ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックスポートフォリオ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックスポートフォリオ
カテゴリ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                               岡三アセットマネジメント株式会社(E12441)
                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年2月22日       提出
      【発行者名】                      岡三アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        塩川 克史
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区京橋二丁目2番1号
      【事務連絡者氏名】                      窪田 英喜
      【電話番号】                      03-3516-1432
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      継続募集額(2021年2月23日から2021年8月23日まで)
      信託受益証券の金額】
                            1,000億円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    (1)【ファンドの名称】

           ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックスポートフォリオ

           (以下「ファンド」といいます。)
    (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

           追加型証券投資信託の振替内国投資信託受益権です。

           当初元本は、1口当たり1円です。
           委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、ま
         たは信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
         ◆  ファンドの受益権は、            社債  、株式    等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の

           規定の適用を受け          、 受益権の帰属は、振替機関及び当該振替機関の下位の口座管理機関(社
           振法第2条に規定す          る「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機関等」とい
           います。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿
           に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会
           社である岡三アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当
           該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
    (3)【発行(売出)価額の総額】

           1,000億円を上限とします。

    (4)【発行(売出)価格】

           1口当たりの発行価格は、取得申込受付日の基準価額とします。

         ◆ 取得申込受付日は、事務局を通じ販売会社に入金された日となります。

         ◆ 「基準価額」とは、ファンドの計算日の純資産総額を計算日の受益権総口数で除した1口当

            たりの純資産価額をいいます。基準価額は、組入有価証券等の値動き等により日々変動し
            ます。なお、便宜上1万口当たりで表示されることがあります。
         ◆ 基準価額は、毎営業日(委託会社の営業日をいいます。)計算し、販売会社又は委託会社に

            お問い合わせいただければいつでもお知らせします。
          お問合わせ先(照会先)

          岡三アセットマネジメント株式会社 フリーダイヤル 0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
    (5)【申込手数料】

           ありません。

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    (6)【申込単位】

         販売会社が定める単位とします。詳細につきましては、販売会社にご確認下さい。
         ※ お問合わせ先については、(4)[発行(売出)価格]に記載されている問合わせ先をご覧下
            さい。
    (7)【申込期間】

         2021年    2月23日から2021年           8月23日まで
        ◆ 申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新する予定です。

    (8)【申込取扱場所】

           申込取扱場所については、委託会社にお問い合わせ下さい。

          ※ お問合わせ先については、(4)[発行(売出)価格]に記載されている問合わせ先をご覧
             ください。
         ◆ 販売会社と販売会社以外の金融商品取引業者が取次契約を結ぶことにより、当該金融商品取

            引業者が当該販売会社にファンドの取得申込み等を取り次ぐことがあります。
    (9)【払込期日】

           取得申込者は、各企業・団体の事務局を通じ、申込金額を原則として給与天引きにより販売
         会社に支払うものとします。
         ◆ 各取得申込日の発行価額の総額は、追加信託が行われる日に委託会社の指定する口座を経由

            して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
         ◆ 詳細につきましては、販売会社にお問い合わせ下さい。

    (10)【払込取扱場所】

           取得申込みを行った販売会社の本・支店等で払込みの取扱いを行います。

         ◆ 詳細につきましては、販売会社又は委託会社にお問い合わせ下さい。

          ※ お問合わせ先については、(4)[発行(売出)価格]に記載されている問合わせ先をご覧
             ください。
    (11)【振替機関に関する事項】

           株式会社     証券保管振替機構

    (12)【その他】

      ■ 振替受益権について

           ファンドの受益権は、投資信託振替制度(以下「振替制度」と称する場合があります。)に
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         おける振替受益権です。
           ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、                            振替機関     の振替業に係る業務規程等の規
         則にしたがって取り扱われるものとします。
           ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および                              振替機関     の業務規程、その他の規則
         にしたがって支払われます。
           ファンドの受益権の発生、消滅、移転を、コンピュータシステムにて管理します。
           ファンドの設定、解約、償還等が、コンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といい
         ます。)への記載・記録によって行われますので、受益証券は発行されません。
      ■ 申込証拠金

           ありません。
      ■ 日本以外の地域における発行

           ありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第1【ファンドの状況】

    1【ファンドの性格】

    (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

       ■ ファンドの目的

           ファンドは、ミリオン・インデックス                      マザーファンド受益証券を主要投資対象とし、マ
          ザーファンドを通じて日経平均株価(225種)採用の株式に投資し、日経平均株価(225種)に
          連動する投資成果を目標として運用を行います。
       ■ 信託金の限度額

           委託会社は、受託会社と合意のうえ、金200億円を限度として信託金を追加することができ
          ます。委託会社は、受託会社と合意のうえ、この限度額を変更することができます。
       ■ ファンドの商品分類

           ファンドは、一般社団法人投資信託協会が定める商品分類において、以下のとおりに分類さ
          れます。
        商品分類表(ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。)

                                    投資対象資産
           単位型・追加型             投資対象地域                           補足分類
                                    (収益の源泉)
                                      株  式

                         国  内
             単位型                         債  券           インデックス型
                         海  外            不動産投信

             追加型                        その他資産             特 殊 型

                         内  外            (    )
                                      資産複合

        属性区分表(ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。)


           投資対象資産            決算頻度        投資対象地域           投資形態        対象インデックス
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         株式             年1回         グローバル

          一般
          大型株            年2回         日本
          中小型株
                      年4回         北米
         債券                               ファミリー
          一般             年6回         欧州          ファンド
                                                  日経225
          公債             (隔月)
          社債                      アジア
          その他債券            年12回
          クレジット属性            (毎月)         オセアニア
          (  )
                      日々         中南米
         不動産投信
                                                  TOPIX
                      その他         アフリカ          ファンド・オ
         その他資産             (  )                   ブ・ファンズ
         (投資信託証券                      中近東
         (株式    一般))                  (中東)
                               エマージング

         資産複合
         (   )
                                                  その他
          資産配分固定型
          資産配分変更型
                                                  (  )
        ファンドは、マザーファンドの受益証券(投資信託証券)を主要投資対象とするファミリーファ

        ンド方式で運用を行うため、属性区分におけるファンドの投資対象資産は、「その他資産(投資
        信託証券)」となり、商品分類における投資対象資産(収益の源泉)である「株式」とは分類・
        区分が異なります。
    商品分類および属性区分の定義につきましては、下記をご覧下さい。なお、一般社団法人投資信託協会

    のホームページ(https://www.toushin.or.jp/)でもご覧いただけます。
    一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類および属性

    区分は以下のとおりです。
    [商品分類表の定義]

       《単位型投信・追加型投信の区分》
         (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一
                   切行われないファンドをいう。
         (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産
                   とともに運用されるファンドをいう。
       《投資対象地域による区分》
         (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国
               内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海
               外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的
               に源泉とする旨の記載があるものをいう。
       《投資対象資産による区分》
         (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株
               式を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債
               券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資
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                         収益が実質的に不動産投資信託の受益証券及び不動産投資法人の
                         投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質
                   的に上記(1)から(3)に掲げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があ
                   るものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる資産
                   の名称記載も可とする。
         (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複
                  数の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
       《独立した区分》
         (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMF
                                     をいう。
         (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをい
                                 う。
         (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480号)第12条第1号及び第
               2号に規定する証券投資信託並びに租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4
               の2に規定する上場証券投資信託をいう。
       《補足分類》
         (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目
                     指す旨の記載があるものをいう。
         (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要
                 と思われる特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、[属
                 性区分表の定義]で《特殊型》の小分類において「条件付運用型」に該当する場
                 合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する
                 場合には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
    [属性区分表の定義]
       《投資対象資産による属性区分》
         (1)株式
           ①一般・・・次の大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのものをいう。
           ②大型株・・・目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載が
                   あるものをいう。
           ③中小型株・・・目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記
                    載があるものをいう。
         (2)債券
           ①一般・・・次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのものをいう。
           ②公債・・・目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債
                  (地方債、政府保証債、政府機関債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主と
                  して投資する旨の記載があるものをいう。
           ③社債・・・目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資す
                  る旨の記載があるものをいう。
           ④その他債券・・・目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主とし
                     て投資する旨の記載があるものをいう。
           ⑤格付等クレジットによる属性・・・目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の
                               「発行体」による区分のほか、特にクレジットに対し
                               て明確な記載があるものについては、上記①から④に
                               掲げる区分に加え「高格付債」「低格付債」等を併記
                               することも可とする。
         (3)不動産投信・・・これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
         (4)その他資産・・・組入れている資産を記載するものとする。
         (5)資産複合・・・以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
           ①資産配分固定型・・・目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組
                        入比率については固定的とする旨の記載があるものをいう。なお、
                        組み合わせている資産を列挙するものとする。
           ②資産配分変更型・・・目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組
                        入比率については、機動的な変更を行なう旨の記載があるもの若し
                        くは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせて
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                        いる資産を列挙するものとする。
       《決算頻度による属性区分》
         (1)年1回・・・目論見書又は投資信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをい
                   う。
         (2)年2回・・・目論見書又は投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをい
                   う。
         (3)年4回・・・目論見書又は投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをい
                   う。
         (4)年6回(隔月)・・・目論見書又は投資信託約款において、年6回決算する旨の記載がある
                        ものをいう。
         (5)年12回(毎月)・・・目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の
                        記載があるものをいう。
         (6)日々・・・目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをい
                  う。
         (7)その他・・・上記属性にあてはまらないすべてのものをいう。
       《投資対象地域による属性区分(重複使用可能)》
         (1)グローバル・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の
                     資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、「世界の資産」の
                     中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
         (2)日本・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を
                  源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (3)北米・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資
                  産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (4)欧州・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資
                  産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (5)アジア・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除く
                   アジア地域の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (6)オセアニア・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセア
                     ニア地域の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (7)中南米・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域
                   の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (8)アフリカ・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ
                    地域の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (9)中近東(中東)・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中
                       近東地域の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
         (10)エマージング・・・目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエ
                       マージング地域(新興成長国(地域))の資産を源泉とする旨の記
                       載があるものをいう。
       《投資形態による属性区分》
         (1)ファミリーファンド・・・目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・
                          オブ・ファンズにのみ投資されるものを除く。)を投資対象と
                          して投資するものをいう。
         (2)ファンド・オブ・ファンズ・・・「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファ
                              ンド・オブ・ファンズをいう。
       《為替ヘッジによる属性区分》
         (1)為替ヘッジあり・・・目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の
                        資産に為替のヘッジを行う旨の記載があるものをいう。
         (2)為替ヘッジなし・・・目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨
                        の記載があるもの又は為替のヘッジを行う旨の記載がないものをい
                        う。
       《インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分》
         (1)日経225
         (2)TOPIX
         (3)その他の指数・・・上記指数にあてはまらないすべてのものをいう。
       《特殊型》
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         (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、
                    積極的に投資を行うとともに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動
                    (一  定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
                    いう。
         (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資又はその他特殊な仕
                    組みを用いることにより、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収
                    益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定められる一
                    定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
         (3)ロング・ショート型/絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場
                                 に左右されにくい収益の追求を目指す旨若しくは
                                 ロング・ショート戦略により収益の追求を目指す
                                 旨の記載があるものをいう。
         (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいず
                  れにも該当しない特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
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    (2)【ファンドの沿革】




          1987年11月27日 信託契約締結、設定、運用開始

          2007年    1月  4日 投資信託振替制度へ移行
    (3)【ファンドの仕組み】

       ■ ファミリーファンド方式

           ファミリーファンド方式とは、投資家から投資された資金をベビーファンドとしてまとめ、
          その資金を主としてマザーファンドに投資することにより、実質的な運用をマザーファンドで
          行う仕組みです。
       ■ ファンドの関係法人とその役割



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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           関係法人                            役割
       委託会社              投資信託契約に基づき、投資信託財産の運用指図、投資信託財産の計算
                     (基準価額の計算)、収益分配金、償還金及び解約金の支払い、投資信
                     託説明書(交付目論見書)、投資信託説明書(請求目論見書)および運
                     用報告書の作成・交付等を行います。
       受託会社              投資信託契約に基づき、投資信託財産の保管・管理・計算、委託会社の
                     指図に基づく投資信託財産の処分等を行います。
       再信託受託会社              受託会社との再信託契約に基づき、所定の事務を行います。
       販売会社              委託会社との間に締結した「投資信託受益権の取扱い等に関する契約」
                     に基づき、受益権の募集の取扱い、投資信託説明書(交付目論見書)、
                     投資信託説明書(請求目論見書)及び運用報告書の交付の取扱い、解約
                     請求の受付、買取請求の受付・実行、収益分配金の再投資、償還金及び
                     解約金の支払事務等を行います。
      ■ 委託会社の概況(2020年11月末日現在)

        ◆ 資本金

           10億円
        ◆ 委託会社の沿革

           1964年10月       6日        「日本投信委託株式会社」設立
           1987年    6月27日           第三者割当増資の実施(新資本金 4億5,000万円)
           1990年    6月30日           第三者割当増資の実施(新資本金 10億円)
           2008年    4月  1日        岡三投資顧問株式会社と合併し、商号を「岡三アセットマネ
                          ジメント株式会社」に変更
        ◆ 大株主の状況

              名  称                  住  所              持株数       持株比率
        岡三興業株式会社                 東京都中央区日本橋小網町9番9号                     253,400株        45.68%
        株式会社岡三証券グループ                 東京都中央区日本橋1丁目17番6号                     174,801株        31.51%
        岡三にいがた証券株式会社                 新潟県長岡市大手通1丁目5番地5                     40,150株        7.24%
    2【投資方針】

    (1)【投資方針】

       ■ 基本方針

           ファンドは、信託財産の成長をはかることを目的として、運用を行います。
       ■ 運用方法

         a 投資対象

             ミリオン・インデックス マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。
             なお、有価証券の価格変動リスクを回避するため、国内において行われる有価証券先物取
           引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引および金利に
           係るオプション取引ならびに外国の取引所におけるわが国の有価証券指数等先物取引、金利
           に係る先物取引および金利に係るオプション取引と類似の取引を行うことができます。
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    (2)【投資対象】

       ■ 有価証券

           委託会社は、信託金を、岡三アセットマネジメント株式会社を委託会社とし、三菱UFJ信
          託銀行株式会社を受託会社として締結された「ミリオン・インデックス マザ-ファンド」の
          ほか以下の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号
          に掲げる権利を除きます。)で市場性のあるものに投資することを指図します。
         a コマーシャル・ペーパー及び短期社債等
         b 外国または外国の者の発行する本邦通貨表示の証券で上記aの性質を有するもの
         c 指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受
           益証券に限ります。)
         d 貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の
           受益証券に表示されるべきもの
       ■ 金融商品

           委託会社は、信託金を、上記の有価証券のほか、以下の金融商品(金融商品取引法第2条第2
          項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
          とを指図することができます。
         a 預金
         b 指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
           す。)
         c コール・ローン
         d 手形割引市場において売買される手形
         e 貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
     (参考)ファンドが投資するマザーファンドの概要

       ミリオン・インデックス マザーファンド

        委託会社           岡三アセットマネジメント株式会社
        基本方針           わが国の株式市場の動きと長期成長をとらえることを目標に、日経平均株価
                  をモデルとして運用を行います。
        投資対象           わが国の金融商品取引所上場株式のうち日経平均株価に採用された銘柄を投
                  資対象とします。
                  なお、有価証券等の価格変動リスクを回避するため、有価証券先物取引等を
                  行うことができます。
        投資態度           投資成果を日経平均株価の動きにできるだけ連動させるため、岡三ASMモ
                  デルに従い、ポートフォリオ管理を行います。
                  ①原則として、上記投資対象銘柄のうち100銘柄程度以上に、分散投資を行い
                    ます。
                  ②株式の組入比率は、高位を保ちます。
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        主要な投資制限           ①株式への投資には、制限を設けません。
                  ②同一銘柄の株式への投資は、取得時において信託財産の純資産総額の10%
                    以下とします。
                  ③有価証券先物取引等は、約款の範囲で行います。
                  ④一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                    ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャー
                    の投資信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ
                    10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場
                    合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調
                    整を行うこととします。
        決算           毎年11月26日(休業日の場合は翌営業日)に決算を行います。
                  信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行
                  いません。
        信託報酬           ありません。
        その他           ・デリバティブ取引等に係る投資制限
                  デリバティブ取引等については、一般社団法人投資信託協会規則の定めるとこ
                  ろに従い、合理的な方法により算出した額が投資信託財産の純資産総額を超え
                  ないものとします。
    (3)【運用体制】








      ■ 運用体制、内部管理および意思決定を監督する組織

          ファンドの運用体制、内部管理および意思決定を監督する組織は、以下のようになります。
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       会議名または部署名                               役割









       運用委員会             運用本部及び投資情報部で開催する「ストラテジー会議」で策定され
       (月1回開催)             た投資環境分析と運用の基本方針案に基づいて検討を行い、運用の基
                     本方針を決定します。また、運用に関する内規の制定及び改廃のほ
                     か、運用ガイドライン等運用のリスク管理に関する事項を決定しま
                     す。委員長は審議・検討結果を取締役会へ報告します。
       運用戦略会議             運用委員会で決定された運用の基本方針に基づいた個別ファンドの具
       (月1回開催)             体的な投資戦略について検討を行います。
       運用部             ファンドマネージャーは、運用戦略会議で検討された投資戦略に基づ

                     き、ファンド毎に具体的な運用計画を策定し、運用計画・運用実施計
                     画に基づいて、運用の指図を行います。
       運用分析会議             運用のパフォーマンス向上、運用の適正性の確保、および運用のリス
       (月1回開催)             ク管理に資することを目的に、個別ファンドの運用パフォーマンスを
                     分析・検証・評価し、運用部にフィードバックを行います。
       売買分析会議             運用財産に係る運用の適切性確保に資することを目的にファンドの有
       (月1回開催)             価証券売買状況や組入れ状況など、日々、リスク管理部、トレーディ
                     ング部が行っている運用の指図に関するチェック状況の報告・指摘を
                     行います。議長は会議の結果を取締役会へ報告します。
       業務審査委員会             運用の指図において発生した事務処理ミスや社内規程等に抵触した事
       (原則月1回開催)             項などについて審議し、判断を行います。委員長はその結果を取締役
                     会へ報告します。
       コンプライアンス部             運用業務にかかわる関係法令及び社内諸規則等の遵守状況の点検並び
       (3名程度)             に点検結果に基づく運用本部への指導を行います。
       リスク管理部             「運用の指図に関する検証規程」に基づき、投資信託財産の運用の指
       (6名程度)             図につき、法令諸規則等に定める運用の指図に関する事項の遵守状況
                     の確認を行います。発注前の検証として、発注内容が法令諸規則等に
                     照らして適当であるのか伝票又はオーダー・マネジメント・システム
                     のコンプライアンスチェック機能を利用して確認を行い、発注後の検
                     証として、運用指図結果の適法性又は適正性について確認を行いま
                     す。
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       トレーディング部             有価証券、デリバティブ取引等の発注に関し、法令諸規則等に基づい
       (7名程度)             て最良執行に努めています。また、運用指図の結果について最良執行
                     の観点からの検証・分析を行います。
       ■ 社内規程

          委託会社では、ファンドの運用に関する社内規程において、運用を行うに当たって遵守すべき
         事項等を定め、ファンドの商品性に則った適切な運用を行っています。
          また、委託会社では、リスク管理規程において、運用に関するリスク管理方針を定め、運用本
         部及び運用本部から独立した部署が、運用の指図について運用の基本方針や法令諸規則等に照ら
         して適切かどうかのモニタリング・検証を通じて、運用リスクの管理を行っています。
       ■ ファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等

          「受託会社」または「再信託受託会社」に対しては、日々の基準価額および純資産照合、月次
         の勘定残高照合などを行っております。
      ※ 運用体制等につきましては、2020年11月末日現在のものであり、変更になることがあります。

    (4)【分配方針】

       ■ 毎年11月26日(休業日の場合は翌営業日)に決算を行い、原則として、以下の方針に基づき分

          配を行います。
         a 分配対象収益の範囲

            繰越分を含めた利子収入と売買益等の全額とします。
         b 分配対象収益についての分配方針

            委託会社が基準価額水準・市況動向、残存信託期間等を勘案して、分配金額を決定しま
           す。
         c 留保益の運用方針

            留保益については、委託会社の判断に基づき、運用の基本方針と同一の運用を行います。
         d 分配金は、税金を差し引いた後、決算日の基準価額で再投資いたします。再投資により増加

           した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
    (5)【投資制限】


       <約款に基づく投資制限>
       ■ マザーファンド受益証券への投資には制限を設けません。
       ■ 先物取引等の運用指図・目的・範囲

           委託会社は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の取引所にお
          ける金利に係る先物取引及びオプション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類
          似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、現物オプション取引は預
          金に限るものとします。
         a 先物取引の売建及びコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とす
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           る金利商品(以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。)の時価総額の範囲内とします。
         b 先物取引の買建及びプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月
           までに受取る組入有価証券に係る利払金及び償還金等ならびに金融商品(預金、指定金銭信
           託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)、コー
           ル・ローン、手形割引市場において売買される手形に限ります。以下、同じ。)の範囲内と
           します。
         c コール・オプション及びプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額
           が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲とし、かつ全オプショ
           ン取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5%を上回
           らない範囲内とします。
       ■ デリバティブ取引等に係る投資制限

           デリバティブ取引等については、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合
          理的な方法により算出した額が投資信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       ■ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク

          スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対する比
          率は、原則として、それぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることと
          なった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこ
          ととします。
       <関係法令に基づく投資制限>

        a 委託会社は、投資信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指
          標に係る変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定
          めた合理的な方法により算出した額が当該投資信託財産の純資産額を超えることとなる場合に
          おいて、デリバティブ取引(新株予約権証券、新投資口予約権証券またはオプションを表示す
          る証券もしくは証書に係る取引および選択権付債券売買を含みます。)を行い、または継続す
          ることを受託会社に指図しないものとします。
        b 委託会社は、投資信託財産に関し、信用リスク(保有する有価証券その他の資産について取引
          の相手方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。)を適正に管理する方
          法としてあらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託
          会社に指図しないものとします。
        c 委託会社は、同一の法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行う全ての委託者
          指図型投資信託につき投資信託財産として有する当該株式に係る議決権の総数が、当該株式に
          係る議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる場合において、当該株式を
          投資信託財産をもって取得することを受託会社に指図することはできません。
    3【投資リスク】

       投資者の皆さまの投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被

       り、投資元本を割り込むことがあります。
       投資信託は預貯金と異なります。投資信託財産に生じた利益及び損失は、すべて投資者の皆さ
       まに帰属します。
       ファンドは、国内の株式等値動きのある有価証券等に投資しますので、組入れた有価証券等の
       価格の下落等の影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。
    <投資リスク>

      ■ 株価変動リスク

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          株式の価格は、株式の発行会社の業績や財務状況、株式市場の需給、政治・経済状況等の影響
         により変動します。
          投資した株式の価格の上昇は、ファンドの基準価額の上昇要因となり、投資した株式の価格の
         下落は、ファンドの基準価額の下落要因となります。
          投資した株式の価格の下落の影響で、ファンドの基準価額が下落し、損失を被る可能性があり
         ます。
       ■ 日経平均株価(225種)変動リスク

          日経平均株価(225種)に連動する投資成果を目標として運用しますので、日経平均株価(225
         種)の下落の影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。
      ■ 信用リスク

          有価証券等の発行体の破綻や財務状況の悪化、および有価証券等の発行体の財務状況に関する
         外部評価の変化等の影響により、投資した有価証券等の価格が大きく下落することや、投資資金
         が回収不能となる場合があります。このような場合には、ファンドの基準価額が下落し、損失を
         被る可能性があります。
          債券や短期金融商品へ投資した場合には、元利支払いの不履行もしくは遅延の影響で、ファン
         ドの基準価額が下落し、損失を被る可能性があります。
       ※ 基準価額の変動要因は上記のリスクに限定されるものではありません。

    <留意事項>

        ・   ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリングオフ)

          の適用はありません。
        ・   投資信託は預金商品や保険商品ではなく、預金保険、保険契約者保護機構の保護の対象では

          ありません。また、登録金融機関が取り扱う投資信託は、投資者保護基金の対象とはなりま
          せん。
        ・ 分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払

          われると、その金額相当分、基準価額は下がります。分配金は、計算期間中に発生した収益を
          超えて支払われる場合があるため、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収
          益率を示すものではありません。また、投資者の購入価額によっては、分配金の一部または全
          部が、実質的には元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況に
          より、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
        ・ ファンドは、ファミリーファンド方式で運用を行います。ファンドが投資対象とするマザー

          ファンドを他のベビーファンドが投資対象としている場合に、当該他のベビーファンドにおい
          て追加設定および一部解約等がなされた場合には、その結果として、マザーファンドにおいて
          も売買等が生じ、ファンドの基準価額が影響を受けることがあります。
        ・ 日経平均株価(225種)に連動する投資成果を目標として運用を行いますが、日経平均株価

          (225種)との連動を保証するものではありません。
          以下の要因などによりファンドの基準価額と日経平均株価(225種)に乖離が生じることがあ
          ります。
           (a)   株式や株価指数先物取引等の売買委託手数料、信託報酬や監査費用等の負担
           (b)   流動性に著しく欠ける銘柄や信用リスクが高いと判断される銘柄を組入れないこと
           (c)   日経平均株価(225種)採用銘柄の銘柄入替え
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           (d)   株価指数先物取引等を活用すること
           (e)   組入株式の配当金(日経平均株価(225種)は、配当金を含まない指数です。)
    <投資リスクに対する管理体制>

        ・ 運用委員会において、運用に関する内規の制定および改廃のほか、運用ガイドライン等

           運用のリスク管理に関する事項を決定します。
        ・ リスク管理部は、投資信託財産の運用の指図につき法令、投資信託協会諸規則、社内規

           程及び投資信託約款等(以下、「法令諸規則等」という。)に定める運用の指図に関す
           る事項の遵守状況を確認します。
           リスク管理部は、原則として日々、次に掲げる方法による検証を行います。

           ① 運用の指図に関する帳票の確認
           ② 検証システムにより抽出される運用の実施状況に関するデータの確認
           ③ その他検証を行うために必要な行為
           発注前の検証は、運用実施に関する内規に基づき、発注内容が法令諸規則等に照らして

           適当であるかどうか伝票又はオーダー・マネジメント・システムのコンプライアンス
           チェック機能を利用して確認を行います。発注後の検証は、運用指図結果の適法性又は
           適正性について確認を行います。
        ・ 運用分析会議におけるファンドの運用パフォーマンスの分析・検証・評価や、売買分析

           会議におけるファンドの組入有価証券の評価損率や格付状況、有価証券売買状況や組入
           状況の報告等により、全社的に投資リスクを把握し管理を行います。
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    4【手数料等及び税金】

















    (1)【申込手数料】

           ありません。

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    (2)【換金(解約)手数料】

           ありません。

    (3)【信託報酬等】

       ■ 信託報酬の総額及びその配分

           信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年率1.705%(税抜
          1.55%)を乗じて得た額とします。信託報酬は日々計上され、ファンドの基準価額に反映され
          ます。
           信託報酬は、「委託会社」、「販売会社」及び「受託会社」の間で次のように配分します。

                                          委託した資金の運用の対価です。
              委託会社          年率0.407%(税抜0.37%)
                                          運用報告書等各種書類の送付、口座

              販売会社          年率1.21%(税抜1.10%)                  内でのファンドの管理、購入後の情
                                          報提供等の対価です。
                                          運用財産の管理、委託会社からの指
              受託会社          年率0.088%(税抜0.08%)
                                          図の実行の対価です。
       ■ 信託報酬の支払時期

            毎計算期間の最初の6ヵ月終了日及び毎計算期末または信託終了のとき、信託財産中から支
          弁します。
    (4)【その他の手数料等】

       ■ ファンドの組入有価証券の売買委託手数料、先物・オプション取引等の売買委託手数料は、受

          益者の負担とし、信託財産中から支弁します。なお、マザーファンドの当該売買委託手数料に
          つきましては、間接的に受益者の負担となります。
       ■ ファンドの財務諸表の監査費用は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率

          0.0055%(税抜0.005%)を乗じて得た額とし、日々計上され、ファンドの基準価額に反映され
          ます。毎計算期間の最初の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のとき、信託財産中か
          ら支弁します。
       ■ ファンドの信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替

          金の利息等は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁します。なお、マザーファンドの当該
          費用につきましては、間接的に受益者の負担となります。
       ※ その他の手数料等につきましては、財務諸表の監査費用を除き、運用状況等により変動するも

          のであり、事前に金額もしくはその上限額またはこれらの計算方法を示すことはできません。
    (5)【課税上の取扱い】

          ファンドは、課税上、株式投資信託として取り扱われます。

          公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度、未成年者少額投資非課税制度の適用対象
         です。
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       ■ 個人受益者に対する課税
         ◆収益分配金に対する課税

            収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金は、配当所得として、以下の税率による源泉
          徴収が行われます。確定申告は不要ですが、確定申告による総合課税または申告分離課税のい
          ずれかを選択することもできます。
         ◆償還金および解約金に対する課税

            償還価額および解約価額から取得費(申込手数料および申込手数料に係る消費税等相当額
          を含みます。)を控除した利益は、譲渡所得となり、以下の税率による申告分離課税が適用さ
          れます。ただし、特定口座(源泉徴収選択口座)をご利用の場合には、原則として確定申告は
          不要です。
          ※償還時および解約時の差損(譲渡損失)については、確定申告等により、上場株式等の譲渡
           益と相殺することができ、申告分離課税を選択した上場株式等の配当所得との損益通算も可
           能です。
           償還時および解約時の差益(譲渡益)については、他の上場株式等の譲渡損と相殺すること
           ができ、損益通算が可能となります。
           また、特定公社債等(公募公社債投資信託を含みます。)の利子所得および譲渡所得等との
           損益通算も可能です。
          2037年12月31日までは、復興特別所得税(所得税額×2.1%相当額)がかかります。

                    期間                            税率
         2014年1月1日以降         2037年12月31日まで                20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)
         2038年1月1日以降                           20%(所得税15%、地方税5%)
         ※  普通分配金、元本払戻金(特別分配金)とは

            収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特

           別分配金)」があります。
            基準価額(分配落)が受益者の個別元本と同額の場合または上回っている場合には、分配
           金の全額が普通分配金となります。
            基準価額(分配落)が受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額が
           元本払戻金(特別分配金)となり、分配金から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が普
           通分配金となります。元本払戻金(特別分配金)は、元本の一部払戻しに相当し、非課税扱
           いとなります。
         ※  個別元本とは

            個別元本とは、原則として、受益者毎の信託時の受益権の価額(申込手数料および申込手

           数料に係る消費税等相当額は含まれません。)をいい、追加信託のつど当該口数により加重
           平均されます。
            ただし、複数の販売会社でファンドを買付けた場合は、販売会社ごとに個別元本の算出が

           行われます。
            また、同一販売会社であっても、複数口座でファンドを買付けた場合には口座ごとに、個
           別元本の算出が行われることがあります。
            受益者が、元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、個別元本は、分配金発生時の個

           別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額となります。
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         ※  少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」、未成年者少額投資非課税制度「愛称:
           ジュニアNISA(ジュニアニーサ)」をご利用の場合
            毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡

           所得が一定期間非課税となります。ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開設する
           など、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくだ
           さい。
       ■ その他

         ・ 配当控除の適用はありません。

         ・ 買取請求による換金の場合の課税上の取扱い及び損益通算等につきましては、取得申込みを

           取り扱った販売会社にお問い合わせ下さい。
         ・ 外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

       ※ 上記の内容は2020年11月末日現在の税法に基づくものであり、税法が改正された場合には変更

          になることがあります。課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認される
          ことをお勧めします。
    5【運用状況】

       2020年11月30日現在の運用状況は、以下の通りです。
       投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。また、小数点以下第3位

      を四捨五入しており、合計と合わない場合があります。
    (1)【投資状況】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    親投資信託受益証券                       日本                 1,625,166,039              99.49
    コール・ローン等、その他の資産(負債控除後)                       ―                   8,404,074            0.51
    合計(純資産総額)                                        1,633,570,113             100.00
    (参考)ミリオン・インデックス マザ-ファンド

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    株式                       日本                 1,466,061,600              85.91
    コール・ローン等、その他の資産(負債控除後)                       ―                  240,465,951            14.09
    合計(純資産総額)                                        1,706,527,551             100.00
    (2)【投資資産】

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    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

                                  帳簿価額      帳簿価額       評価額      評価額     投資

       国/
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額     比率
       地域
                                  (円)      (円)      (円)      (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    ミリオン・インデックス マザ-              952,059,777        1.7140    1,631,830,458         1.7070    1,625,166,039      99.49
          受益証券    ファンド
    (種類別投資比率)

                  種類                     投資比率(%)

    親投資信託受益証券                                            99.49
    合計                                            99.49
    (参考)ミリオン・インデックス マザ-ファンド

                                  帳簿価額      帳簿価額       評価額      評価額     投資

       国/
    順位       種類      銘柄名      業種     数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                  (円)      (円)      (円)      (円)    (%)
     1 日本    株式     ファーストリテイリン        小売業        2,000     83,590.00      167,180,000       85,940.00      171,880,000     10.07
              グ
     2 日本    株式     ソフトバンクグループ        情報・通       12,000      7,089.00      85,068,000       7,272.00      87,264,000     5.11
                      信業
     3 日本    株式     東京エレクトロン        電気機器        2,000     35,000.00      70,000,000       35,470.00      70,940,000     4.16
     4 日本    株式     ファナック        電気機器        2,000     25,800.00      51,600,000       25,365.00      50,730,000     2.97
     5 日本    株式     ダイキン工業        機械        2,000     24,050.00      48,100,000       23,665.00      47,330,000     2.77
     6 日本    株式     エムスリー        サービス        4,800     8,927.00      42,849,600       9,622.00      46,185,600     2.71
                      業
     7 日本    株式     KDDI        情報・通       12,000      3,064.00      36,768,000       2,982.50      35,790,000     2.10
                      信業
     8 日本    株式     信越化学工業        化学        2,000     16,845.00      33,690,000       17,135.00      34,270,000     2.01
     9 日本    株式     テルモ        精密機器        8,000     4,156.00      33,248,000       4,147.00      33,176,000     1.94
     10 日本    株式     中外製薬        医薬品        6,000     4,803.00      28,818,000       5,044.00      30,264,000     1.77
     11 日本    株式     TDK        電気機器        2,000     14,410.00      28,820,000       14,720.00      29,440,000     1.73
     12 日本    株式     アドバンテスト        電気機器        4,000     7,310.00      29,240,000       7,260.00      29,040,000     1.70
     13 日本    株式     リクルートホールディ        サービス        6,000     4,600.00      27,600,000       4,400.00      26,400,000     1.55
              ングス        業
     14 日本    株式     京セラ        電気機器        4,000     6,088.00      24,352,000       5,963.00      23,852,000     1.40
     15 日本    株式     第一三共        医薬品        6,000     3,773.00      22,638,000       3,694.00      22,164,000     1.30
     16 日本    株式     セコム        サービス        2,000     10,450.00      20,900,000       10,395.00      20,790,000     1.22
                      業
     17 日本    株式     ソニー        電気機器        2,000     9,754.00      19,508,000       9,704.00      19,408,000     1.14
     18 日本    株式     バンダイナムコホール        その他製        2,000     9,564.00      19,128,000       9,530.00      19,060,000     1.12
              ディングス        品
     19 日本    株式     オムロン        電気機器        2,000     9,300.00      18,600,000       9,430.00      18,860,000     1.11
     20 日本    株式     オリンパス        精密機器        8,000     2,253.50      18,028,000       2,256.50      18,052,000     1.06
     21 日本    株式     日東電工        化学        2,000     8,530.00      17,060,000       8,640.00      17,280,000     1.01
     22 日本    株式     エーザイ        医薬品        2,000     7,819.00      15,638,000       7,887.00      15,774,000     0.92
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     23 日本    株式     花王        化学        2,000     7,968.00      15,936,000       7,808.00      15,616,000     0.92
     24 日本    株式     アステラス製薬        医薬品       10,000      1,588.00      15,880,000       1,483.50      14,835,000     0.87
     25 日本    株式     資生堂        化学        2,000     7,416.00      14,832,000       7,360.00      14,720,000     0.86
     26 日本    株式     トヨタ自動車        輸送用機        2,000     7,301.00      14,602,000       6,999.00      13,998,000     0.82
                      器
     27 日本    株式     エヌ・ティ・ティ・        情報・通       10,000      1,418.00      14,180,000       1,388.00      13,880,000     0.81
              データ        信業
     28 日本    株式     キッコーマン        食料品        2,000     6,710.00      13,420,000       6,490.00      12,980,000     0.76
     29 日本    株式     ネクソン        情報・通        4,000     3,135.00      12,540,000       3,155.00      12,620,000     0.74
                      信業
     30 日本    株式     日産化学        化学        2,000     6,450.00      12,900,000       6,240.00      12,480,000     0.73
    (種類別及び業種別投資比率)

                                             投資比率

        種類       国内/外国                業種
                                              (%)
    株式          国内      水産・農林業                             0.07
                    鉱業                             0.03
                    建設業                             1.46
                    食料品                             2.99
                    繊維製品                             0.13
                    パルプ・紙                             0.07
                    化学                             6.87
                    医薬品                             6.94
                    石油・石炭製品                             0.14
                    ゴム製品                             0.52
                    ガラス・土石製品                             0.91
                    鉄鋼                             0.05
                    非鉄金属                             0.63
                    金属製品                             0.14
                    機械                             4.38
                    電気機器                            18.04
                    輸送用機器                             3.47
                    精密機器                             3.11
                    その他製品                             2.01
                    電気・ガス業                             0.13
                    陸運業                             1.39
                    海運業                             0.08
                    空運業                             0.03
                    倉庫・運輸関連業                             0.18
                    情報・通信業                            10.47
                    卸売業                             1.46
                    小売業                            11.21
                    銀行業                             0.42
                    証券、商品先物取引業                             0.21
                    保険業                             0.58
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                    その他金融業                             0.44
                    不動産業                             1.01
                    サービス業                             6.33
    合計                                            85.91
    ②【投資不動産物件】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

    該当事項はありません。
    (参考)ミリオン・インデックス マザ-ファンド

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

    該当事項はありません。

    (参考)ミリオン・インデックス マザ-ファンド

                                 買建/             帳簿価額

                                                         投資比率
      種類        取引所          資産の名称           数量    通貨            評価額(円)
                                                          (%)
                                 売建             (円)
     株価指数先物        大阪取引所       日経平均株価指数先物            買建     8  日本円      212,640,000       211,680,000      12.40
      取引
    (3)【運用実績】

    ①【純資産の推移】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

                                                基準価額(円)

                               純資産総額(円)
                                                 (1口当たり)
                           (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
    第24期計算期間末           (2011年11月28日)             1,181,316,854         1,183,286,186            0.2999         0.3004
    第25期計算期間末           (2012年11月26日)             1,282,837,456         1,284,721,252            0.3405         0.3410
    第26期計算期間末           (2013年11月26日)             1,947,044,661         1,948,790,697            0.5576         0.5581
    第27期計算期間末           (2014年11月26日)             1,951,836,450         1,953,406,503            0.6216         0.6221
    第28期計算期間末           (2015年11月26日)             1,880,178,474         1,881,501,211            0.7107         0.7112
    第29期計算期間末           (2016年11月28日)             1,636,989,900         1,638,239,649            0.6549         0.6554
    第30期計算期間末           (2017年11月27日)             1,767,877,155         1,768,979,720            0.8017         0.8022
    第31期計算期間末           (2018年11月26日)             1,592,642,374         1,593,658,235            0.7839         0.7844
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    第32期計算期間末           (2019年11月26日)             1,615,500,081         1,616,452,247            0.8483         0.8488
    第33期計算期間末           (2020年11月26日)             1,650,801,335         1,651,657,832            0.9637         0.9642
                  2019年11月末日         1,610,600,339              ―       0.8454           ―
                     12月末日         1,611,575,906              ―       0.8583           ―
                  2020年    1月末日      1,575,437,741              ―       0.8406           ―
                      2月末日      1,425,734,936              ―       0.7669           ―
                      3月末日      1,284,031,512              ―       0.6932           ―
                      4月末日      1,365,621,116              ―       0.7369           ―
                      5月末日      1,464,858,296              ―       0.7969           ―
                      6月末日      1,482,119,298              ―       0.8120           ―
                      7月末日      1,434,219,609              ―       0.7911           ―
                      8月末日      1,516,665,420              ―       0.8406           ―
                      9月末日      1,516,271,059              ―       0.8461           ―
                     10月末日         1,499,249,233              ―       0.8371           ―
                     11月末日         1,633,570,113              ―       0.9596           ―
    ②【分配の推移】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

                                                   分配金

                             期間
                                                 (1口当たり)
    第24期計算期間            2010年11月27日~2011年11月28日                                        0.0005円
    第25期計算期間            2011年11月29日~2012年11月26日                                        0.0005円
    第26期計算期間            2012年11月27日~2013年11月26日                                        0.0005円
    第27期計算期間            2013年11月27日~2014年11月26日                                        0.0005円
    第28期計算期間            2014年11月27日~2015年11月26日                                        0.0005円
    第29期計算期間            2015年11月27日~2016年11月28日                                        0.0005円
    第30期計算期間            2016年11月29日~2017年11月27日                                        0.0005円
    第31期計算期間            2017年11月28日~2018年11月26日                                        0.0005円
    第32期計算期間            2018年11月27日~2019年11月26日                                        0.0005円
    第33期計算期間            2019年11月27日~2020年11月26日                                        0.0005円
    ③【収益率の推移】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

                             期間                    収益率(%)

    第24期計算期間            2010年11月27日~2011年11月28日                                         △17.1
    第25期計算期間            2011年11月29日~2012年11月26日                                          13.7
    第26期計算期間            2012年11月27日~2013年11月26日                                          63.9
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    第27期計算期間            2013年11月27日~2014年11月26日                                          11.6
    第28期計算期間            2014年11月27日~2015年11月26日                                          14.4
    第29期計算期間            2015年11月27日~2016年11月28日                                          △7.8
    第30期計算期間            2016年11月29日~2017年11月27日                                          22.5
    第31期計算期間            2017年11月28日~2018年11月26日                                          △2.2
    第32期計算期間            2018年11月27日~2019年11月26日                                           8.3
    第33期計算期間            2019年11月27日~2020年11月26日                                          13.7
    (注)収益率は期間騰落率です。小数点以下第2位を四捨五入しております。

    (4)【設定及び解約の実績】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

             期間                設定数量(口)                   解約数量(口)

    第24期計算期間                                210,229,842                   269,415,003
    第25期計算期間                                197,946,218                   369,020,015
    第26期計算期間                                119,857,542                   395,376,621
    第27期計算期間                                89,715,618                  441,681,241
    第28期計算期間                                72,383,015                  567,015,264
    第29期計算期間                                66,421,629                  212,396,918
    第30期計算期間                                49,623,956                  343,992,082
    第31期計算期間                                39,343,192                  212,751,639
    第32期計算期間                                37,965,843                  165,356,559
    第33期計算期間                                33,335,147                  224,672,822
    ≪参考情報≫

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    第2【管理及び運営】

    1【申込(販売)手続等】

       ■ 取得申込受付日

            取得申込みは、申込期間において、各企業・団体の事務局を通じ、販売会社の営業日(た
          だし、委託会社の休業日を除きます。)に行うことができます。取得申込受付日は、事務局を
          通じ販売会社に入金された日となります。
            ただし、取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、取得申込み
          の受付を中止することや、すでに受付けた取得申込みの受付を取消すことがあります。
       ■ 取得申込受付時間

            原則として、午後3時までとし、販売会社所定の事務手続きが完了した場合に、当日の受付
          として取り扱います。この時間を過ぎての申込みは、翌営業日の取扱いとなります。
       ■ 取得申込手続

        ・ 取得申込者は、販売会社に、取得申込と同時にまたはあらかじめ当該取得申込者が受益権の
           振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込者に係る
           口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払
           いと引き換えに、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うこと
           ができます。委託会社は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口
           座簿への新たな記載または記録をするため社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振
           法」といいます。)に定める事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関等は、
           委託会社から振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口
           座簿への新たな記載または記録を行います。受託会社は、追加信託により生じた受益権につ
           いては追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係る信託を
           設定した旨の通知を行います。
        ・ 販売会社との間でファンドに係る累積投資約款(別の名称で同様の権利義務関係を規定する
           ものを含みます。)に基づく収益分配金の再投資等に係る契約を結んでいただきます。
        ・ 申込単位は、販売会社が定める単位とします。詳細につきましては、販売会社にご確認くだ
           さい。
        ・ 1口当たりの発行価格は、取得申込受付日の基準価額とします。
           基準価額は、毎営業日(委託会社の営業日をいいます。)計算し、販売会社又は委託会社に
           お問い合わせいただければお知らせします。
        ・ 申込手数料はありません。
        ・ 申込金額(1口当たりの発行価格に申込口数を乗じて得た額)は、各企業・団体の事務局を通
           じ、原則として給与天引きにより販売会社に支払うものとします。
        ・ 取得申込みを行った販売会社の本・支店等で払込みの取扱いを行います。
          お問合わせ先(照会先)

          岡三アセットマネジメント株式会社 フリーダイヤル 0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
    2【換金(解約)手続等】

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       ■ 換金申込受付日

            受益者は、販売会社の営業日(ただし、委託会社の休業日を除きます。)に、販売会社を
          通じて、換金の請求をすることができます。
       ■ 換金申込受付時間

            原則として、午後3時までとし、販売会社所定の事務手続きが完了した場合に、当日の受付
          として取り扱います。この時間を過ぎての申込みは、翌営業日の取扱いとなります。
       ■ 解約請求制による換金手続

        ・ 受益者は、取得申込みを取り扱った販売会社を通じて委託会社に、1口単位をもって解約の請
           求をすることができます。
        ・ 受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係るこの投資
           信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と
           同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座におい
           て当該口数の減少の記載または記録が行われます。
        ・ 解約価額は、解約請求受付日の基準価額とします。解約価額については、取得申込みを取り
           扱った販売会社にお問い合わせ下さい。
        ・ 解約手数料はありません。また、信託財産留保額もありません。
        ・ 解約代金は、解約請求受付日から起算して、原則として、4営業日目から販売会社を通じてお
           支払いします。
       ■ 換金の受付の中止及び取消

        ・ 取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、換金の受付を中止する
           ことや、すでに受付けた換金の受付を取消すことがあります。
        ・ 換金の受付が中止された場合には、受益者は当該受付の中止以前に行った当日の換金請求を
           撤回できます。ただし、受益者がその換金請求を撤回しない場合には、当該換金価額は、当
           該受付再開後の最初の基準価額の計算日に換金請求を受付けたものとして計算された価額と
           します。
       ※ 買取によるご換金については、販売会社にお問い合わせ下さい。

         お問合わせ先(照会先)

         岡三アセットマネジメント株式会社 フリーダイヤル 0120-048-214
                             (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                             ホームページ https://www.okasan-am.jp
    3【資産管理等の概要】

    (1)【資産の評価】

       ■ 基準価額の計算方法

          基準価額は、信託財産に属する資産を法令及び一般社団法人投資信託協会規則に従って時価
         又は償却原価法により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(以下
         「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。な
         お、基準価額は、便宜上1万口当たりで表示されることがあります。
       ■ マザーファンドの評価

          ファンドが主要投資対象とするマザーファンドは、マザーファンドの基準価額で評価しま
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         す。
       ■ わが国の金融商品取引所上場株式の評価

          マザーファンドを通じて投資するわが国の金融商品取引所上場株式(日経平均株価(225種)
         採用銘柄)は、原則として、取引所における最終相場で評価します。
       ■ 株価指数先物取引の評価

          株価指数先物取引は、原則として、取引所の発表する清算値段(清算価格)で評価します。
       ■ 基準価額に関する照会方法等

          基準価額は毎営業日(委託会社の営業日をいいます。)計算し、販売会社又は委託会社にお
         問い合わせいただければいつでもお知らせします。
          お問合わせ先(照会先)

          岡三アセットマネジメント株式会社 フリーダイヤル 0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
          なお、基準価額は、計算日の翌日付の日本経済新聞に1万口当たりで掲載されます。掲載に関

         する権利は株式会社日本経済新聞社にあり、掲載されない場合もあります。また、基準価額
         は、掲載後変更される場合がありますので、販売会社又は委託会社で確認して下さい。
    (2)【保管】

           該当事項はありません。
    (3)【信託期間】

           信託期間は、1987年11月27日から無期限とします。
           ただし、信託契約の解約(繰上償還)の規定により信託を終了させる場合があります。
    (4)【計算期間】

           計算期間は、毎年11月27日から翌年11月26日までとします。

           ただし、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、
         各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が始まるものとしま
         す。
    (5)【その他】

       ■ 信託契約の解約(繰上償還)

        a 委託会社は、信託期間中において、この信託を終了させることが受益者のため有利であると
           認めるとき、又はやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、この信託契
           約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社は、あらかじ
           め、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
        b 委託会社は、上記aの事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、そ
           の旨を記載した書面をこの信託契約に係る知られたる受益者に対して交付します。ただし、
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           この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行
           いません。
        c 上記bの公告及び書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議
           を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        d 上記cの一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を
           超えるときは、信託契約の解約をしません。
        e 委託会社は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨及びその理由を
           公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただ
           し、すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
        f 上記c~eまでの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場
           合であって、一定の期間が一月を下らずにその公告及び書面の交付を行うことが困難な場合
           には適用しません。
        g 委託会社は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたが
           い、信託契約を解約し、信託を終了させます。
        h 委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したとき又は業務を廃止したとき
           は、委託会社は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が、この
           信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、後述の信
           託約款の変更dに該当する場合を除き、その委託会社と受託会社との間において存続しま
           す。
        i 受託会社が辞任した場合、または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新
           受託会社を選任できないときは、委託会社はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
       ■ 信託約款の変更

        a 委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるとき又はやむを得ない事情が発生したとき
           は、受託会社と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、
           変更しようとする旨及びその内容を監督官庁に届出ます。
        b 委託会社は、上記aの変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更
           しようとする旨及びその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款
           に係る知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款に係るすべての受益者
           に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
        c 上記bの公告及び書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議
           を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        d 上記cの一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を
           超えるときは、信託約款の変更をしません。
        e 委託会社は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨及びその理由を
           公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただ
           し、すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
        f 委託会社は、監督官庁の命令に基づいて、この信託約款を変更しようとするときは、上記b
           からeの規定に従います。
       ■ 反対者の買取請求権

            前述の信託契約の解約(繰上償還)又は信託約款の変更を行う場合において、一定の期間
          内に委託会社に対して異議を述べた受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を信託
          財産をもって買取るべき旨を請求することができます。
       ■ 運用報告書の交付

            委託会社は、毎計算期間(原則として、毎年11月27日から翌年11月26日までとします。)
          終了後及び償還時に、期中の運用経過等を記載した交付運用報告書を作成し、知られたる受益
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          者に、販売会社を通じて交付します。
            運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページに掲載します。ただし、受益者から運
          用報告書(全体版)の請求があった場合には、これを交付します。
            https://www.okasan-am.jp
       ■ 公告

            委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載
          します。
            https://www.okasan-am.jp
            なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場
          合の公告は、日本経済新聞に掲載します。
       ■ 信託事務の再信託

            受託会社は、ファンドに係る信託事務の処理の一部について日本マスタートラスト信託銀
          行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することができます。この場合、日本マスター
          トラスト信託銀行株式会社は、再信託契約に基づいて所定の事務を行います。
       ■ 関係法人との契約の更改等に関する手続等

        ◆ 販売会社との契約更改

             委託会社は、販売会社との間の「投資信託受益権の取扱い等に関する契約(別の名称で同
           様の権利義務関係を規定する契約を含みます。)」に基づき、受益権の募集の取扱い等を販
           売会社に委託しています。
             この契約の有効期間は、契約締結日から1年で、期間満了の3ヵ月前までに委託会社又は販
           売会社から別段の申し出が無いときは自動的に1年間更新され、その後も同様とします。
        ◆ 変更内容の開示

             販売会社との契約又は信託約款を変更した場合において、委託会社が変更内容について速
           やかに開示する必要があると認めるときは、有価証券届出書の訂正届出書を関東財務局長に
           提出することにより、変更内容を開示します。
    4【受益者の権利等】

       ■ ファンドの受益権

            受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
            受益権は、信託の日時を異にすることにより差異を生ずることはありません。
       ■ 収益分配金に対する請求権

            受益者は、ファンドに係る収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
            収益分配金は、原則として、毎計算期間終了日の翌営業日に、販売会社に交付されます。
           販売会社は、受益者に対し、収益分配金の再投資に係る受益権の売付を行います。
         ◆ 再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。

       ■ 償還金に対する請求権

            受益者は、ファンドに係る償還金を持分に応じて請求する権利を有します。
            償還金は、償還日(償還日が休業日の場合は翌営業日)から起算して、原則として、5営業
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           日までに販売会社を通じて受益者に支払いを開始します。
            受益者が、償還金について支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、その権
           利を失い、受託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
         ◆ 償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償

           還日以前において一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以
           前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されて
           いる受益権については原則として取得申込者とします。)にお支払いします。
       ■ 換金に係る権利

            受益者は、委託会社に対して解約請求を行う権利を有します。
       ■ 書類の閲覧権

            受益者は、委託会社に対して、当該受益者に係る投資信託財産に関する書類の閲覧又は謄
          写を請求することができます。
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    第3【ファンドの経理状況】

    1.当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令

      第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
      令第133号)に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    2.当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第33期計算期間(2019年11月27日か

      ら2020年11月26日まで)の財務諸表について、東陽監査法人により監査を受けております。
    1【財務諸表】

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    【ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ】

    (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                    第32期               第33期
                                (2019年11月26日現在)               (2020年11月26日現在)
     資産の部
       流動資産
                                          75,249              6,174,511
        金銭信託
                                        25,042,220               19,472,012
        コール・ローン
                                      1,605,353,777               1,641,795,574
        親投資信託受益証券
                                                       8,000,000
                                            -
        未収入金
                                      1,630,471,246               1,675,442,097
        流動資産合計
                                      1,630,471,246               1,675,442,097
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                         952,166               856,497
        未払収益分配金
                                         881,764              10,730,831
        未払解約金
                                         675,870               671,556
        未払受託者報酬
                                        12,419,098               12,339,863
        未払委託者報酬
                                            30               16
        未払利息
                                          42,237               41,999
        その他未払費用
                                        14,971,165               24,640,762
        流動負債合計
                                        14,971,165               24,640,762
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                     *1 1,904,332,663              *1 1,712,994,988
        元本
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                             △ 288,832,582               △ 62,193,653
                                       505,570,786               645,292,338
          (分配準備積立金)
                                      1,615,500,081               1,650,801,335
        元本等合計
                                     *3 1,615,500,081              *3 1,650,801,335
       純資産合計
                                      1,630,471,246               1,675,442,097
     負債純資産合計
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    (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                    第32期               第33期
                                 自 2018年11月27日               自 2019年11月27日
                                 至 2019年11月26日               至 2020年11月26日
     営業収益
                                           147               144
       受取利息
                                       151,239,671               226,202,297
       有価証券売買等損益
                                       151,239,818               226,202,441
       営業収益合計
     営業費用
                                          9,006               5,800
       支払利息
                                        1,335,669               1,311,810
       受託者報酬
                                        24,542,842               24,104,450
       委託者報酬
                                          84,233               82,511
       その他費用
                                        25,971,750               25,504,571
       営業費用合計
                                       125,268,068               200,697,870
     営業利益又は営業損失(△)
                                       125,268,068               200,697,870
     経常利益又は経常損失(△)
                                       125,268,068               200,697,870
     当期純利益又は当期純損失(△)
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        1,299,075               1,131,605
     約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 △ 439,081,005              △ 288,832,582
                                        35,769,304               34,188,921
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        35,769,304               34,188,921
       額
                                        8,537,708               6,259,760
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        8,537,708               6,259,760
       額
                                        *1 952,166              *1 856,497
     分配金
                                      △ 288,832,582               △ 62,193,653
     期末剰余金又は期末欠損金(△)
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    (3)【注記表】

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                        第33期

                   期 別
                                     自  2019年11月27日
    項 目
                                     至  2020年11月26日
    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券
                      移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に当たって
                      は、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
    2.収益及び費用の計上基準                  有価証券売買等損益

                      約定日基準で計上しております。
    (貸借対照表に関する注記)


                 第32期                            第33期

             (2019年11月26日現在)                            (2020年11月26日現在)
    *1.   当該計算期間の末日における受益権の総数                         *1.   当該計算期間の末日における受益権の総数
                         1,904,332,663口                            1,712,994,988口
    2.   投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第10号に規                         2.   投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第10号に規

       定する額                            定する額
        元本の欠損                  288,832,582円          元本の欠損                   62,193,653円
    *3.   当該計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         *3.   当該計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額

        1口当たりの純資産額                     0.8483円        1口当たりの純資産額                     0.9637円
        (10,000口当たりの純資産額                     8,483円)        (10,000口当たりの純資産額                     9,637円)
    (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                 第32期                            第33期

              自  2018年11月27日                           自  2019年11月27日
              至  2019年11月26日                           至  2020年11月26日
     *1.  分配金の計算過程                           *1.  分配金の計算過程
       費用控除後の配当等収          A              0円    費用控除後の配当等収          A              0円
       益額                            益額
       費用控除後・繰越欠損          B         91,646,583円         費用控除後・繰越欠損          B        199,564,069円
       金補填後の有価証券売                            金補填後の有価証券売
       買等損益額                            買等損益額
       収益調整金額           C         393,391,993円         収益調整金額           C         362,055,178円
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                 第32期                            第33期
              自  2018年11月27日                           自  2019年11月27日
              至  2019年11月26日                           至  2020年11月26日
       分配準備積立金額          D        414,876,369円         分配準備積立金額          D        446,584,766円
       当ファンドの分配対象          E=A+B+C+D        899,914,945円         当ファンドの分配対象          E=A+B+C+D       1,008,204,013円
       収益額                            収益額
       当ファンドの期末残存          F       1,904,332,663口          当ファンドの期末残存          F       1,712,994,988口
       口数                            口数
       10,000口当たり収益分          G=E/F*10,000           4,725円      10,000口当たり収益分          G=E/F*10,000           5,885円
       配対象額                            配対象額
       10,000口当たり分配金          H              5円    10,000口当たり分配金          H              5円
       額                            額
       収益分配金金額          I=F*H/10,000          952,166円       収益分配金金額          I=F*H/10,000          856,497円
    (金融商品に関する注記)

    1.金融商品の状況に関する事項
                              第32期                   第33期

                   期 別
                            自  2018年11月27日                  自  2019年11月27日
    項 目
                            至  2019年11月26日                  至  2020年11月26日
    1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託であり、信託                   同左
                      約款に規定する「運用の基本方針」に従
                      い、有価証券等の金融商品を投資対象と
                      して運用することを目的としておりま
                      す。
    2.金融商品の内容及び当該金融商品に                  当ファンドが運用する主な有価証券は、                   同左

      係るリスク                売買目的の有価証券であります。保有す
                      る有価証券の詳細は、「(4)附属明細
                      表」に記載しております。当該有価証券
                      を保有した際の主要なリスクは、価格変
                      動リスク等の市場リスク、信用リスク及
                      び流動性リスク等です。その他、保有す
                      るコール・ローン等の金銭債権及び金銭
                      債務につきましては、信用リスク等を有
                      しております。
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                              第32期                   第33期
                   期 別
                            自  2018年11月27日                  自  2019年11月27日
    項 目
                            至  2019年11月26日                  至  2020年11月26日
    3.金融商品に係るリスク管理体制                  当ファンドの委託会社の運用委員会にお                   同左
                      いて、運用に関する内規の制定及び改
                      廃、運用ガイドライン等運用のリスク管
                      理に関する事項の決定を行うほか、リス
                      ク管理部及びコンプライアンス部におい
                      て、「運用の指図に関する検証規程」に
                      基づき、投資信託財産の運用の指図につ
                      いて、法令、投資信託協会諸規則、社内
                      規程及び投資信託約款に定める運用の指
                      図に関する事項の遵守状況を確認してお
                      ります。また、運用分析会議における
                      ファンドの運用パフォーマンスの分析・
                      検証・評価や、売買分析会議における
                      ファンドの組入有価証券の評価損率や格
                      付状況、有価証券売買状況や組入状況の
                      報告等により、全社的に投資リスクを把
                      握し管理を行っております。
    2.金融商品の時価等に関する事項


                   期 別

                              第32期                   第33期
                          (2019年11月26日現在)                   (2020年11月26日現在)
    項 目
    1.  貸借対照表額、時価及び差額                 貸借対照表上の金融商品は原則として全                   同左
                      て時価で評価しているため、貸借対照表
                      計上額と時価との差額はありません。
    2.  時価の算定方法                 時価の算定方法は、「重要な会計方針に                   同左

                      係る事項に関する注記」に記載しており
                      ます。この他、コール・ローン等は短期
                      間で決済され、時価は帳簿価格と近似し
                      ていることから、当該帳簿価格を時価と
                      しております。
    (関連当事者との取引に関する注記)


                 第32期                            第33期

              自  2018年11月27日                           自  2019年11月27日
              至  2019年11月26日                           至  2020年11月26日
    該当事項はありません。                            同左
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    (重要な後発事象に関する注記)

                               第33期

                            自  2019年11月27日
                            至  2020年11月26日
    該当事項はありません。
    (その他の注記)

    1.元本の移動
                 第32期                            第33期

             (2019年11月26日現在)                            (2020年11月26日現在)
    投資信託財産に係る元本の状況                            投資信託財産に係る元本の状況
    期首元本額                    2,031,723,379円        期首元本額                    1,904,332,663円
    期中追加設定元本額                      37,965,843円      期中追加設定元本額                      33,335,147円
    期中一部解約元本額                     165,356,559円       期中一部解約元本額                     224,672,822円
    2.有価証券関係

    売買目的有価証券の当計算期間の損益に含まれた評価差額
    第32期(自      2018年11月27日         至  2019年11月26日)

                                                      (単位:円)

             種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

          親投資信託受益証券                                             148,503,353
              合計                                         148,503,353
    第33期(自      2019年11月27日         至  2020年11月26日)

                                                      (単位:円)

             種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

          親投資信託受益証券                                             223,184,578
              合計                                         223,184,578
    3.デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

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    (4)【附属明細表】

    1.有価証券明細表

     ①株式
      該当事項はありません。

     ②株式以外の有価証券

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    親投資信託受益        日本円         ミリオン・インデックス マザ-                     957,873,731          1,641,795,574
    証券                 ファンド
            計
                     銘柄数:1                     957,873,731          1,641,795,574
                     組入時価比率:99.5%                                  100.0%
            合計                                        1,641,795,574
    (注)1.比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の各合計金額に対する比率であります。

      2.親投資信託受益証券の券面総額欄には、口数を表示しております。
    2.デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等、時価の状況表

     該当事項はありません。

    (参考)


       当ファンドは       、「  ミリオン・インデックス マザ-ファンド                       」 受益証券を主要投資対象としており

      ます。貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、当該マザーファンドの受益証券
      です。
       マザーファンドの経理状況は参考情報であり、監査証明の対象ではありません。

    ミリオン・インデックス マザ-ファンド

    貸借対照表

                                                      (単位:円)
                         期 別    注記番      2019年11月26日現在              2020年11月26日現在
                              号
     科 目
                                      金額              金額
     資産の部
       流動資産
        金銭信託                                 1,096,860             58,191,514
        コール・ローン                                365,023,464              183,513,469
        株式                               1,297,686,620              1,471,812,180
        派生商品評価勘定                                  305,920            34,282,080
        未収配当金                                 9,477,450              7,501,760
                                         12,320,000              14,220,000
        差入委託証拠金
                                       1,685,910,314              1,769,521,003
        流動資産合計
                                42/90

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         期 別    注記番      2019年11月26日現在              2020年11月26日現在
                              号
     科 目
                                      金額              金額
                                       1,685,910,314              1,769,521,003
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        前受金                                  320,000            34,290,000
        未払解約金                                     -         12,000,000
        未払利息                                    446              156
                                            548              979
        その他未払費用
                                          320,994            46,291,135
        流動負債合計
                                          320,994            46,291,135
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                      *1         1,138,309,949              1,005,323,936
        剰余金
                                        547,279,371              717,905,932
          剰余金又は欠損金(△)
                                       1,685,589,320              1,723,229,868
        元本等合計
                                       1,685,589,320              1,723,229,868
       純資産合計                       *2
                                       1,685,910,314              1,769,521,003
     負債純資産合計
    注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                   期 別

                                     自  2019年11月27日
                                     至  2020年11月26日
    項 目
    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式
                      移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に当たって
                      は、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものについては、それに準
                      ずる価額)、又は第一種金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評
                      価しております。
    2.デリバティブの評価基準及び評価方                  先物取引

      法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に当たっては、取
                      引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    3.収益及び費用の計上基準                  受取配当金

                      原則として、配当落ち日において、その金額が確定している場合には当該金額を、
                      未だ確定していない場合には予想配当金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益

                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益

                      約定日基準で計上しております。
    (貸借対照表に関する注記)


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              2019年11月26日現在                            2020年11月26日現在

    *1.   当該計算期間の末日における受益権の総数                         *1.   当該計算期間の末日における受益権の総数
                         1,138,309,949口                            1,005,323,936口
    *2.   当該計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         *2.   当該計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額

        1口当たりの純資産額                     1.481円       1口当たりの純資産額                     1.714円
        (1,000口当たりの純資産額                     1,481円)        (1,000口当たりの純資産額                     1,714円)
    (金融商品に関する注記)

    1.金融商品の状況に関する事項
                   期 別

                            自  2018年11月27日                  自  2019年11月27日
                            至  2019年11月26日                  至  2020年11月26日
    項 目
    1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託であり、信託                   同左
                      約款に規定する「運用の基本方針」に従
                      い、有価証券等の金融商品を投資対象と
                      して運用することを目的としておりま
                      す。
    2.金融商品の内容及び当該金融商品に                  当ファンドが運用する主な有価証券は、                   同左

      係るリスク                売買目的の有価証券であります。保有す
                      る有価証券の詳細は、「附属明細表」に
                      記載しております。当該有価証券を保有
                      した際の主要なリスクは、価格変動リス
                      ク等の市場リスク、信用リスク及び流動
                      性リスク等です。その他、保有するコー
                      ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務に
                      つきましては、信用リスク等を有してお
                      ります。
                      なお、当ファンドでは、デリバティブ取
                      引として、日経平均株価に連動した投資
                      成果をめざし、信託財産の追加・解約に
                      よる現物株の調整売買執行による価格変
                      動及び手数料等によるトラッキングエ
                      ラーを防ぐことを目的とした、株価指数
                      先物を利用しております。株価指数先物
                      取引に係る主要なリスクは、株式相場の
                      変動による価格変動リスクです。
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                   期 別
                            自  2018年11月27日                  自  2019年11月27日
                            至  2019年11月26日                  至  2020年11月26日
    項 目
    3.金融商品に係るリスク管理体制                  当ファンドの委託会社の運用委員会にお                   同左
                      いて、運用に関する内規の制定及び改
                      廃、運用ガイドライン等運用のリスク管
                      理に関する事項の決定を行うほか、リス
                      ク管理部及びコンプライアンス部におい
                      て、「運用の指図に関する検証規程」に
                      基づき、投資信託財産の運用の指図につ
                      いて、法令、投資信託協会諸規則、社内
                      規程及び投資信託約款に定める運用の指
                      図に関する事項の遵守状況を確認してお
                      ります。また、運用分析会議における
                      ファンドの運用パフォーマンスの分析・
                      検証・評価や、売買分析会議における
                      ファンドの組入有価証券の評価損率や格
                      付状況、有価証券売買状況や組入状況の
                      報告等により、全社的に投資リスクを把
                      握し管理を行っております。
                      なお、デリバティブ取引の管理について
                      は、取引権限及び取引限度額等を定めた
                      社内規定を制定しており、デリバティブ
                      取引のうち店頭デリバティブ取引の執行
                      については、運用部長の承認を得て行っ
                      ております。
    2.金融商品の時価等に関する事項


                   期 別

                           2019年11月26日現在                   2020年11月26日現在
    項 目
    1.  貸借対照表額、時価及び差額                 貸借対照表上の金融商品は原則として全                   同左
                      て時価で評価しているため、貸借対照表
                      計上額と時価との差額はありません。
    2.  時価の算定方法                 時価の算定方法は、「重要な会計方針に                   同左

                      係る事項に関する注記」に記載しており
                      ます。この他、コール・ローン等は短期
                      間で決済され、時価は帳簿価格と近似し
                      ていることから、当該帳簿価格を時価と
                      しております。
    3.  金融商品の時価等に関する事項につ                 デリバティブ取引の時価に関する契約額                   同左

      いての補足説明                等については、あくまでもデリバティブ
                      取引における名目的な契約額、又は計算
                      上の想定元本であり、当該金額自体がデ
                      リバティブ取引のリスクの大きさを示す
                      ものではありません。
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                   期 別
                           2019年11月26日現在                   2020年11月26日現在
    項 目
    (その他の注記)


    1.元本の移動
                            2019年11月26日現在

    投資信託財産に係る元本の状況
    期首                                                 2018年11月27日
    期首元本額                                                 1,249,157,638円
    期首より2019年11月26日までの追加設定元本額                                                      -円
    期首より2019年11月26日までの一部解約元本額                                                  110,847,689円
    期末元本額                                                 1,138,309,949円
    2019年11月26日現在の元本の内訳(*)
    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ                                                 1,083,966,089円
    ミリオン(従業員積立投資プラン)ボンドミックス ポ-トフォリオ                                                  54,343,860円
                            2020年11月26日現在


    投資信託財産に係る元本の状況
    期首                                                 2019年11月27日
    期首元本額                                                 1,138,309,949円
    期首より2020年11月26日までの追加設定元本額                                                      -円
    期首より2020年11月26日までの一部解約元本額                                                  132,986,013円
    期末元本額                                                 1,005,323,936円
    2020年11月26日現在の元本の内訳(*)
    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ                                                  957,873,731円
    ミリオン(従業員積立投資プラン)ボンドミックス ポ-トフォリオ                                                  47,450,205円
    *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託毎の元本額

    2.有価証券関係

    売買目的有価証券の当計算期間の損益に含まれた評価差額
    2019年11月26日現在

                                                      (単位:円)

             種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

              株式                                          86,943,348
              合計                                          86,943,348
                                46/90


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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    2020年11月26日現在

                                                      (単位:円)

             種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

              株式                                         179,217,158
              合計                                         179,217,158
    3.デリバティブ取引関係

     取引の時価等に関する事項
    2019年11月26日現在

                                                      (単位:円)

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益

                                  うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引
             買建
              日経平均株価指数
                          373,760,000              -     374,080,000            305,920
              先物
            合計              373,760,000              -     374,080,000            305,920
    2020年11月26日現在

                                                      (単位:円)

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益

                                  うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引
             買建
              日経平均株価指数
                          204,930,000              -     239,220,000          34,282,080
              先物
            合計              204,930,000              -     239,220,000          34,282,080
    (注)時価の算定方法

      ・先物取引
        国内先物取引について
         先物取引の残高表示は、契約額によっております。
         先物取引の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    附属明細表

    1.有価証券明細表

     ①株式
                                47/90


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                                                評価額

     種類      通貨            銘柄             株数                       備考
                                            単価         金額
    株式    日本円        日本水産                       2,000       418.00         836,000
                マルハニチロ                        200     2,221.00          444,200
                国際石油開発帝石                        800      617.00         493,600
                コムシスホールディングス                       2,000      3,180.00         6,360,000
                大成建設                        400     3,670.00         1,468,000
                大林組                       2,000       939.00        1,878,000
                清水建設                       2,000       807.00        1,614,000
                長谷工コーポレーション                        400     1,167.00          466,800
                鹿島建設                       1,000      1,372.00         1,372,000
                大和ハウス工業                       2,000      3,469.00         6,938,000
                積水ハウス                       2,000      1,934.00         3,868,000
                日揮ホールディングス                       2,000       976.00        1,952,000
                日清製粉グループ本社                       2,000      1,749.00         3,498,000
                明治ホールディングス                        400     7,500.00         3,000,000
                日本ハム                       1,000      4,570.00         4,570,000
                サッポロホールディングス                        400     2,037.00          814,800
                アサヒグループホールディングス                       2,000      4,188.00         8,376,000
                キリンホールディングス                       2,000      2,280.00         4,560,000
                宝ホールディングス                       2,000      1,209.00         2,418,000
                キッコーマン                       2,000      6,710.00        13,420,000
                味の素                       2,000      2,257.50         4,515,000
                ニチレイ                       1,000      2,876.00         2,876,000
                日本たばこ産業                       2,000      2,181.00         4,362,000
                東洋紡                        200     1,321.00          264,200
                ユニチカ                        200      387.00         77,400
                帝人                        400     1,832.00          732,800
                東レ                       2,000       583.80        1,167,600
                王子ホールディングス                       2,000       481.00         962,000
                日本製紙                        200     1,181.00          236,200
                クラレ                       2,000      1,062.00         2,124,000
                旭化成                       2,000      1,002.50         2,005,000
                昭和電工                        200     1,998.00          399,600
                住友化学                       2,000       384.00         768,000
                日産化学                       2,000      6,450.00        12,900,000
                東ソー                       1,000      1,705.00         1,705,000
                トクヤマ                        400     2,286.00          914,400
                デンカ                        400     3,305.00         1,322,000
                信越化学工業                       2,000      16,845.00         33,690,000
                三井化学                        400     2,996.00         1,198,400
                                48/90


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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                三菱ケミカルホールディングス                       1,000       601.60         601,600
                宇部興産                        200     1,832.00          366,400
                花王                       2,000      7,968.00        15,936,000
                DIC                        200     2,590.00          518,000
                富士フイルムホールディングス                       2,000      5,756.00        11,512,000
                資生堂                       2,000      7,416.00        14,832,000
                日東電工                       2,000      8,530.00        17,060,000
                協和キリン                       2,000      2,853.00         5,706,000
                武田薬品工業                       2,000      3,681.00         7,362,000
                アステラス製薬                      10,000       1,588.00        15,880,000
                大日本住友製薬                       2,000      1,388.00         2,776,000
                塩野義製薬                       2,000      5,700.00        11,400,000
                中外製薬                       6,000      4,803.00        28,818,000
                エーザイ                       2,000      7,819.00        15,638,000
                第一三共                       6,000      3,773.00        22,638,000
                大塚ホールディングス                       2,000      4,392.00         8,784,000
                出光興産                        800     2,245.00         1,796,000
                ENEOSホールディングス                       2,000       378.90         757,800
                横浜ゴム                       1,000      1,564.00         1,564,000
                ブリヂストン                       2,000      3,798.00         7,596,000
                AGC                        400     3,565.00         1,426,000
                日本板硝子                        200      422.00         84,400
                日本電気硝子                        600     2,312.00         1,387,200
                住友大阪セメント                        200     3,240.00          648,000
                太平洋セメント                        200     2,914.00          582,800
                東海カーボン                       2,000      1,246.00         2,492,000
                TOTO                       1,000      5,770.00         5,770,000
                日本碍子                       2,000      1,708.00         3,416,000
                日本製鉄                        200     1,320.00          264,000
                神戸製鋼所                        200      516.00         103,200
                ジェイ エフ イー ホールディン                        200      984.00         196,800
                グス
                大平洋金属                        200     1,881.00          376,200
                日本軽金属ホールディングス                        200     1,802.00          360,400
                三井金属鉱業                        200     2,961.00          592,200
                東邦亜鉛                        200     2,000.00          400,000
                三菱マテリアル                        200     2,037.00          407,400
                住友金属鉱山                       1,000      3,959.00         3,959,000
                DOWAホールディングス                        400     3,580.00         1,432,000
                古河電気工業                        200     2,622.00          524,400
                住友電気工業                       2,000      1,256.00         2,512,000
                フジクラ                       2,000       431.00         862,000
                SUMCO                        200     1,925.00          385,000
                                49/90


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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                東洋製罐グループホールディングス                       2,000      1,059.00         2,118,000
                日本製鋼所                        400     2,725.00         1,090,000
                オークマ                        400     6,110.00         2,444,000
                アマダ                       2,000      1,030.00         2,060,000
                小松製作所                       2,000      2,583.00         5,166,000
                住友重機械工業                        400     2,318.00          927,200
                日立建機                       2,000      2,901.00         5,802,000
                クボタ                       2,000      2,131.00         4,262,000
                荏原製作所                        400     3,365.00         1,346,000
                ダイキン工業                       2,000      24,050.00         48,100,000
                日本精工                       2,000       891.00        1,782,000
                NTN                       2,000       232.00         464,000
                ジェイテクト                       2,000       849.00        1,698,000
                日立造船                        400      416.00         166,400
                三菱重工業                        200     2,550.00          510,000
                IHI                        200     1,638.00          327,600
                日清紡ホールディングス                       2,000       776.00        1,552,000
                コニカミノルタ                       2,000       340.00         680,000
                ミネベアミツミ                       2,000      2,227.00         4,454,000
                日立製作所                        400     4,063.00         1,625,200
                三菱電機                       2,000      1,562.00         3,124,000
                富士電機                        400     3,660.00         1,464,000
                安川電機                       2,000      5,060.00        10,120,000
                オムロン                       2,000      9,300.00        18,600,000
                ジーエス・ユアサ コーポレーショ                        400     2,541.00         1,016,400
                ン
                日本電気                        200     5,580.00         1,116,000
                富士通                        200     13,865.00         2,773,000
                沖電気工業                        200      943.00         188,600
                セイコーエプソン                       4,000      1,576.00         6,304,000
                パナソニック                       2,000      1,126.50         2,253,000
                ソニー                       2,000      9,754.00        19,508,000
                TDK                       2,000      14,410.00         28,820,000
                アルプスアルパイン                       2,000      1,378.00         2,756,000
                横河電機                       2,000      1,899.00         3,798,000
                アドバンテスト                       4,000      7,310.00        29,240,000
                カシオ計算機                       2,000      2,020.00         4,040,000
                ファナック                       2,000      25,800.00         51,600,000
                京セラ                       4,000      6,088.00        24,352,000
                太陽誘電                       2,000      4,645.00         9,290,000
                SCREENホールディングス                        400     6,830.00         2,732,000
                キヤノン                       3,000      1,944.50         5,833,500
                リコー                       2,000       720.00        1,440,000
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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                東京エレクトロン                       2,000      35,000.00         70,000,000
                デンソー                       2,000      5,241.00        10,482,000
                三井E&Sホールディングス                        200      367.00         73,400
                川崎重工業                        200     1,605.00          321,000
                日産自動車                       2,000       527.60        1,055,200
                いすゞ自動車                       1,000      1,057.00         1,057,000
                トヨタ自動車                       2,000      7,301.00        14,602,000
                日野自動車                       2,000       958.00        1,916,000
                三菱自動車工業                        200      197.00         39,400
                マツダ                        400      670.00         268,000
                本田技研工業                       4,000      2,996.00        11,984,000
                スズキ                       2,000      5,690.00        11,380,000
                SUBARU                       2,000      2,158.50         4,317,000
                ヤマハ発動機                       2,000      2,019.00         4,038,000
                テルモ                       8,000      4,156.00        33,248,000
                ニコン                       2,000       698.00        1,396,000
                オリンパス                       8,000      2,253.50        18,028,000
                シチズン時計                       2,000       290.00         580,000
                バンダイナムコホールディングス                       2,000      9,564.00        19,128,000
                凸版印刷                       1,000      1,489.00         1,489,000
                大日本印刷                       1,000      1,995.00         1,995,000
                ヤマハ                       2,000      5,840.00        11,680,000
                東京電力ホールディングス                        200      286.00         57,200
                中部電力                        200     1,273.50          254,700
                関西電力                        200      979.20         195,840
                東京瓦斯                        400     2,525.00         1,010,000
                大阪瓦斯                        400     2,142.00          856,800
                東武鉄道                        400     3,395.00         1,358,000
                東急                       1,000      1,352.00         1,352,000
                小田急電鉄                       1,000      3,220.00         3,220,000
                京王電鉄                        400     7,770.00         3,108,000
                京成電鉄                       1,000      3,650.00         3,650,000
                東日本旅客鉄道                        200     6,717.00         1,343,400
                西日本旅客鉄道                        200     5,131.00         1,026,200
                東海旅客鉄道                        200     14,095.00         2,819,000
                日本通運                        200     7,120.00         1,424,000
                ヤマトホールディングス                       2,000      2,741.00         5,482,000
                日本郵船                        200     2,284.00          456,800
                商船三井                        200     2,763.00          552,600
                川崎汽船                        200     1,681.00          336,200
                ANAホールディングス                        200     2,585.00          517,000
                三菱倉庫                       1,000      3,055.00         3,055,000
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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                ネクソン                       4,000      3,135.00        12,540,000
                Zホールディングス                        800      649.50         519,600
                トレンドマイクロ                       2,000      5,680.00        11,360,000
                スカパーJSATホールディングス                        200      484.00         96,800
                日本電信電話                        800     2,500.50         2,000,400
                KDDI                      12,000       3,064.00        36,768,000
                ソフトバンク                       2,000      1,285.00         2,570,000
                NTTドコモ                        200     3,874.00          774,800
                東宝                        200     4,575.00          915,000
                エヌ・ティ・ティ・データ                      10,000       1,418.00        14,180,000
                コナミホールディングス                       2,000      5,440.00        10,880,000
                ソフトバンクグループ                      12,000       7,089.00        85,068,000
                双日                        200      232.00         46,400
                伊藤忠商事                       2,000      2,797.50         5,595,000
                丸紅                       2,000       640.60        1,281,200
                豊田通商                       2,000      3,650.00         7,300,000
                三井物産                       2,000      1,865.50         3,731,000
                住友商事                       2,000      1,330.00         2,660,000
                三菱商事                       2,000      2,504.50         5,009,000
                J.フロント リテイリング                       1,000       874.00         874,000
                三越伊勢丹ホールディングス                       2,000       590.00        1,180,000
                セブン&アイ・ホールディングス                       2,000      3,492.00         6,984,000
                高島屋                       1,000       857.00         857,000
                丸井グループ                       2,000      1,942.00         3,884,000
                イオン                       2,000      3,162.00         6,324,000
                ファーストリテイリング                       2,000      83,590.00        167,180,000
                コンコルディア・フィナンシャルグ                       2,000       390.00         780,000
                ループ
                新生銀行                        200     1,334.00          266,800
                あおぞら銀行                        200     1,922.00          384,400
                三菱UFJフィナンシャル・グルー                       2,000       471.30         942,600
                プ
                りそなホールディングス                        200      387.20         77,440
                三井住友トラスト・ホールディング                        200     3,254.00          650,800
                ス
                三井住友フィナンシャルグループ                        200     3,191.00          638,200
                千葉銀行                       2,000       621.00        1,242,000
                ふくおかフィナンシャルグループ                        400     2,010.00          804,000
                静岡銀行                       2,000       785.00        1,570,000
                みずほフィナンシャルグループ                        200     1,382.00          276,400
                大和証券グループ本社                       2,000       473.00         946,000
                野村ホールディングス                       2,000       536.60        1,073,200
                松井証券                       2,000       864.00        1,728,000
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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                SOMPOホールディングス                        500     4,058.00         2,029,000
                MS&ADインシュアランスグルー                        600     3,137.00         1,882,200
                プホールディングス
                第一生命ホールディングス                        200     1,671.50          334,300
                東京海上ホールディングス                       1,000      5,390.00         5,390,000
                T&Dホールディングス                        400     1,204.00          481,600
                クレディセゾン                       2,000      1,200.00         2,400,000
                日本取引所グループ                       2,000      2,569.00         5,138,000
                東急不動産ホールディングス                       2,000       510.00        1,020,000
                三井不動産                       2,000      2,259.50         4,519,000
                三菱地所                       2,000      1,849.00         3,698,000
                東京建物                       1,000      1,413.00         1,413,000
                住友不動産                       2,000      3,545.00         7,090,000
                エムスリー                       4,800      8,927.00        42,849,600
                ディー・エヌ・エー                        600     1,807.00         1,084,200
                電通グループ                       2,000      3,510.00         7,020,000
                サイバーエージェント                        400     6,750.00         2,700,000
                楽天                       2,000      1,162.00         2,324,000
                リクルートホールディングス                       6,000      4,600.00        27,600,000
                日本郵政                       2,000       798.40        1,596,800
                セコム                       2,000      10,450.00         20,900,000
        計
                銘柄数:225                                    1,471,812,180
                組入時価比率:85.4%                                       100.0%
        合 計                                           1,471,812,180
    (注)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

     ②株式以外の有価証券

      該当事項はありません。

    2.デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等、時価の状況表

    「(その他の注記)3.デリバティブ取引関係」に表示しております。

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    2【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

    ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポ-トフォリオ

                                 (2020年11月30日現在)

    Ⅰ 資産総額                               1,644,893,666       円 

    Ⅱ 負債総額                                11,323,553     円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               1,633,570,113       円 
    Ⅳ 発行済数量                               1,702,352,633       口 
    Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   0.9596   円 
    (参考)ミリオン・インデックス マザ-ファンド

                                 (2020年11月30日現在)

    Ⅰ 資産総額                               1,746,048,927       円 

    Ⅱ 負債総額                                39,521,376     円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               1,706,527,551       円 
    Ⅳ 発行済数量                                999,509,982      口 
    Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.707   円 
    第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

      ■ 名義書換についてその手続、取扱場所、取次所、代理人の名称及び住所並びに手数料

          該当事項はありません。
      ■ 受益者等に対する特典

          該当事項はありません。
      ■ 内国投資信託受益証券の譲渡制限の内容

          該当事項はありません。
      ■ 受益権について

          ファンドの受益権は、振替制度における振替受益権であるため、委託会社は、この信託の受益
         権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定
         が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむ
         を得ない事情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
          なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、受益
         証券の再発行の請求を行わないものとします。
        ○受益権の譲渡

         ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権
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            が記載または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとしま
            す。
         ② 前項の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益
            権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座
            簿に記載または記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設
            したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替
            機関等の上位機関を含みます。)に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益
            権の口数の増加の記載または記録が行われるよう通知するものとします。
         ③ 上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記
            録されている振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が
            異なる場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判
            断したときは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
        ○受益権の譲渡の対抗要件

          受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に
         対抗することができません。
        ○受益権の再分割

          委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにした
         がい、一定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
        ○質権口記載又は記録の受益権の取扱いについて

          振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権に係る収益分配金の支払
         い、解約請求の受付、解約金および償還金の支払い等については、投資信託約款の規定によるほ
         か、民法その他の法令等にしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第1【委託会社等の概況】

    1【委託会社等の概況】

      (2020年11月末日現在)
      (1)資本金の額                                      10億円

           会社が発行する株式の総数                               2,600,000株
           発行済株式の総数                                554,701株
           最近5年間における主な資本金の額の増減                                   なし
      (2)委託会社の機構

        〈委託会社の意思決定機構〉
          委託会社は、12名以内で構成される取締役会により運営されます。
          取締役は、委託会社の株主であることを要しません。
          取締役は、株主総会において株主によって選任され、その任期は選任後2年以内に終了
         する事業年度の内最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでとします。
          取締役会は、社長1名を選定するほか、会長、副社長、専務取締役、および常務取締役
         を若干名選任することができます。また、取締役会は取締役の中から代表取締役を若干名
         選定することができます。
          取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、原則として、社長が招集します。取
         締役会の議長は、原則として、社長がこれにあたります。
          取締役会の決議は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役の過半数が出席したう
         えで、出席した取締役の過半数をもって決します。
        〈運用の意思決定機構〉
          運用委員会は、月1回、運用本部及び投資情報部で開催する「ストラテジー会議」で策
         定された投資環境分析と運用の基本方針案に基づいて検討を行い、運用の基本方針を決定
         します。
          また、運用に関する内規の制定及び改廃のほか、運用ガイドライン等運用のリスク管理
         に関する事項を決定します。委員長は審議・検討結果を取締役会へ報告します。
          運用戦略会議は、月1回、運用委員会で決定された運用の基本方針に基づいた個別ファ
         ンドの具体的な投資戦略について検討を行います。
          ファンドマネージャーは、運用戦略会議で検討された投資戦略に基づき、ファンド毎に
         具体的な運用計画を策定し、運用計画・運用実施計画に基づいて、運用の指図を行いま
         す。
          運用分析会議は、月1回、運用のパフォーマンス向上、運用の適正性の確保、および運
         用のリスク管理に資することを目的に、個別ファンドの運用パフォーマンスを分析・検
         証・評価し、運用本部にフィードバックを行います。
          売買分析会議は、月1回、運用財産に係る運用の適切性確保に資することを目的にファ
         ンドの有価証券売買状況や組入れ状況など、日々、リスク管理部、トレーディング部が
         行っている運用の指図に関するチェック状況の報告・指摘を行います。議長は会議の結果
         を取締役会へ報告します。
    2【事業の内容及び営業の概況】

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      当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として証券投資信託の設
      定を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用(投資運用業)
      及びその受益権の募集又は私募(第二種金融商品取引業)を行っています。また、「金融商品取引
      法」に定める投資一任契約にかかる投資運用業、投資助言・代理業を行っています。
      2020年11月末日現在、委託会社の運用する証券投資信託は以下のとおりです。(親投資信託を除く。)

              種類                本数(本)                純資産総額(億円)
          追加型株式投資信託                             155                10,000
          追加型公社債投資信託                               3               2,709
          単位型株式投資信託                              55                 864
          単位型公社債投資信託                               8                 185
              合計                         221                13,759
       ※純資産総額について、億円未満を切り捨てているため、合計と合わない場合があります。
    3【委託会社等の経理状況】

    (1)当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第
       59号)ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内
       閣府令第52号)により作成しております。
       財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
    (2)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、前事業年度(自2019年4月1日至2020年3

       月31日)の財務諸表について、東陽監査法人の監査を受けております。
    (3)当社の中間財務諸表は「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵

       省令第38号)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づいて「金融商品取引業等に関する内
       閣府令」(平成19年内閣府令第52号)により作成しております。
       なお、中間財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
    (4)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当中間会計期間(自2020年4月1日至2020

       年9月30日)の中間財務諸表について、東陽監査法人の中間監査を受けております。
    (1)【貸借対照表】


                                                     (単位:千円)
                                前事業年度                 当事業年度
                             (2019年3月31日現在)                 (2020年3月31日現在)
     資産の部
      流動資産
       現金及び預金                             15,708,895                 11,807,346
       有価証券                               90,390                464,800
       未収委託者報酬                              1,080,542                  939,305
       未収運用受託報酬                               14,356                 14,133
       未収投資助言報酬                               11,660                 11,959
       前払費用                               66,647                 64,503
       未収入金                                5,399                22,805
       未収収益                               19,886                 13,659
       その他の流動資産                                4,904                50,481
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       流動資産合計
                                     17,002,683                 13,388,994
      固定資産
       有形固定資産
         建物               ※1               228,682     ※1            216,836
         器具備品               ※1                37,985    ※1             59,198
         有形固定資産合計
                                      266,667                 276,035
       無形固定資産
         ソフトウェア                               6,782                 4,399
         電話加入権                               2,122                 2,122
         無形固定資産合計
                                       8,904                 6,521
       投資その他の資産
         投資有価証券                             1,647,347                 1,109,287
         親会社株式                              348,548                 290,033
         長期差入保証金                              232,079                 231,146
         前払年金費用                              31,734                 23,941
         繰延税金資産                              59,229                 61,623
         その他                              25,580                 24,980
         貸倒引当金                             △14,510                 △14,510
         投資その他の資産合計
                                     2,330,010                 1,726,502
       固定資産合計
                                     2,605,582                 2,009,059
     資産合計
                                     19,608,265                 15,398,053
                                前事業年度                 当事業年度


                             (2019年3月31日現在)                 (2020年3月31日現在)
     負債の部
      流動負債
       預り金                                15,536                 6,352
       前受投資助言報酬                                 631                627
       未払金                               625,305                544,430
         未払収益分配金                                 5                3
         未払償還金                               5,001                5,001
         未払手数料                              512,821                431,312
         その他未払金                              107,476                108,112
       未払費用                               202,822                162,268
       未払法人税等                               105,393                116,262
       未払消費税等                                  ―              62,714
       賞与引当金                                11,400                 8,800
       流動負債合計
                                       961,089                901,455
      固定負債
       退職給付引当金                               310,078                323,196
       役員退職慰労引当金                                17,880                22,830
       資産除去債務                                89,658                90,582
       長期未払金                                67,901                29,100
       固定負債合計
                                       485,518                465,709
      負債合計
                                      1,446,608                1,367,165
     純資産の部
      株主資本
       資本金                              1,000,000                1,000,000
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       資本剰余金 
         資本準備金                              566,500                566,500
       資本剰余金合計
                                       566,500                566,500
       利益剰余金
         利益準備金                              179,830                179,830
         その他利益剰余金
          別途積立金                            5,718,662                5,718,662
          繰越利益剰余金                            10,500,468                 6,382,996
         利益剰余金合計
                                     16,398,960                12,281,488
       株主資本合計
                                     17,965,460                13,847,988
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                               196,196                182,899
       評価・換算差額等合計
                                       196,196                182,899
      純資産合計
                                     18,161,657                14,030,887
      負債・純資産合計
                                     19,608,265                15,398,053
    (2)【損益計算書】


                                                     (単位:千円)
                               前事業年度                  当事業年度
                             (自 2018年4月1日                 (自 2019年4月1日
                              至 2019年3月31日)                 至 2020年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                               10,964,360                10,157,808
      運用受託報酬                                 40,492                33,847
      投資助言報酬                                 28,800                28,878
         営業収益合計
                                     11,033,653                10,220,534
     営業費用
      支払手数料                               5,343,010                4,745,695
      広告宣伝費                                183,752                162,932
      公告費                                   ―                118
      受益権管理費                                 17,749                17,200
      調査費                               1,601,396                1,731,126
       調査費                               305,474                296,917
       委託調査費                              1,295,921                1,434,208
      委託計算費                                272,941                261,181
      営業雑経費                                340,974                352,370
       通信費                                57,308                57,912
       印刷費                               216,118                225,307
       諸経費                                56,348                58,103
       協会費                                8,137                7,869
       諸会費                                3,061                3,177
         営業費用合計
                                      7,759,824                7,270,626
     一般管理費
       給料                              1,490,747                1,333,803
         役員報酬                              120,600                109,200
         給料・手当                             1,364,335                1,223,313
        賞与                                5,811                1,290
       交際費                                21,170                14,908
       寄付金                                16,786                15,991
                                59/90

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       旅費交通費                                39,050                32,341
       租税公課                                51,822                46,444
       不動産賃借料                               219,956                215,864
       賞与引当金繰入                                11,400                 6,910
       退職給付費用                                78,631                66,223
       役員退職慰労引当金繰入                                6,500                4,950
       固定資産減価償却費                                31,740                34,494
       諸経費                               336,645                308,860
         一般管理費合計
                                      2,304,450                2,080,793
     営業利益
                                       969,377                869,115
                              前事業年度                  当事業年度


                            (自 2018年4月1日                  (自 2019年4月1日
                             至 2019年3月31日)                    至 2020年3月31日)
     営業外収益
      受取配当金                   ※1             36,327    ※1             27,286
      受取利息                                 1,329                 1,295
      約款時効収入                                   3                 2
      雑益                                 2,989                 1,517
        営業外収益合計
                                       40,650                 30,101
     営業外費用
      固定資産除却損                   ※2               253   ※2                0
      為替差損                                  257                  71
      雑損                                  94                 ―
        営業外費用合計
                                        605                  71
     経常利益
                                     1,009,422                  899,144
     特別利益
      有価証券償還益                                  ―               27,529
      投資有価証券売却益                                  646                1,542
      投資有価証券償還益                                  71                 195
      親会社株式売却益                                130,424                    ―
        特別利益合計
                                      131,141                  29,268
     特別損失
      有価証券償還損                                  ―               28,197
      投資有価証券売却損                                13,131                  5,890
      投資有価証券償還損                                 1,560                  380
      ゴルフ会員権売却損                                  ―                 229
      ゴルフ会員権評価損                                 1,125                   ―
        特別損失合計
                                       15,816                 34,698
     税引前当期純利益
                                     1,124,747                  893,714
       法人税、住民税及び事業税
                                      338,839                 274,953
       法人税等調整額                                10,269                 3,474
        法人税等合計
                                      349,108                 278,427
     当期純利益
                                      775,639                 615,286
                                60/90



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    (3)【株主資本等変動計算書】

    前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                            株主資本                    評価・換算差額等
                  資本剰余金             利益剰余金
                                                         純資産
                                                その他有    評価・換
                              その他利益剰余金             株主資本
                     資本剰
                                                         合計
             資本金                                   価証券評    算差額等
                 資本準        利益準             利益剰余金
                                            合計
                     余金合
                             別途積立    繰越利益剰
                                                価差額金     合計
                  備金        備金              合計
                      計
                              金    余金
             1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     9,766,079     15,664,571     17,231,071     472,532    472,532    17,703,603
     当期首残高
     当期変動額

                                  △41,250     △41,250     △41,250              △41,250

      剰余金の配当
                                  775,639     775,639     775,639              775,639

      当期純利益
      株主資本以外の項
      目の事業年度中の
                                                △276,335    △276,335     △276,335
      変動額(純額)
               -    -    -    -     -   734,389     734,389     734,389    △276,335    △276,335      458,053
     当期変動額合計
             1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662    10,500,468     16,398,960     17,965,460     196,196    196,196    18,161,657

     当期末残高
    当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                           株主資本                      評価・換算差額等
               資本剰余金             利益剰余金
                                                 その他    評価・
                                                         純資産
                                            株主資本     有価証    換算差
                          その他利益剰余金
                  資本剰
                                                         合計
          資本金                              自己株式
              資本準        利益準             利益剰余金
                                             合計    券評価    額等合
                  余金合
                         別途積立     繰越利益
              備金        備金              合計
                                                 差額金     計
                   計
                           金    剰余金
     当期首残
                                          -
          1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     10,500,468     16,398,960         17,965,460     196,196    196,196   18,161,657
     高
     当期変動
     額
      剰余金
                               △37,125     △37,125         △37,125            △37,125
      の配当
      当期純
                               615,286     615,286         615,286            615,286
      利益
      自己株
                                       △4,695,634    △4,695,634            △4,695,634
      式の取
      得
      自己株
                              △4,695,634     △4,695,634     4,695,634                    -
      式の消
      却
      株主資
      本以外
      の項目
      の事業
                                                 △13,297    △13,297    △13,297
      年度中
      の変動
      額(純
      額)
     当期変動
                                          -
            -    -    -    -    -  △4,117,472     △4,117,472         △4,117,472     △13,297    △13,297   △4,130,769
     額合計
     当期末残
                                          -
          1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     6,382,996     12,281,488         13,847,988     182,899    182,899   14,030,887
     高
    [注記事項]

    (重要な会計方針)
    1.有価証券の評価基準及び評価方法
     その他有価証券
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       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平均法
        により算定)
       時価のないもの
        総平均法による原価法
    2.固定資産の減価償却の方法

    (1)  有形固定資産
        定率法により償却しております。ただし、1998年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除く)並
       びに2016年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりです。
         建物      15~18年
         器具備品 4~15年
    (2)  無形固定資産
        定額法により償却しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法により
       償却しております。
    3.引当金の計上基準

    (1)  貸倒引当金
        債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
        債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
    (2)  賞与引当金
        従業員の賞与支給に備えるため、当社所定の計算方法による支給見込額を計上しております。
    (3)  退職給付引当金
        従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき計
        上しております。
       ①  退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法について
        は、給付算定式基準によっております。
       ②  数理計算上の差異の費用処理方法
        数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(5
        年)による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理しております。
    (4)  役員退職慰労引当金
        役員の退職慰労金の支出に備えるため、当社内規に基づく期末要支給見積額を計上しております。
    4.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

        外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理してお
        ります。
    5.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理方法
        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
    (未適用の会計基準等)

    1.収益認識に関する会計基準等
      ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号                            2020年3月31日)
      ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号                                       2020年3月31日)
    (1)  概要

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     収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されます。
      ステップ1:顧客との契約を識別する。
      ステップ2:契約における履行義務を識別する。
      ステップ3:取引価格を算定する。
      ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
      ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
    (2)  適用予定日

      2022年3月期の期首より適用予定であります。
    (3)  当該会計基準等の適用による影響

     影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
    2.時価の算定に関する会計基準等

      ・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)
     ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号2019年7月4日)
      ・「棚卸資産の評価に関する会計基準」(企業会計基準第9号 2019年7月4日)
      ・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
    (1)  概要

      国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び「時価の
    算定に関する会計基準の適用指針」(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価の算定方法に関
    するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用されます。
     ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
     ・「棚卸資産の評価に関する会計基準」におけるトレーディング目的で保有する棚卸資産
    (2)  適用予定日

     2022年3月期の期首より適用予定であります。
    (3)  当該会計基準等の適用による影響

     影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
    (貸借対照表関係)

    ※1有形固定資産の減価償却累計額
                                前事業年度                当事業年度
                               ( 2019年3月31日)               (2020年3月31日)
     建物                                25,616千円                37,598千円
     器具備品                               97,870    〃            108,705    〃
     計                               123,486    〃            146,303    〃
    (損益計算書関係)

    ※1各科目に含まれている関係会社に対するものは、次のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     受取配当金                                12,720千円                8,480千円
    ※2固定資産除却損の内訳は次のとおりであります。

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                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     器具備品                                 253千円                 0千円
    (株主資本等変動計算書関係)

    前事業年度(自         2018年4月1日       至  2019年3月31日)
    1.  発行済株式及び自己株式に関する事項
                    当事業年度期首          当事業年度増加          当事業年度減少           当事業年度末
         株式の種類
                      株式数          株式数          株式数          株式数
       発行済株式
        普通株式(株)                 825,000             ―          ―        825,000
       自己株式
        普通株式(株)                     ―          ―          ―           ―
    2.剰余金の配当に関する事項

                                    1株当たり
          決議        株式の種類        配当金の総額                  基準日        効力発生日
                                   配当額(円)
                           (千円)
       2018年6月21日
                     普通株式          41,250         50    2018年3月31日          2018年6月22日
       定時株主総会
    3.  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         決議      株式の種類       配当金の       配当金の       1株当たり         基準日        効力発生日
                      総額(千円)        原資     配当額(円)
       2019年6月20日
                 普通株式        37,125     利益剰余金           45    2019年3月31日         2019年6月21日
       定時株主総会
    当事業年度(自         2019年4月1日       至  2020年3月31日)


    1.発行済株式及び自己株式に関する事項
                    当事業年度期首          当事業年度増加          当事業年度減少           当事業年度末
         株式の種類
                      株式数          株式数          株式数          株式数
       発行済株式
        普通株式(株)                825,000             ―        270,299          554,701
       自己株式
        普通株式(株)                    ―        270,299          270,299             ―
      (変動事由の概要)
       1.  自己株式の普通株式数の増加270,299株は、取締役会決議による自己株式の取得によるものです。
       2.  発行済株式の普通株式数及び自己株式の普通株式数の減少270,299株は、取締役会決議による自己株
        式の消却によるものです。
    2.剰余金の配当に関する事項

                                    1株当たり
          決議        株式の種類        配当金の総額                  基準日        効力発生日
                                   配当額(円)
                           (千円)
       2019年6月20日
                   普通株式            37,125         45    2019年3月31日          2019年6月21日
       定時株主総会
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    3.  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
         決議      株式の種類       配当金の       配当金の       1株当たり         基準日        効力発生日
                      総額(千円)        原資     配当額(円)
       2020年6月23日
                普通株式         22,188     利益剰余金           40    2020年3月31日         2020年6月24日
       定時株主総会
    (リース取引関係)

    1.  ファイナンス・リース取引
     該当事項はありません。
    2.  オペレーティング・リース取引

     (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                                (2019年3月31日)                (2020年3月31日)
     1年以内
                                      226,338                 226,338 
     1年超
                                      396,091                 169,753 
     合計
                                      622,429                 396,091 
    (金融商品関係)

      1.金融商品の状況に関する事項
     (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言・代理業及び第二種金融商品取引業を営ん
         でおります。これらの事業を当社では、自己資金で行っております。
          一方、資金運用については、短期的な預金及び債券、投資有価証券での運用を行っております。な
         お、デリバティブ取引は行っておりません。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

          当社が保有する主な金融資産は現金及び預金、有価証券、未収委託者報酬、投資有価証券、親会社
         株式及び差入保証金であります。
          預金は預入先金融機関の信用リスクに晒されております。有価証券、投資有価証券及び親会社株式
         は発行体の信用リスクやマーケットリスク等に晒されております。未収委託者報酬は投資信託財産中
         から当社(委託者)が得られる報酬であり、未収であるものであります。差入保証金は、主に本店の
         賃貸に伴うものであり、差入先の信用リスクに晒されております。
          金融負債の主なものは、未払金(未払手数料)、未払法人税等であります。未払金(未払手数料)
         は委託者報酬中から当社が販売会社に支払うべき手数料であり、未払いのものであります。
      (3)金融商品に係るリスク管理体制

          当社は経営の健全化及び経営資源の効率化を目的として、リスク管理体制の強化を図り、適切なリ
         スク・コントロールに努めております。金融資産に関わる信用リスク、マーケットリスク等を管理す
         るため、社内規程等に従い、ポジション枠や与信枠等の適切な管理に努めております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお時価を把握するこ
       とが極めて困難と認められるものは含まれておりません((注2)参照)。
           前事業年度(2019年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                                65/90

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                            貸借対照表計上額               時価          差額
            (1)  現金及び預金                  15,708,895           15,708,895              ―
            (2)  有価証券                    90,390           90,390            ―
            (3)  未収委託者報酬                  1,080,542           1,080,542              ―
            (4)  投資有価証券                  1,093,486           1,093,486              ―
            (5)  親会社株式                   348,548           348,548            ―
            (6)  長期差入保証金                   232,079           232,995         △  1,083
            (7)  未払金(未払手数料)                   512,821           512,821            ―
            (8)  未払法人税等                   105,393           105,393            ―
           当事業年度(2020年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                            貸借対照表計上額               時価          差額
            (1)  現金及び預金                  11,807,346           11,807,346              ―
            (2)  有価証券                   464,800           464,800            ―
            (3)  未収委託者報酬                   939,305           939,305            ―
            (4)  投資有価証券                   555,426           555,426            ―
            (5)  親会社株式                   290,033           290,033            ―
            (6)  長期差入保証金                   231,146           230,085         △  1,061
            (7)  未払金(未払手数料)                   431,312           431,312            ―
            (8)  未払法人税等                   116,262           116,262            ―
    (注1)金融商品の時価の算定方法

      (1)現金及び預金、(3)未収委託者報酬、(7)未払金(未払手数料)、(8)未払法人税等
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (2)有価証券、(4)投資有価証券、(5)親会社株式

        これらの時価について、上場株式は取引所の価格、債券は取引所の価格又は日本証券業協会が公表する
       価格等、投資信託は公表されている基準価額等によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関す
       る事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       (6)  長期差入保証金

        合理的に見積りした差入保証金の返還予定時期に基づき、リスクフリーレートで割引率を算出し割引計
       算をしております。
    (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                     (単位:千円)
                           前事業年度                   当事業年度
             区分
                          ( 2019年3月31日)                  (2020年3月31日)
           非上場株式                 553,861                   553,861
          非上場株式については、市場価額がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、
         「(4)投資有価証券」には含めておりません。
    (注3)金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

       前事業年度(2019年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                         1年以内         1年超        5年超        10年超
                                  5年以内        10年以内
       現金及び預金                    15,708,895             ―        ―        ―
       未収委託者報酬                     1,080,542            ―        ―        ―
       有価証券及び投資有価証券
                                66/90


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                                               岡三アセットマネジメント株式会社(E12441)
                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        その他有価証券のうち満期があるもの
        その他
                              90,390        612,770        141,852           ―
       長期差入保証金                         ―       5,741          ―     226,338
       合計                    16,879,828          618,511        141,852        226,338
       当事業年度(2020年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                         1年以内         1年超        5年超        10年超
                                  5年以内        10年以内
       現金及び預金                    11,807,346             ―        ―        ―
       未収委託者報酬                      939,305           ―        ―        ―
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの
        その他
                             464,800        123,493         62,592          ―
       長期差入保証金                         ―       4,808          ―     226,338
       合計                    13,211,451          128,302         62,592       226,338
    (有価証券関係)

     1.その他有価証券
        前事業年度(2019年3月31日)
                                                     (単位:千円)
              区分             種類         貸借対照表        取得原価        差額
                                      計上額
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えるも            (1)株式
          の                             647,368        328,806       318,562
                      (2)債券
                        ①国債・地方債等                  ―        ―       ―
                        ②社債                  ―        ―       ―
                        ③その他                  ―        ―       ―
                      (3)その他                 158,705        136,300        22,405
              小計                         806,073        465,106       340,967
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えない            (1)株式
          もの                              10,465        12,350       △1,885
                      (2)債券
                        ①国債・地方債等                  ―        ―       ―
                        ②社債                  ―        ―       ―
                        ③その他                  ―        ―       ―
                      (3)その他                 715,886        772,183       △56,297
              小計                         726,351        784,533       △58,182
              合計                        1,532,425        1,249,639        282,785
        (注)非上場株式(貸借対照表計上額 553,861千円)については、市場価格がなく、時価を把握

            することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりま
            せん。
        当事業年度(2020年3月31日)

                                                     (単位:千円)
              区分             種類         貸借対照表        取得原価        差額
                                      計上額
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えるも            (1)株式
          の                             626,317        328,806       297,511
                      (2)債券
                        ①国債・地方債等                  ―        ―       ―
                        ②社債                  ―        ―       ―
                        ③その他                  ―        ―       ―
                      (3)その他                  89,006        80,000        9,006
                                67/90

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              小計                         715,323        408,806       306,517
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えない            (1)株式
          もの                              7,930       12,350       △4,420
                      (2)債券
                        ①国債・地方債等                  ―        ―       ―
                        ②社債                  ―        ―       ―
                        ③その他                  ―        ―       ―
                      (3)その他                 587,006        625,483       △38,477
              小計                         594,936        637,833       △42,897
              合計                        1,310,259        1,046,639        263,619
        (注)非上場株式(貸借対照表計上額 553,861千円)については、市場価格がなく、時価を把握

            することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりま
            せん。
     2.事業年度中に売却したその他有価証券

          前事業年度(自2018年4月1日               至2019年3月31日)
                                                    (単位:千円)
                 種類             売却額         売却益の           売却損の
                                       合計額           合計額
          (1)株式                     283,000          130,424               ―
          (2)債券
            ①国債・地方債等                      ―          ―             ―
            ②社債                      ―          ―             ―
            ③その他                      ―          ―             ―
          (3)その他                     251,515            646           13,131
              合計                  534,515          131,070             13,131
         当事業年度      (自2019年4月1日          至2020年3月31日)

                                                    (単位:千円)
                 種類             売却額         売却益の           売却損の
                                       合計額           合計額
          (1)株式                        ―          ―             ―
          (2)債券
            ①国債・地方債等                      ―          ―             ―
            ②社債                      ―          ―             ―
            ③その他                      ―          ―             ―
          (3)その他                     137,652           1,542             5,890
              合計                  137,652           1,542             5,890
    3.減損処理を行った有価証券

        前事業年度(自2018年4月1日               至2019年3月31日)
         該当ありません。
        当事業年度(自2019年4月1日               至2020年3月31日)

         該当ありません。
         時価のある株式等については、決算日の時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合には、原則とし

        て減損処理を行い、30%以上50%未満下落した場合には、回復可能性があると認められるものを除き、
        減損処理を行っております。
    (デリバティブ取引関係)

       当社は、デリバティブ取引を利用していないため該当事項はありません。
    (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
                                68/90

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        当社の退職給付制度は、確定拠出年金制度(証券総合型DC岡三プラン)、確定給付企業年金制度及び
       退職一時金制度から構成されております。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     退職給付債務の期首残高                                 595,688                611,083
       勤務費用                                 54,500                52,355
       利息費用                                   416                ―
       数理計算上の差異の発生額                                △13,891                △38,262
       退職給付の支払額                                △25,631                △52,705
       その他                                   ―              6,061
     退職給付債務の期末残高                                 611,083                578,531
      (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     年金資産の期首残高                                 343,897                350,120
       期待運用収益                                 1,719                1,750
       数理計算上の差異の発生額                                △4,398               △10,103
       事業主からの拠出額                                 17,595                15,462
       退職給付の支払額                                △8,692               △29,100
     年金資産の期末残高                                 350,120                328,129
      (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費用の

    調整表
                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 2019年3月31日)               (2020年3月31日)
     積立型制度の退職給付債務                                 296,922                280,958
     年金資産                                △350,120                △328,129
                                      △53,197                △47,171
     非積立型制度の退職給付債務                                 314,160                297,572
     未積立退職給付債務                                 260,962                250,401
     未認識数理計算上の差異                                  17,380                48,853
     貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                 278,343                299,255
     退職給付引当金                                 310,078                323,196

     前払年金費用                                  31,734                23,941
     貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                 278,343                299,255
    (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     勤務費用                                  54,500                52,355
     利息費用                                    416                ―
     期待運用収益                                 △1,719                △1,750
     数理計算上の差異の費用処理額                                  11,368                3,313
     確定給付制度に係る退職給付費用                                  64,566                53,917
      (5)年金資産に関する事項

        ①  年金資産の主な内訳
         年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 2019年3月31日)               (2020年3月31日)
     株式                                  37.8%                33.4%
     一般勘定                                  31.1%                32.4%
     債券                                  18.2%                21.6%
     その他
                                       12.9%                12.6%
     合計
                                       100.0%                100.0%
        ②  長期期待運用収益率の設定方法
         年金資産の長期期待運用収益率は、保有する年金資産のポートフォリオ、過去の運用実績、運用方
        針、及び市場の動向等を考慮し設定しております。
      (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

         主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     割引率                                  0.00%                0.03%
     長期期待運用収益率                                  0.50%                0.50%
    3.  確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度13,786千円、当事業年度12,134千円であります。
    (税効果会計関係)

    1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳
                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                               (2019年3月31日)                (2020年3月31日)
     繰延税金資産
       退職給付引当金
                                       94,946                98,962
       役員退職慰労引当金
                                        5,474                6,990
       賞与引当金
                                        3,490                2,694
       ゴルフ会員権評価損
                                        2,182                 918
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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       貸倒引当金
                                        4,442                4,442
       その他有価証券評価差額金
                                       17,815                13,135
       投資有価証券評価損
                                        2,817                2,817
       資産除去債務
                                       27,453                27,736
       未払事業税
                                        8,927                8,720
      未払不動産賃借料
                                       32,672                20,791
      その他
                                        4,884                4,915
     繰延税金資産の合計
                                       205,108                192,125
     繰延税金負債
      その他有価証券評価差額金
                                       104,404                93,855
      未収配当金
                                        6,003                4,098
       資産除去債務に対応する除去費用
                                       25,753                25,216
       前払年金費用
                                        9,717                7,330
     繰延税金負債の合計
                                       145,878                130,501
     繰延税金資産(負債)の純額
                                       59,229                61,623
    2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

    前事業年度(2019年3月31日)
     法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
    略しております。
    当事業年度(2020年3月31日)

     法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
    略しております。
    (資産除去債務関係)

       資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
     1.当該資産除去債務の概要
       本店の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務であります。
     2.当該資産除去債務の金額の算定方法

       使用見込期間を取得から50年と見積り、割引率は1.030%を使用して資産除去債務の金額を計算しており
       ます。
     3.当該資産除去債務の総額の増減

                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度               当事業年度
                                ( 自 2018年4月1日            ( 自 2019年4月1日
                                 至 2019年3月31日)               至 2020年3月31日)
                                  88,744                     89,658
     期首残高
                                     ―                     ―
     有形固定資産の取得に伴う増加額
                                    914                     923
     時の経過による調整額
                                     ―                     ―
     資産除去債務の履行による減少額
                                  89,658                     90,582
     期末残高
     (セグメント情報等)

      1.セグメント情報
       (1)報告セグメントの概要
          当社の報告セグメントは、当社の構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役会
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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているもので
         あります。
          当社は「投資信託部門」及び「投資顧問部門」ごとに、経営戦略を立案・決定し、経営資源の配分
         及び業績の評価を行っております。
          なお、「投資顧問部門」のセグメントの売上高、利益又は損失の金額及び資産の額がいずれも事業
         セグメントの合計額の10%未満でありますので、報告セグメントは「投資信託部門」のみでありま
         す。
          報告セグメントである「投資信託部門」では投資信託の運用、商品開発等を行っております。
         報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
       (2)報告セグメントごとの売上高、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額の算定方法

          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
       (3)報告セグメントごとの売上高、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額に関する情報

          前事業年度      (自2018年4月1日          至2019年3月31日)
          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
          当事業年度(自2019年4月1日               至2020年3月31日)

          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
       (4)報告セグメント合計額と財務諸表計上額との差額及び当該差額の主な内容(差異調整に関する事

       項)
          前事業年度      (自2018年4月1日          至2019年3月31日)
          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
          当事業年度(自2019年4月1日               至2020年3月31日)

          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
      2.関連情報

        前事業年度      (自2018年4月1日          至2019年3月31日)
         (1)  製品及びサービスごとの情報
          単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
          め、記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報
          ①  営業収益
          本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しておりま
          す。
          ②  有形固定資産
          本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
         (3)  主要な顧客ごとの情報
          該当事項はありません。
        当事業年度(自2019年4月1日 至2020年3月31日)

         (1)  製品及びサービスごとの情報
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          単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
          め、記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報
          ①  営業収益
          本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しておりま
          す。
          ②  有形固定資産
          本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
         (3)  主要な顧客ごとの情報
          該当事項はありません。
      3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

          該当事項はありません。
      4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

          該当事項はありません。
      5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

          該当事項はありません。
    (関連当事者情報)

      1.関連当事者との取引
      財務諸表提出会社と関連当事者との取引
      前事業年度(自        2018年4月1日       至  2019年3月31日)
         財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等

                                議決権等
             会社等の        資本金又は     事業の内
                                の所有    関連当事者           取引金額         期末残高
         種類     名称又は     所在地     出資金     容又は職               取引の内容           科目
                                (被所     との関係           (千円)         (千円)
              氏名        (千円)      業
                                有)割合
                                被所有    当社ファン      支払手数料           未払
       同一の親会社       岡三証券     東京都                              2,526,525         275,275
                      5,000,000      証券業     直 接    ドの募集取      の支払           手 数
       を持つ会社       株式会社     中央区                              (注1)         (注1)
                                 2.30%    扱      (注2)           料
       (注)    1.上記の取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
           2.取引条件及び取引条件の決定方針
             過去の取引条件及びファンドの商品性を勘案して決定しております。
     当事業年度(自        2019年4月1日       至  2020年3月31日)

         財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等

                                議決権等
             会社等の        資本金又は     事業の内
                                の所有    関連当事者           取引金額         期末残高
         種類     名称又は     所在地     出資金     容又は職               取引の内容           科目
                                (被所     との関係           (千円)         (千円)
              氏名        (千円)      業
                                有) 割合
                                被所有    当社ファン      支払手数料           未払
       同一の親会社       岡三証券     東京都                              2,453,627         239,547
                      5,000,000      証券業     直 接    ドの募集取      の支払           手 数
       を持つ会社       株式会社     中央区                              (注1)         (注1)
                                 3.43%    扱      (注2)           料
       (注)    1.上記の取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
           2.取引条件及び取引条件の決定方針
             過去の取引条件及びファンドの商品性を勘案して決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)親会社情報
        株式会社岡三証券グループ(東京証券取引所に上場)
      (2)重要な関連会社の要約財務情報

         該当事項はありません。
      (1株当たり情報)

                                 前事業年度                当事業年度
                               (2019年3月31日)                (2020年3月31日)
     1株当たり純資産額                               22,014円13銭                25,294円50銭
     1株当たり当期純利益金額                                 940円16銭                897円68銭
     (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式がないため記載しておりません。
       2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりです。
                                 前事業年度                当事業年度
                               ( 自 2018年4月1日             ( 自 2019年4月1日
                                 至 2019年3月31日)                至 2020年3月31日)
     当期純利益金額                                775,639千円                615,286千円
     普通株主に帰属しない金額
                                          ―                ―
     普通株式に係る当期純利益                                775,639千円                615,286千円
     普通株式の期中平均株式数                                 825,000株                685,419株
       3.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりです。

                                   前事業年度               当事業年度
                                  (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
     純資産の部の合計額                                18,161,657千円              14,030,887千円
     純資産の部から控除する合計額
                                           ―              ―
     普通株式に係る期末の純資産額                                18,161,657千円              14,030,887千円
     1株当たり純資産額の算定に用いられた期末の
     普通株式の数                                  825,000株              554,701株
      (重要な後発事象)

       該当事項はありません。
     中間財務諸表

    (1)[中間貸借対照表]
                                 (単位:千円)
                               当中間会計期間
                              (2020年9月30日)
     資産の部
      流動資産
       現金及び預金                              11,998,458
       有価証券                               464,724
       未収委託者報酬                               865,845
       未収運用受託報酬                                6,663
       未収投資助言報酬                                27,181
       その他の流動資産                                68,893
       流動資産合計
                                     13,431,766
      固定資産
       有形固定資産                ※1               260,332
                                       16,299
       無形固定資産
                                      1,651,782
       投資その他の資産
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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                      1,373,658
         投資有価証券
                                       292,634
         その他
                                      △14,510
         貸倒引当金
       固定資産合計                              1,928,414
     資産合計                                15,360,181
                                 (単位:千円)


                               当中間会計期間
                              (2020年9月30日)
     負債の部
      流動負債
       預り金                                77,238
       前受運用受託報酬                                1,087
       前受投資助言報酬                                  26
       未払金                               513,049
         未払収益分配金                                 3
         未払償還金                               5,001
         未払手数料                              391,959
         その他未払金                              116,085
       賞与引当金                                1,306
       未払法人税等                                47,708
       その他流動負債                ※2               219,967
       流動負債合計
                                       860,383
      固定負債
       退職給付引当金                               314,791
       役員退職慰労引当金                                11,880
       長期未払金                                9,700
       資産除去債務                                91,048
       固定負債合計
                                       427,420
      負債合計
                                      1,287,804
     純資産の部
      株主資本
       資本金                              1,000,000
       資本剰余金 
         資本準備金                              566,500
       資本剰余金合計
                                       566,500
       利益剰余金
         利益準備金                              179,830
         その他利益剰余金
          別途積立金                            5,718,662
          繰越利益剰余金                            6,436,792
         利益剰余金合計
                                     12,335,284
       株主資本合計
                                     13,901,784
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                               170,592
       評価・換算差額等合計
                                       170,592
      純資産合計
                                     14,072,377
     負債・純資産合計
                                     15,360,181
                                75/90


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       (2)[中間損益計算書]

                                 (単位:千円)
                              当中間会計期間
                             (自 2020年4月1日
                              至 2020年9月30日)
     営業収益
      委託者報酬                               4,261,056
      運用受託報酬                                 12,466
      投資助言報酬                                 14,439
     営業収益合計
                                      4,287,962
     営業費用
                                      3,143,946
     一般管理費                                1,014,867
     営業利益
                                       129,147
     営業外収益                ※1
                                       61,155
     営業外費用                ※2                  26,198
     経常利益
                                       164,104
     特別利益                ※3
                                        2,391
     特別損失                                    -
     税引前中間純利益
                                       166,496
     法人税、住民税及び事業税
                                       36,875
     法人税等調整額                                  53,636
     法人税等合計
                                       90,512
     中間純利益
                                       75,983
    (3)[中間株主資本等変動計算書]


    当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
                                                  (単位:千円)
                            株主資本                    評価・換算差額等
                   資本剰余金             利益剰余金
                                                    評価・
                                                         純資産
                                                その他有
                                           株主資本         換算差
                              その他利益剰余金
                     資本剰
                                                         合計
             資本金                                   価証券評
                 資本準        利益準             利益剰余金
                                            合計        額等合
                     余金合
                             別途積立     繰越利益
                                                価差額金
                  備金        備金              合計
                                                     計
                      計
                              金    剰余金
             1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     6,382,996     12,281,488     13,847,988     182,899    182,899    14,030,887
     当期首残高
     当中間期変動額

                                  △22,188     △22,188     △22,188             △22,188

      剰余金の配当
                                   75,983     75,983     75,983             75,983

      中間純利益
      株主資本以外の項
      目の当中間期変動
                                                △12,306    △12,306     △12,306
      額(純額)
     当中間期変動額合
               -    -    -    -     -   53,795     53,795     53,795   △12,306    △12,306      41,489
     計
             1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     6,436,792     12,335,284     13,901,784     170,592    170,592    14,072,377
     当中間期末残高
    重要な会計方針

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    1.有価証券の評価基準及び評価方法
       その他有価証券
       時価のあるもの
        中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平
        均法により算定)
       時価のないもの
        総平均法による原価法
    2.固定資産の減価償却の方法
    (1)  有形固定資産
        定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除く)並びに
        2016年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりです。
         建物   15~18年
         器具備品 4~15年
    (2)  無形固定資産
        定額法を採用しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採用し
        ております。
    3.引当金の計上基準

    (1)  貸倒引当金
        債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
        債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
    (2)  賞与引当金
        従業員の賞与支給に備えるため、当社所定の計算方法による支給見込額の当中間会計期間負担額を計上
        しております。
    (3)  退職給付引当金
        従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき、
        当中間会計期間末において発生していると認められる額を計上しております。
       ①  退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法につい
        ては、給付算定式基準によっております。
       ②  数理計算上の差異の費用処理方法
        数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(5
        年)による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理しております。
    (4)  役員退職慰労引当金
       役員の退職慰労金の支出に備えるため、当社内規に基づく中間期末要支給見積額を計上しております。
    4.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
       外貨建金銭債権債務は、中間決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理して
       おります。
    5.その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項
       消費税等の会計処理方法
       消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
       注記事項

    (中間貸借対照表関係)
    ※1有形固定資産の減価償却累計額
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                                当中間会計期間
                               (  2020年9月30日)
     建物                               43,580千円
     器具備品                                116,000 〃
     計                                159,580 〃
    ※2消費税等の取扱い

     仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、流動負債の「その他流動負債」に含めて表示しております。
    (中間損益計算書関係)

    ※1営業外収益の主要項目は、次のとおりであります。
                                当中間会計期間
                               (  自  2020年4月1日
                                至 2020年9月30日)
     受取配当金                                13,005千円
     受取補償金                                25,964    〃
     受取保険金
                                      20,000    〃
    ※2営業外費用の主要項目は、次のとおりであります。

                                当中間会計期間
                               (  自  2020年4月1日
                                至 2020年9月30日)
     支払補償費                                25,964千円
    ※3特別利益の主要項目は、次のとおりであります。

                                当中間会計期間
                               (  自  2020年4月1日
                                至 2020年9月30日)
     投資有価証券売却益                                 2,391千円
    4減価償却実施額は、次のとおりであります。

                                当中間会計期間
                               (  自  2020年4月1日
                                至 2020年9月30日)
      有形固定資産                                 18,211千円
      無形固定資産                                  976  〃
    (中間株主資本等変動計算書関係)

    当中間会計期間(自           2020年4月1日       至  2020年9月30日)
    1.発行済株式に関する事項
                    当事業年度期首          当中間会計期間増加         当中間会計期間減少           当中間会計期間末
         株式の種類
       普通株式(株)                  554,701         ―         ―             554,701
    2.剰余金の配当に関する事項

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                                                有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          決議       株式の種類       配当金の総額         1株当たり          基準日         効力発生日
                         (千円)       配当額(円)
       2020年6月23日           普通株式          22,188          40     2020年3月31日          2020年6月24日
       定時株主総会
    (リース取引関係)

    1.ファイナンス・リース取引
      該当事項はありません。
    2.  オペレーティング・リース取引

     (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                   当中間会計期間
                                  (2020年9月30日)
                                       千円
                                  226,338
     1年以内
                                        〃
                                  56,584
     1年超
                                        〃
                                  282,922
     合計
    (金融商品関係)

     当中間会計期間(2020年9月30日)
     金融商品の時価等に関する事項
       2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりでありま
       す。なお時価を把握することが極めて困難と認められるものは含まれておりません((注2)参照)。
                                             (単位:千円)
                        中間貸借対照表計上額                時価         差額
        (1)現金及び預金                     11,998,458           11,998,458             ―
        (2)有価証券                       464,724           464,724           ―
        (3)未収委託者報酬                       865,845           865,845           ―
        (4)投資有価証券                       819,797           819,797           ―
        (5)未払金(未払手数料)                       391,959           391,959           ―
        (6)未払法人税等                        47,708           47,708          ―
    (注1)金融商品の時価の算定方法

      (1)現金及び預金、(3)未収委託者報酬、(5)未払金(未払手数料)、(6)未払法人税等
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (2)有価証券、(4)投資有価証券
        これらの時価について、上場株式は取引所の価格、債券は取引所の価格又は日本証券業協会が公表する
       価格等、投資信託は公表されている基準価額等によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関す
       る事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
    (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の中間貸借対照表計上額

                                 (単位:千円)
                                79/90


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                          当中間会計期間
             区分
                         (  2020年9月30日)
           非上場株式                 553,861
         非上場株式については、市場価額がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、
         「(4)投資有価証券」には含めておりません。
    (有価証券関係)

        1.その他有価証券
         当中間会計期間(2020年9月30日)
                                                (単位:千円)
              区分             種類          中間貸借        取得原価         差額
                                     対照表
                                     計上額
          中間貸借対照表計上
          額が取得原価を超え
                      (1)株式
                                      614,806        341,156        273,650
          るもの
                      (2)債券
                        ①  国債・地方債等               ―        ―        ―
                        ②  社債               ―        ―        ―
                        ③  その他               ―        ―        ―
                      (3)その他                106,359         94,000        12,359
              小計
                                      721,165        435,156        286,009
          中間貸借対照表計上
          額が取得原価を超え
                      (1)株式
                                         ―        ―        ―
          ないもの
                      (2)債券
                        ①  国債・地方債等               ―        ―        ―
                        ②  社債               ―        ―        ―
                        ③  その他               ―        ―        ―
                      (3)その他                563,356        603,483       △40,127
              小計
                                      563,356        603,483       △40,127
              合計
                                     1,284,521        1,038,639         245,881
        (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額 553,861千円)については、市場価格がなく、時価を

            把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めてお
            りません。
     (デリバティブ取引関係)

        当中間会計期間(2020年9月30日)
         当社は、デリバティブ取引を利用していないため該当事項はありません。
    (資産除去債務関係)

       資産除去債務のうち中間貸借対照表に計上しているもの
       当該資産除去債務の総額の増減
                                   当中間会計期間
                                  (  自  2020年4月1日
                                   至 2020年9月30
                                     日)
                                       千円
                                  90,582
     期首残高
                                80/90


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                                        〃
                                    466
     時の経過による調整額
                                        〃
                                  91,048
     当中間会計期間末残高
     (セグメント情報等)

        1.セグメント情報
         当中間会計期間(自2020年4月1日                  至2020年9月30日)
          当社は「投資信託部門」及び「投資顧問部門」ごとに、経営戦略を立案・決定し、経営資源の配分
         及び業績の評価を行っております。
         なお「投資顧問部門」のセグメントの営業収益、利益又は損失の金額及び資産の額がいずれも事業セ
         グメントの合計額の10%未満でありますので、報告セグメントは「投資信託部門」のみであります。
         報告セグメントである「投資信託部門」では投資信託の運用、商品開発等を行っております。報告セ
         グメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略しており
         ます。
        2.関連情報

         当中間会計期間(自2020年4月1日 至2020年9月30日)
         (1)製品及びサービスごとの情報

          単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90%を超える
          ため、記載を省略しております。
         (2)地域ごとの情報

          ①営業収益
           本邦の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略して
           おります。
          ②有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超える
           ため、記載を省略しております。
         (3)主要な顧客ごとの情報

           該当事項はありません。
        3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

         当中間会計期間(自2020年4月1日 至2020年9月30日)
         該当事項はありません。
        4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

         当中間会計期間(自2020年4月1日 至2020年9月30日)
         該当事項はありません。
        5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

         当中間会計期間(自2020年4月1日 至2020年9月30日)
         該当事項はありません。
    (1株当たり情報)

       1株当たり純資産額及び算定上の基礎並びに1株当たり中間純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとお
       りであります。
                                      当中間会計期間
                                      (2020年9月30日)
     (1)1株当たり純資産額                                      25,369円30銭
                                81/90


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      (算定上の基礎)
        純資産の部の合計額(千円)                                     14,072,377
        純資産の部の合計額から控除する金額(千円)
                                                ―
        普通株式に係る中間期末(期末)の純資産額(千円)                                     14,072,377
       普通株式の発行済株式数(株)                                         554,701
        1株当たり純資産額の算定に用いられた
       中間期末(期末)の普通株式の数(株)                                         554,701
                                      当中間会計期間

                                     (  自  2020年4月1日
                                     至 2020年9月30日)
     (2)1株当たり中間純利益金額                                        136円98銭
      (算定上の基礎)
       中間純利益金額(千円)                                        75,983
       普通株主に帰属しない金額(千円)
                                                ―
       普通株式に係る中間純利益金額(千円)                                        75,983
       普通株式の期中平均株式数(株)                                       554,701
    (注)潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式は存在しないため、記載しておりません。
    (重要な後発事象)

       当社は、2020年11月20日開催の取締役会において、2020年12月1日に当社の親会社である株式会社岡三証
       券グループに対して6,000,000千円を極度額として貸付を行うことを決議し、2020年12月1日に5,000,000
       千円の貸付を実行しております。
    4【利害関係人との取引制限】

        委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲

       げる行為が禁止されています。
      ① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと

        (投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるお
        それがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ② 運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若
        しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣
        府令で定めるものを除きます。)。
      ③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
        法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
        者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
        下④⑤において同じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有しているこ
        とその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要
        件に該当する者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ
        取引を行うこと。
      ④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、
        運用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこ
        と。
      ⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資
        者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれの
        あるものとして内閣府令で定める行為。
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    5【その他】

      (1)定款の変更等

           委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
           委託会社は、事業の全部又は一部を譲渡することがあります。
           委託会社は、分割により事業の全部又は一部を承継させることがあります。
      (2)訴訟事件その他の重要事項

           該当事項はありません。
    第2【その他の関係法人の概況】

    1【名称、資本金の額及び事業の内容】

        (1)「受託会社」

             三菱UFJ信託銀行株式会社
             ①  資本金の額
                2020年3月末日現在、324,279百万円
             ② 事業の内容
                銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律
                (兼営法)に基づき信託業務を営んでいます。
        (2)「販売会社」(資本金の額は、2020年3月末日現在)

                 名称            資本金の額(百万円)                  事業の内容

                                           「金融商品取引法」に
           岡三証券株式会社                             5,000
                                           定める第一種金融商品
                                           取引業を営んでいま
           岡三にいがた証券株式会社                              852
                                           す。
    2【関係業務の概要】

        (1)「受託会社」は、主に以下の業務を行います。

          ① 投資信託財産の保管、管理及び計算
          ② 委託会社の指図に基づく投資信託財産の処分
        (2)「販売会社」は、主に以下の業務を行います。

          ① 受益権の募集の取扱い
          ② 収益分配金の再投資
          ③ 収益分配金、償還金及び解約金の支払いの取扱い
          ④ 投資信託説明書(交付目論見書)、投資信託説明書(請求目論見書)、運用報告書の交付
            の取扱い
          ⑤ 解約請求の受付、買取請求の受付・実行
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    3【資本関係】

         (持株比率5.0%以上を記載します。2020年3月末日現在)

         委託会社は、岡三にいがた証券株式会社の株式を440,000株(持株比率8.01%)保有していま
         す。
         岡三にいがた証券株式会社は、委託会社の株式を40,150株(持株比率7.24%)保有しています。
    第3【その他】

       1 目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」及び「投資信託説明書(請求目論

         見書)」という名称を用いることがあります。
       2 目論見書の表紙等にロゴ・マーク、図案を使用し、ファンドの商品分類、形態等を表示する文

         言を記載すること及び次の事項を記載することがあります。
           ・金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である旨
           ・目論見書の使用開始日
           ・委託会社の名称、金融商品取引業者登録番号
           ・委託会社の照会先(ホームページアドレス、電話番号及び受付時間)
           ・請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
           ・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合
            にはその旨の記録をしておくべきである旨
           ・有価証券届出書の効力発生及びその確認方法に関する事項
           ・ファンドの財産は受託会社により保管され、信託法に基づき分別管理されている旨
           ・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」という旨
       3 届出書本文「第一部証券情報」、「第二部ファンド情報」に記載の内容について、投資者の理

         解を助けるため、当該内容を説明した図表、指数、グラフ等を付加して目論見書の当該内容に
         関連する箇所に記載することがあります。
       4 投資信託説明書(請求目論見書)の巻末に、ファンドの投資信託約款を添付します。

       5 目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネット等に掲載されることがありま

         す。
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                      独  立  監  査  人  の  監  査  報  告  書
                                                    2020年6月23日
     岡三アセットマネジメント株式会社
      取 締 役 会  御中
                       東 陽 監 査 法 人

                         東京事務所
                         指定社     員

                                   公認会計士        榎倉昭夫 印
                         業務執行社      員
                         指定社     員

                                   公認会計士        大橋 睦 印
                         業務執行社      員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている岡三アセットマネジメント株式会社の2019年4月1日から2020年
    3月31日までの第56期事業年度の財務諸表、すなわち、                                貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
    算書、重要な会計方針及びその他の注記                     について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、岡三アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の                                         財政状態及び同日をもって終
    了する事業年度の経営成績              を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
    監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
    つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
    視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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    ・    不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、  意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・    財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・    経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・    経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・    財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
    識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
    の他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                        以  上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

       2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                   2021年1月12日

     岡三アセットマネジメント株式会社
       取締役会 御中

                         東  陽  監  査  法  人
                     東京事務所
                          指定社     員

                                    公認会計士        宝金正典 印
                          業務執行社      員
                          指定社     員

                                    公認会計士        猿渡裕子 印
                          業務執行社      員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
     ンドの経理状況」に掲げられている「ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポート
     フォリオ」の2019年11月27日から2020年11月26日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に準拠して、「ミリオン(従業員積立投資プラン)インデックス ポートフォリオ」の2020年11月
     26日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点に
     おいて適正に表示しているものと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
     た。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載され
     ている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、岡三アセットマネジメン
     ト株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たし
     ている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
     る。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸
     表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務
     諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含
     まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適
     切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づい
     て継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場か
     ら財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性
     があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれ
     る場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
     て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連
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      する内部統制を検討する。
     ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重
      要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
      られる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確
      実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明
      することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいて
      いるが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、
      並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内
     部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事
     項について報告を行う。
     利害関係

      岡三アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公
     認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以  上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

       2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                    独立監査人の中間監査報告                     書

                                                   2020年12月2日
     岡三アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                      東 陽 監 査 法 人

                       東京事務所
                         指定社     員

                                   公認会計士        榎倉昭夫 印
                         業務執行社      員
                         指定社     員

                                   公認会計士        大橋 睦 印
                         業務執行社      員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている岡三アセットマネジメント株式会社の2020年4月1日から2021年
    3月31日までの第57期事業年度の中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)に係る中
    間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計
    方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
    の作成基準に準拠して、岡三アセットマネジメント株式会社の2020年9月30日現在の財政状態及び同
    日をもって終了する中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の経営成績に関する有
    用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意
    見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
    視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
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                                                          EDINET提出書類
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    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
      ・   不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な

       虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監
       査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
       る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
       り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
       を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
      ・   中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
       監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中
       間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
      ・   経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
       合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・   経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
       手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関し
       て重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が
       認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又
       は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して
       除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入
       手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できな
       くなる可能性がある。
      ・   中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
       表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表
       示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示
       しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
    施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で
    求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                        以  上

    (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

       2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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