Long Corridor Asset Management Limited 大量保有報告書

                                                          EDINET提出書類
                           Long Corridor Asset Management Limited(E36069)
                                                           大量保有報告書
    【表紙】
    【提出書類】            大量保有報告書
    【根拠条文】            法第27条の23第1項
    【提出先】            関東財務局長
    【氏名又は名称】            ロング コリドー アセット マネジメント リミテッド
                (Long Corridor Asset Management Limited)
                ディレクター ジェームズ シンジュン ツー (Director James Xinjun Tu)
    【住所又は本店所在            香港、8 コナウト・プレイス、セントラル、
    地】            3 エクスチェンジ・スクエア、26階 
                (26/f, Three Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong)
    【報告義務発生日】            令和2年10月19日
    【提出日】            令和2年10月26日
    【提出者及び共同保有            1
    者の総数(名)】
    【提出形態】            その他
    【変更報告書提出事            該当なし
    由】
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    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      株式会社エイチ・アイ・エス
     証券コード                      9603

     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京証券取引所第一部

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人(香港法人)
                           ロング コリドー アセット マネジメント リミテッド

     氏名又は名称
                           (Long Corridor Asset Management Limited)
                           香港、8 コナウト・プレイス、セントラル、

     住所又は本店所在地                      3 エクスチェンジ・スクエア、26階 
                           (26/f, Three Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong)
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成30年2月28日
                           ジェームズ シンジュン ツー(James                  Xinjun    Tu)

     代表者氏名
                           ディレクター       (Director)

     代表者役職
     事業内容                      投資運用業

      ④【事務上の連絡先】

                           東京都千代田区丸の内二丁目4番1号丸の内ビルディング9階
     事務上の連絡先及び担当者名                      Long Corridor Global Asset Management 
                           山本 かおり
     電話番号                      03-4520-5710

     (2)【保有目的】

     純投資(提出者は投資一任契約に基づき投資権限を有する)
     (3)【重要提案行為等】

     該当なし
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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                             法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                                                     6,116,400

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H      4,950,300
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O             P             Q     11,066,700

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               11,066,700
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U                               4,950,300
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              73,768,936
     ( 令和2年10月19日        現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            14.06
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類          数量     割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別             単価
                株式(普通株

     令和2年10月1日                    5,700,000       7.24    市場外          取得               借株
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月1日                    2,900,000       3.68    市場外          処分             1,851円
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月5日                     26,200     0.03    市場内          処分
                式)
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                株式(普通株
     令和2年10月6日                     72,700     0.09    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月7日                     94,000     0.12    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月8日                     420,100      0.53    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月9日                     172,600      0.22    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月12日                     30,000     0.04    市場内          取得
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月12日                     353,200      0.45    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月13日                     12,500     0.02    市場内          取得
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月13日                     301,100      0.38    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月14日                     249,400      0.32    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月15日                     150,800      0.19    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月16日                     120,000      0.15    市場内          処分
                式)
                株式(普通株

     令和2年10月19日                     12,000     0.02    市場内          処分
                式)
                株式(普通株                                        1,525円(第三

     令和2年10月19日                    5,246,000       6.66    市場外          取得
                式)                                          者割当)
                                                        新株予約権1個

                新株予約権証                                        当たり1,419円
     令和2年10月19日                    4,950,300       6.29    市場外          取得
                券                                         (第三者割
                                                             当)
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     提出者は、Long Corridor Alpha Opportunities Master Fund(以下「LCAO」という。)及びM246 Segregated Portfolio(以
     下「M246」という。)との間でそれぞれ投資一任契約を締結しており、当該投資一任契約に基づき、LCAO及びM246のために株
     券等への投資を行う権限を有する。
     LCAO及びM246はそれぞれ発行者との間で、2020年10月19日付で、第4回新株予約権に係る引受契約を締結しており、①発行者
     の事前の書面による承認なく、第4回新株予約権を譲渡することができない旨、及び②第4回新株予約権の行使期間の末日の1
     か月前の時点で未行使の第4回新株予約権を保有している場合、LCAO及びM246の選択により、発行者に対して書面で通知する
     ことにより残存する第4回新株予約権の全部の取得を発行者に請求することができる旨合意している。
     LCAO及びM246はそれぞれ澤田秀雄氏との間で、2020年9月28日付で、発行者の普通株式3,500,000株及び2,200,000株について
     株式貸借取引に関する契約を締結しており(貸借期間:2020年10月2日から2020年10月20日まで)、これらの株式について
     2020年10月21日に返還を行うことで合意しております。
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     (7)【保有株券等の取得資金】
      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)                                                     8,140,597

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳                      (株式)借株827,900株

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                     8,140,597

      ②【借入金の内訳】

                                                      借入     金額
       名称(支店名)            業種        代表者氏名                所在地
                                                      目的    (千円)
                                      2 King   Edward    Street,    London

     メリルリンチ・インター             金融商品      バーナード・アンポン
                                                       2   8,140,597
     ナショナル             取引業      サー・メンサー             EC1A   1HQ,   United    Kingdom
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
                                 5/5














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