SMBC日興証券株式会社 変更報告書

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                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.1
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社              取締役社長      近藤 雄一郎
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     令和3年1月20日
    【提出日】                     令和3年1月27日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     1
    【提出形態】                     その他
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合の1%以上の減少、保有株券等の内訳の1%以上の変更
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    第1【発行者に関する事項】
                           オンコリスバイオファーマ株式会社
     発行者の名称
                           4588

     証券コード
     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                           〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

     住所又は本店所在地
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成21年6月15日
     代表者氏名                      近藤 雄一郎

     代表者役職                      取締役社長

     事業内容                      金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           売買管理部      藤田 淳
     事務上の連絡先及び担当者名
                           03(3283)5219

     電話番号
     (2)【保有目的】

     証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                   20,300
     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                 2,367,400                 -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                 2,387,700

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                          2,387,700
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                                                          2,367,400
                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          14,629,900
                           V
     ( 令和3年1月20日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            14.05
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            15.61
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類         数量      割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別            単価
                           2,500     0.01                           1,730.6

     令和2年11月24日           普通株券                    市場外          取得
                           2,500     0.01

     令和2年11月24日           普通株券                    市場内          処分
                            200    0.00

     令和2年12月4日           普通株券                    市場内          取得
                            100    0.00

     令和2年12月8日           普通株券                    市場内          処分
                            100    0.00

     令和2年12月14日           普通株券                    市場内          取得
                                                         顧客口座への

                            100    0.00
     令和2年12月28日           普通株券                    市場外          処分
                                                             振替
                          20,000      0.12

     令和2年12月29日           普通株券                    市場外          取得               貸借
                                 3/5


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                                                          第三者割当
                                                        (新株予約権1
                         2,681,400       15.78
     令和3年1月4日           新株予約権                    市場外          取得
                                                        個当たり1,600
                                                             円)
                           3,000     0.02

     令和3年1月5日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                           3,000     0.02
     令和3年1月5日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           3,000     0.02

     令和3年1月5日           普通株券                    市場内          処分
                          20,300      0.12

     令和3年1月6日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          20,300      0.12
     令和3年1月6日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                          20,400      0.12

     令和3年1月6日           普通株券                    市場内          処分
                           3,300     0.02

     令和3年1月8日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                           3,300     0.02
     令和3年1月8日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           3,300     0.02

     令和3年1月8日           普通株券                    市場内          処分
                           5,200     0.03

     令和3年1月12日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                           5,200     0.03
     令和3年1月12日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           5,200     0.03

     令和3年1月12日           普通株券                    市場内          処分
                            100    0.00

     令和3年1月12日           普通株券                    市場内          取得
                           2,400     0.01

     令和3年1月13日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                           2,400     0.01
     令和3年1月13日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           2,400     0.01

     令和3年1月13日           普通株券                    市場内          処分
                          21,900      0.13

     令和3年1月14日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          21,900      0.13
     令和3年1月14日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                          22,000      0.13

     令和3年1月14日           普通株券                    市場内          処分
                           7,300     0.04

     令和3年1月15日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                           7,300     0.04
     令和3年1月15日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           7,300     0.04

     令和3年1月15日           普通株券                    市場内          処分
                           4,000     0.02

     令和3年1月18日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                           4,000     0.02
     令和3年1月18日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           4,000     0.02

     令和3年1月18日           普通株券                    市場内          処分
                          19,100      0.11

     令和3年1月19日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          19,100      0.11
     令和3年1月19日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                                 4/5

                                                          EDINET提出書類
                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
                          19,100      0.11
     令和3年1月19日           普通株券                    市場内          処分
                          227,500      1.34

     令和3年1月20日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          227,500      1.34
     令和3年1月20日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                          200,000      1.18                             1,390

     令和3年1月20日           普通株券                    市場外          処分
                          27,500      0.16

     令和3年1月20日           普通株券                    市場内          処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     発行会社であるオンコリスバイオファーマ株式会社と新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約
     権(発行時:26,814個)について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中
     (2021年1月5日~2023年1月31日)は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
     株券貸借取引契約により、楽天証券株式会社から20,000株を借り入れ。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
                                                            38,360
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

                                                            38,360

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
     該当事項なし

      ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
     該当事項なし

                                 5/5








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2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

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2017年1月23日

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