レオス・キャピタルワークス株式会社 変更報告書

提出書類 変更報告書 変更
提出日
提出者 レオス・キャピタルワークス株式会社
提出先 株式会社クシム
カテゴリ 変更報告書

                                                          EDINET提出書類
                                              レオス・キャピタルワークス株式会社(E21671)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書 No.4
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     レオス・キャピタルワークス株式会社
                         代表取締役会長 兼 社長 藤野 英人
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内一丁目11番1号
    【報告義務発生日】                     令和2年11月27日
    【提出日】                     令和2年12月4日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     1%以上の重要な契約の変更
                                 1/11















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    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      株式会社クシム
                           2345

     証券コード
     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京証券取引所

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      レオス・キャピタルワークス株式会社

     住所又は本店所在地                      東京都千代田区丸の内一丁目11番1号

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成15年4月16日
     代表者氏名                      藤野 英人

     代表者役職                      代表取締役会長 兼 社長

     事業内容                      投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           レオス・キャピタルワークス株式会社
     事務上の連絡先及び担当者名
                           総務部 上神田 恵子
                           03-6266-0124

     電話番号
     (2)【保有目的】

     「投資一任契約」及び「投資信託委託契約」に基づく純投資
     (3)【重要提案行為等】

                                 2/11




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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                           230,700

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -          230,700
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                                           461,400

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                           461,400
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                                                           230,700
                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          4,004,600
                           V
     ( 令和2年11月27日        現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            10.89
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            10.89
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                           230,700      5.45

     令和2年11月2日           新株予約権証券                     市場外           取得           無償割当
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

                                 3/11



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     (7)【保有株券等の取得資金】
      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

                                                           297,810

     その他金額計(Y)(千円)
                           顧客資金(平成30年10月1日付の株式分割(1:2)により110,000株取得した

                           ものを含む。令和2年11月2日、ライツ・オファリングにより新株予約権証券
     上記(Y)の内訳
                           230,700株を取得。)
                                                           297,810

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      株式会社SBI証券

     住所又は本店所在地                      東京都港区六本木一丁目6番1号

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      昭和19年3月30日
     代表者氏名                      髙村 正人

     代表者役職                      代表取締役

     事業内容                      金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           株式会社SBI証券
     事務上の連絡先及び担当者名
                           法務部 片桐 孝宏
                           03-6630-3208

     電話番号
                                 4/11


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     (2)【保有目的】

     証券業務に係る商品在庫として保有している。
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   41,146

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                   41,146

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                            41,146
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          4,004,600
                           V
     ( 令和2年11月27日        現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             1.03
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             0.43
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類         数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                                 5/11


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                            200    0.00
     令和2年9月29日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,200     0.03

     令和2年9月29日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            600    0.01

     令和2年9月30日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           3,400     0.08

     令和2年9月30日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            500    0.01

     令和2年10月2日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和2年10月5日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            400    0.01

     令和2年10月5日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           2,300     0.06

     令和2年10月6日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,100     0.03

     令和2年10月6日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           2,500     0.06

     令和2年10月7日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           2,000     0.05

     令和2年10月7日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            290    0.01

     令和2年10月7日           普通株式                    市場外           取得            1,074円
                            240    0.01

     令和2年10月7日           普通株式                    市場外           処分            1,077円
                           1,600     0.04

     令和2年10月8日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            900    0.02

     令和2年10月8日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            57    0.00

     令和2年10月8日           普通株式                    市場外           取得            1,055円
                            85    0.00

     令和2年10月8日           普通株式                    市場外           処分            1,054円
                            700    0.02

     令和2年10月9日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和2年10月9日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            70    0.00

     令和2年10月9日           普通株式                    市場外           取得            1,001円
                            27    0.00

     令和2年10月9日           普通株式                    市場外           処分            1,033円
                            400    0.01

     令和2年10月12日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            700    0.02

     令和2年10月12日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             4   0.00

     令和2年10月12日           普通株式                    市場外           取得             987円
                            52    0.00

     令和2年10月12日           普通株式                    市場外           処分             967円
                            300    0.01

     令和2年10月13日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            400    0.01

     令和2年10月13日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            22    0.00

     令和2年10月13日           普通株式                    市場外           取得            1,004円
                             3   0.00

     令和2年10月13日           普通株式                    市場外           処分             975円
                            300    0.01

     令和2年10月14日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           3,700     0.09

     令和2年10月14日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            46    0.00

     令和2年10月14日           普通株式                    市場外           取得             984円
                             4   0.00

     令和2年10月14日           普通株式                    市場外           処分             994円
                            100    0.00

     令和2年10月15日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             2   0.00

     令和2年10月15日           普通株式                    市場外           処分            1,002円
                                 6/11


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                                                             変更報告書
                            400    0.01
     令和2年10月16日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            700    0.02

     令和2年10月16日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             1   0.00

     令和2年10月16日           普通株式                    市場外           処分             992円
                            100    0.00

     令和2年10月19日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和2年10月19日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             6   0.00

     令和2年10月19日           普通株式                    市場外           処分            1,001円
                            500    0.01

     令和2年10月20日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            18    0.00

     令和2年10月20日           普通株式                    市場外           取得             984円
                             4   0.00

     令和2年10月20日           普通株式                    市場外           処分             985円
                            500    0.01

     令和2年10月21日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            21    0.00

     令和2年10月21日           普通株式                    市場外           処分             988円
                           1,200     0.03

     令和2年10月22日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和2年10月22日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            14    0.00

     令和2年10月22日           普通株式                    市場外           取得             988円
                            10    0.00

     令和2年10月22日           普通株式                    市場外           処分             990円
                            900    0.02

     令和2年10月23日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,800     0.04

     令和2年10月23日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            31    0.00

     令和2年10月23日           普通株式                    市場外           取得             939円
                            105    0.00

     令和2年10月23日           普通株式                    市場外           処分             937円
                           2,500     0.06

     令和2年10月26日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            500    0.01

     令和2年10月26日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            33    0.00

     令和2年10月26日           普通株式                    市場外           取得             920円
                            76    0.00

     令和2年10月26日           普通株式                    市場外           処分             924円
                            300    0.01

     令和2年10月27日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             7   0.00

     令和2年10月27日           普通株式                    市場外           取得             862円
                            68    0.00

     令和2年10月27日           普通株式                    市場外           処分             871円
                          18,700      0.47

     令和2年10月28日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            83    0.00

     令和2年10月28日           普通株式                    市場外           取得             826円
                            48    0.00

     令和2年10月28日           普通株式                    市場外           処分             833円
                            15    0.00

     令和2年10月29日           普通株式                    市場外           取得             659円
                            64    0.00

     令和2年10月29日           普通株式                    市場外           処分             670円
                          18,000      0.45

     令和2年10月30日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            300    0.01

     令和2年10月30日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             1   0.00

     令和2年10月30日           普通株式                    市場外           取得             662円
                             2   0.00

     令和2年10月30日           普通株式                    市場外           処分             684円
                                 7/11


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                                              レオス・キャピタルワークス株式会社(E21671)
                                                             変更報告書
                           1,500     0.04
     令和2年11月2日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,900     0.05

     令和2年11月2日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            66    0.00

     令和2年11月2日           普通株式                    市場外           取得             613円
                            39    0.00

     令和2年11月2日           普通株式                    市場外           処分             599円
                            300    0.01

     令和2年11月4日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和2年11月4日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             7   0.00

     令和2年11月4日           普通株式                    市場外           取得             626円
                            23    0.00

     令和2年11月4日           普通株式                    市場外           処分             629円
                            300    0.01

     令和2年11月5日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            600    0.01

     令和2年11月5日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             5   0.00

     令和2年11月5日           普通株式                    市場外           取得             620円
                            59    0.00

     令和2年11月5日           普通株式                    市場外           処分             619円
                           2,000     0.05

     令和2年11月6日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和2年11月6日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            21    0.00

     令和2年11月6日           普通株式                    市場外           取得             611円
                            17    0.00

     令和2年11月6日           普通株式                    市場外           処分             603円
                            500    0.01

     令和2年11月9日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和2年11月9日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            22    0.00

     令和2年11月9日           普通株式                    市場外           処分             616円
                            500    0.01

     令和2年11月10日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           2,100     0.05

     令和2年11月10日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            14    0.00

     令和2年11月10日           普通株式                    市場外           取得             601円
                             1   0.00

     令和2年11月10日           普通株式                    市場外           処分             605円
                            800    0.02

     令和2年11月11日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和2年11月11日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            21    0.00

     令和2年11月11日           普通株式                    市場外           取得             591円
                            12    0.00

     令和2年11月11日           普通株式                    市場外           処分             588円
                            400    0.01

     令和2年11月12日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和2年11月12日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             9   0.00

     令和2年11月12日           普通株式                    市場外           取得             568円
                            27    0.00

     令和2年11月12日           普通株式                    市場外           処分             578円
                           1,300     0.03

     令和2年11月13日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和2年11月13日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            49    0.00

     令和2年11月13日           普通株式                    市場外           処分             560円
                           4,200     0.10

     令和2年11月16日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                                 8/11


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                                                             変更報告書
                            100    0.00
     令和2年11月16日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             1   0.00

     令和2年11月16日           普通株式                    市場外           取得             565円
                            23    0.00

     令和2年11月16日           普通株式                    市場外           処分             565円
                            700    0.02

     令和2年11月17日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           3,600     0.09

     令和2年11月17日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            54    0.00

     令和2年11月17日           普通株式                    市場外           処分             554円
                            300    0.01

     令和2年11月18日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和2年11月18日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            11    0.00

     令和2年11月18日           普通株式                    市場外           取得             539円
                            76    0.00

     令和2年11月18日           普通株式                    市場外           処分             537円
                            400    0.01

     令和2年11月19日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,300     0.03

     令和2年11月19日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            13    0.00

     令和2年11月19日           普通株式                    市場外           取得             542円
                            16    0.00

     令和2年11月19日           普通株式                    市場外           処分             540円
                            100    0.00

     令和2年11月20日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            67    0.00

     令和2年11月20日           普通株式                    市場外           取得             571円
                             6   0.00

     令和2年11月20日           普通株式                    市場外           処分             570円
                           2,400     0.06

     令和2年11月24日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和2年11月24日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            11    0.00

     令和2年11月24日           普通株式                    市場外           取得             587円
                             5   0.00

     令和2年11月24日           普通株式                    市場外           処分             582円
                           6,000     0.15

     令和2年11月25日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            400    0.01

     令和2年11月25日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                             1   0.00

     令和2年11月25日           普通株式                    市場外           取得             635円
                            100    0.00

     令和2年11月25日           普通株式                    市場外           処分             623円
                           5,100     0.13

     令和2年11月26日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            300    0.01

     令和2年11月26日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            59    0.00

     令和2年11月26日           普通株式                    市場外           処分             623円
                           8,400     0.21

     令和2年11月27日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            10    0.00

     令和2年11月27日           普通株式                    市場外           取得             616円
                             9   0.00

     令和2年11月27日           普通株式                    市場外           処分             616円
                                 9/11




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                                                             変更報告書
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
     契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
     契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
     対象株数:41,100株
     契約の種類:株券消費貸借契約(貸株)

     契約の相手先:UBS証券株式会社
     対象株数:19,400株
     契約の相手先:モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社
     対象株数:8,000株
     契約の相手先:みずほ証券株式会社
     対象株数:2,000株
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
                                                              28
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

                                                              28

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

    1【提出者及び共同保有者】
     (1)    レオス・キャピタルワークス株式会社
     (2)    株式会社SBI証券
    2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   41,146                         230,700

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -         230,700
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
                                10/11


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                                              レオス・キャピタルワークス株式会社(E21671)
                                                             変更報告書
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J
     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                   41,146                         461,400

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                           502,546
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                                                           230,700
                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          4,004,600
                           V
     ( 令和2年11月27日        現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            11.87
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            11.30
     株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                         461,400                   10.89

     レオス・キャピタルワークス株式会社
                                          41,146                   1.03

     株式会社SBI証券
                                         502,546                   11.87

              合計
                                11/11






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