インデックス・ブレンド(タイプⅠ)、インデックス・ブレンド(タイプⅡ)、インデックス・ブレンド(タイプⅢ)、インデックス・ブレンド(タイプⅣ)、インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | インデックス・ブレンド(タイプⅠ)、インデックス・ブレンド(タイプⅡ)、インデックス・ブレンド(タイプⅢ)、インデックス・ブレンド(タイプⅣ)、インデックス・ブレンド(タイプⅤ) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年1月19日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 CEO兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
信託受益証券に係るファンドの名称】
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
信託受益証券の金額】
1兆円を上限とします。
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
1兆円を上限とします。
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
1兆円を上限とします。
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
1兆円を上限とします。
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
1兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年7月15日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
を提出するものです。
2【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては
「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部 は訂正部
分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
2/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
<更新後>
《ファミリーファンド方式について》
ファンドはファミリーファンド方式で運用します。ファミリーファンド方式とは、投資家の皆様が投資し
た資金をまとめてベビーファンドとし、その資金をマザーファンドに投資して、実質的な運用を行なうしく
みをいいます。
3/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インデックス・ インデックス・ インデックス・ インデックス・ インデックス・
ブレンド ブレンド ブレンド ブレンド ブレンド
ファンド
(タイプⅠ) (タイプⅡ) (タイプⅢ) (タイプⅣ) (タイプⅤ)
国内株式マザーファンド
外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
新興国株式マザーファンド
米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
外国債券マザーファンド
マザーファンド
(親投資信託)
外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
新興国債券マザーファンド
米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
J-REITインデックス マザーファンド
海外REITインデックス マザーファンド
海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド
委託会社(委託者) 野村アセットマネジメント株式会社
受託会社(受託者) 野村信託銀行株式会社
※上記マザーファンドは2021年1月19日現在のものであり、変更する場合があります。
<更新後>
■委託会社の概況(2020年11月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月1日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月1日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月1日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100%
2投資方針
(1)投資方針
4/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
<更新後>
※
●「インデックス・ブレンド」は、リスク性資産 への投資比率が低い順に「タイプⅠ」、「タイプⅡ」、
「タイプⅢ」、「タイプⅣ」、「タイプⅤ」の5つのファンドで構成されています。
※当ファンドにおいて、投資対象とするマザーファンドが連動することを目指すインデックス等(インデックス)
の過去の値動きや特性などを勘案し、相対的に大きな値動きが想定されるものをリスク性資産とします。
◆投資対象とする各マザーファンドは、各々以下の指数の動きに連動する投資成果を目指して運用を行
ないます。
リスク性
マザーファンド名 主要投資対象 対象指数
資産
国内株式マザーファンド わが国の株式 東証株価指数(TOPIX) ○
MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジなし)
外国株式MSCI-KOKUSAI
・MSCI-KOKUSAI 指数をもとに、委託会社が円換算した
外国の株式 ○
マザーファンド
ものです。
外国株式為替ヘッジ型
外国の株式 MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジあり) ○
マザーファンド
MSCIエマージング・マーケット・インデックス
新興国の株式(DR
(配当込み・円換算ベース)
*1
・MSCI エマージング・マーケット・インデックス(配
新興国株式マザーファンド ○
(預託証書) を含
当込み・ドルベース)をもとに、委託会社が円換算
みます。)
したものです。
S&P 500配当貴族指数(配当込み・円換算ベー
(注1)
米国株式配当貴族インデックス
ス)
米国の株式 ○
マザーファンド
・S&P 500配当貴族指数(配当込み・米ドル建て)をも
とに、委託会社が円換算したものです。
国内債券NOMURA-BPI総合
わが国の公社債 NOMURA-BPI総合
マザーファンド
FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジな
外国債券マザーファンド 外国の公社債 ○
し・円ベース)
外国債券為替ヘッジ型 FTSE世界国債インデックス(除く日本、円ヘッ
外国の公社債
マザーファンド ジ・円ベース)
JP モルガン・ガバメント・ボンド・インデック
ス-エマージング・マーケッツ・グローバル・
ディバーシファイド(円換算ベース)
新興国債券(現地通貨建て)マ 現地通貨建ての新興
○
・JP Morgan Government Bond Index-Emerging
ザーファンド 国の公社債
Markets (GBI-EM) Global Diversified(USドルベー
ス)をもとに、委託会社が円換算したものです。
JP モルガン・エマージング・マーケット・ボン
ド・インデックス・プラス(円換算ベース)
(注1)
新興国債券マザーファンド 新興国の公社債 (注2)
・JP Morgan Emerging Market Bond Index (EMBI)
Plus(USドルベース)をもとに、委託会社が円換算
したものです。
5/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ブルームバーグ・バークレイズ米国ハイイールド
社債高流動性インデックス(ヘッジなし・円換算
(注1)
米国ハイ・イールド債券イン 米ドル建てのハイ・
ベース)
○
デックスマザーファンド イールド社債
・ブルームバーグ・バークレイズ米国ハイイールド社
債高流動性インデックス(USドルベース)をもとに、
委託会社が円換算したものです。
J-REITインデックス
*2
東証REIT指数(配当込み) ○
J-REIT
マザーファンド
S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換
日本を除く世界各国
海外REITインデックス
算ベース)
○
*3
・S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、ドルベー
マザーファンド
のREIT
ス)をもとに、委託会社が円換算したものです。
日本を除く世界各国
海外REITインデックス為替ヘッ S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円
○
*3
ジ型マザーファンド ヘッジ)
のREIT
※上記は2021年1月19日現在のものであり、変更する場合があります。
*1 Depositary Receipt(預託証書)の略で、ある国の株式発行会社の株式を海外で流通させるために、その会社の株
式を銀行などに預託し、その代替として海外で発行される証券をいいます。DRは、株式と同様に金融商品取引所な
どで取引されます。
*2 わが国の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般社団法人
投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
*3 世界の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般社団法人投
資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。なお、国によっては、「不動産投資信託証
券」について、「REIT」という表記を用いていない場合もありますが、ファンドにおいては、こうした場合も含
め、全て「REIT」といいます。
(注1) マザーファンドでは原則として為替ヘッジを行ないませんが、ファンドにおいて為替ヘッジを行なうことで、実
質的に為替ヘッジを行なった当該対象指数へ連動する投資効果を得ることを目指して運用を行なう場合がありま
す。
(注2)「新興国債券マザーファンド」への投資にあたっては為替ヘッジを行なうことを原則としており、当ファンドに
おいて為替ヘッジ後の当該マザーファンドへの投資についてはリスク性資産とみなしておりません。
●各ファンドのリスク性資産への投資比率の合計は、信託財産の純資産総額に対してそれぞれ以下の比率
を中心とすることを原則とします。
タイプⅠ タイプⅡ タイプⅢ タイプⅣ タイプⅤ
30% 43% 55% 65% 80%
・上記はリスク性資産とみなしたマザーファンドへの投資比率の合計とします。
●株式会社ウエルス・スクエア(ウエルス・スクエア) による以下のプロセスに従った助言に基づいて投資
対象とするマザーファンドおよび各マザーファンドへの投資比率を決定します。
◆ウエルス・スクエア独自のモデルを用いてインデックスを定量的な手法により分析し、リスク性資産への配分お
よび各マザーファンドへの配分を含む戦略的資産配分等を策定します。なお、分析において為替ヘッジを行なう
場合と為替ヘッジを行なわない場合では異なるインデックスとして扱います。
◆戦略的資産配分に各種情報や分析を基とした定性的な判断による短期、中期、長期の視点を取り入れ、リスク特
性などを勘案して最終的な投資比率(基本投資比率)を決定します。なお、一部のマザーファンドへの投資比率
がゼロとなる場合があります。
◆投資対象とするマザーファンドについては、定性評価・定量評価等を勘案し、適宜見直しを行ないます。なお、
投資対象とするマザーファンドは各種金融指標の動きを捉えることを目的とするマザーファンドから選定するこ
とを基本とします。
6/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
■ポートフォリオ構築プロセス■
*上記のポートフォリオ構築プロセスは、今後変更となる場合があります。
●組入マザーファンドとファンド全体のリスク特性の状況をモニターし、基本投資比率の見直しを定期的
に行なうことを基本とします。なお、市況見通しの変化等によっては、適宜リバランスや基本投資比率
の見直しを行なう場合があります。また、投資対象とするマザーファンドは適宜見直しを行ないます。
●基本投資比率の決定において為替ヘッジを行なうこととした実質組入外貨建資産については、マザー
ファンドもしくはファンドにおいて為替ヘッジを行ない、為替変動リスクの低減を図ります。
●投資対象とするマザーファンドにおいて効率的な運用を行なうため、先物取引等のデリバティブ取引お
よび為替予約取引をヘッジ目的外の利用を含め実質的に活用する場合があります。
(参考) ウエルス・スクエアについて
■ウエルス・スクエアの概要■
◆株式会社ウエルス・スクエアは、野村グループの資産運用会社で、主にファンドラップの投資運用サービ
ス等の提供を行ないます。
7/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
■各マザーファンドが対象とするインデックスの著作権等について■
8/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
■東証株価指数(TOPIX)■
①TOPIXの指数値及びTOPIXの商標は、株式会社東京証券取引所(以下「㈱東京証券取引所」といいます。)の知的財
産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用などTOPIXに関するすべての権利及びTOPIXの商標に関するすべて
の権利は㈱東京証券取引所が有します。
②㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値の算出若しくは公表の方法の変更、TOPIXの指数値の算出若しくは公表の停止
又はTOPIXの商標の変更若しくは使用の停止を行うことができます。
③㈱東京証券取引所は、TOPIXの商標の使用もしくはTOPIXの指数の引用に関して得られる結果について、何ら保証、
言及をするものではありません。
④㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値及びそこに含まれるデータの正確性、完全性を保証するものではありません。
また㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値の算出又は公表の誤謬、遅延又は中断に対し、責任を負いません。
⑤本ファンドは、TOPIXの指数値に連動した投資成果を目標として運用しますが、本ファンドの基準価額とTOPIXの指
数値の動向が乖離することがあります。
⑥本ファンドは、㈱東京証券取引所により提供、保証又は販売されるものではありません。
⑦㈱東京証券取引所は、本ファンドの購入者又は公衆に対し、本ファンドの説明、投資のアドバイスをする義務を持
ちません。
⑧㈱東京証券取引所は、野村アセットマネジメント株式会社又は本ファンドの購入者のニーズを、TOPIXの指数値を算
出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
⑨以上の項目に限らず、㈱東京証券取引所は本ファンドの発行又は売買に起因するいかなる損害に対しても、責任を
有しません。
■「MSCI-KOKUSAI指数」、「MSCIエマージング・マーケット・インデックス」■
MSCI-KOKUSAI指数、MSCIエマージング・マーケット・インデックスの著作権、知的所有権その他一切の権利はMSCIに
帰属します。またMSCIは、同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。
本ファンドは、MSCI Inc.、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者
が、保証、推奨、販売、または宣伝するものではありません。MSCI指数は、MSCIが独占的に所有しています。MSCI及
びMSCI指数は、MSCI及びその関係会社のサービスマークであり、野村アセットマネジメント株式会社は特定の目的の
為にその使用を許諾されています。MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したそ
の他の当事者は、本ファンドの所有者または不特定多数の公衆に対して、ファンド全般的またはこの特定のファンド
への投資に関する当否あるいは一般的な株式市場のパフォーマンスをトラックしているMSCI指数の能力に関して、明
示的であると黙示的であるとを問わず、一切の表明または保証を行いません。MSCIとその関連会社は、特定のトレー
ドマーク、サービスマーク、トレードネームのライセンスの所有者であり、MSCI指数は、本ファンドまたは本ファン
ドの発行会社あるいは所有者に関わらず、MSCIにより決定、作成、及び計算されています。MSCI、MSCIの関連会社及
びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、MSCI指数の決定、作成、あるいは計算にお
いて、本ファンドの発行者または所有者の要求を考慮にいれる義務は一切ありません。MSCI、MSCIの関連会社及び
MSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、本ファンドの発行時期、発行価格または発行
数量の決定について、また、本ファンドを現金に償還する方程式の決定また計算について責任を負うものではなく、
参加もしておりません。MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事
者は、本ファンドの所有者に対し、本ファンドの管理、マーケティングまたは募集に関連するいかなる義務または責
任も負いません。
MSCIは、自らが信頼できると考える情報源から本件指数の計算に算入される情報またはその計算に使用するための情
報を入手しますが、MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者
は、本件指数またはそれに含まれるいかなるデータの独創性、正確性及び/または完全性について保証するものでは
ありません。MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、明示
的にも黙示的にも、被許諾者、その顧客または相手方、本件ファンドの発行会社、本件ファンドの所有者その他の個
人・法人が、本契約にもとづき許諾される権利またはその他使用のために許諾される権利に関連して本件指数または
それに含まれるデータを使用することにより得られる結果について保証をおこなうものではありません。MSCI、MSCI
の関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、本件指数及びそれに含まれる
データの、またはそれに関連する過誤、省略または中断に対してまたはそれらに関して責任を負うことはありませ
ん。本件指数及びそれに含まれるデータに関し、MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるい
は関係したその他の当事者は、明示的、黙示的な保証を行うものでもなく、かつMSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数
の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、特定目的のための市場性または適切性について、何ら
保証を行うものではないことを明記します。前記事項を制限することなく、たとえ直接的損害、間接的損害、特別損
害、懲罰的損害、拡大的損害その他のあらゆる損害(逸失利益を含む。)につき、その可能性について知らせを受け
9/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ていたとしても、MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、
いかなる場合においてもかかる損害について責任を負いません。
本証券の購入者、販売者、または所有者あるいはいかなる個人・法人は、MSCIの許諾が必要かどうかの決定をあらか
じめMSCIに問い合わせることなく、本証券を保証、推奨、売買、又は宣伝するためにいかなるMSCIのトレードネー
ム、トレードマーク、又はサービスマークを使用または言及することはできません。いかなる場合においても、いか
なる個人または法人は、事前にMSCIの書面による許諾を得ることなくMSCIとの関係を一切主張することはできませ
ん。
■S&P 500配当貴族指数■
「S&P 500 Dividend Aristocrats Index」(S&P 500配当貴族指数)(「当インデックス」)はS&P Dow Jones
Indices LLC(「SPDJI」)の商品であり、これを利用するライセンスが野村アセットマネジメント株式会社に付与さ
(R) (R)
れています。Standard & Poor’s およびS&P はStandard & Poor’s Financial Services LLC(「S&P」)の登録商
(R)
標で、Dow Jones はDow Jones Trademark Holdings LLC(「Dow Jones」)の登録商標であり、これらの商標を利用
するライセンスがSPDJIに、特定目的での利用を許諾するサブライセンスが野村アセットマネジメント株式会社にそれ
ぞれ付与されています。当ファンドは、SPDJI、Dow Jones、S&Pまたはそれぞれの関連会社(総称して「S&P Dow
Jones Indices」)によってスポンサー、保証、販売、または販売促進されているものではありません。S&P Dow
Jones Indicesは、当ファンドの所有者またはいかなる一般人に対して、株式全般または具体的に当ファンドへの投資
の妥当性、あるいは全般的な市場のパフォーマンスを追随するS&P 500 Dividend Aristocrats Indexの能力に関し
て、明示または黙示を問わず、いかなる表明または保証もしません。S&P 500 Dividend Aristocrats Indexに関し
て、S&P Dow Jones Indicesと野村アセットマネジメント株式会社との間にある唯一の関係は、当インデックスとS&P
Dow Jones Indicesまたはそのライセンサーの特定の商標、サービスマーク、および商標名のライセンス供与です。
S&P 500 Dividend Aristocrats Indexは野村アセットマネジメント株式会社または当ファンドに関係なく、S&P Dow
Jones Indicesによって決定、構成、計算されます。S&P Dow Jones Indicesは、 S&P 500 Dividend Aristocrats
Indexの決定、構成または計算において野村アセットマネジメント株式会社または当ファンドの所有者の要求を考慮す
る義務を負いません。S&P Dow Jones Indicesは、当ファンドの価格または数量、あるいは当ファンドの発行または販
売のタイミングの決定、当ファンドが将来換金、譲渡、または償還される計算式の決定または計算に関して責任を負
わず、またこれに関与したことはありません。S&P Dow Jones Indicesは、当ファンドの管理、マーケティング、また
は取引に関して、いかなる義務または責任も負いません。S&P 500 Dividend Aristocrats Indexに基づく投資商品
が、インデックスのパフォーマンスを正確に追随する、あるいはプラスの投資収益を提供する保証はありません。
S&P Dow Jones Indices LLCは投資顧問会社ではありません。 インデックスに証券が含まれることは、S&P Dow Jones
Indicesがかかる証券の売り、買い、またはホールドの推奨を意味するものではなく、投資アドバイスとして見なして
はなりません。
S&P DOW JONES INDICESは、当インデックスまたはその関連データ、あるいは口頭または書面の通信(電子通信も含
む)を含むがこれに限定されないあらゆる通信について、その妥当性、正確性、適時性、または完全性を保証しませ
ん。S&P DOW JONES INDICESは、これに含まれる誤り、欠落または中断に対して、いかなる義務または責任も負わない
ものとします。S&P DOW JONES INDICESは、明示的または黙示的を問わず、いかなる保証もせず、当インデックスまた
はそれに関連するデータの商品性、特定の目的または使用への適合性、それらを使用することによって野村アセット
マネジメント株式会社、当ファンドの所有者、またはその他の人物や組織が得られる結果について、一切の保証を明
示的に否認します。上記を制限することなく、いかなる場合においても、S&P DOW JONES INDICESは、利益の逸失、営
業損失、時間または信用の喪失を含むがこれらに限定されない、間接的、特別、懲罰的、または派生的損害に対し
て、たとえその可能性について知らされていたとしても、契約の記述、不法行為、または厳格責任の有無を問わず、
一切の責任を負わないものとします。S&P DOW JONES INDICESのライセンサーを除き、S&P DOW JONES INDICESと野村
アセットマネジメント株式会社との間の契約または取り決めの第三者受益者は存在しません。
■NOMURA-BPI総合■
NOMURA-BPI総合は、野村證券株式会社が作成している指数で、当該指数に関する一切の知的財産権とその他一切の権
利は野村證券株式会社に帰属しております。また、野村證券株式会社は、当該インデックスの正確性、完全性、信頼
性、有用性を保証するものではなく、ファンドの運用成果等に関して一切責任を負うものではありません。
■FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円ベース)、
FTSE世界国債インデックス(除く日本、円ヘッジ・円ベース)■
10/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
「FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円ベース)」、「FTSE世界国債インデックス(除く日本、円
ヘッジ・円ベース)」は、FTSE Fixed Income LLCにより運営され、世界主要国の国債の総合収益率を各市場の時価総
額で加重平均した債券インデックスです。同指数はFTSE Fixed Income LLCの知的財産であり、指数に関するすべての
権利はFTSE Fixed Income LLCが有しています。
■「JP モルガン・ガバメント・ボンド・インデックス-エマージング・マーケッツ・グローバル・ディ
バーシファイド」、
「JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・プラス」■
本書に含まれるJPモルガンのインデックス商品(インデックスのレベルも含みますが、これに限られません。)(以
下、「本インデックス」といいます。)に関する情報(以下、「当情報」といいます。)は、情報の提供のみを目的
として作成したものであり、金融商品の募集・勧誘若しくはその一部を構成し、又は本インデックスが参照する取引
又は商品の価値若しくは価格を公式に確認するものではありません。当情報は、いかなる投資戦略の採用を推奨する
ものでもなく、法令、税務又は会計上の助言を行うものではありません。当情報に含まれる市場価格、データその他
の情報は、信頼できると思われるものですが、その完全性及び正確性を保証するものではありません。当情報の内容
については、今後予告なく変更されることがあります。当情報に含まれる実績は過去のものであって将来の運用成果
を示すものではなく、将来の運用成績は変化します。JPモルガン、その関係会社又はそれらの従業員は、本インデッ
クスの発行体のデータに係る金融商品について自己のポジション(ロング若しくはショート)を有し、取引を行い、
又はそのマーケット・メイカーとして行為している可能性があるほか、かかる発行体の引受人、販売代理人、アドバ
イサー又は貸主となっている可能性があります。
ジェー・ピー・モルガン・セキュリティーズ・エルエルシー(以下、「JPMSL」又は「インデックス・スポンサー」と
いいます。)は、本インデックスにおいて参照する証券、金融関連商品又は取引(以下「該当商品」といいます。)
を、賛助し、支持し、又はその他の方法で勧誘するものではありません。インデックス・スポンサーは、証券や金融
関連商品一般に投資すること若しくは個別の該当商品に投資することの有用性について、又は金融市場における投資
機会を追跡記録し、若しくは目的を達成するための本インデックスの有用性について、明示黙示を問わず、何らの表
明又は保証をするものではありません。インデックス・スポンサーは、該当商品の管理、マーケティング又は取引に
関連して、何らの責任又は義務を負いません。本インデックスは、信頼できると思われる情報に基づいて作成された
ものですが、インデックス・スポンサーは、その完全性及び正確性並びに本インデックスに関連して提供されるその
他の情報に責任を負うものではありません。
本インデックスは、インデックス・スポンサーに帰属し、インデックス・スポンサーが一切の財産権を保持します。
JPMSLは、全米証券業者協会、ニューヨーク証券取引所及び米国証券投資家保護公社の会員です。「JPモルガン」は、
ジェー・ピー・モルガン・チェース・バンク・エヌ・エー、JPMSL、ジェー・ピー・モルガン・セキュリティーズ・リ
ミテッド(英国金融監督庁認可、ロンドン証券取引所会員)及びその投資銀行業務関連会社の投資銀行業務について
のマーケティング上の名称です。
当情報に関して追加で必要な情報がありましたらお問い合わせください。当情報に関するご連絡は、
index.research@jpmorgan.com宛にお願いします。当情報に関する追加の情報については、www.morganmarkets.comも
ご覧ください。
当情報の著作権は、ジェー・ピー・モルガン・チェース・アンド・カンパニーに帰属します。
■ブルームバーグ・バークレイズ米国ハイイールド社債高流動性インデックス■
ブルームバーグは、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標およびサービスマークです。バークレイズ
は、ライセンスに基づき使用されているバークレイズ・バンク・ピーエルシーの商標およびサービスマークです。ブ
ルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーおよびその関係会社(以下「ブルームバーグ」と総称します。)またはブ
ルームバーグのライセンサーは、ブルームバーグ・バークレイズ・インデックスに対する一切の独占的権利を有して
います。
■東証REIT指数(配当込み)■
①東証REIT指数(配当込み)の指数値及び東証REIT指数(配当込み)の商標は、株式会社東京証券取引所
(以下「㈱東京証券取引所」といいます。)の知的財産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用など東証R
EIT指数(配当込み)に関するすべての権利及び東証REIT指数(配当込み)の商標に関するすべての権利は
㈱東京証券取引所が有します。
②㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の指数値の算出若しくは公表の方法の変更、東証REIT指
数(配当込み)の指数値の算出若しくは公表の停止又は東証REIT指数(配当込み)の商標の変更若しくは使用
の停止を行うことができます。
11/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
③㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の商標の使用もしくは東証REIT指数(配当込み)の指数
の引用に関して得られる結果について、何ら保証、言及をするものではありません。
④㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の指数値及びそこに含まれるデータの正確性、完全性を保証
するものではありません。また㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の指数値の算出又は公表の誤
謬、遅延又は中断に対し、責任を負いません。
⑤本ファンドは、東証REIT指数(配当込み)の指数値に連動した投資成果を目標として運用しますが、本ファン
ドの基準価額と東証REIT指数(配当込み)の指数値の動向が乖離することがあります。
⑥本ファンドは、㈱東京証券取引所により提供、保証又は販売されるものではありません。
⑦㈱東京証券取引所は、本ファンドの購入者又は公衆に対し、本ファンドの説明、投資のアドバイスをする義務を持
ちません。
⑧㈱東京証券取引所は、野村アセットマネジメント株式会社又は本ファンドの購入者のニーズを、東証REIT指数
(配当込み)の指数値を算出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
⑨以上の項目に限らず、㈱東京証券取引所は本ファンドの発行又は売買に起因するいかなる損害に対しても、責任を
有しません。
■S&P先進国REIT指数■
本ファンドは、スタンダード&プアーズ及びその関連会社(以下、S&P)により、何ら支援、推奨、販売または販促さ
れるものではありません。
S&Pは、ファンドの所有者または不特定多数の公衆に対して、証券への全般的またはこの特定のファンドへの投資に関
する当否あるいはS&P先進国REIT指数の一般的な株式市場のパフォーマンスをトラックする能力に関して、明示的であ
ると黙示的であるとを問わず、一切の表明または保証を行ないません。
S&Pは、被許諾者とは、S&PおよびS&P先進国REIT指数の特定のトレードマークとトレードネームのライセンス使用を与
えているのみの関係であり、S&P先進国REIT指数は、被許諾者あるいは本ファンドに関係なくS&Pにより決定、作成、
および計算されています。
S&Pは、S&P先進国REIT指数の決定、作成、および計算において、被許諾者あるいは本ファンドの所有者の要求を考慮
に入れる義務を一切負いません。
S&Pは、本ファンドの発行価格および発行数量の決定、あるいは本ファンドの発行または販売のタイミングや本ファン
ドを換金する際の方程式の決定または計算について、責任を負うものではなく、参加もしておりません。
S&Pは、本ファンドの管理、マーケティングまたは売買に関連するいかなる義務または責任も負いません。
S&Pは、S&P先進国REIT指数またはそこに含まれるデータの正確性および/または完全性について保証するものではな
く、それに関連する過誤、省略または中断に対して責任を負うことはありません。
S&Pは、被許諾者、ファンドの所有者またはその他のいかなる個人・法人がS&P先進国REIT指数またはそこに含まれる
データを使用することによって得られる結果について、明示的であると黙示的であるとを問わず、一切の保証を行な
いません。
S&Pは、明示的あるいは黙示的保証を行なうものではなく、かつ、S&P先進国REIT指数またはそこに含まれるデータに
関連して、特定の目的あるいは使用のための市場性または適切性について何ら保証を行なうものではないことを明記
します。
前記事項を制限することなく、S&Pは、たとえ特別の損害、懲罰的損害、間接的損害あるいは結果的損害(逸失利益を
含む)につき、その可能性について通知を受けていたとしても、かかる損害について責任を負いません。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(2)投資対象
<更新後>
各マザーファンドへの投資を通じて、国内外(新興国を含む)の株式、債券、不動産投資信託証券
(REIT)等を実質的な主要投資対象とします。なお、投資対象とするマザーファンドにおいて効率的な運用
を行なうため、先物取引等のデリバティブ取引および為替予約取引をヘッジ目的外の利用を含め活用する場
合があります。
12/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
■各マザーファンドの主要投資対象■
マザーファンド名 主要投資対象
国内株式マザーファンド わが国の株式
外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド 外国の株式
外国株式為替ヘッジ型マザーファンド 外国の株式
新興国株式マザーファンド 新興国の株式(DR(預託証書)を含みます。)
米国株式配当貴族インデックスマザーファンド 米国の株式
国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
わが国の公社債
外国債券マザーファンド 外国の公社債
外国債券為替ヘッジ型マザーファンド 外国の公社債
新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド 現地通貨建ての新興国の公社債
新興国債券マザーファンド 新興国の公社債
米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド 米ドル建てのハイ・イールド社債
J-REITインデックス マザーファンド
J-REIT
海外REITインデックス マザーファンド
日本を除く世界各国のREIT
海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド 日本を除く世界各国のREIT
※上記は2021年1月19日現在の組入マザーファンドであり、変更する場合があります。
①投資の対象とする資産の種類(信託約款)
この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定
めるものをいいます。以下同じ。)
イ.有価証券
ロ.デリバティブ取引(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、下記「(5)投
資制限④、⑤、⑥、⑨及び⑪」に定めるものに限ります。)に係る権利
ハ.約束手形(イに掲げるものに該当するものを除きます。)
ニ.金銭債権(イ及びハに掲げるものに該当するものを除きます。)
2.次に掲げる特定資産以外の資産
イ.為替手形
ロ.次に掲げるものをすべてみたす資産
・リミテッド・パートナーシップ、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、または
これらと類似するものに対する出資持分を表象するもの、もしくは、トラストまたはこれ
と類似するものから利益を受ける権利を表象するもの
・流動性に考慮し、時価の取得が可能なもの
・前号または本号イに掲げるものに該当しないもの
②有価証券の指図範囲等(信託約款)
委託者は、信託金を、野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、野村信託銀行株式会社を
受託者として締結された別に定める親投資信託証券(以下「各マザーファンド」といいます。)のほ
か、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる
権利を除きます。)に投資することを指図します。
1.株券または新株引受権証書
2.国債証券
3.地方債証券
4.特別の法律により法人の発行する債券
5.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券を含
13/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
みます。)
6.特定目的会社に係る特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいま
す。)
7.投資法人債券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。)
8.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号で定
めるものをいいます。)
9.協同組織金融機関に係る優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいい
ます。)
10.特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取引法
第2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
11.コマーシャル・ペーパー
12.新株引受権証券および新株予約権証券
13.外国の者の発行する証券または証書で、第1号もしくは第5号の証券または証書の性質を有す
るプリファード セキュリティーズおよびこれらに類するもの
14.前号以外の外国または外国の者の発行する証券または証書で、第1号から第12号の証券または
証書の性質を有するもの
15.投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものを
いいます。)
16.投資証券、新投資口予約権証券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定
めるものをいいます。)
17.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。)
18.オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをい
います。)
19.受益証券発行信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいま
す。)
20.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
21.外国法人が発行する譲渡性預金証書
22.外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって第19号の有価証券に表示されるべき
権利の性質を有するもの
23.抵当証券(金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。)
なお、第1号の証券または証書ならびに第13号、第14号、第19号および第20号の証券または証書
のうち第1号の証券または証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第7号までの
証券ならびに第13号、第14号、第19号および第20号の証券または証書のうち第2号から第7号まで
の証券の性質を有するものを以下「公社債」といい、第15号および第16号の証券ならびに第19号
の証券または証書のうち第15号および第16号の証券の性質を有するものを以下「投資信託証券」
といいます。
③金融商品の指図範囲等(信託約款)
委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2
条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
とを指図することができます。
1.預金
2.指定金銭信託(上記②に掲げるものを除く。)
14/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3.コール・ローン
4.手形割引市場において売買される手形
5.貸付債権信託受益権であって、金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
6.外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
7.日本の会社に類似した性質を有しない外国の者が発行する債務証券または証書(上記②に定め
る証券または証書を除きます。)
8.流動性のあるプリファード セキュリティーズおよびこれらに類するもの(上記②第13号に定
める証券または証書を除きます。なお、上記②第13号に定める証券または証書を含め、「優先
証券」といいます。)
9.リミテッド・パートナーシップ、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、またはこれら
と類似するものに対する出資持分を表象するもの、もしくは、トラストまたはこれと類似する
ものから利益を受ける権利を表象するものであって、流動性のある前各号および上記②各号以
外のもの
10.流動性のある外国の者に対する貸付債権
④その他の投資対象
1.先物取引等
2.スワップ取引
3.クレジットデリバティブ取引
※
4.金利先渡取引
※「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日(以下「決済日」と
いう。)における決済日から一定の期間を経過した日(以下「満期日」という。)までの
期間に係る国内又は海外において代表的利率として公表される預金契約又は金銭の貸借契
約に基づく債権の利率(以下「指標利率」という。)の数値を取り決め、その取決めに係
る数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本として定めた
金額及び当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における当該指標
利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引を
いいます。
※
5.為替先渡取引
※「為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ決済日から満期日までの期間に係
る為替スワップ取引(同一の相手方との間で直物外国為替取引及び当該直物外国為替取引
と反対売買の関係に立つ先物外国為替取引を同時に約定する取引をいう。)のスワップ幅
(当該直物外国為替取引に係る外国為替相場と当該先物外国為替取引に係る外国為替相場
との差を示す数値をいう。)を取り決め、その取決めに係るスワップ幅から決済日におけ
る当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として定め
た金額を乗じた額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価値に割り引い
た額の金銭又はその取決めに係るスワップ幅から決済日における当該為替スワップ取引の
現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として定めた金額を乗じた額とあらか
じめ元本として定めた金額について決済日を受渡日として行なった先物外国為替取引を決
済日における直物外国為替取引で反対売買したときの差金に係る決済日から満期日までの
利息とを合算した額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価値に割り引
いた額の金銭の授受を約する取引をいいます。
※
6.直物為替先渡取引
※「直物為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ元本として定めた金額につい
て決済日を受渡日として行なった先物外国為替取引を決済日における直物外国為替取引で
反対売買したときの差金の授受を約する取引その他これに類似する取引をいいます。
15/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)各マザーファンドの概要
(国内株式マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、東証株価指数(TOPIX)の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
わが国の株式を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 主として東京証券取引所第一部上場株式に投資することにより、東証株価指数(TOPIX)の動きに連動す
る投資成果を目指します。
② 非株式割合(株式以外の資産への投資割合)は、原則として信託財産総額の50%以下を基本とします。
③ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への投資は行ないません。
③ 同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
④ 有価証券先物取引等は約款第16条の範囲で行ないます。
⑤ スワップ取引は約款第17条の範囲で行ないます。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑦ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
16/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
この投資信託は、MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジなし)の中長期的な動きを概ね捉える投資成
果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
外国の株式を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 主として外国の株式に投資することにより、MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジなし)の中長期
的な動きを概ね捉える投資成果を目指します。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
③ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以
内とします。
④ 有価証券先物取引等は約款第17条の範囲で行ないます。
⑤ スワップ取引は約款第18条の範囲で行ないます。
⑥ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
⑦ 同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
⑧ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
します。
⑨ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10%以内とします。
⑩ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑪ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(外国株式為替ヘッジ型マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジあり)の動きに連動する投資成果を目指して
運用を行ないます。
17/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2.運用方法
(1) 投資対象
外国の株式を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 主として外国の株式に投資することにより、MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジあり)の動きに
連動する投資成果を目指します。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないます。
③ MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジあり)の動きに効率的に連動する投資成果を目指すため、株
価指数先物取引等のデリバティブ取引ならびに為替予約取引をヘッジ目的外の利用も含め活用する場合
があります。
④ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以
内とします。
④ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
⑤ 外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
⑥ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
⑦ 同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
⑧ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
します。
⑨ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10%以内とします。
⑩ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑪ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(新興国株式マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、MSCIエマージング・マーケット・インデックス(配当込み・円換算ベース)の中長期的
18/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
な動きを概ね捉える投資成果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
新興国の株式(DR(預託証書)を含みます。)を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 新興国の株式(DR(預託証書)を含みます。)を主要投資対象とし、MSCIエマージング・マーケット・
インデックス(配当込み・円換算ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を目指して運用を行
ないます。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
③ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以
内とします。
④ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
⑤ 外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
⑥ 同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
⑦ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
します。
⑧ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10%以内とします。
⑨ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
⑩ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑪ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(米国株式配当貴族インデックスマザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、S&P 500配当貴族指数(配当込み・円換算ベース)の動きに連動する投資成果を目指し
て運用を行ないます。
19/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2.運用方法
(1) 投資対象
米国の株式を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 株式の組入比率は、原則として高位を基本とします。
② S&P 500配当貴族指数(配当込み・円換算ベース)の動きを効率的に捉える投資成果を目指すため、株
価指数先物取引等のデリバティブ取引および為替予約取引をヘッジ目的外の利用も含め活用する場合が
あります。また、効率的な運用を行なうため、上場投資信託証券(ETF)を活用する場合があります。
③ 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
④ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ 同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
④ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
⑤ 外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
⑥ 投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内と
します。
⑦ 同一銘柄の上場投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
⑧ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑨ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、NOMURA-BPI総合(NOMURA-ボンド・パフォーマンス・インデックス総合)の動きに連動
する投資成果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
わが国の公社債を主要投資対象とします。
20/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2) 投資態度
① 主としてわが国の公社債に投資することにより、NOMURA-BPI総合の動きに連動する投資成果を目指しま
す。
② 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資は行ないません。
② 外貨建資産への投資は行ないません。
③ 有価証券先物取引等は約款第14条の範囲で行ないます。
④ スワップ取引は約款第15条の範囲で行ないます。
⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(外国債券マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円ベース)の中長期的な動きを概
ね捉える投資成果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
外国の公社債を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 主として外国の公社債に投資することにより、FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円
ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を目指します。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
③ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
② 有価証券先物取引等は約款第14条の範囲で行ないます。
③ スワップ取引は約款第15条の範囲で行ないます。
④ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
21/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
いません。
⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(外国債券為替ヘッジ型マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、FTSE世界国債インデックス(除く日本、円ヘッジ・円ベース)の動きに連動する投資成
果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
外国の公社債を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 主として外国の公社債に投資することにより、FTSE世界国債インデックス(除く日本、円ヘッジ・円
ベース)の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないます。
③ 効率的な運用を行なうため、債券先物取引等のデリバティブ取引および為替予約取引をヘッジ目的外の
利用を含め活用する場合があります。
④ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資は行ないません。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
④ 外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド)
22/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、JP モルガン・ガバメント・ボンド・インデックス-エマージング・マーケッツ・グ
ローバル・ディバーシファイド(円換算ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を目指して運用を
行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
現地通貨建ての新興国の公社債を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 現地通貨建ての新興国の公社債を主要投資対象とし、JP モルガン・ガバメント・ボンド・インデック
ス-エマージング・マーケッツ・グローバル・ディバーシファイド(円換算ベース)の中長期的な動き
を概ね捉える投資成果を目指して運用を行ないます。なお、現地通貨建て以外の通貨建ての新興国の公
社債および償還金額等が新興国の債券や債券指数の価格に連動する効果を有するリンク債等に投資する
場合があります。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
③ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
② デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
③ 外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
④ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(新興国債券マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・プラス(円換算
ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を目指して運用を行ないます。
23/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2.運用方法
(1) 投資対象
新興国の公社債を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 新興国の公社債を主要投資対象とし、JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデック
ス・プラス(円換算ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を目指して運用を行ないます。な
お、一部ローンに投資する場合があります。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
③ 投資対象国における非常事態(金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、
自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等)を含む市況動向や、その他資金動向等によっ
ては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
② デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
③ 外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
④ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、ブルームバーグ・バークレイズ米国ハイイールド社債高流動性インデックス(ヘッジな
し・円換算ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
米ドル建てのハイ・イールド社債を主要投資対象とします。
(2) 投資態度
① 米ドル建てのハイ・イールド社債を主要投資対象とし、ブルームバーグ・バークレイズ米国ハイイール
ド社債高流動性インデックス(ヘッジなし・円換算ベース)の中長期的な動きを概ね捉える投資成果を
目指して運用を行ないます。なお、米国国債に投資する場合があります。
24/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
② ブルームバーグ・バークレイズ米国ハイイールド社債高流動性インデックス(ヘッジなし・円換算ベー
ス)の動きを効率的に捉える投資成果を目指すため、債券先物取引等のデリバティブ取引をヘッジ目的
外 の利用を含め活用する場合があります。また、効率的な運用を行なうため、上場投資信託証券
(ETF)を活用する場合があります。
③ 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
④ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転
換、新株予約権(転換社債型新株予約権付社債の新株予約権に限ります。)を行使したものおよび社債
権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財産の純資産総額の30%以内としま
す。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
④ 外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
⑤ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10%以内とします。
⑥ 同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
⑦ 投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内と
します。
⑧ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑨ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(J-REITインデックス マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、東証REIT指数(配当込み)の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
わが国の不動産投資信託証券※(以下「J-REIT」といいます。)を主要投資対象とします。
※わが国の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般
社団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
25/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2) 投資態度
① J-REITの組入比率は原則として高位を維持することを基本とします。
② 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 投資信託証券への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への直接投資は行ないません。
③ 株式への直接投資は行ないません。
④ 不動産投信指数先物取引は約款第14条の2の範囲で行ないます。
⑤ 同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の30%以内とします。ただ
し、東証REIT指数(配当込み)における時価の構成割合が30%を超えるJ-REITがある場合には、当該J
-REITへ東証REIT指数(配当込み)における構成割合の範囲で投資することができるものとします。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑦ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(海外REITインデックス マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベース)※の動きに連動する投資成
果を目指して運用を行ないます。
※S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベース)は、S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込
み、ドルベース)を委託会社において円換算した指数です。
2.運用方法
(1) 投資対象
日本を除く世界各国の不動産投資信託証券※(以下「REIT」といいます。)を主要投資対象とします。
※海外の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般社
団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
(2) 投資態度
① REITの組入比率は原則として高位を維持することを基本とします。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
③ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
26/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
① 投資信託証券への投資割合には制限を設けません。
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ 株式への直接投資は行ないません。
④ 不動産投信指数先物取引は約款第14条の2の範囲で行ないます。
⑤ 同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の30%以内とします。ただ
し、S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベース)における時価の構成割合が30%を超え
るREITがある場合には、当該REITをS&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベース)におけ
る構成割合の範囲で投資することができるものとします。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑦ 前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
(海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド)
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円ヘッジ)の動きに連動する投資成果を目
指して運用を行ないます。
2.運用方法
(1) 投資対象
日本を除く世界各国の不動産投資信託証券※(以下「REIT」といいます。)を主要投資対象とします。
※海外の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般社
団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
(2) 投資態度
① 日本を除く世界各国のREITを主要投資対象とし、S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円ヘッ
ジ)の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。
② 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないます。
③ 効率的な運用を行なうため、REIT指数先物取引、株価指数先物取引等のデリバティブ取引および為替予
約取引をヘッジ目的外の利用を含め活用する場合があります。
④ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とし
ます。
27/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
④ 外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
いません。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
3投資リスク
<更新後>
28/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
29/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
30/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4手数料等及び税金
(5)課税上の取扱い
31/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
<更新後>
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
<収益分配金に対する課税>
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
<換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税
15.315%および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率によ
り源泉徴収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
(注2)
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
(注1)
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
(注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
(注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額に
※
ついては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収は
ありません。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金(解約)時および償還時の課税について■
32/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
[個人の投資家の場合]
※
換金(解約)時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※換金(解約)時および償還時の価額から取得費(申込手数料(税込)を含む)を控除した利益を譲渡
益として課税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取っ
た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
い。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
①分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本と
同額の場合または受益者の個別元本を上回って
いる場合には分配金の全額が普通分配金となり
ます。
②分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本を
下回っている場合には、その下回る部分の額が
元本払戻金(特別分配金)となり、分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した額が普通
分配金となります。なお、受益者が元本払戻金
(特別分配金)を受け取った場合、分配金発生
時にその個別元本から元本払戻金(特別分配
金)を控除した額が、その後の受益者の個別元
本となります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありま
せん。
*外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ
ります。
*税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2020年11月末現在)が変更になる場合があ
ります。
5運用状況
以下は 2020年11月30日 現在 の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
(1)投資状況
33/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 139,390,605 99.46
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 751,808 0.53
合計(純資産総額) 140,142,413 100.00
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 96,432,897 99.44
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 534,550 0.55
合計(純資産総額) 96,967,447 100.00
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 334,919,079 99.47
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 1,782,607 0.52
合計(純資産総額) 336,701,686 100.00
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 88,432,190 99.46
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 476,010 0.53
合計(純資産総額) 88,908,200 100.00
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 262,135,649 99.42
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 1,507,607 0.57
合計(純資産総額) 263,643,256 100.00
(参考)国内株式マザーファンド
34/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 421,030,346,150 96.82
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 13,787,882,001 3.17
合計(純資産総額) 434,818,228,151 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 日本 8,777,500,000 2.01
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 アメリカ 540,771,102,010 68.45
カナダ 25,976,682,435 3.28
ドイツ 23,507,868,508 2.97
イタリア 6,130,673,908 0.77
フランス 28,574,425,224 3.61
オランダ 11,673,677,439 1.47
スペイン 6,572,474,319 0.83
ベルギー 2,425,864,983 0.30
オーストリア 487,603,680 0.06
ルクセンブルグ 310,479,346 0.03
フィンランド 2,654,872,442 0.33
アイルランド 1,785,063,078 0.22
ポルトガル 435,610,850 0.05
イギリス 34,256,285,452 4.33
スイス 25,069,496,683 3.17
スウェーデン 8,746,011,760 1.10
ノルウェー 1,503,870,211 0.19
デンマーク 6,292,790,493 0.79
オーストラリア 16,682,939,455 2.11
ニュージーランド 801,324,713 0.10
香港 7,641,748,786 0.96
シンガポール 2,442,752,287 0.30
イスラエル 820,196,632 0.10
小計 755,563,814,694 95.64
新株予約権証券 スイス 4,315,054 0.00
投資証券 アメリカ 14,594,332,683 1.84
カナダ 134,400,427 0.01
フランス 473,077,837 0.05
35/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
イギリス 426,691,188 0.05
オーストラリア 1,294,349,154 0.16
香港 352,886,320 0.04
シンガポール 391,696,308 0.04
小計 17,667,433,917 2.23
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 16,748,146,413 2.12
合計(純資産総額) 789,983,710,078 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 8,745,977,046 1.10
買建 カナダ 414,540,750 0.05
買建 ドイツ 1,339,895,987 0.16
買建 イギリス 546,459,210 0.06
買建 スイス 397,460,484 0.05
買建 オーストラリア 241,222,445 0.03
(参考)外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 アメリカ 42,298,165,571 67.81
カナダ 2,030,778,683 3.25
ドイツ 1,839,939,446 2.94
イタリア 478,309,225 0.76
フランス 2,239,764,407 3.59
オランダ 914,125,984 1.46
スペイン 514,583,338 0.82
ベルギー 191,178,447 0.30
オーストリア 37,298,080 0.05
ルクセンブルグ 22,007,909 0.03
フィンランド 208,084,778 0.33
アイルランド 140,435,965 0.22
ポルトガル 33,669,740 0.05
イギリス 2,682,503,993 4.30
スイス 1,961,535,016 3.14
スウェーデン 681,450,597 1.09
ノルウェー 117,110,478 0.18
デンマーク 491,153,696 0.78
オーストラリア 1,305,187,705 2.09
ニュージーランド 62,188,681 0.09
36/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
香港 595,997,046 0.95
シンガポール 190,692,008 0.30
イスラエル 62,966,792 0.10
小計 59,099,127,585 94.74
新株予約権証券 スイス 332,861 0.00
投資証券 アメリカ 1,140,711,206 1.82
カナダ 10,129,234 0.01
フランス 32,589,724 0.05
イギリス 31,148,590 0.04
オーストラリア 101,621,336 0.16
香港 28,832,780 0.04
シンガポール 31,202,943 0.05
小計 1,376,235,813 2.20
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 1,901,107,055 3.04
合計(純資産総額) 62,376,803,314 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 963,379,761 1.54
買建 カナダ 49,744,890 0.07
買建 ドイツ 144,972,352 0.23
買建 イギリス 61,697,007 0.09
買建 スイス 48,177,028 0.07
買建 オーストラリア 38,087,754 0.06
(参考)新興国株式マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 アメリカ 8,703,627,895 16.82
メキシコ 840,853,375 1.62
ブラジル 2,427,674,283 4.69
チリ 102,966,963 0.19
コロンビア 42,814,368 0.08
ギリシャ 58,986,312 0.11
イギリス 32,981,827 0.06
トルコ 169,455,418 0.32
チェコ 46,548,696 0.08
ハンガリー 100,051,514 0.19
ポーランド 333,198,437 0.64
香港 11,107,158,309 21.47
37/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
マレーシア 784,377,747 1.51
タイ 969,173,156 1.87
フィリピン 367,188,968 0.70
インドネシア 698,891,014 1.35
韓国 6,296,876,243 12.17
台湾 6,134,935,178 11.85
インド 4,409,904,510 8.52
パキスタン 10,325,393 0.01
カタール 358,737,436 0.69
エジプト 44,303,451 0.08
南アフリカ 1,715,013,199 3.31
アラブ首長国連邦 280,200,764 0.54
サウジアラビア 1,277,696,933 2.46
小計 47,313,941,389 91.46
投資信託受益証券 アメリカ 2,006,280,046 3.87
投資証券 メキシコ 21,514,376 0.04
南アフリカ 16,165,514 0.03
小計 37,679,890 0.07
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 2,373,746,349 4.58
合計(純資産総額) 51,731,647,674 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 1,918,147,038 3.70
買建 シンガポール 416,555,886 0.80
(参考)米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 アメリカ 29,471,823,008 94.47
投資信託受益証券 アメリカ 16,618,244 0.05
投資証券 アメリカ 1,526,912,688 4.89
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 180,255,279 0.57
合計(純資産総額) 31,195,609,219 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 170,008,191 0.54
38/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 日本 560,592,933,830 79.73
地方債証券 日本 48,259,233,028 6.86
特殊債券 日本 60,008,904,481 8.53
社債券 日本 29,662,171,350 4.21
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 4,529,950,785 0.64
合計(純資産総額) 703,053,193,474 100.00
(参考)外国債券マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 アメリカ 246,167,347,309 42.80
カナダ 11,363,863,743 1.97
メキシコ 4,672,006,067 0.81
ドイツ 39,646,716,980 6.89
イタリア 57,943,167,909 10.07
フランス 57,629,427,556 10.02
オランダ 9,707,494,056 1.68
スペイン 39,181,423,382 6.81
ベルギー 14,591,351,485 2.53
オーストリア 8,270,789,255 1.43
フィンランド 2,693,856,509 0.46
アイルランド 7,170,559,893 1.24
イギリス 37,811,549,068 6.57
スウェーデン 1,898,012,254 0.33
ノルウェー 1,252,209,057 0.21
デンマーク 3,251,090,362 0.56
ポーランド 3,598,571,205 0.62
オーストラリア 15,363,453,603 2.67
シンガポール 2,486,393,910 0.43
マレーシア 2,854,814,175 0.49
イスラエル 2,459,263,989 0.42
小計 570,013,361,767 99.11
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 5,102,102,797 0.88
合計(純資産総額) 575,115,464,564 100.00
(参考)外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
39/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 アメリカ 32,332,582,588 42.25
カナダ 1,435,682,737 1.87
メキシコ 595,916,378 0.77
ドイツ 5,530,635,685 7.22
イタリア 8,112,776,326 10.60
フランス 7,854,184,849 10.26
オランダ 1,408,962,634 1.84
スペイン 5,420,299,624 7.08
ベルギー 2,133,011,419 2.78
オーストリア 1,178,629,417 1.54
フィンランド 375,953,003 0.49
アイルランド 713,657,107 0.93
イギリス 5,170,655,575 6.75
スウェーデン 205,924,364 0.26
ノルウェー 145,437,725 0.19
デンマーク 401,714,807 0.52
ポーランド 475,035,392 0.62
オーストラリア 2,007,763,526 2.62
シンガポール 662,110,954 0.86
イスラエル 282,792,236 0.36
小計 76,443,726,346 99.90
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 69,422,886 0.09
合計(純資産総額) 76,513,149,232 100.00
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 メキシコ 822,020,449 9.49
ブラジル 729,608,357 8.43
チリ 216,955,551 2.50
コロンビア 477,333,831 5.51
ペルー 256,715,849 2.96
ウルグアイ 10,325,608 0.11
ドミニカ共和国 15,140,537 0.17
トルコ 178,352,102 2.06
チェコ 354,290,521 4.09
ハンガリー 323,054,281 3.73
ポーランド 690,753,024 7.98
ロシア 681,901,128 7.87
ルーマニア 242,437,125 2.80
マレーシア 581,930,672 6.72
40/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
タイ 746,057,151 8.62
フィリピン 27,319,896 0.31
インドネシア 835,940,695 9.65
南アフリカ 648,869,030 7.49
中国 645,394,955 7.45
小計 8,484,400,762 98.03
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 170,433,604 1.96
合計(純資産総額) 8,654,834,366 100.00
(参考)新興国債券マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 アメリカ 21,023,913,486 97.99
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 431,139,951 2.00
合計(純資産総額) 21,455,053,437 100.00
(参考)米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
社債券 アメリカ 3,395,941,044 95.84
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 147,120,632 4.15
合計(純資産総額) 3,543,061,676 100.00
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
投資証券 日本 37,200,265,280 96.99
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 1,151,199,346 3.00
合計(純資産総額) 38,351,464,626 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
REIT指数先物取引 買建 日本 1,147,840,000 2.99
41/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
投資証券 アメリカ 23,368,190,285 72.37
カナダ 624,475,618 1.93
ドイツ 96,844,855 0.29
イタリア 6,242,632 0.01
フランス 820,134,233 2.54
オランダ 63,511,165 0.19
スペイン 156,617,927 0.48
ベルギー 460,932,254 1.42
アイルランド 44,251,916 0.13
シンガポール 18,700,533 0.05
イギリス 1,824,395,772 5.65
オーストラリア 2,478,362,606 7.67
ニュージーランド 160,268,086 0.49
香港 582,795,480 1.80
シンガポール 1,236,465,900 3.82
韓国 25,172,124 0.07
イスラエル 22,296,843 0.06
小計 31,989,658,229 99.08
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 296,947,333 0.91
合計(純資産総額) 32,286,605,562 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 241,076,742 0.74
(参考)海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
投資証券 アメリカ 5,184,926,881 70.99
カナダ 138,142,629 1.89
ドイツ 21,321,394 0.29
イタリア 1,337,707 0.01
フランス 181,968,040 2.49
オランダ 14,076,209 0.19
スペイン 35,004,078 0.47
ベルギー 102,072,371 1.39
42/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アイルランド 9,867,065 0.13
シンガポール 4,102,052 0.05
イギリス 405,224,009 5.54
オーストラリア 549,890,484 7.52
ニュージーランド 35,829,017 0.49
香港 129,765,064 1.77
シンガポール 273,626,305 3.74
イスラエル 4,261,174 0.05
小計 7,091,414,479 97.09
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 212,185,118 2.90
合計(純資産総額) 7,303,599,597 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 154,977,904 2.12
(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 国内債券NOMURA-BPI総 55,414,935 1.3341 73,933,669 1.3296 73,679,697 52.57
受益証券 合 マザーファンド
2 日本 親投資信託 外国債券為替ヘッジ型マザーファ 11,995,556 1.2388 14,860,095 1.2587 15,098,806 10.77
受益証券 ンド
3 日本 親投資信託 外国株式為替ヘッジ型マザーファ 5,231,204 1.8836 9,853,496 2.3297 12,187,135 8.69
受益証券 ンド
4 日本 親投資信託 外国株式MSCI-KOKUSA 2,425,678 2.5893 6,280,809 3.2609 7,909,893 5.64
受益証券 Iマザーファンド
5 日本 親投資信託 国内株式マザーファンド 3,946,650 1.4565 5,748,296 1.8142 7,160,012 5.10
受益証券
6 日本 親投資信託 新興国債券マザーファンド 3,510,722 1.8647 6,546,444 1.9960 7,007,401 5.00
受益証券
7 日本 親投資信託 外国債券マザーファンド 1,971,636 2.3818 4,696,043 2.4620 4,854,167 3.46
受益証券
8 日本 親投資信託 米国株式配当貴族インデックスマ 2,061,899 1.1274 2,324,585 1.4280 2,944,391 2.10
受益証券 ザーファンド
9 日本 親投資信託 米国ハイ・イールド債券インデッ 2,232,332 1.1494 2,565,843 1.2497 2,789,745 1.99
受益証券 クスマザーファンド
10 日本 親投資信託 海外REITインデックス マ 1,012,224 1.8704 1,893,287 2.2116 2,238,634 1.59
受益証券 ザーファンド
11 日本 親投資信託 新興国株式マザーファンド 1,507,203 1.0999 1,657,773 1.4340 2,161,329 1.54
受益証券
12 日本 親投資信託 J-REITインデックス マ 626,565 1.9432 1,217,542 2.1696 1,359,395 0.97
受益証券 ザーファンド
43/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.46
合 計 99.46
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 国内債券NOMURA-BPI総 29,482,074 1.3347 39,351,170 1.3296 39,199,365 40.42
受益証券 合 マザーファンド
2 日本 親投資信託 外国株式MSCI-KOKUSA 3,139,959 2.5633 8,048,657 3.2609 10,239,092 10.55
受益証券 Iマザーファンド
3 日本 親投資信託 外国株式為替ヘッジ型マザーファ 4,242,959 1.8658 7,916,513 2.3297 9,884,821 10.19
受益証券 ンド
4 日本 親投資信託 国内株式マザーファンド 4,306,068 1.4649 6,307,960 1.8142 7,812,068 8.05
受益証券
5 日本 親投資信託 外国債券為替ヘッジ型マザーファ 6,010,770 1.2390 7,447,655 1.2587 7,565,756 7.80
受益証券 ンド
6 日本 親投資信託 新興国債券マザーファンド 3,358,153 1.8645 6,261,277 1.9960 6,702,873 6.91
受益証券
7 日本 親投資信託 外国債券マザーファンド 1,351,223 2.3822 3,219,000 2.4620 3,326,711 3.43
受益証券
8 日本 親投資信託 海外REITインデックス マ 1,310,554 1.8817 2,466,070 2.2116 2,898,421 2.98
受益証券 ザーファンド
9 日本 親投資信託 米国株式配当貴族インデックスマ 1,765,749 1.1276 1,991,186 1.4280 2,521,489 2.60
受益証券 ザーファンド
10 日本 親投資信託 新興国株式マザーファンド 1,735,198 1.0860 1,884,426 1.4340 2,488,273 2.56
受益証券
11 日本 親投資信託 米国ハイ・イールド債券インデッ 1,526,480 1.1520 1,758,527 1.2497 1,907,642 1.96
受益証券 クスマザーファンド
12 日本 親投資信託 J-REITインデックス マ 869,463 1.9540 1,698,931 2.1696 1,886,386 1.94
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.44
合 計 99.44
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 国内債券NOMURA-BPI総 73,913,231 1.3344 98,629,816 1.3296 98,275,031 29.18
受益証券 合 マザーファンド
2 日本 親投資信託 外国株式MSCI-KOKUSA 20,777,804 2.5566 53,122,452 3.2609 67,754,341 20.12
受益証券 Iマザーファンド
3 日本 親投資信託 国内株式マザーファンド 17,462,002 1.4610 25,511,985 1.8142 31,679,564 9.40
受益証券
44/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4 日本 親投資信託 外国株式為替ヘッジ型マザーファ 12,332,703 1.8558 22,887,031 2.3297 28,731,498 8.53
受益証券 ンド
5 日本 親投資信託 新興国債券マザーファンド 11,617,520 1.8671 21,691,072 1.9960 23,188,569 6.88
受益証券
6 日本 親投資信託 外国債券為替ヘッジ型マザーファ 14,600,380 1.2390 18,090,610 1.2587 18,377,498 5.45
受益証券 ンド
7 日本 親投資信託 新興国株式マザーファンド 9,416,934 1.0966 10,326,610 1.4340 13,503,883 4.01
受益証券
8 日本 親投資信託 外国債券マザーファンド 5,455,004 2.3821 12,994,366 2.4620 13,430,219 3.98
受益証券
9 日本 親投資信託 海外REITインデックス マ 5,218,106 1.8701 9,758,844 2.2116 11,540,363 3.42
受益証券 ザーファンド
10 日本 親投資信託 米国株式配当貴族インデックスマ 7,035,063 1.1239 7,906,708 1.4280 10,046,069 2.98
受益証券 ザーファンド
11 日本 親投資信託 米国ハイ・イールド債券インデッ 8,025,088 1.1509 9,236,074 1.2497 10,028,952 2.97
受益証券 クスマザーファンド
12 日本 親投資信託 J-REITインデックス マ 3,854,670 1.9488 7,511,981 2.1696 8,363,092 2.48
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.47
合 計 99.47
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 外国株式MSCI-KOKUSA 7,249,285 2.5534 18,510,951 3.2609 23,639,193 26.58
受益証券 Iマザーファンド
2 日本 親投資信託 国内債券NOMURA-BPI総 12,854,873 1.3341 17,149,687 1.3296 17,091,839 19.22
受益証券 合 マザーファンド
3 日本 親投資信託 国内株式マザーファンド 5,361,374 1.4610 7,832,968 1.8142 9,726,604 10.94
受益証券
4 日本 親投資信託 外国株式為替ヘッジ型マザーファ 3,077,389 1.8833 5,795,647 2.3297 7,169,393 8.06
受益証券 ンド
5 日本 親投資信託 新興国債券マザーファンド 3,484,413 1.8750 6,533,275 1.9960 6,954,888 7.82
受益証券
6 日本 親投資信託 新興国株式マザーファンド 3,763,337 1.1370 4,278,915 1.4340 5,396,625 6.06
受益証券
7 日本 親投資信託 海外REITインデックス マ 1,777,023 1.8658 3,315,570 2.2116 3,930,064 4.42
受益証券 ザーファンド
8 日本 親投資信託 外国債券為替ヘッジ型マザーファ 2,796,955 1.2391 3,465,707 1.2587 3,520,527 3.95
受益証券 ンド
9 日本 親投資信託 外国債券マザーファンド 1,427,949 2.3853 3,406,087 2.4620 3,515,610 3.95
受益証券
10 日本 親投資信託 米国株式配当貴族インデックスマ 1,859,641 1.1197 2,082,241 1.4280 2,655,567 2.98
受益証券 ザーファンド
11 日本 親投資信託 米国ハイ・イールド債券インデッ 2,106,948 1.1537 2,430,786 1.2497 2,633,052 2.96
受益証券 クスマザーファンド
12 日本 親投資信託 J-REITインデックス マ 1,013,472 1.9408 1,966,947 2.1696 2,198,828 2.47
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
45/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
親投資信託受益証券 99.46
合 計 99.46
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 外国株式MSCI-KOKUSA 30,003,795 2.5488 76,473,673 3.2609 97,839,375 37.11
受益証券 Iマザーファンド
2 日本 親投資信託 国内株式マザーファンド 21,018,269 1.4680 30,854,819 1.8142 38,131,343 14.46
受益証券
3 日本 親投資信託 新興国株式マザーファンド 15,656,559 1.1414 17,871,894 1.4340 22,451,505 8.51
受益証券
4 日本 親投資信託 外国株式為替ヘッジ型マザーファ 8,486,053 1.8869 16,012,334 2.3297 19,769,957 7.49
受益証券 ンド
5 日本 親投資信託 新興国債券マザーファンド 8,366,323 1.8836 15,758,872 1.9960 16,699,180 6.33
受益証券
6 日本 親投資信託 国内債券NOMURA-BPI総 12,451,153 1.3344 16,615,232 1.3296 16,555,053 6.27
受益証券 合 マザーファンド
7 日本 親投資信託 海外REITインデックス マ 5,392,843 1.8593 10,026,913 2.2116 11,926,811 4.52
受益証券 ザーファンド
8 日本 親投資信託 米国株式配当貴族インデックスマ 7,539,615 1.1249 8,481,313 1.4280 10,766,570 4.08
受益証券 ザーファンド
9 日本 親投資信託 米国ハイ・イールド債券インデッ 7,184,462 1.1542 8,292,777 1.2497 8,978,422 3.40
受益証券 クスマザーファンド
10 日本 親投資信託 外国債券マザーファンド 3,634,783 2.3857 8,671,679 2.4620 8,948,835 3.39
受益証券
11 日本 親投資信託 J-REITインデックス マ 2,900,689 1.9383 5,622,641 2.1696 6,293,334 2.38
受益証券 ザーファンド
12 日本 親投資信託 外国債券為替ヘッジ型マザーファ 2,999,336 1.2396 3,718,200 1.2587 3,775,264 1.43
受益証券 ンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.42
合 計 99.42
(参考)国内株式マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 株式 トヨタ自動車 輸送用機 1,927,100 6,660.02 12,834,535,934 6,999.00 13,487,772,900 3.10
器
2 日本 株式 ソニー 電気機器 1,081,900 7,083.60 7,663,748,906 9,704.00 10,498,757,600 2.41
3 日本 株式 ソフトバンクグルー 情報・通 1,344,700 4,717.61 6,343,780,716 7,272.00 9,778,658,400 2.24
プ 信業
4 日本 株式 キーエンス 電気機器 156,500 40,120.59 6,278,873,621 53,290.00 8,339,885,000 1.91
5 日本 株式 任天堂 その他製 105,900 43,774.54 4,635,723,978 59,260.00 6,275,634,000 1.44
品
6 日本 株式 日本電信電話 情報・通 2,265,500 2,420.41 5,483,439,158 2,465.00 5,584,457,500 1.28
信業
7 日本 株式 日本電産 電気機器 415,700 6,303.29 2,620,280,585 13,305.00 5,530,888,500 1.27
46/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
8 日本 株式 第一三共 医薬品 1,482,700 2,557.80 3,792,464,022 3,694.00 5,477,093,800 1.25
9 日本 株式 武田薬品工業 医薬品 1,437,000 3,764.05 5,408,946,868 3,745.00 5,381,565,000 1.23
10 日本 株式 三菱UFJフィナン 銀行業 11,652,900 423.84 4,939,074,876 448.50 5,226,325,650 1.20
シャル・グループ
11 日本 株式 ダイキン工業 機械 220,000 14,147.73 3,112,501,667 23,665.00 5,206,300,000 1.19
12 日本 株式 リクルートホール サービス 1,182,200 3,321.08 3,926,189,240 4,400.00 5,201,680,000 1.19
ディングス 業
13 日本 株式 信越化学工業 化学 290,500 12,156.13 3,531,355,973 17,135.00 4,977,717,500 1.14
14 日本 株式 HOYA 精密機器 342,600 9,764.94 3,345,469,848 13,910.00 4,765,566,000 1.09
15 日本 株式 村田製作所 電気機器 507,300 6,074.16 3,081,425,736 9,129.00 4,631,141,700 1.06
16 日本 株式 ファナック 電気機器 162,400 17,890.40 2,905,401,952 25,365.00 4,119,276,000 0.94
17 日本 株式 本田技研工業 輸送用機 1,359,900 2,616.13 3,557,679,268 2,871.50 3,904,952,850 0.89
器
18 日本 株式 東京エレクトロン 電気機器 109,600 22,847.58 2,504,095,050 35,470.00 3,887,512,000 0.89
19 日本 株式 KDDI 情報・通 1,235,600 3,157.93 3,901,949,940 2,982.50 3,685,177,000 0.84
信業
20 日本 株式 SMC 機械 54,200 51,254.31 2,777,983,999 66,320.00 3,594,544,000 0.82
21 日本 株式 三井住友フィナン 銀行業 1,178,100 2,819.05 3,321,134,227 3,032.00 3,571,999,200 0.82
シャルグループ
22 日本 株式 エムスリー サービス 363,900 3,742.39 1,361,857,520 9,622.00 3,501,445,800 0.80
業
23 日本 株式 日立製作所 電気機器 829,900 3,272.82 2,716,117,440 3,966.00 3,291,383,400 0.75
24 日本 株式 伊藤忠商事 卸売業 1,189,800 2,239.58 2,664,655,740 2,758.50 3,282,063,300 0.75
25 日本 株式 花王 化学 413,500 8,442.38 3,490,926,151 7,808.00 3,228,608,000 0.74
26 日本 株式 東京海上ホールディ 保険業 602,300 4,513.32 2,718,374,993 5,190.00 3,125,937,000 0.71
ングス
27 日本 株式 オリエンタルランド サービス 175,500 14,293.38 2,508,489,288 17,765.00 3,117,757,500 0.71
業
28 日本 株式 みずほフィナンシャ 銀行業 2,314,800 1,234.77 2,858,261,200 1,327.50 3,072,897,000 0.70
ルグループ
29 日本 株式 中外製薬 医薬品 540,200 4,251.98 2,296,924,175 5,044.00 2,724,768,800 0.62
30 日本 株式 三菱商事 卸売業 1,115,400 2,415.57 2,694,332,316 2,433.00 2,713,768,200 0.62
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国内 水産・農林業 0.08
鉱業 0.14
建設業 2.28
食料品 3.43
繊維製品 0.45
パルプ・紙 0.19
化学 7.35
医薬品 5.88
石油・石炭製品 0.34
ゴム製品 0.52
ガラス・土石製品 0.76
鉄鋼 0.58
非鉄金属 0.64
金属製品 0.59
機械 5.56
47/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
電気機器 16.41
輸送用機器 6.78
精密機器 2.71
その他製品 2.62
電気・ガス業 1.28
陸運業 3.39
海運業 0.16
空運業 0.34
倉庫・運輸関連業 0.16
情報・通信業 9.10
卸売業 4.31
小売業 4.66
銀行業 4.41
証券、商品先物取引業 0.75
保険業 1.87
その他金融業 1.07
不動産業 1.97
サービス業 5.90
合 計 96.82
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順
種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
位
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 APPLE INC コン 2,835,500 7,026.08 19,922,451,825 12,112.53 34,345,093,276 4.34
ピュー
タ・周辺
機器
2 アメリカ 株式 MICROSOFT CORP ソフト 1,178,200 17,084.71 20,129,205,912 22,360.24 26,344,840,306 3.33
ウェア
3 アメリカ 株式 AMAZON.COM INC インター 69,340 214,447.66 14,869,800,758 331,963.87 23,018,374,926 2.91
ネット販
売・通信
販売
4 アメリカ 株式 FACEBOOK INC-A インタラ 393,300 18,155.81 7,140,682,590 28,861.68 11,351,299,098 1.43
クティ
ブ・メ
ディアお
よびサー
ビス
5 アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL C インタラ 49,480 123,171.98 6,094,549,768 186,294.50 9,217,852,310 1.16
クティ
ブ・メ
ディアお
よびサー
ビス
6 アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL A インタラ 49,070 123,113.80 6,041,194,441 185,653.50 9,110,017,628 1.15
クティ
ブ・メ
ディアお
よびサー
ビス
7 アメリカ 株式 TESLA INC 自動車 121,340 13,599.20 1,650,127,050 60,854.60 7,384,097,941 0.93
8 アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品 432,400 13,902.55 6,011,466,858 14,960.16 6,468,773,184 0.81
9 アメリカ 株式 JPMORGAN CHASE & CO 銀行 498,300 9,771.89 4,869,334,481 12,593.54 6,275,363,872 0.79
48/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
10 アメリカ 株式 VISA INC-CLASS A 情報技術 275,900 17,450.40 4,814,566,270 21,920.79 6,047,945,961 0.76
サービス
SHARES
11 アメリカ 株式 PROCTER & GAMBLE CO 家庭用品 404,900 12,150.97 4,919,929,534 14,400.19 5,830,638,105 0.73
12 スイス 株式 NESTLE SA-REG 食品 486,700 11,542.98 5,617,972,260 11,761.43 5,724,288,468 0.72
13 アメリカ 株式 NVIDIA CORP 半導体・ 100,580 30,343.15 3,051,914,258 55,108.45 5,542,807,951 0.70
半導体製
造装置
14 アメリカ 株式 BERKSHIRE HATHAWAY 各種金融 227,800 19,244.58 4,383,916,144 24,055.72 5,479,895,180 0.69
サービス
INC CL B
15 アメリカ 株式 UNITEDHEALTH GROUP ヘルスケ 155,120 26,777.64 4,153,748,680 35,108.58 5,446,043,953 0.68
ア・プロ
INC
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
16 アメリカ 株式 MASTERCARD INC 情報技術 146,200 26,832.70 3,922,942,085 35,225.98 5,150,038,612 0.65
サービス
17 アメリカ 株式 HOME DEPOT 専門小売 175,900 21,039.80 3,700,901,312 28,672.60 5,043,510,533 0.63
り
18 アメリカ 株式 DISNEY (WALT) CO 娯楽 295,400 10,579.11 3,125,071,664 15,285.33 4,515,288,166 0.57
19 アメリカ 株式 VERIZON 各種電気 676,800 5,717.06 3,869,310,742 6,293.65 4,259,546,516 0.53
通信サー
COMMUNICATIONS
ビス
20 アメリカ 株式 PAYPAL HOLDINGS INC 情報技術 182,400 10,927.15 1,993,112,196 21,961.30 4,005,742,415 0.50
サービス
21 アメリカ 株式 COMCAST CORP-CL A メディア 744,900 3,755.62 2,797,563,945 5,376.30 4,004,811,457 0.50
22 スイス 株式 ROCHE HOLDING 医薬品 114,870 35,588.96 4,088,104,238 34,778.42 3,994,997,680 0.50
(GENUSSCHEINE)
23 アメリカ 株式 ADOBE INC ソフト 78,800 34,475.89 2,716,700,644 49,558.64 3,905,221,360 0.49
ウェア
24 アメリカ 株式 BANK OF AMERICA CORP 銀行 1,277,000 2,307.39 2,946,545,842 3,011.77 3,846,031,695 0.48
25 アメリカ 株式 SALESFORCE.COM INC ソフト 147,800 17,166.78 2,537,250,616 25,726.28 3,802,344,287 0.48
ウェア
26 アメリカ 株式 NETFLIX INC 娯楽 71,930 39,622.60 2,850,054,128 51,047.39 3,671,838,791 0.46
27 アメリカ 株式 COCA COLA CO 飲料 667,300 4,710.37 3,143,231,636 5,475.00 3,653,469,502 0.46
28 アメリカ 株式 WALMART INC 食品・生 231,700 12,186.29 2,823,565,015 15,749.72 3,649,211,051 0.46
活必需品
小売り
29 アメリカ 株式 PFIZER INC 医薬品 908,800 3,240.32 2,944,811,086 3,867.82 3,515,079,087 0.44
30 アメリカ 株式 AT & T INC 各種電気 1,165,000 3,116.70 3,630,955,501 3,015.92 3,513,554,606 0.44
通信サー
ビス
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国外 インタラクティブ・メディアおよびサービス 4.18
メディア 1.15
娯楽 1.47
不動産管理・開発 0.42
エネルギー設備・サービス 0.14
石油・ガス・消耗燃料 2.85
化学 2.19
建設資材 0.26
容器・包装 0.30
金属・鉱業 1.45
紙製品・林産品 0.10
49/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
航空宇宙・防衛 1.55
建設関連製品 0.55
建設・土木 0.27
電気設備 0.85
コングロマリット 1.18
機械 1.71
商社・流通業 0.30
商業サービス・用品 0.43
航空貨物・物流サービス 0.66
旅客航空輸送業 0.06
海運業 0.06
陸運・鉄道 1.10
運送インフラ 0.16
自動車部品 0.27
自動車 1.57
家庭用耐久財 0.36
レジャー用品 0.07
繊維・アパレル・贅沢品 1.49
ホテル・レストラン・レジャー 1.54
販売 0.05
インターネット販売・通信販売 3.62
複合小売り 0.52
専門小売り 1.64
食品・生活必需品小売り 1.47
飲料 1.73
食品 1.73
タバコ 0.65
家庭用品 1.33
パーソナル用品 0.68
ヘルスケア機器・用品 3.03
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 1.94
バイオテクノロジー 1.89
医薬品 4.81
銀行 5.61
各種金融サービス 0.93
保険 3.10
情報技術サービス 4.70
ソフトウェア 7.01
通信機器 0.64
コンピュータ・周辺機器 4.59
電子装置・機器・部品 0.54
半導体・半導体製造装置 4.07
各種電気通信サービス 1.63
50/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
無線通信サービス 0.30
電力 2.01
ガス 0.16
総合公益事業 0.93
水道 0.11
消費者金融 0.37
資本市場 2.93
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.07
ヘルスケア・テクノロジー 0.17
ライフサイエンス・ツール/サービス 0.96
専門サービス 0.71
新株予約権証券 ― ― 0.00
投資証券 ― ― 2.23
合 計 97.87
(参考)外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 APPLE INC コンピュー 221,802 8,807.79 1,953,586,369 12,112.53 2,686,584,510 4.30
タ・周辺機
器
2 アメリカ 株式 MICROSOFT CORP ソフトウェ 92,170 19,851.30 1,829,694,432 22,360.24 2,060,943,754 3.30
ア
3 アメリカ 株式 AMAZON.COM INC インター 5,424 264,062.40 1,432,274,498 331,963.87 1,800,572,045 2.88
ネット販
売・通信販
売
4 アメリカ 株式 FACEBOOK INC-A インタラク 30,760 23,465.63 721,802,911 28,861.68 887,785,304 1.42
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
5 アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL C インタラク 3,871 150,481.54 582,514,074 186,294.50 721,146,045 1.15
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
6 アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL A インタラク 3,839 150,094.03 576,211,014 185,653.50 712,723,816 1.14
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
7 アメリカ 株式 TESLA INC 自動車 9,490 22,351.93 212,119,849 60,854.60 577,510,215 0.92
8 アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品 33,710 15,315.46 516,284,285 14,960.16 504,306,994 0.80
9 アメリカ 株式 JPMORGAN CHASE & CO 銀行 38,980 9,820.72 382,811,732 12,593.54 490,896,415 0.78
10 アメリカ 株式 VISA INC-CLASS A 情報技術 21,580 19,452.36 419,782,006 21,920.78 473,050,648 0.75
サービス
SHARES
11 アメリカ 株式 PROCTER & GAMBLE CO 家庭用品 31,670 12,549.91 397,455,713 14,400.19 456,054,109 0.73
12 スイス 株式 NESTLE SA-REG 食品 38,070 12,112.08 461,107,247 11,761.43 447,757,678 0.71
13 アメリカ 株式 NVIDIA CORP 半導体・半 7,870 37,398.32 294,324,795 55,108.45 433,703,505 0.69
導体製造装
置
14 アメリカ 株式 BERKSHIRE HATHAWAY 各種金融 17,790 18,996.28 337,943,937 24,055.72 427,951,428 0.68
サービス
INC CL B
51/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
15 アメリカ 株式 UNITEDHEALTH GROUP ヘルスケ 12,130 30,855.32 374,275,152 35,108.58 425,867,155 0.68
ア・プロバ
INC
イダー/ヘ
ルスケア・
サービス
16 アメリカ 株式 MASTERCARD INC 情報技術 11,430 29,934.86 342,155,503 35,225.98 402,632,978 0.64
サービス
17 アメリカ 株式 HOME DEPOT 専門小売り 13,760 25,286.82 347,946,726 28,672.60 394,534,991 0.63
18 アメリカ 株式 DISNEY (WALT) CO 娯楽 23,110 11,677.23 269,860,924 15,285.33 353,244,108 0.56
19 アメリカ 株式 VERIZON 各種電気通 52,940 5,948.74 314,926,369 6,293.65 333,186,159 0.53
信サービス
COMMUNICATIONS
20 アメリカ 株式 COMCAST CORP-CL A メディア 58,200 3,950.93 229,944,516 5,376.30 312,901,097 0.50
21 スイス 株式 ROCHE HOLDING 医薬品 8,990 38,739.14 348,264,882 34,778.42 312,658,041 0.50
(GENUSSCHEINE)
22 アメリカ 株式 PAYPAL HOLDINGS INC 情報技術 14,210 16,099.83 228,778,631 21,961.30 312,070,174 0.50
サービス
23 アメリカ 株式 ADOBE INC ソフトウェ 6,140 40,486.97 248,590,008 49,558.64 304,290,091 0.48
ア
24 アメリカ 株式 BANK OF AMERICA CORP 銀行 99,900 2,464.27 246,180,653 3,011.77 300,875,933 0.48
25 アメリカ 株式 SALESFORCE.COM INC ソフトウェ 11,460 20,352.05 233,234,505 25,726.28 294,823,177 0.47
ア
26 アメリカ 株式 NETFLIX INC 娯楽 5,600 46,678.81 261,401,369 51,047.39 285,865,386 0.45
27 アメリカ 株式 COCA COLA CO 飲料 52,100 4,855.81 252,988,149 5,475.00 285,247,656 0.45
28 アメリカ 株式 WALMART INC 食品・生活 18,090 13,185.71 238,529,653 15,749.72 284,912,507 0.45
必需品小売
り
29 アメリカ 株式 AT & T INC 各種電気通 91,000 3,052.28 277,758,227 3,015.92 274,449,330 0.43
信サービス
30 アメリカ 株式 PFIZER INC 医薬品 70,900 3,645.50 258,465,957 3,867.82 274,228,771 0.43
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国外 インタラクティブ・メディアおよびサービス 4.14
メディア 1.11
娯楽 1.46
不動産管理・開発 0.40
エネルギー設備・サービス 0.13
石油・ガス・消耗燃料 2.82
化学 2.17
建設資材 0.25
容器・包装 0.29
金属・鉱業 1.46
紙製品・林産品 0.10
航空宇宙・防衛 1.53
建設関連製品 0.55
建設・土木 0.26
電気設備 0.84
コングロマリット 1.16
機械 1.70
商社・流通業 0.31
商業サービス・用品 0.43
52/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
航空貨物・物流サービス 0.65
旅客航空輸送業 0.05
海運業 0.06
陸運・鉄道 1.09
運送インフラ 0.15
自動車部品 0.26
自動車 1.56
家庭用耐久財 0.34
レジャー用品 0.07
繊維・アパレル・贅沢品 1.48
ホテル・レストラン・レジャー 1.54
販売 0.05
インターネット販売・通信販売 3.60
複合小売り 0.52
専門小売り 1.63
食品・生活必需品小売り 1.46
飲料 1.72
食品 1.70
タバコ 0.64
家庭用品 1.32
パーソナル用品 0.69
ヘルスケア機器・用品 3.01
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 1.92
バイオテクノロジー 1.87
医薬品 4.75
銀行 5.55
各種金融サービス 0.92
保険 3.06
情報技術サービス 4.66
ソフトウェア 6.93
通信機器 0.64
コンピュータ・周辺機器 4.57
電子装置・機器・部品 0.52
半導体・半導体製造装置 4.02
各種電気通信サービス 1.61
無線通信サービス 0.30
電力 2.00
ガス 0.15
総合公益事業 0.93
水道 0.11
消費者金融 0.38
資本市場 2.93
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.06
53/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ヘルスケア・テクノロジー 0.17
ライフサイエンス・ツール/サービス 0.95
専門サービス 0.73
新株予約権証券 ― ― 0.00
投資証券 ― ― 2.20
合 計 96.95
(参考)新興国株式マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量
単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 ALIBABA GROUP インター 124,950 21,551.44 2,692,852,664 28,723.50 3,589,002,225 6.93
ネット販
HOLDING-SP ADR
売・通信販
売
2 香港 株式 TENCENT HOLDINGS LTD インタラク 370,200 5,748.06 2,127,933,293 7,812.20 2,892,076,440 5.59
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
3 台湾 株式 TAIWAN SEMICONDUCTOR 半導体・半 1,586,000 1,111.54 1,762,913,225 1,779.96 2,823,016,560 5.45
導体製造装
置
4 アメリカ 投資信託受 XTRACKERS HARVEST ― 500,300 2,926.93 1,464,347,938 4,010.15 2,006,280,046 3.87
益証券
CSI300 CHINA A-SHS
ETF
5 韓国 株式 SAMSUNG ELECTRONICS コンピュー 306,990 4,654.23 1,428,803,173 6,424.44 1,972,238,836 3.81
タ・周辺機
器
6 香港 株式 MEITUAN-CLASS B インター 230,700 1,865.28 430,320,096 4,180.80 964,510,560 1.86
ネット販
売・通信販
売
7 南アフリ 株式 NASPERS LTD-N SHS インター 27,840 20,496.14 570,612,705 21,579.23 600,765,769 1.16
カ ネット販
売・通信販
売
8 アメリカ 株式 JD.COM INC-ADR インター 57,010 5,288.34 301,488,312 9,288.80 529,554,767 1.02
ネット販
売・通信販
売
9 香港 株式 CHINA CONSTRUCTION 銀行 6,136,000 82.41 505,667,760 81.74 501,556,640 0.96
BANK-H
54/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
10 インド 株式 RELIANCE INDUSTRIES 石油・ガ 182,100 2,229.18 405,934,006 2,721.01 495,497,378 0.95
ス・消耗燃
LIMITED
料
11 香港 株式 PING AN INSURANCE 保険 383,500 1,057.79 405,664,766 1,228.78 471,237,130 0.91
GROUP CO-H
12 アメリカ 株式 NIO INC ADR 自動車 69,900 778.73 54,433,255 5,610.06 392,143,194 0.75
13 アメリカ 株式 PINDUODUO INC ADR インター 24,490 8,578.36 210,084,229 14,965.35 366,501,532 0.70
ネット販
売・通信販
売
14 ブラジル 株式 VALE SA 金属・鉱業 234,921 973.77 228,760,995 1,526.44 358,593,375 0.69
15 インド 株式 HOUSING DEVELOPMENT 貯蓄・抵 110,700 2,421.78 268,091,451 3,181.31 352,171,294 0.68
当・不動産
FINANCE
金融
16 インド 株式 INFOSYS LTD 情報技術 219,600 984.22 216,135,217 1,551.00 340,599,600 0.65
サービス
17 韓国 株式 SK HYNIX INC 半導体・半 34,700 8,001.34 277,646,776 9,306.96 322,951,512 0.62
導体製造装
置
18 韓国 株式 SAMSUNG ELECTRONICS コンピュー 52,220 3,993.32 208,531,504 5,821.55 304,001,863 0.58
タ・周辺機
PFD
器
19 香港 株式 XIAOMI CORPORATION コンピュー 795,000 183.38 145,790,661 349.07 277,510,650 0.53
タ・周辺機
器
20 アメリカ 株式 NETEASE INC-ADR 娯楽 27,770 7,882.39 218,893,975 9,697.09 269,288,262 0.52
21 アメリカ 株式 BAIDU INC - SPON ADR インタラク 18,400 10,729.20 197,417,284 14,484.34 266,511,926 0.51
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
22 台湾 株式 MEDIATEK INC 半導体・半 96,538 1,537.89 148,465,790 2,639.00 254,763,782 0.49
導体製造装
置
23 香港 株式 IND & COMM BK OF 銀行 3,839,000 68.07 261,328,408 65.25 250,525,462 0.48
CHINA-H
24 香港 株式 CHINA MOBILE LTD 無線通信 388,500 784.57 304,805,445 637.17 247,540,545 0.47
サービス
25 台湾 株式 HON HAI PRECISION 電子装置・ 788,649 279.77 220,640,646 300.66 237,118,363 0.45
機器・部品
INDUSTRY
26 アメリカ 株式 PJSC SBERBANK OF 銀行 673,300 277.36 186,746,707 343.91 231,561,021 0.44
RUSSIA
27 インド 株式 TATA CONSULTANCY SVS 情報技術 61,000 2,745.98 167,504,850 3,778.30 230,476,696 0.44
サービス
LTD
28 韓国 株式 LG CHEMICALS LTD 化学 3,000 34,608.80 103,826,427 76,302.00 228,906,000 0.44
55/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
29 インド 株式 ICICI BANK LTD 銀行 338,800 487.85 165,286,809 667.42 226,123,082 0.43
30 韓国 株式 NAVER CORP インタラク 7,770 20,499.61 159,282,013 26,799.90 208,235,223 0.40
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国外 インタラクティブ・メディアおよびサービス 7.32
メディア 0.23
娯楽 1.10
不動産管理・開発 1.87
エネルギー設備・サービス 0.05
石油・ガス・消耗燃料 4.84
化学 2.27
建設資材 0.93
容器・包装 0.03
金属・鉱業 3.26
紙製品・林産品 0.20
航空宇宙・防衛 0.06
建設関連製品 0.03
建設・土木 0.48
電気設備 0.27
コングロマリット 0.96
機械 0.34
商社・流通業 0.02
商業サービス・用品 0.19
航空貨物・物流サービス 0.20
旅客航空輸送業 0.08
海運業 0.10
陸運・鉄道 0.23
運送インフラ 0.54
自動車部品 0.46
自動車 2.62
家庭用耐久財 0.27
レジャー用品 0.07
56/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
繊維・アパレル・贅沢品 0.83
ホテル・レストラン・レジャー 0.70
インターネット販売・通信販売 12.26
複合小売り 0.45
専門小売り 0.46
食品・生活必需品小売り 1.24
飲料 0.73
食品 1.57
タバコ 0.25
家庭用品 0.41
パーソナル用品 0.57
ヘルスケア機器・用品 0.34
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 0.49
バイオテクノロジー 0.68
医薬品 1.18
銀行 11.02
各種金融サービス 0.48
保険 2.72
情報技術サービス 1.69
ソフトウェア 0.31
通信機器 0.14
コンピュータ・周辺機器 5.62
電子装置・機器・部品 1.92
半導体・半導体製造装置 7.67
各種電気通信サービス 1.13
無線通信サービス 1.77
電力 0.69
ガス 0.50
総合公益事業 0.03
水道 0.12
貯蓄・抵当・不動産金融 0.68
消費者金融 0.38
資本市場 0.88
各種消費者サービス 0.81
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.49
ヘルスケア・テクノロジー 0.22
57/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ライフサイエンス・ツール/サービス 0.66
専門サービス 0.03
その他の業種 0.00
投資信託受益証券 ― ― 3.87
投資証券 ― ― 0.07
合 計 95.41
(参考)米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 ALBEMARLE CORP 化学 44,850 6,231.32 279,474,800 14,301.49 641,422,158 2.05
2 アメリカ 株式 CHEVRON CORP 石油・ガ 59,630 8,273.79 493,366,671 9,486.19 565,661,862 1.81
ス・消耗
燃料
3 アメリカ 株式 ABBVIE INC バイオテ 51,310 8,567.80 439,614,244 10,897.02 559,126,204 1.79
クノロ
ジー
4 アメリカ 投資証券 ESSEX PROPERTY TRUST ― 21,290 23,981.96 510,576,090 25,973.53 552,976,643 1.77
INC
5 アメリカ 株式 AFLAC INC 保険 114,300 3,642.38 416,324,423 4,704.13 537,683,111 1.72
6 アメリカ 株式 RAYTHEON 航空宇 69,160 6,437.02 445,184,608 7,678.50 531,045,745 1.70
宙・防衛
TECHNOLOGIES CORP
7 アメリカ 株式 EXXON MOBIL CORP 石油・ガ 126,700 4,126.51 522,828,918 4,175.33 529,015,464 1.69
ス・消耗
燃料
8 アメリカ 株式 AUTOMATIC DATA 情報技術 29,000 14,076.05 408,205,626 18,206.72 527,994,952 1.69
サービス
PROCESS
9 アメリカ 株式 CHUBB LTD 保険 33,540 11,743.72 393,884,556 15,731.02 527,618,538 1.69
10 アメリカ 投資証券 FEDERAL REALTY INVS ― 56,400 7,811.48 440,567,985 9,180.75 517,794,824 1.65
TRUST
11 アメリカ 株式 GRAINGER(W.W.) INC 商社・流 11,990 28,519.88 341,953,394 43,070.71 516,417,887 1.65
通業
12 アメリカ 株式 V F CORP 繊維・ア 57,830 5,725.37 331,098,604 8,905.45 515,002,220 1.65
パレル・
贅沢品
13 アメリカ 株式 PEOPLES UNITED 銀行 378,300 1,152.14 435,854,600 1,336.02 505,418,409 1.62
FINANCIAL INC
14 アメリカ 株式 TARGET CORP 複合小売 27,010 11,261.67 304,177,869 18,676.30 504,447,006 1.61
り
15 アメリカ 株式 EMERSON ELEC 電気設備 61,800 5,455.26 337,135,309 8,120.04 501,818,620 1.60
16 アメリカ 株式 PPG INDUSTRIES 化学 32,230 9,332.43 300,784,499 15,352.86 494,822,813 1.58
17 アメリカ 株式 SYSCO CORP 食品・生 66,800 5,312.93 354,904,031 7,401.12 494,395,056 1.58
活必需品
小売り
18 アメリカ 株式 LINDE PLC 化学 18,470 19,328.73 357,001,726 26,744.40 493,969,118 1.58
19 アメリカ 株式 ECOLAB INC 化学 21,120 18,104.91 382,375,705 23,355.51 493,268,390 1.58
20 アメリカ 株式 NUCOR CORP 金属・鉱 86,200 3,843.93 331,346,766 5,721.22 493,169,362 1.58
業
21 アメリカ 株式 BROWN-FORMAN CORP-CL 飲料 58,160 6,357.02 369,724,813 8,425.47 490,025,859 1.57
B
58/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
22 アメリカ 株式 CARDINAL HEALTH INC ヘルスケ 87,700 5,016.84 439,977,578 5,587.20 489,997,808 1.57
ア・プロ
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
23 アメリカ 株式 CARRIER GLOBAL CORP 建設関連 123,900 1,851.31 229,378,524 3,928.08 486,689,224 1.56
製品
24 アメリカ 株式 GENERAL DYNAMICS 航空宇 30,750 13,823.60 425,075,804 15,797.51 485,773,537 1.55
宙・防衛
25 アメリカ 株式 SHERWIN-WILLIAMS 化学 6,333 51,546.06 326,441,214 76,443.30 484,115,425 1.55
26 アメリカ 株式 COLGATE PALMOLIVE 家庭用品 54,540 7,426.05 405,017,160 8,820.26 481,057,035 1.54
CO.
27 アメリカ 株式 CINTAS CORP 商業サー 12,800 20,906.82 267,607,342 37,513.64 480,174,593 1.53
ビス・用
品
28 アメリカ 株式 DOVER CORP 機械 37,220 8,952.20 333,200,932 12,869.89 479,017,425 1.53
29 アメリカ 株式 OTIS WORLDWIDE CORP 機械 68,200 5,252.67 358,232,667 6,995.95 477,123,967 1.52
30 アメリカ 株式 STANLEY BLACK & 機械 24,310 11,444.52 278,216,339 19,501.19 474,073,975 1.51
DECKER INC
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国外 石油・ガス・消耗燃料 3.50
化学 9.72
容器・包装 1.50
金属・鉱業 1.58
航空宇宙・防衛 3.25
建設関連製品 3.05
電気設備 1.60
コングロマリット 2.90
機械 9.03
商社・流通業 1.65
商業サービス・用品 1.53
航空貨物・物流サービス 1.34
家庭用耐久財 1.43
繊維・アパレル・贅沢品 1.65
ホテル・レストラン・レジャー 1.37
販売 1.43
複合小売り 1.61
専門小売り 1.29
食品・生活必需品小売り 4.58
飲料 4.56
食品 4.14
家庭用品 5.81
ヘルスケア機器・用品 4.29
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 1.57
バイオテクノロジー 1.79
医薬品 1.42
59/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
銀行 1.62
保険 4.86
情報技術サービス 1.69
各種電気通信サービス 1.50
ガス 1.42
総合公益事業 1.37
資本市場 4.25
投資信託受益証券 ― ― 0.05
投資証券 ― ― 4.89
合 計 99.42
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,800,000,000 101.65 6,912,678,000 101.36 6,893,092,000 0.1 2027/9/20 0.98
(10年)第3
48回
2 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,600,000,000 103.07 6,802,950,000 102.60 6,771,864,000 0.6 2024/6/20 0.96
(10年)第3
34回
3 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,600,000,000 101.47 6,697,657,000 101.33 6,687,978,000 0.1 2028/9/20 0.95
(10年)第3
52回
4 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,500,000,000 100.73 6,547,740,000 100.73 6,547,645,000 0.1 2030/9/20 0.93
(10年)第3
60回
5 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,600,000,000 110.99 6,215,992,000 111.20 6,227,312,000 1 2035/12/20 0.88
(20年)第1
55回
6 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,200,000,000 100.62 6,238,440,000 100.43 6,226,846,000 0.1 2022/9/20 0.88
(5年)第13
3回
7 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,000,000,000 102.98 6,179,135,000 102.38 6,142,800,000 0.8 2023/6/20 0.87
(10年)第3
29回
8 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,900,000,000 101.40 5,983,005,000 101.11 5,965,844,000 0.1 2026/6/20 0.84
(10年)第3
43回
9 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,850,000,000 101.64 5,946,349,500 101.39 5,931,607,500 0.1 2028/3/20 0.84
(10年)第3
50回
10 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,800,000,000 101.50 5,887,058,000 101.16 5,867,686,000 0.1 2026/9/20 0.83
(10年)第3
44回
11 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,600,000,000 101.57 5,688,088,000 101.36 5,676,552,000 0.1 2028/6/20 0.80
(10年)第3
51回
12 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,500,000,000 100.81 5,544,842,000 100.78 5,542,955,000 0.1 2023/12/20 0.78
(5年)第13
8回
13 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,470,000,000 100.93 5,521,335,100 100.97 5,523,387,200 0.1 2030/3/20 0.78
(10年)第3
58回
14 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,400,000,000 102.69 5,545,260,000 102.25 5,521,608,000 0.6 2023/12/20 0.78
(10年)第3
32回
15 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,400,000,000 101.67 5,490,218,000 101.31 5,471,172,000 0.1 2027/6/20 0.77
(10年)第3
47回
60/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
16 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,300,000,000 102.47 5,430,910,000 102.05 5,408,968,000 0.3 2025/12/20 0.76
(10年)第3
41回
17 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,300,000,000 100.63 5,333,618,000 100.85 5,345,474,000 0.1 2030/6/20 0.76
(10年)第3
59回
18 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,250,000,000 102.19 5,365,395,000 101.68 5,338,357,500 0.6 2023/3/20 0.75
(10年)第3
28回
19 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,300,000,000 100.47 5,325,014,000 100.28 5,315,158,000 0.1 2022/3/20 0.75
(5年)第13
1回
20 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,100,000,000 101.40 5,171,502,000 101.29 5,165,994,000 0.1 2028/12/20 0.73
(10年)第3
53回
21 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,100,000,000 101.15 5,158,905,000 101.20 5,161,251,000 0.1 2029/6/20 0.73
(10年)第3
55回
22 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,000,000,000 102.73 5,136,630,000 102.37 5,118,950,000 0.4 2025/6/20 0.72
(10年)第3
39回
23 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,000,000,000 102.58 5,129,264,000 102.29 5,114,550,000 0.4 2025/3/20 0.72
(10年)第3
38回
24 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,000,000,000 101.59 5,079,650,000 101.21 5,060,850,000 0.1 2026/12/20 0.71
(10年)第3
45回
25 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,970,000,000 101.00 5,019,928,700 100.99 5,019,401,800 0.1 2025/3/20 0.71
(5年)第14
3回
26 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,200,000,000 118.53 4,978,554,000 118.56 4,979,604,000 1.6 2033/12/20 0.70
(20年)第1
47回
27 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,900,000,000 101.68 4,982,712,000 101.26 4,962,083,000 0.1 2027/3/20 0.70
(10年)第3
46回
28 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,800,000,000 100.98 4,847,420,000 101.14 4,855,056,000 0.1 2029/9/20 0.69
(10年)第3
56回
29 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,600,000,000 102.83 4,730,180,000 102.40 4,710,722,000 0.5 2024/9/20 0.67
(10年)第3
35回
30 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,500,000,000 100.90 4,540,515,000 101.00 4,545,270,000 0.1 2025/6/20 0.64
(5年)第14
4回
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 79.73
地方債証券 6.86
特殊債券 8.53
社債券 4.21
合 計 99.35
(参考)外国債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 国債証券 US TREASURY 73,500,000 13,704.79 10,073,021,437 13,391.25 9,842,574,552 6 2026/2/15 1.71
BOND
61/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2 アメリカ 国債証券 US TREASURY 81,500,000 10,794.55 8,797,559,090 10,663.74 8,690,948,281 2.5 2022/1/15 1.51
N/B
3 アメリカ 国債証券 US TREASURY 48,000,000 14,408.50 6,916,081,968 14,086.83 6,761,680,650 5.25 2028/11/15 1.17
BOND
4 アメリカ 国債証券 US TREASURY 46,200,000 14,513.75 6,705,355,797 14,188.28 6,554,989,752 5.5 2028/8/15 1.13
BOND
5 アメリカ 国債証券 US TREASURY 51,500,000 12,903.05 6,645,073,802 12,586.11 6,481,846,852 2.5 2046/2/15 1.12
N/B
6 フランス 国債証券 FRANCE 28,550,000 20,074.93 5,731,393,086 21,603.48 6,167,795,702 3.25 2045/5/25 1.07
GOVERNMENT
O.A.T
7 イギリス 国債証券 UK TSY 3 1/4% 27,450,000 22,064.08 6,056,592,019 20,973.44 5,757,211,918 3.25 2044/1/22 1.00
2044
8 アメリカ 国債証券 US TREASURY 50,600,000 11,431.93 5,784,557,328 11,346.73 5,741,448,384 2.25 2025/11/15 0.99
N/B
9 スペイン 国債証券 SPANISH 27,800,000 19,400.79 5,393,420,287 20,491.60 5,696,666,190 5.75 2032/7/30 0.99
GOVERNMENT
10 アメリカ 国債証券 US TREASURY 49,700,000 10,824.65 5,379,851,561 10,747.74 5,341,629,084 1.75 2023/1/31 0.92
N/B
11 イタリア 国債証券 BUONI 29,900,000 16,173.06 4,835,747,010 17,669.42 5,283,157,417 5.25 2029/11/1 0.91
POLIENNALI DEL
TES
12 アメリカ 国債証券 US TREASURY 47,100,000 11,213.86 5,281,732,593 11,101.61 5,228,862,996 2.75 2023/7/31 0.90
N/B
13 フランス 国債証券 FRANCE 34,100,000 15,303.09 5,218,354,815 15,271.99 5,207,751,420 3.5 2026/4/25 0.90
GOVERNMENT
O.A.T
14 フランス 国債証券 FRANCE 27,000,000 18,724.38 5,055,585,053 18,833.14 5,084,949,678 5.5 2029/4/25 0.88
GOVERNMENT
O.A.T
15 アメリカ 国債証券 US TREASURY 37,100,000 13,930.00 5,168,030,585 13,635.56 5,058,793,688 3 2044/11/15 0.87
N/B
16 アメリカ 国債証券 US TREASURY 45,100,000 11,303.71 5,097,976,911 11,203.88 5,052,953,122 2.375 2024/8/15 0.87
BOND
17 アメリカ 国債証券 US TREASURY 39,900,000 12,833.92 5,120,734,447 12,564.19 5,013,114,553 2.5 2045/2/15 0.87
N/B
18 アメリカ 国債証券 US TREASURY 31,700,000 15,465.47 4,902,554,053 15,060.80 4,774,274,691 5.375 2031/2/15 0.83
N/B
19 アメリカ 国債証券 US TREASURY 42,600,000 11,299.66 4,813,655,272 11,170.60 4,758,679,495 2.75 2023/11/15 0.82
N/B
20 アメリカ 国債証券 US TREASURY 42,700,000 11,215.24 4,788,911,595 11,125.15 4,750,442,153 2.125 2024/9/30 0.82
N/B
21 アメリカ 国債証券 US TREASURY 43,000,000 11,141.39 4,790,797,734 11,043.18 4,748,568,184 2.25 2023/12/31 0.82
N/B
22 アメリカ 国債証券 US TREASURY 38,800,000 12,434.33 4,824,521,737 12,094.66 4,692,728,803 6.25 2023/8/15 0.81
BOND
23 アメリカ 国債証券 US TREASURY 38,000,000 11,716.84 4,452,400,744 11,605.64 4,410,146,437 2.375 2027/5/15 0.76
N/B
24 イタリア 国債証券 BUONI 31,800,000 13,885.13 4,415,473,707 13,855.43 4,406,028,165 5.5 2022/11/1 0.76
POLIENNALI DEL
TES
25 フランス 国債証券 FRANCE 20,100,000 21,116.26 4,244,369,514 21,560.86 4,333,733,622 5.75 2032/10/25 0.75
GOVERNMENT
O.A.T
26 アメリカ 国債証券 US TREASURY 34,500,000 12,351.29 4,261,198,258 12,026.89 4,149,277,140 2.25 2046/8/15 0.72
N/B
27 イギリス 国債証券 UK TREASURY 18,440,000 23,201.72 4,278,397,454 21,974.21 4,052,044,345 3.5 2045/1/22 0.70
28 アメリカ 国債証券 US TREASURY 28,200,000 14,513.43 4,092,787,873 14,184.23 3,999,953,301 5.25 2029/2/15 0.69
BOND
29 イタリア 国債証券 BUONI 22,500,000 16,884.05 3,798,913,464 17,746.53 3,992,971,140 6.5 2027/11/1 0.69
POLIENNALI DEL
TES
30 アメリカ 国債証券 US TREASURY 34,500,000 11,685.33 4,031,439,295 11,552.89 3,985,747,787 2.875 2025/4/30 0.69
N/B
62/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 99.11
合 計 99.11
(参考)外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 5,400,000 12,053.19 650,872,380 11,979.81 646,910,044 2.625 2029/2/15 0.84
2 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 5,000,000 12,521.17 626,058,988 12,347.48 617,374,428 3.125 2028/11/15 0.80
3 イギリス 国債証券 UK TREASURY 2,180,000 25,110.80 547,415,483 24,957.98 544,083,993 4.25 2046/12/7 0.71
4 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 5,000,000 10,770.06 538,503,263 10,738.00 536,900,247 1.375 2023/9/30 0.70
5 イタリア 国債証券 BUONI 2,480,000 19,399.54 481,108,805 21,124.69 523,892,540 4.75 2044/9/1 0.68
POLIENNALI DEL
TES
6 アメリカ 国債証券 US TREASURY 3,450,000 15,366.79 530,154,313 15,158.20 522,957,910 3.75 2043/11/15 0.68
BOND
7 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 4,000,000 12,803.10 512,124,078 12,915.32 516,612,828 0 2029/11/25 0.67
OF)
8 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,500,000 11,496.07 517,323,502 11,424.65 514,109,405 2.625 2025/3/31 0.67
9 フランス 国債証券 FRANCE 4,000,000 12,790.94 511,637,628 12,845.24 513,809,800 0 2026/2/25 0.67
GOVERNMENT
O.A.T
10 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,200,000 12,069.90 506,936,093 11,953.03 502,027,290 2.75 2028/2/15 0.65
11 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 3,600,000 13,677.76 492,399,641 13,464.30 484,715,018 2.875 2046/11/15 0.63
12 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 11,954.47 478,178,909 11,789.89 471,595,648 2.375 2029/5/15 0.61
13 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,200,000 11,117.85 466,949,816 11,059.41 464,495,415 1.625 2026/5/15 0.60
14 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 11,630.80 465,232,385 11,552.89 462,115,685 2.875 2025/4/30 0.60
15 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 11,609.70 464,388,300 11,530.97 461,239,104 2.75 2025/6/30 0.60
16 イタリア 国債証券 BUONI 3,200,000 13,666.87 437,339,980 14,046.23 449,479,468 2.2 2027/6/1 0.58
POLIENNALI DEL
TES
17 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 11,249.33 449,973,563 11,190.90 447,636,038 2.25 2024/11/15 0.58
18 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,110,000 10,850.82 445,968,836 10,809.42 444,267,545 2 2023/2/15 0.58
19 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 11,098.37 443,934,936 11,048.86 441,954,543 1.625 2026/2/15 0.57
20 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 11,086.19 443,447,941 11,042.37 441,694,818 2 2024/6/30 0.57
21 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 3,400,000 12,685.66 431,312,526 12,689.86 431,455,563 0.45 2022/10/31 0.56
DEL ESTADO
22 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 3,400,000 12,782.52 434,605,950 12,590.16 428,065,759 2.5 2046/5/15 0.55
23 ドイツ 国債証券 BUNDESREPUB. 2,300,000 18,671.30 429,439,985 18,564.21 426,976,888 6.5 2027/7/4 0.55
DEUTSCHLAND
24 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 10,691.74 427,669,667 10,656.84 426,273,635 1.625 2022/8/31 0.55
25 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 3,530,000 12,216.81 431,253,558 12,026.89 424,549,226 2.25 2046/8/15 0.55
26 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 10,383.72 415,348,974 10,382.91 415,316,482 0.125 2022/9/30 0.54
27 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 10,370.33 414,813,291 10,371.54 414,861,984 0.125 2023/9/15 0.54
28 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 3,020,000 13,900.96 419,809,239 13,698.86 413,705,872 3 2045/11/15 0.54
29 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,000,000 10,339.08 413,563,364 10,338.67 413,547,110 0.25 2025/9/30 0.54
30 フランス 国債証券 FRANCE 1,800,000 20,911.14 376,400,699 21,603.48 388,862,777 3.25 2045/5/25 0.50
GOVERNMENT
O.A.T
63/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 99.90
合 計 99.90
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 ポーラン 国債証券 POLAND 7,400,000 3,037.33 224,762,875 3,089.66 228,635,210 2.5 2027/7/25 2.64
ド
GOVERNMENT BOND
2 コロンビ 国債証券 REPUBLIC OF 4,510,000,000 3.66 165,178,570 3.75 169,211,592 9.85 2027/6/28 1.95
ア
COLOMBIA
3 中国 国債証券 CHINA 10,000,000 1,708.41 170,841,940 1,674.47 167,447,820 3.6 2030/5/21 1.93
GOVERNMENT BOND
4 中国 国債証券 CHINA 10,000,000 1,704.05 170,405,713 1,650.61 165,061,095 3.48 2027/6/29 1.90
GOVERNMENT BOND
5 ブラジル 国債証券 LETRA TESOURO 9,400,000 1,638.58 154,027,241 1,592.31 149,677,169 ― 2024/1/1 1.72
NACIONAL
6 ブラジル 国債証券 NOTA DO TESOURO 610,000 2,209.29 134,772,394 2,204.68 134,486,040 10 2023/1/1 1.55
NACIONAL
7 南アフリ 国債証券 REPUBLIC OF 19,000,000 637.97 121,215,583 641.98 121,976,596 8 2030/1/31 1.40
カ
SOUTH AFRICA
8 中国 国債証券 CHINA 7,500,000 1,619.39 121,454,566 1,605.34 120,401,055 3.03 2024/6/24 1.39
GOVERNMENT BOND
9 ポーラン 国債証券 POLAND 4,000,000 2,978.74 119,149,674 2,994.13 119,765,579 2.5 2024/4/25 1.38
ド
GOVERNMENT BOND
10 ポーラン 国債証券 POLAND 3,800,000 3,116.48 118,426,444 3,136.77 119,197,336 3.25 2025/7/25 1.37
ド
GOVERNMENT BOND
11 南アフリ 国債証券 REPUBLIC OF 14,900,000 772.91 115,164,713 795.97 118,600,929 10.5 2026/12/21 1.37
カ
SOUTH AFRICA
12 チェコ 国債証券 CZECH REPUBLIC 23,600,000 460.55 108,690,999 477.62 112,719,010 1 2026/6/26 1.30
13 インドネ 国債証券 INDONESIA 12,230,000,000 0.84 103,696,443 0.87 106,499,133 9 2029/3/15 1.23
シア
GOVERNMENT
14 ポーラン 国債証券 POLAND 3,700,000 2,873.57 106,322,439 2,858.29 105,756,765 2.25 2022/4/25 1.22
ド
GOVERNMENT BOND
15 インドネ 国債証券 INDONESIA 13,300,000,000 0.74 98,985,375 0.78 104,600,776 7 2030/9/15 1.20
シア
GOVERNMENT
16 中国 国債証券 CHINA 6,000,000 1,736.55 104,193,458 1,723.96 103,437,715 4.15 2027/12/4 1.19
GOVERNMENT BOND
17 タイ 国債証券 THAILAND 28,300,000 354.28 100,261,362 351.27 99,409,587 1.6 2029/12/17 1.14
GOVERNMENT BOND
18 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 15,700,000 597.29 93,774,883 621.53 97,581,597 8.5 2029/5/31 1.12
DESARR FIX RT
19 ブラジル 国債証券 NOTA DO TESOURO 411,000 2,296.66 94,393,872 2,254.66 92,666,771 10 2025/1/1 1.07
NACIONAL
20 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 15,550,000 548.31 85,263,321 580.31 90,238,930 7.5 2027/6/3 1.04
DESARR FIX RT
21 ブラジル 国債証券 LETRA TESOURO 4,900,000 1,726.33 84,590,194 1,746.01 85,554,908 ― 2022/7/1 0.98
NACIONAL
22 タイ 国債証券 THAILAND 23,900,000 352.71 84,297,812 352.99 84,364,998 1.45 2024/12/17 0.97
GOVERNMENT BOND
23 マレーシ 国債証券 MALAYSIAN 2,900,000 2,710.06 78,591,913 2,737.17 79,378,014 3.733 2028/6/15 0.91
ア
GOVERNMENT
64/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
24 ロシア 国債証券 RUSSIA GOVT 48,000,000 154.07 73,953,833 155.69 74,734,925 7.65 2030/4/10 0.86
BOND - OFZ
25 マレーシ 国債証券 MALAYSIAN 2,700,000 2,751.21 74,282,854 2,759.18 74,498,081 3.955 2025/9/15 0.86
ア
GOVERNMENT
26 ロシア 国債証券 RUSSIA GOVT 47,700,000 152.79 72,881,274 155.16 74,012,827 7.95 2026/10/7 0.85
BOND - OFZ
27 メキシコ 国債証券 MEXICAN FIXED 12,900,000 564.63 72,838,501 569.17 73,423,153 8 2023/12/7 0.84
RATE BONDS
28 ブラジル 国債証券 NOTA DO TESOURO 320,000 2,369.64 75,834,350 2,272.53 72,721,142 10 2027/1/1 0.84
NACIONAL
29 インドネ 国債証券 INDONESIA 8,800,000,000 0.76 67,421,770 0.81 71,947,832 8.125 2024/5/15 0.83
シア
GOVERNMENT
30 マレーシ 国債証券 MALAYSIAN 2,600,000 2,817.57 73,257,058 2,761.52 71,799,649 3.885 2029/8/15 0.82
ア
GOVERNMENT
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 98.03
合 計 98.03
(参考)新興国債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 国債証券 RUSSIAN 3,600,000 12,898.98 464,363,366 14,134.34 508,836,556 5.25 2047/6/23 2.37
FEDERATION
2 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 11,937,686 2,834.50 338,373,945 3,781.59 451,435,054 0.125 2035/7/9 2.10
ARGENTINA
3 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 8,365,309 3,364.16 281,423,197 4,160.89 348,072,004 0.125 2030/7/9 1.62
ARGENTINA
4 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 2,700,000 10,076.17 272,056,743 11,555.42 311,996,474 7.625 2029/4/26 1.45
TURKEY
5 アメリカ 国債証券 FED REPUBLIC OF 2,400,000 10,501.72 252,041,297 12,303.64 295,287,379 5.625 2047/2/21 1.37
BRAZIL
6 アメリカ 国債証券 RUSSIAN 2,200,000 12,287.37 270,322,196 13,129.09 288,840,173 5.1 2035/3/28 1.34
FEDERATION
7 アメリカ 国債証券 TURKEY GLOBAL 2,400,000 10,409.98 249,839,659 11,322.83 271,748,065 7.375 2025/2/5 1.26
8 アメリカ 国債証券 RUSSIAN 2,200,000 11,697.71 257,349,743 12,041.52 264,913,579 4.375 2029/3/21 1.23
FEDERATION
9 アメリカ 国債証券 UNITED MEXICAN 2,200,000 10,923.08 240,307,959 12,018.77 264,413,036 4.5 2029/4/22 1.23
STATES
10 アメリカ 国債証券 FED REPUBLIC OF 2,300,000 10,941.17 251,647,033 11,345.56 260,948,045 4.25 2025/1/7 1.21
BRAZIL
11 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 6,086,159 4,682.19 284,965,752 4,212.84 256,400,347 0.125 2038/1/9 1.19
ARGENTINA
12 アメリカ 国債証券 RUSSIAN 1,800,000 13,445.79 242,024,222 14,222.64 256,007,608 5.625 2042/4/4 1.19
FEDERATION
13 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 1,550,000 15,155.36 234,908,146 16,477.26 255,397,617 7.75 2038/1/17 1.19
INDONESIA
14 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 2,000,000 10,887.67 217,753,440 12,573.28 251,465,745 5 2045/6/15 1.17
COLOMBIA
15 アメリカ 国債証券 UNITED MEXICAN 1,810,000 11,852.81 214,535,862 13,589.38 245,967,839 6.05 2040/1/11 1.14
STATES
16 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 2,300,000 9,380.38 215,748,831 10,681.29 245,669,774 6 2027/3/25 1.14
TURKEY
65/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
17 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 2,000,000 12,014.30 240,286,142 12,131.65 242,633,017 3.7 2042/2/2 1.13
PHILIPPINES
18 アメリカ 国債証券 UNITED MEXICAN 1,700,000 11,238.40 191,052,879 13,194.13 224,300,276 5.55 2045/1/21 1.04
STATES
19 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 2,100,000 8,498.41 178,466,813 10,365.05 217,666,120 6.625 2045/2/17 1.01
TURKEY
20 アメリカ 国債証券 PHILIPPINES 1,250,000 16,709.31 208,866,455 17,132.37 214,154,638 9.5 2030/2/2 0.99
GLOBAL
21 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 1,800,000 11,132.11 200,378,045 11,896.34 214,134,120 4.5 2029/3/15 0.99
COLOMBIA
22 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 1,520,000 12,261.07 186,368,271 13,775.81 209,392,373 6.125 2041/1/18 0.97
COLOMBIA
23 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 1,300,000 15,774.65 205,070,548 15,965.76 207,554,922 5.625 2050/11/18 0.96
PERU
24 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 5,300,000 4,063.33 215,356,698 3,901.17 206,762,190 0.125 2041/7/9 0.96
ARGENTINA
25 アメリカ 国債証券 UNITED MEXICAN 1,700,000 9,947.46 169,106,948 11,836.13 201,214,308 4.6 2048/2/10 0.93
STATES
26 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 1,700,000 11,337.10 192,730,703 11,805.59 200,695,066 3.875 2028/3/17 0.93
PANAMA
27 アメリカ 国債証券 UNITED MEXICAN 1,700,000 9,988.40 169,802,803 11,771.30 200,112,243 4.6 2046/1/23 0.93
STATES
28 アメリカ 国債証券 REPUBLIC OF 1,500,000 11,661.65 174,924,788 13,308.30 199,624,635 5.625 2044/2/26 0.93
COLOMBIA
29 アメリカ 国債証券 UNITED MEXICAN 1,750,000 10,977.93 192,113,908 11,340.58 198,460,158 4 2023/10/2 0.92
STATES
30 アメリカ 国債証券 INDONESIA 1,600,000 11,552.45 184,839,218 11,968.17 191,490,879 5.875 2024/1/15 0.89
GLOBAL
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 97.99
合 計 97.99
(参考)米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 400,000 9,311.11 37,244,461 10,830.53 43,322,130 4.063 2024/11/1 1.22
CREDIT CO LLC
2 アメリカ 社債券 OCCIDENTAL 440,000 7,448.27 32,772,413 9,698.44 42,673,150 2.9 2024/8/15 1.20
PETROLEUM COR
3 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 350,000 10,753.20 37,636,230 11,039.55 38,638,457 4.75 2030/3/1 1.09
LLC/CAP CORP
4 アメリカ 社債券 KRAFT HEINZ 300,000 10,954.50 32,863,523 11,280.23 33,840,692 3.875 2027/5/15 0.95
FOODS CO
5 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 280,000 10,390.73 29,094,062 10,999.40 30,798,336 6.25 2026/3/15 0.86
6 アメリカ 社債券 CENTENE ESCROW 280,000 10,823.26 30,305,129 10,973.38 30,725,468 5.375 2026/6/1 0.86
I CORP
7 アメリカ 社債券 CHS/COMMUNITY 250,000 10,497.36 26,243,426 10,892.86 27,232,167 8 2026/3/15 0.76
HEALTH SYS
8 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 200,000 10,944.91 21,889,831 12,187.59 24,375,191 9.875 2027/8/1 0.68
9 アメリカ 社債券 NETFLIX INC 200,000 11,427.06 22,854,137 12,056.69 24,113,388 4.875 2030/6/15 0.68
10 アメリカ 社債券 INTESA SANPAOLO 200,000 10,481.16 20,962,321 11,813.19 23,626,383 5.71 2026/1/15 0.66
SPA
66/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
11 アメリカ 社債券 ALTICE FRANCE 200,000 11,206.09 22,412,190 11,480.93 22,961,872 8.125 2027/2/1 0.64
SA
12 アメリカ 社債券 ALCOA NEDERLAND 200,000 10,134.98 20,269,978 11,395.43 22,790,869 6.125 2028/5/15 0.64
HOLDING
13 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 200,000 11,103.76 22,207,526 11,285.10 22,570,206 5.75 2030/1/15 0.63
LLC
14 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 200,000 9,583.85 19,167,705 11,184.27 22,368,556 5.584 2024/3/18 0.63
CREDIT CO LLC
15 アメリカ 社債券 IQVIA INC 200,000 10,773.05 21,546,110 10,993.79 21,987,591 5 2027/5/15 0.62
16 アメリカ 社債券 VEON HOLDINGS 200,000 10,490.29 20,980,585 10,929.59 21,859,183 4 2025/4/9 0.61
BV
17 アメリカ 社債券 VIRGIN MEDIA 200,000 10,716.77 21,433,546 10,911.04 21,822,095 4.5 2030/8/15 0.61
SECURED FIN
18 アメリカ 社債券 MELCO RESORTS 200,000 10,144.63 20,289,270 10,882.47 21,764,955 5.625 2027/7/17 0.61
FINANCE
19 アメリカ 社債券 ARDAGH PKG 200,000 10,490.81 20,981,624 10,876.14 21,752,280 5.25 2027/8/15 0.61
FIN/HLDGS USA
20 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 200,000 10,525.30 21,050,607 10,794.17 21,588,342 4.125 2030/12/1 0.60
LLC
21 アメリカ 社債券 SPRINGLEAF 180,000 9,717.95 17,492,323 11,986.36 21,575,449 7.125 2026/3/15 0.60
FINANCE CORP
22 アメリカ 社債券 CONNECT FINCO 200,000 10,833.64 21,667,299 10,768.71 21,537,436 6.75 2026/10/1 0.60
SARL/CONNE
23 アメリカ 社債券 ALTICE 200,000 10,230.04 20,460,097 10,688.35 21,376,718 5 2028/1/15 0.60
FINANCING SA
24 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 200,000 9,522.03 19,044,076 10,434.45 20,868,904 3.087 2023/1/9 0.58
CREDIT CO LLC
25 アメリカ 社債券 WYNN MACAU LTD 200,000 10,207.19 20,414,385 10,433.41 20,866,826 5.125 2029/12/15 0.58
26 アメリカ 社債券 T-MOBILE USA 180,000 11,107.51 19,993,526 11,168.17 20,102,715 4.75 2028/2/1 0.56
INC
27 アメリカ 社債券 COLT MERGER SUB 180,000 10,766.67 19,380,015 11,129.26 20,032,683 6.25 2025/7/1 0.56
INC
28 アメリカ 社債券 BAUSCH HEALTH 170,000 11,216.36 19,067,815 11,468.57 19,496,574 8.5 2027/1/31 0.55
AMERICAS
29 アメリカ 社債券 HILTON DOMESTIC 160,000 10,770.01 17,232,026 11,200.64 17,921,025 4.875 2030/1/15 0.50
OPERATIN
30 アメリカ 社債券 EQT CORP 150,000 9,635.79 14,453,697 11,883.92 17,825,888 7.875 2025/2/1 0.50
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
社債券 95.84
合 計 95.84
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 投資証券 日本ビルファンド投資法人 投資 4,659 659,017 3,070,361,077 577,000 2,688,243,000 7.00
証券
2 日本 投資証券 ジャパンリアルエステイト投資法 4,140 589,041 2,438,631,531 542,000 2,243,880,000 5.85
人 投資証券
3 日本 投資証券 日本プロロジスリート投資法人 6,264 300,190 1,880,392,369 327,500 2,051,460,000 5.34
投資証券
4 日本 投資証券 GLP投資法人 投資証券 11,904 145,229 1,728,812,723 157,900 1,879,641,600 4.90
5 日本 投資証券 野村不動産マスターファンド投資 13,388 145,301 1,945,300,931 136,000 1,820,768,000 4.74
法人 投資証券
67/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
6 日本 投資証券 大和ハウスリート投資法人 投資 5,907 257,411 1,520,530,996 251,300 1,484,429,100 3.87
証券
7 日本 投資証券 日本リテールファンド投資法人 7,778 162,497 1,263,903,791 166,500 1,295,037,000 3.37
投資証券
8 日本 投資証券 オリックス不動産投資法人 投資 8,249 161,956 1,335,981,784 156,000 1,286,844,000 3.35
証券
9 日本 投資証券 アドバンス・レジデンス投資法 3,932 310,767 1,221,938,641 301,500 1,185,498,000 3.09
人 投資証券
10 日本 投資証券 ユナイテッド・アーバン投資法 8,854 134,180 1,188,037,623 118,000 1,044,772,000 2.72
人 投資証券
11 日本 投資証券 産業ファンド投資法人 投資証券 5,852 166,359 973,536,774 176,000 1,029,952,000 2.68
12 日本 投資証券 積水ハウス・リート投資法人 投 12,177 72,564 883,619,415 74,600 908,404,200 2.36
資証券
13 日本 投資証券 ケネディクス・オフィス投資法 1,281 640,464 820,434,973 662,000 848,022,000 2.21
人 投資証券
14 日本 投資証券 アクティビア・プロパティーズ投 2,075 416,831 864,924,333 390,000 809,250,000 2.11
資法人 投資証券
15 日本 投資証券 日本ロジスティクスファンド投資 2,705 279,921 757,187,478 295,000 797,975,000 2.08
法人 投資証券
16 日本 投資証券 日本アコモデーションファンド投 1,376 623,305 857,668,775 577,000 793,952,000 2.07
資法人 投資証券
17 日本 投資証券 日本プライムリアルティ投資法 2,578 356,773 919,761,175 306,500 790,157,000 2.06
人 投資証券
18 日本 投資証券 ラサールロジポート投資法人 投 4,614 160,152 738,945,558 156,200 720,706,800 1.87
資証券
19 日本 投資証券 三井不動産ロジスティクスパーク 1,445 458,474 662,495,406 496,000 716,720,000 1.86
投資法人 投資証券
20 日本 投資証券 ジャパン・ホテル・リート投資法 13,337 51,154 682,250,853 51,400 685,521,800 1.78
人 投資証券
21 日本 投資証券 森ヒルズリート投資法人 投資証 4,863 142,723 694,065,033 137,900 670,607,700 1.74
券
22 日本 投資証券 インヴィンシブル投資法人 投資 17,311 34,026 589,031,002 30,950 535,775,450 1.39
証券
23 日本 投資証券 大和証券オフィス投資法人 投資 882 632,423 557,797,943 599,000 528,318,000 1.37
証券
24 日本 投資証券 コンフォリア・レジデンシャル投 1,807 311,260 562,447,723 289,300 522,765,100 1.36
資法人 投資証券
25 日本 投資証券 フロンティア不動産投資法人 投 1,374 378,527 520,096,248 375,000 515,250,000 1.34
資証券
26 日本 投資証券 イオンリート投資法人 投資証券 4,199 118,950 499,474,149 122,100 512,697,900 1.33
27 日本 投資証券 ケネディクス・レジデンシャル・ 2,701 181,482 490,184,137 178,100 481,048,100 1.25
ネクスト投資法人 投資証券
28 日本 投資証券 ジャパンエクセレント投資法人 3,842 135,090 519,016,975 124,200 477,176,400 1.24
投資証券
29 日本 投資証券 ヒューリックリート投資法人 投 3,333 149,267 497,507,824 141,800 472,619,400 1.23
資証券
30 日本 投資証券 日本リート投資法人 投資証券 1,345 381,343 512,906,729 350,500 471,422,500 1.22
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
投資証券 96.99
合 計 96.99
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
68/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1 アメリカ 投資証券 PROLOGIS INC 186,060 10,150.79 1,888,657,073 10,451.33 1,944,575,204 6.02
2 アメリカ 投資証券 EQUINIX INC 22,310 72,723.39 1,622,459,008 72,777.02 1,623,655,379 5.02
3 アメリカ 投資証券 DIGITAL REALTY TRUST INC 67,780 14,791.27 1,002,552,622 14,204.87 962,806,746 2.98
4 アメリカ 投資証券 PUBLIC STORAGE 38,320 22,081.36 846,157,771 22,858.91 875,953,688 2.71
5 アメリカ 投資証券 SIMON PROPERTY GROUP INC 82,000 8,720.56 715,086,713 8,887.78 728,798,739 2.25
6 アメリカ 投資証券 WELLTOWER INC 105,200 6,125.10 644,361,102 6,705.06 705,372,375 2.18
7 アメリカ 投資証券 AVALONBAY COMMUNITIES INC 35,480 17,741.97 629,485,145 17,440.01 618,771,707 1.91
8 オースト 投資証券 GOODMAN GROUP 420,000 1,179.74 495,493,135 1,431.29 601,143,942 1.86
ラリア
9 アメリカ 投資証券 REALTY INCOME CORP 87,000 6,489.25 564,565,271 6,403.77 557,128,825 1.72
10 アメリカ 投資証券 EQUITY RESIDENTIAL 86,400 6,600.70 570,301,246 6,150.28 531,384,883 1.64
11 アメリカ 投資証券 ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT 29,580 16,654.02 492,626,205 16,844.72 498,266,954 1.54
12 香港 投資証券 LINK REIT 522,000 907.82 473,886,788 917.90 479,143,800 1.48
13 アメリカ 投資証券 VENTAS INC 94,100 4,491.96 422,693,503 4,976.33 468,272,747 1.45
14 アメリカ 投資証券 ESSEX PROPERTY TRUST INC 16,450 27,044.89 444,888,542 25,973.53 427,264,715 1.32
15 アメリカ 投資証券 INVITATION HOMES INC 141,400 2,952.91 417,541,598 2,987.87 422,485,723 1.30
16 アメリカ 投資証券 HEALTHPEAK PROPERTIES INC 135,800 2,998.69 407,222,620 3,104.23 421,554,869 1.30
17 アメリカ 投資証券 BOSTON PROPERTIES 35,740 10,533.13 376,454,141 10,641.45 380,325,519 1.17
18 イギリス 投資証券 SEGRO PLC 301,100 1,205.03 362,836,514 1,248.88 376,040,689 1.16
19 アメリカ 投資証券 DUKE REALTY CORP 93,500 3,847.62 359,752,993 3,988.33 372,909,519 1.15
20 アメリカ 投資証券 EXTRA SPACE STORAGE INC 32,580 10,779.97 351,211,635 11,427.90 372,320,982 1.15
21 アメリカ 投資証券 MID-AMERICA APARTMENT COMM 28,860 12,832.32 370,340,881 12,882.36 371,784,910 1.15
22 アメリカ 投資証券 VICI PROPERTIES INC 134,700 2,328.41 313,637,780 2,667.89 359,365,483 1.11
23 アメリカ 投資証券 SUN COMMUNITIES INC 24,800 14,989.57 371,741,359 14,400.19 357,124,784 1.10
24 アメリカ 投資証券 WP CAREY INC 43,900 7,307.86 320,815,125 7,260.87 318,752,285 0.98
25 アメリカ 投資証券 UDR INC 74,500 4,217.07 314,172,087 4,074.56 303,555,152 0.94
26 オースト 投資証券 SCENTRE GROUP 1,314,000 204.90 269,245,719 221.50 291,052,051 0.90
ラリア
27 フランス 投資証券 UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD 34,800 8,035.26 279,627,299 7,855.84 273,383,260 0.84
28 アメリカ 投資証券 MEDICAL PROPERTIES TRUST INC 133,600 2,096.96 280,154,345 2,033.12 271,625,807 0.84
29 アメリカ 投資証券 HOST HOTELS & RESORTS INC 178,200 1,121.39 199,832,000 1,518.87 270,662,955 0.83
30 アメリカ 投資証券 EQUITY LIFESTYLE PROPERTIES 42,800 6,846.83 293,044,393 6,099.38 261,053,545 0.80
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
投資証券 99.08
合 計 99.08
(参考)海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 投資証券 PROLOGIS INC 41,280 10,443.33 431,100,736 10,451.33 431,431,067 5.90
2 アメリカ 投資証券 EQUINIX INC 4,949 78,229.38 387,157,230 72,777.02 360,173,486 4.93
3 アメリカ 投資証券 DIGITAL REALTY TRUST INC 15,050 15,083.33 227,004,210 14,204.87 213,783,439 2.92
4 アメリカ 投資証券 PUBLIC STORAGE 8,510 22,175.94 188,717,297 22,858.91 194,529,381 2.66
5 アメリカ 投資証券 SIMON PROPERTY GROUP INC 18,140 7,278.55 132,033,042 8,887.78 161,224,501 2.20
69/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
6 アメリカ 投資証券 WELLTOWER INC 23,400 6,245.64 146,148,078 6,705.06 156,898,418 2.14
7 アメリカ 投資証券 AVALONBAY COMMUNITIES INC 7,900 16,638.95 131,447,716 17,440.01 137,776,113 1.88
8 オースト 投資証券 GOODMAN GROUP 93,300 1,399.63 130,585,751 1,431.29 133,539,833 1.82
ラリア
9 アメリカ 投資証券 REALTY INCOME CORP 19,170 6,624.60 126,993,713 6,403.77 122,760,455 1.68
10 アメリカ 投資証券 EQUITY RESIDENTIAL 19,230 5,937.08 114,170,188 6,150.28 118,270,038 1.61
11 アメリカ 投資証券 ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT 6,580 17,170.99 112,985,124 16,844.72 110,838,288 1.51
12 香港 投資証券 LINK REIT 116,000 843.25 97,817,483 917.90 106,476,400 1.45
13 アメリカ 投資証券 VENTAS INC 20,720 4,594.40 95,195,975 4,976.33 103,109,578 1.41
14 アメリカ 投資証券 ESSEX PROPERTY TRUST INC 3,670 23,102.83 84,787,393 25,973.53 95,322,888 1.30
15 アメリカ 投資証券 INVITATION HOMES INC 31,500 2,966.38 93,441,176 2,987.87 94,118,107 1.28
16 アメリカ 投資証券 HEALTHPEAK PROPERTIES INC 29,900 2,928.06 87,549,215 3,104.23 92,816,573 1.27
17 アメリカ 投資証券 BOSTON PROPERTIES 7,980 9,005.59 71,864,682 10,641.45 84,918,793 1.16
18 アメリカ 投資証券 MID-AMERICA APARTMENT COMM 6,430 12,255.74 78,804,451 12,882.36 82,833,575 1.13
19 イギリス 投資証券 SEGRO PLC 66,000 1,275.94 84,212,530 1,248.88 82,426,720 1.12
20 アメリカ 投資証券 DUKE REALTY CORP 20,590 3,949.88 81,328,063 3,988.33 82,119,861 1.12
21 アメリカ 投資証券 EXTRA SPACE STORAGE INC 7,170 11,247.20 80,642,441 11,427.90 81,938,043 1.12
22 アメリカ 投資証券 VICI PROPERTIES INC 30,000 2,409.01 72,270,501 2,667.89 80,036,856 1.09
23 アメリカ 投資証券 SUN COMMUNITIES INC 5,460 15,078.93 82,330,996 14,400.19 78,625,053 1.07
24 アメリカ 投資証券 WP CAREY INC 9,810 7,196.74 70,600,028 7,260.87 71,229,155 0.97
25 アメリカ 投資証券 UDR INC 16,410 3,621.80 59,433,752 4,074.56 66,863,625 0.91
26 オースト 投資証券 SCENTRE GROUP 291,000 169.06 49,198,604 221.50 64,456,733 0.88
ラリア
27 フランス 投資証券 UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD 7,830 4,676.42 36,616,381 7,855.84 61,511,233 0.84
28 アメリカ 投資証券 HOST HOTELS & RESORTS INC 39,900 1,113.72 44,437,826 1,518.87 60,602,985 0.82
29 アメリカ 投資証券 MEDICAL PROPERTIES TRUST INC 29,400 1,896.90 55,768,982 2,033.12 59,773,943 0.81
30 アメリカ 投資証券 EQUITY LIFESTYLE PROPERTIES 9,560 6,751.03 64,539,906 6,099.38 58,310,091 0.79
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
投資証券 97.09
合 計 97.09
②投資不動産物件
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
該当事項はありません。
70/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
該当事項はありません。
(参考)国内株式マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国株式マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
該当事項はありません。
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国債券マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国債券マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
該当事項はありません。
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
71/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
該当事項はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
該当事項はありません。
(参考)国内株式マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
買建/
種類 取引所 名称 枚数 通貨 比率
売建
(円) (円)
(%)
株価指数先物 大阪取引所 TOPIX先物(2020年12月限) 買建 500 日本円 8,891,753,500 8,777,500,000 2.01
取引
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ E-mini S&P500株 買建 463 米ドル 81,818,900 8,500,165,521 84,184,975 8,745,977,046 1.10
数先物 カ
マーカンタ 価指数先物(2020
取引
イル取引所 年12月限)
カナダ モントリ S&P TSX60株価指 買建 25 カナダド 4,955,980 396,230,601 5,185,000 414,540,750 0.05
オール取引 ル
数先物(2020年12
所
月限)
72/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ドイツ ユーレック ユーロ50株価指数 買建 305 ユーロ 10,187,260 1,267,091,399 10,772,600 1,339,895,987 0.16
ス・ドイツ 先物(2020年12月
金融先物取 限)
引所
オース シドニー先 SPI200株価指数先 買建 19 豪ドル 2,991,275 230,058,961 3,136,425 241,222,445 0.03
トラリ 物取引所 物(2020年12月限)
ア
イギリ ロンドン国 FT100株価指数先 買建 62 英ポンド 3,821,400 529,454,970 3,944,130 546,459,210 0.06
ス 際金融先物 物(2020年12月限)
オプション
取引所
スイス ユーレック SMI株価指数先物 買建 33 スイスフ 3,398,790 390,758,887 3,457,080 397,460,484 0.05
ス・チュー (2020年12月限) ラン
リッヒ取引
所
(参考)外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ E-mini S&P500株 買建 51 米ドル 9,136,287.5 949,168,908 9,273,075 963,379,761 1.54
数先物 カ
マーカンタ 価指数先物(2020
取引
イル取引所 年12月限)
カナダ モントリ S&P TSX60株価指 買建 3カナダド 596,840 47,717,358 622,200 49,744,890 0.07
オール取引 ル
数先物(2020年12
所
月限)
ドイツ ユーレック ユーロ50株価指数 買建 33 ユーロ 1,126,250 140,082,975 1,165,560 144,972,352 0.23
ス・ドイツ 先物(2020年12月
金融先物取 限)
引所
オース シドニー先 SPI200株価指数先 買建 3豪ドル 479,050 36,843,736 495,225 38,087,754 0.06
トラリ 物取引所 物(2020年12月限)
ア
イギリ ロンドン国 FT100株価指数先 買建 7英ポンド 435,025 60,272,713 445,305 61,697,007 0.09
ス 際金融先物 物(2020年12月限)
オプション
取引所
スイス ユーレック SMI株価指数先物 買建 4スイスフ 416,670 47,904,551 419,040 48,177,028 0.07
ス・チュー (2020年12月限) ラン
リッヒ取引
所
(参考)新興国株式マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ インターコ E-mini MSCIエ 買建 299 米ドル 17,625,565 1,831,119,955 18,463,250 1,918,147,038 3.70
数先物 カ ンチネンタ
マージングマー
取引 ル取引所
ケット株価指数先
物(2020年12月限)
シンガ シンガポー SGX FTSE China 買建 238 米ドル 3,950,508 410,418,279 4,009,586 416,555,886 0.80
ポール ル取引所
A50 指数先物
(2020年12月限)
(参考)米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
73/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ E-mini S&P500株 買建 9米ドル 1,535,100 159,481,539 1,636,425 170,008,191 0.54
数先物 カ
マーカンタ 価指数先物(2020
取引
イル取引所 年12月限)
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国債券マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国債券マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
該当事項はありません。
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
買建/
帳簿価額 評価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨
比率
売建
(円) (円)
(%)
74/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
REIT指数先物 大阪取引所 REIT指数先物(2020年12月限) 買建 680 日本円 1,160,970,800 1,147,840,000 2.99
取引
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ ダウ・ジョーンズ 買建 70 米ドル 2,278,880 236,752,844 2,320,500 241,076,742 0.74
数先物 カ 米国不動産指数先
ボード オ
取引 物(2020年12月限)
ブ トレー
ド
(参考)海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ ダウ・ジョーンズ 買建 45 米ドル 1,446,250 150,250,911 1,491,750 154,977,904 2.12
数先物 カ 米国不動産指数先
ボード オ
取引 物(2020年12月限)
ブ トレー
ド
(3)運用実績
①純資産の推移
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
2020年11月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第1計算期間 (2017年 4月24日)
1 1 1.0002 1.0002
第2計算期間 (2018年 4月23日)
67 67 1.0242 1.0242
第3計算期間 (2019年 4月22日)
163 163 1.0487 1.0487
第4計算期間 (2020年 4月22日)
138 138 1.0282 1.0282
2019年11月末日 176 ― 1.0775 ―
12月末日 122 ― 1.0811 ―
2020年 1月末日
141 ― 1.0855 ―
2月末日
141 ― 1.0690 ―
3月末日
137 ― 1.0227 ―
4月末日
138 ― 1.0436 ―
75/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
5月末日
142 ― 1.0559 ―
6月末日
138 ― 1.0587 ―
7月末日
141 ― 1.0685 ―
8月末日
137 ― 1.0819 ―
9月末日
137 ― 1.0765 ―
10月末日 136 ― 1.0686 ―
11月末日 140 ― 1.1005 ―
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
2020年11月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第1計算期間 (2017年 4月24日)
1 1 0.9998 0.9998
第2計算期間 (2018年 4月23日)
78 78 1.0402 1.0402
第3計算期間 (2019年 4月22日)
90 90 1.0690 1.0690
第4計算期間 (2020年 4月22日)
87 87 1.0281 1.0281
2019年11月末日 69 ― 1.1063 ―
12月末日 73 ― 1.1126 ―
2020年 1月末日
86 ― 1.1163 ―
2月末日
86 ― 1.0860 ―
3月末日
86 ― 1.0196 ―
4月末日
89 ― 1.0513 ―
5月末日
92 ― 1.0709 ―
6月末日
93 ― 1.0777 ―
7月末日
94 ― 1.0898 ―
8月末日
96 ― 1.1142 ―
9月末日
93 ― 1.1036 ―
10月末日 92 ― 1.0924 ―
11月末日 96 ― 1.1411 ―
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
2020年11月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第1計算期間 (2017年 4月24日)
2 2 0.9986 0.9986
第2計算期間 (2018年 4月23日)
182 182 1.0534 1.0534
第3計算期間 (2019年 4月22日)
215 215 1.0904 1.0904
第4計算期間 (2020年 4月22日)
291 291 1.0231 1.0231
2019年11月末日 268 ― 1.1327 ―
76/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
12月末日 278 ― 1.1434 ―
2020年 1月末日
283 ― 1.1443 ―
2月末日
304 ― 1.1016 ―
3月末日
285 ― 1.0117 ―
4月末日
303 ― 1.0533 ―
5月末日
318 ― 1.0798 ―
6月末日
326 ― 1.0883 ―
7月末日
335 ― 1.1034 ―
8月末日
341 ― 1.1389 ―
9月末日
331 ― 1.1230 ―
10月末日 325 ― 1.1086 ―
11月末日 336 ― 1.1733 ―
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
2020年11月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第1計算期間 (2017年 4月24日)
3 3 0.9989 0.9989
第2計算期間 (2018年 4月23日)
31 31 1.0646 1.0646
第3計算期間 (2019年 4月22日)
51 51 1.1052 1.1052
第4計算期間 (2020年 4月22日)
76 76 1.0179 1.0179
2019年11月末日 63 ― 1.1530 ―
12月末日 66 ― 1.1667 ―
2020年 1月末日
68 ― 1.1659 ―
2月末日
77 ― 1.1130 ―
3月末日
72 ― 1.0045 ―
4月末日
79 ― 1.0539 ―
5月末日
85 ― 1.0848 ―
6月末日
89 ― 1.0954 ―
7月末日
92 ― 1.1124 ―
8月末日
91 ― 1.1572 ―
9月末日
89 ― 1.1363 ―
10月末日 86 ― 1.1194 ―
11月末日 88 ― 1.1982 ―
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
2020年11月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
77/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第1計算期間 (2017年 4月24日)
2 2 0.9965 0.9965
第2計算期間 (2018年 4月23日)
114 114 1.0820 1.0820
第3計算期間 (2019年 4月22日)
194 194 1.1290 1.1290
第4計算期間 (2020年 4月22日)
210 210 1.0107 1.0107
2019年11月末日 225 ― 1.1843 ―
12月末日 231 ― 1.2017 ―
2020年 1月末日
240 ― 1.1976 ―
2月末日
228 ― 1.1257 ―
3月末日
205 ― 0.9944 ―
4月末日
221 ― 1.0556 ―
5月末日
233 ― 1.0958 ―
6月末日
236 ― 1.1095 ―
7月末日
244 ― 1.1283 ―
8月末日
257 ― 1.1885 ―
9月末日
250 ― 1.1609 ―
10月末日 242 ― 1.1402 ―
11月末日 263 ― 1.2414 ―
②分配の推移
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
計算期間 1口当たりの分配金
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 0.0000円
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 0.0000円
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 0.0000円
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 0.0000円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
計算期間 1口当たりの分配金
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 0.0000円
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 0.0000円
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 0.0000円
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 0.0000円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
計算期間 1口当たりの分配金
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 0.0000円
78/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 0.0000円
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 0.0000円
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 0.0000円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
計算期間 1口当たりの分配金
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 0.0000円
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 0.0000円
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 0.0000円
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 0.0000円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
計算期間 1口当たりの分配金
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 0.0000円
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 0.0000円
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 0.0000円
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 0.0000円
③収益率の推移
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
計算期間 収益率
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 0.0%
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 2.4%
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 2.4%
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 △2.0%
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 5.0%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
計算期間 収益率
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 △0.0%
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 4.0%
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 2.8%
79/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 △3.8%
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 7.8%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
計算期間 収益率
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 △0.1%
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 5.5%
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 3.5%
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 △6.2%
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 10.5%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
計算期間 収益率
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 △0.1%
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 6.6%
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 3.8%
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 △7.9%
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 12.6%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
計算期間 収益率
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 △0.4%
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 8.6%
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 4.3%
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 △10.5%
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 16.1%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
(4)設定及び解約の実績
80/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 1,871,229 22,136 1,849,093
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 84,588,270 20,341,137 66,096,226
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 139,749,676 50,154,666 155,691,236
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 68,957,367 89,937,465 134,711,138
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 16,819,317 24,473,992 127,056,463
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 1,140,737 ― 1,140,737
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 81,863,323 7,157,724 75,846,336
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 64,162,109 55,040,537 84,967,908
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 40,391,880 40,547,332 84,812,456
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 10,383,422 8,649,819 86,546,059
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 2,616,123 11,615 2,604,508
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 222,742,777 52,396,644 172,950,641
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 90,227,074 65,793,755 197,383,960
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 148,863,569 61,665,955 284,581,574
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 41,347,659 31,400,904 294,528,329
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 3,911,186 6,532 3,904,654
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 40,547,035 15,185,160 29,266,529
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 19,627,025 2,057,321 46,836,233
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 42,459,087 14,139,356 75,155,964
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 11,608,405 9,811,222 76,953,147
81/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第1計算期間 2017年 1月10日~2017年 4月24日 2,529,296 151,621 2,377,675
第2計算期間 2017年 4月25日~2018年 4月23日 107,829,976 4,387,951 105,819,700
第3計算期間 2018年 4月24日~2019年 4月22日 119,681,763 53,143,123 172,358,340
第4計算期間 2019年 4月23日~2020年 4月22日 84,060,552 47,829,633 208,589,259
第5期(中間期) 2020年 4月23日~2020年10月22日 23,788,089 17,178,193 215,199,155
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
<更新後>
82/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
83/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
84/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
85/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
86/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第3【ファンドの経理状況】
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
(1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
(以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第5期中間計算期間(2020年4月23日から2020年10月22
日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
中間財務諸表
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 1,237,677 1,306,899
親投資信託受益証券 135,975,996 135,335,204
派生商品評価勘定 53,605 33,669
1,635,411 973,842
未収入金
138,902,689 137,649,614
流動資産合計
138,902,689 137,649,614
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 6,907 -
未払金 - 120
未払解約金 5,389 129,024
未払受託者報酬 23,881 23,119
未払委託者報酬 358,098 346,775
未払利息 1 -
2,328 2,245
その他未払費用
396,604 501,283
流動負債合計
396,604 501,283
負債合計
純資産の部
元本等
元本 134,711,138 127,056,463
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 3,794,947 10,091,868
3,734,872 3,113,688
(分配準備積立金)
138,506,085 137,148,331
元本等合計
138,506,085 137,148,331
純資産合計
138,902,689 137,649,614
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
87/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:円)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
営業収益
有価証券売買等損益 3,399,909 6,981,208
104,000 166,162
為替差損益
3,503,909 7,147,370
営業収益合計
営業費用
支払利息 482 232
受託者報酬 26,289 23,119
委託者報酬 394,314 346,775
2,571 2,245
その他費用
423,656 372,371
営業費用合計
3,080,253 6,774,999
営業利益又は営業損失(△)
3,080,253 6,774,999
経常利益又は経常損失(△)
3,080,253 6,774,999
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
111,997 872,624
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 7,579,840 3,794,947
剰余金増加額又は欠損金減少額 1,668,902 1,119,858
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
1,668,902 1,119,858
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 1,046,684 725,312
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
1,046,684 725,312
額
- -
分配金
11,170,314 10,091,868
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 4月23日から2020年10月22日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
88/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
134,711,138口 127,056,463口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0282円 1口当たり純資産額 1.0794円
(10,000口当たり純資産額) (10,282円) (10,000口当たり純資産額) (10,794円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
該当事項はありません。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
派生商品評価勘定 派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2 デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2
デリバティブ取引関係に記載しております。 デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第4期 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2020年 4月22日 至 2020年10月22日
期首元本額 155,691,236円 期首元本額 134,711,138円
期中追加設定元本額 68,957,367円 期中追加設定元本額 16,819,317円
期中一部解約元本額 89,937,465円 期中一部解約元本額 24,473,992円
2 デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
89/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期(2020年 4月22日現在)
第5期中間計算期間末(2020年10月22日現在)
契約額等(円) 契約額等(円)
種類
時価(円) 評価損益(円) 時価(円) 評価損益(円)
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 3,880,544 - 3,833,846 46,698 6,473,475 - 6,439,806 33,669
米ドル 3,880,544 - 3,833,846 46,698 6,473,475 - 6,439,806 33,669
合計 3,880,544 - 3,833,846 46,698 6,473,475 - 6,439,806 33,669
(注)時価の算定方法
1為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 682,542 766,531
親投資信託受益証券 86,061,201 95,015,838
派生商品評価勘定 45,975 42,095
628,754 379,453
未収入金
87,418,472 96,203,917
流動資産合計
87,418,472 96,203,917
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 11,647 -
未払金 - 301
未払受託者報酬 12,877 15,478
未払委託者報酬 197,438 237,308
1,223 1,488
その他未払費用
90/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
223,185 254,575
流動負債合計
223,185 254,575
負債合計
純資産の部
元本等
元本 84,812,456 86,546,059
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 2,382,831 9,403,283
2,318,866 2,098,896
(分配準備積立金)
87,195,287 95,949,342
元本等合計
87,195,287 95,949,342
純資産合計
87,418,472 96,203,917
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
営業収益
有価証券売買等損益 1,670,753 7,020,637
70,427 149,283
為替差損益
1,741,180 7,169,920
営業収益合計
営業費用
支払利息 318 84
受託者報酬 12,574 15,478
委託者報酬 192,679 237,308
1,197 1,488
その他費用
206,768 254,358
営業費用合計
1,534,412 6,915,562
営業利益又は営業損失(△)
1,534,412 6,915,562
経常利益又は経常損失(△)
1,534,412 6,915,562
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
301,278 610,944
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 5,862,618 2,382,831
剰余金増加額又は欠損金減少額 740,582 980,754
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
740,582 980,754
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 2,189,114 264,920
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
2,189,114 264,920
額
- -
分配金
5,647,220 9,403,283
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
91/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 4月23日から2020年10月22日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
84,812,456口 86,546,059口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0281円 1口当たり純資産額 1.1087円
(10,000口当たり純資産額) (10,281円) (10,000口当たり純資産額) (11,087円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
該当事項はありません。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
派生商品評価勘定 派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2 デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2
デリバティブ取引関係に記載しております。 デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
92/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2020年 4月22日 至 2020年10月22日
期首元本額 84,967,908円 期首元本額 84,812,456円
期中追加設定元本額 40,391,880円 期中追加設定元本額 10,383,422円
期中一部解約元本額 40,547,332円 期中一部解約元本額 8,649,819円
2 デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
第4期(2020年 4月22日現在)
第5期中間計算期間末(2020年10月22日現在)
契約額等(円) 契約額等(円)
種類
時価(円) 評価損益(円) 時価(円) 評価損益(円)
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 3,262,168 - 3,227,840 34,328 6,353,247 - 6,311,152 42,095
米ドル 3,262,168 - 3,227,840 34,328 6,353,247 - 6,311,152 42,095
合計 3,262,168 - 3,227,840 34,328 6,353,247 - 6,311,152 42,095
(注)時価の算定方法
1為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
(1)中間貸借対照表
93/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:円)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 3,072,927 3,649,907
親投資信託受益証券 285,250,126 328,230,391
派生商品評価勘定 138,649 155,371
3,514,462 2,553,709
未収入金
291,976,164 334,589,378
流動資産合計
291,976,164 334,589,378
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 6,971 -
未払金 - 589
未払解約金 33,364 718,591
未払受託者報酬 46,057 54,229
未払委託者報酬 721,555 849,585
未払利息 3 2
4,544 5,361
その他未払費用
812,494 1,628,357
流動負債合計
812,494 1,628,357
負債合計
純資産の部
元本等
元本 284,581,574 294,528,329
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 6,582,096 38,432,692
8,650,179 7,799,552
(分配準備積立金)
291,163,670 332,961,021
元本等合計
291,163,670 332,961,021
純資産合計
291,976,164 334,589,378
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
営業収益
有価証券売買等損益 5,010,673 32,219,265
163,885 538,774
為替差損益
5,174,558 32,758,039
営業収益合計
営業費用
支払利息 663 531
受託者報酬 37,166 54,229
委託者報酬 582,185 849,585
3,658 5,361
その他費用
623,672 909,706
営業費用合計
4,550,886 31,848,333
営業利益又は営業損失(△)
4,550,886 31,848,333
経常利益又は経常損失(△)
4,550,886 31,848,333
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
103,201 3,044,319
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 17,850,030 6,582,096
剰余金増加額又は欠損金減少額 4,712,438 3,954,516
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
4,712,438 3,954,516
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 2,817,207 907,934
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
2,817,207 907,934
額
- -
分配金
94/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
24,192,946 38,432,692
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 4月23日から2020年10月22日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
284,581,574口 294,528,329口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0231円 1口当たり純資産額 1.1305円
(10,000口当たり純資産額) (10,231円) (10,000口当たり純資産額) (11,305円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
該当事項はありません。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
95/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
派生商品評価勘定 派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2 デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2
デリバティブ取引関係に記載しております。 デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第4期 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2020年 4月22日 至 2020年10月22日
期首元本額 197,383,960円 期首元本額 284,581,574円
期中追加設定元本額 148,863,569円 期中追加設定元本額 41,347,659円
期中一部解約元本額 61,665,955円 期中一部解約元本額 31,400,904円
2 デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
第4期(2020年 4月22日現在)
第5期中間計算期間末(2020年10月22日現在)
契約額等(円) 契約額等(円)
種類
時価(円) 評価損益(円) 時価(円) 評価損益(円)
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 10,665,233 - 10,533,555 131,678 21,983,759 - 21,828,388 155,371
米ドル 10,665,233 - 10,533,555 131,678 21,983,759 - 21,828,388 155,371
合計 10,665,233 - 10,533,555 131,678 21,983,759 - 21,828,388 155,371
(注)時価の算定方法
1為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
96/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 775,996 863,348
親投資信託受益証券 74,610,988 86,372,240
派生商品評価勘定 32,035 46,966
1,278,113 2,197,274
未収入金
76,697,132 89,479,828
流動資産合計
76,697,132 89,479,828
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 4,045 -
未払金 - 452
未払解約金 2 1,060,574
未払受託者報酬 11,389 14,626
未払委託者報酬 182,212 233,987
1,067 1,421
その他未払費用
198,715 1,311,060
流動負債合計
198,715 1,311,060
負債合計
純資産の部
元本等
元本 75,155,964 76,953,147
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 1,342,453 11,215,621
2,199,635 1,947,981
(分配準備積立金)
76,498,417 88,168,768
元本等合計
76,498,417 88,168,768
純資産合計
76,697,132 89,479,828
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
営業収益
有価証券売買等損益 1,383,437 10,170,252
42,852 159,086
為替差損益
1,426,289 10,329,338
営業収益合計
営業費用
97/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
支払利息 107 71
受託者報酬 9,147 14,626
委託者報酬 146,370 233,987
864 1,421
その他費用
156,488 250,105
営業費用合計
1,269,801 10,079,233
営業利益又は営業損失(△)
1,269,801 10,079,233
経常利益又は経常損失(△)
1,269,801 10,079,233
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
△11,314 1,112,478
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 4,925,788 1,342,453
剰余金増加額又は欠損金減少額 1,245,826 1,154,148
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
1,245,826 1,154,148
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 442,717 247,735
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
442,717 247,735
額
- -
分配金
7,010,012 11,215,621
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 4月23日から2020年10月22日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
75,155,964口 76,953,147口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0179円 1口当たり純資産額 1.1457円
98/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(10,000口当たり純資産額) (10,179円) (10,000口当たり純資産額) (11,457円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
該当事項はありません。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
派生商品評価勘定 派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2 デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2
デリバティブ取引関係に記載しております。 デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第4期 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2020年 4月22日 至 2020年10月22日
期首元本額 46,836,233円 期首元本額 75,155,964円
期中追加設定元本額 42,459,087円 期中追加設定元本額 11,608,405円
期中一部解約元本額 14,139,356円 期中一部解約元本額 9,811,222円
2 デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
第4期(2020年 4月22日現在)
第5期中間計算期間末(2020年10月22日現在)
契約額等(円) 契約額等(円)
種類
時価(円) 評価損益(円) 時価(円) 評価損益(円)
うち1年 うち1年
超 超
99/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 3,184,224 - 3,156,234 27,990 6,654,493 - 6,607,527 46,966
米ドル 3,184,224 - 3,156,234 27,990 6,654,493 - 6,607,527 46,966
合計 3,184,224 - 3,156,234 27,990 6,654,493 - 6,607,527 46,966
(注)時価の算定方法
1為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 2,289,015 2,636,073
親投資信託受益証券 205,244,735 246,361,585
派生商品評価勘定 40,891 99,082
3,894,912 4,565,008
未収入金
211,469,553 253,661,748
流動資産合計
211,469,553 253,661,748
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 4,540 -
未払金 - 1,285
未払解約金 - 337,987
未払受託者報酬 37,222 40,153
未払委託者報酬 607,926 655,749
未払利息 2 1
3,662 3,957
その他未払費用
653,352 1,039,132
流動負債合計
653,352 1,039,132
負債合計
純資産の部
元本等
元本 208,589,259 215,199,155
100/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期
第5期中間計算期間末
(2020年 4月22日現在)
(2020年10月22日現在)
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 2,226,942 37,423,461
9,711,879 8,978,091
(分配準備積立金)
210,816,201 252,622,616
元本等合計
210,816,201 252,622,616
純資産合計
211,469,553 253,661,748
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第4期中間計算期間 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2019年10月22日 至 2020年10月22日
営業収益
有価証券売買等損益 4,522,055 34,882,157
為替差損益 111,259 343,957
- 1,693
その他収益
4,633,314 35,227,807
営業収益合計
営業費用
支払利息 542 323
受託者報酬 33,433 40,153
委託者報酬 546,043 655,749
3,289 3,957
その他費用
583,307 700,182
営業費用合計
4,050,007 34,527,625
営業利益又は営業損失(△)
4,050,007 34,527,625
経常利益又は経常損失(△)
4,050,007 34,527,625
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
△188,222 2,268,337
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 22,240,062 2,226,942
剰余金増加額又は欠損金減少額 5,521,556 3,247,921
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
5,521,556 3,247,921
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 3,006,523 310,690
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
3,006,523 310,690
額
- -
分配金
28,993,324 37,423,461
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
101/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 4月23日から2020年10月22日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
208,589,259口 215,199,155口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0107円 1口当たり純資産額 1.1739円
(10,000口当たり純資産額) (10,107円) (10,000口当たり純資産額) (11,739円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
該当事項はありません。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第4期
第5期中間計算期間末
2020年 4月22日現在
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
派生商品評価勘定 派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2 デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2
デリバティブ取引関係に記載しております。 デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
102/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4期 第5期中間計算期間
自 2019年 4月23日 自 2020年 4月23日
至 2020年 4月22日 至 2020年10月22日
期首元本額 172,358,340円 期首元本額 208,589,259円
期中追加設定元本額 84,060,552円 期中追加設定元本額 23,788,089円
期中一部解約元本額 47,829,633円 期中一部解約元本額 17,178,193円
2 デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
第4期(2020年 4月22日現在)
第5期中間計算期間末(2020年10月22日現在)
契約額等(円) 契約額等(円)
種類
時価(円) 評価損益(円) 時価(円) 評価損益(円)
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 5,793,946 - 5,757,595 36,351 15,223,028 - 15,123,946 99,082
米ドル 5,793,946 - 5,757,595 36,351 15,223,028 - 15,123,946 99,082
合計 5,793,946 - 5,757,595 36,351 15,223,028 - 15,123,946 99,082
(注)時価の算定方法
1為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
(参考)
「インデックス・ブレンド(タイプⅠ)」、「インデックス・ブレンド(タイプⅡ)」、「インデックス・ブレンド(タイ
プⅢ)」、「インデックス・ブレンド(タイプⅣ)」、「インデックス・ブレンド(タイプⅤ)」は「国内株式マザーファ
ンド」、「外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド」、「外国株式為替ヘッジ型マザーファンド」、「新興国株
式マザーファンド」、「米国株式配当貴族インデックスマザーファンド」、「国内債券NOMURA-BPI総合 マザー
ファンド」、「外国債券マザーファンド」、「外国債券為替ヘッジ型マザーファンド」、「新興国債券マザーファンド」、
103/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
「米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド」、「J-REITインデックス マザーファンド」および「海外
REITインデックス マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資
信 託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
国内株式マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 15,716,991,635
株式 443,271,198,190
派生商品評価勘定 19,073,465
未収入金 30,958,850
未収配当金 3,821,794,574
未収利息 985,523
その他未収収益 41,352,360
331,459,200
差入委託証拠金
463,233,813,797
流動資産合計
463,233,813,797
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 62,754,780
未払解約金 533,675,034
未払利息 9,059
11,624,602,239
有価証券貸借取引受入金
12,221,041,112
流動負債合計
12,221,041,112
負債合計
純資産の部
元本等
元本 269,456,365,962
剰余金
181,556,406,723
期末剰余金又は期末欠損金(△)
451,012,772,685
元本等合計
451,012,772,685
純資産合計
463,233,813,797
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
2.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
104/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.6738円
(10,000口当たり純資産額) (16,738円)
2. 有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
11,026,133,170円
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 278,557,544,313円
同期中における追加設定元本額 17,253,062,973円
同期中における一部解約元本額 26,354,241,324円
期末元本額 269,456,365,962円
期末元本額の内訳*
バランスセレクト30 158,192,056円
105/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
バランスセレクト50 359,932,060円
バランスセレクト70 469,659,571円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 2,634,760,675円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 3,409,332,087円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 7,799,546,021円
野村資産設計ファンド2015 45,029,814円
野村資産設計ファンド2020 45,507,148円
野村資産設計ファンド2025 82,588,635円
野村資産設計ファンド2030 107,531,043円
野村資産設計ファンド2035 84,980,126円
野村資産設計ファンド2040 170,420,007円
野村日本株インデックス(野村投資一任口座向け) 86,439,322,763円
のむラップ・ファンド(保守型) 2,664,825,855円
のむラップ・ファンド(普通型) 9,104,527,285円
のむラップ・ファンド(積極型) 2,508,158,197円
野村資産設計ファンド2045 26,465,990円
野村インデックスファンド・TOPIX 1,780,093,528円
マイ・ロード 3,656,573,340円
ネクストコア 63,696,091円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,518,351,015円
野村TOPIXインデックス(野村SMA・EW向け) 3,432,780,153円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 1,726,028,261円
野村資産設計ファンド2050 43,747,914円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 14,423,482円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 7,155,100円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 5,639,943円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 3,792,659円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 341,505,808円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 342,081,169円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 4,046,997円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 4,524,012円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 18,727,857円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 5,772,885円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 21,757,167円
野村6資産均等バランス 1,543,789,851円
世界6資産分散ファンド 100,597,200円
野村資産設計ファンド2060 16,773,263円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)日本株式 611,521,226円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 395,385,412円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 245,661,645円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 617,104,180円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 725,486,416円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 4,289,344円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 9,248,638円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 862,108円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 2,734,229,519円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 10,731,808円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 103,255,852円
106/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村・国内株式インデックスファンド・VAS(適格機関投資家専用) 84,966,859円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 29,642,332円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 101,012,486円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 254,782,183円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 4,480,879,753円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 73,216,899円
ノムラ日本株式インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 308,064,479円
ノムラFOFs用インデックスファンド・TOPIX(適格機関投資家専用) 2,036,470,265円
野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用) 364,289,980円
野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用) 1,040,255,720円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
1,732,822円
機関投資家専用)
バランスセレクト30(確定拠出年金向け) 7,753,665円
バランスセレクト50(確定拠出年金向け) 29,443,678円
バランスセレクト70(確定拠出年金向け) 37,482,715円
国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け) 127,780,912円
マイバランス30(確定拠出年金向け) 9,957,810,946円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 25,741,626,424円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 27,890,210,317円
野村国内株式インデックスファンド・TOPIX(確定拠出年金向け) 32,072,076,661円
マイバランスDC30 3,403,630,323円
マイバランスDC50 5,473,748,930円
マイバランスDC70 5,152,451,098円
野村DC国内株式インデックスファンド・TOPIX 10,011,149,830円
野村DC運用戦略ファンド 1,034,637,437円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 83,459,834円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 1,017,737,476円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 786,659,703円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 651,587,631円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 8,235,438円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 4,001,688円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 53,660,478円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 13,951,624円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 10,925,822円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 10,336,800円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 317,757,518円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 255,355,280円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 136,791,292円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 165,646,639円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 4,728,849円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
貸借対照表
107/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 6,755,076,351
コール・ローン 559,962,193
株式 680,767,535,661
投資証券 16,462,871,027
派生商品評価勘定 121,326,467
未収配当金 428,114,001
3,876,132,198
差入委託証拠金
708,971,017,898
流動資産合計
708,971,017,898
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 138,176,572
未払解約金 668,538,852
未払利息 322
2,903,000
その他未払費用
809,618,746
流動負債合計
809,618,746
負債合計
純資産の部
元本等
元本 231,989,066,013
剰余金
476,172,333,139
期末剰余金又は期末欠損金(△)
708,161,399,152
元本等合計
708,161,399,152
純資産合計
708,971,017,898
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
108/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 3.0526円
(10,000口当たり純資産額) (30,526円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
109/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 234,207,680,093円
同期中における追加設定元本額 19,090,087,769円
同期中における一部解約元本額 21,308,701,849円
期末元本額 231,989,066,013円
期末元本額の内訳*
バランスセレクト30 43,209,054円
バランスセレクト50 131,206,001円
バランスセレクト70 142,269,383円
野村外国株式インデックスファンド 494,368,081円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 4,415,216,728円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 5,713,239,121円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 4,356,760,787円
野村資産設計ファンド2015 14,336,966円
野村資産設計ファンド2020 14,489,213円
野村資産設計ファンド2025 26,449,483円
野村資産設計ファンド2030 34,538,297円
野村資産設計ファンド2035 27,215,504円
野村資産設計ファンド2040 54,833,800円
野村外国株インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 32,902,677,672円
のむラップ・ファンド(保守型) 956,613,426円
のむラップ・ファンド(普通型) 7,999,822,469円
のむラップ・ファンド(積極型) 6,162,584,001円
野村資産設計ファンド2045 8,475,883円
野村インデックスファンド・外国株式 5,571,256,726円
マイ・ロード 1,256,465,819円
ネクストコア 38,968,928円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 131,833,871円
野村外国株インデックスBコース(野村SMA・EW向け) 1,999,072,413円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 829,476,519円
野村資産設計ファンド2050 14,060,644円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 4,662,448円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 2,299,363円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 1,823,976円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 1,216,622円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 212,885,322円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 500,353,784円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 2,417,827円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 3,239,233円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 20,895,089円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 7,578,012円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 30,174,092円
110/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村6資産均等バランス 862,338,540円
野村つみたて外国株投信 5,986,842,779円
野村外国株(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 3,317,231,630円
世界6資産分散ファンド 56,194,188円
野村資産設計ファンド2060 5,380,655円
野村スリーゼロ先進国株式投信 67,712,126円
NEXT FUNDS 外国株式・MSCI-KOKUSAI指数(為替ヘッジな
740,380,899円
し)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国株式 1,258,652,370円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 220,856,518円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 137,222,950円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 1,036,431,927円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 2,030,768,203円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 2,395,529円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 6,313,320円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 1,059,423円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 2,397,823円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 38,452,874円
野村外国株式インデックスファンド(適格機関投資家専用) 11,774,979円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 12,417,483円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 37,609,200円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 142,320,591円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 2,860,519,019円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 41,575,870円
ノムラFOFs用インデックスファンド・外国株式(適格機関投資家専用) 339,408,391円
野村FoFs用・外国株式MSCI-KOKUSAIインデックスファンド(適格機
14,966,450,748円
関投資家専用)
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
967,932円
機関投資家専用)
バランスセレクト30(確定拠出年金向け) 2,057,952円
バランスセレクト50(確定拠出年金向け) 10,672,392円
バランスセレクト70(確定拠出年金向け) 11,251,116円
野村外国株式インデックスファンド・MSCI-KOKUSAI(確定拠出年金向
71,901,283,992円
け)
マイバランス30(確定拠出年金向け) 2,734,260,617円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 9,412,991,814円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 8,402,343,587円
マイバランスDC30 933,838,445円
マイバランスDC50 2,000,224,016円
マイバランスDC70 1,560,433,876円
野村DC外国株式インデックスファンド・MSCI-KOKUSAI 24,842,335,057円
野村DC運用戦略ファンド 633,364,594円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 50,783,368円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 327,978,031円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 263,990,618円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 229,435,010円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 13,800,587円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 6,705,927円
111/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 29,973,961円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 4,481,077円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 3,515,332円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 3,322,264円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 118,331,618円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 85,657,129円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 42,449,793円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 51,404,359円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 1,516,957円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 93,064,288
コール・ローン 1,448,765,394
株式 46,988,966,180
投資証券 1,128,315,407
派生商品評価勘定 338,855,345
未収配当金 29,618,247
777,916,162
差入委託証拠金
50,805,501,023
流動資産合計
50,805,501,023
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 67,563,853
未払解約金 23,060,393
未払利息 835
239,400
その他未払費用
90,864,481
流動負債合計
90,864,481
負債合計
純資産の部
元本等
元本 23,336,552,769
剰余金
27,378,083,773
期末剰余金又は期末欠損金(△)
50,714,636,542
元本等合計
50,714,636,542
純資産合計
50,805,501,023
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
112/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.1732円
(10,000口当たり純資産額) (21,732円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
113/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 25,336,454,968円
同期中における追加設定元本額 2,533,279,644円
同期中における一部解約元本額 4,533,181,843円
期末元本額 23,336,552,769円
期末元本額の内訳*
野村インデックスファンド・外国株式・為替ヘッジ型 2,079,925,281円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,200,182,448円
野村外国株インデックス Aコース(野村SMA・EW向け) 587,296,383円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 4,708,035円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 4,119,392円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 12,269,463円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 2,829,174円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 7,585,338円
野村外国株インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 7,057,849,275円
野村外国株(含む新興国)インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 2,145,177,717円
NEXT FUNDS 外国株式・MSCI-KOKUSAI指数(為替ヘッジあ
622,837,508円
り)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国株式 422,468,131円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 6,483,754,456円
野村外国株式インデックスファンド為替ヘッジ型VA(適格機関投資家専用) 1,411,831,604円
ノムラ外国株式インデックスファンド為替ヘッジ型VA(適格機関投資家専用) 680,660,012円
114/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用) 159,867,517円
野村MSCI-KOKUSAIインデックスオープン投信・為替ヘッジ型(適格機関
594,417円
投資家専用)
野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用) 452,596,618円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
新興国株式マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 522,417,687
コール・ローン 520,840,586
株式 43,295,055,865
投資信託受益証券 1,912,396,349
投資証券 32,025,065
派生商品評価勘定 67,879,968
未収配当金 40,475,776
762,586,862
差入委託証拠金
47,153,678,158
流動資産合計
47,153,678,158
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 3,683,515
未払金 51,577,780
未払解約金 33,970,365
未払利息 300
1,134,500
その他未払費用
90,366,460
流動負債合計
90,366,460
負債合計
純資産の部
元本等
元本 35,331,830,208
剰余金
11,731,481,490
期末剰余金又は期末欠損金(△)
47,063,311,698
元本等合計
47,063,311,698
純資産合計
47,153,678,158
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資信託受益証券
115/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.3320円
(10,000口当たり純資産額) (13,320円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
116/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 34,118,060,612円
同期中における追加設定元本額 4,280,393,331円
同期中における一部解約元本額 3,066,623,735円
期末元本額 35,331,830,208円
期末元本額の内訳*
野村資産設計ファンド2015 25,663,967円
野村資産設計ファンド2020 25,955,658円
野村資産設計ファンド2025 46,765,550円
野村資産設計ファンド2030 60,650,207円
野村資産設計ファンド2035 48,119,970円
野村資産設計ファンド2040 95,874,300円
野村資産設計ファンド2045 14,986,952円
野村インデックスファンド・新興国株式 3,580,604,648円
ネクストコア 22,307,104円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 313,228,609円
野村資産設計ファンド2050 24,654,122円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 8,257,316円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 4,032,041円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 3,203,362円
117/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 2,142,435円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 1,549,008円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,799,147円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 10,060,918円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 3,367,998円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 14,504,449円
野村つみたて外国株投信 2,173,902,767円
野村外国株(含む新興国)インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 531,520,353円
野村外国株(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 1,204,531,511円
世界6資産分散ファンド 133,488,330円
野村資産設計ファンド2060 9,477,031円
NEXT FUNDS 新興国株式・MSCIエマージング・マーケット・インデッ
406,530,359円
クス(為替ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国株式 562,767,744円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 9,827,928円
ノムラFOFs用インデックスファンド・新興国株式(適格機関投資家専用) 394,100,571円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
574,949円
機関投資家専用)
野村新興国株式インデックスファンド(確定拠出年金向け) 25,174,524,239円
野村DC運用戦略ファンド 374,183,509円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 26,158,160円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 7,869,554円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 6,148,318円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 5,825,286円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 2,671,838円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 1,719,508
コール・ローン 138,594,058
株式 29,488,732,213
投資信託受益証券 27,288,542
投資証券 1,349,230,870
派生商品評価勘定 5,922,933
未収入金 149,268,099
未収配当金 29,845,326
77,577,473
差入委託証拠金
31,268,179,022
流動資産合計
31,268,179,022
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 126,876
未払解約金 225,583,009
未払利息 79
118/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2020年10月22日現在)
78,300
その他未払費用
225,788,264
流動負債合計
225,788,264
負債合計
純資産の部
元本等
元本 23,151,242,360
剰余金
7,891,148,398
期末剰余金又は期末欠損金(△)
31,042,390,758
元本等合計
31,042,390,758
純資産合計
31,268,179,022
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資信託受益証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
119/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.3409円
(10,000口当たり純資産額) (13,409円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
120/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 22,298,536,380円
同期中における追加設定元本額 3,646,780,920円
同期中における一部解約元本額 2,794,074,940円
期末元本額 23,151,242,360円
期末元本額の内訳*
野村インデックスファンド・米国株式配当貴族 7,363,582,729円
野村インデックスファンド・米国株式配当貴族・為替ヘッジ型 2,988,882,140円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 2,004,633円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,748,170円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 7,325,408円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 1,961,543円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 7,433,668円
米国株式配当貴族・為替ヘッジあり型(投資一任サービス向け) 585,994,557円
米国株式配当貴族・為替ヘッジなし型(投資一任サービス向け) 67,109,529円
米国株式配当貴族(年4回決算型) 12,125,199,983円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 5,978,026,915
国債証券 550,738,828,620
地方債証券 48,991,930,896
特殊債券 60,468,220,151
社債券 29,468,299,650
未収利息 1,117,759,845
19,609,481
前払費用
696,782,675,558
流動資産合計
696,782,675,558
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 704,698,000
未払解約金 390,677,651
3,445
未払利息
1,095,379,096
流動負債合計
1,095,379,096
負債合計
純資産の部
元本等
元本 523,441,996,714
剰余金
172,245,299,748
期末剰余金又は期末欠損金(△)
695,687,296,462
元本等合計
695,687,296,462
純資産合計
696,782,675,558
負債純資産合計
121/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.3291円
(10,000口当たり純資産額) (13,291円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 505,925,402,477円
同期中における追加設定元本額 44,650,546,232円
同期中における一部解約元本額 27,133,951,995円
期末元本額 523,441,996,714円
122/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年10月22日現在
期末元本額の内訳*
野村国内債券インデックスファンド 437,829,837円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 39,930,093,957円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 17,222,847,669円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 2,814,442,419円
野村資産設計ファンド2015 341,210,813円
野村資産設計ファンド2020 344,832,565円
野村資産設計ファンド2025 312,910,067円
野村資産設計ファンド2030 237,654,722円
野村資産設計ファンド2035 119,247,880円
野村資産設計ファンド2040 172,176,233円
野村日本債券インデックスファンド 889,991,724円
野村日本債券インデックス(野村投資一任口座向け) 151,427,280,686円
のむラップ・ファンド(保守型) 12,782,110,273円
のむラップ・ファンド(普通型) 9,278,091,181円
のむラップ・ファンド(積極型) 1,277,449,316円
野村日本債券インデックス(野村SMA向け) 10,561,214,784円
野村資産設計ファンド2045 16,712,293円
野村円債投資インデックスファンド 994,101,046円
野村インデックスファンド・国内債券 3,419,185,350円
マイ・ロード 33,537,150,627円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,278,376,549円
野村日本債券インデックス(野村SMA・EW向け) 16,297,381,242円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 1,810,946,081円
野村資産設計ファンド2050 21,250,147円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 21,266,402円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 5,791,430円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 3,473,815円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 1,881,090円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 877,578,109円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 250,671,100円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 54,969,157円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 29,508,166円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 73,802,193円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 12,921,845円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 12,203,217円
野村6資産均等バランス 1,949,691,826円
世界6資産分散ファンド 127,044,342円
野村資産設計ファンド2060 6,052,400円
NEXT FUNDS 国内債券・NOMURA-BPI総合連動型上場投信 2,070,057,066円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)債券・安定型 14,866,011,288円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 599,211,252円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 124,101,465円
123/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年10月22日現在
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 1,948,393,621円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 1,374,353,781円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 19,863,025円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 10,381,488円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 435,467円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 3,452,783,645円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 10,841,606円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 86,933,600円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 74,878,944円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 340,184,487円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 321,770,398円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 808,431,329円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 188,043,310円
ノムラ日本債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 535,040,657円
ノムラFOFs用インデックスファンド・国内債券(適格機関投資家専用) 3,417,228,784円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
8,753,529円
機関投資家専用)
マイバランス30(確定拠出年金向け) 34,503,739,530円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 43,156,745,423円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 15,529,054,835円
野村国内債券インデックスファンド・NOMURA-BPI総合(確定拠出年金向
49,882,072,947円
け)
マイバランスDC30 11,803,916,745円
マイバランスDC50 9,207,796,937円
マイバランスDC70 2,900,934,959円
野村DC国内債券インデックスファンド・NOMURA-BPI総合 12,800,179,311円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 756,981,145円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 1,790,597,983円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 789,896,355円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 124,808,980円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 20,215,953円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 19,362,635円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 30,834,750円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 11,038,791円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 5,021,005円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 484,105,978円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 244,186,670円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 76,780,989円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 92,977,159円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 1,706,339円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
外国債券マザーファンド
124/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 147,180,561
コール・ローン 1,113,937,676
国債証券 583,630,823,732
派生商品評価勘定 575,936
未収入金 185,746,013
未収利息 5,605,328,608
前払費用 392,440,535
10,965,189
その他未収収益
591,086,998,250
流動資産合計
591,086,998,250
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 3,652,802
未払金 655,990,938
未払解約金 489,818,375
未払利息 642
5,182,758
その他未払費用
1,154,645,515
流動負債合計
1,154,645,515
負債合計
純資産の部
元本等
元本 240,558,594,304
剰余金
349,373,758,431
期末剰余金又は期末欠損金(△)
589,932,352,735
元本等合計
589,932,352,735
純資産合計
591,086,998,250
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
125/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.4523円
(10,000口当たり純資産額) (24,523円)
2. 有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
166,811,229,133円
なお、上記の金額は利含み価格で表示しております。
3. 自由処分権を有する担保受入金融資産の時価
貸付有価証券の担保として受け入れている資産は次の通りであります。
有価証券 174,907,586,504円
なお、上記の金額は利含み価格で表示しております。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
国債証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 240,634,818,748円
同期中における追加設定元本額 19,177,974,749円
同期中における一部解約元本額 19,254,199,193円
126/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
期末元本額 240,558,594,304円
期末元本額の内訳*
バランスセレクト30 80,053,576円
バランスセレクト50 79,261,480円
バランスセレクト70 69,207,292円
野村外国債券インデックスファンド 288,327,556円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 3,578,247,177円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 23,149,325,623円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 1,512,815,161円
野村資産設計ファンド2015 19,870,863円
野村資産設計ファンド2020 20,085,659円
野村資産設計ファンド2025 36,265,761円
野村資産設計ファンド2030 35,411,934円
野村資産設計ファンド2035 24,876,527円
野村資産設計ファンド2040 44,888,907円
野村外国債券インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 96,382,389,429円
のむラップ・ファンド(保守型) 5,621,651,172円
のむラップ・ファンド(普通型) 12,355,148,147円
のむラップ・ファンド(積極型) 2,618,108,415円
野村外国債券インデックス(野村SMA向け) 545,700,800円
野村資産設計ファンド2045 5,810,825円
野村インデックスファンド・外国債券 826,656,686円
マイ・ロード 8,849,448,711円
ネクストコア 281,006,320円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 160,259,909円
野村外国債券インデックスBコース(野村SMA・EW向け) 8,382,432,189円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 1,202,454,421円
野村資産設計ファンド2050 7,403,860円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 4,622,467円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 1,819,178円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 1,303,134円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 858,243円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 559,140,489円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 408,063,333円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 1,930,622円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,356,453円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 5,347,760円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 1,425,303円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 3,521,637円
野村6資産均等バランス 1,048,304,216円
野村外国債券(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 6,962,043,419円
世界6資産分散ファンド 68,298,499円
野村資産設計ファンド2060 2,115,252円
NEXT FUNDS 外国債券・FTSE世界国債インデックス(除く日本・為替
2,711,163,099円
ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国債券 1,740,163,912円
野村外国債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 8,271,110円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 1,288,727,429円
127/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 266,905,025円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 1,466,647,494円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 1,231,476,738円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 2,912,405円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 8,371,989円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 234,118円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 3,093,825,716円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 13,114,726円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 70,097,139円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 15,095,887円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 160,029,592円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 173,006,132円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 1,738,699,032円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 101,096,568円
ノムラ外国債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 1,013,228,496円
ノムラFOFs用インデックスファンド・外国債券(適格機関投資家専用) 1,098,185,483円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
3,529,986円
機関投資家専用)
バランスセレクト30(確定拠出年金向け) 3,641,669円
バランスセレクト50(確定拠出年金向け) 6,295,144円
バランスセレクト70(確定拠出年金向け) 5,464,886円
野村外国債券パッシブファンド(確定拠出年金向け) 584,713,615円
マイバランス30(確定拠出年金向け) 5,062,739,841円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 5,810,624,269円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 4,171,846,405円
野村外国債券インデックスファンド(確定拠出年金向け) 17,185,718,426円
マイバランスDC30 1,729,681,916円
マイバランスDC50 1,230,830,502円
マイバランスDC70 777,847,799円
野村DC外国債券インデックスファンド 6,634,752,393円
野村DC運用戦略ファンド 4,657,324,022円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 493,132,304円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 164,444,224円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 252,595,846円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 121,707,631円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 11,184,482円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 27,166,127円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 10,410,838円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 4,594,790円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 2,878,624円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 1,749,388円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 65,059,322円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 43,915,413円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 20,641,683円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 24,995,915円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 596,349円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
128/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 114,051,236
コール・ローン 414,120,332
国債証券 72,657,350,222
派生商品評価勘定 433,572,530
未収入金 471,136,611
未収利息 469,954,038
前払費用 41,809,090
3,816,493
差入委託証拠金
74,605,810,552
流動資産合計
74,605,810,552
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 97,429,961
未払金 2,167,799
未払解約金 521,544,019
未払利息 238
414,500
その他未払費用
621,556,517
流動負債合計
621,556,517
負債合計
純資産の部
元本等
元本 58,955,710,357
剰余金
15,028,543,678
期末剰余金又は期末欠損金(△)
73,984,254,035
元本等合計
73,984,254,035
純資産合計
74,605,810,552
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
129/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.2549円
(10,000口当たり純資産額) (12,549円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
国債証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 54,769,039,580円
同期中における追加設定元本額 9,404,715,728円
同期中における一部解約元本額 5,218,044,951円
期末元本額 58,955,710,357円
130/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
期末元本額の内訳*
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,349,924,019円
野村インデックスファンド・外国債券・為替ヘッジ型 958,274,447円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 22,452,386円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 6,114,417円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 3,667,547円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 1,986,000円
野村外国債券インデックス Aコース(野村SMA・EW向け) 8,947,822,082円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 11,926,874円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 6,076,909円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 14,453,102円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 2,800,137円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 2,977,859円
野村外国債券インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 28,665,230,692円
野村外国債券(含む新興国)インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 7,698,544,216円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)債券・安定型 4,181,353,937円
野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用) 266,241,548円
野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用) 768,105,570円
オールウェザー・ファクターアロケーションMオープン投信(適格機関投資家専用) 6,047,758,615円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
新興国債券マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 396,964,581
コール・ローン 83,998,825
国債証券 20,741,362,847
未収利息 195,527,639
4,269,495
前払費用
21,422,123,387
流動資産合計
21,422,123,387
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 450,298
未払金 325,020,944
未払解約金 12,609,813
未払利息 48
52,000
その他未払費用
338,133,103
流動負債合計
338,133,103
負債合計
純資産の部
元本等
元本 10,818,093,626
剰余金
10,265,896,658
期末剰余金又は期末欠損金(△)
21,083,990,284
元本等合計
21,083,990,284
純資産合計
131/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2020年10月22日現在)
21,422,123,387
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.9490円
(10,000口当たり純資産額) (19,490円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
132/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
国債証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 11,405,171,087円
同期中における追加設定元本額 1,615,367,056円
同期中における一部解約元本額 2,202,444,517円
期末元本額 10,818,093,626円
期末元本額の内訳*
野村インデックスファンド・新興国債券・為替ヘッジ型 689,932,526円
ネクストコア 38,561,735円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 874,113,004円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 3,463,030円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 3,386,426円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 11,774,898円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 3,566,315円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 8,261,113円
野村外国債券(含む新興国)インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 970,799,092円
野村外国債券(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 1,717,841,977円
NEXT FUNDS 新興国債券・J.P.モルガン・エマージング・マーケッ
275,504,715円
ト・ボンド・インデックス・プラス(為替ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国債券 385,558,862円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 6,371,992円
ノムラ新興国債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 3,437,315円
新興国債券・インデックスF(適格機関投資家専用) 585,217,300円
野村新興国債券インデックスファンド(確定拠出年金向け) 4,575,081,090円
野村DC運用戦略ファンド 596,357,756円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 68,864,480円
133/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 64,777,657
コール・ローン 35,650,187
社債券 3,074,725,160
未収入金 97,583
未収利息 38,033,899
3,449,744
前払費用
3,216,734,230
流動資産合計
3,216,734,230
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 181,500
未払金 42,641,177
未払解約金 184,383
20
未払利息
43,007,080
流動負債合計
43,007,080
負債合計
純資産の部
元本等
元本 2,576,054,285
剰余金
597,672,865
期末剰余金又は期末欠損金(△)
3,173,727,150
元本等合計
3,173,727,150
純資産合計
3,216,734,230
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
134/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.2320円
(10,000口当たり純資産額) (12,320円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
社債券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 2,922,210,035円
同期中における追加設定元本額 717,205,423円
同期中における一部解約元本額 1,063,361,173円
期末元本額 2,576,054,285円
135/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
期末元本額の内訳*
野村インデックスファンド・米国ハイ・イールド債券 570,498,734円
野村インデックスファンド・米国ハイ・イールド債券・為替ヘッジ型 277,667,164円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 2,205,173円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,532,980円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 8,057,610円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 2,127,357円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 7,100,513円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国債券 670,843,523円
米国ハイ・イールド債券・インデックスF(適格機関投資家専用) 1,036,021,231円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
J-REITインデックス マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 409,488,169
投資証券 35,785,815,800
未収入金 236,210,586
未収配当金 320,821,090
259,896,000
差入委託証拠金
37,012,231,645
流動資産合計
37,012,231,645
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 24,350,800
未払金 43,890,140
未払解約金 19,260,558
236
未払利息
87,501,734
流動負債合計
87,501,734
負債合計
純資産の部
元本等
元本 17,197,518,257
剰余金
19,727,211,654
期末剰余金又は期末欠損金(△)
36,924,729,911
元本等合計
36,924,729,911
純資産合計
37,012,231,645
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 投資証券
136/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
2.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.1471円
(10,000口当たり純資産額) (21,471円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
137/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 18,258,534,194円
同期中における追加設定元本額 3,027,656,519円
同期中における一部解約元本額 4,088,672,456円
期末元本額 17,197,518,257円
期末元本額の内訳*
野村世界6資産分散投信(安定コース) 2,005,783,516円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 2,595,449,500円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 848,264,626円
野村資産設計ファンド2015 17,141,030円
野村資産設計ファンド2020 17,321,789円
野村資産設計ファンド2025 20,957,844円
野村資産設計ファンド2030 20,465,262円
野村資産設計ファンド2035 21,564,494円
野村資産設計ファンド2040 38,921,274円
野村資産設計ファンド2045 3,357,993円
野村インデックスファンド・J-REIT 3,394,492,516円
ネクストコア 27,173,347円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,155,886,156円
野村J-REITインデックス(野村SMA・EW向け) 2,218,589,053円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 606,759,912円
野村資産設計ファンド2050 5,123,738円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 920,015円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,103,089円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 4,459,788円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 1,232,811円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 3,506,793円
野村6資産均等バランス 1,175,252,130円
野村世界REITインデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 91,805,905円
野村資産設計ファンド2060 1,824,157円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)REIT 111,750,719円
ノムラFOFs用インデックスファンド・J-REIT(適格機関投資家専用) 63,217,469円
野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用) 140,566,513円
J-REITインデックスファンド(適格機関投資家専用) 1,706,512,456円
野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用) 398,687,559円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
329,789円
機関投資家専用)
野村DC運用戦略ファンド 442,486,871円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 34,582,923円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 6,269,453円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 3,046,516円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 5,835,787円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 2,655,264円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 2,495,275円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 1,210,643円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 514,282円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
138/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
海外REITインデックス マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年10月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 233,828,541
コール・ローン 122,046,143
投資証券 28,364,591,617
派生商品評価勘定 158,408
未収配当金 25,175,463
97,083,413
差入委託証拠金
28,842,883,585
流動資産合計
28,842,883,585
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 5,947,439
未払金 196,210,252
未払解約金 3,459,128
未払利息 70
397,300
その他未払費用
206,014,189
流動負債合計
206,014,189
負債合計
純資産の部
元本等
元本 13,999,087,570
剰余金
14,637,781,826
期末剰余金又は期末欠損金(△)
28,636,869,396
元本等合計
28,636,869,396
純資産合計
28,842,883,585
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
139/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
配当株式
配当株式は原則として、配当株式に伴う源泉税等の費用が確定した段階で、株式の
配当落ち日に計上した数量に相当する券面額又は発行価額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年10月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.0456円
(10,000口当たり純資産額) (20,456円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年10月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
140/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年10月22日現在
2020年 4月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 13,267,520,967円
同期中における追加設定元本額 2,471,523,012円
同期中における一部解約元本額 1,739,956,409円
期末元本額 13,999,087,570円
期末元本額の内訳*
野村世界6資産分散投信(安定コース) 2,180,206,903円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 2,821,126,229円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 922,017,152円
野村資産設計ファンド2015 18,630,020円
野村資産設計ファンド2020 18,828,041円
野村資産設計ファンド2025 22,780,016円
野村資産設計ファンド2030 22,244,651円
野村資産設計ファンド2035 23,439,567円
野村資産設計ファンド2040 42,303,551円
野村資産設計ファンド2045 3,650,005円
野村インデックスファンド・外国REIT 1,638,107,845円
ネクストコア 20,161,830円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 390,589,476円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 486,674,900円
野村資産設計ファンド2050 5,569,299円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 975,414円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,385,294円
141/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 5,581,598円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 1,911,409円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 5,422,528円
野村6資産均等バランス 1,277,452,434円
野村資産設計ファンド2060 1,982,787円
NEXT FUNDS 外国REIT・S&P先進国REIT指数(除く日本・為替
2,088,625,190円
ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)REIT 1,013,149,272円
ノムラ海外REITインデックス・ファンドVA(適格機関投資家専用) 539,104,880円
ノムラFOFs用インデックスファンド・外国REIT(適格機関投資家専用) 66,101,641円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
358,470円
機関投資家専用)
野村DC運用戦略ファンド 330,715,959円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 26,048,544円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 6,814,646円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 3,311,395円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 6,343,268円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 2,886,167円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 2,712,265円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 1,315,920円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 559,004円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
2ファンドの現況
純資産額計算書
インデックス・ブレンド(タイプⅠ)
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 146,832,205 円
Ⅱ 負債総額 6,689,792 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 140,142,413 円
Ⅳ 発行済口数 127,344,740 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1005 円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ)
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 103,404,614 円
Ⅱ 負債総額 6,437,167 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 96,967,447 円
Ⅳ 発行済口数 84,973,454 口
142/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1411 円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ)
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 361,324,062 円
Ⅱ 負債総額 24,622,376 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 336,701,686 円
Ⅳ 発行済口数 286,959,981 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1733 円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ)
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 95,972,046 円
Ⅱ 負債総額 7,063,846 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 88,908,200 円
Ⅳ 発行済口数 74,203,432 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1982 円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ)
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 280,140,636 円
Ⅱ 負債総額 16,497,380 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 263,643,256 円
Ⅳ 発行済口数 212,382,041 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.2414 円
(参考)国内株式マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 464,021,719,604 円
Ⅱ 負債総額 29,203,491,453 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 434,818,228,151 円
Ⅳ 発行済口数 239,680,670,948 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.8142 円
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
143/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 793,741,086,246 円
Ⅱ 負債総額 3,757,376,168 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 789,983,710,078 円
Ⅳ 発行済口数 242,260,553,706 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 3.2609 円
(参考)外国株式為替ヘッジ型マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 117,407,411,422 円
Ⅱ 負債総額 55,030,608,108 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 62,376,803,314 円
Ⅳ 発行済口数 26,774,627,727 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.3297 円
(参考)新興国株式マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 52,022,002,861 円
Ⅱ 負債総額 290,355,187 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 51,731,647,674 円
Ⅳ 発行済口数 36,074,104,927 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.4340 円
(参考)米国株式配当貴族インデックスマザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 31,197,489,594 円
Ⅱ 負債総額 1,880,375 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 31,195,609,219 円
Ⅳ 発行済口数 21,845,303,859 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.4280 円
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 721,957,761,421 円
144/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅱ 負債総額 18,904,567,947 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 703,053,193,474 円
Ⅳ 発行済口数 528,766,770,220 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.3296 円
(参考)外国債券マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 576,658,918,239 円
Ⅱ 負債総額 1,543,453,675 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 575,115,464,564 円
Ⅳ 発行済口数 233,597,417,365 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.4620 円
(参考)外国債券為替ヘッジ型マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 154,257,909,851 円
Ⅱ 負債総額 77,744,760,619 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 76,513,149,232 円
Ⅳ 発行済口数 60,789,708,180 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.2587 円
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 8,662,105,901 円
Ⅱ 負債総額 7,271,535 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 8,654,834,366 円
Ⅳ 発行済口数 6,401,486,141 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.3520 円
(参考)新興国債券マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 21,455,761,284 円
Ⅱ 負債総額 707,847 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 21,455,053,437 円
Ⅳ 発行済口数 10,749,034,094 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.9960 円
145/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)米国ハイ・イールド債券インデックスマザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 3,544,024,804 円
Ⅱ 負債総額 963,128 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 3,543,061,676 円
Ⅳ 発行済口数 2,835,047,893 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.2497 円
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 40,196,374,627 円
Ⅱ 負債総額 1,844,910,001 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 38,351,464,626 円
Ⅳ 発行済口数 17,676,977,511 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.1696 円
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 32,298,515,785 円
Ⅱ 負債総額 11,910,223 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 32,286,605,562 円
Ⅳ 発行済口数 14,598,821,643 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.2116 円
(参考)海外REITインデックス為替ヘッジ型マザーファンド
2020年11月30日現在
Ⅰ 資産総額 13,699,156,013 円
Ⅱ 負債総額 6,395,556,416 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 7,303,599,597 円
Ⅳ 発行済口数 5,171,944,449 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.4122 円
146/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部【委託会社等の情報】
第1【委託会社等の概況】
1委託会社等の概況
<更新後>
(1)資本金の額
2020年11月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
147/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(b)投資信託の運用体制
2事業の内容及び営業の概況
<更新後>
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2020年10月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
148/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 996 30,938,603
単位型株式投資信託 189 817,006
追加型公社債投資信託 14 5,731,753
単位型公社債投資信託 476 1,633,268
合計 1,675 39,120,629
3委託会社等の経理状況
<更新後>
1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
す。
2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
(1)貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
149/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
建物 ※2 320 295
器具備品 ※2 393 349
無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※1 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
150/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
(2)損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
151/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※1 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※1 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※3 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※2 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
(3)株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
152/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資本金 株 主
その他利益剰余金
資 本
その他 資 本 利 益
繰
資 本 利 益
合 計
資 本 剰余金 剰余金
準備金 準備金 別 途 越
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額(純額)
当期変動額合計 - - - - - - 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額(純 21 21 21
額)
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
153/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当期純利益 23,996 23,996 23,996
株主資本以外
の項目の当期
変動額(純
額)
当期変動額合計 - - - - - - △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額(純 △23 △23 △23
額)
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
1.有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
2.金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
3.固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38~50年
附属設備 8~15年
構築物 20年
器具備品 4~15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
よっております。
154/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4.引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
5.消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
6.連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31
日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」(企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
[未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
(1)概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1:顧客との契約を識別する。
ステップ2:契約における履行義務を識別する。
ステップ3:取引価格を算定する。
ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
155/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
(1)概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」(企業会計基準第24号 2020年3
月31日)
(1)概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
(2)適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準(企業会計基準第31号 2020年3月31日)
(1)概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
(2)適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
156/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※1.関係会社に対する資産及び負債 ※1.関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 736百万円 建物 761百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,109
合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※1.関係会社に係る注記
※1.関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。
は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円
受取配当金 4,931百万円
支払利息 1
※2.固定資産除却損 ※2.固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※3.関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2. 剰余金の配当に関する事項
(1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
157/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2. 剰余金の配当に関する事項
(1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
158/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
2. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
159/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
行っております。
注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
160/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
161/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル・ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
162/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円)は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円(投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円)減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
4.その他有価証券(2019年3月31日)
163/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
2.満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
3.子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
4.その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル・ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
164/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
2.確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
165/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
2.確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
166/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
167/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の 1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
3,329 3,222
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 4
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0% 法定実効税率 31.0%
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1% 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0%
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6% ない項目 △4.4%
タックスヘイブン税制 2.6% タックスヘイブン税制 2.6%
外国税額控除 △0.6% 外国税額控除 △0.7%
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3% 国源泉税 0.2%
その他 1.3% その他 0.4%
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1% 29.1%
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
168/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.関連当事者との取引
(ア)親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
(*1)
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100%
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
(イ)子会社等
169/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
該当はありません。
(ウ)兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 - 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払(*2)
事務代行の委
託等
役員の兼任
(エ)役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.関連当事者との取引
(ア)親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
(イ)子会社等
該当はありません。
(ウ)兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
170/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 31,378 5,536
証券業 -
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払(*1)
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ・ ペ ー
パーの購入
(*2)
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
(エ)役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ 1株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
1株当たり純資産額 16,882円89銭 1株当たり純資産額 16,557円31銭
1株当たり当期純利益 4,984円30銭 1株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
1株当たり当期純利益の算定上の基礎 1株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
171/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
中間財務諸表
◇中間貸借対照表
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,307
金銭の信託 40,828
有価証券 10,500
未収委託者報酬 24,249
未収運用受託報酬 4,560
その他 894
貸倒引当金 △14
流動資産計 83,326
固定資産
有形固定資産 ※1 2,998
無形固定資産 5,462
ソフトウェア 5,461
その他 0
投資その他の資産 15,942
投資有価証券 1,701
関係会社株式 10,171
前払年金費用 1,429
繰延税金資産 2,003
その他 636
固定資産計 24,403
資産合計 107,730
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
未払金 11,513
未払収益分配金 0
未払償還金 0
未払手数料 6,651
関係会社未払金 4,007
その他未払金 ※2 853
未払費用 9,953
未払法人税等 1,444
賞与引当金 2,005
その他 147
流動負債計 25,063
固定負債
退職給付引当金 3,350
時効後支払損引当金 579
資産除去債務 1,371
固定負債計 5,300
負債合計 30,364
(純資産の部)
株主資本 77,365
資本金 17,180
資本剰余金 13,729
資本準備金 11,729
その他資本剰余金 2,000
利益剰余金 46,455
172/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
利益準備金 685
その他利益剰余金 45,770
別途積立金 24,606
繰越利益剰余金 21,163
評価・換算差額等 0
その他有価証券評価差額金 0
純資産合計 77,366
負債・純資産合計 107,730
◇中間損益計算書
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
注記
区分 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 52,814
運用受託報酬 7,648
その他営業収益 178
営業収益計 60,641
営業費用
支払手数料 16,811
調査費 11,994
その他営業費用 3,835
営業費用計 32,641
一般管理費 ※1 13,883
営業利益 14,115
営業外収益 ※2 6,145
営業外費用 ※3 33
経常利益 20,227
特別利益 ※4 2,228
特別損失 ※5 445
税引前中間純利益 22,011
法人税、住民税及び事業税 5,226
法人税等調整額 739
中間純利益 16,045
◇中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
(単位:百万円)
株主資本
173/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
中間純利益 16,045 16,045 16,045
株主資本以外の
項目の
当中間期変動額
(純額)
当中間期変動額
- - - - - - △7,905 △7,905 △7,905
合計
当中間期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 21,163 46,455 77,365
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950
中間純利益 16,045
株主資本以外の項目の
当中間期変動額(純 △10 △10 △10
額)
当中間期変動額合計 △10 △10 △7,915
当中間期末残高 0 0 77,366
[重要な会計方針]
1 有価証券の評価基準及び評価 (1) 子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
方法 (2) その他有価証券
時価のあるもの… 中間決算日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処
理し、売却原価は移動平均法により算定
しております。)
時価のないもの… 移動平均法による原価法
2 運用目的の金銭の信託の評価 時価法によっております。
基準及び評価方法
174/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3 固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
によっております。
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
く定額法によっております。
4 引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
す。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
いて発生していると認められる額を計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
ることとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
5 消費税等の会計処理 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており
ます。
6 連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対
応報告第39号 2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効
果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第
28号 2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
ております。
[注記事項]
◇中間貸借対照表関係
2020年9月30日現在
※1 有形固定資産の減価償却累計額
648百万円
175/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
※2 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
「その他未払金」に含めて表示しております。
◇中間損益計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
※1 減価償却実施額
有形固定資産 180百万円
無形固定資産 1,125百万円
※2 営業外収益のうち主要なもの
受取配当金 4,540百万円
金銭信託運用益 1,360百万円
※3 営業外費用のうち主要なもの
時効後支払損引当金繰入 10百万円
為替差損 9百万円
※4 特別利益の内訳
投資有価証券等売却益 71百万円
株式報酬受入益 26百万円
移転補償金 2,130百万円
※5 特別損失の内訳
投資有価証券等評価損 36百万円
固定資産除却損 2百万円
事務所移転費用 406百万円
◇中間株主資本等変動計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
1 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当中間会計期間末
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2 配当に関する事項
配当金支払額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
・普通株式の配当に関する事項
(1)配当金の総額 23,950百万円
(2)1株当たり配当額 4,650円
(3)基準日 2020年3月31日
(4)効力発生日 2020年6月30日
◇金融商品関係
当中間会計期間 (自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
金融商品の時価等に関する事項
2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
176/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
中間貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,307 2,307 -
(2)金銭の信託 40,828 40,828 -
(3)未収委託者報酬 24,249 24,249 -
(4)未収運用受託報酬 4,560 4,560 -
(5)有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 10,500 10,500 -
資産計 82,445 82,445 -
(6)未払金 11,513 11,513 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 0 0 -
未払手数料 6,651 6,651 -
関係会社未払金 4,007 4,007
その他未払金 853 853 -
(7)未払費用 9,953 9,953 -
(8)未払法人税等 1,444 1,444 -
負債計 22,911 22,911 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3) 未収委託者報酬、(4) 未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
177/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ます。
注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円)は、
市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
計期間において、非上場株式について35百万円(投資有価証券35百万円)減損処理を行っております。
◇有価証券関係
当中間会計期間末 (2020年9月30日)
1.満期保有目的の債券(2020年9月30日)
該当事項はありません。
2.子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)
該当事項はありません。
3.その他有価証券(2020年9月30日)
中間貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
中間貸借対照表計上額
が取得原価を超えない
もの
譲渡性預金 10,500 10,500 -
小計 10,500 10,500 -
合計 10,500 10,500 -
◇資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
当該資産除去債務の総額の増減 (単位:百万円)
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
期首残高 -
有形固定資産の取得に伴う増加 1,371
時の経過による調整額
-
中間期末残高 1,371
◇セグメント情報等
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
178/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1) 製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇1株当たり情報
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
1株当たり純資産額 15,020円52銭
1株当たり中間純利益 3,115円15銭
(注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
式がないため、記載しておりません。
2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
中間純利益 16,045百万円
普通株主に帰属しない金額 -
普通株式に係る中間純利益 16,045百万円
期中平均株式数 5,150千株
第2【その他の関係法人の概況】
1名称、資本金の額及び事業の内容
<更新後>
(1)受託者
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機
野村信託銀行株式会社 35,000百万円 関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に
基づき信託業務を営んでいます。
*2020年10月末現在
179/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)販売会社
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
株式会社SBI証券 48,323百万円
auカブコム証券株式会社 7,196百万円
松井証券株式会社 11,945百万円 「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引
マネックス証券株式会社 12,200百万円 業を営んでいます。
山和証券株式会社 585百万円
楽天証券株式会社 7,495百万円
野村信託銀行株式会社 35,000百万円
株式会社京葉銀行 49,759百万円
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
株式会社第四北越銀行 32,776百万円
株式会社百五銀行 20,000百万円
*2020年10月末現在
180/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年12月11日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているインデックス・ブレンド(タイプⅠ)の2020年4月23日か
ら2020年10月22日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損
益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、インデックス・ブレンド(タイプⅠ)の2020年10月22日現在の信託
財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年4月23日から2020年10月2
2日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
181/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
次へ
182/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年12月11日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているインデックス・ブレンド(タイプⅡ)の2020年4月23日か
ら2020年10月22日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損
益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、インデックス・ブレンド(タイプⅡ)の2020年10月22日現在の信託
財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年4月23日から2020年10月2
2日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
183/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
次へ
184/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年12月11日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているインデックス・ブレンド(タイプⅢ)の2020年4月23日か
ら2020年10月22日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損
益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、インデックス・ブレンド(タイプⅢ)の2020年10月22日現在の信託
財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年4月23日から2020年10月2
2日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
185/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
次へ
186/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年12月11日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているインデックス・ブレンド(タイプⅣ)の2020年4月23日か
ら2020年10月22日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損
益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、インデックス・ブレンド(タイプⅣ)の2020年10月22日現在の信託
財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年4月23日から2020年10月2
2日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
187/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
次へ
188/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年12月11日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているインデックス・ブレンド(タイプⅤ)の2020年4月23日か
ら2020年10月22日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損
益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、インデックス・ブレンド(タイプⅤ)の2020年10月22日現在の信託
財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年4月23日から2020年10月2
2日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
189/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
次へ
190/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
2020年6月10日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
191/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
192/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
193/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年11月25日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2020年
4月1日から2021年3月31日までの第62期事業年度の中間会計期間(2020年4月
1日から2020年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年9月30日現
在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間(2020年4月1日から2020年
9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
いる。
中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
194/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
195/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
る。
・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
れる。
・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
情報を表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
基準で求められているその他の事項について報告を行う。
196/197
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し
ております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
197/197