SBIインベストメント株式会社 大量保有報告書

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                                                SBIインベストメント株式会社(E10227)
                                                           大量保有報告書
      【表紙】

      【提出書類】                     大量保有報告書
      【根拠条文】                     法第27条の23第1項
      【提出先】                     関東財務局長
      【氏名又は名称】                     SBIインベストメント株式会社
                           代表取締役 川島 克哉
      【住所又は本店所在地】                     東京都港区六本木一丁目6番1号
      【報告義務発生日】                     令和3年1月20日
      【提出日】                     令和3年1月27日
      【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2 名
      【提出形態】                     連名
      【変更報告書提出事由】                     該当事項なし
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      第1【発行者に関する事項】

                           株式会社Kaizen        Platform
       発行者の名称
       証券コード                    4170

       上場・店頭の別                    上場

                           東京証券取引所

       上場金融商品取引所
      第2【提出者に関する事項】

      1【提出者(大量保有者)/1】
       (1)【提出者の概要】
        ①【提出者(大量保有者)】
       個人・法人の別                    法人(株式会社)
       氏名又は名称                    SBIインベストメント株式会社

       住所又は本店所在地                    東京都港区六本木一丁目6番1号

       旧氏名又は名称

       旧住所又は本店所在地

        ②【個人の場合】

       生年月日
       職業

       勤務先名称

       勤務先住所

        ③【法人の場合】

       設立年月日                    平成8年6月7日
       代表者氏名

                           川島 克哉
       代表者役職

                           代表取締役
                           有価証券の保有ならびに売買

       事業内容
                           投資事業組合財産の運用および管理
        ④【事務上の連絡先】

                           SBIホールディングス株式会社
       事務上の連絡先及び担当者名
                           財務部 鈴木 崇弘
       電話番号                    03-6229-2175

       (2)【保有目的】

       当社が無限責任組合員となっているFinTechビジネスイノベーション投資事業有限責任組合の保有目的は純投資です。
       (3)【重要提案行為等】

       該当事項なし
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       (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

        ①【保有株券等の数】
                             法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                              第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                                          636,942

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                    B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                        J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                    D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                    E                       L

       対象有価証券償還社債                    F                       M

       他社株等転換株券                     G                        N

                                                          636,942

       合計(株・口)                    O           P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                           R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                          636,942
                           T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                           U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
        ②【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                        15,800,073
                           V
       ( 令和3年1月20日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                           4.03
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

       株券等保有割合(%)
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       (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

          年月日        株券等の種類         数量    割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
       (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       当社が無限責任組合員となっているFinTechビジネスイノベーション投資事業有限責任組合(以下、「当組合」といい
       ます。)が発行者の株式を636,942株保有しております。
       当組合は、発行者の普通株式(以下、「本件株式」といいます。)に関し、株式会社SBI証券およびクレディ・スイ

       ス証券株式会社に対し、以下の通り約束しております。
       当組合は、本件株式の上場日より起算して90日を経過する日(令和3年3月21日)までの期間(以下、「処分制限期間」

       といいます。)は、当組合が保有する本件株式について、譲渡、担保権の設定、貸借、デリバティブ取引(取引の決済
       が発行者株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問いません。)、その他の処分を行わないこ
       とを表明し、確約します。ただし、次の各号に掲げる事由の場合又は譲渡、担保権の設定その他の処分について、株式
       会社SBI証券の事前の書面による承諾が得られた場合はその限りではありません。
       (1)当組合の経営又は資産状態が著しく悪化した場合。
       (2)当組合が保有する本件株式の全部又は一部を譲渡することが、社会通念上やむを得ないと認められる場合。
       (3)売却価格が届出書に定める発行価格(処分制限期間中に発行者が株式分割を実施した場合は株式分割考慮後の価
       格)の1.5倍以上であって(但し、当該売却価格が立会外取引による場合には、当該売却に係る支払手数料又はこれに
       相当する対価を控除した売却価格が、届出書に定める売出価格の1.5倍以上であることを要します。)、株式会社SB
       I証券を通して株式会社東京証券取引所マザーズ市場及びToSTNeT市場で売却する場合。
       (7)【保有株券等の取得資金】

        ①【取得資金の内訳】
       自己資金額(W)(千円)
       借入金額計(X)(千円)

                                                          299,999

       その他金額計(Y)(千円)
                           FinTechビジネスイノベーション投資事業有限責任組合からの投資は、当

       上記(Y)の内訳
                           該投資事業有限責任組合への組合員からの出資金に基づくものです。
                                                          299,999

       取得資金合計(千円)(W+X+Y)
        ②【借入金の内訳】

                                                借入        金額
          名称(支店名)             業種       代表者氏名           所在地
                                                目的       (千円)
        ③【借入先の名称等】

               名称(支店名)                       代表者氏名                所在地
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      2【提出者(大量保有者)/2】

       (1)【提出者の概要】
        ①【提出者(大量保有者)】
       個人・法人の別                    法人(株式会社)
       氏名又は名称                    株式会社SBI証券

       住所又は本店所在地                    東京都港区六本木一丁目6番1号

       旧氏名又は名称

       旧住所又は本店所在地

        ②【個人の場合】

       生年月日
       職業

       勤務先名称

       勤務先住所

        ③【法人の場合】

       設立年月日                    昭和19年3月30日
       代表者氏名

                           髙村 正人
       代表者役職

                           代表取締役
       事業内容

                           金融商品取引業
        ④【事務上の連絡先】

                           株式会社SBI証券
       事務上の連絡先及び担当者名
                           法務部 片桐 孝宏
       電話番号                    03-6630-3208

       (2)【保有目的】

       証券業務に係る商品在庫として保有している。
       (3)【重要提案行為等】

       該当事項なし
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       (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

        ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                              第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                  420,600

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                    B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                        J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                    D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                    E                       L

       対象有価証券償還社債                    F                       M

       他社株等転換株券                     G                        N

                                  420,600

       合計(株・口)                    O            P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                           R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                          420,600
                           T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                           U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
        ②【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                        15,800,073
                           V
       ( 令和3年1月20日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                           2.66
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

       株券等保有割合(%)
                                 6/11






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       (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

          年月日       株券等の種類        数量     割合    市場内外取引の別         取得又は処分の別             単価
       令和2年12月23日          普通株式       46,200株     0.29%    市場外         取得              貸借取引

       令和2年12月24日          普通株式        4,700株     0.03%    市場外         取得              貸借取引

       令和2年12月24日          普通株式        9,500株     0.06%    市場外         処分              貸借取引

       令和2年12月25日          普通株式        4,500株     0.03%    市場外         取得              貸借取引

       令和2年12月25日          普通株式        2,600株     0.02%    市場外         処分              貸借取引

       令和2年12月28日          普通株式        4,700株     0.03%    市場外         取得              貸借取引

       令和2年12月28日          普通株式        3,200株     0.02%    市場外         処分              貸借取引

       令和2年12月29日          普通株式        1,400株     0.01%    市場外         取得              貸借取引

       令和2年12月29日          普通株式        3,300株     0.02%    市場外         処分              貸借取引

       令和2年12月30日          普通株式        1,500株     0.01%    市場外         取得              貸借取引

       令和2年12月30日          普通株式        2,400株     0.02%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月4日          普通株式        3,100株     0.02%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月4日          普通株式        3,800株     0.02%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月5日          普通株式        3,900株     0.02%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月5日          普通株式         500株    0.00%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月6日          普通株式        3,000株     0.02%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月6日          普通株式        7,600株     0.05%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月7日          普通株式        8,700株     0.06%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月7日          普通株式         900株    0.01%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月8日          普通株式        2,100株     0.01%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月8日          普通株式        4,000株     0.03%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月12日          普通株式        2,600株     0.02%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月12日          普通株式        1,700株     0.01%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月13日          普通株式         800株    0.01%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月13日          普通株式        1,900株     0.01%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月14日          普通株式        2,800株     0.02%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月14日          普通株式         300株    0.00%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月15日          普通株式        1,100株     0.01%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月15日          普通株式         200株    0.00%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月18日          普通株式         500株    0.00%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月18日          普通株式        1,100株     0.01%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月19日          普通株式         900株    0.01%    市場外         取得              貸借取引

       令和3年1月19日          普通株式        2,200株     0.01%    市場外         処分              貸借取引

       令和3年1月20日          普通株式         300株    0.00%    市場外         取得              貸借取引

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       令和3年1月20日          普通株式        2,600株     0.02%    市場外         処分              貸借取引

                         375,600                               第三者割当

       令和3年1月20日          普通株式            2.38%    市場外         取得
                           株                           (1,063.75円)
       (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
       契約の相手先:須藤 憲司
       対象株数:751,300株
       契約の種類:株券消費貸借契約(借株)

       契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
       対象株数:45,000株
       (7)【保有株券等の取得資金】

        ①【取得資金の内訳】
                                                          399,545
       自己資金額(W)(千円)
       借入金額計(X)(千円)

       その他金額計(Y)(千円)

       上記(Y)の内訳

                                                          399,545

       取得資金合計(千円)(W+X+Y)
        ②【借入金の内訳】

                                                借入        金額
          名称(支店名)             業種       代表者氏名           所在地
                                                目的       (千円)
        ③【借入先の名称等】

               名称(支店名)                       代表者氏名                所在地
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      第3【共同保有者に関する事項】

       該当事項なし
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      第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

      1【提出者及び共同保有者】
         1.  SBIインベストメント株式会社
         2.  株式会社SBI証券
      2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

       (1)【保有株券等の数】
                             法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                              第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                  420,600                       636,942

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                    B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                        J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                    D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                    E                       L

       対象有価証券償還社債                    F                       M

       他社株等転換株券                     G                        N

                                  420,600                       636,942

       合計(株・口)                    O            P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                           R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                         1,057,542
                           T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                           U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       (2)【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                        15,800,073
                           V
       ( 令和3年1月20日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                           6.69
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

       株券等保有割合(%)
                                10/11




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       (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
           提出者及び共同保有者名                                     株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
       SBIインベストメント株式会社                                  636,942                  4.03

       株式会社SBI証券                                  420,600                  2.66

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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。