野村證券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)
提出書類 | 変更報告書(特例対象株券等) |
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提出日 | |
提出者 | 野村證券株式会社 |
提出先 | SBIホールディングス株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書(特例対象株券等) |
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書NO.23
【根拠条文】 法第27条の26第2項第2号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目9番1号
【報告義務発生日】 令和2年8月31日
【提出日】 令和2年9月3日
【提出者及び共同保有者の 3
総数(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIO
NAL PLC)の株券等保有割合の1%以上の減少
・1%以上の重要な契約の締結または変更
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 SBIホールディングス株式会社
8473
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,064,576
株券又は投資証券等(株・口)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
12,261,020 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
13,325,596
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R 59,200
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
3,751,884
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
9,514,512
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
12,261,020
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※保有株券のうち、150,000株は株券を取得するオプションです。
※新株予約権付社債券のうち、9,040,264株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年8月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.82
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.84
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保として、野村信託銀行株式会社へ63,209株 差入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
から880,700株、個人から21,400株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ3,751,884株 貸出している。
プットオプションを150,000株 取得している。
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN
氏名又は名称
ATIONAL PLC)
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,193,890
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
15,903,803 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
19,097,693
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
13,141,719
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
5,955,974
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
15,903,803
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、12,261,019株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、野村證券株式会社から12,261,019
株)です。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年8月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.36
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
4.05
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保差入:2,117,732株
消費貸借契約により、野村證券株式会社から3,751,884株、機関投資家等から3,680,354株 借入れている。
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ880,700株、機関投資家等へ1,082,974株 貸出している。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 中川 順子
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
代表者役職 CEO兼代表取締役社長
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
03(6387)4066
電話番号
(2)【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
8,991,300
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
- 202,171
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
9,193,471
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
9,193,471
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
202,171
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年8月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.88
(T/(U+V)×100)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
直前の報告書に記載された
3.86
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、ソシエテ・ジェネラル証券株式会社へ341,200株 貸出している。
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 野村證券株式会社
(2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
(3) 野村アセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
4,258,466 8,991,300
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
28,164,823 - 202,171
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
32,423,289 9,193,471
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
59,200
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
16,893,603
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
24,663,957
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
28,366,994
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年8月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
9.31
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
9.87
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
9,514,512 3.82
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー(NOMURA INTERNATI 5,955,974 2.36
ONAL PLC)
9,193,471 3.88
野村アセットマネジメント株式会社
合計 24,663,957 9.31
8/8