野村證券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)

提出書類 変更報告書(特例対象株券等)
提出日
提出者 野村證券株式会社
提出先 ホクト株式会社
カテゴリ 変更報告書(特例対象株券等)

                     EDINET提出書類
                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
 【表紙】
 【提出書類】     変更報告書NO.2
 【根拠条文】     法第27条の26第2項第2号
 【提出先】     関東財務局長
 【氏名又は名称】     野村證券株式会社 代表取締役社長  森田敏夫
 【住所又は本店所在地】     東京都中央区日本橋一丁目9番1号
 【報告義務発生日】     令和2年9月15日
 【提出日】     令和2年9月18日
 【提出者及び共同保有者     3
 の総数(名)】
 【提出形態】     連名
 【変更報告書提出事由】     ・野村證券株式会社およびノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA 
      INTERNATIONAL PLC)の株券等保有割合の1%以上の増加
      ・1%以上の重要な契約の締結または変更
            1/8















                     EDINET提出書類
                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
 第1【発行者に関する事項】
  発行者の名称        ホクト株式会社
          1379

  証券コード
  上場・店頭の別        上場

  上場金融商品取引所        東京

 第2【提出者に関する事項】

  1【提出者(大量保有者)/1】
  (1)【提出者の概要】
  ①【提出者(大量保有者)】
          法人(株式会社)
  個人・法人の別
  氏名又は名称        野村證券株式会社

  住所又は本店所在地        東京都中央区日本橋一丁目9番1号

  旧氏名又は名称

  旧住所又は本店所在地

  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        平成13年5月7日
  代表者氏名        森田敏夫

  代表者役職        代表取締役社長

  事業内容        証券業

  ④【事務上の連絡先】

  事務上の連絡先及び担当者名        野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
          03(6746)6056

  電話番号
  (2)【保有目的】

  証券業務に係る商品在庫として保有している。
  (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
             500,277

  株券又は投資証券等(株・口)
            2/8


                     EDINET提出書類
                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                  -
          A         H
  (株・口)
            1,001,435      -

  新株予約権付社債券(株)        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

            1,501,712

  合計(株・口)        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                      500,400
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数(総数)

                     1,001,312
          T
  (O+P+Q-R-S)
  保有潜在株券等の数

                     1,001,435
          U
  (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
  ※新株予約権付社債券のうち、818,964株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。

  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数(株・口)
                     33,359,040
          V
  (令和2年9月15日   現在)
  上記提出者の株券等保有割合(%)

                      2.91
  (T/(U+V)×100)
  直前の報告書に記載された

                      2.46
  株券等保有割合(%)
  (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

  消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
  から182,471株、野村アセットマネジメント株式会社から93,000株、株式会社日本カストディ銀行から397,700株、機関投資家
  2名から28,200株、個人3名から1,200株、他個人から200株          借入れている。
  消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
  へ500,400株  貸出している。
  2【提出者(大量保有者)/2】

  (1)【提出者の概要】
  ①【提出者(大量保有者)】
          法人(株式会社)
  個人・法人の別
          ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN

  氏名又は名称
          ATIONAL PLC)
          1Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom

  住所又は本店所在地
            3/8


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                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
  旧氏名又は名称
  旧住所又は本店所在地

  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        昭和56年3月12日
          Jonathan  Lewis

  代表者氏名
          Chief Executive  Officer

  代表者役職
  事業内容        証券業

  ④【事務上の連絡先】

  事務上の連絡先及び担当者名        野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
          03(6746)6056

  電話番号
  (2)【保有目的】

  証券業務に係わる商品在庫として保有している。
  (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
             501,100

  株券又は投資証券等(株・口)
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  (株・口)
            1,001,910      -

  新株予約権付社債券(株)        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

            1,503,010

  合計(株・口)        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
            4/8


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                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が
                     1,001,432
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数(総数)

                      501,578
          T
  (O+P+Q-R-S)
  保有潜在株券等の数

                     1,001,910
          U
  (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
  ※新株予約権付社債券のうち、818,961株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、野村證券株式会社から818,961株)で

  す。
  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数(株・口)
                     33,359,040
          V
  (令和2年9月15日   現在)
  上記提出者の株券等保有割合(%)

                      1.46
  (T/(U+V)×100)
  直前の報告書に記載された

                      0.79
  株券等保有割合(%)
  (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

  消費貸借契約により、野村證券株式会社から500,400株、機関投資家から182,471株              借入れている。
  消費貸借契約により、野村證券株式会社へ182,471株、機関投資家等へ502,500株              貸出している。
  3【提出者(大量保有者)/3】

  (1)【提出者の概要】
  ①【提出者(大量保有者)】
          法人(株式会社)
  個人・法人の別
  氏名又は名称        野村アセットマネジメント株式会社

  住所又は本店所在地        東京都江東区豊洲二丁目2番1号

  旧氏名又は名称

  旧住所又は本店所在地

  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        昭和34年12月1日
  代表者氏名        中川 順子

  代表者役職        CEO兼代表取締役社長

          証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投

  事業内容
          資顧問業務
            5/8


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                   変更報告書(特例対象株券等)
  ④【事務上の連絡先】
          野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
  事務上の連絡先及び担当者名
          月 洋幸
          03(6387)4066

  電話番号
  (2)【保有目的】

  信託財産の運用として保有している。
  (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
                      906,700

  株券又は投資証券等(株・口)
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  (株・口)
                  -

  新株予約権付社債券(株)        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

                      906,700

  合計(株・口)        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                      93,000
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数(総数)

                      813,700
          T
  (O+P+Q-R-S)
  保有潜在株券等の数

          U
  (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数(株・口)
                     33,359,040
          V
  (令和2年9月15日   現在)
  上記提出者の株券等保有割合(%)

                      2.44
  (T/(U+V)×100)
  直前の報告書に記載された

                      2.66
  株券等保有割合(%)
            6/8



                     EDINET提出書類
                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
  (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
  消費貸借契約により、野村證券株式会社へ93,000株、SMBC日興証券株式会社へ89,700株、みずほ証券株式会社へ88,100
  株、大和証券株式会社へ50,000株、ソシエテ・ジェネラル証券株式会社へ15,900株、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株
  式会社へ1,400株   貸出している。
 第3【共同保有者に関する事項】


  該当事項なし
 第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

  1【提出者及び共同保有者】
  (1) 野村證券株式会社
  (2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
  (3) 野村アセットマネジメント株式会社
  2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

  (1)【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
            1,001,377          906,700

  株券又は投資証券等(株・口)
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  (株・口)
            2,003,345      -

  新株予約権付社債券(株)        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

            3,004,722          906,700

  合計(株・口)        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                     1,594,832
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数(総数)

                     2,316,590
          T
  (O+P+Q-R-S)
  保有潜在株券等の数

                     2,003,345
          U
  (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
            7/8



                     EDINET提出書類
                    野村證券株式会社(E03810)
                   変更報告書(特例対象株券等)
  (2)【株券等保有割合】
  発行済株式等総数(株・口)
                     33,359,040
          V
  (令和2年9月15日   現在)
  上記提出者の株券等保有割合(%)

                      6.55
  (T/(U+V)×100)
  直前の報告書に記載された

                      5.71
  株券等保有割合(%)
  (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

           保有株券等の数(総数)
    提出者及び共同保有者名               株券等保有割合(%)
            (株・口)
               1,001,312        2.91

  野村證券株式会社
  ノムラ インターナショナル ピーエル

  シー(NOMURA INTERNATI             501,578       1.46
  ONAL PLC)
               813,700       2.44

  野村アセットマネジメント株式会社
               2,316,590        6.55

     合計
            8/8













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