グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年9月28日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目2番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      2兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2020年3月31日付をもって提出した有価証券届出書(以下
     「原届出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
     届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
        第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
        第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
      また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

     分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

     *2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を解除す












     ることを予定しています。なお、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドには、引き続き、運用の指
     図に関する権限の一部を委託します。
      <更新後>

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        ■委託会社の概況(2020年8月末現在)■
         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     2投資方針

     (1)投資方針

      <更新後>

        [1]安定した配当収益の確保に加え、中長期的な値上り益の獲得を目指します。

         ◆株式への投資にあたっては、配当利回りに着目し、企業のファンダメンタルズ・事業の継続性等を
          中心とした定性判断を加え、投資銘柄を選別します。
        [2]世界を「北米」「欧州」「アジア・オセアニア(日本を含む)」の三地域に分割し、各地域への投資




          比率は概ね三分の一程度とします。
        [3]各地域毎に、投資銘柄の平均配当利回りを市場平均に比べて相対的に高水準に維持します。

        [4]ポートフォリオの構築にあたっては、以下のプロセスに従って、投資銘柄の選定および銘柄毎の投資

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          比率の決定等を行ないます。
        -ポートフォリオ構築プロセス-
        [5]株式の実質組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。











          また、実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
        「グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド                           マザーファンド」の運用にあたっては、ノムラ・ア

         セット・マネジメントU.K.リミテッド(NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED)およびノム
         ラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク(NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.)に株式等の
         運用の指図に関する権限の一部を委託します。
       委託する範囲                           株式等の運用
                NOMURA    ASSET   MANAGEMENT      U.K.   LIMITED      NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.   INC.
       委託先名称
                (ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リ                     (ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.イ
                ミテッド)                     ンク)
       委託先所在地               英国ロンドン市                 米国ニューヨーク州ニューヨーク市
       
        ト・マネジメントU.K.リミテッドより、情報の提供およびアドバイスを受けます。
       *2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を解
        除することを予定しています。なお、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドには、引き続
        き、運用の指図に関する権限の一部を委託します。
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       資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
     (3)運用体制

      <更新後>

        ファンドの運用体制は以下の通りです。

       ※運用にあたって、委託会社およびノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクは、ノムラ・アセット・マネジメン








       トU.K.リミテッドより、情報の提供およびアドバイスを受けます。
       ※一部の国の株式等の発注は委託会社により行なわれる場合があります。
      *ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドは、委託会社、ノムラ・アセット・マネジメント                                               シンガポール       リ
       ミテッド(NOMURA         ASSET   MANAGEMENT      SINGAPORE     LIMITED)およびノムラ・アセット・マネジメント・ホンコン・リミ
       テッド(NOMURA        ASSET   MANAGEMENT      HONG   KONG   LIMITED)より、アジア・オセアニア(日本を含む)における銘柄の調
       査・分析結果の提供等を受けます。
       ※運用体制はマザーファンドを含め記載されております。

      *2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を解除することを
       予定しています。なお、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドには、引き続き、運用の指図に関する権限
       の一部を委託します。
     当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、運用担当者に関する規程並びにスワップ取引、信
     用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
     ります。
     3投資リスク

      <更新後>

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     4手数料等及び税金


















     (3)信託報酬等

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      <更新後>

         信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年1.21%(税抜年

        1.1%)の率を乗じて得た額とし、その配分については次の通り(税抜)とします。
              <委託会社>            <販売会社>            <受託会社>
                年0.5%            年0.5%            年0.1%
           ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末ま
        たは信託終了のときファンドから支払われます。
         マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬は、マザーファンドを投資対象とする投資信託の委託者
        が受ける報酬から、毎年1月および7月ならびに信託契約終了のとき支払うものとし、その報酬額は、当
        該マザーファンドの日々の平均純資産総額に、各々、次の率を乗じて得た額とします。
                    委託先                    投資顧問会社が受ける報酬率
       ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド
                                             年0.25%
       (NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED)
       ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク
                                             年0.03%
       (NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.)
     *2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を解除す
     ることを予定しています。2021年1月4日以降のマザーファンドの運用の委託先であるノムラ・アセット・マネ
     ジメントU.K.リミテッドが受ける報酬は、マザーファンドを投資対象とする投資信託の委託会社が受ける報酬
     から、毎年1月および7月ならびに信託終了のとき支払われるものとし、その報酬額は、当該マザーファンドの
     信託財産の日々の平均純資産総額に、年0.28%を乗じて得た額とします。
     ≪支払先の役務の内容≫

         <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
      ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
      成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                     等
     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

      ■個人、法人別の課税について■

      ◆個人の投資家に対する課税

       <収益分配金に対する課税>
         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
         15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
         課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
         なお、配当控除は適用されません。
       <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
         換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
         および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴収
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         が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                        (注2)
         《利子所得》                                       《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                     特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

            (注1)
                                            ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                     式、公募株式投資信託の
                                            ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                              ・譲渡益
                                             分配金
      分配金
                              ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
         

         す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
         当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
         算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
         す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ◆法人の投資家に対する課税

        分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
                                 ;
        は、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
        ん。
          ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■換金(解約)時および償還時の課税について■

         [個人の投資家の場合]
                              ※
           換金(解約)時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
              
              益として課税対象となります。
         [法人の投資家の場合]
           換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
        なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。

      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
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      ■分配金の課税について■

      ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受益

        者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
      ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







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       ます。
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       があります。
     5運用状況


     以下は2020年7月31日現在の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)投資状況

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                           日本             28,348,703,184              99.79
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              57,157,597             0.20
                合計(純資産総額)                            28,405,860,781              100.00
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     (参考)グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     株式                           日本              5,321,752,200              18.77
                               アメリカ              10,285,851,054              36.28
                               カナダ               547,521,087             1.93
                               ドイツ              1,153,351,821              4.06
                               フランス                496,538,122             1.75
                               オランダ                841,818,817             2.96
                               スペイン                508,197,291             1.79
                               ベルギー                176,351,410             0.62
                               イギリス                229,790,906             0.81
                               イギリス               2,979,539,540              10.51
                               スイス              1,487,419,092              5.24
                              スウェーデン                 164,113,544             0.57
                              デンマーク                253,161,990             0.89
                             オーストラリア                 463,236,644             1.63
                                香港              1,190,468,677              4.19
                              シンガポール                 537,089,000             1.89
                                台湾               676,998,929             2.38
                                小計             27,313,200,124              96.34
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―             1,035,770,877              3.65
                合計(純資産総額)                            28,348,971,001              100.00
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    グローバル・ハイインカム・ス             10,588,146,405          2.7120    28,716,101,214          2.6774    28,348,703,184      99.79
          受益証券    トック・ファンド マザーファン
              ド
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.79
                 合  計                                99.79
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     (参考)グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド

                                    簿価      簿価      評価      評価    投資

       国/
     順位       種類      銘柄名       業種     数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                   (円)      (円)      (円)      (円)     (%)
     1 スイス    株式     ROCHE  HOLDING      医薬品        22,108     37,832.26      836,395,684       37,008.53      818,184,769     2.88
               (GENUSSCHEINE)
     2 日本    株式     KDDI         情報・通       226,100      3,241.00     732,790,100        3,259.00     736,859,900     2.59
                       信業
     3 アメリカ    株式     MICROSOFT    CORP     ソフト        31,660     21,574.79      683,058,041       21,327.93      675,242,580     2.38
                       ウェア
     ▶ イギリス    株式     ASTRAZENECA     PLC    医薬品        52,197     11,611.26      606,073,275       12,007.24      626,742,277     2.21
     5 オランダ    株式     UNILEVER    NV     パーソナ        94,056      5,878.79     552,936,111        6,308.28     593,332,204     2.09
                       ル用品
     6 シンガ    株式     DBS  GROUP  HLDGS     銀行       356,100      1,645.57     585,989,364        1,508.25     537,089,000     1.89
      ポール
     7 日本    株式     アステラス製薬         医薬品       301,600      1,776.04     535,653,760        1,650.00     497,640,000     1.75
     8 アメリカ    株式     CISCO  SYSTEMS      通信機器        95,800      4,773.16     457,269,128        4,857.62     465,360,379     1.64
     9 オースト    株式     RIO  TINTO  LTD     金属・鉱        58,815      7,264.91     427,285,934        7,876.16     463,236,644     1.63
      ラリア                 業
     10 台湾    株式     TAIWAN   SEMICONDUCTOR      半導体・       296,947      1,173.02     348,324,770        1,545.04     458,794,993     1.61
                       半導体製
                       造装置
     11 イギリス    株式     GLAXOSMITHKLINE      PLC  医薬品       217,713      2,229.66     485,426,512        2,098.21     456,808,751     1.61
     12 日本    株式     伊藤忠商事         卸売業       198,400      2,336.00     463,462,400        2,300.00     456,320,000     1.60
     13 日本    株式     トヨタ自動車         輸送用機        71,800      6,849.77     491,814,101        6,217.00     446,380,600     1.57
                       器
     14 スイス    株式     NESTLE   SA-REG      食品        34,441     12,102.46      416,821,018       12,655.08      435,853,941     1.53
     15 日本    株式     三井住友フィナンシャ         銀行業       144,900      3,115.00     451,363,500        2,800.00     405,720,000     1.43
               ルグループ
     16 アメリカ    株式     VERIZON         各種電気        67,600      5,731.03     387,417,898        5,993.58     405,166,008     1.42
                       通信サー
               COMMUNICATIONS
                       ビス
     17 日本    株式     日本たばこ産業         食料品       213,000      2,004.00     426,852,000        1,812.00     385,956,000     1.36
     18 イギリス    株式     NATIONAL    GRID  PLC   総合公益       305,321      1,262.66     385,517,136        1,229.12     375,278,339     1.32
                       事業
     19 日本    株式     三菱電機         電気機器       272,000      1,434.52     390,190,149        1,370.50     372,776,000     1.31
     20 香港    株式     CHINA  TELECOM   CORP   各種電気      11,914,000        30.64    365,155,932         30.91    368,321,310     1.29
                       通信サー
               LTD-H
                       ビス
     21 アメリカ    株式     PHILIP   MORRIS      タバコ        44,760      7,370.11     329,886,392        8,101.26     362,612,845     1.27
               INTERNATIONAL
     22 ドイツ    株式     DEUTSCHE    POST  AG-REG   航空貨        84,623      4,109.94     347,795,817        4,258.90     360,400,920     1.27
                       物・物流
                       サービス
     23 ドイツ    株式     SAP  SE       ソフト        21,492     15,836.50      340,358,174       16,573.83      356,204,918     1.25
                       ウェア
     24 アメリカ    株式     BROADCOM    INC     半導体・        10,850     32,989.95      357,940,987       32,645.66      354,205,411     1.24
                       半導体製
                       造装置
     25 イギリス    株式     BRITISH   AMERICAN     タバコ        93,307      4,182.96     390,300,156        3,644.98     340,102,489     1.19
               TOBACCO   PLC
     26 アメリカ    株式     LOCKHEED    MARTIN     航空宇        8,450     37,864.80      319,957,643       39,927.91      337,390,856     1.19
                       宙・防衛
     27 アメリカ    株式     JOHNSON   & JOHNSON     医薬品        21,940     14,756.61      323,760,171       15,359.46      336,986,640     1.18
     28 アメリカ    株式     MEDTRONIC    PLC     ヘルスケ        31,590      9,743.48     307,796,849       10,090.76      318,767,172     1.12
                       ア機器・
                       用品
     29 日本    株式     三井物産         卸売業       202,200      1,596.61     322,835,033        1,574.00     318,262,800     1.12
     30 香港    株式     PING  AN INSURANCE     保険       281,500      1,095.73     308,449,780        1,115.77     314,090,662     1.10
               GROUP  CO-H
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     種類別及び業種別投資比率

         種類      国内/国外                 業種              投資比率(%)

         株式        国内    建設業                             1.11
                    食料品                             1.36
                    化学                             1.60
                    医薬品                             1.75
                    石油・石炭製品                             1.02
                    機械                             0.81
                    電気機器                             1.31
                    輸送用機器                             1.57
                    陸運業                             0.67
                    情報・通信業                             2.59
                    卸売業                             2.73
                    銀行業                             1.43
                    保険業                             0.75
                国外    メディア                             0.86
                    石油・ガス・消耗燃料                             2.09
                    化学                             2.51
                    容器・包装                             0.17
                    金属・鉱業                             1.63
                    航空宇宙・防衛                             1.19
                    建設関連製品                             0.43
                    建設・土木                             0.37
                    電気設備                             0.17
                    コングロマリット                             1.00
                    商業サービス・用品                             0.70
                    航空貨物・物流サービス                             1.83
                    陸運・鉄道                             0.55
                    運送インフラ                             0.41
                    自動車部品                             0.25
                    自動車                             0.75
                    家庭用耐久財                             0.98
                    繊維・アパレル・贅沢品                             0.21
                    ホテル・レストラン・レジャー                             0.09
                    専門小売り                             1.14
                    食品・生活必需品小売り                             0.23
                    飲料                             2.65
                    食品                             1.53
                    タバコ                             2.47
                    パーソナル用品                             2.15
                    ヘルスケア機器・用品                             1.42
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                    ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス                             1.84
                    バイオテクノロジー                             1.86
                    医薬品                             9.63
                    銀行                             6.20
                    保険                             5.67
                    情報技術サービス                             1.46
                    ソフトウェア                             4.02
                    通信機器                             1.64
                    コンピュータ・周辺機器                             0.46
                    電子装置・機器・部品                             0.25
                    半導体・半導体製造装置                             4.46
                    各種電気通信サービス                             4.67
                    無線通信サービス                             0.69
                    電力                             2.10
                    総合公益事業                             1.69
                    資本市場                             2.17
                    専門サービス                             0.81
        合  計                                          96.34
     ②投資不動産物件

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

     該当事項はありません。
     (参考)グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

     該当事項はありません。

     (参考)グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)運用実績

     ①純資産の推移

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

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     2020年7月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第14特定期間             (2011年    1月  5日)
                               110,229         112,043         0.6076         0.6176
     第15特定期間             (2011年    7月  5日)
                               101,089         102,747         0.6098         0.6198
     第16特定期間             (2012年    1月  5日)
                                78,710         80,208         0.5256         0.5356
     第17特定期間             (2012年    7月  5日)
                                74,410         75,770         0.5471         0.5571
     第18特定期間             (2013年    1月  7日)
                                78,076         79,043         0.6461         0.6541
     第19特定期間             (2013年    7月  5日)
                                81,168         82,048         0.7380         0.7460
     第20特定期間             (2014年    1月  6日)
                                81,239         82,029         0.8220         0.8300
     第21特定期間             (2014年    7月  7日)
                                76,913         77,641         0.8456         0.8536
     第22特定期間             (2015年    1月  5日)
                                73,261         73,892         0.9297         0.9377
     第23特定期間             (2015年    7月  6日)        66,116         66,666         0.9621         0.9701
     第24特定期間             (2016年    1月  5日)
                                56,211         56,724         0.8770         0.8850
     第25特定期間             (2016年    7月  5日)        46,616         47,113         0.7504         0.7584
     第26特定期間             (2017年    1月  5日)
                                50,280         50,745         0.8660         0.8740
     第27特定期間             (2017年    7月  5日)
                                47,286         47,712         0.8897         0.8977
     第28特定期間             (2018年    1月  5日)
                                45,243         45,621         0.9587         0.9667
     第29特定期間             (2018年    7月  5日)
                                38,903         39,126         0.8727         0.8777
     第30特定期間             (2019年    1月  7日)
                                33,019         33,227         0.7940         0.7990
     第31特定期間             (2019年    7月  5日)
                                35,185         35,384         0.8824         0.8874
     第32特定期間             (2020年    1月  6日)
                                34,379         34,562         0.9372         0.9422
     第33特定期間             (2020年    7月  6日)
                                28,885         29,061         0.8228         0.8278
                   2019年    7月末日
                                34,795           ―      0.8781           ―
                       8月末日
                                32,953           ―      0.8362           ―
                       9月末日
                                34,345           ―      0.8780           ―
                      10月末日             35,167           ―      0.9117           ―
                      11月末日             35,039           ―      0.9298           ―
                      12月末日             35,150           ―      0.9566           ―
                   2020年    1月末日
                                33,671           ―      0.9352           ―
                       2月末日         30,690           ―      0.8625           ―
                       3月末日
                                26,181           ―      0.7412           ―
                       4月末日         27,726           ―      0.7867           ―
                       5月末日
                                28,646           ―      0.8135           ―
                       6月末日
                                28,672           ―      0.8164           ―
                       7月末日
                                28,405           ―      0.8116           ―
     ②分配の推移

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

                                 15/64


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                             計算期間                    1口当たりの分配金
        第14特定期間         2010年    7月  6日~2011年      1月  5日                           0.0200円
        第15特定期間         2011年    1月  6日~2011年      7月  5日                           0.0200円
        第16特定期間         2011年    7月  6日~2012年      1月  5日                           0.0200円
        第17特定期間         2012年    1月  6日~2012年      7月  5日                           0.0200円
        第18特定期間         2012年    7月  6日~2013年      1月  7日                           0.0160円
        第19特定期間         2013年    1月  8日~2013年      7月  5日                           0.0160円
        第20特定期間         2013年    7月  6日~2014年      1月  6日                           0.0160円
        第21特定期間         2014年    1月  7日~2014年      7月  7日                           0.0160円
        第22特定期間         2014年    7月  8日~2015年      1月  5日                           0.0160円
        第23特定期間         2015年    1月  6日~2015年      7月  6日                           0.0160円
        第24特定期間         2015年    7月  7日~2016年      1月  5日                           0.0160円
        第25特定期間         2016年    1月  6日~2016年      7月  5日                           0.0160円
        第26特定期間         2016年    7月  6日~2017年      1月  5日                           0.0160円
        第27特定期間         2017年    1月  6日~2017年      7月  5日                           0.0160円
        第28特定期間         2017年    7月  6日~2018年      1月  5日                           0.0160円
        第29特定期間         2018年    1月  6日~2018年      7月  5日                           0.0130円
        第30特定期間         2018年    7月  6日~2019年      1月  7日                           0.0100円
        第31特定期間         2019年    1月  8日~2019年      7月  5日                           0.0100円
        第32特定期間         2019年    7月  6日~2020年      1月  6日                           0.0100円
        第33特定期間         2020年    1月  7日~2020年      7月  6日                           0.0100円
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

     ③収益率の推移

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

                             計算期間                       収益率

        第14特定期間         2010年    7月  6日~2011年      1月  5日                            13.8%
        第15特定期間         2011年    1月  6日~2011年      7月  5日                            3.7%
        第16特定期間         2011年    7月  6日~2012年      1月  5日                           △10.5%
        第17特定期間         2012年    1月  6日~2012年      7月  5日                            7.9%
        第18特定期間         2012年    7月  6日~2013年      1月  7日                            21.0%
        第19特定期間         2013年    1月  8日~2013年      7月  5日                            16.7%
        第20特定期間         2013年    7月  6日~2014年      1月  6日                            13.6%
        第21特定期間         2014年    1月  7日~2014年      7月  7日                            4.8%
        第22特定期間         2014年    7月  8日~2015年      1月  5日                            11.8%
        第23特定期間         2015年    1月  6日~2015年      7月  6日                            5.2%
        第24特定期間         2015年    7月  7日~2016年      1月  5日                           △7.2%
        第25特定期間         2016年    1月  6日~2016年      7月  5日                           △12.6%
        第26特定期間         2016年    7月  6日~2017年      1月  5日                            17.5%
        第27特定期間         2017年    1月  6日~2017年      7月  5日                            4.6%
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        第28特定期間         2017年    7月  6日~2018年      1月  5日                            9.6%
        第29特定期間         2018年    1月  6日~2018年      7月  5日                           △7.6%
        第30特定期間         2018年    7月  6日~2019年      1月  7日                           △7.9%
        第31特定期間         2019年    1月  8日~2019年      7月  5日                            12.4%
        第32特定期間         2019年    7月  6日~2020年      1月  6日                            7.3%
        第33特定期間         2020年    1月  7日~2020年      7月  6日                           △11.1%
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

     ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額(期間中の分配金を加算した額)から当該特定期間の直前の特定期間末の
      基準価額(分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
      乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     (4)設定及び解約の実績

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

                      計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

      第14特定期間        2010年    7月  6日~2011年      1月  5日        2,102,950,536        20,425,484,188         181,420,716,662
      第15特定期間        2011年    1月  6日~2011年      7月  5日        1,930,184,856        17,587,491,794         165,763,409,724
      第16特定期間        2011年    7月  6日~2012年      1月  5日        1,721,054,610        17,739,650,308         149,744,814,026
      第17特定期間        2012年    1月  6日~2012年      7月  5日        1,582,578,281        15,325,953,255         136,001,439,052
      第18特定期間        2012年    7月  6日~2013年      1月  7日        1,334,107,419        16,488,490,399         120,847,056,072
      第19特定期間        2013年    1月  8日~2013年      7月  5日        1,296,648,215        12,157,812,547         109,985,891,740
      第20特定期間        2013年    7月  6日~2014年      1月  6日        1,084,160,416        12,244,434,023          98,825,618,133
      第21特定期間        2014年    1月  7日~2014年      7月  7日         999,857,450       8,869,189,482         90,956,286,101
      第22特定期間        2014年    7月  8日~2015年      1月  5日         729,404,113       12,887,265,092          78,798,425,122
      第23特定期間        2015年    1月  6日~2015年      7月  6日         688,541,103       10,765,730,106          68,721,236,119
      第24特定期間        2015年    7月  7日~2016年      1月  5日         576,191,455       5,201,396,094         64,096,031,480
      第25特定期間        2016年    1月  6日~2016年      7月  5日         476,700,336       2,448,482,371         62,124,249,445
      第26特定期間        2016年    7月  6日~2017年      1月  5日         496,562,395       4,559,799,959         58,061,011,881
      第27特定期間        2017年    1月  6日~2017年      7月  5日         630,903,839       5,541,381,569         53,150,534,151
      第28特定期間        2017年    7月  6日~2018年      1月  5日         498,611,133       6,454,281,351         47,194,863,933
      第29特定期間        2018年    1月  6日~2018年      7月  5日         462,676,668       3,076,506,420         44,581,034,181
      第30特定期間        2018年    7月  6日~2019年      1月  7日         222,743,477       3,216,388,423         41,587,389,235
      第31特定期間        2019年    1月  8日~2019年      7月  5日         308,823,240       2,020,321,969         39,875,890,506
      第32特定期間        2019年    7月  6日~2020年      1月  6日         156,785,870       3,348,689,069         36,683,987,307
      第33特定期間        2020年    1月  7日~2020年      7月  6日         278,975,041       1,857,465,504         35,105,496,844
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

      <更新後>

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     第3【ファンドの経理状況】

     (1)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
     「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
     府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
     は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。

     (3)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年1月7日から2020年7月6日まで)の財務諸

     表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
     1財務諸表

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

     (1)貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                     前期               当期
                                 (2020年    1月  6日現在)         (2020年    7月  6日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               447,881,168               328,624,695
                                      34,310,605,071               28,828,325,476
        親投資信託受益証券
                                      34,758,486,239               29,156,950,171
        流動資産合計
                                      34,758,486,239               29,156,950,171
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払収益分配金                               183,419,936               175,527,484
        未払解約金                                90,395,773               10,934,984
        未払受託者報酬                                9,536,867               7,667,265
        未払委託者報酬                                95,368,599               76,672,617
        未払利息                                   643               301
                                          286,074               229,987
        その他未払費用
                                        379,007,892               271,032,638
        流動負債合計
                                        379,007,892               271,032,638
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              36,683,987,307               35,105,496,844
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                            △2,304,508,960               △6,219,579,311
          (分配準備積立金)                             1,624,290,044               1,756,812,231
                                      34,379,478,347               28,885,917,533
        元本等合計
                                      34,379,478,347               28,885,917,533
       純資産合計
                                      34,758,486,239               29,156,950,171
      負債純資産合計
     (2)損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                     前期               当期
                                 自 2019年      7月  6日        自 2020年      1月  7日
                                 至 2020年      1月  6日        至 2020年      7月  6日
      営業収益
       受取利息                                     68               136
                                       2,681,082,108              △3,542,367,339
       有価証券売買等損益
                                       2,681,082,176              △3,542,367,203
       営業収益合計
                                 19/64

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                                     前期               当期
                                 自 2019年      7月  6日        自 2020年      1月  7日
                                 至 2020年      1月  6日        至 2020年      7月  6日
      営業費用
       支払利息                                   41,521               24,001
       受託者報酬                                 18,967,191               16,156,758
       委託者報酬                                 189,671,794               161,567,531
       その他費用                                   568,953               484,640
                                        209,249,459               178,232,930
       営業費用合計
                                       2,471,832,717              △3,720,600,133
      営業利益又は営業損失(△)
                                       2,471,832,717              △3,720,600,133
      経常利益又は経常損失(△)
                                       2,471,832,717              △3,720,600,133
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        153,559,625               △12,261,489
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                △4,690,289,031               △2,304,508,960
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                  465,750,442               197,486,784
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        465,750,442               197,486,784
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                   19,524,608               52,141,680
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        19,524,608               52,141,680
       額
                                        378,718,855               352,076,811
      分配金
                                      △2,304,508,960               △6,219,579,311
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
     (3)注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     4.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2020年                 1月  7日から2020年       7月  6日までとなっており
                       ます。
     (貸借対照表に関する注記)

                  前期                            当期

              2020年    1月  6日現在                       2020年    7月  6日現在
     1.   特定期間の末日における受益権の総数                          1.   特定期間の末日における受益権の総数
                         36,683,987,307口                            35,105,496,844口
     2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                          2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                 2,304,508,960円           元本の欠損                 6,219,579,311円

     3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.9372円        1口当たり純資産額                     0.8228円
        (10,000口当たり純資産額)                    (9,372円)        (10,000口当たり純資産額)                    (8,228円)
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     (損益及び剰余金計算書に関する注記)
                  前期                            当期

               自 2019年   7月  6日                      自 2020年   1月  7日
               至 2020年   1月  6日                      至 2020年   7月  6日
      1. 運用の外部委託費用                           1. 運用の外部委託費用
       当ファンドの主要投資対象であるグローバル・ハイインカ                            当ファンドの主要投資対象であるグローバル・ハイインカ
       ム・ストック・ファンド           マザーファンドにおいて、信託財                  ム・ストック・ファンド           マザーファンドにおいて、信託財
       産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部を委託する為に                            産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部を委託する為に
       要する費用として、個別契約により当社は運用会社である                            要する費用として、個別契約により当社は運用会社である
       NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.K.  LIMITED(ノムラ・アセッ               NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.K.  LIMITED(ノムラ・アセッ
       ト・マネジメントU.K.リミテッド)及びNOMURA                   ASSET         ト・マネジメントU.K.リミテッド)及びNOMURA                   ASSET
       MANAGEMENT     U.S.A.   INC.(ノムラ・アセット・マネジメント                    MANAGEMENT     U.S.A.   INC.(ノムラ・アセット・マネジメント
       U.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を支払っておりま                            U.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を支払っておりま
       す。なお、信託財産からの直接的な支弁は行っておりませ                            す。なお、信託財産からの直接的な支弁は行っておりませ
       ん。                            ん。
       また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
       NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.K.  LIMITED               NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.K.  LIMITED
        支払金額 43,500,972円                             支払金額 36,662,103円
       NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.   INC.              NOMURA   ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.   INC.
        支払金額       5,220,117円                       支払金額       4,399,452円
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
       2019年   7月  6日から2019年10月        7日まで               2020年   1月  7日から2020年      4月  6日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      197,640,557円         費用控除後の配当等収益額              A      183,005,372円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C     1,015,726,531円          収益調整金額              C      756,974,659円
       分配準備積立金額              D     1,541,462,783円          分配準備積立金額              D     1,558,472,286円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       2,754,829,871円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       2,498,452,317円
       当ファンドの期末残存口数              }     39,059,783,979口          当ファンドの期末残存口数              }     35,309,865,438口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           705円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           707円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         50円     10,000口当たり分配金額              H         50円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        195,298,919円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        176,549,327円
       2019年10月     8日から2020年      1月  6日まで               2020年   4月  7日から2020年      7月  6日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      184,769,219円         費用控除後の配当等収益額              A      215,577,093円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      869,031,242円         収益調整金額              C      676,235,357円
       分配準備積立金額              D     1,534,899,191円          分配準備積立金額              D     1,632,509,429円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       2,588,699,652円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       2,524,321,879円
       当ファンドの期末残存口数              }     36,683,987,307口          当ファンドの期末残存口数              }     35,105,496,844口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           705円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           719円
       額                            額
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       10,000口当たり分配金額              H         50円     10,000口当たり分配金額              H         50円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        183,419,936円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        175,527,484円
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                  前期                            当期

              自  2019年    7月  6日                     自  2020年    1月  7日
              至  2020年    1月  6日                     至  2020年    7月  6日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第                            同左
     4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
     ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     2  有価証券関係に記載しております。
     これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
     ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                  前期                            当期

              2020年    1月  6日現在                       2020年    7月  6日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
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                                  同左
      親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                  前期                            当期

              自  2019年    7月  6日                     自  2020年    1月  7日
              至  2020年    1月  6日                     至  2020年    7月  6日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                  前期                            当期

              自  2019年    7月  6日                     自  2020年    1月  7日
              至  2020年    1月  6日                     至  2020年    7月  6日
     期首元本額                    39,875,890,506円        期首元本額                    36,683,987,307円
     期中追加設定元本額                      156,785,870円       期中追加設定元本額                      278,975,041円
     期中一部解約元本額                     3,348,689,069円        期中一部解約元本額                     1,857,465,504円
     2  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             前期                     当期

                          自  2019年    7月  6日             自  2020年    1月  7日
           種類
                          至  2020年    1月  6日             至  2020年    7月  6日
                       損益に含まれた評価差額(円)                     損益に含まれた評価差額(円)

     親投資信託受益証券                             3,344,266,275                     3,911,229,364

           合計                       3,344,266,275                     3,911,229,364

     3  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

     (4)附属明細表


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     第1 有価証券明細表
     (1)株式(2020年7月6日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2020年7月6日現在)

                                                        (単位:円)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     親投資信託受益        日本円         グローバル・ハイインカム・ストッ                   10,628,345,921           28,828,325,476
     証券                 ク・ファンド マザーファンド
            小計
                     銘柄数:1                   10,628,345,921           28,828,325,476
                     組入時価比率:99.8%                                  100.0%
            合計                                       28,828,325,476
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     該当事項はありません。

     (参考)

     当ファンドは「グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、
     貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
     なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド

     貸借対照表

                                       (単位:円)
                                 (2020年    7月  6日現在)
      資産の部
       流動資産
        預金                               553,519,840
        コール・ローン                               160,105,664
        株式                              28,013,377,374
        未収入金                                37,367,299
                                        83,514,160
        未収配当金
                                      28,847,884,337
        流動資産合計
                                      28,847,884,337
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                                19,524,106
                                            146
        未払利息
                                        19,524,252
        流動負債合計
                                        19,524,252
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              10,628,345,921
        剰余金
                                      18,200,014,164
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                 24/64

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                                 (2020年    7月  6日現在)
                                      28,828,360,085
        元本等合計
                                      28,828,360,085
       純資産合計
                                      28,847,884,337
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                       に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
     2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換                  信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
      算基準                 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
     3.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                       原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                       す。
                       投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                       配金額を計上しております。
                       有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
                       為替差損益
                       約定日基準で計上しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     (貸借対照表に関する注記)

                            2020年    7月  6日現在

     1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
          1口当たり純資産額                                               2.7124円
          (10,000口当たり純資産額)                                              (27,124円)
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                             自  2020年    1月  7日

                             至  2020年    7月  6日
     1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
                                 25/64


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     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
     これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
     入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                            2020年    7月  6日現在

     1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法
      株式
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
     (その他の注記)

     元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2020年    7月  6日現在

                                                      2020年    1月  7日
     期首
     本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                11,317,655,717円
     同期中における追加設定元本額                                                  69,419,047円
     同期中における一部解約元本額                                                  758,728,843円
     期末元本額                                                10,628,345,921円
     期末元本額の内訳*
     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド                                                10,628,345,921円
     *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

     附属明細表

     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2020年7月6日現在)
                                                 評価額

                                 26/64

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      種類      通貨            銘柄            株式数                       備考
                                             単価         金額
     株式      日本円     大東建託                      26,200       9,971.00        261,240,200
                大和ハウス工業                      43,100       2,532.00        109,129,200
                日本たばこ産業                      213,000       2,004.00        426,852,000
                三菱ケミカルホールディングス                      359,300         639.10       229,628,630
                ポーラ・オルビスホールディングス                      144,400       1,850.00        267,140,000
                アステラス製薬                      287,300       1,778.00        510,819,400
                ENEOSホールディングス                      735,700         388.20       285,598,740
                小松製作所                      122,500       2,236.00        273,910,000
                三菱電機                      263,500       1,436.00        378,386,000
                トヨタ自動車                      70,000       6,859.00        480,130,000
                西日本旅客鉄道                      31,900       5,938.00        189,422,200
                KDDI                      228,600       3,241.00        740,892,600
                伊藤忠商事                      198,400       2,336.00        463,462,400
                三井物産                      196,500       1,594.00        313,221,000
                三井住友フィナンシャルグループ                      144,900       3,115.00        451,363,500
                ソニーフィナンシャルホールディン                      137,900       2,598.00        358,264,200
                グス
              小計
                銘柄数:16                                    5,739,460,070
                組入時価比率:19.9%                                        20.5%
           米ドル     CHEVRON    CORP                   8,550        88.31       755,050.50
                ENBRIDGE     INC                  18,261         30.63       559,334.43
                HOLLYFRONTIER       CORP               17,100         27.22       465,462.00
                CORTEVA    INC                  78,824         27.57      2,173,177.68
                DUPONT    DE  NEMOURS    INC             43,224         53.72      2,321,993.28
                LYONDELLBASELL        INDU-CL    A           8,650        66.96       579,204.00
                NUTRIEN    LTD                  21,500         32.56       700,040.00
                WESTROCK     CO                  19,800         28.20       558,360.00
                LOCKHEED     MARTIN                  8,350       362.00      3,022,700.00
                JOHNSON     CONTROLS     INTERNATIONAL            31,300         34.34      1,074,842.00
                PLC
                EATON   CORP   PLC                 4,910        88.24       433,258.40
                3M  CORP                     13,660        157.04      2,145,166.40
                HONEYWELL     INTERNATIONAL       INC          3,990       145.02       578,629.80
                UNITED    PARCEL    SERVICE-CL      B         12,670        114.36      1,448,941.20
                UNION   PAC  CORP                  8,770       169.08      1,482,831.60
                LEAR   CORP                    6,405       107.88       690,971.40
                GENERAL    MOTORS    CO               42,500         25.24      1,072,700.00
                RALPH   LAUREN    CORPORATION                8,350        70.75       590,762.50
                FOOT   LOCKER    INC                17,500         29.40       514,500.00
                HOME   DEPOT                    4,940       248.50      1,227,590.00
                TJX  COS  INC                  25,920         51.75      1,341,360.00
                COSTCO    WHOLESALE     CORPORATION              2,120       305.74       648,168.80
                COCA   COLA   CO                 53,650         44.88      2,407,812.00
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                PEPSICO    INC                  20,910        132.85      2,777,893.50
                PHILIP    MORRIS    INTERNATIONAL               45,160         70.46      3,181,973.60
                COTY   INC-CL    A                43,988         4.45      195,746.60
                ABBOTT    LABORATORIES                   8,400        92.23       774,732.00
                MEDTRONIC     PLC                 32,590         93.16      3,036,084.40
                AMERISOURCEBERGEN         CORP             4,650       100.09       465,418.50
                CVS  HEALTH    CORP                 34,400         64.70      2,225,680.00
                UNITEDHEALTH       GROUP   INC             7,510       298.26      2,239,932.60
                ABBVIE    INC                   26,040         98.88      2,574,835.20
                AMGEN   INC                    8,840       258.24      2,282,841.60
                GILEAD    SCIENCES     INC               6,300        76.35       481,005.00
                BRISTOL-MYERS       SQUIBB    CO           33,400         59.14      1,975,276.00
                JOHNSON    & JOHNSON                 21,640        140.97      3,050,590.80
                CITIGROUP                      21,600         50.55      1,091,880.00
                JPMORGAN     CHASE   & CO             15,260         92.66      1,413,991.60
                WELLS   FARGO   CO                57,450         25.34      1,455,783.00
                AMERICAN     INTL   GROUP               46,850         29.92      1,401,752.00
                MARSH   & MCLENNAN     COS             14,430        107.89      1,556,852.70
                MASTERCARD      INC                 9,065       302.42      2,741,437.30
                PAYCHEX    INC                  15,650         76.59      1,198,633.50
                MICROSOFT     CORP                 33,560        206.26      6,922,085.60
                ORACLE    CORPORATION                   20,100         55.94      1,124,394.00
                CISCO   SYSTEMS                   94,900         45.63      4,330,287.00
                APPLE   INC                    3,850       364.11      1,401,823.50
                TE  CONNECTIVITY       LTD               8,700        80.88       703,656.00
                BROADCOM     INC                  10,750        315.47      3,391,302.50
                INTEL   CORP                   33,000         59.13      1,951,290.00
                MAXIM   INTEGRATED      PRODUCTS              3,400        60.40       205,360.00
                MICROCHIP     TECHNOLOGY                  2,200       104.61       230,142.00
                VERIZON    COMMUNICATIONS                  67,600         54.79      3,703,804.00
                EVERSOURCE      ENERGY                 6,900        84.67       584,223.00
                EXELON    CORPORATION                   40,600         37.48      1,521,688.00
                NEXTERA    ENERGY    INC               3,005       246.40       740,432.00
                WEC  ENERGY    GROUP   INC             10,480         90.17       944,981.60
                ARES   CAPITAL    CORP               119,200         14.48      1,726,016.00
                BLACKROCK     INC                  1,900       551.77      1,048,363.00
                S&P  GLOBAL    INC                 2,835       333.25       944,763.75
                COMCAST    CORP-CL    A              57,200         39.25      2,245,100.00
              小計
                銘柄数:61                                    96,634,907.84
                                                   (10,402,747,828)
                組入時価比率:36.1%                                        37.1%
          カナダドル      ENBRIDGE     INC                  76,800         41.65      3,198,720.00
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                NATIONAL     BANK   OF  CANADA             30,000         61.72      1,851,600.00
                TORONTO    DOMINION     BANK             32,900         60.65      1,995,385.00
              小計
                銘柄数:3                                     7,045,705.00
                                                    (559,640,348)
                組入時価比率:1.9%                                         2.0%
           ユーロ     ENI  SPA                    115,861          8.67     1,004,978.31
                BASF   SE                    9,778        50.47       493,495.66
                ACS  ACTIVIDADES      DE  CONST-RTS            42,600         1.46       62,409.00
                ACS,ACTIVIDADES        CONS   Y SERV          42,600         23.28       991,728.00
                DEUTSCHE     POST   AG-REG               90,363         33.11      2,991,918.93
                AENA   SME  SA                  8,243       124.40      1,025,429.20
                DAIMLER    AG-REGISTERED       SHARES           21,086         36.66       773,118.19
                ANHEUSER-BUSCH        INBEV   SA/NV           30,823         44.87      1,383,182.12
                UNILEVER     NV                  96,256         47.36      4,558,684.16
                BNP  PARIBAS                    13,328         36.28       483,539.84
                ING  GROEP   NV                 336,611          6.42     2,163,398.89
                ALLIANZ    SE-REG                  12,900        184.14      2,375,406.00
                AXA                      127,361         18.90      2,407,632.34
                SAP  SE                    21,792        127.58      2,780,223.36
                ORANGE    SA                  138,134         10.74      1,483,559.16
                RED  ELECTRICA     CORPORACION      SA        138,458         17.05      2,360,708.90
                RELX   PLC                    94,164         20.45      1,925,653.80
              小計
                銘柄数:17                                    29,265,065.86
                                                   (3,547,511,283)
                組入時価比率:12.3%                                        12.7%
          英ポンド      BP  PLC                    404,611          3.07     1,244,381.13
                BABCOCK    INTL   GROUP   PLC            434,471          3.14     1,365,107.88
                PERSIMMON     PLC                 84,586         22.59      1,910,797.74
                BRITISH    AMERICAN     TOBACCO    PLC         88,407         30.60      2,705,696.23
                ASTRAZENECA      PLC                54,987         84.59      4,651,350.33
                GLAXOSMITHKLINE        PLC             239,913         16.25      3,900,505.55
                LLOYDS    BANKING    GROUP   PLC          1,665,529           0.31      516,730.37
                PRUDENTIAL      PLC                 85,550         12.04      1,030,022.00
                BT  GROUP   PLC                1,076,643           1.11     1,198,841.98
                VODAFONE     GROUP   PLC             1,081,017           1.29     1,401,430.43
                NATIONAL     GRID   PLC               289,421          9.22     2,669,040.46
              小計
                銘柄数:11                                    22,593,904.10
                                                   (3,034,361,320)
                組入時価比率:10.5%                                        10.8%
         スイスフラン       NESTLE    SA-REG                   35,641        105.12      3,746,581.92
                ROCHE   HOLDING    (GENUSSCHEINE)               21,468        328.80      7,058,678.40
                UBS  GROUP   AG                 195,576         11.04      2,159,159.04
              小計
                銘柄数:3                                    12,964,419.36
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                                                   (1,477,943,807)
                組入時価比率:5.1%                                         5.3%
         スウェーデンク        SWEDBANK     AB                 110,863         124.92      13,849,005.96
           ローナ
              小計
                銘柄数:1                                    13,849,005.96
                                                    (160,371,489)
                組入時価比率:0.6%                                         0.6%
         デンマークク       NOVO   NORDISK    A/S-B                32,073        436.60      14,003,071.80
           ローネ
              小計
                銘柄数:1                                    14,003,071.80
                                                    (227,970,008)
                組入時価比率:0.8%                                         0.8%
           豪ドル     RIO  TINTO   LTD                 58,815         96.39      5,669,177.85
              小計
                銘柄数:1                                     5,669,177.85
                                                    (424,111,194)
                組入時価比率:1.5%                                         1.5%
          香港ドル      AIA  GROUP   LTD                 300,600         74.95     22,529,970.00
                PING   AN  INSURANCE     GROUP   CO-H         271,500         81.10     22,018,650.00
                CHINA   TELECOM    CORP   LTD-H          11,502,000           2.27     26,109,540.00
                HKT  TRUST   AND  HKT  LTD           1,428,000          11.56     16,507,680.00
              小計
                銘柄数:4                                    87,165,840.00
                                                   (1,210,733,517)
                組入時価比率:4.2%                                         4.3%
         シンガポールド        DBS  GROUP   HLDGS                 367,100         21.57      7,918,347.00
            ル
              小計
                銘柄数:1                                     7,918,347.00
                                                    (611,929,856)
                組入時価比率:2.1%                                         2.2%
          新台湾ドル      ASE  TECHNOLOGY      HOLDING    CO  LTD        811,831         71.90     58,370,648.90
                TAIWAN    SEMICONDUCTOR                  336,947         329.50     111,024,036.50
              小計  銘柄数:2                                    169,394,685.40
                                                    (616,596,654)
                組入時価比率:2.1%                                         2.2%
           合計                                         28,013,377,374
                                                   (22,273,917,304)
     (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。

     (注2)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
     (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     (2)株式以外の有価証券(2020年7月6日現在)
     該当事項はありません。

     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。

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     2ファンドの現況

     純資産額計算書

     グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド

                                    2020年7月31日現在

     Ⅰ 資産総額                               28,441,179,431       円 

     Ⅱ 負債総額                                 35,318,650     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               28,405,860,781       円 
     Ⅳ 発行済口数                               35,001,927,260       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   0.8116   円 
     (参考)グローバル・ハイインカム・ストック・ファンド マザーファンド

                                    2020年7月31日現在

     Ⅰ 資産総額                               28,440,263,608       円 

     Ⅱ 負債総額                                 91,292,607     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               28,348,971,001       円 
     Ⅳ 発行済口数                               10,588,146,405       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   2.6774   円 
                                 31/64











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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1委託会社等の概況

      <更新後>

      (1)資本金の額

        2020年8月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
     2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2020年7月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                                 33/64


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                種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託                995         29,361,957
            単位型株式投資信託                185           838,713
           追加型公社債投資信託                 14         5,664,415
           単位型公社債投資信託                 461          1,604,845
                合計           1,655          37,469,931
     3委託会社等の経理状況


       <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       2.財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
                                   1,562
      現金・預金                                            2,626
                                   45,493
      金銭の信託                                           41,524
                                   19,900
      有価証券                                           24,399
                                     27
      前払費用                                             106
                                    500
      未収入金                                             522
                                   25,246
      未収委託者報酬                                           23,936
                                   5,933
      未収運用受託報酬                                            4,336
                                    269
      その他                                             71
      貸倒引当金                              △15               △14
          流動資産計                         98,917               97,509
     固定資産
      有形固定資産                              714               645
       建物              ※2       320               295
       器具備品              ※2       393               349
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      無形固定資産                             6,438               5,894
       ソフトウェア                    6,437               5,893
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            18,608               16,486
       投資有価証券                    1,562               1,437
       関係会社株式                    12,631               10,171
       従業員長期貸付金                      -               16
       長期差入保証金                     235               329
       長期前払費用                      22               19
       前払年金費用                    2,001               1,545
       繰延税金資産                    2,694               2,738
       その他                     168               229
       貸倒引当金                      -              △0
       投資損失引当金                    △707                 -
          固定資産計                         25,761               23,026
          資産合計                        124,679               120,536
                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              145               157
      未払金                            16,709               15,279
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      25                3
       未払手数料                    7,724               6,948
       関係会社未払金                    7,422               7,262
       その他未払金                    1,535               1,063
      未払費用               ※1             11,704               10,290
      未払法人税等                             1,560               1,564
      前受収益                               29               26
      賞与引当金                             3,792               3,985
      その他                               -              67
          流動負債計                         33,942               31,371
     固定負債
      退職給付引当金                             3,219               3,311
      時効後支払損引当金                              558               572
          固定負債計                          3,777               3,883
          負債合計                        37,720               35,254
         (純資産の部)
     株主資本                             86,924               85,270
      資本金                             17,180               17,180
      資本剰余金                              13,729               13,729
       資本準備金                      11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                              56,014               54,360
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                      55,329               53,675
        別途積立金                      24,606               24,606
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        繰越利益剰余金                      30,723               29,069
     評価・換算差額等                                33               10
      その他有価証券評価差額金                                33               10
          純資産合計                         86,958               85,281
        負債・純資産合計                          124,679               120,536
     (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2018年4月1日               (自 2019年4月1日
                           至 2019年3月31日)               至 2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            119,196              115,736
      運用受託報酬                             21,440              17,170
      その他営業収益                              355              340
          営業収益計                        140,992              133,247
     営業費用
      支払手数料                             42,675              39,435
      広告宣伝費                             1,210              1,006
      公告費                               0              -
      調査費                             30,082              26,833
       調査費                    5,998               5,696
       委託調査費                    24,083               21,136
      委託計算費                             1,311              1,342
      営業雑経費                             5,435              5,823
       通信費                      92               75
       印刷費                     970               958
       協会費                      86               92
       諸経費                    4,286               4,696
          営業費用計                         80,715              74,440
     一般管理費
      給料                             11,113              11,418
       役員報酬                     379               109
       給料・手当                    7,067               7,173
       賞与                    3,666               4,134
      交際費                              107               86
      旅費交通費                              514              391
      租税公課                             1,048              1,029
      不動産賃借料                             1,223              1,227
      退職給付費用                             1,474              1,486
      固定資産減価償却費                             2,835              2,348
      諸経費                             10,115              10,067
          一般管理費計                         28,433              28,055
           営業利益                        31,843              30,751
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                            前事業年度              当事業年度
                          (自 2018年4月1日
                                        (自 2019年4月1日
                          至 2019年3月31日)
                                         至 2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      6,538              4,936
      受取利息                       0              0
      その他                      424              309
          営業外収益計                         6,964              5,246
     営業外費用
      支払利息                ※1        1              -
      金銭の信託運用損                       489              230
      投資事業組合等評価損
                             -             146
      時効後支払損引当金繰入額                        43              18
      為替差損                       34              23
      その他                       17              23
          営業外費用計                          585              443
           経常利益                       38,222              35,555
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       20              21
      関係会社清算益               ※3       29               -
      株式報酬受入益                       85              59
          特別利益計                          135               81
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      938              119
      関係会社株式評価損                      161             1,591
      固定資産除却損               ※2       310               67
      投資損失引当金繰入額                      707               -
          特別損失計                        2,118              1,778
         税引前当期純利益                          36,239              33,858
     法人税、住民税及び事業税                             10,196               9,896
     法人税等調整額                              370              △34
          当期純利益                        25,672              23,996

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
                                                    (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他    資 本                     利 益
                                              繰 
                資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金    合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
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     当期変動額
      剰余金の配当                                       △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                        25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
      剰余金の配当                                △24,826
      当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 21        21         21
      額)
     当期変動額合計                  21        21         868
     当期末残高                  33        33       86,958
       当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

                                                     (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                        その他    資 本                      利 益
                                             繰 
               資本金                                          資 本
                    資 本              利 益
                        資 本    剰余金                      剰余金
                                       別 途      越  
                                                         合 計
                    準備金              準備金
                        剰余金    合 計                      合 計
                                       積立金      利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                        23,996      23,996      23,996
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    △1,653      △1,653      △1,653
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     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  33        33       86,958

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,650
      当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △23        △23         △23
      額)
     当期変動額合計                 △23        △23        △1,676
     当期末残高                  10        10       85,281
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物         38~50年
                             附属設備          8~15年
                             構築物           20年
                             器具備品          4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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                         (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

                          なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                         第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                         算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                         いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                         会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31
                         日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                         針」(企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定め
                         を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                         税法の規定に基づいております。
     [未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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       ・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)
       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
       ・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
       (1)概要
          国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
         「時価の算定に関する会計基準の適用指針(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価
         の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
         ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
          また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
         等の注記事項が定められました。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」(企業会計基準第24号 2020年3

       月31日)
       (1)概要
          関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
         ことを目的とするものです。
       (2)適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
       ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準(企業会計基準第31号 2020年3月31日)

       (1)概要
          当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
         響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
         情報を開示することを目的とするものです。
       (2)適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
     [注記事項]


     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2019年3月31日)                           (2020年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                 1,434百万円          未払費用                 1,296百万円
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      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額
         建物                 736百万円          建物                  761百万円
                                    器具備品                2,347
         器具備品                3,106
         合計                3,842           合計                3,109
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

              (自 2018年4月1日                           (自 2019年4月1日
              至 2019年3月31日)                           至 2020年3月31日)
      ※1.関係会社に係る注記
                                 ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
                                    区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。
                                   は、次のとおりであります。
         受取配当金                6,531百万円
                                    受取配当金                4,931百万円
         支払利息                  1
      ※2.固定資産除却損                            ※2.固定資産除却損

         器具備品                    3百万円        器具備品                  7百万円
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                           307                           59
         ア                                      ア       
         合計                  310         合計                  67
     ※3.関係会社清算益

        関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
       清算配当です。
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,650百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      4,980円
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            基準日                  2019年3月31日
            効力発生日                  2019年6月28日
       当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2018年4月1日         至  2019年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
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         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維 持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                               45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                               25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               19,900          19,900           -
        その他有価証券                            19,900          19,900           -
              資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                               16,709          16,709           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 25          25        -
       未払手数料                               7,724          7,724          -
        関係会社未払金                             7,422          7,422          -
       その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                               11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
              負債計                      29,974          29,974           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

                                 44/64


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      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
        行っております。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493          -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246          -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   19,900          -       -       -
       合計                   98,136          -       -       -
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       当事業年度(自         2019年4月1日         至  2020年3月31日)


       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
                                 46/64


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                               41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                               23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               24,399          24,399           -
        その他有価証券                            24,399          24,399           -
              資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                               15,279          15,279           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 3          3        -
       未払手数料                               6,948          6,948          -
       関係会社未払金                               7,262          7,262          -
       その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                               10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
              負債計                      27,134          27,134           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金及びコマーシャル・ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
       ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
       価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円(投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円)減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                                5年以内       10年以内
       預金                   2,626          -      -      -
       金銭の信託                  41,524          -      -      -
       未収委託者報酬                  23,936          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,336          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                  24,399          -      -      -
       合計                  96,823          -      -      -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2018年4月1日         至  2019年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
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     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2018年4月1日         至  2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2019年4月1日         至  2020年3月31日)


       1.売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金              4,400       4,400         -
      コマーシャル・ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2019年4月1日        至  2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       ◇ 退職給付関係

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                   前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                             21,398   百万円
              勤務費用                              951
              利息費用                              179
              数理計算上の差異の発生額                             1,672
              退職給付の支払額                             △737
              過去勤務費用の発生額                              71
              その他                               15
             退職給付債務の期末残高                             23,551
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                             17,373   百万円
              期待運用収益                              434
              数理計算上の差異の発生額                             △241
              事業主からの拠出額                              483
              退職給付の支払額                             △579
             年金資産の期末残高                             17,469
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                             20,181   百万円
             年金資産                            △17,469
                                          2,712
             非積立型制度の退職給付債務                             3,369
             未積立退職給付債務                             6,082
             未認識数理計算上の差異                            △5,084
             未認識過去勤務費用                               220
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
             退職給付引当金                             3,219

             前払年金費用                            △2,001
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              951  百万円
             利息費用                              179
             期待運用収益                             △434
             数理計算上の差異の費用処理額                              598
             過去勤務費用の費用処理額                              △38
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
             年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                               0%
             合計                              100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
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          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.4%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
              勤務費用                             1,034
              利息費用                              154
              数理計算上の差異の発生額                             △138
              退職給付の支払額                             △858
              その他                              17
             退職給付債務の期末残高                            23,761
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            17,469   百万円
              期待運用収益                              436
              数理計算上の差異の発生額                             △393
              事業主からの拠出額                              566
              退職給付の支払額                             △666
             年金資産の期末残高                            17,413
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            20,462   百万円
             年金資産                           △17,413
                                         3,048
             非積立型制度の退職給付債務                             3,299
             未積立退職給付債務                             6,347
             未認識数理計算上の差異                            △4,764
             未認識過去勤務費用                              185
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
             退職給付引当金                             3,311

             前払年金費用                            △1,545
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                             1,034   百万円
             利息費用                              154
             期待運用収益                             △436
             数理計算上の差異の費用処理額                              572
             過去勤務費用の費用処理額                             △35
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,289
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          (5)  年金資産に関する事項
            ①年金資産の主な内容
             年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              57%
             株式                              24%
             生保一般勘定                              12%
             生保特別勘定                              7%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2019年3月31日)                            (2020年3月31日)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                       1,175      賞与引当金                      1,235
       退職給付引当金                        998     退職給付引当金                      1,026
       関係会社株式評価減                        51    関係会社株式評価減                       762
       投資有価証券評価減                        708     投資有価証券評価減                       462
       未払事業税                        288     未払事業税                       285
       時効後支払損引当金                        172     時効後支払損引当金                       177
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       ゴルフ会員権評価減                        192     ゴルフ会員権評価減                       167
       関係会社株式売却損                        148     関係会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        82    未払社会保険料                        97
                               633                            219
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,625      繰延税金資産小計                      4,754
      評価性引当額                            評価性引当額
                             △1,295                            △1,532
      繰延税金資産合計                        3,329     繰延税金資産合計                       3,222
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        15    その他有価証券評価差額金                        ▶
                               620                            478
       前払年金費用                             前払年金費用
      繰延税金負債合計                         635    繰延税金負債合計                         483
      繰延税金資産の純額                        2,694     繰延税金資産の純額                       2,738
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     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0%
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △5.6%       ない項目                      △4.4%
      タックスヘイブン税制                       2.6%      タックスヘイブン税制                       2.6%
      外国税額控除                      △0.6%       外国税額控除                      △0.7%
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.3%      国源泉税                       0.2%
      その他                       1.3%      その他                       0.4%
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             29.1%                            29.1%
      率
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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       (2)地域ごとの情報
         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引         期末

          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                                3,000
                                         (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                         借入金利息
                                                  1 未払費用       -
                                         の支払
         (イ)子会社等

         該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                  取引         期末
          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                  (百万円)         (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                         投資信託に
                                   及び売出の取
                                         係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の       34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                         支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
            該当はありません。
         (イ)子会社等

            該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
                                                  未払手数
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投
                        証券業      -          行手数料の       31,378          5,536
                                                  料
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る
                                        支払(*1)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ・ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2)
                                        有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                        取利息          外収益
         (エ)役員及び個人主要株主等

            該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
          (*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
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            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2018年4月1日                           (自 2019年4月1日
              至 2019年3月31日)                           至 2020年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,882円89銭       1株当たり純資産額                    16,557円31銭

     1株当たり当期純利益                    4,984円30銭       1株当たり当期純利益                    4,658円88銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円         損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円
       普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円         普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
     第2【その他の関係法人の概況】




     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

      (1)受託者

                               *
           (a)名称                               (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
     三菱UFJ信託銀行株式会社                              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     (再信託受託者:日本マスター
                          324,279百万円         機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
     トラスト信託銀行株式会社)
                                   法)に基づき信託業務を営んでいます。
      *2020年7月末現在
      (2)販売会社

                                     *
             (a)名称                                  (c)事業の内容
                              (b)資本金の額
     三菱UFJ      モルガン・スタンレー           証券
                                   40,500百万円
     株式会社
     池田泉州TT証券株式会社                               1,250百万円
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     四国アライアンス証券株式会社                               3,000百万円        「金融商品取引法」に定め
     株式会社SBI証券                              48,323百万円        る第一種金融商品取引業を
     auカブコム証券株式会社                               7,196百万円       営んでいます。
                 ※
                                    3,000百万円
     ごうぎん証券株式会社
     七十七証券株式会社                               3,000百万円
     とうほう証券株式会社                               3,000百万円
     西日本シティTT証券株式会社                               3,000百万円
     野村證券株式会社                              10,000百万円
     フィデリティ証券株式会社                              10,007百万円
     北洋証券株式会社                                500百万円
     楽天証券株式会社                               7,495百万円
     ワイエム証券株式会社                               1,270百万円
     三菱UFJ信託銀行株式会社                              324,279百万円
     株式会社三菱UFJ銀行                            1,711,958百万円
     株式会社池田泉州銀行                              61,385百万円
     株式会社伊予銀行                              20,948百万円
     株式会社愛媛銀行                              21,365百万円
     株式会社青森銀行                              19,562百万円
     株式会社北九州銀行                              10,000百万円
     株式会社佐賀銀行                              16,062百万円
     株式会社佐賀共栄銀行                               2,679百万円
     株式会社山陰合同銀行                              20,705百万円
     株式会社七十七銀行                              24,658百万円
                                            銀行法に基づき銀行業を営
     株式会社清水銀行                               8,670百万円
                                            んでいます。
     株式会社新生銀行                              512,204百万円
     株式会社中国銀行                              15,149百万円
     株式会社東邦銀行                              23,519百万円
     株式会社富山第一銀行                              10,182百万円
     株式会社名古屋銀行                              25,090百万円
     株式会社西日本シティ銀行                              85,745百万円
     株式会社北洋銀行                              121,101百万円
     株式会社北國銀行                              26,673百万円
     株式会社もみじ銀行                              10,000百万円
     株式会社山形銀行                              12,008百万円
     株式会社山口銀行                              10,005百万円
      *2020年7月末現在
       
       券総合口座に関する権利義務を継承する予定です。
      (3)投資顧問会社

                                 *
           (a)名称                                (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
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                                      英国の1986年金融サービス業法に基づ
     NOMURA    ASSET   MANAGEMENT      U.K.
                                     き英国金融サービス庁に登録された当該
     LIMITED
                              £4,744,391       法律の定める範囲内で行う投資顧問業お
     (ノムラ・アセット・マネジメン
                                     よびそれに付随する一切の業務を営んで
      トU.K.リミテッド)
                                     います。
                                      米国の1940年投資顧問法に基づき合衆
     NOMURA    ASSET   MANAGEMENT
                                     国証券取引委員会(SEC)に登録された当
     U.S.A.    INC.
                             US$37,934,529         該法律の定める範囲内で行う投資顧問業
     (ノムラ・アセット・マネジメ
                                     およびそれに付随する一切の業務を営ん
      ントU.S.A.インク)
                                     でいます。
      *2020年3月末現在
     3資本関係

      <訂正前>

      (持株比率5.0%以上を記載します。)

      (1)受託者
        該当事項はありません。
      (2)販売会社
        該当事項はありません。
      (3)投資顧問会社
       委託会社は、NOMURA           ASSET   MANAGEMENT      U.K.   LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
      の株式の100.0%を所有しています。
       委託会社は、NOMURA           ASSET   MANAGEMENT      U.S.A.    INC.(ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク)の
      株式の100.0%を所有しています。
      <訂正後>


      (持株比率5.0%以上を記載します。)

      (1)受託者
        該当事項はありません。
      (2)販売会社
        該当事項はありません。
      (3)投資顧問会社
       委託会社は、NOMURA           ASSET   MANAGEMENT      U.K.   LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
      の株式の100.0%を所有しています。
       委託会社は、NOMURA           ASSET   MANAGEMENT      U.S.A.    INC.(ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク)の
      株式の100.0%を所有しています。
        ※2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を解
      除することを予定しています。なお、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドには、引き続き、運
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      用の指図に関する権限の一部を委託します。
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                         独立監査人の監査報告書

                                                  2020年8月7日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会 御  中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                  公認会計士           亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士           伊 藤 志 保
                     業務執行社員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
     ンドの経理状況」に掲げられているグローバル・ハイインカム・ストック・ファンドの2020年1
     月7日から2020年7月6日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金
     計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
     準拠して、グローバル・ハイインカム・ストック・ファンドの2020年7月6日現在の信託財産の
     状態及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
     監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
     る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
     会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
     当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
     を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
     を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
     る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
     であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
     続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
     重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
     務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
     り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
     に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
     て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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     ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る 内部統制を検討する。
     ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
     統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
     ついて報告を行う。
     利害関係

      野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
     会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以  上
      (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
     次へ

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                       独立監査人の監査報告書

                                             2020年6月10日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井  純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
     4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
                                 62/64


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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
                                 63/64




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 64/64

















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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

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