スタンダード ライフ インベストメンツ リミテッド 訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
提出書類 | 訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書) |
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提出日 | |
提出者 | スタンダード ライフ インベストメンツ リミテッド |
提出先 | リゾートトラスト株式会社 < /td> |
カテゴリ | 訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書) |
EDINET提出書類
スタンダード ライフ インベストメンツ リミテッド(E31671)
訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
【表紙】
【提出書類】 訂正報告書
【根拠条文】 法第 27 条の 25 第 3 項
【提出先】 関東財務局長
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役社長 矢島 健
東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【住所又は本店所在地】
大手町フィナンシャルシティグランキューブ
【報告義務発生日】 該当事項なし
【提出日】 令和 2 年 12 月 18 日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 該当事項なし
【提出形態】 該当事項なし
【変更報告書提出事由】 該当事項なし
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訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
【発行者に関する事項】
発行者の名称 リゾートトラスト株式会社
証券コード 4681
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京、名古屋
【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
個人・法人の別 法人
スタンダード ライフ インベストメンツ リミテッド
氏名又は名称
(Standard Life Investments Limited)
住所又は本店所在地 英国 スコットランド エディンバラ ジョージストリート 1
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
業務部 落合 均
電話番号 03-4578-2240
2【提出者(大量保有者)/2】
個人・法人の別 法人
イグニス・インベストメンツ・サービシーズ・リミテッド
氏名又は名称
(Ignis Investment Services Limited)
住所又は本店所在地 英国 スコットランド エディンバラ ジョージストリート 1
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
業務部 落合 均
電話番号 03-4578-2240
3【提出者(大量保有者)/3】
個人・法人の別 法人
スタンダード・ライフ・インベストメンツ・ (USA) ・リミテッド
(Standard Life Investments (USA) Limited)
氏名又は名称
※上記法人は 2019 年 1 月 3 日付で吸収合併により消滅したため存続会社で
あるアバディーン・スタンダード・インベストメンツ・インク
(Aberdeen Standard Investments Inc.) が代理して提出するものです。
米国 フィラデルフィア PA 19103 1735 マーケットストリート 32階
住所又は本店所在地
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
業務部 落合 均
電話番号 03-4578-2240
4【提出者(大量保有者)/4】
個人・法人の別 法人
スタンダード・ライフ・インベストメンツ(コーポレート ファン
ド)・リミテッド
氏名又は名称
(Standard Life Investments (Corporate Funds) Limited)
住所又は本店所在地 英国 スコットランド エディンバラ ジョージストリート 1
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
業務部 落合 均
電話番号 03-4578-2240
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5【提出者(大量保有者)/5】
個人・法人の別 法人
スタンダード・ライフ・ウェルス・リミテッド
(Standard Life Wealth Limited)
氏名又は名称
※上記法人は 2019 年 1 月 21 日付でアバディーン・スタンダード・キャピ
タル・リミテッド (Aberdeen Standard Capital Limited) に商号変更し
ました。
住所又は本店所在地 英国 スコットランド エディンバラ ジョージストリート 1
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
業務部 落合 均
電話番号 03-4578-2240
6【提出者(大量保有者)/6】
個人・法人の別 法人
スタンダード・ライフ・ウェルス・インターナショナル・リミテッド
(Standard Life Wealth Internatoinal Limited)
氏名又は名称
※上記法人は 2019 年 1 月 21 日付でアバディーン・スタンダード・キャピ
タル・インターナショナル・リミテッド (Aberdeen Standard Capital
International Limited) に商号変更しました。
JE2 3QB ジャージー セントヘリエ エスプラネード 48-50 ウォルター
住所又は本店所在地
ラレー卿ハウス 1階
アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
業務部 落合 均
電話番号 03-4578-2240
【訂正事項】
訂正される報告書名 変更報告書 (4)
訂正される報告書の報告義務発生日 平成 28 年 7 月 5 日
<訂正>
令和 2 年 2 月 25 日に提出いたしました変更報告書 (4)( 訂正報告書にて令和
2 年 4 月 24 日に訂正済 ) の記載事項の一部 ( 下記参照 ) に訂正すべき事項が
訂正箇所
ありましたので、これを訂正します。
なお、訂正箇所には下線を付して記載しています。
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第2 提出者に関する事項
<訂正前>
5 提出者(大量保有者)/5
(4) 上記提出者の保有株券等の内訳
① 保有株券等の数
法第 27 条の 23 法第 27 条の 23 法第 27 条の 23
第 3 項本文 第 3 項第 1 号 第 3 項第 2 号
株券又は投資証券等(株・口) 811,762
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 811,762
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 811,762
( O+P+Q-R-S )
保有潜在株券等の数
U
( A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N )
② 株券等保有割合
発行済株式等総数(株・口)
V 108,518,999
(平成 28 年 7 月 5 日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.75
( T/ ( U+V )× 100 )
直前の報告書に記載された
0.72
株券等保有割合(%)
(5) 当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近 60 日間の取得又は処分の状況
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成 28 年 6 月 15 日 普通株式 20,316 0.02 市場内 取得
平成 28 年 6 月 17 日 普通株式 415 0.00 市場内 処分
平成 28 年 6 月 23 日 普通株式 8,854 0.01 市場内 取得
平成 28 年 6 月 28 日 普通株式 700 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 30 日 普通株式 2,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 7 月 4 日 普通株式 3,100 0.00 市場内 取得
平成 28 年 7 月 5 日 普通株式 900 0.00 市場内 取得
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(7) 保有株券等の取得資金
① 取得資金の内訳
自己資金額( W )(千円)
借入金額計( X )(千円)
その他金額計( Y )(千円) 2,159,504
上記( Y )の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)( W+X+Y ) 2,159,504
<訂正後>
5 提出者(大量保有者)/5
(4) 上記提出者の保有株券等の内訳
① 保有株券等の数
法第 27 条の 23 法第 27 条の 23 法第 27 条の 23
第 3 項本文 第 3 項第 1 号 第 3 項第 2 号
株券又は投資証券等(株・口) 968,712
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 968,712
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 968,712
( O+P+Q-R-S )
保有潜在株券等の数
U
( A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N )
② 株券等保有割合
発行済株式等総数(株・口)
V 108,518,999
(平成 28 年 7 月 5 日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.89
( T/ ( U+V )× 100 )
直前の報告書に記載された
0.75
株券等保有割合(%)
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訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
(5) 当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近 60 日間の取得又は処分の状況
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成 28 年 5 月 10 日 普通株式 5,800 0.01 市場内 取得
平成 28 年 5 月 23 日 普通株式 1,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 5 月 26 日 普通株式 600 0.00 市場内 処分
平成 28 年 6 月 1 日 普通株式 4,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 15 日 普通株式 42,416 0.04 市場内 取得
平成 28 年 6 月 17 日 普通株式 11,300 0.01 市場内 取得
平成 28 年 6 月 17 日 普通株式 415 0.00 市場内 処分
平成 28 年 6 月 21 日 普通株式 1,500 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 23 日 普通株式 8,754 0.01 市場内 取得
平成 28 年 6 月 28 日 普通株式 26,000 0.02 市場内 取得
平成 28 年 7 月 4 日 普通株式 4,800 0.00 市場内 取得
(7) 保有株券等の取得資金
① 取得資金の内訳
自己資金額( W )(千円)
借入金額計( X )(千円)
その他金額計( Y )(千円) 2,547,168
上記( Y )の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)( W+X+Y ) 2,547,168
<訂正前>
6 提出者(大量保有者)/6
(4) 上記提出者の保有株券等の内訳
① 保有株券等の数
法第 27 条の 23 法第 27 条の 23 法第 27 条の 23
第 3 項本文 第 3 項第 1 号 第 3 項第 2 号
株券又は投資証券等(株・口) 177,950
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 177,950
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
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訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
保有株券等の数(総数)
T 177,950
( O+P+Q-R-S )
保有潜在株券等の数
U
( A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N )
② 株券等保有割合
発行済株式等総数(株・口)
V 108,518,999
(平成 28 年 7 月 5 日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.16
( T/ ( U+V )× 100 )
直前の報告書に記載された
0.03
株券等保有割合(%)
(5) 当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近 60 日間の取得又は処分の状況
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成 28 年 5 月 10 日 普通株式 5,800 0.01 市場内 取得
平成 28 年 5 月 23 日 普通株式 1,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 5 月 26 日 普通株式 600 0.00 市場内 処分
平成 28 年 6 月 1 日 普通株式 4,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 15 日 普通株式 22,100 0.02 市場内 取得
平成 28 年 6 月 17 日 普通株式 11,300 0.01 市場内 取得
平成 28 年 6 月 21 日 普通株式 1,500 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 23 日 普通株式 1,900 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 28 日 普通株式 26,000 0.02 市場内 取得
平成 28 年 7 月 4 日 普通株式 4,800 0.00 市場内 取得
(7) 保有株券等の取得資金
① 取得資金の内訳
自己資金額( W )(千円)
借入金額計( X )(千円)
その他金額計( Y )(千円) 442,882
上記( Y )の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)( W+X+Y ) 442,882
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<訂正後>
6 提出者(大量保有者)/6
(4) 上記提出者の保有株券等の内訳
① 保有株券等の数
法第 27 条の 23 法第 27 条の 23 法第 27 条の 23
第 3 項本文 第 3 項第 1 号 第 3 項第 2 号
株券又は投資証券等(株・口) 21,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 21,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 21,000
( O+P+Q-R-S )
保有潜在株券等の数
U
( A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N )
② 株券等保有割合
発行済株式等総数(株・口)
V 108,518,999
(平成 28 年 7 月 5 日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.02
( T/ ( U+V )× 100 )
直前の報告書に記載された
0.01
株券等保有割合(%)
(5) 当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近 60 日間の取得又は処分の状況
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成 28 年 6 月 23 日 普通株式 2,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 28 日 普通株式 700 0.00 市場内 取得
平成 28 年 6 月 30 日 普通株式 2,000 0.00 市場内 取得
平成 28 年 7 月 4 日 普通株式 3,100 0.00 市場内 取得
平成 28 年 7 月 5 日 普通株式 900 0.00 市場内 取得
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訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
(7) 保有株券等の取得資金
① 取得資金の内訳
自己資金額( W )(千円)
借入金額計( X )(千円)
その他金額計( Y )(千円) 55,218
上記( Y )の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)( W+X+Y ) 55,218
第4 提出者及び共同保有者に関する総括表
<訂正前>
2 上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳
(3) 共同保有における株券等保有割合の内訳
保有株券等の
株券等保有割
提出者及び共同保有者名 数(総数)
合(%)
(株・口)
スタンダード ライフ インベストメンツ リミテッド (Standard Life
3,736,623 3.44
Investments Limited)
イグニス・インベストメンツ・サービシーズ・リミテッド (Ignis Investment
448,500 0.41
Services Limited)
スタンダード・ライフ・インベストメンツ・ (USA) ・リミテッド (Standard
Life Investments (USA) Limited)
※上記法人は 2019 年 1 月 3 日付で吸収合併により消滅したため存続会社であ 587,241 0.54
るアバディーン・スタンダード・インベストメンツ・インク (Aberdeen
Standard Investments Inc.) が代理して提出するものです。
スタンダード・ライフ・インベストメンツ(コーポレート ファンド)・リミ
103,382 0.10
テッド (Standard Life Investments (Corporate Funds) Limited)
スタンダード・ライフ・ウェルス・リミテッド (Standard Life Wealth
Limited)
811,762 0.75
※上記法人は 2019 年 1 月 21 日付でアバディーン・スタンダード・キャピタ
ル・リミテッド (Aberdeen Standard Capital Limited) に商号変更しました。
スタンダード・ライフ・ウェルス・インターナショナル・リミテッド
(Standard Life Wealth Internatoinal Limited)
※上記法人は 2019 年 1 月 21 日付でアバディーン・スタンダード・キャピタ
177,950 0.16
ル・インターナショナル・リミテッド (Aberdeen Standard Capital
International Limited) に商号変更しました。
合計 5,865,458 5.41
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訂正報告書(大量保有報告書・変更報告書)
<訂正後>
2 上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳
(3) 共同保有における株券等保有割合の内訳
保有株券等の
株券等保有割
提出者及び共同保有者名 数(総数)
合(%)
(株・口)
スタンダード ライフ インベストメンツ リミテッド (Standard Life
3,736,623 3.44
Investments Limited)
イグニス・インベストメンツ・サービシーズ・リミテッド (Ignis Investment
448,500 0.41
Services Limited)
スタンダード・ライフ・インベストメンツ・ (USA) ・リミテッド (Standard
Life Investments (USA) Limited)
※上記法人は 2019 年 1 月 3 日付で吸収合併により消滅したため存続会社であ 587,241 0.54
るアバディーン・スタンダード・インベストメンツ・インク (Aberdeen
Standard Investments Inc.) が代理して提出するものです。
スタンダード・ライフ・インベストメンツ(コーポレート ファンド)・リミ
103,382 0.10
テッド (Standard Life Investments (Corporate Funds) Limited)
スタンダード・ライフ・ウェルス・リミテッド (Standard Life Wealth
Limited)
968,712 0.89
※上記法人は 2019 年 1 月 21 日付でアバディーン・スタンダード・キャピタ
ル・リミテッド (Aberdeen Standard Capital Limited) に商号変更しました。
スタンダード・ライフ・ウェルス・インターナショナル・リミテッド
(Standard Life Wealth Internatoinal Limited)
※上記法人は 2019 年 1 月 21 日付でアバディーン・スタンダード・キャピタ
21,000 0.02
ル・インターナショナル・リミテッド (Aberdeen Standard Capital
International Limited) に商号変更しました。
合計 5,865,458 5.41
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