SMBC日興証券株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 増加 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | SMBC日興証券株式会社 |
提出先 | 株式会社三十三フィナンシャルグループ < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.2
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SMBC日興証券株式会社 取締役社長 近藤 雄一郎
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
【報告義務発生日】 令和2年8月27日
【提出日】 令和2年9月3日
【提出者及び共同保有者の総数 5
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の増加、単体株券等保有割合の1%以上の増加、1%以上
の重要な契約の締結
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社三十三フィナンシャルグループ
7322
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京・名古屋
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 近藤 雄一郎
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
売買管理部 藤田 淳
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
(2)【保有目的】
政策保有目的および証券業務に係る一時保有のため
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2/16
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変更報告書
832,665
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
832,665
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
832,665
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
30,367,585
V
( 令和2年8月27日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.74
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.84
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
1,500 0.00 1,359
令和2年6月29日 普通株券 市場外 処分
400 0.00
令和2年6月29日 普通株券 市場内 処分
1,700 0.01
令和2年6月29日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,359
令和2年6月30日 普通株券 市場外 処分
800 0.00
令和2年6月30日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和2年7月1日 普通株券 市場内 処分
4,100 0.01 1,338
令和2年7月2日 普通株券 市場外 取得
1,600 0.01
令和2年7月2日 普通株券 市場内 処分
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変更報告書
700 0.00
令和2年7月2日 普通株券 市場内 取得
2,100 0.01
令和2年7月3日 普通株券 市場内 処分
500 0.00
令和2年7月3日 普通株券 市場内 取得
顧客口座への振
200 0.00
令和2年7月6日 普通株券 市場外 処分
替
200 0.00 1,345
令和2年7月6日 普通株券 市場外 処分
1,100 0.00
令和2年7月6日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和2年7月6日 普通株券 市場内 取得
2,000 0.01 1,310
令和2年7月8日 普通株券 市場外 取得
1,300 0.00
令和2年7月8日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,310
令和2年7月9日 普通株券 市場外 処分
3,300 0.01 1,301
令和2年7月9日 普通株券 市場外 取得
1,200 0.00
令和2年7月9日 普通株券 市場内 処分
令和2年7月9日 普通株券 300 0.00 市場内 取得
400 0.00 1,280
令和2年7月10日 普通株券 市場外 処分
600 0.00 1,280
令和2年7月10日 普通株券 市場外 取得
2,100 0.01
令和2年7月10日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和2年7月10日 普通株券 市場内 取得
1,000 0.00 1,335
令和2年7月13日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,335
令和2年7月13日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和2年7月13日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,330
令和2年7月14日 普通株券 市場外 処分
300 0.00 1,368.9
令和2年7月15日 普通株券 市場外 取得
5,100 0.02
令和2年7月15日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,352.1
令和2年7月16日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,336
令和2年7月16日 普通株券 市場外 取得
5,700 0.02
令和2年7月16日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,334
令和2年7月17日 普通株券 市場外 処分
400 0.00 1,395
令和2年7月21日 普通株券 市場外 処分
600 0.00
令和2年7月21日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,332
令和2年7月22日 普通株券 市場外 処分
1,800 0.01
令和2年7月22日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00
令和2年7月22日 普通株券 市場内 取得
400 0.00 1,357
令和2年7月27日 普通株券 市場外 処分
400 0.00
令和2年7月27日 普通株券 市場内 取得
1,800 0.01
令和2年7月28日 普通株券 市場外 処分 貸借
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変更報告書
100 0.00 1,323
令和2年7月29日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,323
令和2年7月29日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年7月29日 普通株券 市場内 処分
700 0.00 1,306
令和2年7月30日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年7月30日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,306
令和2年7月31日 普通株券 市場外 処分
500 0.00
令和2年7月31日 普通株券 市場内 取得
200 0.00 1,279
令和2年8月4日 普通株券 市場外 取得
700 0.00 1,255
令和2年8月5日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,255
令和2年8月5日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年8月5日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和2年8月6日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,246
令和2年8月7日 普通株券 市場外 処分
100 0.00
令和2年8月7日 普通株券 市場内 取得
300 0.00 1,326
令和2年8月11日 普通株券 市場外 処分
300 0.00
令和2年8月11日 普通株券 市場内 取得
200 0.00 1,340
令和2年8月14日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和2年8月14日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和2年8月14日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,376.5
令和2年8月17日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和2年8月17日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,365
令和2年8月18日 普通株券 市場外 処分
300 0.00 1,365
令和2年8月18日 普通株券 市場外 取得
600 0.00
令和2年8月18日 普通株券 市場内 処分
令和2年8月19日 普通株券 1,100 0.00 市場外 取得 1,343.5
1,400 0.00
令和2年8月19日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,337
令和2年8月20日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年8月20日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,328
令和2年8月21日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年8月21日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和2年8月24日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,344
令和2年8月25日 普通株券 市場外 処分
100 0.00
令和2年8月25日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年8月26日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,325
令和2年8月27日 普通株券 市場外 処分
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576,400 1.90
令和2年8月27日 普通株券 市場外 取得 貸借
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券貸借取引契約により、MTBJ 野村AM TOPIX ETFから361,000株、JTSB ダイワ上場投信トピックスから171,000株、MTBJ 三
菱AM TOPIX ETFから33,600株、金融機関3名から14,300株を借り入れ。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
5,098
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
平成30年4月2日付の発行者と株式会社三重銀行との株式移転に伴い、普通株
上記(Y)の内訳
券249,105株を取得。
5,098
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当事項なし
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 株式会社 三井住友銀行
〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目1番2号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成8年6月6日
代表者氏名 髙島 誠
代表者役職 頭取
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事業内容 銀行業
④【事務上の連絡先】
財務企画部 政策投資室 大久保 泰平
事務上の連絡先及び担当者名
03(4333)2307
電話番号
(2)【保有目的】
政策保有目的
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
776,531
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
776,531
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
776,531
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
30,367,585
V
( 令和2年8月27日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.56
(T/(U+V)×100)
7/16
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変更報告書
直前の報告書に記載された
2.56
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
平成30年4月2日付の発行者と株式会社三重銀行との株式移転に伴い、普通株
上記(Y)の内訳
券776,531株を取得。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC信用保証 株式会社
住所又は本店所在地 〒106-0032 東京都港区六本木六丁目1番21号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
8/16
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
③【法人の場合】
設立年月日 昭和51年7月14日
代表者氏名 島根 祐一
代表者役職 代表取締役
事業内容 信用保証業務
④【事務上の連絡先】
企画部 齊藤 誠一
事務上の連絡先及び担当者名
03(3746)2489
電話番号
(2)【保有目的】
政策保有目的
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
93,626
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
93,626
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
93,626
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
9/16
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
30,367,585
V
( 令和2年8月27日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.31
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.31
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
平成30年4月2日付の発行者と株式会社三重銀行との株式移転に伴い、普通株
上記(Y)の内訳
券93,626株を取得。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBCファイナンスサービス株式会社
〒460-0002 愛知県名古屋市中区丸の内三丁目23番20号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
10/16
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和25年9月11日
代表者氏名 小野 直樹
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 クレジットカード業、信用購入あっせん業、信用保証業、集金代行等
④【事務上の連絡先】
財務部 土田 洋之
事務上の連絡先及び担当者名
03(6714)7711
電話番号
(2)【保有目的】
政策保有目的
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
339,778
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
339,778
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
339,778
T
(O+P+Q-R-S)
11/16
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変更報告書
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
30,367,585
V
( 令和2年8月27日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.12
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.12
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
吸収合併による
14,926 0.05
令和2年7月1日 普通株券 市場外 取得
取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
平成30年4月2日付の発行者と株式会社三重銀行との株式移転に伴い、普通株
券324,852株を取得。
上記(Y)の内訳
令和2年7月1日、旧SMBCファイナンスサービス株式会社(消滅会社)との合併
により14,926株を承継。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
5【提出者(大量保有者)/5】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 三井住友カード 株式会社
〒541-0042 大阪府大阪市中央区今橋四丁目5番15号
住所又は本店所在地
12/16
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変更報告書
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和42年12月26日
代表者氏名 大西 幸彦
代表者役職 代表取締役
事業内容 クレジットカード業務
④【事務上の連絡先】
経営企画部 小曳 泰平
事務上の連絡先及び担当者名
03(5470)7245
電話番号
(2)【保有目的】
政策保有目的
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
330,607
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
330,607
合計(株・口) O P Q
13/16
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
330,607
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
30,367,585
V
( 令和2年8月27日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.09
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.09
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
平成30年4月2日付の発行者と株式会社三重銀行との株式移転に伴い、普通株
上記(Y)の内訳
券330,607株を取得。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) SMBC日興証券株式会社
(2) 株式会社 三井住友銀行
(3) SMBC信用保証 株式会社
(4) SMBCファイナンスサービス株式会社
(5) 三井住友カード 株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,373,207
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
2,373,207
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,373,207
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
30,367,585
V
( 令和2年8月27日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
7.81
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
5.92
株券等保有割合(%)
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
832,665 2.74
SMBC日興証券株式会社
776,531 2.56
株式会社 三井住友銀行
93,626 0.31
SMBC信用保証 株式会社
339,778 1.12
SMBCファイナンスサービス株式会社
330,607 1.09
三井住友カード 株式会社
2,373,207 7.81
合計
16/16