藍澤證券株式会社 四半期報告書 第101期第2四半期(令和2年7月1日-令和2年9月30日)

提出書類 四半期報告書-第101期第2四半期(令和2年7月1日-令和2年9月30日)
提出日
提出者 藍澤證券株式会社
カテゴリ 四半期報告書

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                                                       藍澤證券株式会社(E03763)
                                                             四半期報告書
    【表紙】
    【提出書類】               四半期報告書

    【根拠条文】               金融商品取引法第24条の4の7第1項

    【提出先】               関東財務局長

    【提出日】               2020年11月5日

    【四半期会計期間】               第101期第2四半期(自            2020年7月1日         至   2020年9月30日)

    【会社名】               藍澤證券株式会社

    【英訳名】               AIZAWA    SECURITIES      CO.,   LTD.

    【代表者の役職氏名】               代表取締役社長        兼  社長執行役員 藍澤          卓弥

    【本店の所在の場所】               東京都中央区日本橋一丁目20番3号

    【電話番号】               03(3272)3421

    【事務連絡者氏名】               取締役    兼  上席執行役員 真柴 一裕

    【最寄りの連絡場所】               東京都中央区日本橋一丁目20番3号

    【電話番号】               03(3272)3421

    【事務連絡者氏名】               取締役    兼  上席執行役員 真柴 一裕

    【縦覧に供する場所】               株式会社東京証券取引所

                     (東京都中央区日本橋兜町2番1号)

                    藍澤證券株式会社 厚木支店

                     (神奈川県厚木市中町四丁目9番18号)

                    藍澤證券株式会社 成田支店

                     (千葉県成田市花崎町534番地)

                    藍澤證券株式会社 春日部支店

                     (埼玉県春日部市粕壁東一丁目2番19号)

                    藍澤證券株式会社 富士宮支店

                     (静岡県富士宮市大宮町10番3号)

                    藍澤證券株式会社 大阪支店

                     (大阪府大阪市中央区北浜二丁目6番26号)

                    ※藍澤證券株式会社 芦屋支店

                     (兵庫県芦屋市大原町2番6号)

                    (注) ※印は金融商品取引法の規定による縦覧に供する場所ではありませんが、投

                       資家の便宜を考慮し、縦覧に供する場所としております。
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    第一部     【企業情報】
    第1   【企業の概況】

    1  【主要な経営指標等の推移】

                            第100期           第101期

             回次              第2四半期           第2四半期            第100期
                           連結累計期間           連結累計期間
                          自   2019年4月1日         自   2020年4月1日         自   2019年4月1日
            会計期間
                          至   2019年9月30日         至   2020年9月30日         至   2020年3月31日
     営業収益                (百万円)            6,909           7,935          14,188
     (うち受入手数料)                (百万円)           ( 3,292   )        ( 4,955   )        ( 7,342   )
     経常利益                (百万円)             754           940          1,521
     親会社株主に帰属する四半期(当
                    (百万円)             626          1,067            940
     期)純利益
     四半期包括利益又は包括利益                (百万円)            △ 100          3,476          △ 2,007
     純資産額                (百万円)            52,712           51,914           50,141

     総資産額                (百万円)            85,425           96,613           85,134

     1株当たり四半期(当期)純利益                 (円)           14.67           25.85           22.03

     潜在株式調整後1株当たり
                      (円)             ―           ―           ―
     四半期(当期)純利益
     自己資本比率                 (%)            61.7           53.7           58.9
     営業活動による
                    (百万円)            9,065           4,304           8,818
     キャッシュ・フロー
     投資活動による
                    (百万円)           △ 1,953           △ 461         △ 3,334
     キャッシュ・フロー
     財務活動による
                    (百万円)            △ 852         △ 1,751          △ 1,521
     キャッシュ・フロー
     現金及び現金同等物の
                    (百万円)            17,539           17,081           15,162
     四半期末(期末)残高
                            第100期           第101期

             回次              第2四半期           第2四半期
                           連結会計期間           連結会計期間
                          自   2019年7月1日         自   2020年7月1日
            会計期間
                          至   2019年9月30日         至   2020年9月30日
     1株当たり四半期純利益                 (円)            7.82           8.83
     (注)   1.当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載し
          ておりません。
        2.営業収益には、消費税等は含まれておりません。
        3.1株当たり四半期(当期)純利益の算定に用いられた「普通株式の期中平均株式数」の算出に当たり、「従
          業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として保有する当社株式数を、控除する自己株式数に含めて
          おります。
        4.潜在株式調整後1株当たり四半期(当期)純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
          ん。
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    2  【事業の内容】
      当第2四半期連結累計期間において、当社グループ(当社及び当社の関係会社)において営まれている事業の内容
     について、重要な変更はありません。
      なお、当社は、2020年5月20日付で締結した株式譲渡契約に基づいてあすかアセットマネジメント株式会社の発行
     済株式の100%を取得したことに伴い、同社を完全子会社としております。これにより、あすかアセットマネジメント
     株式会社を連結の範囲に含めておりますが、当社グループの事業区分が「投資・金融サービス業」という単一の事業
     であることに変更はありません。
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    第2   【事業の状況】
    1  【事業等のリスク】

      当第2四半期連結累計期間において、当四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、
     投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性のある事項の発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等の
     リスク」についての重要な変更はありません。
    2  【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

    (1)  財政状態及び経営成績の状況
      当第2四半期連結累計期間(2020年4月1日から9月30日まで)において、株式市場は世界的に堅調な値動きとな
     りました。先進国、新興国ともに、新型コロナウイルス問題の影響は続いていますが、各国ともに金融緩和方針を明
     確に示していることが株価下支えにつながっていると思われます。
      国内株式市場は、4月1日には18,065円41銭だった日経平均株価終値も、4月30日では2万円の大台に回復、その
     後、緊急事態宣言の解除から経済活動の再開が期待され上昇基調となりました。7月1日の日経平均株価終値は
     22,121円73銭でしたが、8月13日には23,316円69銭と6月10日ぶりとなる23,000円超えの水準にまで上昇しました。
     9月の日経平均株価は米中市場が軟調に推移したなかでも堅調な動きとなり、終値では全営業日で23,000円を上回
     り、9月29日には期間中の高値となる23,622円74銭にまで上昇しました。
      米国株式市場は、新型コロナウィルスの感染拡大による急落から回復し、さらに上値を追う展開になりました。
     FRB(米連邦準備理事会)による緊急利下げや経済対策がプラスに働きましたが、感染の終息が見通せないことから
     業績が好調なハイテク株の一部が集中的に買われる展開となりました。期限が切れた経済対策の追加策で共和党と民
     主党が合意できず、経済回復に陰りが出たことから、9月3日にはハイテク株を中心に反落しました。
      一方、アジア株式市場では、中国、韓国、台湾など東アジア各国市場が比較的堅調で、それ以外は低調、と二極化
     が目立ちました。ただし、低調な中でもベトナムについては、新型コロナウイルスの感染者がほとんど出ておらず、
     経済正常化が進捗していることが評価されています。当期間の期間騰落率は、韓国総合株価指数が10.4%、ベトナム
     VN指数が9.7%、上海総合指数が7.8%、台湾加権指数が7.7%でした。全体に、比較的材料不足の中、個別では、ハ
     イテク関連の銘柄の堅調さが目立ちました。
      このような状況のもと、当社グループは、「より多くの人に証券投資を通じ                                    より豊かな生活を提供する」という

     経営理念の下、資産形成ビジネスの具現化に向けて取り組んでおります。
      Withコロナ時代に突入し、生活スタイルや価値観が変容する中、つみたてNISAの利用者が資産形成層を中心に増加
     する等、当社を取り巻く環境も少しずつ変化するとともに、資産形成ビジネスの素地が徐々に浸透してきています。
      他方、対面営業の強みを最大限に生かす地域に根差した店舗ネットワークにおきましても、コミュニケーション深
     耕にとどまらず、ニューノーマルの時代に即した店舗運営が必至であることから3支店の統廃合を行いました。
      また、従来のブローカレッジビジネスから資産形成ビジネスの確立に向け、デジタルトランスフォーメーション
     (DX)の活用は不可避であり、社内外のITリソースをこれまで以上に活用し、業務の効率化や高度化を実現させ、顧
     客への新たな価値の創出を促し、満足度向上に努めてまいります。
      当第2四半期連結累計期間における業績の内訳は次のとおりです。

    ①経営成績の状況

     (受入手数料)
      外国株式委託取引の増加等により、受入手数料は49億55百万円(前年同期比50.5%増)となりました。
      (トレーディング損益)
      外国債券の取扱いの減少等により、トレーディング損益は27億46百万円(同18.0%減)となりました。
      (金融収支)
      金融収益は2億7百万円(同18.6%減)、金融費用は49百万円(同16.9%減)となり、差引金融収支は1億57百万円
     (同19.1%減)となりました。
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      (販売費・一般管理費)
      人件費の増加等により、販売費・一般管理費は74億12百万円(同8.8%増)となりました。
      (営業外損益)
      営業外収益は受取配当金3億4百万円等により4億87百万円、営業外費用は自己株式取得費用5百万円等により9
     百万円となりました。これにより営業外損益は4億78百万円(同33.3%減)の利益となりました。
      (特別損益)
      特別利益は投資有価証券売却益6億1百万円等により6億25百万円、特別損失は投資有価証券評価損1億14百万円
     等により1億35百万円となりました。これにより特別損益は4億90百万円の利益となりました。
      以上により、当第2四半期連結累計期間の営業収益は79億35百万円(同14.9%増)、営業利益は4億62百万円、経

     常利益は9億40百万円(同24.7%増)、親会社株主に帰属する四半期純利益は10億67百万円(同70.4%増)となりま
     した。
    ②財政状態の状況

     (資産の状況)
       当第2四半期連結会計期間末の資産合計は966億13百万円と、前連結会計年度末に比べ114億78百万円の増加とな
      りました。主な要因は、現金・預金19億20百万円の増加、預託金32億12百万円の増加、投資有価証券40億55百万円
      の増加によるものです。
     (負債の状況)
       当第2四半期連結会計期間末の負債合計は446億98百万円と、前連結会計年度末に比べ97億6百万円の増加となり
      ました。主な要因は、信用取引負債11億88百万円の増加、預り金62億11百万円の増加、繰延税金負債10億49百万円
      の増加によるものです。
     (純資産の状況)
       当第2四半期連結会計期間末の純資産合計は519億14百万円と前連結会計年度末に比べ17億72百万円の増加となり
      ました。主な要因は、自己株式の増加に伴う純資産12億55百万円の減少、その他有価証券評価差額金24億16百万円
      の増加によるものです。
    (2)  キャッシュ・フローの状況

       当第2四半期連結累計期間末における現金及び現金同等物は、前連結会計年度末に比べ19億19百万円増加し、当
      第2四半期連結累計期間末には170億81百万円となりました。
       当第2四半期連結累計期間における各キャッシュ・フローの状況は次のとおりです。
     (営業活動によるキャッシュ・フロー)

       当第2四半期連結累計期間における営業活動の結果獲得した資金は43億4百万円(前年同期は90億65百万円の収
      入)となりました。これは主に顧客分別金信託の増加、預り金の増加、信用取引負債の増加によるものです。
     (投資活動によるキャッシュ・フロー)

       当第2四半期連結累計期間における投資活動の結果支出した資金は4億61百万円(前年同期は19億53百万円の支
      出)となりました。これは主に投資有価証券の取得による支出、投資有価証券の売却による収入によるものです。
     (財務活動によるキャッシュ・フロー)

       当第2四半期連結累計期間における財務活動の結果支出した資金は17億51百万円(前年同期は8億52百万円の支
      出)となりました。これは主に、自己株式の取得による支出、配当金の支払いによるものです。
    (3)  経営方針・経営戦略等

       当第2四半期連結累計期間において、当社グループが定めている経営方針・経営戦略等について重要な変更はあ
      りません。
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    (4)  事業上及び財務上の対処すべき課題
       当第2四半期連結累計期間において、当社グループの事業上及び財務上の対処すべき課題に重要な変更及び新た
      に生じた課題はありません。
    (5)  経営成績に重要な影響を与える要因及び経営戦略の現状と見通し

       当社グループの中核事業が金融商品取引業であることから、営業収益は国内外の金融商品取引市場の変動に大き
      く影響を受けます。このため、当社グループの経営成績は金融商品取引市場の環境により大きく変動する可能性が
      あります。
    3  【経営上の重要な契約等】

       当第2四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
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    第3   【提出会社の状況】
    1  【株式等の状況】

      (1)  【株式の総数等】
       ①  【株式の総数】
                種類                       発行可能株式総数(株)

               普通株式                                    198,000,000

                 計                                   198,000,000

       ②  【発行済株式】

              第2四半期会計期間末                     上場金融商品取引所

                         提出日現在発行数(株)
        種類        現在発行数(株)                    名又は登録認可金融               内容
                          (2020年11月5日)
               ( 2020年9月30日       )             商品取引業協会名
                                     東京証券取引所
                                              単元株式数は100株であ
       普通株式            47,525,649           47,525,649
                                              ります。
                                      市場第一部
        計          47,525,649           47,525,649           ―           ―
      (2)  【新株予約権等の状況】

       ①  【ストックオプション制度の内容】
        該当事項はありません。
       ②  【その他の新株予約権等の状況】

        該当事項はありません。
      (3)  【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

        該当事項はありません。
      (4)  【発行済株式総数、資本金等の推移】

                 発行済株式       発行済株式                     資本準備金       資本準備金

                              資本金増減額       資本金残高
        年月日        総数増減数       総数残高                     増減額       残高
                               (百万円)       (百万円)
                  (株)       (株)                    (百万円)       (百万円)
     2020年7月1日~
                      ―  47,525,649            ―     8,000         ―     7,863
     2020年9月30日
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      (5)  【大株主の状況】
                                               2020年9月30日       現在
                                                   発行済株式
                                                   (自己株式を
                                           所有株式数        除く。)の
         氏名又は名称                     住所
                                            (千株)      総数に対する
                                                   所有株式数
                                                   の割合(%)
     藍澤不動産株式会社                東京都中央区日本橋1―18―14                          4,246        8.93
     藍澤   基彌

                     東京都世田谷区                          2,209        4.64
     日本マスタートラスト信託銀行
                     東京都港区浜松町2―11―3                          2,109        4.43
     株式会社(信託口)
     株式会社日本カストディ銀行
                     東京都中央区晴海1―8―12                          1,540        3.24
     (信託口)
     鈴木 啓子                東京都中央区                          1,400        2.94
     THE  BANK   OF  NEW  YORK   -
                     AVENUE    DES  ARTS   35  KUNSTLAAN,1040
     JASDECTREATY       ACCOUNT(常任代          BRUSSELS,BELGIUM(東京都港区港南2―15―                          1,216        2.56
                     1)
     理人 株式会社みずほ銀行)
     株式会社みずほ銀行                東京都千代田区大手町1―5―5                          1,042        2.19
     三井住友信託銀行株式会社                東京都千代田区丸の内1―4―1                          1,018        2.14

     株式会社野村総合研究所                東京都千代田区大手町1―9―2                          1,000        2.10

     藍澤   卓弥

                     東京都世田谷区                           867       1.82
            計                    ―               16,650        35.02

     (注)1.上記のほか、当社所有の自己株式6,407千株(13.48%)があります。
        2.上記の発行済株式より除く自己株式には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として所有
          する当社株式は含まれておりません。
        3.上記の所有株式数のうち、信託業務に係る株式数は、次のとおりであります。
          日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)                         2,109千株
          株式会社日本カストディ銀行(信託口)                                  1,540千株
          なお、株式会社日本カストディ銀行(信託口)が所有する1,540千株には「従業員向けインセンティブ・プ
          ラン」の信託財産として保有する495千株を含めております。
        4.2020年9月8日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、ダルトン・インベストメンツ・
          エルエルシーが2020年9月2日現在で以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として
          当第2四半期会計期間末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含
          めておりません。
          なお、その大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。
                                          保有株券等の数        株券等保有割合

         氏名又は名称                     住所
                                            (千株)        (%)
                     1601   Cloverfield      Blvd.,Suite      5050N,
     ダルトン・インベストメンツ・
                                               5,117        10.77
     エルエルシー                Santa   Monica,CA     90404,USA
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      (6)  【議決権の状況】
       ①  【発行済株式】
                                              2020年9月30日       現在
           区分             株式数(株)          議決権の数(個)               内容
     無議決権株式                      ―           ―            ―

     議決権制限株式(自己株式等)                      ―           ―            ―

     議決権制限株式(その他)                      ―           ―            ―

                      (自己保有株式)
     完全議決権株式(自己株式等)                                 ―            ―
                     普通株式       6,407,800
     完全議決権株式(その他)                普通株式      41,111,400           411,114           ―
     単元未満株式                普通株式         6,449        ―            ―

     発行済株式総数                      47,525,649          ―            ―

     総株主の議決権                      ―            411,114           ―

     (注)   1.「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として
          信託が保有する当社株式495,000株(議決権4,950個)が含まれております。
        2.当社において証券保管振替機構名義の株式はありません。
        3.「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式が含まれております。なお、当社保有の単元未満
          自己株式数は55株であります。
       ②  【自己株式等】
                                               2020年9月30日       現在
                                                    発行済株式
                                自己名義       他人名義      所有株式数
        所有者の氏名                                            総数に対する
                     所有者の住所          所有株式数       所有株式数        の合計
         又は名称                                           所有株式数
                                 (株)       (株)       (株)
                                                    の割合(%)
     (自己保有株式)             東京都中央区日本橋一丁
                                6,407,800         ―     6,407,800         13.48
     藍澤證券株式会社             目20番3号
          計              ―        6,407,800         ―     6,407,800         13.48
     (注)    「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託財産として所有する495,000株につきましては、上記の自己株式
        等に含まれておりませんが、四半期連結貸借対照表においては自己株式として処理をしております。
    2  【役員の状況】

      該当事項はありません。
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    3  【業務の状況】
      (1)  受入手数料の内訳
       前第2四半期累計期間(自              2019年4月1日        至    2019年9月30日       )
                       株券       債券      受益証券        その他
           区分                                        計(百万円)
                      (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)
     委託手数料                    2,260          ―       56        ―     2,317
     引受け・売出し・特定投資家向
                          10        2       ―       ―       12
     け売付け勧誘等の手数料
     募集・売出し・特定投資家向け
                          13        ―      308         ―      321
     売付け勧誘等の取扱手数料
     その他の受入手数料                      24        0      360       254       640
            計             2,308          2      726       254      3,292

       当第2四半期累計期間(自              2020年4月1日        至    2020年9月30日       )

                       株券       債券      受益証券        その他
           区分                                        計(百万円)
                      (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)
     委託手数料                    3,904          ―       74        ―     3,978
     引受け・売出し・特定投資家向
                           1       0       ―       ―       2
     け売付け勧誘等の手数料
     募集・売出し・特定投資家向け
                           0       ―      289         ―      289
     売付け勧誘等の取扱手数料
     その他の受入手数料                      27        0      311       279       619
            計             3,933          1      675       279      4,889

      (2)  トレーディング損益の内訳

                       前第2四半期累計期間                    当第2四半期累計期間
                       (自    2019年4月1日                 (自    2020年4月1日
                        至   2019年9月30日       )          至   2020年9月30日       )
          区分
                    実現損益       評価損益        計     実現損益       評価損益        計
                    (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)
     株券等トレーディング損益                 2,062        △4      2,058       2,254         8    2,263
     債券等トレーディング損益                  994       24     1,018        139       △6       132
     その他のトレーディング損益                  277       △4       272       359       △8       350
           計           3,334        14     3,349       2,753        △6      2,746
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      (3)  自己資本規制比率
                                                  (単位:百万円)
                                               当第2四半期会計期間末
                                  前第2四半期会計期間末
                                    ( 2019年9月30日       )
                                                ( 2020年9月30日       )
     基本的項目                           (A)           45,850            44,920
           その他有価証券評価差額金(評価益)等                                5,779            6,158
           金融商品取引責任準備金等                                 181            157
     補完的項目
           一般貸倒引当金                                  0            0
                    計           (B)            5,960            6,316
     控除資産                           (C)           11,432            14,908
     固定化されていない自己資本 (A)+(B)-(C)                           (D)           40,379            36,328
           市場リスク相当額                                4,072            4,258
           取引先リスク相当額                                 645            828
    リスク相当額
           基礎的リスク相当額                                3,448            3,366
                    計           (E)            8,165            8,452
     自己資本規制比率   (D)/(E)×100                                      494.5%            429.7%
     (注) 上記は金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めによ
        り、決算数値をもとに算出したものであります。
                       市場リスク相当額                    取引先リスク相当額
         期別
                  月末平均額(百万円)          月末最大額(百万円)          月末平均額(百万円)          月末最大額(百万円)
     前第2四半期累計期間
     (自    2019年4月1日                4,164          4,689            713          900
      至   2019年9月30日       )
     当第2四半期累計期間
     (自    2020年4月1日                4,070          4,258            960         1,164
      至   2020年9月30日       )
      (4)  有価証券の売買等業務

       ① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
        (イ)   株券
                期別                受託(百万円)         自己(百万円)         合計(百万円)
            前第2四半期累計期間
                                   474,115         141,054         615,169
       (自    2019年4月1日        至    2019年9月30日       )
            当第2四半期累計期間
                                   676,655         159,501         836,157
       (自    2020年4月1日        至    2020年9月30日       )
        (ロ)   債券

                期別                受託(百万円)         自己(百万円)         合計(百万円)
            前第2四半期累計期間
                                      ―       28,072         28,072
       (自    2019年4月1日        至    2019年9月30日       )
            当第2四半期累計期間
                                      ―       7,302         7,302
       (自    2020年4月1日        至    2020年9月30日       )
        (ハ)   受益証券

                期別                受託(百万円)         自己(百万円)         合計(百万円)
            前第2四半期累計期間
                                    28,434            ―       28,434
       (自    2019年4月1日        至    2019年9月30日       )
            当第2四半期累計期間
                                    40,961            5       40,966
       (自    2020年4月1日        至    2020年9月30日       )
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        (ニ)   その他
                    新株引受権
                                 コマーシャ
                    証書(新株       外国新株
                                 ル・ペー
                                        外国証書       その他       合計
           期別         引受権証券      引受権証券
                                  パー
                                        (百万円)      (百万円)      (百万円)
                     を含む)      (百万円)
                                 (百万円)
                     (百万円)
       前第2四半期累計期間
       (自    2019年4月1日               48       ―      ―      ―     289      338
       至   2019年9月30日       )
       当第2四半期累計期間
       (自    2020年4月1日               36       ―      ―      ―    3,683      3,720
       至   2020年9月30日       )
         (受託取引の状況)
         上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。
                    新株引受権
                                 コマーシャ
                    証書(新株       外国新株
                                 ル・ペー
                                        外国証書       その他       合計
           期別         引受権証券      引受権証券
                                  パー
                                        (百万円)      (百万円)      (百万円)
                     を含む)      (百万円)
                                 (百万円)
                     (百万円)
       前第2四半期累計期間
       (自    2019年4月1日               48       ―      ―      ―     289      338
       至   2019年9月30日       )
       当第2四半期累計期間
       (自    2020年4月1日               36       ―      ―      ―    3,683      3,720
       至   2020年9月30日       )
       ② 証券先物取引等の状況

        (イ)   株式に係る取引
                        先物取引              オプション取引
          期別                                        合計(百万円)
                   受託(百万円)        自己(百万円)        受託(百万円)        自己(百万円)
      前第2四半期累計期間
      (自    2019年4月1日                375         ―     159,137           ―     159,513
       至   2019年9月30日       )
      当第2四半期累計期間
      (自    2020年4月1日                668         ―     34,051          ―     34,720
       至   2020年9月30日       )
        (ロ)   債券に係る取引

         該当事項はありません。
       ③ 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取

       扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
        (イ)   株券
                    引受高        売出高       募集の取扱高        売出しの取扱高         私募の取扱高
        期別       種類
                   株数    金額    株数    金額    株数    金額    株数    金額    株数    金額
                  (千株)    (百万円)    (千株)    (百万円)    (千株)    (百万円)    (千株)    (百万円)    (千株)    (百万円)
    前第2四半期累計期間
              内国株券      169    130    169    130     ―    ―   276    764     ―    ―
     (自  2019年4月1日
              外国株券       ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―
     至 2019年9月30日      )
    当第2四半期累計期間
              内国株券       7    17    7    17    ―    ―    1    2    ―    ―
     (自  2020年4月1日
              外国株券       ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―    ―
     至 2020年9月30日      )
     (注) 株券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
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        (ロ)   債券
                                       募集の      売出しの       私募の
                         引受高       売出高
         期別          種類                    取扱高       取扱高       取扱高
                         (百万円)       (百万円)
                                      (百万円)       (百万円)       (百万円)
                 国債           664        ―      664        ―       ―
                 地方債            ―       ―       ―       ―       ―
     前第2四半期累計期間
                 特殊債            ―       ―       ―       ―       ―
     (自    2019年4月1日
                 社債            ―       ―       ―       ―       ―
      至   2019年9月30日       )
                 外国債券            ―       ―       ―     7,427        979
                   合計         664        ―      664      7,427        979
                 国債           239        ―      239        ―       ―
                 地方債            ―       ―       ―       ―       ―
     当第2四半期累計期間
                 特殊債            ―       ―       ―       ―       ―
     (自    2020年4月1日
                 社債            ―       ―       ―       ―       ―
      至   2020年9月30日       )
                 外国債券            ―       ―       ―       ―      586
                   合計         239        ―      239        ―      586
     (注) 債券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
        (ハ)   受益証券

                                       募集の      売出しの       私募の
                         引受高       売出高
         期別          種類                    取扱高       取扱高       取扱高
                         (百万円)       (百万円)
                                      (百万円)       (百万円)       (百万円)
                 株式投信
                  単位型            ―       ―       ―       ―       ―
                  追加型            ―       ―    18,205         ―     2,823
     前第2四半期累計期間
                 公社債投信
     (自    2019年4月1日
                  単位型            ―       ―       ―       ―       ―
      至   2019年9月30日       )
                  追加型            ―       ―    156,169          ―       ―
                 外国投信            ―       ―      184        ―      72
                   合計          ―       ―    174,559          ―     2,896
                 株式投信
                  単位型            ―       ―       ―       ―       ―
                  追加型            ―       ―    19,768         ―      210
     当第2四半期累計期間
                 公社債投信
     (自    2020年4月1日
                  単位型            ―       ―       ―       ―       ―
      至   2020年9月30日       )
                  追加型            ―       ―    200,592          ―       ―
                 外国投信            ―       ―      254        ―       0
                   合計          ―       ―    220,615          ―      210
     (注) 受益証券に関する特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いはありません。
        (ニ)   その他

          該当事項はありません。
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    第4   【経理の状況】
    1.四半期連結財務諸表の作成方法について

      当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府令
     第64号)並びに同規則第61条及び82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第
     52号)及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に基づ
     いて作成しております。
    2.監査証明について

      当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第2四半期連結会計期間(2020年7月1日から2020年
     9月30日まで)及び第2四半期連結累計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)に係る四半期連結財務諸表
     について、有限責任 あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。
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    1 【四半期連結財務諸表】
      (1) 【四半期連結貸借対照表】
                                                  (単位:百万円)
                                 前連結会計年度            当第2四半期連結会計期間
                                (2020年3月31日)              (2020年9月30日)
     資産の部
      流動資産
        現金・預金                                15,635              17,556
        預託金                                22,089              25,301
         顧客分別金信託                               22,089              25,301
         その他の預託金                                 0              0
        営業投資有価証券                                  495              504
        トレーディング商品                                  996             1,307
         商品有価証券等                                996             1,303
         デリバティブ取引                                 ―              3
        約定見返勘定                                  357              269
        信用取引資産                                13,834              15,014
         信用取引貸付金                               13,418              14,028
         信用取引借証券担保金                                415              986
        立替金                                  238              510
         顧客への立替金                                236              502
         その他の立替金                                 2              7
        その他の流動資産                                 1,184              1,130
                                          △ 0             △ 0
        貸倒引当金
        流動資産合計                                54,831              61,594
      固定資産
        有形固定資産                                 4,492              5,086
        無形固定資産                                  58              134
         のれん                                 ―              70
         その他                                 58              64
        投資その他の資産                                25,751              29,797
         投資有価証券                               24,451              28,506
         退職給付に係る資産                                616              660
         繰延税金資産                                 1              ―
         その他                                768              715
         貸倒引当金                                △ 85             △ 85
        固定資産合計                                30,303              35,018
      資産合計                                  85,134              96,613
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                                                             四半期報告書
                                                  (単位:百万円)
                                 前連結会計年度            当第2四半期連結会計期間
                                (2020年3月31日)              (2020年9月30日)
     負債の部
      流動負債
        トレーディング商品                                  91              211
         商品有価証券等                                 90              197
         デリバティブ取引                                 1              13
        信用取引負債                                 1,365              2,554
         信用取引借入金                                391              874
         信用取引貸証券受入金                                974             1,679
        有価証券担保借入金                                 1,218              2,244
         有価証券貸借取引受入金                               1,218              2,244
        預り金                                18,395              24,607
         顧客からの預り金                               16,297              18,954
         募集等受入金                                 ―              1
         その他の預り金                               2,098              5,650
        受入保証金                                 5,770              5,680
        短期借入金                                 3,795              3,795
        未払法人税等                                  216              396
        賞与引当金                                  443              645
        役員賞与引当金                                  21              15
                                         1,054               848
        その他の流動負債
        流動負債合計                                32,373              40,999
      固定負債
        繰延税金負債                                 1,988              3,037
        株式給付引当金                                  68              112
                                          380              392
        その他の固定負債
        固定負債合計                                 2,437              3,542
      特別法上の準備金
                                          181              157
        金融商品取引責任準備金
        特別法上の準備金合計                                  181              157
      負債合計                                  34,992              44,698
     純資産の部
      株主資本
        資本金                                 8,000              8,000
        資本剰余金                                 8,097              8,121
        利益剰余金                                31,774              32,370
        自己株式                                △ 1,580             △ 2,836
        株主資本合計                                46,291              45,655
      その他の包括利益累計額
        その他有価証券評価差額金                                 4,011              6,428
                                         △ 161             △ 169
        退職給付に係る調整累計額
        その他の包括利益累計額合計                                 3,850              6,258
      純資産合計                                  50,141              51,914
     負債・純資産合計                                   85,134              96,613
                                 16/29





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                                                             四半期報告書
      (2)  【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
       【四半期連結損益計算書】
        【第2四半期連結累計期間】
                                                  (単位:百万円)
                              前第2四半期連結累計期間              当第2四半期連結累計期間
                                (自 2019年4月1日              (自 2020年4月1日
                                至 2019年9月30日)               至 2020年9月30日)
     営業収益
      受入手数料                                  3,292              4,955
      トレーディング損益                                  3,349              2,746
      金融収益                                   254              207
                                          12              27
      その他の営業収益
      営業収益計                                  6,909              7,935
     金融費用
                                          60              49
                                           ―              10
     その他の営業費用
     純営業収益                                    6,849              7,874
     販売費・一般管理費
      取引関係費                                  1,095              1,172
                                      ※1  3,769            ※1  4,147
      人件費
      不動産関係費                                   595              597
      事務費                                   910              998
      減価償却費                                   156              172
      租税公課                                   123              148
      貸倒引当金繰入れ                                   △ 0              0
                                          161              175
      その他
      販売費・一般管理費計                                  6,812              7,412
     営業利益                                     36              462
     営業外収益
      受取配当金                                   335              304
      収益分配金                                   105               79
      投資事業組合運用益                                   261               85
      貸倒引当金戻入額                                    0              0
                                          16              17
      その他
      営業外収益合計                                   719              487
     営業外費用
      解約違約金                                    1              3
      自己株式取得費用                                    0              5
                                           0              0
      その他
      営業外費用合計                                    2              9
     経常利益                                     754              940
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                                                             四半期報告書
                                                  (単位:百万円)
                              前第2四半期連結累計期間              当第2四半期連結累計期間
                                (自 2019年4月1日              (自 2020年4月1日
                                至 2019年9月30日)               至 2020年9月30日)
     特別利益
      固定資産売却益                                    1              ―
      投資有価証券売却益                                    21              601
      金融商品取引責任準備金戻入                                    0              24
      特別利益合計                                    22              625
     特別損失
      固定資産売却損                                    6              21
                                           ―             114
      投資有価証券評価損
      特別損失合計                                    6             135
     税金等調整前四半期純利益                                     769             1,430
     法人税、住民税及び事業税
                                          116              345
                                          25              16
     法人税等調整額
     法人税等合計                                     142              362
     四半期純利益                                     626             1,067
     親会社株主に帰属する四半期純利益                                     626             1,067
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                                                             四半期報告書
       【四半期連結包括利益計算書】
        【第2四半期連結累計期間】
                                                  (単位:百万円)
                              前第2四半期連結累計期間              当第2四半期連結累計期間
                                (自 2019年4月1日              (自 2020年4月1日
                                至 2019年9月30日)               至 2020年9月30日)
     四半期純利益                                     626             1,067
     その他の包括利益
      その他有価証券評価差額金                                  △ 706             2,416
                                         △ 20              △ 8
      退職給付に係る調整額
      その他の包括利益合計                                  △ 727             2,408
     四半期包括利益                                    △ 100             3,476
     (内訳)
      親会社株主に係る四半期包括利益                                  △ 100             3,476
      非支配株主に係る四半期包括利益                                    ―              ―
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                                                             四半期報告書
      (3)  【四半期連結キャッシュ・フロー計算書】
                                                  (単位:百万円)
                              前第2四半期連結累計期間              当第2四半期連結累計期間
                                (自 2019年4月1日              (自 2020年4月1日
                                至 2019年9月30日)               至 2020年9月30日)
     営業活動によるキャッシュ・フロー
      税金等調整前四半期純利益                                   769             1,430
      減価償却費                                   156              172
      のれん償却額                                    ―              8
      貸倒引当金の増減額(△は減少)                                   △ 0             △ 0
      賞与引当金の増減額(△は減少)                                    25              202
      役員賞与引当金の増減額(△は減少)                                    9             △ 6
      株式給付引当金の増減額(△は減少)                                    23              43
      退職給付に係る資産の増減額(△は増加)                                   △ 82             △ 56
      受取利息及び受取配当金                                  △ 591             △ 516
      支払利息                                    60              49
      投資有価証券売却損益(△は益)                                   △ 14             △ 601
      投資有価証券評価損益(△は益)                                    ―             114
      固定資産売却損益(△は益)                                   △ 1              21
      投資事業組合運用損益(△は益)                                  △ 261              △ 85
      顧客分別金信託の増減額(△は増加)                                  2,160             △ 3,212
      立替金の増減額(△は増加)                                   578             △ 271
      トレーディング商品(資産)の増減額(△は増
                                         △ 608             △ 310
      加)
      約定見返勘定の増減額(△は増加)                                   670               88
      営業投資有価証券の増減額(△は増加)                                  △ 199               ―
      信用取引資産の増減額(△は増加)                                  4,723             △ 1,180
      賃貸不動産の増減額(△は増加)                                    ―            △ 527
      金融商品取引責任準備金の増減額(△は減少)                                   △ 0             △ 24
      預り金の増減額(△は減少)                                  1,830              6,194
      トレーディング商品(負債)の増減額(△は減
                                         △ 91              119
      少)
      信用取引負債の増減額(△は減少)                                   224             1,188
      有価証券担保借入金の増減額(△は減少)                                    24             1,026
      受入保証金の増減額(△は減少)                                  △ 986              △ 89
                                          68              229
      その他
      小計                                  8,485              4,006
      利息及び配当金の受取額
                                          617              505
      利息の支払額                                   △ 54             △ 55
      法人税等の支払額                                   △ 92             △ 161
      法人税等の還付額                                   109               9
      営業活動によるキャッシュ・フロー                                  9,065              4,304
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                                                             四半期報告書
                                                  (単位:百万円)
                              前第2四半期連結累計期間              当第2四半期連結累計期間
                                (自 2019年4月1日              (自 2020年4月1日
                                至 2019年9月30日)               至 2020年9月30日)
     投資活動によるキャッシュ・フロー
      定期預金の預入による支出                                  △ 409             △ 409
      定期預金の払戻による収入                                   408              408
      有形固定資産の取得による支出                                   △ 51             △ 278
      有形固定資産の売却による収入                                    47              43
      投資有価証券の取得による支出                                 △ 2,320             △ 1,420
      投資有価証券の売却による収入                                    47             1,082
      投資事業組合からの分配による収入                                   466              236
      連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得によ
                                           ―            △ 117
      る支出
      出資金の回収による収入                                    5              ―
      差入保証金の差入による支出                                   △ 13             △ 10
      差入保証金の回収による収入                                    9              13
      長期前払費用の取得による支出                                  △ 110              △ 12
      資産除去債務の履行による支出                                   △ 31              △ ▶
                                          △ 1              7
      その他
      投資活動によるキャッシュ・フロー                                 △ 1,953              △ 461
     財務活動によるキャッシュ・フロー
      リース債務の返済による支出                                   △ 0             △ 0
      自己株式の取得による支出                                  △ 540            △ 1,281
      自己株式の売却による収入                                   332               2
                                         △ 643             △ 472
      配当金の支払額
      財務活動によるキャッシュ・フロー                                  △ 852            △ 1,751
     現金及び現金同等物に係る換算差額                                    △ 190             △ 171
     現金及び現金同等物の増減額(△は減少)                                    6,069              1,919
     現金及び現金同等物の期首残高                                   11,469              15,162
                                      ※1  17,539            ※1  17,081
     現金及び現金同等物の四半期末残高
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     【注記事項】
      (連結の範囲又は持分法適用の範囲の変更)
                           当第2四半期連結累計期間
                      (自    2020年4月1日        至   2020年9月30日       )
          連結の範囲の重要な変更
          あすかアセットマネジメント株式会社は2020年6月2日の株式取得に伴い、第1四半期連結会計期間よ
         り連結子会社となりました。
          なお、みなし取得日を2020年5月31日としており、かつ四半期連結決算日との差異が3か月を超えない
         ことから、第1四半期連結会計期間は貸借対照表のみ連結し、当第2四半期連結会計期間より損益計算書
         を連結しております。
      (追加情報)

       1.信託を用いた従業員向けインセンティブ・プラン
        当社は、2019年7月22日より、当社の中長期的な企業価値を高めることを目的として、従業員向けインセン
       ティブ・プラン(以下、「本制度」といいます。)を導入しております。
       (1)本制度の目的および概要

        当社従業員(以下、「従業員」といいます。)の当社業績や当社株式価値への意識を高めることにより、業績
       向上を目指した業務遂行を一層促進するとともに、中長期的な企業価値向上を図ることを目的としたインセン
       ティブ・プランとして、本制度を導入しております。
        本制度は、当社が拠出する金銭を原資として本信託を設定し、本信託を通じて当社の普通株式(以下、「当社
       株式」といいます。)の取得を行い、従業員のうち一定の要件を充足する者に対して、当社取締役会が定める
       「従業員向け株式交付規程」に従い、従業員の役職や勤続年数に応じて、本信託を通じて当社株式を交付するイ
       ンセンティブ・プランであります。本信託により取得する取得資金は、全額当社が拠出するため、従業員の負担
       はありません。本制度の導入により、従業員は当社株式の株価上昇による経済的な利益を享受することができる
       ため、株価を意識した従業員の業務遂行を促すとともに、従業員の勤労意欲を高める効果が期待できます。
       (2)信託に残存する自社の株式

        信託に残存する当社株式を、信託における帳簿価額(付随費用の金額を除く。)により、純資産の部に自己株
       式として計上しております。当第2四半期連結会計期間末における当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、328百
       万円及び495千株であります。なお、前連結会計年度末における当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、331百万
       円及び498千株であります。
       (3)総額法の適用により計上された借入金の帳簿価額

        該当事項はありません。
       2.新型コロナウイルス感染症拡大による影響

        新型コロナウイルス感染症拡大に伴う会計上の見積りに用いた仮定は、当第2四半期連結累計期間において、
       重要な変更はありません。
      (四半期連結損益計算書関係)

      ※1 人件費の中に含まれている主なものの費目及び金額は、次のとおりであります。
                          前第2四半期連結累計期間                 当第2四半期連結累計期間
                           (自    2019年4月1日               (自    2020年4月1日
                            至   2019年9月30日       )        至   2020年9月30日       )
     株式給付引当金繰入額                            23百万円                 45百万円
     賞与引当金繰入額                            341百万円                 645百万円
     役員賞与引当金繰入額                             9百万円                 15百万円
     退職給付費用                            60百万円                 83百万円
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                                                             四半期報告書
      (四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係)
      
       おりであります。
                          前第2四半期連結累計期間                 当第2四半期連結累計期間
                           (自    2019年4月1日              (自    2020年4月1日
                            至     2019年9月30日       )        至     2020年9月30日       )
     現金・預金                          18,013百万円                 17,556百万円
     預入期間が3ヶ月を超える定期預金                           △473百万円                 △474百万円
     現金及び現金同等物                          17,539百万円                 17,081百万円
      (株主資本等関係)

     前第2四半期連結累計期間(自                2019年4月1日        至   2019年9月30日       )
     1.配当金支払額
                    配当金の総額        1株当たり

        決議      株式の種類                       基準日        効力発生日        配当の原資
                     (百万円)       配当額(円)
     2019年5月21日
               普通株式          643      15.00    2019年3月31日         2019年6月5日         利益剰余金
     取締役会
     2.基準日が当第2四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第2四半期連結会計期間の末日

      後となるもの
                    配当金の総額        1株当たり

        決議      株式の種類                       基準日        効力発生日        配当の原資
                     (百万円)       配当額(円)
     2019年10月29日
               普通株式          475      11.00    2019年9月30日         2019年12月2日         利益剰余金
     取締役会
     (注)2019年10月29日開催の取締役会決議による配当金の総額には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託
        が保有する当社株式に対する配当金5百万円が含まれております。
     当第2四半期連結累計期間(自                2020年4月1日        至   2020年9月30日       )

     1.配当金支払額
                    配当金の総額        1株当たり

        決議      株式の種類                       基準日        効力発生日        配当の原資
                     (百万円)       配当額(円)
     2020年5月20日
               普通株式          471      11.00    2020年3月31日         2020年6月5日         利益剰余金
     取締役会
     (注)2020年5月20日開催の取締役会決議による配当金の総額には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託
        が保有する当社株式に対する配当金5百万円が含まれております。
     2.基準日が当第2四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第2四半期連結会計期間の末日

      後となるもの
                    配当金の総額        1株当たり

        決議      株式の種類                       基準日        効力発生日        配当の原資
                     (百万円)       配当額(円)
     2020年10月28日
               普通株式          452      11.00    2020年9月30日         2020年12月1日         利益剰余金
     取締役会
     (注)2020年10月28日開催の取締役会決議による配当金の総額には、「従業員向けインセンティブ・プラン」の信託
        が保有する当社株式に対する配当金5百万円が含まれております。
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                                                             四半期報告書
      (セグメント情報等)
       【セグメント情報】
      前第2四半期連結累計期間(自                2019年4月1日        至    2019年9月30日       )及び当第2四半期連結累計期間(自                   2020年
      4月1日     至    2020年9月30日       )
       当社グループは①有価証券の売買等、②有価証券の売買等の取次ぎ等、③有価証券の引受け及び売出し、④有価
      証券の募集及び売出しの取扱いなどの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活
      動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
      従って、当社グループの事業区分は「投資・金融サービス業」という単一の事業であるため、記載を省略しており
      ます。
      (有価証券関係)

       前連結会計年度末(         2020年3月31日       )
      その他有価証券
                                   連結貸借対照表
           区分         取得原価(百万円)                            差額(百万円)
                                  計上額(百万円)
       株式                     10,284             16,248              5,964
       債券                      221             250              29
       その他                     4,083             3,652             △430
            計                14,589             20,151              5,562
       当第2四半期連結会計期間末(              2020年9月30日       )

        その他有価証券が、当社グループの事業運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日
       に比べて著しい変動が認められます。
      その他有価証券
                                 四半期連結貸借対照表
           区分         取得原価(百万円)                            差額(百万円)
                                  計上額(百万円)
       株式                     10,032             19,056              9,023
       債券                      316             336              20
       その他                     4,754             4,770               15
            計                15,103             24,162              9,059
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                                                             四半期報告書
      (1株当たり情報)
        1株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                前第2四半期連結累計期間             当第2四半期連結累計期間

                                 (自    2019年4月1日           (自    2020年4月1日
                  項目
                                  至   2019年9月30日       )    至   2020年9月30日       )
        1株当たり四半期純利益                                14円67銭             25円85銭
        (算定上の基礎)

         親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)                                  626            1,067

         普通株主に帰属しない金額(百万円)                                   ―

         普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純
                                           626            1,067
         利益又(百万円)
         普通株式の期中平均株式数(千株)                                42,726             41,311
     (注)1.潜在株式調整後1株当たり四半期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        2.株主資本において自己株式として計上されている信託に残存する自社の株式は、1株当たり四半期純利益
         の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めております。
          1株当たり四半期純利益の算定上、控除した自己株式の期中平均株式数は前第2四半期連結累計期間
          4,799,104株、当第2四半期連結累計期間6,214,311株であります。
      (重要な後発事象)

     1.自己株式の取得
      当社は、    2020  年2月   28 日開催の取締役会において、会社法第                  459  条第1項の規定に基づき自己株式取得に係る事項を
      決議し、取得を実施いたしました。
      (1)自己株式取得に関する取締役会の決議内容

      ・自己株式の取得を行う理由
       資本効率の向上と株主還元の充実を図り、機動的な資本政策を遂行するため。
      ・取得に係る事項の内容
      ①取得対象株式の種類 当社普通株式
      ②取得し得る株式の総数             2,500,000     株(上限)(発行済株式総数(自己株式を除く)に対する割合                             5.9  %)
      ③株式の取得価額の総額             2,500   百万円(上限)
      ④取得期間       2020  年3月2日から       2021  年2月   26 日
      ⑤取得方法 東京証券取引所における市場買付
      (2)自己株式取得の実施内容

      ①取得対象株式の種類 当社普通株式
      ②取得した株式の総数 56,000              株
      ③株式の取得価額の総額 38百万円
      ④取得期間       2020  年10月1日から       2020  年10月30日
      ⑤取得方法 東京証券取引所における市場買付
      なお、上記取締役会決議に基づき               2020  年10月30日までに取得した自己株式の累計は以下の通りです。

      ①取得した株式の総数 2,188,900株
      ②取得した取得価額の総額 1,509百万円
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     2.固定資産の譲渡
      当社は2020年10月30日の取締役会にて、以下の通り固定資産の譲渡を決議いたしました。
      (1)譲渡の理由

        経営資源の効率的活用、財務体質の強化を図るため、保有する固定資産の譲渡を決定いたしました。
      (2)譲渡資産の内容

            資産の名称及び所在地                    譲渡益              現況
      東京都中央区日本橋一丁目20番9号
                                         事務所(藍澤ビル)使用中
      土地 394.11㎡、建物 2,228.52㎡
                               約42億円
      東京都中央区日本橋一丁目20番1号、7号
                                         事務所(兜橋ビル)使用中
      土地 167.70㎡、建物 979.83㎡
      (3)譲渡先の概要

       譲渡先の概要につきましては、譲渡先との取り決めにより、開示を控えさせていただきます。なお、当社と譲渡先
      との間には、資本関係、人的関係、取引関係、関連当事者として記載すべき事項はありません。
      (4)譲渡日程

      ①取締役会決議日         2020年10月30日
      ②契約締結日             2020年11月6日(予定)
      ③引渡期日               2020年12月15日(予定)
      (5)今後の見通し

       当該固定資産の譲渡に伴い、2021年3月期第3四半期連結会計期間において固定資産売却益約42億円を特別利益に
      計上する予定です。
    2  【その他】

       第101期(2020年4月1日から2021年3月31日まで)中間配当については、2020年10月28日開催の取締役会におい
      て、2020年9月30日の最終の株主名簿に記録された株主に対し、次のとおり中間配当を行うことを決議いたしまし
      た。
        ① 配当金の総額                               452百万円
        ② 1株当たりの金額                                11円00銭
        ③ 支払請求権の効力発生日及び支払開始日                             2020年12月1日
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                                                             四半期報告書
    第二部     【提出会社の保証会社等の情報】
     該当事項はありません。

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                                                             四半期報告書
                     独立監査人の四半期レビュー報告書
                                                    2020年11月5日

    藍澤證券株式会社
     取締役会      御中
                       有限責任     あずさ監査法人

                         東京事務所
                        指定有限責任社員

                                          石    井    勝     也
                                   公認会計士                    印
                        業務執行社員
                        指定有限責任社員

                                          轡 田      留  美  子
                                   公認会計士                    印
                        業務執行社員
    監査人の結論

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている藍澤證券株式会
    社の2020年4月1日から2021年3月31日までの連結会計年度の第2四半期連結会計期間(2020年7月1日から2020年9
    月30日まで)及び第2四半期連結累計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)に係る四半期連結財務諸表、す
    なわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書、四半期連結キャッシュ・フロー
    計算書及び注記について四半期レビューを行った。
     当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認
    められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、藍澤證券株式会社及び連結子会社の2020年9月30日現在の財政状
    態並びに同日をもって終了する第2四半期連結累計期間の経営成績及びキャッシュ・フローの状況を適正に表示してい
    ないと信じさせる事項が全ての重要な点において認められなかった。
    監査人の結論の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行っ
    た。四半期レビューの基準における当監査法人の責任は、「四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責
    任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立
    しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠
    を入手したと判断している。
    強調事項

     注記事項の重要な後発事象に記載されているとおり、会社は2020年10月30日開催の取締役会において、固定資産の譲
    渡を決議した。
     当該事項は、当監査法人の結論に影響を及ぼすものではない。
    四半期連結財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結
    財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸
    表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     四半期連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき四半期連結財務諸表を作成することが
    適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に基づいて
    継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにあ
    る。
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                                                             四半期報告書
    四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責任
     監査人の責任は、監査人が実施した四半期レビューに基づいて、四半期レビュー報告書において独立の立場から四半
    期連結財務諸表に対する結論を表明することにある。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に従って、四半期レビューの過程を通
    じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対する質問、分析的手続その他の四半期レ
     ビュー手続を実施する。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して
     実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
    ・ 継続企業の前提に関する事項について、重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認
     められると判断した場合には、入手した証拠に基づき、四半期連結財務諸表において、我が国において一般に公正妥
     当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、適正に表示されていないと信じさせる事項が認められな
     いかどうか結論付ける。また、継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、四半期レビュー報告書
     において四半期連結財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する四半期連結財務諸表の
     注記事項が適切でない場合は、四半期連結財務諸表に対して限定付結論又は否定的結論を表明することが求められて
     いる。監査人の結論は、四半期レビュー報告書日までに入手した証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、
     企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 四半期連結財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作
     成基準に準拠していないと信じさせる事項が認められないかどうかとともに、関連する注記事項を含めた四半期連結
     財務諸表の表示、構成及び内容、並びに四半期連結財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示していないと
     信じさせる事項が認められないかどうかを評価する。
    ・ 四半期連結財務諸表に対する結論を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する証拠を入手する。監
     査人は、四半期連結財務諸表の四半期レビューに関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で
     監査人の結論に対して責任を負う。
     監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した四半期レビューの範囲とその実施時期、四半期レビュー上の重要
    な発見事項について報告を行う。
     監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、
    並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガー
    ドを講じている場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                       以   上

     (注)   1.上記は四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(四半期報

         告書提出会社)が別途保管しております。
        2.XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2023年1月6日

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2022年4月25日

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2020年12月21日

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2020年9月22日

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2017年10月31日

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2017年2月12日

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