ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭＣＯ　インカム・ファンド　米ドル／ＰＩＭＣＯ　インカム・ファンド　円 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    【表紙】

      【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

      【提出先】                  関東財務局長
      【提出日】                  令和２年12月21日
                        ルクセンブルク三菱UFJインベスターサービス銀行S.A.
      【発行者名】
                        （Mitsubishi        UFJ  Investor     Services     & Banking     (Luxembourg)
                        S.A.）
      【代表者の役職氏名】                  デュプティ・チーフ・エグゼクティブ・オフィサー　　小林　央明
      【本店の所在の場所】                  ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ　Ｌ－1150、アーロン通
                        り　287－289番
                        （287-289,       route    d'Arlon,     L-1150    Luxembourg,       Grand    Duchy    of
                        Luxembourg）
      【代理人の氏名又は名称】                  弁護士　　三浦　健
                        　同　　　大西　信治
      【代理人の住所又は所在地】                  東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【事務連絡者氏名】                  弁護士　　三浦　健
                        　同　　　大西　信治
      【連絡場所】                  東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【電話番号】                  03（6212）8316
      【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
                        ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト
                        （MUAM    Global    Cayman    Trust）
                        －ＰＩＭＣＯ       インカム・ファンド           米ドル
                         （PIMCO    Income    Fund   USD）
                        －ＰＩＭＣＯ       インカム・ファンド           円
                         （PIMCO     Income    Fund   JPY）
                                 1/10









                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
      【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
                        ＰＩＭＣＯ       インカム・ファンド           米ドル－毎月分配クラス受益証
                        券：50億アメリカ合衆国ドル（約5,472億円）を上限とする。
                        ＰＩＭＣＯ       インカム・ファンド           円－毎月分配クラス受益証券：
                        5,000億円を上限とする。
                        ＰＩＭＣＯ       インカム・ファンド           米ドル－年１回分配クラス受益証
                        券：50億アメリカ合衆国ドル（約5,472億円）を上限とする。
                        ＰＩＭＣＯ       インカム・ファンド           円－年１回分配クラス受益証券：
                        5,000億円を上限とする。
                          （注１)    各サブ・ファンドは、それぞれ異なる通貨を参照通貨としてお
                               り、異なる定めがない限り、金額表示は参照通貨で行う。各サ
                               ブ・ファンドの参照通貨は以下の通りである。
                               ＰＩＭＣＯ     インカム・ファンド         米ドル：アメリカ合衆国ドル
                               （以下「米ドル」という。）
                               ＰＩＭＣＯ     インカム・ファンド         円：日本円（以下「円」とい
                               う。）
                          （注２）米ドルの円貨換算は、2020年２月28日現在の株式会社三菱ＵＦ
                               Ｊ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、１米ドル＝109.43
                               円による。
      【縦覧に供する場所】                  該当事項なし。
                                 2/10













                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      　各サブ・ファンドの代行協会員および日本における販売会社である三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰ

      Ｂ証券株式会社は、2020年８月１日付で、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とす
      る吸収合併方式で、同社と合併し、また、本日付で、同社の登記上の本店住所が変更されましたので、
      2020年４月30日に提出した有価証券届出書（2020年５月29日および2020年７月31日付有価証券届出書の訂
      正届出書により訂正済。）の記載事項のうち当該情報を更新するため、本訂正届出書を提出するもので
      す。
    ２【訂正の内容】

      （注）下線部           は訂正箇所を示します。

    第一部　証券情報

      （８）申込取扱場所

    ＜訂正前＞
                           受益証券の申込取扱場所である販売会社については、代行協
                           会員の下記ホームページを参照のこと。
                                                       （注）
                           三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー                  ＰＢ  証券株式会社
                           ホームページ・アドレス：https://www.pb.mufg.jp/
                           「外国投資信託の運用報告書（全体版）および申込取扱場
                           所」
                           （注）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年
                              ８月１日付で、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
                              を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
                              る。当該合併後の照会先は、以下のとおり変更となる予定であ
                              る。
                              照会先：
                              三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（代行協会員）
                              東京都千代田区丸の内二丁目５番２号
                              ホームページ・アドレス：https://www.pb.mufg.jp/
    ＜訂正後＞

                           受益証券の申込取扱場所である販売会社については、代行協
                           会員の下記ホームページを参照のこと。
                           三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
                           東京都千代田区大手町一丁目９番２号
                           ホームページ・アドレス：https://www.pb.mufg.jp/
                           「外国投資信託の運用報告書（全体版）および申込取扱場
                           所」
                                 3/10




                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
      （１２）その他
      (ロ）引受等の概要
    ＜訂正前＞
                             （前略）
        ③　管理会社は、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー                           ＰＢ  証券株式会社をサブ・ファンドに関して日本
         における代行協会員に指定している。
                             （後略）
    ＜訂正後＞

                             （前略）
        ③　管理会社は、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社をサブ・ファンドに関して日本にお
         ける代行協会員に指定している。
                             （後略）
    第二部　ファンド情報

    第１　ファンドの状況

      １　ファンドの性格

       （３）ファンドの仕組み
                                 4/10












                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    ＜訂正前＞
        ①　ファンドの仕組み
    （注）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年８月１日付で、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株

















       式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定である。以下同じ。
                             （中略）
                                 5/10


                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
        ②　管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
           名称          ファンド運営上の役割                      契約等の概要
                             （中略）
     三菱ＵＦＪモルガン・スタ                代行協会員               2014年２月10日および2016年２月８日付で管
                                                     （注６）
     ンレー    ＰＢ  証券株式会社                        理会社との間で代行協会員契約                      を締
                                   結。同契約は、代行協会員業務について規定
                                   している。
                             （後略）
    ＜訂正後＞

       （３）ファンドの仕組み
        ①　ファンドの仕組み
                                 6/10
















                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
                             （中略）

















        ②　管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
           名称          ファンド運営上の役割                      契約等の概要
                             （中略）
                                 7/10


                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
     三菱ＵＦＪモルガン・スタ                代行協会員               2014年２月10日および2016年２月８日付で管
                                                     （注６）
     ンレー証券株式会社                              理会社との間で代行協会員契約                      を締
                                   結。同契約は、代行協会員業務について規定
                                   している。
                             （後略）
    第３　ファンドの経理状況

      １　財務諸表

    ＜訂正前＞
       （ⅰ）    ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭＣＯ　インカム・ファンド　米ドル                                               （ケイマ
          ン諸島籍　オープン・エンド型免除アンブレラ・ファンド）
                             （中略）
        ｄ．参考情報として、マスター・ファンド（ピムコ　バミューダ　インカム　ファンド（Ｍ））の
         2019年10月31日現在の投資有価証券明細表を、ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭ
         ＣＯ　インカム・ファンド　円の投資有価証券明細表の次ページに掲載している。
                             （中略）
       （ⅱ）    ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭＣＯ                              インカム・ファンド           円 （ケイマン諸島
          籍　オープン・エンド型免除アンブレラ・ファンド）
                             （中略）
        ｄ．参考情報として、マスター・ファンド（ピムコ　バミューダ　インカム　ファンド（Ｍ））の
         2019年10月31日現在の投資有価証券明細表を、ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭ
         ＣＯ　インカム・ファンド　円の投資有価証券明細表の次ページに掲載している。
                             （後略）
    ＜訂正後＞

       （ⅰ）    ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭＣＯ　インカム・ファンド　米ドル                                               （ケイマ
          ン諸島籍　オープン・エンド型免除アンブレラ・ファンド）
                             （中略）
        ｄ．参考情報として、マスター・ファンド（ピムコ　バミューダ　インカム　ファンド（Ｍ））の
         2019年10月31日現在の投資有価証券明細表を、ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭ
         ＣＯ　インカム・ファンド　円の投資有価証券明細表の次ページに掲載している。
        ｅ．三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年８月１日付で、三菱ＵＦＪモルガ

         ン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併した。
                             （中略）
       （ⅱ）    ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭＣＯ                              インカム・ファンド           円 （ケイマン諸島
          籍　オープン・エンド型免除アンブレラ・ファンド）
                             （中略）
        ｄ．参考情報として、マスター・ファンド（ピムコ　バミューダ　インカム　ファンド（Ｍ））の
         2019年10月31日現在の投資有価証券明細表を、ＭＵＡＭグローバル・ケイマン・トラスト－ＰＩＭ
         ＣＯ　インカム・ファンド　円の投資有価証券明細表の次ページに掲載している。
        ｅ．三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年８月１日付で、三菱ＵＦＪモルガ

         ン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併した。
                             （後略）
                                 8/10


                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    第三部　特別情報
    第２　その他の関係法人の概況

      １　名称、資本金の額及び事業の内容

    ＜訂正前＞
                             （前略）
                                     （注）
       (6 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー                   ＰＢ  証券株式会社         （「日本における販売会社」兼「代行協会
        員」）
       (イ）資本金の額
         　2020年     ２月末日     現在、    80億円
       (ロ）事業の内容
         　金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、引受、
         売買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
         （注）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年８月１日付で、三菱ＵＦＪモルガン・スタン
            レー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定である。当該合併後の商号、資本金
            の額および事業の内容は、以下のとおりである。
            三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
            ①　資本金の額
              2020年８月１日現在、405億円
            ②　事業の内容
              金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、引受、売買、媒
              介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
                             （後略）
    ＜訂正後＞

                             （前略）
       (6 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（「日本における販売会社」兼「代行協会員」）
       (イ）資本金の額
         　2020年     ８月１日     現在、    405億円
       (ロ）事業の内容
         　金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、引受、
         売買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
                             （後略）
      ２　関係業務の概要

    ＜訂正前＞
                             （前略）
       (6 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー                   ＰＢ  証券株式会社（「日本における販売会社」兼「代行協会
        員」）
         代行協会員としての業務ならびにファンド証券の日本における販売および買戻しの取扱業務を行
        う。
                             （後略）
    ＜訂正後＞

                             （前略）
       (6 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（「日本における販売会社」兼「代行協会員」）
                                 9/10


                                                          EDINET提出書類
                                    ルクセンブルク三菱ＵＦＪインベスターサービス銀行Ｓ．Ａ．(E15174)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
         代行協会員としての業務ならびにファンド証券の日本における販売および買戻しの取扱業務を行
        う。
                             （後略）
      ３　資本関係

    ＜訂正前＞
                             （前略）
        ルクセンブルク三菱UFJインベスターサービス銀行S.A.、MUFGルクスマネジメントカンパニーS.A.およ
       び三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー                   ＰＢ  証券株式会社の最終的な親会社は、株式会社三菱ＵＦＪフィナ
       ンシャル・グループである。
    ＜訂正後＞

                             （前略）
        ルクセンブルク三菱UFJインベスターサービス銀行S.A.、MUFGルクスマネジメントカンパニーS.A.およ
       び三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社の最終的な親会社は、株式会社三菱ＵＦＪフィナン
       シャル・グループである。
    別紙Ａ

                               定義
    ＜訂正前＞
                             （前略）
    「代行協会員」とは、各サブ・ファンドの代行協会員として行為する三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー                                                       ＰＢ
    証券株式会社およびその承継会社またはサブ・ファンドの代行協会員として選任され、英文目論見書に定め
    られるその他の者をいう。
                             （中略）
    「日本における販売会社」とは、各サブ・ファンドの販売会社として行為する三菱ＵＦＪモルガン・スタン
    レー  ＰＢ  証券株式会社およびその承継会社またはサブ・ファンドの販売会社として選任され、英文目論見書
    に定められるその他の者をいう。
                             （後略）
    ＜訂正後＞

                             （前略）
    「代行協会員」とは、各サブ・ファンドの代行協会員として行為する三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券
    株式会社およびその承継会社またはサブ・ファンドの代行協会員として選任され、英文目論見書に定められ
    るその他の者をいう。
                             （中略）
    「日本における販売会社」とは、各サブ・ファンドの販売会社として行為する三菱ＵＦＪモルガン・スタン
    レー証券株式会社およびその承継会社またはサブ・ファンドの販売会社として選任され、英文目論見書に定
    められるその他の者をいう。
                             （後略）
                                10/10

PDFをダウンロード

関連コンテンツ