SBIホールディングス株式会社 変更報告書
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提出日 | |
提出者 | SBIホールディングス株式会社 |
提出先 | ウェルスナビ株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
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SBIホールディングス株式会社(E05159)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書3
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SBIホールディングス株式会社
代表取締役 北尾 吉孝
【住所又は本店所在地】 東京都港区六本木一丁目6番1号
【報告義務発生日】 令和3年1月25日
【提出日】 令和3年2月1日
【提出者及び共同保有者の総数 2 名
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少
及び重要な契約の変更
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 ウェルスナビ株式会社
証券コード 7342
上場・店頭の別 上場
東京証券取引所
上場金融商品取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 SBIホールディングス株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成11年7月8日
代表者氏名
北尾 吉孝
代表者役職
代表取締役
事業内容
株式等の保有を通じた企業グループの統括・運営等
④【事務上の連絡先】
SBIホールディングス株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
財務部 鈴木 崇弘
電話番号 03-6229-2175
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,162,540
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
3,162,540
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
3,162,540
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
45,591,449
V
( 令和3年1月25日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
6.94
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.94
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行者の普通株式(以下、「本件株式」といいます。)に関し、株式会社SBI証券および大和証券株式会社に対し、
以下の通り約束しております。
当社は、本件株式の上場日より起算して180日を経過する日(令和3年6月19日)までの期間は、当社が保有する本件株
式について、譲渡、担保権の設定、貸借、デリバティブ取引(取引の決済が発行者株式その他の証券の交付、金銭又は
その他の方法でなされるかを問いません。)、その他の処分を行わないことを表明し、確約します。ただし、次の1号
若しくは2号、かつ、譲渡、担保権の設定その他の処分について、株式会社SBI証券および大和証券株式会社の事前
の書面による承諾が得られた場合はその限りではありません。
(1)当社の経営又は資産状態が著しく悪化した場合。
(2)当社が保有する本件株式の全部又は一部を譲渡することが、社会通念上やむを得ないと認められる場合。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
809,830
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
平成28年12月31日付株式分割により普通株式946,428株を取得(無償交
付)
上記(Y)の内訳
令和2年8月30日付株式分割により普通株式2,108,360株を取得(無償交
付)
809,830
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 株式会社SBI証券
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和19年3月30日
代表者氏名
髙村 正人
代表者役職
代表取締役
事業内容
金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
株式会社SBI証券
事務上の連絡先及び担当者名
法務部 片桐 孝宏
電話番号 03-6630-3208
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
145,100
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
1,175,088
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,320,188
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,320,188
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,175,088
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
45,591,449
V
( 令和3年1月25日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.82
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
4.15
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和2年12月23日 普通株式 64,000株 0.14% 市場外 取得 貸借取引
令和2年12月24日 普通株式 32,600株 0.07% 市場外 取得 貸借取引
令和2年12月24日 普通株式 12,700株 0.03% 市場外 処分 貸借取引
令和2年12月25日 普通株式 13,900株 0.03% 市場外 取得 貸借取引
令和2年12月25日 普通株式 12,300株 0.03% 市場外 処分 貸借取引
令和2年12月28日 普通株式 10,100株 0.02% 市場外 取得 貸借取引
令和2年12月28日 普通株式 6,100株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和2年12月29日 普通株式 38,800株 0.08% 市場外 取得 貸借取引
令和2年12月29日 普通株式 3,900株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和2年12月30日 普通株式 5,800株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和2年12月30日 普通株式 9,800株 0.02% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月4日 普通株式 10,300株 0.02% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月4日 普通株式 14,000株 0.03% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月5日 普通株式 17,300株 0.04% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月5日 普通株式 12,600株 0.03% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月6日 普通株式 6,800株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月6日 普通株式 6,800株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月7日 普通株式 9,100株 0.02% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月7日 普通株式 7,300株 0.02% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月8日 普通株式 11,100株 0.02% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月8日 普通株式 1,800株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月12日 普通株式 5,700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月12日 普通株式 7,900株 0.02% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月13日 普通株式 4,900株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月13日 普通株式 6,600株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月14日 普通株式 7,800株 0.02% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月14日 普通株式 9,100株 0.02% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月15日 普通株式 4,000株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月15日 普通株式 3,800株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月18日 普通株式 17,500株 0.04% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月18日 普通株式 2,300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月19日 普通株式 4,000株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月19日 普通株式 4,100株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月20日 普通株式 3,900株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
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令和3年1月20日 普通株式 3,200株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
623,800 第三者割当
令和3年1月20日 普通株式 1.33% 市場外 取得
株 (1,063.75円)
令和3年1月21日 普通株式 3,000株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月21日 普通株式 1,200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月22日 普通株式 2,400株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和3年1月22日 普通株式 3,700株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和3年1月25日 普通株式 2,700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
625,200
令和3年1月25日 普通株式 1.34% 市場外 処分 貸借取引
株
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
対象株数:145,100株
その他、当社と発行者は、発行者が平成29年10月11日に発行した第1回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約
付)及び平成30年9月28日に発行した第2回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付)(以下、併せて「本社
債」という。)の全額を繰上償還することについて合意し、令和2年10月16日付で「新株予約権付社債の繰上償還に関
する合意書」を締結しております。
繰上償還する本社債の概要は以下の通りです。
(1)繰上償還する銘柄及び償還額:
第1回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付):500百万円
第2回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付):500百万円
(2) 繰上償還金額:本社債の額面金額の100%
(3) 繰上償還日:令和3年9月1日から同年12月31日までの間
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
1,000,000
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
1,000,000
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
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③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
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第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
1. SBIホールディングス株式会社
2. 株式会社SBI証券
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,307,640
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
1,175,088
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
4,482,728
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
4,482,728
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,175,088
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
45,591,449
V
( 令和3年1月25日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
9.59
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
10.92
株券等保有割合(%)
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
SBIホールディングス株式会社 3,162,540 6.94
株式会社SBI証券 1,320,188 2.82
4,482,728 9.59
合計
12/12