アセットマネジメントＯｎｅ株式会社 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | アセットマネジメントＯｎｅ株式会社 |
| 提出先 | 株式会社オークファン |
| カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
アセットマネジメントＯｎｅ株式会社(E10677)
変更報告書
第一号様式
【表紙】
変更報告書 No．3
【提出書類】
法第27条の26第2項第3号に基づく報告
【根拠条文】
書
関東財務局長
【提出先】
アセットマネジメントOne株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役社長 菅野 暁
東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
【住所又は本店所在地】
令和2年12月2日
【報告義務発生日】
令和2年12月9日
【提出日】
【提出者及び共同保有者
1
の総数（名）】
連名
【提出形態】
株券等保有割合が1％以上減少したこと
【変更報告書提出事由】
共同保有者が減少したこと
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第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 （株）オークファン
証券コード 3674
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)／1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人（株式会社）
フリガナ（カタカナ） アセットマネジメントワンカブシキガイシャ
氏名又は名称 アセットマネジメントOne株式会社
トウキョウトチヨダクマルノウチ
フリガナ（カタカナ）
住所又は本店所在地
東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
フリガナ（カタカナ）
旧氏名又は名称
フリガナ（カタカナ）
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和60年7月1日
スガノ アキラ
代表者氏名
菅野 暁
代表者役職 代表取締役社長
投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、商品投資顧問業
その他、上記各業務に付随または関連する一切の業務
事業内容
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④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
事務上の連絡先
及び担当者名
コンプライアンス統括部 本村 秀千哉
電話番号 03-6774-5218
(2)【保有目的】
投資信託または投資一任契約に基づき投資権限を有するもの。
(3)【重要提案行為等】
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 989,800
新株予約権証券又は
A － H
新投資口予約権証券等（株・口）
新株予約権付社債券（株） B － I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 0 P 0 Q 989,800
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S
控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 989,800
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 0
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 10,539,400
( 令和2年12月2日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合（％） 9.39
（T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
10.28
株券等保有割合（％）
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取引 取得又は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
の別 の別
令和2年10月5日 普通株式 -3,700 -0.04 市場内 処分 －
令和2年10月5日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 1519
令和2年10月6日 普通株式 -3,500 -0.03 市場内 処分 －
令和2年10月6日 普通株式 -3,500 -0.03 市場外 処分 1501.12
令和2年10月7日 普通株式 -4,000 -0.04 市場内 処分 －
令和2年10月7日 普通株式 -300 0.00 市場外 処分 1481.03
令和2年10月9日 普通株式 -4,300 -0.04 市場内 処分 －
令和2年10月13日 普通株式 -23,700 -0.22 市場内 処分 －
令和2年10月13日 普通株式 -3,900 -0.04 市場外 処分 1716.93
令和2年10月14日 普通株式 -3,600 -0.03 市場内 処分 －
令和2年10月14日 普通株式 -300 0.00 市場外 処分 1712.66
令和2年10月16日 普通株式 -4,700 -0.04 市場内 処分 －
令和2年10月16日 普通株式 -300 0.00 市場外 処分 1698.36
令和2年10月20日 普通株式 7,900 0.07 市場内 取得 －
令和2年10月20日 普通株式 100 0.00 市場外 取得 1610.9
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令和2年10月27日 普通株式 19,500 0.19 市場内 取得 －
令和2年10月27日 普通株式 500 0.00 市場外 取得 1445.4
令和2年10月28日 普通株式 18,200 0.17 市場内 取得 －
令和2年10月28日 普通株式 1,800 0.02 市場外 取得 1487.53
令和2年10月29日 普通株式 11,900 0.11 市場内 取得 －
令和2年10月29日 普通株式 8,100 0.08 市場外 取得 1476.37
令和2年10月30日 普通株式 8,000 0.08 市場内 取得 －
令和2年10月30日 普通株式 2,000 0.02 市場外 取得 1490.03
令和2年11月2日 普通株式 9,900 0.09 市場内 取得 －
令和2年11月2日 普通株式 100 0.00 市場外 取得 1406.9
令和2年11月9日 普通株式 -3,300 -0.03 市場内 処分 －
令和2年11月9日 普通株式 -800 -0.01 市場外 処分 1553.56
令和2年11月18日 普通株式 -5,400 -0.05 市場内 処分 －
令和2年11月18日 普通株式 -14,600 -0.14 市場外 処分 2048.06
令和2年11月19日 普通株式 -20,000 -0.19 市場内 処分 －
令和2年11月20日 普通株式 -7,900 -0.07 市場内 処分 －
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令和2年11月20日 普通株式 -2,100 -0.02 市場外 処分 2078.01
令和2年11月24日 普通株式 -10,000 -0.09 市場内 処分 －
令和2年11月26日 普通株式 -8,200 -0.08 市場内 処分 －
令和2年11月26日 普通株式 -7,800 -0.07 市場外 処分 2081.45
令和2年11月27日 普通株式 -9,800 -0.09 市場内 処分 －
令和2年11月27日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 2040.9
令和2年11月30日 普通株式 -12,000 -0.11 市場内 処分 －
令和2年12月1日 普通株式 -9,800 -0.09 市場内 処分 －
令和2年12月1日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 2254.8
令和2年12月2日 普通株式 -20,000 -0.19 市場内 処分 －
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W) (千円) 0
借入金額計(X) (千円) 0
その他金額計(Y) (千円) 1,076,919
顧客資産
上記(Y)の内訳
顧客資産においては決算時の時価による簿価の評価替えが行
われ、当初の取得資金と異なる場合があります。
取得資金合計 (千円)
1,076,919
(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
番号 ＊名称(支店名) 業種 ＊ 代表者氏名 ＊ 所在地
目的 （千円）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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③【借入先の名称等】
番号 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
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2【提出者(大量保有者)／2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人（株式会社）
ミズホショウケンカブシキガイシャ
フリガナ（カタカナ）
氏名又は名称
みずほ証券 株式会社
トウキョウトチヨダクオオテマチ
フリガナ（カタカナ）
住所又は本店所在地
東京都千代田区大手町１丁目５番１号
フリガナ（カタカナ）
旧氏名又は名称
フリガナ（カタカナ）
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 大正6年7月16日
イイダ コウイチ
代表者氏名
飯田 浩一
代表者役職 取締役社長
金融商品取引業務、保険募集業務等、法令等により金融商品取引業者が
営むことができる業務およびこれらに付随する業務、その他、
事業内容
当社が法令等により営むことができる業務およびこれらに付随する業務
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区神田駿河台４丁目６番
事務上の連絡先
及び担当者名
事務グループ マーケットビジネスオペレーション部 角野 健
電話番号 03-5546-6570
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(2)【保有目的】
(3)【重要提案行為等】
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は
A － H
新投資口予約権証券等（株・口）
新株予約権付社債券（株） B － I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S
控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 0
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 10,539,400
( 令和2年12月2日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.00
（T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.17
株券等保有割合（％）
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取引 取得又は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
の別 の別
令和2年10月8日 普通株式 -5,200 -0.05 市場外 処分 株券貸借
令和2年10月9日 普通株式 -7,600 -0.07 市場外 処分 株券貸借
令和2年10月12日 普通株式 4,000 0.04 市場外 取得 株券貸借
令和2年10月13日 普通株式 -300 0.00 市場外 処分 株券貸借
令和2年10月20日 普通株式 3,400 0.03 市場外 取得 株券貸借
令和2年10月22日 普通株式 -3,500 -0.03 市場外 処分 株券貸借
令和2年10月27日 普通株式 4,000 0.04 市場外 取得 株券貸借
令和2年10月29日 普通株式 2,200 0.02 市場内 取得 －
令和2年10月29日 普通株式 -2,200 -0.02 市場外 処分 1460.56
令和2年10月29日 普通株式 1,700 0.02 市場外 取得 株券貸借
令和2年10月30日 普通株式 -3,900 -0.04 市場外 処分 株券貸借
令和2年11月5日 普通株式 -1,000 -0.01 市場外 処分 株券貸借
令和2年11月12日 普通株式 3,000 0.03 市場外 取得 株券貸借
令和2年11月16日 普通株式 24,000 0.23 市場外 取得 株券貸借
令和2年11月16日 普通株式 -1,000 -0.01 市場外 処分 株券貸借
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令和2年11月18日 普通株式 -7,200 -0.07 市場外 処分 株券貸借
令和2年11月25日 普通株式 -20,300 -0.19 市場外 処分 株券貸借
令和2年11月26日 普通株式 -6,700 -0.06 市場外 処分 株券貸借
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W) (千円) 0
借入金額計(X) (千円) 0
その他金額計(Y) (千円) 0
上記(Y)の内訳
取得資金合計 (千円)
0
(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
番号 ＊名称(支店名) 業種 ＊ 代表者氏名 ＊ 所在地
目的 （千円）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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③【借入先の名称等】
番号 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
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第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
アセットマネジメントOne株式会社
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
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2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 989,800
新株予約権証券又は
A － H
新投資口予約権証券等（株・口）
新株予約権付社債券（株） B － I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 0 P 0 Q 989,800
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S
控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 989,800
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 0
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 10,539,400
( 令和2年12月2日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合（％） 9.39
（T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
10.45
株券等保有割合（％）
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
提出者及び共同保有者名 保有株券等の数（総数）（株・口） 株券等保有割合 (%)
アセットマネジメントOne株式会社 989,800 9.39
合計 989,800 9.39
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