極東証券株式会社 訂正四半期報告書 第77期第2四半期(令和1年7月1日-令和1年9月30日)
EDINET提出書類
極東証券株式会社(E03784)
訂正四半期報告書
【表紙】
【提出書類】 四半期報告書の訂正報告書
【根拠条文】 金融商品取引法第24条の4の7第4項
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2020年11月12日
【四半期会計期間】 第77期第2四半期(自 2019年7月1日 至 2019年9月30日)
【会社名】 極東証券株式会社
【英訳名】 KYOKUTO SECURITIES CO., LTD.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 菊池 一広
【本店の所在の場所】 東京都中央区日本橋茅場町一丁目4番7号
【電話番号】 03(3667)9171(代表)
【事務連絡者氏名】 取締役専務執行役員 茅沼 俊三
【最寄りの連絡場所】 東京都中央区日本橋茅場町一丁目4番7号
【電話番号】 03(3667)9171(代表)
【事務連絡者氏名】 取締役専務執行役員 茅沼 俊三
【縦覧に供する場所】 極東証券株式会社 平塚支店
(神奈川県平塚市宝町3番1号)
極東証券株式会社 名古屋支店
(愛知県名古屋市東区東桜一丁目13番3号)
極東証券株式会社 大阪支店
(大阪府大阪市中央区本町三丁目5番7号)
株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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1【四半期報告書の訂正報告書の提出理由】
2019年11月13日に提出いたしました第77期第2四半期(自 2019年7月1日 至 2019年9月30日)四半期報告書に
おきまして、記載事項の一部に訂正すべき事項がありましたので、これを訂正するため四半期報告書の訂正報告書を提
出するものであります。
2【訂正事項】
第一部 企業情報
第3 提出会社の状況
3 業務の状況
(3)自己資本規制比率
(4)有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除く)
3【訂正箇所】
訂正箇所は___を付して表示しております。
第一部【企業情報】
第3【提出会社の状況】
3【業務の状況】
(3)自己資本規制比率
(訂正前)
前第2四半期会計期間末 当第2四半期会計期間末
(2018年9月30日) (2019年9月30日)
基本的項目 (A) (百万円) 41,371 40,886
その他有価証券評価差
(百万円) 491 66
額金(評価益)等
金融商品取引責任準備
補完的項目
(百万円) 19 19
金
貸倒引当金 (百万円) 26 1
計 (B) (百万円) 538 86
控除資産 (C) (百万円) 5,617 5,416
固定化されていない自己資本(A)+(B)-(C) (D) (百万円) 36,292 35,557
4,647
市場リスク相当額 (百万円) 4,887
取引先リスク相当額 (百万円) 696 201
リスク相当額
基礎的リスク相当額 (百万円) 1,275 1,254
6,103
計 (E) (百万円) 6,859
582.5
自己資本規制比率 (D)/(E)×100 (%) 529.0
(注)上記は金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決
算数値をもとに算出したものであります。
なお、当第2四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は 4,493 百万円、月末最大額は 4,647 百万円、取引先
リスク相当額の月末平均額は208百万円、月末最大額は233百万円であります。
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(訂正後)
前第2四半期会計期間末 当第2四半期会計期間末
(2018年9月30日) (2019年9月30日)
基本的項目 (A) (百万円) 41,371 40,886
その他有価証券評価差
(百万円) 491 66
額金(評価益)等
金融商品取引責任準備
補完的項目
(百万円) 19 19
金
貸倒引当金 (百万円) 26 1
計 (B) (百万円) 538 86
控除資産 (C) (百万円) 5,617 5,416
固定化されていない自己資本(A)+(B)-(C) (D) (百万円) 36,292 35,557
4,655
市場リスク相当額 (百万円) 4,887
取引先リスク相当額 (百万円) 696 201
リスク相当額
基礎的リスク相当額 (百万円) 1,275 1,254
6,111
計 (E) (百万円) 6,859
581.8
自己資本規制比率 (D)/(E)×100 (%) 529.0
(注)上記は金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決
算数値をもとに算出したものであります。
なお、当第2四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は 4,501 百万円、月末最大額は 4,655 百万円、取引先
リスク相当額の月末平均額は208百万円、月末最大額は233百万円であります。
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(4)有価証券の売買等業務
①有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除く)
(訂正前)
前第2四半期累計期間及び当第2四半期累計期間における有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除
く)は、次のとおりであります。
(省略)
ニ.その他
新株引受権
コマーシャ
証書(新株
外国新株引
ル・ペー 外国証書 その他 合計
引受権証券
区分 受権証券
パー (百万円) (百万円) (百万円)
を含む)
(百万円)
(百万円)
(百万円)
前第2四半期累計期間
- - - - 38 38
(自 2018.4 至 2018.9)
当第2四半期累計期間
- 62 62
- - -
(自 2019.4 至 2019.9)
(注)「その他」は、外国投資証券及びみなし有価証券であります。
〈受託取引の状況〉上記のうち受託取引は、次のとおりであります。
新株引受権
コマーシャ
証書(新株
外国新株引
ル・ペー 外国証書 その他 合計
引受権証券
区分 受権証券
パー (百万円) (百万円) (百万円)
を含む)
(百万円)
(百万円)
(百万円)
前第2四半期累計期間
- - - - 38 38
(自 2018.4 至 2018.9)
当第2四半期累計期間
- 62
- - - 62
(自 2019.4 至 2019.9)
(訂正後)
前第2四半期累計期間及び当第2四半期累計期間における有価証券の売買の状況(市場デリバティブ取引を除
く)は、次のとおりであります。
(省略)
ニ.その他
コマーシャ
新株予約権 外国新株予
ル・ペー 外国証書 その他 合計
区分 証券 約権証券
パー (百万円) (百万円) (百万円)
(百万円) (百万円)
(百万円)
前第2四半期累計期間
- - - - 38 38
(自 2018.4 至 2018.9)
当第2四半期累計期間
20 1,131 1,151
- - -
(自 2019.4 至 2019.9)
〈受託取引の状況〉上記のうち受託取引は、次のとおりであります。
コマーシャ
新株予約権 外国新株予
ル・ペー 外国証書 その他 合計
区分 証券 約権証券
パー (百万円) (百万円) (百万円)
(百万円) (百万円)
(百万円)
前第2四半期累計期間
- - - - 38 38
(自 2018.4 至 2018.9)
当第2四半期累計期間
20 42
- - - 62
(自 2019.4 至 2019.9)
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