ＨＳＢＣオルタナティブ・ストラテジー・ファンド 訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券） 第13期(令和1年5月1日－令和2年4月30日)

                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    【表紙】

    【提出書類】                   有価証券報告書の訂正報告書

    【提出先】                   関東財務局長

    【提出日】                   令和３年１月29日

    【計算期間】                   第13期　（自　令和元年５月１日　至　令和２年４月30日）

    【ファンド名】                   HSBC   オルタナティブ・ストラテジー・ファンド

                       (HSBC    Alternative       Strategy     Fund)
    【発行者名】                   HSBC   マネジメント(ガーンジー)リミテッド

                       (HSBC    Management       (Guernsey)       Limited)
    【代表者の役職氏名】                   ビジネス・ヘッド　スティーブン・ルーセル

                       　　　　　　　　　（Stephen                 Rouxel）
    【本店の所在の場所】                   チャネル諸島、GY1           1WA、ガーンジー、

                       セント・ピーター・ポート、
                       セント・ジュリアンズ・アベニュー、アーノルド・ハウス
                       (Arnold     House,    St.  Julian's     Avenue,     St.  Peter    Port,
                        Guernsey     GY1  1WA,　Channel        Islands)
    【代理人の氏名又は名称】                   弁護士　　中　野　春　芽

    【代理人の住所又は所在地】                   東京都千代田区大手町一丁目１番１号

                       大手町パークビルディング
                       アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
    【事務連絡者氏名】                   弁護士　　中　野　春　芽

                       弁護士　　三　宅　章　仁
                       弁護士　　曺　　貴　　鎬
    【連絡場所】                   東京都千代田区大手町一丁目１番１号

                       大手町パークビルディング
                       アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
    【電話番号】                   03 （6775）1000

    【縦覧に供する場所】                   該当なし

                                 1/9






                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    １【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
      令和２年10月30日に提出した有価証券報告書について、受託会社の名称が同年６月30日付で変更されたこ

    とに伴い、その記載事項のうち一部を訂正する必要が生じましたのでこれを訂正するため、本訂正報告書を
    提出するものです。
    ２【訂正の内容】

      下線部＿は、訂正部分を示します。
      次へ

                                 2/9

















                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    第一部     ファンド情報

    第１    ファンドの状況

    １  ファンドの性格

    （１）ファンドの目的及び基本的性格
     ①　ファンドの形態
    　　＜訂正前＞
                             （前略）
       　HSBC    マネジメント（ガーンジー）リミテッドがHSBC                        オルタナティブ・ストラテジー・ファンドの管理会社
       であり、また       HSBC   プライベート・バンク（C.I.）リミテッド                      がHSBC    オルタナティブ・ストラテジー・ファン
       ドの受託会社に指定されている。HSBC                    オルタナティブ・ストラテジー・ファンド、管理会社および受託会社
       は、クラスＢ規則（下記に定義される。）に服する。
                             （後略）
    　　＜訂正後＞

                             （前略）
       　HSBC    マネジメント（ガーンジー）リミテッドがHSBC                        オルタナティブ・ストラテジー・ファンドの管理会社
       であり、また       HSBC   SFT  (C.I.)    リミテッド      がHSBC    オルタナティブ・ストラテジー・ファンドの受託会社に指
       定されている。HSBC           オルタナティブ・ストラテジー・ファンド、管理会社および受託会社は、クラスＢ規則
       （下記に定義される。）に服する。
                             （後略）
    （３）ファンドの仕組み

     ①　ファンドの仕組み
                                 3/9











                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    　　＜訂正前＞
    （注）代行協会員に照会のこと。

















                             （後略）
                                 4/9



                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    　　＜訂正後＞
    （注）代行協会員に照会のこと。

















                             （後略）
                                 5/9



                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
     ②　管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
    　　＜訂正前＞
              名称             ファンド運営上の役割                     契約等の概要
      HSBC   マネジメント（ガーンジー）リミ                 管理会社              平成19年２月８日付信託証書（随時補遺により
                         登録事務代行会社              改訂済）を受託会社と締結。ファンド資産の運
      テッド
                                        用、管理、受益証券の発行、買戻しならびに終
      （HSBC    Management（Guernsey）
                                        了について規定している。
      Limited）
      HSBC   プライベート・バンク                 受託会社              受託会社の退任および選任についての証書によ
                                        り、平成19年２月８日付で信託証書の当事者に
      （C.I.）リミテッド
                                        就任。信託証書では、HSBC             オルタナティブ・ス
      （ HSBC   Private    Bank（C.I.）
                                        トラテジー・ファンドおよび各ファンドの資産
      Limited    ）
                                        の保管業務および管理事務代行業務について規
                                        定している。
                             （後略）
    　　＜訂正後＞

              名称             ファンド運営上の役割                     契約等の概要
      HSBC   マネジメント（ガーンジー）リミ                 管理会社              平成19年２月８日付信託証書（随時補遺により
                         登録事務代行会社              改訂済）を受託会社と締結。ファンド資産の運
      テッド
                                        用、管理、受益証券の発行、買戻しならびに終
      （HSBC    Management（Guernsey）
                                        了について規定している。
      Limited）
      HSBC   SFT  (C.I.)    リミテッド            受託会社              受託会社の退任および選任についての証書によ
                                        り、平成19年２月８日付で信託証書の当事者に
      （ HSBC   SFT  (C.I.)    Limited    ）
                                        就任。信託証書では、HSBC             オルタナティブ・ス
                                        トラテジー・ファンドおよび各ファンドの資産
                                        の保管業務および管理事務代行業務について規
                                        定している。
                             （後略）
      次へ

                                 6/9









                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    ２　投資方針
     （３）運用体制
    　　＜訂正前＞
                             （前略）
       管理会社の内部管理、ファンドに係る意思決定を監督する組織、ファンドの関係法人に対する管理体制等
                             （中略）
       　ファンドの投資戦略は、ファンドの投資顧問会社により監督されている。ファンドの投資戦略の実施は、子
       会社監査委員会およびグループ監査委員会の内部監査およびコンプライアンス機能を通じて監督されている。
       グループ監査委員会は、内部統制システムの効率性を精査し、HSBC                                   ホールディングスの取締役会に定期的な
       報告を行う。投資顧問会社はまた、常勤コンプライアンス・マネジャーを雇用している。さらに投資顧問会社
       は、  HSBCプライベート・バンク              ならびにHSBCグローバル・ネットワークにおけるコンプライアンス情報を利用
       することができる。
                             （後略）
    　　＜訂正後＞

                             （前略）
       管理会社の内部管理、ファンドに係る意思決定を監督する組織、ファンドの関係法人に対する管理体制等
                             （中略）
       　ファンドの投資戦略は、ファンドの投資顧問会社により監督されている。ファンドの投資戦略の実施は、子
       会社監査委員会およびグループ監査委員会の内部監査およびコンプライアンス機能を通じて監督されている。
       グループ監査委員会は、内部統制システムの効率性を精査し、HSBC                                   ホールディングスの取締役会に定期的な
       報告を行う。投資顧問会社はまた、常勤コンプライアンス・マネジャーを雇用している。さらに投資顧問会社
       は、  HSBC   SFT  (C.I.)    リミテッド      ならびにHSBCグローバル・ネットワークにおけるコンプライアンス情報を利
       用することができる。
                             （後略）
      次へ

                                 7/9









                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    第二部     特別情報

    第２    その他の関係法人の概況

    １  名称、資本金の額及び事業の内容

    　　＜訂正前＞
     （１）   HSBC   プライベート・バンク（C.I.）リミテッド                      （「受託会社」）
       　（  HSBC   Private     Bank（C.I.）Limited           ）
       ①　資本金の額
        　令和２年８月末日現在、800万米ドル（約８億4,288万円）
       ②　事業の内容
        　受託会社は、ガーンジーにおいて昭和60年６月６日、有限責任会社として設立され、GY1                                               1WA、ガーン
        ジー、セント・ピーター・ポート、セント・ジュリアンズ・アベニュー、アーノルド・ハウスに登記上の事
        務所を有し、委員会により規制されている。受託会社は、HSBCグループの一社である。                                            平成20年５月31日         付
        で、HSBC     プライベート・バンク（            ガーンジー      ）リミテッドより名称を変更した。
        　受託会社の主たる事業は、銀行および関連金融サービスを全世界の個人・法人顧客に対して提供すること
        である。
                             （後略）
    　　＜訂正後＞

     （１）   HSBC   SFT  (C.I.)    リミテッド      （「受託会社」）
       　（  HSBC   SFT  (C.I.)    Limited    ）
       ①　資本金の額
        　令和２年８月末日現在、800万米ドル（約８億4,288万円）
       ②　事業の内容
        　受託会社は、ガーンジーにおいて昭和60年６月６日、有限責任会社として設立され、GY1                                               1WA、ガーン
        ジー、セント・ピーター・ポート、セント・ジュリアンズ・アベニュー、アーノルド・ハウスに登記上の事
        務所を有し、委員会により規制されている。受託会社は、HSBCグループの一社である。                                            令和２年６月30日         付
        で、HSBC     プライベート・バンク（            C.I.  ）リミテッドより名称を変更した。
        　受託会社の主たる事業は、銀行および関連金融サービスを全世界の個人・法人顧客に対して提供すること
        である。
                             （後略）
                                 8/9








                                                          EDINET提出書類
                                          ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
                                              訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
    ２　関係業務の概要
    　　＜訂正前＞
     （１）   HSBC   プライベート・バンク（C.I.）リミテッド                      （「受託会社」）
       　（  HSBC   Private     Bank（C.I.）Limited           ）
       　1987年法およびクラスＢ規則の目的上、受託会社は、ファンドの指定受託会社である。信託証書の要項に基
       づき、受託会社は、管理会社および委員会の事前の承認を得て、ファンドに関し受託会社との共同受託者とし
       て連帯して行為すべき他の法人を当該ファンドの受託会社に指名する権限を有する。
                             （後略）
    　　＜訂正後＞

     （１）   HSBC   SFT  (C.I.)    リミテッド      （「受託会社」）
       　（  HSBC   SFT  (C.I.)    Limited    ）
       　1987年法およびクラスＢ規則の目的上、受託会社は、ファンドの指定受託会社である。信託証書の要項に基
       づき、受託会社は、管理会社および委員会の事前の承認を得て、ファンドに関し受託会社との共同受託者とし
       て連帯して行為すべき他の法人を当該ファンドの受託会社に指名する権限を有する。
                             （後略）
                                 9/9

PDFをダウンロード

関連コンテンツ