株式会社 トリケミカル研究所 有価証券届出書(参照方式)

提出書類 有価証券届出書(参照方式)
提出日
提出者 株式会社 トリケミカル研究所
カテゴリ 有価証券届出書(参照方式)

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                                                      有価証券届出書(参照方式)
    【表紙】
    【提出書類】                       有価証券届出書

    【提出先】                       関東財務局長

    【提出日】                       2021年2月8日

    【会社名】                       株式会社トリケミカル研究所

    【英訳名】                       Tri  Chemical     Laboratories       Inc.

    【代表者の役職氏名】                       代表取締役社長  太 附  聖

    【本店の所在の場所】                       山梨県上野原市上野原8154番地217

    【電話番号】                       0554-63-6600

    【事務連絡者氏名】                       取締役  菅 原  久 勝

    【最寄りの連絡場所】                       山梨県上野原市上野原8154番地217

    【電話番号】                       0554-63-6600

    【事務連絡者氏名】                       取締役  菅 原  久 勝

    【届出の対象とした募集(売出)有価証券の種類】                       株式

    【届出の対象とした募集(売出)金額】                       一般募集                      5,021,499,000円

                           オーバーアロットメントによる売出し                        785,624,000円
                            (注)   1 募集金額は、発行価額の総額であり、2021年1月29日
                                (金)現在の株式会社東京証券取引所における当社普通
                                株式の終値を基準として算出した見込額であります。
                                ただし、今回の募集の方法は、引受人が発行価額にて
                                買取引受けを行い、当該発行価額と異なる価額(発行
                                価格)で一般募集を行うため、一般募集における発行
                                価格の総額は上記の金額とは異なります。
                              2 売出金額は、売出価額の総額であり、2021年1月29日
                                (金)現在の株式会社東京証券取引所における当社普通
                                株式の終値を基準として算出した見込額であります。
    【安定操作に関する事項】                       1 今回の募集及び売出しに伴い、当社の発行する上場株式につ
                             いて、市場価格の動向に応じ必要があるときは、金融商品取
                             引法施行令第20条第1項に規定する安定操作取引が行われる
                             場合があります。
                           2 上記の場合に安定操作取引が行われる取引所金融商品市場を
                             開設する金融商品取引所は、株式会社東京証券取引所であり
                             ます。
    【縦覧に供する場所】                       株式会社東京証券取引所
                            (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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    第一部     【証券情報】
    第1 【募集要項】

    1  【新規発行株式】

         種類             発行数                    内容

                               完全議決権株式で権利内容に何ら限定のない当社にお
        普通株式                1,250,000株       ける標準となる株式。
                               単元株式数は100株であります。
     (注)   1 2021年2月8日(月)開催の取締役会決議によります。
       2 本募集(以下「一般募集」という。)に伴い、その需要状況等を勘案し、187,500株を上限として、一般募
         集の主幹事会社であるSMBC日興証券株式会社が当社株主である竹中潤平(以下「貸株人」という。)
         より借り入れる当社普通株式の売出し(以下「オーバーアロットメントによる売出し」という。)を行う
         場合があります。オーバーアロットメントによる売出し等の内容に関しましては、後記「募集又は売出
         しに関する特別記載事項 1 オーバーアロットメントによる売出し等について」をご参照ください。
         これに関連して、当社は2021年2月8日(月)開催の取締役会において、一般募集とは別に、SMBC日
         興証券株式会社を割当先とする第三者割当による当社普通株式187,500株の新規発行(以下「本第三者割
         当増資」という。)を決議しております。その内容に関しましては、後記「募集又は売出しに関する特別
         記載事項 2 第三者割当増資について」をご参照ください。
       3 一般募集に関連してロックアップに関する合意がなされておりますが、その内容に関しましては、後記
         「募集又は売出しに関する特別記載事項 3 ロックアップについて」をご参照ください。
       4 振替機関の名称及び住所
         株式会社証券保管振替機構
         東京都中央区日本橋茅場町二丁目1番1号
    2  【株式募集の方法及び条件】

      2021年2月17日(水)から2021年2月24日(水)までの間のいずれかの日(以下「発行価格等決定日」という。)に決定
     される発行価額にて後記「3 株式の引受け」欄に記載の引受人は買取引受けを行い、当該発行価額と異なる価額(発
     行価格)で一般募集を行います。引受人は払込期日に発行価額の総額を当社に払込み、一般募集における価額(発行価
     格)の総額との差額は引受人の手取金とします。当社は引受人に対して引受手数料を支払いません。
     (1)  【募集の方法】

         区分             発行数          発行価額の総額(円)             資本組入額の総額(円)

    株主割当                   ―             ―             ―

    その他の者に対する割当                   ―             ―             ―

    一般募集                    1,250,000株            5,021,499,000             2,510,749,500

       計(総発行株式)                 1,250,000株            5,021,499,000             2,510,749,500

     (注)   1 全株式を金融商品取引業者の買取引受けにより募集します。
       2 発行価額の総額は、引受人の買取引受けによる払込金額の総額であります。
       3 資本組入額の総額は、会社法上の増加する資本金の額であり、会社計算規則第14条第1項に従い算出さ
         れる資本金等増加限度額の2分の1の金額とし、計算の結果1円未満の端数が生じたときは、その端数
         を切り上げるものとします。また、増加する資本準備金の額は、当該資本金等増加限度額から上記の増
         加する資本金の額を減じた額とします。
       4 発行価額の総額及び資本組入額の総額は、2021年1月29日(金)現在の株式会社東京証券取引所における
         当社普通株式の終値を基準として算出した見込額であります。
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     (2)  【募集の条件】
                    資本                      申込

              発行価額          申込株数
     発行価格(円)              組入額            申込期間         証拠金        払込期日
               (円)          単位
                    (円)                      (円)
       未定
      (注)1、2
    発行価格等決定日
    の株式会社東京証
    券取引所における
    当社普通株式の終
               未定                         1株につき
    値(当日に終値の                未定         2021年2月25日(木)                  2021年3月2日(火)
              (注)1、           100株               発行価格と
    ない場合は、その               (注)1             (注)3                  (注)3
                2                        同一の金額
    日に先立つ直近日
    の終値)に0.90~
    1.00を乗じた価格
    (1円未満端数切
    捨て)を仮条件と
    します。
     (注)   1 日本証券業協会の定める有価証券の引受け等に関する規則第25条に規定される方式により、上記仮条件
         による需要状況等を勘案した上で、2021年2月17日(水)から2021年2月24日(水)までの間のいずれかの
         日(発行価格等決定日)に、一般募集における価額(発行価格)を決定し、併せて発行価額(当社が引受人よ
         り1株当たりの払込金額として受取る金額)及び資本組入額を決定いたします。なお、資本組入額は、前
         記「(1)    募集の方法」に記載の資本組入額の総額を前記「(1)                         募集の方法」に記載の一般募集における
         新株式発行数で除した金額とします。
         今後、発行価格等(発行価格、発行価額、資本組入額、売出価格及び引受人の手取金をいい、以下「発行
         価格等」という。)が決定された場合は、発行価格等及び発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事
         項(発行価額の総額、資本組入額の総額、差引手取概算額、本第三者割当増資の手取概算額上限、手取概
         算額合計上限、手取金の使途、オーバーアロットメントによる売出しの売出数及びオーバーアロットメ
         ントによる売出しの売出価額の総額をいい、以下「発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事項」
         という。)について、目論見書の訂正事項分の交付に代え、発行価格等決定日の翌日付の日本経済新聞及
         び発行価格等の決定に係る有価証券届出書の訂正届出書の提出後から申込期間までの期間中のインター
         ネット上の当社ウェブサイト([URL]http://www.trichemical.com/index.html)(以下「新聞等」とい
         う。)において公表します。なお、発行価格等が決定される前に有価証券届出書の記載内容について訂正
         が行われる場合には、目論見書の訂正事項分が交付されます。また、発行価格等の決定に際し、発行価
         格等及び発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事項以外の記載内容についての訂正が含まれる場
         合には、目論見書の訂正事項分が交付され、新聞等による公表は行いません。
       2 前記「2 株式募集の方法及び条件」の冒頭に記載のとおり、発行価格と発行価額とは異なります。発
         行価格と発行価額との差額の総額は、引受人の手取金となります。
       3 申込期間及び払込期日については、上記のとおり内定しておりますが、発行価格等決定日において正式
         に決定します。なお、上記申込期間及び払込期日については、需要状況等を勘案した上で繰り上げるこ
         とがあります。当該需要状況等の把握期間は、最長で2021年2月16日(火)から2021年2月24日(水)まで
         としておりますが、実際の発行価格等の決定期間は、2021年2月17日(水)から2021年2月24日(水)まで
         としております。
         したがいまして、
         ① 発行価格等決定日が2021年2月17日(水)の場合、申込期間は「2021年2月18日(木)」、払込期日は
           「2021年2月24日(水)」
         ② 発行価格等決定日が2021年2月18日(木)の場合、申込期間は「2021年2月19日(金)」、払込期日は
           「2021年2月25日(木)」
         ③ 発行価格等決定日が2021年2月19日(金)の場合、申込期間は「2021年2月22日(月)」、払込期日は
           「2021年2月26日(金)」
         ④ 発行価格等決定日が2021年2月22日(月)の場合、申込期間は「2021年2月24日(水)」、払込期日は
           「2021年3月1日(月)」
         ⑤ 発行価格等決定日が2021年2月24日(水)の場合、上記申込期間及び払込期日のとおり、
         となりますので、ご注意ください。
       4 申込みの方法は、申込期間内に後記申込取扱場所へ申込みを行い、申込証拠金は申込期間の翌営業日ま
         で(以下「申込証拠金の入金期間」という。)に当該申込取扱場所へ入金するものとします。
         したがいまして、
         ① 発行価格等決定日が2021年2月17日(水)の場合、申込証拠金の入金期間は「自 2021年2月18日
           (木) 至 2021年2月19日(金)」
         ② 発行価格等決定日が2021年2月18日(木)の場合、申込証拠金の入金期間は「自 2021年2月19日
           (金) 至 2021年2月22日(月)」
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         ③ 発行価格等決定日が2021年2月19日(金)の場合、申込証拠金の入金期間は「自 2021年2月22日
           (月) 至 2021年2月24日(水)」
         ④ 発行価格等決定日が2021年2月22日(月)の場合、申込証拠金の入金期間は「自 2021年2月24日
           (水) 至 2021年2月25日(木)」
         ⑤ 発行価格等決定日が2021年2月24日(水)の場合、申込証拠金の入金期間は「自 2021年2月25日
           (木) 至 2021年2月26日(金)」
         となりますので、ご注意ください。
       5 申込証拠金のうち発行価額相当額は、払込期日に新株式払込金に振替充当します。
       6 申込証拠金には、利息をつけません。
       7 株式の受渡期日は、払込期日の翌営業日であります。
         したがいまして、
         ① 発行価格等決定日が2021年2月17日(水)の場合、受渡期日は「2021年2月25日(木)」
         ② 発行価格等決定日が2021年2月18日(木)の場合、受渡期日は「2021年2月26日(金)」
         ③ 発行価格等決定日が2021年2月19日(金)の場合、受渡期日は「2021年3月1日(月)」
         ④ 発行価格等決定日が2021年2月22日(月)の場合、受渡期日は「2021年3月2日(火)」
         ⑤ 発行価格等決定日が2021年2月24日(水)の場合、受渡期日は「2021年3月3日(水)」
         となりますので、ご注意ください。
         株式は、受渡期日から売買を行うことができます。
         社債、株式等の振替に関する法律の適用により、株式の売買は、振替機関又は口座管理機関における振
         替口座での振替えにより行われます。
     (3)  【申込取扱場所】

       後記「3 株式の引受け」欄の金融商品取引業者及びその委託販売先金融商品取引業者の本店並びに全国の各支
      店及び営業所で申込みの取扱いをいたします。
     (4) 【払込取扱場所】

                店名                          所在地

    株式会社山梨中央銀行 上野原支店                           山梨県上野原市上野原3523番地

     (注) 上記の払込取扱場所での申込みの取扱いは行いません。
    3  【株式の引受け】

     引受人の氏名又は名称                    住所           引受株式数          引受けの条件

                                            1 買取引受けによりま
                                              す。
    SMBC日興証券株式会社              東京都千代田区丸の内三丁目3番1号                    750,000株
                                            2 引受人は新株式払込金
                                              として、払込期日に払
                                              込取扱場所へ発行価額
    みずほ証券株式会社              東京都千代田区大手町一丁目5番1号                    250,000株
                                              と同額を払込むことと
                                              いたします。
                                            3 引受手数料は支払われ
    三菱UFJモルガン・スタ
                                              ません。
                  東京都千代田区大手町一丁目9番2号                    125,000株
    ンレー証券株式会社
                                              ただし、一般募集にお
                                              ける価額(発行価格)と
                                              発行価額との差額は引
    大和証券株式会社              東京都千代田区丸の内一丁目9番1号                    125,000株
                                              受人の手取金となりま
                                              す。
          計                ―           1,250,000株            ―
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    4  【新規発行による手取金の使途】
     (1)  【新規発行による手取金の額】
        払込金額の総額(円)                 発行諸費用の概算額(円)                   差引手取概算額(円)

              5,021,499,000                   33,287,000                4,988,212,000

     (注)   1 引受手数料は支払われないため、発行諸費用の概算額は、これ以外の費用を合計したものであります。
         また、消費税等は含まれておりません。
       2 払込金額の総額(発行価額の総額)は、2021年1月29日(金)現在の株式会社東京証券取引所における当社
         普通株式の終値を基準として算出した見込額であります。
     (2) 【手取金の使途】

       上記差引手取概算額4,988,212,000円については、一般募集と同日付をもって取締役会で決議された本第三者割当
      増資の手取概算額上限749,160,000円と合わせて、手取概算額合計上限5,737,372,000円について、2024年4月末ま
      でに3,850,000,000円を国内の工場等の設備投資資金に、2024年1月末までに1,130,000,000円を台湾の連結子会社
      の三化電子材料股份有限公司への投融資資金に、2022年1月末までに580,000,000円を金融機関からの短期借入金の
      返済資金に充当し、残額が生じた場合は2022年1月末までに既存設備の修繕費等の経費支払いや原材料購入資金等
      のための運転資金に充当する予定であります。
       当社の設備投資資金は、本社工場、上野原第二工場、Annex棟において、増産、品質・安全の向上を目的とした建
      屋の改修、製造設備の増設、品質保証機器の拡充等並びに国内の新規工場において今後の業績拡大に備えるための
      用地取得及び建屋建築に充当する予定であります。
       台湾の連結子会社の三化電子材料股份有限公司への投融資資金は、同社における建屋建築及び製造設備の増設等
      の設備投資資金に充当する予定であります。
       また、上記手取金は、実際の充当時期までは安全性の高い銀行預金等にて運用する予定であります。
       なお、当社グループの設備投資計画は、本有価証券届出書提出日(2021年2月8日)現在(ただし、投資予定金額の
      既支払額については2020年12月31日現在)、以下のとおりであります。
                           投資予定金額

                                           着手及び完了予定
                            (百万円)
             事業所名                                        完成後の
     会社名              設備の内容                資金調達方法
             (所在地)                                        増加能力
                          総額    既支払額             着手     完了
             本社工場       建物・製造
      当社                    1,192      ―     増資資金     2021年2月     2024年1月       ―
           (山梨県上野原市)          設備等
           上野原第二工場        建物・製造
      当社                    1,281      ―     増資資金     2021年2月     2024年1月       ―
           (山梨県上野原市)          設備等
             Annex棟       建物・製造
      当社                     477     ―     増資資金     2021年2月     2024年1月       ―
           (山梨県上野原市)          設備等
             第三工場
      当社      (仮称、新規)        土地・建物       900     ―     増資資金     2022年10月     2024年1月       ―
           (日本、地域未定)
                                    当社からの
    三化電子材料         本社工場       建物・製造
                          1,200      ―   投融資資金及び       2021年2月     2024年1月       ―
    股份有限公司      (台湾苗栗懸銅羅郷)          設備等
                                     自己資金
     (注)   1 上記金額には消費税等は含まれておりません。
       2 完成後の増加能力は、合理的な算定が困難であるため記載しておりません。
       3 当社グループの事業は、半導体等製造用高純度化学化合物事業並びにこれらの付帯業務の単一セグメン
         トであるため、セグメント別の記載を省略しております。
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    第2   【売出要項】
    1  【売出株式(オーバーアロットメントによる売出し)】

                                      売出しに係る株式の所有者の住所及び

        種類          売出数         売出価額の総額(円)
                                      氏名又は名称
                                      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
       普通株式            187,500株            785,624,000
                                      SMBC日興証券株式会社
     (注)   1 オーバーアロットメントによる売出しは、一般募集に伴い、その需要状況等を勘案して行われる、一般
         募集の主幹事会社であるSMBC日興証券株式会社が貸株人より借り入れる当社普通株式の売出しであ
         ります。なお、上記売出数は上限の株式数を示したものであり、需要状況等により減少する場合、又は
         オーバーアロットメントによる売出しが全く行われない場合があります。オーバーアロットメントによ
         る売出し等の内容に関しましては、後記「募集又は売出しに関する特別記載事項 1 オーバーアロッ
         トメントによる売出し等について」をご参照ください。
         今後、売出数が決定された場合は、発行価格等(発行価格、発行価額、資本組入額、売出価格及び引受人
         の手取金)及び発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事項(発行価額の総額、資本組入額の総額、
         差引手取概算額、本第三者割当増資の手取概算額上限、手取概算額合計上限、手取金の使途、オーバー
         アロットメントによる売出しの売出数及びオーバーアロットメントによる売出しの売出価額の総額)につ
         いて、目論見書の訂正事項分の交付に代え、発行価格等決定日の翌日付の日本経済新聞及び発行価格等
         の決定に係る有価証券届出書の訂正届出書の提出後から申込期間までの期間中のインターネット上の当
         社ウェブサイト([URL]http://www.trichemical.com/index.html)(新聞等)において公表します。な
         お、発行価格等が決定される前に有価証券届出書の記載内容について訂正が行われる場合には、目論見
         書の訂正事項分が交付されます。また、発行価格等の決定に際し、発行価格等及び発行価格等の決定に
         伴い連動して訂正される事項以外の記載内容についての訂正が含まれる場合には、目論見書の訂正事項
         分が交付され、新聞等による公表は行いません。
       2 振替機関の名称及び住所
         株式会社証券保管振替機構
         東京都中央区日本橋茅場町二丁目1番1号
       3 売出価額の総額は、2021年1月29日(金)現在の株式会社東京証券取引所における当社普通株式の終値を
         基準として算出した見込額であります。
    2  【売出しの条件(オーバーアロットメントによる売出し)】

     売出価格                   申込証拠金               引受人の住所及

             申込期間       申込単位            申込受付場所                元引受契約の内容
      (円)                    (円)             び氏名又は名称
                               SMBC日興証
                               券株式会社及び
             2021年           1株につき      その委託販売先
      未定
            2月25日(木)        100株    売出価格と      金融商品取引業            ―         ―
      (注)1
             (注)1           同一の金額      者の本店並びに
                               全国の各支店及
                               び営業所
     (注)   1 売出価格及び申込期間については、前記「第1 募集要項 2 株式募集の方法及び条件 (2)                                              募集の
         条件」において決定される発行価格及び申込期間とそれぞれ同一とします。
       2 申込みの方法は、申込期間内に申込受付場所へ申込みを行い、申込証拠金は申込期間の翌営業日まで(申
         込証拠金の入金期間)に当該申込受付場所へ入金するものとします。申込証拠金の入金期間は前記「第
         1 募集要項 2 株式募集の方法及び条件 (2)                        募集の条件」において決定される申込証拠金の入金
         期間と同一とします。
       3 申込証拠金には、利息をつけません。
       4 株式の受渡期日は、前記「第1 募集要項 2 株式募集の方法及び条件 (2)                                       募集の条件」における
         株式の受渡期日と同日とします。
         株式は、受渡期日から売買を行うことができます。
         社債、株式等の振替に関する法律の適用により、株式の売買は、振替機関又は口座管理機関における振
         替口座での振替えにより行われます。
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    【募集又は売出しに関する特別記載事項】
    1 オーバーアロットメントによる売出し等について

      一般募集に伴い、その需要状況等を勘案し、187,500株を上限として、一般募集の主幹事会社であるSMBC日興証
     券株式会社が貸株人より借り入れる当社普通株式の売出し(オーバーアロットメントによる売出し)を行う場合があり
     ます。なお、当該売出数は上限の株式数を示したものであり、需要状況等により減少する場合、又はオーバーアロッ
     トメントによる売出しが全く行われない場合があります。
      オーバーアロットメントによる売出しに関連して、SMBC日興証券株式会社が貸株人から借り入れた当社普通株
     式(以下「借入株式」という。)の返還に必要な株式を取得させるために、当社は、2021年2月8日(月)開催の取締役
     会において、SMBC日興証券株式会社を割当先とする第三者割当増資(本第三者割当増資)を行うことを決議してお
     ります。
      SMBC日興証券株式会社は、借入株式の返還を目的として、一般募集及びオーバーアロットメントによる売出し
     の申込期間の翌日から当該申込期間の翌日から起算して30日目の日(30日目の日が営業日でない場合はその前営業日)
     までの間(以下「シンジケートカバー取引期間」という。(注))、オーバーアロットメントによる売出しに係る株式数
     (以下「上限株式数」という。)の範囲内で株式会社東京証券取引所において当社普通株式の買付け(以下「シンジケー
     トカバー取引」という。)を行う場合があり、当該シンジケートカバー取引で買付けられた当社普通株式は借入株式の
     返還に充当されます。なお、シンジケートカバー取引期間内においても、SMBC日興証券株式会社の判断で、シン
     ジケートカバー取引を全く行わない場合、又は上限株式数に至らない株式数でシンジケートカバー取引を終了させる
     場合があります。
      また、SMBC日興証券株式会社は、一般募集及びオーバーアロットメントによる売出しの申込期間中、当社普通
     株式について安定操作取引を行うことがあり、当該安定操作取引で買付けた当社普通株式の全部又は一部を借入株式
     の返還に充当する場合があります。
      SMBC日興証券株式会社は、オーバーアロットメントによる売出しに係る株式数から、安定操作取引及びシンジ
     ケートカバー取引により買付けし借入株式の返還に充当する株式数を控除した株式数についてのみ、本第三者割当増
     資の割当に応じる予定であります。したがって、本第三者割当増資における発行数の全部又は一部につき申込みが行
     われず、その結果、失権により本第三者割当増資における最終的な発行数が減少する場合、又は発行そのものが全く
     行われない場合があります。
      SMBC日興証券株式会社が本第三者割当増資の割当に応じる場合には、SMBC日興証券株式会社はオーバーア
     ロットメントによる売出しによる手取金をもとに払込みを行います。
      オーバーアロットメントによる売出しが行われるか否か及びオーバーアロットメントによる売出しが行われる場合
     の売出数については、発行価格等決定日に決定されます。オーバーアロットメントによる売出しが行われない場合
     は、SMBC日興証券株式会社による貸株人からの当社普通株式の借り入れは行われません。したがって、SMBC
     日興証券株式会社は本第三者割当増資に係る割当に応じず、申込みを行わないため、失権により、本第三者割当増資
     による新株式発行は全く行われません。また、株式会社東京証券取引所におけるシンジケートカバー取引も行われま
     せん。
      (注) シンジケートカバー取引期間は、
         ① 発行価格等決定日が2021年2月17日(水)の場合、「2021年2月19日(金)から2021年3月19日(金)までの
           間」
         ② 発行価格等決定日が2021年2月18日(木)の場合、「2021年2月20日(土)から2021年3月19日(金)までの
           間」
         ③ 発行価格等決定日が2021年2月19日(金)の場合、「2021年2月23日(火)から2021年3月24日(水)までの
           間」
         ④ 発行価格等決定日が2021年2月22日(月)の場合、「2021年2月25日(木)から2021年3月26日(金)までの
           間」
         ⑤ 発行価格等決定日が2021年2月24日(水)の場合、「2021年2月26日(金)から2021年3月26日(金)までの
           間」
         となります。
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    2 第三者割当増資について
      前記「1 オーバーアロットメントによる売出し等について」に記載のSMBC日興証券株式会社を割当先とする
     本第三者割当増資について、当社が2021年2月8日(月)開催の取締役会において決議した内容は、以下のとおりで
     す。
     (1)  募集株式の数は、当社普通株式187,500株とします。
     (2)  払込金額は、1株につき、前記「第1 募集要項 2 株式募集の方法及び条件 (2)                                        募集の条件」において決
       定される一般募集における発行価額(払込金額)と同一とします。
     (3)  増加する資本金の額は、会社計算規則第14条第1項に従い算出される資本金等増加限度額の2分の1の金額と
       し、計算の結果1円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとします。
       また、増加する資本準備金の額は、当該資本金等増加限度額から上記の増加する資本金の額を減じた額としま
       す。
     (4)  払込期日は、2021年3月23日(火)から2021年3月30日(火)までの間のいずれかの日。ただし、一般募集及びオー
       バーアロットメントによる売出しの申込期間の翌日から起算して30日目の日(30日目の日が営業日でない場合はそ
       の前営業日)の2営業日後の日とします。
    3 ロックアップについて

      一般募集に関し、当社株主である竹中潤平は、SMBC日興証券株式会社に対して、発行価格等決定日に始まり、
     一般募集の受渡期日から起算して180日目の日に終了する期間(以下「ロックアップ期間」という。)中は、SMBC日
     興証券株式会社の事前の書面による承諾を受けることなく、発行価格等決定日に自己の計算で保有する当社普通株式
     (潜在株式を含む。)を売却等しない旨を合意しております。
      また、当社はSMBC日興証券株式会社に対して、ロックアップ期間中は、SMBC日興証券株式会社の事前の書
     面による承諾を受けることなく、当社普通株式及び当社普通株式を取得する権利あるいは義務を有する有価証券の発
     行又は売却(本第三者割当増資に係る新株式発行並びに株式分割による新株式発行等、ストックオプションに係る新株
     予約権の発行及び譲渡制限付株式報酬制度に関わる発行を除く。)を行わない旨を合意しております。
      なお、上記のいずれの場合においても、SMBC日興証券株式会社は、その裁量で当該合意内容の一部若しくは全
     部につき解除し、又はロックアップ期間を短縮する権限を有しております。
    第3   【第三者割当の場合の特記事項】

     該当事項はありません。

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    第4   【その他の記載事項】
     特に新株式発行並びに株式売出届出目論見書に記載しようとする事項は次のとおりであります。

     ・表紙に当社のロゴマーク                       を記載いたします。

     ・表紙裏に以下の内容を記載いたします。

      1 募集又は売出しの公表後における空売りについて

       (1)  金融商品取引法施行令(以下「金商法施行令」という。)第26条の6の規定により、「有価証券の取引等の規
         制に関する内閣府令」(以下「取引等規制府令」という。)第15条の5に定める期間(有価証券の募集又は売出
         しについて、有価証券届出書が公衆の縦覧に供された日の翌日から、発行価格又は売出価格を決定したこと
         による当該有価証券届出書の訂正届出書が公衆の縦覧に供された時までの間)において、当該有価証券と同一
         の銘柄につき取引所金融商品市場又は金商法施行令第26条の2の2第7項に規定する私設取引システムにお
         ける空売り(注1)又はその委託若しくは委託の取次ぎの申込みを行った投資家は、当該募集又は売出しに応
         じて取得した有価証券により当該空売りに係る有価証券の借入れ(注2)の決済を行うことはできません。
       (2)  金融商品取引業者等は、(1)に規定する投資家がその行った空売り(注1)に係る有価証券の借入れ(注2)の決
         済を行うために当該募集又は売出しに応じる場合には、当該募集又は売出しの取扱いにより有価証券を取得
         させることができません。
          (注)   1 取引等規制府令第15条の7各号に掲げる、次の取引を除きます。
              ・先物取引
              ・国債証券、地方債証券、社債券(新株予約権付社債券及び交換社債券を除く。)等の空売り
              ・取引所金融商品市場における立会外売買による空売り
            2 取引等規制府令第15条の6に定めるもの(売戻条件付売買又はこれに類似する取引による買付け)
              を含みます。
      2 今後、発行価格等(発行価格、発行価額、資本組入額、売出価格及び引受人の手取金をいい、以下「発行価格

        等」という。)が決定された場合は、発行価格等及び発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事項(発行価
        額の総額、資本組入額の総額、差引手取概算額、本第三者割当増資の手取概算額上限、手取概算額合計上限、
        手取金の使途、オーバーアロットメントによる売出しの売出数及びオーバーアロットメントによる売出しの売
        出価額の総額をいい、以下「発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事項」という。)について、目論見書
        の訂正事項分の交付に代え、発行価格等決定日の翌日付の日本経済新聞及び発行価格等の決定に係る有価証券
        届出書の訂正届出書の提出後から申込期間までの期間中のインターネット上の当社ウェブサイト([URL]
        http://www.trichemical.com/index.html)(以下「新聞等」という。)において公表します。なお、発行価格等
        が決定される前に有価証券届出書の記載内容について訂正が行われる場合には、目論見書の訂正事項分が交付
        されます。また、発行価格等の決定に際し、発行価格等及び発行価格等の決定に伴い連動して訂正される事項
        以外の記載内容についての訂正が含まれる場合には、目論見書の訂正事項分が交付され、新聞等による公表は
        行いません。
     ・表紙の次に、以下の「1.会社概要」から「6.業績の推移」までの内容をカラー印刷したものを記載いたしま

      す。
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     ・第一部 証券情報の直前に以下の内容を記載いたします。
    (株価情報等)

    1  【株価、PER及び株式売買高の推移】
      2018年2月5日から2021年1月29日までの株式会社東京証券取引所における当社普通株式の株価、PER及び株式
     売買高の推移(週単位)は以下のとおりであります。
     (注)   1 当社は2021年1月31日(日)を基準日とし、2021年2月1日(月)を効力発生日として、普通株式1株を4株に










         分割しておりますので、2021年1月27日(水)(株式分割前最終売買日)以前の株価、PER及び株式売買高の
         推移(週単位)については、下記(注)2乃至4記載のとおり、当該株式分割を考慮したものとしております。
       2 ・株価のグラフ中の1本の罫線は、週単位の始値、高値、安値、終値の4種類の株価を表しております。な
          お、株式分割前最終売買日以前の株価については、当該株価を4で除した数値を株価としております。
         ・始値と終値の間は箱形、高値と安値の間は線で表しております。
         ・終値が始値より高い時は中を白ぬき、安い時は中黒で表しております。
       3 PERの算出は以下の算式によります。
                     週末の終値
         PER(倍)=
                   1株当たり当期純利益
         2018年2月5日から2019年1月31日については、2018年1月期有価証券報告書の2018年1月期の財務諸表の
         1株当たり当期純利益を4で除した数値を使用。
         2019年2月1日から2020年1月31日については、2019年1月期有価証券報告書の2019年1月期の連結財務諸
         表の1株当たり当期純利益を4で除した数値を使用。
         2020年2月1日から2021年1月29日については、2020年1月期有価証券報告書の2020年1月期の連結財務諸
         表の1株当たり当期純利益を4で除した数値を使用。
         ※当社は、2019年1月期より連結財務諸表を作成しております。
       4 株式売買高について、株式分割前最終売買日以前は当該株式売買高に4を乗じた数値を株式売買高としてお
         ります。
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    2  【大量保有報告書等の提出状況】
      2020年8月8日から2021年1月29日までの間における当社株式に関する大量保有報告書等の提出状況は、下記のと
     おりであります。
     提出者(大量保有者)の                                      保有株券等の        株券等保有

                  報告義務発生日           提出日         区分
       氏名又は名称                                     総数(株)       割合(%)
    みずほ証券株式会社                                          10,900        0.14
    アセットマネジメントOne
                                             434,400         5.56
    株式会社                                変更報告書
                  2020年8月14日         2020年8月21日
                                     (注)1
    アセットマネジメントOne
    インターナショナル
                                              26,700        0.34
    (Asset    Management      One
    International       Ltd.)
    みずほ証券株式会社                                          13,500        0.17
    アセットマネジメントOne
                                             542,100         6.94
    株式会社                                変更報告書
                  2020年9月15日         2020年9月24日
                                     (注)1
    アセットマネジメントOne
    インターナショナル
                                              24,700        0.32
    (Asset    Management      One
    International       Ltd.)
    レオス・キャピタルワー
                                             599,100         7.67
    クス株式会社
                                    変更報告書
                  2020年12月15日         2020年12月22日
                                     (注)2
    株式会社SBI証券                                          38,035        0.49
     (注)   1 みずほ証券株式会社、アセットマネジメントOne株式会社及びアセットマネジメントOneインターナショ
         ナル(Asset      Management      One  International       Ltd.)は共同保有者であります。
       2 レオス・キャピタルワークス株式会社及び株式会社SBI証券は共同保有者であります。
       3 上記の大量保有報告書等は関東財務局に、また大量保有報告書等の写しは当社普通株式が上場している
         株式会社東京証券取引所に備置され、一般の縦覧に供されております。
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    第二部     【公開買付けに関する情報】
     該当事項はありません。

    第三部 【参照情報】

    第1   【参照書類】

     会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第5条第1項第2号に掲げる事項については、以下に掲げる書類を参照

    してください。
    1  【有価証券報告書及びその添付書類】

      事業年度第42期(自 2019年2月1日 至 2020年1月31日) 2020年4月27日関東財務局長に提出
    2  【四半期報告書又は半期報告書】

      事業年度第43期第1四半期(自 2020年2月1日 至 2020年4月30日) 2020年6月12日関東財務局長に提出
    3  【四半期報告書又は半期報告書】

      事業年度第43期第2四半期(自 2020年5月1日 至 2020年7月31日) 2020年9月14日関東財務局長に提出
    4  【四半期報告書又は半期報告書】

      事業年度第43期第3四半期(自 2020年8月1日 至 2020年10月31日) 2020年12月15日関東財務局長に提出
    5  【臨時報告書】

      1の有価証券報告書提出後、本有価証券届出書提出日(2021年2月8日)までに、金融商品取引法第24条の5第4項
     及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2の規定に基づく臨時報告書を2020年4月28日に関東
     財務局長に提出
    第2   【参照書類の補完情報】

     上記に掲げた参照書類であります有価証券報告書及び四半期報告書(以下「有価証券報告書等」という。)に記載され

    た「経営方針、経営環境及び対処すべき課題等」、「事業等のリスク」及び「経営者による財政状態、経営成績及び
    キャッシュ・フローの状況の分析」について、当該有価証券報告書等の提出日以後、本有価証券届出書提出日(2021年2
    月8日)までの間において変更及び追加すべき事項が生じております。下記の「1 経営方針、経営環境及び対処すべき
    課題等」、「2 事業等のリスク」及び「3 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分
    析」は当該有価証券報告書等に記載された内容を一括して記載したものであり、当該変更及び追加箇所については
    罫で示しております。
     なお、有価証券報告書等に将来に関する事項が記載されておりますが、下記の「1 経営方針、経営環境及び対処す
    べき課題等」、「2 事業等のリスク」及び「3 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の
    分析」に記載されたものを除き、当該事項については本有価証券届出書提出日(2021年2月8日)現在においてもその判
    断に変更はなく、また新たに記載する将来に関する事項もありません。
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    1 経営方針、経営環境及び対処すべき課題等
      文中の将来に関する事項は、             本有価証券届出書提出日(2021年2月8日)                    現在において当社グループが判断したもの
     であります。
                              (中略)
     (2)  目標とする経営指標
       当社グループは、安定した売上成長を図り、規模の拡大を目指しながらも、経営の効率化を推し進めることで確
      実に利益をあげられる強靭な企業体質の構築に努めてまいりたいと考えております。そのため売上高及び売上高営
      業利益率を重視すべき経営指標とし                ております。
     (3)  経営環境及び対処すべき課題

                              (中略)
       さらに台湾子会社・韓国関連会社を中心とした関係会社間の連携を強化し、一層のアジア市場での業績拡大を
      図ってまいります。
       (削除)
       また、継続的な海外進出や設備増強等を可能とすべく、財務体質の健全化を推し進め、強固な経営基盤の構築に
      努めていくとともに、コーポレートガバナンス体制をより一層整備・強化し、経営の透明性と効率性を高めること
      と、企業倫理、法令等の遵守にも誠実に取り組んでいくことで企業価値の向上に努めてまいります。
                              (後略)
    2 事業等のリスク

      以下において、当社グループの事業展開上のリスク要因となる可能性があると考えられる事項を記載しておりま
     す。また、当社グループとしては必ずしも事業上のリスクとは考えていない事項についても、投資判断、あるいは当
     社グループの事業内容を理解する上で重要と考えられる事項については、投資者に対する積極的な情報開示の観点か
     ら記載しております。なお、文中における将来に関する事項は、                              本有価証券届出書提出日(2021年2月8日)                    現在にお
     いて当社グループが判断したものであります。
     (1)  特定の業界に依存していることについて

      ① 半導体業界への依存について
        当連結会計年度の売上高は半導体市場向けが高い割合を占めており、半導体業界の動向に大きく影響される傾
       向にあります。当連結会計年度において、日本、台湾、韓国の大手半導体デバイスメーカー向け売上高が過半
       (ディーラー経由での販売も含む)を占めており、これらのメーカーの生産動向が当社グループの財政状態及び経
       営成績に影響を及ぼす可能性があります。
        また、半導体製造前工程のCVD工程及びエッチング工程を得意とする当社グループは、シリコンウェハの生産動
       向に特に大きく影響を受ける傾向にあります。
        当社グループでは、そうしたリスクを防止あるいは分散するため、半導体市場のうち、刻々と変化する先端開
       発分野における変化を先取りするとともに、市況サイクルの異なる国内市場と海外市場のバランスを取りつつ、
       他方、これまでの半導体業界依存の軽減のため、新規分野に向けた材料の開発等にも注力し対処していく所存で
       あります。
        しかしながら、今後市況が大きく変化し、縮小傾向に転じた場合、又は業界の技術革新に当社グループが追随
       出来ない場合には、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
      ② 特定の製品への依存について
        当連結会計年度における当社グループの売上高については、半導体向け材料の中でも、特に高誘電率絶縁膜材
       料といわれる分野への依存度が高くなっております。当分野の売上が減少した場合には、当社グループの財政状
       態及び経営成績に影響を与えるおそれがあります。
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      ③ 競合の状況について
        当社グループは、最先端の半導体に用いられる高純度の化学材料において、技術的な優位性やノウハウを保持
       していることや、ニッチな市場であることから、現状、競争相手となる企業は少ないものと考えております。
        しかしながら、今後、新規に当社グループと競合する分野、製品に他企業が参入した場合、競争の激化によっ
       て当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
      ④ 原材料の市況変動について
        当社グループの製品は、その原料に市況変動に左右される化学薬品や金属材料を多く使用し、他方、金属容器
       については、同様に市況変動に左右されるステンレス材料を使用しております。当社グループでは、市況変動に
       大きく左右されないよう市況価格に鑑みながら取引先との価格交渉にあたっておりますが、今後市況価格の暴騰
       があった場合には、当社グループの業績に影響を与える可能性があります。
     (2)  事業遂行上のリスクについて

      ① 財務の状況
        当社グループが販売している高純度化学材料は、主に最先端の半導体に用いられているため、極めて高い純度
       や特性が要求されており、これらの要求に応えられる高純度化学材料を開発するために多額の研究開発費が先行
       して発生することや、高純度の化学材料を生産するための製造設備等を設けることなどから、事業を遂行する上
       では、多額の資金が必要となっております。当社グループは、必要な資金の多くを主に金融機関からの借入金で
       調達していることから、有利子負債への依存度が高くなっており、当連結会計年度末現在における当社グループ
       の総資産に占める有利子負債の割合は23.7%となっております。
        当社グループとしては、販売体制の強化、生産の効率化及び全社的な合理化施策等の推進によって利益の増大
       を図り、有利子負債への依存度を低下させる方針であります。
        しかしながら、現状の有利子負債依存度の状態で借入金利が上昇した場合、支払利息の増加により当社グルー
       プの財政状態及び経営成績に影響を及ぼす可能性があります。
      ② 為替変動リスクについて
        当社グループは、製品等の輸出及び原材料等の輸入において外貨建取引を行っております。当連結会計年度に
       おける総売上高に占める海外ユーザー向けの売上高は、概ね70%となっており、その一部は外貨建の決済条件と
       なっていることから、為替変動があった場合には、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性
       があります。
        また、海外関係会社の業績、資産及び負債につきましては、現地通貨で発生したものは円換算したうえで連結
       財務諸表を作成しておりますが、当該現地通貨の為替変動があった場合には、当社グループの財政状態及び経営
       成績に影響を与える可能性があります。
      ③ 品質管理について
        当社グループは、ISO9001品質マネジメントシステムの採用で、社内生産に関しては当然のこと、主たる協力会
       社にも同様の体制整備を要請しながら、総合的な品質保証体制と継続的な改良・改善体制の運用に努めてまいり
       ました。そのことにより、不良品発生の低減に注力しておりますが、クレーム発生の可能性は皆無ではありませ
       ん。また、製造物賠償に関してはPL保険に加入しており、現時点におきましては、企業の存続やユーザーの事
       業継続を脅かすような甚大なクレームや製造物責任につながる事態は考えられません。しかしながら、万一そう
       した事態が発生した場合には、クレームに対する補償、対策が製造原価の上昇を招き、当社グループのブランド
       の評価、財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
      ④ 人材の確保について
        当社グループは刻々変化する市場環境に対応して、常時、高度な研究開発を継続していく必要があり、そのた
       め優秀な人材の確保と維持は事業展開上非常に重要な事項となっております。そのため、当社グループが必要と
       する人材の獲得に困難が発生したり、あるいは当社グループの人材が社外に流出した場合には、当社グループの
       財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
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      ⑤ 顧客情報の漏洩及び技術ノウハウの流出について
        当社グループは、半導体メーカーの最先端の半導体に係る製造工程や材料の特性等の情報を知った上で、高純
       度の化学材料の開発、提案を行っております。従って、当社グループの従業員が事業上知り得た顧客の技術情報
       を外部に漏洩した場合、当社グループの信用の失墜による取引関係の悪化や、技術情報の漏洩による損害に対す
       る賠償を請求されることなどにより、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
        また、当社グループが製造する高純度化学材料は、創業以来蓄積してきた高純度化や安定生産に係るノウハウ
       が重要な要素となっており、当社グループが保有する高純度化のノウハウ等に係る情報が、何らかの形で社外に
       流出した場合、技術的な優位性を維持できなくなることにより、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を
       及ぼす可能性があります。
      ⑥ 仕入先への高い依存度について
        当社グループでは高純度化学材料を充填するための容器を外部からの仕入により調達しておりますが、そのう
       ち、当社グループの販売先である半導体メーカー等の半導体製造装置に合わせた特殊仕様の容器については、主
       に㈱下山工業から仕入れており、同社との取引関係が何らかの理由により解消となった場合、一時的に当社グ
       ループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
        また、高誘電率絶縁膜材料を含む、当社グループの販売する複数の主要製品の合成に用いられる有機リチウム
       化合物の大半を、アジアリチウム㈱から仕入れております。当社グループは安定的に原材料を調達するため、複
       数仕入先を確保すること及び適切な在庫を保有することに努めておりますが、供給不足、納入の遅延や仕入額の
       高騰等の問題が発生した場合、当社グループの生産活動の停止等により、財政状態及び経営成績に影響を与える
       可能性があります。
      ⑦ 販売先への高い依存度について
        当社グループでは高純度化学材料を半導体メーカー等に納入する際に、各ガスディーラーの拠点や販売網を利
       用し、輸送や納品を行っておりますが、当連結会計年度におきましては販売先の一つである日本エア・リキード
       (同)との取引は、同社を通じたルートでの最終ユーザーの稼働が好調であったことから、当社グループの連結売
       上高の34.1%を占めております。
        当社グループの業績が同社の動向に直接左右されることはありませんが、同社との取引関係が何らかの理由に
       より解消になった場合、あるいは同社への販売量が減少した場合、当社グループの財政状態及び経営成績に影響
       を与える可能性があります。
      ⑧ カントリーリスクについて
        当社グループは台湾で子会社、韓国で合弁会社を有しており、台湾と韓国の最終ユーザー向け販売の増加が今
       後の成長要因と考えております。
        しかしながら、上記両地域において、法律や規制の変更、テロ・戦争・その他の要因による社会的混乱等が生
       じた場合、当社グループの事業活動に支障が生じ、財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
      ⑨ 関係会社の業績変動について
        当社グル―プは、当社と連結子会社1社、関連会社2社で構成されております。事業の遂行が順調に進まない
       場合や、予期せぬ事象等により、これら関係会社の業績に大きな変動が生じた場合、財政状態及び経営成績に影
       響を与える可能性があります。
     (3)  研究開発について

       当社グループは、既存製品の改良や新規製品の研究開発等により、研究開発費、それに関連する設備投資が先行
      して発生しております。そうしたリスクを防止あるいは分散するため、研究開発段階でのマーケティングに注力し
      てリスクを分散するとともに、研究開発プロジェクト管理の徹底を図り、他企業との提携を積極的に推進しており
      ます。
       しかしながら、多大な研究開発費や設備投資費用を投入したにもかかわらず、製品開発等が軌道に乗らなかった
      場合には、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
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     (4)  法的規制等について
       当社グループの製造する製品には、毒物・劇物が含まれ、またそれらの製品を製造する際に使用する材料にも毒
      物・劇物が含まれております。また、当社グループは国内での営業取引のみならず、外国企業との輸出入取引を行
      なっている関係上、日本及び諸外国の法令等による諸規制を受けております。それらの製品及び材料取扱を規制す
      る法律・法令等の主なものとしましては、「毒物及び劇物取締法」、「消防法」、「高圧ガス保安法」、「土壌汚
      染対策法」、「特定化学物質の環境への排出量の把握等及び管理の改善の促進に関する法律」、「化学兵器の禁止
      及び特定物質の規制等に関する法律」などがあります。
       当社グループでは、国内外の法令等の遵守並びに運用状況・改訂動向に関する情報収集に努めており、また、当
      社におきましてはISO14001環境マネジメントシステムにより、周辺環境への配慮を行っていることで、現在のとこ
      ろ主要な事業活動の前提となる事項についてその継続に支障を来す要因は発生しておりませんが、現在又は将来の
      法律及び諸規制を遵守できなかった場合には、当社グループが債務を負ったり、免許・届出・認可等の取り消しや
      一定期間の停止を含む罰則の適用を受けたり、事業の中断を含む公的命令を受けたり、その後の事業の継続に障害
      となる信用の低下を被ったりすること等により、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があ
      ります。
       (主な許認可の状況)

                                             法令違反の要件及び
       許認可等の名称              有効期限             規制法令
                                             主な許認可取消事由
                                           許可なく製造所、貯蔵所又は
                                           取扱所の位置、構造又は設備
                                           を変更した場合、定める技術
                                           上の基準を満たしていない場
     危険物設備の設置許可
                      なし            消防法         合等には、製造所、貯蔵所ま
      (製造所及び貯蔵所)
                                           たは取扱所の許可を取り消
                                           し、または期間を定めて、そ
                                           の使用を停止させられる。
                                           (消防法第12条第2項)
                                           登録業者が、その有する設備
                                           を法令に定める基準に適合さ
     毒物劇物一般販売業登録               2021年12月20日
                                           せるために監督官庁等から命
                                           じられた措置を取らない場合
                                           や、規制法令に違反した場合
      毒物劇物製造業登録              2024年12月20日            毒物及び劇物取締法            等には、毒物または劇物の販
                                           売業、製造業、輸入業の登録
                                           を取り消し、または期間を定
                                           めて、業務の全部若しくは一
      毒物劇物輸入業登録              2025  年7月9日
                                           部を停止させられる。
                                           (毒物及び劇物取締法第19条)
       また、将来において法的規制の強化等がなされ、その対応のための生産コスト等が増大した場合には、当社グ
      ループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
     (5)  知的財産権等について

       当社グループの事業分野に関する知的財産権については、特許権を取得しております。当該知的財産について
      は、製品化に至る種々のノウハウと密接不可分の関係にあり、知的財産権を利用されることにより当社グループの
      業績が重大な影響を受ける可能性は少ないと考えております。しかしながら、万が一類似製品が登場した場合に
      は、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。
       他方、当社グループは第三者の知的財産権を侵害しないよう入念な事前調査を行っておりますが、当社グループ
      の認識の範囲外のことで、これを侵害する可能性があり、これにより、当社グループが第三者と知的財産権をめ
      ぐって損害賠償、対価の支払あるいは使用差し止め等を請求され、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を
      与える可能性があります。
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     (6)  災害等について
       当社グループの生産拠点である本社工場及び上野原第二工場は、山梨県上野原市の工業団地に集中しておりま
      す。地震等の自然災害や火災等の事故によって、本社工場と上野原第二工場が同時に被害を受け、設備が壊滅的な
      損害を被る可能性があります。この場合は当社グループの操業が中断し、生産及び出荷が遅延することにより売上
      高が低下し、さらに生産拠点等の修復のために多額の費用を要することとなる場合には、当社グループの財政状態
      及び経営成績に影響を与える可能性があります。
     (7)  新型コロナウイルス感染症に関するリスク

       2019年12月以降、日本を含む世界各地で新型コロナウイルス感染症の患者発生報告は続いており、世界保健機関
      (WHO)も2020年3月に当該感染症をパンデミックと宣言しております。今後当社グループや取引先等で当該感染症が
      発生し拡大した場合、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を与える可能性があります。また、当該感染症
      の拡大に伴い世界景気の悪化も懸念されており、市況が大きく減退した場合には当社グループの財政状態及び経営
      成績に影響を与える可能性があります。
    3 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析

                              (前略)
     (2)  経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容
       経営者の視点による当社グループの経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容は次のとおりでありま
      す。
       なお、文中の将来に関する事項は、                 本有価証券届出書提出日(2021年2月8日)                    現在において判断したものであり
      ます。
                              (中略)
      ② 当連結会計年度の経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容
                              (中略)
       ホ.経営方針・経営戦略・経営上の目標の達成状況を判断するための客観的な指標等
                              (中略)
         当社グループでは、安定した売上成長を図り、規模の拡大を目指しながらも、経営の効率化を推し進めるこ
        とで確実に利益をあげられる強靭な企業体質の構築に努めてまいりたいと考えていることから、特に、売上高
        及び売上高営業利益率を重視すべき経営指標としております。                             (削除)
    第3   【参照書類を縦覧に供している場所】

     株式会社トリケミカル研究所 本店

      (山梨県上野原市上野原8154番地217)
     株式会社東京証券取引所
      (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
    第四部     【提出会社の保証会社等の情報】

     該当事項はありません。

    第五部     【特別情報】

     該当事項はありません。

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