上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】        有価証券届出書

  【提出先】        関東財務局長殿
  【提出日】        2020年10月8日  提出
  【発行者名】        日興アセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】        代表取締役社長   安倍　秀雄
  【本店の所在の場所】        東京都港区赤坂九丁目７番１号
  【事務連絡者氏名】        新屋敷　昇
  【電話番号】        03-6447-6147
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ
  信託受益証券に係るファンドの名称】
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        30兆円を上限とします。
  信託受益証券の金額】
  【縦覧に供する場所】        株式会社東京証券取引所
          東京都中央区日本橋兜町２番１号
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  第一部【証券情報】

  （１）【ファンドの名称】

   上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ（以下「ファンド」といいます。）
   ・愛称として「上場ＴＯＰＩＸ」、「ＪｏＪｏ         ＴＯＰＩＸ」という名称を用いることがあります。
  （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

  ・追加型証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
  ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
   しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
  ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
   「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
   株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
   関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
   に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
   を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
   受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
  （３）【発行（売出）価額の総額】

   30兆円を上限とします。
  （４）【発行（売出）価格】

   取得申込受付日の基準価額とします。
   ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
   い。
  （５）【申込手数料】

   販売会社は、取得申込者から、      販売会社が独自に定める手数料      および当該手数料に係る消費税等相当額
   を徴収することができるものとします。
   ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
  （６）【申込単位】

   ユニット  株式 の評価額を取得申込受付日の基準価額で除した口数（          100口 未満切上げ）を申込単位とし、
   その整数倍とします。
   ※「ユニット   株式 」とは、委託会社が    ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     に連動すると想定する、     ＴＯＰＩＸ
   （東証株価指数）   における各構成銘柄の委託会社が指定する株数の株式すべてを指すものとします。
  （７）【申込期間】

   2020年10月9日   から 2021年4月8日   までとします。
   ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
  （８）【申込取扱場所】

   販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
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   ＜委託会社の照会先＞
    日興アセットマネジメント株式会社
    ホームページ   アドレス　　   www.nikkoam.com/
    コールセンター   電話番号　0120-25-1404
     午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
  （９）【払込期日】

   取得申込者は販売会社の指定する日までに、原則としてその保有する株式をもって取得申込みを行なう
   ものとします。取得申込みに係る株式は、追加設定を行なう日に、販売会社によって、受託会社が指定
   する株式会社証券保管振替機構のファンドの口座に預託、保管されます（金銭が含まれる場合は、当該
   金銭については、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれ
   ます。）。
  （１０）【払込取扱場所】

   「（８）申込取扱場所」に同じです。
  （１１）【振替機関に関する事項】

   振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
  （１２）【その他】

   該当事項はありません。
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  第二部【ファンド情報】

  第１【ファンドの状況】

  １【ファンドの性格】

  （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

  ①　ファンドの目的
  ②　ファンドの基本的性格













  １）商品分類
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  （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





  ◇追加型投信
   一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産とともに運用されるファ
   ンドをいいます。
  ◇国内
   目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉と
   する旨の記載があるものをいいます。
  ◇株式
   目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
   の記載があるものをいいます。
  ◇ＥＴＦ
   投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第１号および第２号に規定する
   証券投資信託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第９条の４の２に規定する上場証券投資信
   託をいいます。
  ◇インデックス型
   目論見書または投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載があるものをい
   います。
  ２）属性区分

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  （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
  ◇株式　一般
   当ファンドは、株式に投資を行ないます。「株式　一般」とは、大型株、中小型株属性にあてはまらな
   い全てのものをいいます。
  ◇年１回
   目論見書または投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいいます。
  ◇日本
   目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載が
   あるものをいいます。
   上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。

   上記以外の商品分類および属性区分の定義につきましては、一般社団法人投資信託協会のホームペー
   ジ（http  s://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。
  ③　ファンドの特色

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  ④　信託金限度額














  ・30兆円 相当額を限度として有価証券または金銭を追加信託することができます。
  ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
  （２）【ファンドの沿革】

   2001年12月20日
   ・ファンドの信託契約締結、運用開始
   2002年 1月 9日
   ・ファンドの受益権を東京証券取引所へ上場
  （３）【ファンドの仕組み】

  ①　ファンドの仕組み
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  ※1 投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、









  交換および買取   りに 関する業務  の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
  ※2 投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
  制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
  ②　委託会社の概況（    2020年7月末  現在）

  １）資本金
   17,363百万円
  ２）沿革
   1959年：日興證券投資信託委託株式会社として設立
   1999年：日興国際投資顧問株式会社と合併し「日興アセットマネジメント株式会社」に社名変更
  ３）大株主の状況
     名　　称       住　　所      所有株数   所有比率
   三井住友  トラスト・ホール
         東京都千代田区丸の内一丁目４番１号        179,869,100株   91.29％
   ディングス  株式会社
         6Shenton  Way, #46-00,  DBS Building
   DBS Bank Ltd.
                 14,283,400株   7.24％
         Tower One, Singapore  068809
  ２【投資方針】

  （１）【投資方針】

  ・ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     に採用されている銘柄の株式に投資を行ない、信託財産中に占める各銘柄
   の株数の比率を   ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     における個別銘柄の株数の構成比率に相当する比率に維持
   することを目的とした運用を行ない、       ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     の動きに連動する投資成果をめざし
   ます。
  ・次に掲げる場合には、信託財産の構成を調整するための指図を行なうことがあります。
   ①ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     の計算方法が変更された場合
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   ②ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）      に採用されている銘柄の変更または資本異動などにより、           ＴＯＰＩＸ
   （東証株価指数）   における個別銘柄の時価総額の修正が行なわれた場合
   ③追加信託および   受益権 と株式との交換の指図を行なう場合
   ④その他連動性を維持するために委託会社が必要と認めた場合
  ・ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     への連動率を向上させるため、資金動向に応じて約款に定める有価証券指
   数等先物取引などを行なう場合があります。
  ・ファンドが信託を終了することとなった場合は、上記の方針のような運用ができない場合があります。
  （２）【投資対象】

   ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）に採用されている銘柄の株式を主要投資対象とします。
  ①　投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
   １）有価証券
   ２）デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第           20項に規定するものをいい、     約款 第26条に
    定めるものに限ります。）
   ３）金銭債権
  ②　主として株式に投資するほか、次に掲げる株式以外の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定
   により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）および金融商品（金融商品取引法
   第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用す
   ることができます。
   １）預金
   ２）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第            14号で定める受益証券発行信託の受益証
    券に限ります。）
   ３）指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第          14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
   ４）コール・ローン
  ③　次の取引ができます。
   １）先物取引等
   ２）有価証券の貸付
  （３）【運用体制】

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  ※上記体制は   2020年7月末  現在のものであり、今後変更となる場合があります。









  （４）【分配方針】

  ①　収益分配方針
  １）信託財産から生ずる配当等収益（       配当金 、利子、貸付有価証券に係る品貸料およびこれらに類する収
   益から支払利息を控除した額をいいます。）と前期から繰り越した分配準備積立金は、毎計算期末に
   おいて諸経費、約款に定める報酬および当該報酬に係る消費税等に相当する金額を控除し、前期から
   繰り越した負数の分配準備積立金があるときはその全額を補てんした後、その残額を受益者に分配し
   ます。ただし、収益分配金額の調整のためその一部または全部を信託財産内に留保したときは分配準
   備積立金として積み立て、次期以降の分配に充てることができます。なお、諸経費、約款に定める報
   酬および当該報酬に係る消費税等に相当する金額ならびに負数の分配準備積立金を控除しきれないと
   きは、その差額を負数の分配準備積立金として次期に繰り越します。
  ２）毎計算期末に信託財産から生じたイ）に掲げる利益の合計額は、ロ）に掲げる損失を控除し、繰越欠
   損金があるときは、その全額を補てんした後、次期に繰り越します。
   イ）有価証券売買益（評価益を含む）、        先物取引等取引益（評価益を含む）       、追加信託差益金、   交換
    差益金
   ロ）有価証券売買損（評価損を含む）、        先物取引等取引損   （評価損を含む）   、追加信託差損金、   交換
    差損金
  ②　収益分配金の支払い
   原則として受託会社が、毎計算期間終了後40日以内の委託会社の指定する日に、受益者があらかじめ指
   定した預金口座などに振り込みます。なお、受益者が取扱会社と別途収益分配金の取扱いに係る契約を
   締結している場合は、当該契約にしたがい支払われるものとします。
  （５）【投資制限】

  ①　約款に定める投資制限
  １）株式への投資割合には、制限を設けません。
  ２）投資することを指図する株式は、原則としてＴＯＰＩＸ（東証株価指数）に採用されている銘柄の株
   式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当により取得する株式については、この限り
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   ではありません。
  ３）外貨建資産への投資は行ないません。
  ４）わが国の金融商品取引所における東証株価指数先物取引および東証株価指数オプション取引ならびに
   外国の金融商品取引所における東証株価指数先物取引および東証株価指数オプション取引と類似の取
   引を行なうことの指図をすることができます。
  ５）信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式の貸付の指図をすることができます。
   株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合計額
   を超えないものとします。
  ６） デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
   により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
  ７） 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
   ジャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
   して、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
   合には、  委託会社  は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこ
   ととします。
  ②　法令による投資制限
   同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
   同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
   の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
  ３【投資リスク】

  （１）ファンドのリスク
   当ファンドの投資にあたっては、主に以下のリスクを伴ないます。お申込みの際は、当ファンドのリス
   クを充分に認識・検討し、慎重に投資のご判断を行なっていただく必要があります。
   ・投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資

   元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者（受益者）の皆様に帰属
   します。なお、当ファンドは預貯金とは異なります。
   ・当ファンドは、主に    株式 を投資対象としますので、     株式 の価格の下落や、   株式 の発行体の財務状況や
   業績の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。
   当ファンドの主なリスクは以下の通りです。

   ①　価格変動リスク
    一般に株式の価格は、会社の成長性や収益性の企業情報および当該情報の変化に影響を受けて変動
    します。また、国内および海外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動します。ファンドにおい
    ては、株式の価格変動または流動性の予想外の変動があった場合、重大な損失が生じるリスクがあ
    ります。
   ②　流動性リスク
    市場規模や取引量が少ない状況においては、有価証券の取得、売却時の売買価格は取引量の大きさ
    に影響を受け、市場実勢から期待できる価格どおりに取引できないリスク、評価価格どおりに売却
    できないリスク、あるいは、価格の高低に関わらず取引量が限られてしまうリスクがあり、その結
    果、不測の損失を被るリスクがあります。
   ③　信用リスク
    一般に投資した企業の経営などに直接・間接を問わず重大な危機が生じた場合には、ファンドにも
    重大な損失が生じるリスクがあります。デフォルト（債務不履行）や企業倒産の懸念から、発行体
    の株式などの価格は大きく下落（価格がゼロになることもあります。）し、ファンドの基準価額が
    値下がりする要因となります。また、金融商品取引所が定める一定の基準に該当した場合、上場が
    廃止される可能性があり、廃止される恐れや廃止となる場合も発行体の株式などの価格は下がり、
    ファンドにおいて重大な損失が生じるリス        クがあります。
   ④　有価証券の貸付などにおけるリスク
    有価証券の貸付行為などにおいては、取引相手先リスク（取引の相手方の倒産などにより貸付契約
    が不履行になったり、契約が解除されたりするリスク）を伴ない、その結果、不測の損失を被るリ
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    スクがあります。貸付契約が不履行や契約解除の事態を受けて、貸付契約に基づく担保金を用いて
    清算手続きを行なう場合においても、買戻しを行なう際に、市場の時価変動などにより調達コスト
    が担保金を上回る可能性もあり、不足金額をファンドが負担することにより、その結果ファンドに
    損害が発生する恐   れがあります。
   ＜ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     と基準価額の主なカイ離要因＞

   当ファンドは、基準価額の変動率を       ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     の変動率に一致させることをめざし
   ますが、次のような要因があるため、同指数と一致した推移をすることをお約束できるものではあり
   ません。
   ・ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     の採用銘柄の変更や    資本異動  などによってポートフォリオの調整が行
    なわれる場合、個別銘柄の売買などにあたりマーケット・インパクトを受ける可能性があること、
    また、信託報酬、売買委託手数料、監査費用などの費用をファンドが負担すること。
   ・組入銘柄の配当金や    有価証券の貸付による品貸料が発生すること。
   ・先物取引等のデリバティブ取引を利用した場合、当該取引の値動きと              ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）
    の採用銘柄の一部または全部の値動きが一致しないこと。
   ◇　金融商品取引所で取引される市場価格と基準価額のカイ離
    当ファンドは東京証券取引所に上場され公に取引されますが、市場価格は、主に当ファンドの需
    要、当ファンドの運用成果および投資者が代替的な投資と比較して当ファンドが全般的にどの程度
    魅力的であるか、などの評価に左右されます。したがって、当ファンドの市場価格が、基準価額を
    下回って取引されるかまたは上回って取引されるかは予測することはできません。
   ＜その他の留意事項＞

   ・システムリスク・市場リスクなどに関する事項
   証券市場および外国為替市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経
   済事情の変化、政策の変更もしくはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情
   により有価証券取引や為替取引などが一時的に停止されることがあります。これにより、ファンドの
   投資方針に従った運用ができない場合があります。上記の状況が発生した場合や、その他の事由によ
   り基準価額の算出が困難となる状況が発生した場合などには、委託会社の判断により一時的に取得                   ・
   交換 の取り扱いを停止することもあります。
   ・基準価額の妥当性に疑義が生じた場合の取得         ・交換 の停止に関する事項
   ファンドの基準価額の算出に用いた評価価格と実際の取引価格に差が生じるなど、基準価額の妥当性
   に疑義が生じる場合は、委託会社の判断により、一時的に取得            ・交換 の取扱いを停止する場合があり
   ます。
   ・運用制限や規制上の制限に関する事項
   関係する法令規制上、または社内方針などにより取引が制限されることがあります。例えば、委託会
   社またはその関連会社が特定の銘柄の未公開情報を受領している場合には、当該               銘柄の売買が制限さ
   れることがあります。また、委託会社またはその関連会社が行なう投資または他の運用業務に関連し
   て、取引が制限されることもあります。したがって、これらの制限により当ファンドの運用実績に影
   響を及ぼす可能性や    インデックスと基準価額がカイ離する可能性        があります。
   ・法令・税制・会計方針などの変更に関する事項
   ファンドに適用される法令・税制・会計方針などは、今後変更される場合があります。
  （２）リスク管理体制

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  ■全社的リスク管理









  当社では運用部門、営業部門と独立した組織であるリスク管理            ／コンプライアンス業務担当     部門を設置し、
  全社的なリスク管理活動のモニタリング、指導の一元化を図っております。当社グループの法令などの遵守
  状況 についてはコンプライアンス部門が事務局を務めるコンプライアンス監督委員会、                リスク管理状況につ
  いてはリスク管理部門が事務局を務めるリスク監督委員会を通して経営陣に報告され、更に年一度以上取締
  役会に対して全体的な活動状況を報告しております。          両委員会およびそれに関連する部門別会議において
  は、法令遵守状況や    各種リスク（運用リスク、事務リスク、システムリスクなど）に関するモニタリングと
  その報告に加えて、    重要事故への対応と各種リスク対応、事故防止のための施策やその管理手法の構築など
  の支援 に努めております。
  ■運用状況の評価・分析および運用リスク管理
  ファンド財産について運用状況の評価・分析         および運用リスクの管理状況をモニタリングします。          運用パ
  フォーマンスおよび    運用 リスクに係る評価と分析の結果については運用         リスク 会議に報告し、   運用リスクの
  管理状況についてはリスク監督委員会へ報告され、問題点の原因の究明や改善策の策定が図られます。加え
  て外部委託運用部門は、外部委託ファンドの運用管理を行ない、投資方針に沿った運用が行なわれているか
  などのモニタリングを行なっています。
  ■法令など遵守状況のモニタリング
  運用における法令・諸規則、信託約款などの遵守状況については、コンプライアンス業務担当部門が管理を
  行ないます。問題点についてはコンプライアンス関連の委員会に報告され、必要に応じ運用部門に対し是正
  指導が行なわれるなど、適切に管理・監督を行ないます。
  ※上記体制は   2020年7月末  現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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  ○代表的な資産クラスとの騰落率の比較に用いた指数について











  東証株価指数（TOPIX、配当込）

  当指数は、東京証券取引所第一部に上場している国内普通株式全銘柄を対象として算出した指数で、配当を考
  慮したものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は東京証券取引所に帰属しま
  す。
  MSCI-KOKUSAIインデックス（配当込、円ベース）

  当指数は、MSCI   Inc.が開発した、日本を除く世界の先進国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮し
  たものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                Inc. に帰属します。
  MSCIエマージング・マーケット・インデックス（配当込、円ベース）

  当指数は、MSCI   Inc.が開発した、世界の新興国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮したもので
  す。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI              Inc. に帰属します。
  NOMURA-BPI国債

  当指数は、野村證券株式会社が公表している指数で、その知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。な
  お、野村證券株式会社は、対象インデックスの正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、対
  象インデックスを用いて行われる日興アセットマネジメント株式会社の事業活動・サービスに関し一切責任を
  負いません。
  FTSE世界国債インデックス（除く日本、円ベース）

  当指数は、FTSE   Fixed Income LLCにより運営されている債券インデックスです。当指数はFTSE            Fixed Income
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  LLCの知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE           Fixed Income LLCが有しています。
  JPモルガンGBI-EMグローバル・ディバーシファイド（円ヘッジなし、円ベース）

  当指数は、J.P.   Morgan Securities  LLCが算出、公表している、新興国が発行する現地通貨建て国債を対象に
  した指数です。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、J.P.                Morgan Securities  LLC
  に帰属します。
  ４【手数料等及び税金】

  （１）【申込手数料】

   販売会社は、取得申込者から、      販売会社が独自に定める手数料      および当該手数料に係る消費税等相当額
   を徴収することができるものとします。
   ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
   ※申込手数料は、商品および関連する投資環境の説明や情報提供など、ならびに購入に関する事務コス
   トの対価です。
  （２）【換金（解約）手数料】

  ①　換金手数料
   販売会社は、受益者が    交換 を行なうときおよび受益権の買取りを行なうときは、当該受益者から、販売
   会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を徴収することができるものとしま
   す。
   ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
   ※換金手数料は、換金時の事務手続きなどに係る対価です。
  ②　信託財産留保額
   ありません。
  （３）【信託報酬等】

  ①　信託報酬
   信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年              0.242％ （税抜0.22％）以内
   （有価証券届出書提出日現在、年      0.0968％  （税抜0.088％））の率を乗じて得た額とします。
  ②　信託報酬の配分
   当ファンドの信託報酬が税抜0.088％（有価証券届出書提出日現在）の場合の配分（年率）は、以下の通
   りとします。
    信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率
    合計    委託会社    受託会社
    0.088％    0.060％    0.028％
      委託した資金の運用の対価

    委託会社
    受託会社   運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
   ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。

  ③　支払時期
   信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、            日々計上され、   毎計算期末または信託終
   了のときに、信託財産から支払います。
  （４）【その他の手数料等】

   信託財産に関する以下の     費用・報酬  およびそれに付随する消費税等相当額は、受益者の負担とし、信託
   財産から支払います。
   ①　組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料および先物・オプション取引などに要する費
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    用。
   ②　信託財産の財務諸表の監査に要する費用（日々、計上されます。）。
   ③　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
    息。
   ④　有価証券の貸付を行なった場合に限り、その対価としての品貸料に             0.55 （税抜0.5）  以内（有価証券
    届出書提出日現在、    0.55 （税抜0.5）  ）を乗じて得た貸付有価証券関連報酬。委託会社と受託会社の
    配分は １：１ とし、信託報酬と同時期に支払います。
   ⑤　受益権の上場に係る費用ならびに「ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）」その他これに類する標章の使用
    料。
   ※監査費用は、監査法人などに支払うファンドの監査に係る費用です。

   ＊監査費用、売買委託手数料など      は、保有期間や運用の状況などに応じて異なり、あらかじめ見積もる
   ことができないため、表示することができません。
   投資家の皆様にご負担いただく手数料などの合計額については、保有期間や運用の状況などに応じて異

   なりますので、表示することができません。
  （５）【課税上の取扱い】

   課税上は、  特定株式  投資信託として取り扱われます。公募       株式 投資信託は税法上、少額投資非課税制度
   の適用対象です。
  ①　個人受益者の場合
  １）受益権の売却時の課税
   売却時の差益（譲渡益）については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）
   の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴収ありの特定口
   座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税
   率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
  ２）収益分配金の受取り時の課税
   収益分配金は配当所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税率による源泉徴収
   （原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。なお、確定申告を行ない、申告分離課税ま
   たは総合課税（   配当控除の適用があります。     ）のいずれかを選択することもできます。
   ※確定申告等により、売却時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場株式等の配当
   等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益通算が可能で
   す。また、売却時の差益（譲渡益）、収益分配金および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選
   択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算が可能です。
   ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購
   入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
   になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
   が対象となります。また、未成年者少額投資非課税制度（ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
   の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
   得および譲渡所得が５年間非課税となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
  ３）受益権と   現物株式  との交換
   受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、受益権の売却時と同様の取扱いとなりま
   す。
  ②　法人受益者の場合
  １）受益権の売却時の課税
   受益権の売却価額と取得価額との差額について、他の法人所得と合算して課税されます。
  ２）収益分配金の受取り時の課税
   ・収益分配金は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれ、他の法人
   所得と合算して課税されます。
   ・収益分配金は、原則として益金不算入の対象となります。
  ３）受益権と   現物株式  との交換
   受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、受益権の売却時と同様の取扱いとなりま
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   す。
  ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
  ※上記は  2020年10月8日   現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
  更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧めし
  ます。
  ５【運用状況】

  【上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ】

  以下の運用状況は2020年     7月31日現在です。
  ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
  （１）【投資状況】

     資産の種類      国・地域    時価合計（円）    投資比率（％）

     株式      日本    5,205,340,401,010      99.65
  コール・ローン等、その他資産（負債控除後）          ―     18,139,435,872     0.35
      合計（純資産総額）          5,223,479,836,882      100.00
  その他の資産の投資状況

   資産の種類   建別   国・地域     時価合計（円）     投資比率（％）

  株価指数先物取引    買建   日本     18,137,580,000       0.35
  (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

  （２）【投資資産】

  ①【投資有価証券の主要銘柄】

  イ.評価額上位銘柄明細

             簿価  簿価  評価  評価  投資

  国・        数量又は
   種類  銘柄名   業種    単価  金額  単価  金額  比率
  地域        額面総額
             （円）  （円）  （円）  （円）  (％)
  日本  株式 トヨタ自動車    輸送用機  27,697,100   6,728.35 186,355,883,100   6,217.00 172,192,870,700  3.30
         器
  日本  株式 ソフトバンクグループ    情報・通  19,326,800   6,023.44 116,413,895,000   6,595.00 127,460,246,000  2.44
         信業
  日本  株式 ソニー    電気機器  15,549,900   7,437.42 115,651,137,258   8,076.00 125,580,992,400  2.40
  日本  株式 キーエンス    電気機器  2,249,200  44,571.99  100,251,338,000   44,220.00  99,459,624,000  1.90
  日本  株式 日本電信電話    情報・通  32,559,900   2,486.56  80,962,348,250   2,443.50  79,560,115,650  1.52
         信業
  日本  株式 武田薬品工業    医薬品  20,653,000   3,766.03  77,779,961,700   3,756.00  77,572,668,000  1.49
  日本  株式 任天堂    その他製  1,522,100  49,617.59  75,522,941,000   46,440.00  70,686,324,000  1.35
         品
  日本  株式 三菱ＵＦＪフィナンシャ    銀行業  167,477,600   420.18 70,372,196,930    393.20 65,852,192,320  1.26
    ル・グループ
  日本  株式 第一三共    医薬品  7,103,500  8,517.65  60,505,157,300   9,258.00  65,764,203,000  1.26
  日本  株式 ダイキン工業    機械  3,162,500  18,371.47  58,099,793,000   18,450.00  58,348,125,000  1.12
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  日本  株式 ＫＤＤＩ    情報・通  17,757,800   3,259.63  57,883,857,614   3,259.00  57,872,670,200  1.11
         信業
  日本  株式 リクルートホールディング    サービス  16,993,200   3,630.36  61,691,504,400   3,268.00  55,533,777,600  1.06
    ス    業
  日本  株式 ＨＯＹＡ    精密機器  4,924,600  10,730.35  52,842,720,000   10,420.00  51,314,332,000  0.98
  日本  株式 信越化学工業    化学  4,174,500  12,380.85  51,683,873,500   12,275.00  51,241,987,500  0.98
  日本  株式 ＮＴＴドコモ    情報・通  17,417,600   2,925.30  50,951,754,600   2,907.50  50,641,672,000  0.97
         信業
  日本  株式 日本電産    電気機器  5,974,000  7,078.11  42,284,635,500   8,375.00  50,032,250,000  0.96
  日本  株式 本田技研工業    輸送用機  19,544,300   2,726.48  53,287,143,064   2,524.00  49,329,813,200  0.94
         器
  日本  株式 村田製作所    電気機器  7,291,700  6,553.99  47,789,753,100   6,609.00  48,190,845,300  0.92
  日本  株式 三井住友フィナンシャルグ    銀行業  16,932,300   3,036.20  51,409,869,800   2,800.00  47,410,440,000  0.91
    ループ
  日本  株式 花王    化学  5,943,500  8,529.70  50,696,295,700   7,636.00  45,384,566,000  0.87
  日本  株式 東京エレクトロン    電気機器  1,575,100  29,806.95  46,948,932,500   28,800.00  45,362,880,000  0.87
  日本  株式 ＳＭＣ    機械  778,800  56,540.45  44,033,702,460   55,070.00  42,888,516,000  0.82
  日本  株式 みずほフィナンシャルグ    銀行業  332,681,300   132.13 43,958,208,040    127.60 42,450,133,880  0.81
    ループ
  日本  株式 ファナック    電気機器  2,334,200  19,331.74  45,124,147,508   17,705.00  41,327,011,000  0.79
  日本  株式 伊藤忠商事    卸売業  17,100,100   2,308.22  39,470,863,800   2,300.00  39,330,230,000  0.75
  日本  株式 東京海上ホールディングス    保険業  8,656,200  4,656.65  40,308,927,900   4,436.00  38,398,903,200  0.74
  日本  株式 日立製作所    電気機器  11,927,400   3,391.41  40,450,771,900   3,128.00  37,308,907,200  0.71
  日本  株式 中外製薬    医薬品  7,764,000  5,531.10  42,943,533,600   4,736.00  36,770,304,000  0.70
  日本  株式 アステラス製薬    医薬品  21,522,500   1,732.55  37,288,968,900   1,650.00  35,512,125,000  0.68
  日本  株式 三菱電機    電気機器  24,822,000   1,404.86  34,871,481,800   1,370.50  34,018,551,000  0.65
  ロ.種類別及び業種別の投資比率

   種類  国内／国外      業種     投資比率(％)

   株式   国内 水産・農林業           0.09
       鉱業           0.17
       建設業           2.48
       食料品           3.87
       繊維製品           0.48
       パルプ・紙           0.22
       化学           7.22
       医薬品           6.82
       石油・石炭製品           0.42
       ゴム製品           0.55
       ガラス・土石製品           0.74
       鉄鋼           0.53
       非鉄金属           0.69
       金属製品           0.54
       機械           5.36
       電気機器          15.70
       輸送用機器           7.01
       精密機器           2.64
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       その他製品           2.51
       電気・ガス業           1.46
       陸運業           3.53
       海運業           0.13
       空運業           0.32
       倉庫・運輸関連業           0.18
       情報・通信業          10.78
       卸売業           4.49
       小売業           5.07
       銀行業           4.81
       証券、商品先物取引業           0.82
       保険業           1.85
       その他金融業           1.08
       不動産業           1.87
       サービス業           5.25
   合　　計               99.65
  ②【投資不動産物件】

  該当事項はありません。
  ③【その他投資資産の主要なもの】

                     投資

  資産の種類   取引所    名称   建別 数量  通貨 契約額等（円）   評価額（円）  比率
                     (％)
  株価指数先物  大阪取引所    東証株価指数先物　２０２０年    買建 1,212 日本円  18,886,761,250   18,137,580,000   0.35
  取引     ０９月
  (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

  （３）【運用実績】

  ①【純資産の推移】

          純資産総額（百万円）     1口当たり純資産額(円)

                    東京証券取引所
     期別
                    取引価格（円）
          分配落ち   分配付き   分配落ち  分配付き
  第10計算期間末   (2011年  7月 8日)   259,711   264,533   865.65  881.72   868
  第11計算期間末   (2012年  7月 8日)   378,397   384,822   768.54  781.59   769
  第12計算期間末   (2013年  7月 8日)   602,953   612,496  1,173.87  1,192.45   1,174
  第13計算期間末   (2014年  7月 8日)   790,486   803,304  1,280.23  1,300.99   1,281
  第14計算期間末   (2015年  7月 8日)  1,238,974   1,255,990   1,593.91  1,615.80   1,595
  第15計算期間末   (2016年  7月 8日)  1,149,571   1,173,804   1,217.26  1,242.92   1,216
  第16計算期間末   (2017年  7月 8日)  2,366,170   2,403,721   1,624.47  1,650.25   1,624
  第17計算期間末   (2018年  7月 8日)  3,351,921   3,413,173   1,712.85  1,744.15   1,713
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  第18計算期間末   (2019年  7月 8日)  4,151,311   4,238,348   1,601.15  1,634.72   1,602
  第19計算期間末   (2020年  7月 8日)  5,396,794   5,507,352   1,586.45  1,618.95   1,586
      2019年 7月末日  4,178,076    ― 1,587.74    ―  1,589
        8月末日  4,137,932    ― 1,534.02    ―  1,535
        9月末日  4,426,214    ― 1,626.41    ―  1,627
      　　　10月末日    4,713,168    ― 1,707.63    ―  1,706
      　　　11月末日    4,799,660    ― 1,740.74    ―  1,738
      　　　12月末日    4,893,607    ― 1,765.78    ―  1,767
      2020年 1月末日  4,847,127    ― 1,727.85    ―  1,725
        2月末日  4,427,792    ― 1,550.16    ―  1,554
        3月末日  4,318,347    ― 1,457.22    ―  1,456
        4月末日  4,839,856    ― 1,520.17    ―  1,520
        5月末日  5,339,272    ― 1,623.45    ―  1,619
        6月末日  5,470,933    ― 1,620.62    ―  1,618
        7月末日  5,223,479    ― 1,524.02    ―  1,523
  (注)計算期間末が東京証券取引所の休業日にあたる場合、東京証券取引所取引価格は直前営業日の終値を表示しています。

  ②【分配の推移】

    期       期間      1口当たりの分配金（円）

   第10期   2010年 7月 9日～2011年  7月 8日          16.0700
   第11期   2011年 7月 9日～2012年  7月 8日          13.0500
   第12期   2012年 7月 9日～2013年  7月 8日          18.5800
   第13期   2013年 7月 9日～2014年  7月 8日          20.7600
   第14期   2014年 7月 9日～2015年  7月 8日          21.8900
   第15期   2015年 7月 9日～2016年  7月 8日          25.6600
   第16期   2016年 7月 9日～2017年  7月 8日          25.7800
   第17期   2017年 7月 9日～2018年  7月 8日          31.3000
   第18期   2018年 7月 9日～2019年  7月 8日          33.5700
   第19期   2019年 7月 9日～2020年  7月 8日          32.5000
  ③【収益率の推移】

    期       期間       収益率（％）

   第10期   2010年 7月 9日～2011年  7月 8日          3.65
   第11期   2011年 7月 9日～2012年  7月 8日          △9.71
   第12期   2012年 7月 9日～2013年  7月 8日          55.16
   第13期   2013年 7月 9日～2014年  7月 8日          10.83
   第14期   2014年 7月 9日～2015年  7月 8日          26.21
   第15期   2015年 7月 9日～2016年  7月 8日          △22.02
   第16期   2016年 7月 9日～2017年  7月 8日          35.57
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   第17期   2017年 7月 9日～2018年  7月 8日          7.37
   第18期   2018年 7月 9日～2019年  7月 8日          △4.56
   第19期   2019年 7月 9日～2020年  7月 8日          1.11
  (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

  計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
  た数に100を乗じた数です。
  （４）【設定及び解約の実績】

    期      期間     設定口数（口）    解約口数（口）

   第10期   2010年 7月 9日～2011年  7月 8日     72,871,300    38,684,676
   第11期   2011年 7月 9日～2012年  7月 8日     263,649,600     71,312,149
   第12期   2012年 7月 9日～2013年  7月 8日     199,396,100    178,109,648
   第13期   2013年 7月 9日～2014年  7月 8日     216,920,100    113,108,630
   第14期   2014年 7月 9日～2015年  7月 8日     337,726,500    177,866,039
   第15期   2015年 7月 9日～2016年  7月 8日     240,119,800     73,043,677
   第16期   2016年 7月 9日～2017年  7月 8日     757,397,200    245,213,668
   第17期   2017年 7月 9日～2018年  7月 8日     658,406,900    158,062,049
   第18期   2018年 7月 9日～2019年  7月 8日     730,718,600     94,941,417
   第19期   2019年 7月 9日～2020年  7月 8日     898,361,100     89,264,353
  (注)解約口数は交換口数を表示しております。

  ≪参考情報≫

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  第２【管理及び運営】
















  １【申込（販売）手続等】

  （１）申込方法
  ・取得申込者は、販売会社所定の方法により、その保有する株式をもって取得の申込みを行なうものとし
   ます。当該株式は、ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）における各構成銘柄の株式の数の構成比率に相当する
   ものとして委託会社が定める比率により構成される各銘柄の株式とします。申込時において、販売会社
   が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支払うものとします。
  ・なお、拠出された株式の評価額が、取得する受益権口数の評価額（取得申込受益権口数に取得申込受付
   日の基準価額を乗じて得た額）に満たない場合、その差額に相当する部分に限り金銭をもって充当する
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   ことができます。また取得申込者が、ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）に採用されている銘柄の株式の発行
   会社またはその子会社（会社法第２条第３号に規定する子会社をいいます。当該発行会社を含めて以下
   「発 行会社等」といいます。）である場合には、取得申込みに係る株式のうち当該発行会社等の株式の
   評価額に相当する部分に限り金銭をもって充当することができます。
  ・当ファンドは、東京証券取引所に上場しております。委託会社は、当該金融商品取引所が定める諸規則
   などを遵守し、当該金    融商品取引所が諸規則などに基づいて行なう売買取引の停止または上場廃止その
   他の措置に従うものとします。
  （２）申込みの受付
   販売会社の営業日に受け付けます。
  （３）取扱時間
   原則として、午後３時までに販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。ただ
   し、取得申込者がＴＯＰＩＸ（東証株価指数）に採用されている銘柄の株式の発行会社等である場合の
   受付締切時間は午後２時までとします。なお、販売会社によっては、取得の申込みの受付締切時間およ
   び受付方法が異なる場合がありますので、詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
  （４）取得申込日が次に該当することとなる場合には、取得の申込みの受付は行ないません。
   １）ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）構成銘柄の権利落日（           配当落日  を除きます。）の前営業日以降の      ３営
    業日間
   ２）ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）構成銘柄の変更および           増減資などに伴なう株数     の変更日の３営業日前
    以降の６営業日間
   ３）ファンドの計算期間終了日（決算日）の        ２営業日前  以降の ２営業日間  （ただし、計算期間終了日が
    休業日の場合は、当該計算期間終了日の        ３営業日前  以降の ３営業日間  ）
   ４）ファンドが信託を終了することとなる場合において、信託終了日の直前５営業日間
   ５）１）～４）のほか、委託会社が約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れのあ
    るやむを得ない事情が生じたものと認めたとき
  （５）申込単位
   ユニット株式の評価額を取得申込受付日の基準価額で除した口数（100口未満切上げ）を申込単位とし、
   その整数倍とします。
  （６）受付の中止および取消
        ※
   委託会社は、金融商品取引所      における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情がある
   ときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込みの受付を取り消すこ
   とができます。
   ※金融商品取引法第２条第     16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
   に規定する外国金融商品市場をいいます。
  ２【換金（解約）手続等】

  （１）受益権の解約
   受益者は、信託期間中において解約の請求をすることはできません。
  （２）受益権と信託財産に属する株式との交換
  ①　受益者は、委託会社が指定する販売会社に対し、最小交換請求口数の整数倍の受益権をもって、当該受
   益権の信託財産に対する持分に相当する株式と交換すること（以下「交換」といいます。）を請求する
   ことができます。最小交換請求口数とは、当該口数に交換請求日の基準価額を乗じて得た額が、交換請
   求日において委託会社がＴＯＰＩＸ（東証株価指数）に連動すると想定する、ＴＯＰＩＸ（東証株価指
   数）における各構成銘柄の評価額の合計に相当する口数として委託会社が定める口数とします。
  ②　受益者が交換によって取得できる個別銘柄の株数は、交換請求日の基準価額に基づいて計算された株数
   とし、金融商品取引所が定める一売買単位（以下「取引所売買単位」といいます。）の整数倍としま
   す。
  ③　交換請求日の午後３時までに委託会社に交換請求をして受理されたものを、当日の受付分として取り扱
   います。ただし、受益者がＴＯＰＩＸ（東証株価指数）に採用されている銘柄の株式の発行会社等であ
   る場合の受付締切時間は午後２時までとします。なお、販売会社によっては、交換請求の受付締切時間
   および受付方法が異なる場合がありますので、詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
  ④　受益者は交換時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支
   払うものとします。
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  ⑤　交換請求日が次に該当することとなる場合には、交換請求の受付は行ないません。
   １）ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）構成銘柄の権利落日（           配当落日  を除きます。）の前営業日以降の      ３営
    業日間
   ２）ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）構成銘柄の変更および           増減資などに伴なう株数     の変更日の３営業日前
    以降の６営業日間
   ３）ファンドの計算期間終了日（決算日）の        ２営業日前  以降の ２営業日間  （ただし、計算期間終了日が
    休業日の場合は、当該計算期間終了日の        ３営業日前  以降の ３営業日間  ）
   ４）ファンドが信託を終了することとなる場合において、信託終了日の直前５営業日間
   ５）１）～４）のほか、委託会社が約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れのあ
    るやむを得ない事情が生じたものと認めたとき
  ⑥　交換請求を行なった受益者が交換に係る株式の発行会社等である場合には、委託会社は、交換請求を受
   け付けた口数から当該発行会社等の株式の評価額の合計に相当する金額に相当する口数を除いた口数の
   受益権と、取引所売買単位の整数倍となる株式（当該発行会社等の株式を除きます。）を交換するもの
   とします。
  ⑦　受託会社は、原則として販売会社に交換請求日から起算して            ３営業日目  から信託財産に属する株式の交
   付を行ないます。当該販売会社は、受託会社から交付を受けた株式を所定の手続きを経て受益者に速や
   かに交付するものとします。
  ⑧　委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、約款に定める運用の基本方針に
   沿った運用に支障をきたす恐れがあると判断した場合は、交換請求の受付を中止すること、および既に
   受け付けた交換請求の受付を取り消すことができます。
  ⑨　交換請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止当日の交換請求を撤回できます。ただ
   し、受益者がその交換請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
   日に交換請求を受け付けたものとして取り扱います。
  （３）受益権の買取り
  　①　受益者は、保有する受益権口数の合計が金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合は、
   委託会社が指定する販売会社に当該受益権の買取りを請求することができます。
  　②　原則として、    午後３時  までに委託会社が指定する販売会社において所定の事務手続きが完了したものを
   当日の受付分とします。受益権の買取価額は、買取約定日の基準価額とします。
  　③　受益者は買取時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支
   払うものとします。
  　④　委託会社が指定する販売会社は、金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを
   得ない事情があるときは、委託会社との協議に基づいて買取りを中止すること、および既に受け付けた
   買取りを取り消すことができます。
  　⑤　買取請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止当日の買取請求を撤回できます。ただ
   し、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
   日に買取請求を受け付けたものとして取り扱います。
  ３【資産管理等の概要】

  （１）【資産の評価】

  ①　基準価額の算出
  ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
  ・基準価額とは、信託財産に属する       資産 （受入担保金代用有価証券を除きます。）        を評価して得た信託財
   産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
   いいます。  なお、ファンドは   100口 当たりに換算した価額で表示することがあります。
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  ②　有価証券などの評価基準






  ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                 時価評価  しま
   す。
   ＜主な資産の評価方法＞
   ◇国内上場株式
   原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
  ③　基準価額の照会方法
   販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
   ＜委託会社の照会先＞
    日興アセットマネジメント株式会社
    ホームページ   アドレス　　   www.nikkoam.com/
    コールセンター   電話番号　0120-25-1404
     午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
  （２）【保管】

   該当事項はありません。
  （３）【信託期間】

   無期限とします（2001年12月20日設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終
   了させることがあります。
  （４）【計算期間】

   毎年７月９日から翌年７月８日までとします。
  （５）【その他】

  ①　信託の終了（繰上償還）
  １）委託会社は、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させることができます。
  ２）この場合、あらかじめ、その旨およびその理由などを公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付し
   ます。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原則として公告を行ないません。
  ３）この繰上償還に異議のある受益者は、一定の期間内（１ヵ月以上で委託会社が定めます。以下同
   じ。）に異議を述べることができます。（後述の「異議の申立て」をご覧ください。）
  ４）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「異議の申立て」の規定は適用せず、信託契約を解約
   し繰上償還させます。
   イ） 受益権の口数が300万口    を下回ることとなった場合
   ロ）受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合
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   ハ） ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     が廃止された場合
   ニ） ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     の計算方法の変更などに伴なって委託会社または受託会社が必要と
    認めた信託約款の変更が、異議申立の結果、行なわれないこととなった場合
   ホ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、一定の期間を設けてその
    公告および書面の交付が困難な場合
   ヘ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
   ト）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
    督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じ、異議申立
    の結果、信託約款の変更が成立の場合を除きます。）
   チ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
    解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
  ５）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
  ②　信託約款の変更
  １）委託会社は、受託会社と合意の上、この信託約款を変更することができます。信託約款の変更を行な
   う際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
  ２）この変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、その旨およびその内容などを
   公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合
   は、原則として公告を行ないません。
  ３）この信託約款の変更に異議のある受益者は、一定の期間内に異議を述べることができます。（後述の
   「異議の申立て」をご覧ください。）
  ４）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「異議の申
   立て」の規定を適用します。
  ③　異議の申立て
  １）繰上償還または信託約款の重大な変更に対して、受益者は一定の期間内に委託会社に対して所定の手
   続きにより異議を述べることができます。一定の期間内に、異議を述べた受益者の受益権口数が受益
   権総口数の二分の一を超えるときは、繰上償還または信託約款の変更は行ないません。
  ２）委託会社は、繰上償還または信託約款の変更を行なわない場合は、その旨およびその理由などを公告
   し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原
   則として公告を行ないません。
  ３）なお、一定の期間内に、異議を述べた受益者の受益権口数が受益権総口数の二分の一以下で、繰上償
   還、信託約款の変更を行なう場合は、異議を述べた受益者は受託会社に対し、自己に帰属する受益権
   を信託財産をもって買い取るべき旨を請求できます。
  ④　公告





   公告は日本経済新聞に掲載します。
  ⑤　信託終了時の交換等
  １）ファンドが信託を終了することとなる場合は、交換に必要な受益権口数を有する受益者に対しては、
   信託終了時における当該受益権の信託財産に対する持分に相当する             株式 を当該受益権として振替口座
   簿に記載または記録されている振替受益権と引き換えに交換するものとします。
  ２）交換は、委託会社の指定する販売会社で取り扱うものとします。
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  ３）受益者が取得する個別銘柄の      株数 は、償還価額に基づいて計算された       株数 とし、取引所売買単位の整
   数倍とします。
  ４）受益者は交換時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を
   支払うものとします。
  ５）受益者が   ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）     構成銘柄である株式の発行会社等である場合は、当該発行会社
   等の株式の評価額の合計に相当する受益権について金銭をもって返還するものとします。
  ６）交換に必要な受益権口数を有しない受益者は、償還価額をもって委託会社が指定する販売会社に買取
   請求を行なうものとします。この場合、受益者は販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に
   係る消費税等相当額を支払うものとします。
  ７）受益者が、   株式 の交換および   買取りに係る金銭の返還について、信託終了日から10年間請求をしない
   ときは、その権利を失い、委託会社に帰属します。
  ⑥　運用報告書の作成
   投資信託及び投資法人に関する法律により、運用報告書の作成・交付は行ないません。
  ⑦　関係法人との契約について
  　　販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
   了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
   延長されるものとし、以後も同様とします。
  ４【受益者の権利等】

  受益者の有する主な権利は次の通りです。
  （１）収益分配金受領権
  ・名義登録手続きによって受益者を確定し、当該受益者に対して収益分配金の支払いを行ないます。当
   ファンドの収益分配金は、計算期間終了日現在において、受託会社に名義登録している受益者に支払わ
   れます。受益者は、取扱会社を経由して名義登録を行なうことができます。
  ・計算期間終了日現在において、氏名または名称および住所が受託会社に登録されている受益者は、ファ
   ンドの収益分配金を登録されている受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
  ・計算期間終了日現在において、受益証券の所持者であっても、受託会社に名義登録されていない受益者
   は、収益分配金の受領権を有しません。
  ・ただし、  受益者が収益分配金について支払開始日から５年間請求を行なわない場合はその権利を失い、
   その金銭は  委託会社に帰属します。
  （２）受益権と信託財産に属する      株式 との交換権
  ・受益者は、一定口数以上の受益権をもって、その持分に相当する信託財産に属する                株式 と交換すること
   を請求できます。
  ・ただし、  受益者が信託の終了による     株式 の交換および   買取りに係る   金銭の返還について、    信託終了日  か
   ら10年間請求  を行なわない場合はその権利を失い、委託会社に帰属します。
  （３）受益権の買取請求権
   受益者が保有する受益権の口数の合計が、金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合
   は、販売会社に対して、受益権の買取りを請求することができます。
  （４）帳簿閲覧権
   受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
   ことができます。
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  第３【ファンドの経理状況】

  （１）　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省
   令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理
   府令第133号）に基づき作成しております。
   なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第19期計算期間（2019年                   7月 9日か

   ら2020年  7月 8日まで）の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人による監査を受けており
   ます。
  １【財務諸表】

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  【上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ】

  （１）【貸借対照表】

                    （単位：円）
             第18期      第19期
            2019年 7月 8日現在   2020年 7月 8日現在
  資産の部
  流動資産
              374,372,523,377      585,147,874,715
   金銭信託
              41,346,216,094      52,622,201,269
   コール・ローン
             4,141,481,958,710      5,382,406,775,600
   株式
              47,092,570,890      69,823,608,150
   未収入金
              5,188,210,649      6,549,006,426
   未収配当金
                    1,084,405,100
   前払金             -
              1,228,613,865      2,022,266,492
   その他未収収益
             4,610,710,093,585      6,099,656,137,752
   流動資産合計
             4,610,710,093,585      6,099,656,137,752
  資産合計
  負債の部
  流動負債
               898,560     389,000,400
   派生商品評価勘定
              1,380,112,100
   前受金                   -
               2,221,220     1,222,103,100
   未払金
              87,036,895,056     110,558,351,735
   未払収益分配金
              1,426,925,221      1,749,136,519
   未払受託者報酬
              2,726,950,467      3,385,671,144
   未払委託者報酬
               76,654      27,623
   未払利息
              366,486,539,054      585,147,874,715
   受入担保金
              338,352,406      409,379,294
   その他未払費用
              459,398,970,738      702,861,544,530
   流動負債合計
              459,398,970,738      702,861,544,530
  負債合計
  純資産の部
  元本等
             2,584,920,594,927      3,391,590,051,686
   元本
   剰余金
             1,566,390,527,920      2,005,204,541,536
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
               41,301,280      44,620,102
    （分配準備積立金）
             4,151,311,122,847      5,396,794,593,222
   元本等合計
             4,151,311,122,847      5,396,794,593,222
  純資産合計
             4,610,710,093,585      6,099,656,137,752
  負債純資産合計
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  （２）【損益及び剰余金計算書】

                    （単位：円）
             第18期      第19期
            自　2018年  7月 9日   自　2019年  7月 9日
            至　2019年  7月 8日   至　2020年  7月 8日
  営業収益
              87,350,086,515     110,730,763,018
  受取配当金
               187,797      26,416
  受取利息
  有価証券売買等損益           △249,061,622,335      △5,859,535,538
                    6,681,006,960
  派生商品取引等損益           △3,001,944,820
              5,011,491,817      6,478,656,679
  その他収益
                   118,030,917,535
             △159,701,801,026
  営業収益合計
  営業費用
               7,508,967      8,400,431
  支払利息
              1,426,925,221      1,749,136,519
  受託者報酬
              2,726,950,467      3,385,671,144
  委託者報酬
              1,179,808,002      1,504,567,462
  その他費用
              5,341,192,657      6,647,775,556
  営業費用合計
                   111,383,141,979
             △165,042,993,683
  営業利益又は営業損失（△）
                   111,383,141,979
             △165,042,993,683
  経常利益又は経常損失（△）
                   111,383,141,979
             △165,042,993,683
  当期純利益又は当期純損失（△）
  一部交換に伴う当期純利益金額の分配額又は一部交
                -      -
  換に伴う当期純損失金額の分配額（△）
             1,400,870,954,237      1,566,390,527,920
  期首剰余金又は期首欠損金（△）
              482,456,439,283      484,376,687,231
  剰余金増加額又は欠損金減少額
  当期一部交換に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                -      -
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              482,456,439,283      484,376,687,231
  額
              64,856,976,861      46,387,463,859
  剰余金減少額又は欠損金増加額
  当期一部交換に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
              64,856,976,861      46,387,463,859
  額
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                -      -
  額
              87,036,895,056     110,558,351,735
  分配金
             1,566,390,527,920      2,005,204,541,536
  期末剰余金又は期末欠損金（△）
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  （３）【注記表】

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

  1.有価証券の評価基準及び評価方法       株式は移動平均法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価しております。

        （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
        金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
        ける計算期間末日の最終相場（外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
        直近の日の最終相場）で評価しております。
        （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
        当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
        値（平均値）等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場
        は使用しない）又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
        価しております。
        （3）時価が入手できなかった有価証券
        適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
        由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
        もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
        価と認めた価額で評価しております。
  2.デリバティブ等の評価基準及び評価
        デリバティブ取引
  方法
        個別法に基づき原則として時価で評価しております。
  （貸借対照表に関する注記）

              第18期     第19期

             2019年 7月 8日現在   2020年 7月 8日現在
  １. 期首元本額           1,951,050,743,476円     2,584,920,594,927円
   期中追加設定元本額           728,526,444,200円     895,666,016,700円
   期中一部交換元本額            94,656,592,749円     88,996,559,941円
  ２. 受益権の総数            2,592,698,691口     3,401,795,438口
  ３. 担保資産
   デリバティブ取引に係る差入委託証拠金代用有価証券と
   して担保に供している資産は次のとおりであります。
   株式            3,710,137,730円     23,571,002,310円
  ４. 有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券は次
   のとおりであります。
   株式           346,757,951,130円     549,199,426,950円
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

      第18期          第19期

     自 2018年 7月 9日        自 2019年 7月 9日
     至 2019年 7月 8日        至 2020年 7月 8日
   分配金の計算過程          分配金の計算過程
  A 当期配当等収益額      92,354,257,162円   A 当期配当等収益額      117,201,045,682円
  B 分配準備積立金       57,622,864円   B 分配準備積立金       41,301,280円
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   C  配当等収益額合計（Ａ+Ｂ）      92,411,880,026円    C  配当等収益額合計（Ａ+Ｂ）      117,242,346,962円
  D 経費       5,333,683,690円   D 経費       6,639,375,125円
  E 収益分配可能額（Ｃ-Ｄ）      87,078,196,336円   E 収益分配可能額（Ｃ-Ｄ）      110,602,971,837円
  F 収益分配金額      87,036,895,056円   F 収益分配金額      110,558,351,735円
   G  次期繰越金（分配準備積立金）       41,301,280円    G  次期繰越金（分配準備積立金）       44,620,102円
   （Ｅ-Ｆ）          （Ｅ-Ｆ）
  H 口数       2,592,698,691口   H 口数       3,401,795,438口
  I 分配金額（100口当たり）        3,357円  I 分配金額（100口当たり）        3,250円
  （金融商品に関する注記）

  Ⅰ金融商品の状況に関する事項
           第18期       第19期

          自 2018年 7月 9日    自 2019年 7月 9日
          至 2019年 7月 8日    至 2020年 7月 8日
  金融商品に対する取組方針       当ファンドは証券投資信託として、有価
        証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                  同左
        運用を信託約款に定める「運用の基本方
        針」に基づき行っております。
  金融商品の内容及び当該金融商品に係       当ファンドが運用する主な有価証券は、
  るリスク       「重要な会計方針に係る事項に関する注
        記」の「有価証券の評価基準及び評価方
        法」に記載の有価証券等であり、全て売
        買目的で保有しております。また、主な
        デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                  同左
        ション取引等があり、信託財産に属する
        資産の効率的な運用に資するために行う
        ことができます。当該有価証券及びデリ
        バティブ取引には、性質に応じてそれぞ
        れ価格変動リスク、流動性リスク、信用
        リスク等があります。
  金融商品に係るリスク管理体制       運用部門、営業部門と独立した組織であ
        るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                  同左
        スク管理活動のモニタリング、指導の一
        元化を図っております。
  Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

           第18期       第19期

          2019年 7月 8日現在     2020年 7月 8日現在
  貸借対照表計上額、時価及びその差額       貸借対照表計上額は期末の時価で計上し
                  同左
        ているため、その差額はありません。
  時価の算定方法       (1)有価証券       (1)有価証券
        売買目的有価証券
        重要な会計方針に係る事項に関する注記
                  同左
        「有価証券の評価基準及び評価方法」に
        記載しております。
        (2)デリバティブ取引       (2)デリバティブ取引
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        「デリバティブ取引等に関する注記」に
                  同左
        記載しております。
        (3)上記以外の金融商品       (3)上記以外の金融商品
        短期間で決済されることから、時価は帳
        簿価額と近似しているため、当該金融商          同左
        品の時価を帳簿価額としております。
  金融商品の時価等に関する事項につい       金融商品の時価には、市場価格に基づく
  ての補足説明       価額のほか、市場価格がない場合には合
        理的に算定された価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前          同左
        提条件等を採用しているため、異なる前
        提条件等によった場合、当該価額が異な
        ることもあります。
  （有価証券に関する注記）

  第18期（2019年   7月 8日現在）
  売買目的有価証券

                    （単位：円）

     種類        当計算期間の損益に含まれた評価差額

  株式                 △233,667,279,385

     合計              △233,667,279,385

  第19期（2020年   7月 8日現在）

  売買目的有価証券

                    （単位：円）

     種類        当計算期間の損益に含まれた評価差額

  株式                  △6,597,103,305

     合計              △6,597,103,305

  （デリバティブ取引等に関する注記）

  取引の時価等に関する事項
  (株式関連)
  第18期（2019年   7月 8日現在）

                    （単位：円）

      種 類          時 価

   区分      契約額等           評価損益
            うち1年超
  市場取引   株価指数先物取引

      買建   9,844,161,600      －  9,843,600,000    △561,600

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    合計     9,844,161,600      －  9,843,600,000    △561,600
  第19期（2020年   7月 8日現在）

                    （単位：円）

      種 類          時 価

   区分      契約額等           評価損益
            うち1年超
  市場取引   株価指数先物取引

      買建   14,791,050,000      － 14,402,560,000    △388,490,000

    合計     14,791,050,000      － 14,402,560,000    △388,490,000

  （注）1.時価の算定方法

   株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。

   原則として計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しておりま
   す。このような時価が発表されていない場合には、同計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる
   方法で評価しております。
   2.株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。

   3.契約額等には手数料相当額を含んでおりません。

   4.契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。

  （関連当事者との取引に関する注記）

  　　該当事項はありません。
  （１口当たり情報）

      第18期          第19期

     2019年 7月 8日現在        2020年 7月 8日現在
  1口当たり純資産額        1,601.15円  1口当たり純資産額        1,586.45円
  (100口当たり純資産額)        (160,115円)  (100口当たり純資産額)        (158,645円)
  （４）【附属明細表】

  第１　有価証券明細表

  　(1)株式
                    （単位：円）

               評価額

     銘柄     株式数          備考
             単価   金額
                   貸付有価証券
  極洋         117,000   2,733.00   319,761,000    500株
                   貸付有価証券
  日本水産         3,345,700   467.00  1,562,441,900    221,700株
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                   貸付有価証券
  マルハニチロ         483,400   2,138.00   1,033,509,200    13,600株
                   貸付有価証券
  カネコ種苗         101,300   1,440.00   145,872,000   5,200株
                   貸付有価証券
  サカタのタネ         398,900   3,260.00   1,300,414,000    11,900株
                   貸付有価証券
  ホクト         255,200   2,004.00   511,420,800   13,700株
  ホクリヨウ         51,800   646.00   33,462,800
                   貸付有価証券
  住石ホールディングス         675,700   121.00   81,759,700   32,100株
                   貸付有価証券
  日鉄鉱業         76,700   4,210.00   322,907,000   1,100株
                   貸付有価証券
  三井松島ホールディングス         129,900   792.00   102,880,800   2,400株
                   貸付有価証券
  国際石油開発帝石         13,422,400    634.00  8,509,801,600   4,011,100株
                   貸付有価証券
  石油資源開発         437,200   1,815.00   793,518,000   40,800株
                   貸付有価証券
  Ｋ＆Ｏエナジーグループ         162,400   1,455.00   236,292,000   1,700株
                   貸付有価証券
  ヒノキヤグループ         83,100   1,552.00   128,971,200   4,000株
                   貸付有価証券
  ショーボンドホールディングス         520,900   4,830.00   2,515,947,000    152,100株
                   貸付有価証券
  ミライト・ホールディングス         994,300   1,566.00   1,557,073,800    336,400株
                   貸付有価証券
  タマホーム         180,200   1,213.00   218,582,600   94,700株
                   貸付有価証券
  サンヨーホームズ         29,000   633.00   18,357,000   16,200株
                   貸付有価証券
  日本アクア         133,000   607.00   80,731,000   29,400株
                   貸付有価証券
  ファーストコーポレーション         102,200   555.00   56,721,000   21,400株
                   貸付有価証券
  ベステラ         57,500   1,010.00   58,075,000   8,400株
                   貸付有価証券
  ＴＡＴＥＲＵ         689,600   182.00   125,507,200   311,100株
  キャンディル         55,400   536.00   29,694,400
                   貸付有価証券
  スペースバリューホールディングス         408,000   356.00   145,248,000   1,500株
  ダイセキ環境ソリューション         64,400   811.00   52,228,400
                   貸付有価証券
  第一カッター興業         41,300   2,388.00   98,624,400   500株
                   貸付有価証券
  明豊ファシリティワークス         107,500   548.00   58,910,000   41,200株
                   貸付有価証券
  安藤・間         1,992,300   602.00  1,199,364,600    14,400株
                   貸付有価証券
  東急建設         979,900   540.00   529,146,000   50,700株
             36/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  コムシスホールディングス         1,186,400   3,115.00   3,695,636,000    95,400株
                   貸付有価証券
  ビーアールホールディングス         364,400   572.00   208,436,800   13,900株
                   貸付有価証券
  高松コンストラクショングループ         208,200   2,365.00   492,393,000   7,500株
                   貸付有価証券
  東建コーポレーション         103,100   6,970.00   718,607,000   10,700株
                   貸付有価証券
  ソネック         34,400   789.00   27,141,600   23,900株
                   貸付有価証券
  ヤマウラ         145,300   845.00   122,778,500   49,400株
                   貸付有価証券
  大成建設         2,576,300   3,840.00   9,892,992,000    16,900株
                   貸付有価証券
  大林組         7,726,300   990.00  7,649,037,000    320,100株
                   貸付有価証券
  清水建設         7,840,800   847.00  6,641,157,600    302,300株
                   貸付有価証券
  飛島建設         221,600   1,055.00   233,788,000   14,000株
                   貸付有価証券
  長谷工コーポレーション         2,991,000   1,336.00   3,995,976,000    127,100株
                   貸付有価証券
  松井建設         304,100   630.00   191,583,000   16,000株
                   貸付有価証券
  錢高組         33,700   3,730.00   125,701,000   1,000株
                   貸付有価証券
  鹿島建設         6,065,500   1,248.00   7,569,744,000    157,800株
                   貸付有価証券
  不動テトラ         201,800   1,454.00   293,417,200   17,900株
                   貸付有価証券
  大末建設         89,300   820.00   73,226,000   4,200株
                   貸付有価証券
  鉄建建設         167,800   2,026.00   339,962,800   2,000株
                   貸付有価証券
  西松建設         595,300   2,076.00   1,235,842,800    11,800株
                   貸付有価証券
  三井住友建設         1,866,500   459.00   856,723,500   48,300株
                   貸付有価証券
  大豊建設         173,400   2,408.00   417,547,200   7,100株
                   貸付有価証券
  前田建設工業         1,935,100   794.00  1,536,469,400    68,100株
  佐田建設         166,200   418.00   69,471,600
                   貸付有価証券
  ナカノフドー建設         211,200   364.00   76,876,800   3,000株
                   貸付有価証券
  奥村組         419,200   2,448.00   1,026,201,600    4,000株
                   貸付有価証券
  東鉄工業         331,300   2,671.00   884,902,300   7,300株
  イチケン         55,700   1,510.00   84,107,000
                   貸付有価証券
  富士ピー・エス         113,800   607.00   69,076,600   21,400株
             37/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  淺沼組         86,500   4,090.00   353,785,000   7,300株
                   貸付有価証券
  戸田建設         3,208,400   688.00  2,207,379,200    167,700株
                   貸付有価証券
  熊谷組         358,000   2,584.00   925,072,000   4,000株
  北野建設         47,100   2,663.00   125,427,300
  植木組         34,200   2,499.00   85,465,800
                   貸付有価証券
  矢作建設工業         341,200   770.00   262,724,000   14,000株
                   貸付有価証券
  ピーエス三菱         254,300   528.00   134,270,400   29,700株
                   貸付有価証券
  日本ハウスホールディングス         527,500   270.00   142,425,000   23,800株
                   貸付有価証券
  大東建託         843,500   9,866.00   8,321,971,000    19,300株
                   貸付有価証券
  新日本建設         328,600   831.00   273,066,600   4,000株
                   貸付有価証券
  ＮＩＰＰＯ         639,300   2,663.00   1,702,455,900    2,900株
  東亜道路工業         47,900   3,130.00   149,927,000
  前田道路         682,000   1,997.00   1,361,954,000
                   貸付有価証券
  日本道路         74,700   7,110.00   531,117,000   1,000株
                   貸付有価証券
  東亜建設工業         240,900   1,553.00   374,117,700   132,900株
                   貸付有価証券
  日本国土開発         751,600   570.00   428,412,000   40,800株
                   貸付有価証券
  若築建設         138,900   1,240.00   172,236,000   3,000株
  東洋建設         866,200   391.00   338,684,200
                   貸付有価証券
  五洋建設         3,063,000   585.00  1,791,855,000    130,800株
                   貸付有価証券
  世紀東急工業         371,000   750.00   278,250,000   1,000株
                   貸付有価証券
  福田組         89,400   4,765.00   425,991,000    300株
                   貸付有価証券
  住友林業         1,957,100   1,303.00   2,550,101,300    160,200株
                   貸付有価証券
  日本基礎技術         259,600   422.00   109,551,200   21,800株
                   貸付有価証券
  巴コーポレーション         342,900   335.00   114,871,500   6,200株
                   貸付有価証券
  大和ハウス工業         7,644,300   2,454.00  18,759,112,200    231,800株
                   貸付有価証券
  ライト工業         442,100   1,459.00   645,023,900   14,600株
                   貸付有価証券
  積水ハウス         8,379,500   2,053.50  17,207,303,250    3,519,200株
                   貸付有価証券
  日特建設         201,600   771.00   155,433,600    100株
             38/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  北陸電気工事         133,700   953.00   127,416,100   5,500株
                   貸付有価証券
  ユアテック         442,000   630.00   278,460,000   7,200株
                   貸付有価証券
  日本リーテック         161,700   2,630.00   425,271,000   103,300株
  四電工         42,000   2,419.00   101,598,000
                   貸付有価証券
  中電工         311,300   2,243.00   698,245,900   7,300株
                   貸付有価証券
  関電工         1,099,200   894.00   982,684,800   103,000株
                   貸付有価証券
  きんでん         1,835,400   1,749.00   3,210,114,600    24,800株
                   貸付有価証券
  東京エネシス         256,500   754.00   193,401,000   11,300株
                   貸付有価証券
  トーエネック         77,600   3,615.00   280,524,000   1,000株
                   貸付有価証券
  住友電設         218,100   2,359.00   514,497,900   4,700株
                   貸付有価証券
  日本電設工業         423,600   2,357.00   998,425,200   17,200株
                   貸付有価証券
  協和エクシオ         1,171,500   2,554.00   2,992,011,000    25,000株
                   貸付有価証券
  新日本空調         204,300   2,305.00   470,911,500   22,400株
                   貸付有価証券
  九電工         542,000   3,140.00   1,701,880,000    13,500株
                   貸付有価証券
  三機工業         556,800   1,218.00   678,182,400   13,900株
                   貸付有価証券
  日揮ホールディングス         2,378,400   1,119.00   2,661,429,600    197,500株
                   貸付有価証券
  中外炉工業         83,500   1,619.00   135,186,500   7,200株
                   貸付有価証券
  ヤマト         247,200   611.00   151,039,200   12,700株
                   貸付有価証券
  太平電業         186,700   2,227.00   415,780,900   12,400株
                   貸付有価証券
  高砂熱学工業         671,100   1,564.00   1,049,600,400    27,900株
                   貸付有価証券
  三晃金属工業         33,300   2,091.00   69,630,300   1,000株
                   貸付有価証券
  朝日工業社         52,000   3,215.00   167,180,000   1,200株
                   貸付有価証券
  明星工業         499,700   781.00   390,265,700   19,200株
                   貸付有価証券
  大氣社         375,700   3,010.00   1,130,857,000    43,200株
                   貸付有価証券
  ダイダン         184,600   2,695.00   497,497,000   8,500株
                   貸付有価証券
  日比谷総合設備         248,700   1,816.00   451,639,200   10,000株
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                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  フィル・カンパニー         44,200   2,358.00   104,223,600   30,600株
                   貸付有価証券
  ＯＳＪＢホールディングス         1,218,300   225.00   274,117,500   43,500株
                   貸付有価証券
  東洋エンジニアリング         324,400   345.00   111,918,000   11,300株
                   貸付有価証券
  レイズネクスト         414,300   1,252.00   518,703,600   7,400株
                   貸付有価証券
  日本製粉         723,500   1,617.00   1,169,899,500    23,700株
                   貸付有価証券
  日清製粉グループ本社         2,793,600   1,556.00   4,346,841,600    57,600株
  日東富士製粉         17,900   6,000.00   107,400,000
                   貸付有価証券
  昭和産業         227,000   3,165.00   718,455,000   47,600株
                   貸付有価証券
  鳥越製粉         219,100   856.00   187,549,600   7,000株
                   貸付有価証券
  中部飼料         302,000   1,563.00   472,026,000   8,200株
                   貸付有価証券
  フィード・ワン         1,660,900   193.00   320,553,700   83,100株
  東洋精糖         41,700   1,201.00   50,081,700
                   貸付有価証券
  日本甜菜製糖         128,900   1,720.00   221,708,000   5,400株
                   貸付有価証券
  三井製糖         216,700   1,970.00   426,899,000   7,500株
                   貸付有価証券
  塩水港精糖         267,700   236.00   63,177,200   22,000株
                   貸付有価証券
  日新製糖         117,100   1,801.00   210,897,100   5,200株
                   貸付有価証券
  森永製菓         580,300   4,045.00   2,347,313,500    59,300株
                   貸付有価証券
  中村屋         64,000   4,000.00   256,000,000    100株
                   貸付有価証券
  江崎グリコ         733,200   5,100.00   3,739,320,000    41,700株
                   貸付有価証券
  名糖産業         118,800   1,366.00   162,280,800   82,100株
                   貸付有価証券
  井村屋グループ         140,100   2,187.00   306,398,700   8,400株
                   貸付有価証券
  不二家         138,000   2,273.00   313,674,000   19,000株
                   貸付有価証券
  山崎製パン         1,853,400   1,835.00   3,400,989,000   1,160,900株
                   貸付有価証券
  第一屋製パン         42,400   987.00   41,848,800   4,500株
                   貸付有価証券
  モロゾフ         42,100   5,500.00   231,550,000   29,100株
                   貸付有価証券
  亀田製菓         140,800   5,160.00   726,528,000   6,900株
                   貸付有価証券
  寿スピリッツ         238,100   4,325.00   1,029,782,500    53,000株
             40/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  カルビー         1,126,900   3,040.00   3,425,776,000    196,800株
                   貸付有価証券
  森永乳業         457,300   4,770.00   2,181,321,000    11,800株
                   貸付有価証券
  六甲バター         164,100   1,501.00   246,314,100    500株
                   貸付有価証券
  ヤクルト本社         1,700,800   6,150.00  10,459,920,000    14,400株
                   貸付有価証券
  明治ホールディングス         1,635,000   8,450.00  13,815,750,000    10,000株
                   貸付有価証券
  雪印メグミルク         595,300   2,446.00   1,456,103,800    11,900株
                   貸付有価証券
  プリマハム         386,500   2,789.00   1,077,948,500    2,400株
                   貸付有価証券
  日本ハム         945,000   4,285.00   4,049,325,000    7,100株
  林兼産業         81,800   569.00   46,544,200
                   貸付有価証券
  丸大食品         263,500   1,879.00   495,116,500   8,000株
                   貸付有価証券
  Ｓ　Ｆｏｏｄｓ         197,400   2,597.00   512,647,800   5,500株
                   貸付有価証券
  柿安本店         85,700   2,704.00   231,732,800   15,700株
                   貸付有価証券
  伊藤ハム米久ホールディングス         1,592,200   634.00  1,009,454,800    76,200株
                   貸付有価証券
  サッポロホールディングス         843,800   1,960.00   1,653,848,000    32,400株
                   貸付有価証券
  アサヒグループホールディングス         5,178,600   3,682.00  19,067,605,200    2,007,600株
                   貸付有価証券
  キリンホールディングス         10,486,800   2,165.50  22,709,165,400    7,241,500株
                   貸付有価証券
  宝ホールディングス         1,833,000   952.00  1,745,016,000    56,100株
                   貸付有価証券
  オエノンホールディングス         652,300   395.00   257,658,500   36,600株
  養命酒製造         75,700   1,810.00   137,017,000
                   貸付有価証券
  コカ・コーラ　ボトラーズジャパンホール
  ディングス         1,735,500   1,924.00   3,339,102,000    71,200株
                   貸付有価証券
  サントリー食品インターナショナル         1,654,500   4,210.00   6,965,445,000    872,700株
                   貸付有価証券
  ダイドーグループホールディングス         126,700   4,860.00   615,762,000   87,500株
                   貸付有価証券
  伊藤園         750,600   6,270.00   4,706,262,000    451,800株
                   貸付有価証券
  キーコーヒー         243,000   2,207.00   536,301,000   13,100株
                   貸付有価証券
  ユニカフェ         63,200   1,034.00   65,348,800   5,200株
                   貸付有価証券
  ジャパンフーズ         35,100   1,199.00   42,084,900   18,900株
                   貸付有価証券
  日清オイリオグループ         318,200   3,330.00   1,059,606,000    14,300株
             41/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  不二製油グループ本社         602,900   2,747.00   1,656,166,300    49,500株
                   貸付有価証券
  かどや製油         27,000   3,680.00   99,360,000   1,000株
                   貸付有価証券
  Ｊ－オイルミルズ         128,200   4,010.00   514,082,000   4,900株
                   貸付有価証券
  キッコーマン         1,779,600   5,000.00   8,898,000,000    80,800株
                   貸付有価証券
  味の素         5,460,700   1,747.50   9,542,573,250    42,500株
                   貸付有価証券
  キユーピー         1,376,800   1,924.00   2,648,963,200    57,800株
                   貸付有価証券
  ハウス食品グループ本社         924,800   3,395.00   3,139,696,000    19,300株
                   貸付有価証券
  カゴメ         938,300   3,235.00   3,035,400,500    62,900株
                   貸付有価証券
  焼津水産化学工業         119,900   900.00   107,910,000   6,600株
                   貸付有価証券
  アリアケジャパン         225,900   6,760.00   1,527,084,000    5,900株
  ピエトロ         32,300   1,628.00   52,584,400
  エバラ食品工業         60,100   2,158.00   129,695,800
                   貸付有価証券
  やまみ         21,200   2,291.00   48,569,200   2,300株
                   貸付有価証券
  ニチレイ         1,177,700   3,115.00   3,668,535,500    8,200株
                   貸付有価証券
  東洋水産         1,272,200   6,190.00   7,874,918,000    6,300株
                   貸付有価証券
  イートアンド         85,500   1,765.00   150,907,500   59,000株
                   貸付有価証券
  大冷         32,200   2,016.00   64,915,200   2,000株
                   貸付有価証券
  ヨシムラ・フード・ホールディングス         137,100   1,183.00   162,189,300   94,700株
                   貸付有価証券
  日清食品ホールディングス         1,051,000   9,520.00  10,005,520,000    4,400株
                   貸付有価証券
  永谷園ホールディングス         120,800   2,143.00   258,874,400   9,700株
                   貸付有価証券
  一正蒲鉾         96,000   981.00   94,176,000   10,400株
                   貸付有価証券
  フジッコ         267,700   2,035.00   544,769,500   8,000株
                   貸付有価証券
  ロック・フィールド         266,400   1,288.00   343,123,200   35,100株
                   貸付有価証券
  日本たばこ産業         14,278,200   1,969.50  28,120,914,900    9,939,800株
                   貸付有価証券
  ケンコーマヨネーズ         138,600   1,867.00   258,766,200    500株
                   貸付有価証券
  わらべや日洋ホールディングス         161,800   1,569.00   253,864,200    600株
                   貸付有価証券
  なとり         138,000   1,740.00   240,120,000   8,700株
             42/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  イフジ産業         43,100   821.00   35,385,100
                   貸付有価証券
  ピックルスコーポレーション         53,800   2,932.00   157,741,600    100株
                   貸付有価証券
  北の達人コーポレーション         863,300   541.00   467,045,300   591,200株
                   貸付有価証券
  ユーグレナ         1,066,300   761.00   811,454,300   736,300株
                   貸付有価証券
  ミヨシ油脂         94,600   1,072.00   101,411,200    400株
                   貸付有価証券
  理研ビタミン         233,500   2,220.00   518,370,000   6,000株
                   貸付有価証券
  片倉工業         350,200   1,106.00   387,321,200   14,000株
                   貸付有価証券
  グンゼ         177,100   4,045.00   716,369,500   12,300株
                   貸付有価証券
  東洋紡         953,600   1,471.00   1,402,745,600    12,400株
                   貸付有価証券
  ユニチカ         706,800   346.00   244,552,800   4,300株
                   貸付有価証券
  富士紡ホールディングス         116,500   3,200.00   372,800,000   11,000株
                   貸付有価証券
  倉敷紡績         239,400   2,113.00   505,852,200   13,000株
                   貸付有価証券
  シキボウ         126,500   990.00   125,235,000   64,300株
                   貸付有価証券
  日本毛織         793,800   1,006.00   798,562,800   28,400株
                   貸付有価証券
  ダイトウボウ         390,200   113.00   44,092,600   271,500株
                   貸付有価証券
  トーア紡コーポレーション         95,800   474.00   45,409,200   400株
                   貸付有価証券
  ダイドーリミテッド         317,300   209.00   66,315,700   136,100株
                   貸付有価証券
  帝国繊維         272,000   2,218.00   603,296,000   22,900株
                   貸付有価証券
  帝人         1,968,400   1,663.00   3,273,449,200    140,400株
                   貸付有価証券
  東レ         17,470,900    497.70  8,695,266,930    39,100株
  サカイオーベックス         64,000   2,229.00   142,656,000
                   貸付有価証券
  住江織物         52,900   2,019.00   106,805,100   2,100株
                   貸付有価証券
  日本フエルト         136,600   449.00   61,333,400   6,100株
  イチカワ         34,200   1,190.00   40,698,000
  日東製網         27,900   1,368.00   38,167,200
                   貸付有価証券
  アツギ         198,700   604.00   120,014,800   6,600株
                   貸付有価証券
  ダイニック         91,100   757.00   68,962,700   4,000株
             43/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  セーレン         593,300   1,313.00   779,002,900   10,900株
                   貸付有価証券
  ソトー         96,000   951.00   91,296,000   2,000株
  東海染工         33,200   1,133.00   37,615,600
                   貸付有価証券
  小松マテーレ         396,000   730.00   289,080,000   17,900株
                   貸付有価証券
  ワコールホールディングス         602,000   1,940.00   1,167,880,000    38,200株
                   貸付有価証券
  ホギメディカル         275,000   3,125.00   859,375,000   14,100株
                   貸付有価証券
  クラウディアホールディングス         59,300   367.00   21,763,100   39,400株
                   貸付有価証券
  ＴＳＩホールディングス         809,100   356.00   288,039,600   248,500株
                   貸付有価証券
  マツオカコーポレーション         69,100   1,786.00   123,412,600    100株
                   貸付有価証券
  ワールド         342,000   1,554.00   531,468,000   16,600株
                   貸付有価証券
  三陽商会         125,500   568.00   71,284,000   68,800株
                   貸付有価証券
  ナイガイ         88,000   354.00   31,152,000   52,000株
                   貸付有価証券
  オンワードホールディングス         1,449,600   285.00   413,136,000   645,900株
                   貸付有価証券
  ルックホールディングス         82,300   708.00   58,268,400   3,600株
                   貸付有価証券
  キムラタン         1,274,800    27.00   34,419,600   329,500株
                   貸付有価証券
  ゴールドウイン         437,400   6,700.00   2,930,580,000    134,800株
                   貸付有価証券
  デサント         470,700   1,524.00   717,346,800   23,700株
                   貸付有価証券
  キング         113,700   453.00   51,506,100   5,200株
                   貸付有価証券
  ヤマトインターナショナル         211,800   381.00   80,695,800   23,600株
                   貸付有価証券
  特種東海製紙         153,300   4,565.00   699,814,500   9,700株
                   貸付有価証券
  王子ホールディングス         10,086,700    480.00  4,841,616,000    334,900株
                   貸付有価証券
  日本製紙         1,067,100   1,442.00   1,538,758,200    349,000株
                   貸付有価証券
  三菱製紙         273,800   337.00   92,270,600   900株
                   貸付有価証券
  北越コーポレーション         1,438,400   370.00   532,208,000   131,600株
                   貸付有価証券
  中越パルプ工業         102,100   1,483.00   151,414,300   1,500株
                   貸付有価証券
  巴川製紙所         71,500   995.00   71,142,500   7,000株
             44/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  大王製紙         1,063,800   1,434.00   1,525,489,200    736,600株
                   貸付有価証券
  阿波製紙         62,300   490.00   30,527,000   100株
                   貸付有価証券
  レンゴー         2,280,600   841.00  1,917,984,600    113,500株
                   貸付有価証券
  トーモク         147,900   1,716.00   253,796,400   6,000株
                   貸付有価証券
  ザ・パック         182,600   2,942.00   537,209,200   15,100株
                   貸付有価証券
  クラレ         3,800,100   1,087.00   4,130,708,700    357,500株
                   貸付有価証券
  旭化成         15,993,500    835.90  13,368,966,650    690,800株
                   貸付有価証券
  共和レザー         131,200   661.00   86,723,200   4,000株
                   貸付有価証券
  昭和電工         1,717,700   2,346.00   4,029,724,200    787,000株
                   貸付有価証券
  住友化学         17,727,700    327.00  5,796,957,900   1,797,200株
                   貸付有価証券
  住友精化         106,900   3,515.00   375,753,500   4,500株
                   貸付有価証券
  日産化学         1,340,100   5,460.00   7,316,946,000    17,200株
                   貸付有価証券
  ラサ工業         85,100   1,490.00   126,799,000   19,000株
                   貸付有価証券
  クレハ         206,900   4,590.00   949,671,000   3,600株
                   貸付有価証券
  多木化学         94,100   6,850.00   644,585,000   47,300株
                   貸付有価証券
  テイカ         177,000   1,381.00   244,437,000   6,400株
                   貸付有価証券
  石原産業         432,500   695.00   300,587,500   10,000株
                   貸付有価証券
  片倉コープアグリ         62,200   1,234.00   76,754,800   1,000株
                   貸付有価証券
  日本曹達         357,100   2,778.00   992,023,800   16,400株
                   貸付有価証券
  東ソー         3,729,800   1,443.00   5,382,101,400    29,700株
                   貸付有価証券
  トクヤマ         695,400   2,425.00   1,686,345,000    4,200株
                   貸付有価証券
  セントラル硝子         493,100   1,846.00   910,262,600   17,800株
                   貸付有価証券
  東亞合成         1,514,400   1,060.00   1,605,264,000    57,800株
                   貸付有価証券
  大阪ソーダ         245,400   2,340.00   574,236,000   15,400株
                   貸付有価証券
  関東電化工業         572,200   837.00   478,931,400   3,000株
                   貸付有価証券
  デンカ         880,600   2,568.00   2,261,380,800    6,200株
             45/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  信越化学工業         4,143,200   12,375.00   51,272,100,000    1,215,800株
  日本カーバイド工業         82,400   1,204.00   99,209,600
                   貸付有価証券
  堺化学工業         156,000   2,008.00   313,248,000   7,900株
                   貸付有価証券
  第一稀元素化学工業         261,300   772.00   201,723,600   33,500株
                   貸付有価証券
  エア・ウォーター         2,244,200   1,502.00   3,370,788,400    272,700株
  大陽日酸         2,318,900   1,773.00   4,111,409,700
  日本化学工業         75,100   2,168.00   162,816,800
                   貸付有価証券
  東邦アセチレン         36,200   1,290.00   46,698,000   3,000株
                   貸付有価証券
  日本パーカライジング         1,217,100   1,103.00   1,342,461,300    74,300株
                   貸付有価証券
  高圧ガス工業         382,600   764.00   292,306,400   10,000株
                   貸付有価証券
  チタン工業         30,100   1,757.00   52,885,700   4,700株
                   貸付有価証券
  四国化成工業         372,000   1,045.00   388,740,000   17,800株
                   貸付有価証券
  戸田工業         56,000   1,754.00   98,224,000   6,000株
                   貸付有価証券
  ステラ　ケミファ         131,400   2,370.00   311,418,000   82,300株
                   貸付有価証券
  保土谷化学工業         90,100   4,865.00   438,336,500   2,300株
                   貸付有価証券
  日本触媒         374,500   5,580.00   2,089,710,000    75,600株
                   貸付有価証券
  大日精化工業         213,500   2,267.00   484,004,500   8,600株
                   貸付有価証券
  カネカ         624,200   2,661.00   1,660,996,200    8,900株
                   貸付有価証券
  三菱瓦斯化学         2,244,600   1,604.00   3,600,338,400    84,900株
                   貸付有価証券
  三井化学         2,190,800   2,243.00   4,913,964,400    42,700株
                   貸付有価証券
  ＪＳＲ         2,248,600   2,116.00   4,758,037,600    102,100株
                   貸付有価証券
  東京応化工業         414,000   5,660.00   2,343,240,000    46,400株
                   貸付有価証券
  大阪有機化学工業         222,800   2,674.00   595,767,200   54,200株
                   貸付有価証券
  三菱ケミカルホールディングス         16,130,200    620.90  10,015,241,180    343,900株
                   貸付有価証券
  ＫＨネオケム         425,400   2,048.00   871,219,200   38,500株
                   貸付有価証券
  ダイセル         3,141,600   790.00  2,481,864,000    83,500株
                   貸付有価証券
  住友ベークライト         379,300   2,864.00   1,086,315,200    16,300株
             46/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  積水化学工業         5,102,700   1,501.00   7,659,152,700    133,900株
                   貸付有価証券
  日本ゼオン         2,176,000   949.00  2,065,024,000    36,800株
  アイカ工業         723,800   3,505.00   2,536,919,000
                   貸付有価証券
  宇部興産         1,218,500   1,802.00   2,195,737,000    21,500株
                   貸付有価証券
  積水樹脂         434,300   2,055.00   892,486,500   14,700株
                   貸付有価証券
  タキロンシーアイ         522,000   678.00   353,916,000   26,800株
                   貸付有価証券
  旭有機材         136,300   1,403.00   191,228,900   6,300株
                   貸付有価証券
  ニチバン         126,900   1,475.00   187,177,500   21,100株
                   貸付有価証券
  リケンテクノス         606,800   406.00   246,360,800   25,100株
                   貸付有価証券
  大倉工業         114,000   1,563.00   178,182,000   6,400株
                   貸付有価証券
  積水化成品工業         323,500   548.00   177,278,000   11,900株
  群栄化学工業         55,100   2,622.00   144,472,200
                   貸付有価証券
  タイガースポリマー         126,900   480.00   60,912,000   6,500株
                   貸付有価証券
  ミライアル         85,100   1,047.00   89,099,700   10,400株
                   貸付有価証券
  ダイキアクシス         85,400   739.00   63,110,600   6,500株
                   貸付有価証券
  ダイキョーニシカワ         508,700   457.00   232,475,900   29,400株
                   貸付有価証券
  竹本容器         86,300   685.00   59,115,500   33,000株
                   貸付有価証券
  森六ホールディングス         129,700   1,641.00   212,837,700   5,000株
                   貸付有価証券
  日本化薬         1,493,500   1,084.00   1,618,954,000    65,300株
                   貸付有価証券
  カーリットホールディングス         257,600   502.00   129,315,200   4,000株
                   貸付有価証券
  日本精化         194,100   1,400.00   271,740,000   24,000株
                   貸付有価証券
  扶桑化学工業         244,500   3,885.00   949,882,500   2,000株
                   貸付有価証券
  トリケミカル研究所         53,800  11,560.00   621,928,000   1,000株
                   貸付有価証券
  ＡＤＥＫＡ         1,110,600   1,415.00   1,571,499,000    89,300株
                   貸付有価証券
  日油         908,500   3,890.00   3,534,065,000    68,400株
                   貸付有価証券
  新日本理化         399,400   160.00   63,904,000   90,500株
                   貸付有価証券
  ハリマ化成グループ         199,500   930.00   185,535,000   8,700株
             47/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  花王         5,898,900   8,529.00  50,311,718,100    715,500株
                   貸付有価証券
  第一工業製薬         89,900   4,990.00   448,601,000   13,200株
                   貸付有価証券
  石原ケミカル         65,500   1,971.00   129,100,500   5,600株
                   貸付有価証券
  日華化学         81,300   867.00   70,487,100   40,200株
                   貸付有価証券
  ニイタカ         50,000   5,260.00   263,000,000   11,500株
  三洋化成工業         144,000   4,680.00   673,920,000
                   貸付有価証券
  有機合成薬品工業         184,900   350.00   64,715,000   122,900株
                   貸付有価証券
  大日本塗料         272,700   882.00   240,521,400    400株
                   貸付有価証券
  日本ペイントホールディングス         1,991,200   7,970.00  15,869,864,000    22,900株
                   貸付有価証券
  関西ペイント         2,710,900   2,236.00   6,061,572,400    241,000株
                   貸付有価証券
  神東塗料         189,600   176.00   33,369,600   60,000株
                   貸付有価証券
  中国塗料         686,700   805.00   552,793,500   75,700株
                   貸付有価証券
  日本特殊塗料         180,600   971.00   175,362,600   6,500株
                   貸付有価証券
  藤倉化成         325,400   512.00   166,604,800   10,000株
                   貸付有価証券
  太陽ホールディングス         177,300   5,070.00   898,911,000   10,600株
                   貸付有価証券
  ＤＩＣ         1,019,000   2,655.00   2,705,445,000    367,800株
                   貸付有価証券
  サカタインクス         526,700   1,026.00   540,394,200   27,000株
                   貸付有価証券
  東洋インキＳＣホールディングス         510,100   2,033.00   1,037,033,300    40,000株
                   貸付有価証券
  Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ         186,800   841.00   157,098,800   11,000株
                   貸付有価証券
  富士フイルムホールディングス         4,723,600   4,665.00  22,035,594,000    377,500株
                   貸付有価証券
  資生堂         4,895,400   6,845.00  33,509,013,000    463,300株
                   貸付有価証券
  ライオン         3,203,100   2,625.00   8,408,137,500    104,200株
                   貸付有価証券
  高砂香料工業         154,100   2,120.00   326,692,000   3,100株
                   貸付有価証券
  マンダム         553,800   1,927.00   1,067,172,600    21,900株
                   貸付有価証券
  ミルボン         329,300   4,990.00   1,643,207,000    20,800株
                   貸付有価証券
  ファンケル         997,100   3,110.00   3,100,981,000    31,800株
             48/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  コーセー         463,500   12,780.00   5,923,530,000    156,000株
                   貸付有価証券
  コタ         142,000   1,177.00   167,134,000   7,000株
                   貸付有価証券
  シーボン         31,900   1,903.00   60,705,700   5,100株
                   貸付有価証券
  ポーラ・オルビスホールディングス         1,051,600   1,811.00   1,904,447,600    736,100株
                   貸付有価証券
  ノエビアホールディングス         209,000   4,560.00   953,040,000   9,600株
  アジュバンコスメジャパン         55,000   951.00   52,305,000
                   貸付有価証券
  エステー         158,300   1,666.00   263,727,800    500株
                   貸付有価証券
  アグロ　カネショウ         102,500   1,289.00   132,122,500   12,800株
                   貸付有価証券
  コニシ         404,800   1,429.00   578,459,200   8,300株
                   貸付有価証券
  長谷川香料         424,700   2,379.00   1,010,361,300    24,300株
                   貸付有価証券
  星光ＰＭＣ         141,000   707.00   99,687,000   10,000株
                   貸付有価証券
  小林製薬         690,400   9,460.00   6,531,184,000    41,100株
                   貸付有価証券
  荒川化学工業         221,200   1,207.00   266,988,400   24,100株
                   貸付有価証券
  メック         168,900   2,064.00   348,609,600   50,100株
  日本高純度化学         67,600   2,584.00   174,678,400
                   貸付有価証券
  タカラバイオ         644,700   3,055.00   1,969,558,500    106,000株
                   貸付有価証券
  ＪＣＵ         298,300   3,230.00   963,509,000   9,000株
                   貸付有価証券
  新田ゼラチン         154,600   677.00   104,664,200   32,000株
                   貸付有価証券
  ＯＡＴアグリオ         42,300   1,130.00   47,799,000   12,800株
                   貸付有価証券
  デクセリアルズ         636,100   813.00   517,149,300   7,900株
                   貸付有価証券
  アース製薬         185,800   7,620.00   1,415,796,000    10,200株
                   貸付有価証券
  北興化学工業         252,300   561.00   141,540,300   12,300株
                   貸付有価証券
  大成ラミック         80,900   2,715.00   219,643,500   1,100株
                   貸付有価証券
  クミアイ化学工業         1,018,800   989.00  1,007,593,200    327,300株
                   貸付有価証券
  日本農薬         438,900   500.00   219,450,000   1,800株
                   貸付有価証券
  アキレス         169,900   1,990.00   338,101,000   4,000株
                   貸付有価証券
  有沢製作所         389,600   825.00   321,420,000   39,200株
             49/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  日東電工         1,700,100   5,850.00   9,945,585,000    27,100株
                   貸付有価証券
  レック         262,700   1,485.00   390,109,500   15,900株
                   貸付有価証券
  三光合成         281,700   261.00   73,523,700   6,800株
                   貸付有価証券
  きもと         419,000   166.00   69,554,000   1,000株
                   貸付有価証券
  藤森工業         221,100   3,560.00   787,116,000   7,000株
                   貸付有価証券
  前澤化成工業         156,400   983.00   153,741,200   108,100株
                   貸付有価証券
  未来工業         132,200   1,901.00   251,312,200   9,100株
                   貸付有価証券
  ウェーブロックホールディングス         85,100   919.00   78,206,900   58,700株
                   貸付有価証券
  ＪＳＰ         144,200   1,409.00   203,177,800   9,600株
                   貸付有価証券
  エフピコ         271,000   8,610.00   2,333,310,000    65,200株
                   貸付有価証券
  天馬         164,100   1,609.00   264,036,900   5,000株
                   貸付有価証券
  信越ポリマー         442,400   871.00   385,330,400   5,000株
                   貸付有価証券
  東リ         613,500   262.00   160,737,000   24,200株
                   貸付有価証券
  ニフコ         904,600   2,270.00   2,053,442,000    121,500株
                   貸付有価証券
  バルカー         200,100   1,862.00   372,586,200   10,400株
                   貸付有価証券
  ユニ・チャーム         4,748,700   4,794.00  22,765,267,800    17,300株
                   貸付有価証券
  ショーエイコーポレーション         36,700   900.00   33,030,000   25,200株
                   貸付有価証券
  協和キリン         2,478,300   2,717.00   6,733,541,100    380,400株
                   代用有価証券
                   550,000株
                   貸付有価証券
  武田薬品工業         20,498,000   3,766.00  77,195,468,000    44,900株
                   貸付有価証券
  アステラス製薬         21,361,100   1,732.50  37,008,105,750    147,600株
                   貸付有価証券
  大日本住友製薬         1,826,100   1,384.00   2,527,322,400    48,600株
                   貸付有価証券
  塩野義製薬         3,098,300   6,286.00  19,475,913,800    112,500株
                   貸付有価証券
  わかもと製薬         293,100   284.00   83,240,400   60,400株
                   貸付有価証券
  あすか製薬         280,500   1,172.00   328,746,000   30,800株
                   貸付有価証券
  日本新薬         644,800   7,970.00   5,139,056,000    185,700株
             50/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  ビオフェルミン製薬         41,800   2,235.00   93,423,000
                   貸付有価証券
  中外製薬         7,705,800   5,533.00  42,636,191,400    1,512,600株
                   貸付有価証券
  科研製薬         421,700   5,200.00   2,192,840,000    4,400株
                   貸付有価証券
  エーザイ         2,949,000   8,535.00  25,169,715,000    21,900株
                   貸付有価証券
  ロート製薬         1,264,600   3,425.00   4,331,255,000    32,200株
                   貸付有価証券
  小野薬品工業         5,657,800   3,014.00  17,052,609,200    27,000株
                   貸付有価証券
  久光製薬         651,400   5,480.00   3,569,672,000    26,200株
                   貸付有価証券
  持田製薬         341,900   3,905.00   1,335,119,500    16,900株
                   貸付有価証券
  参天製薬         4,591,000   1,925.00   8,837,675,000    142,000株
                   貸付有価証券
  扶桑薬品工業         86,800   2,310.00   200,508,000   3,700株
                   貸付有価証券
  日本ケミファ         32,600   2,479.00   80,815,400   400株
                   貸付有価証券
  ツムラ         763,300   2,747.00   2,096,785,100    48,500株
                   貸付有価証券
  日医工         697,800   1,261.00   879,925,800   16,800株
                   貸付有価証券
  キッセイ薬品工業         435,900   2,380.00   1,037,442,000    15,600株
                   貸付有価証券
  生化学工業         478,000   1,079.00   515,762,000   57,700株
                   貸付有価証券
  栄研化学         433,000   1,618.00   700,594,000   14,900株
                   貸付有価証券
  日水製薬         103,500   1,103.00   114,160,500   1,000株
                   貸付有価証券
  鳥居薬品         154,200   3,075.00   474,165,000   5,700株
                   貸付有価証券
  ＪＣＲファーマ         173,600   10,650.00   1,848,840,000    6,400株
                   貸付有価証券
  東和薬品         315,200   1,916.00   603,923,200   5,000株
                   貸付有価証券
  富士製薬工業         167,400   1,151.00   192,677,400   14,100株
                   貸付有価証券
  沢井製薬         505,800   5,200.00   2,630,160,000    22,500株
                   貸付有価証券
  ゼリア新薬工業         446,900   1,866.00   833,915,400   112,400株
                   貸付有価証券
  第一三共         7,050,200   8,516.00  60,039,503,200    69,300株
                   貸付有価証券
  キョーリン製薬ホールディングス         543,600   2,063.00   1,121,446,800    3,800株
                   貸付有価証券
  大幸薬品         300,900   2,266.00   681,839,400   41,100株
             51/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ダイト         151,200   3,760.00   568,512,000   6,600株
                   貸付有価証券
  大塚ホールディングス         4,693,600   4,579.00  21,491,994,400    412,400株
                   貸付有価証券
  大正製薬ホールディングス         521,000   6,240.00   3,251,040,000    21,100株
                   貸付有価証券
  ペプチドリーム         1,252,000   4,675.00   5,853,100,000    45,100株
                   貸付有価証券
  日本コークス工業         2,081,400    65.00  135,291,000   8,500株
                   貸付有価証券
  ニチレキ         290,900   1,613.00   469,221,700   15,300株
                   貸付有価証券
  ユシロ化学工業         138,200   1,310.00   181,042,000   5,600株
                   貸付有価証券
  ビーピー・カストロール         87,800   1,119.00   98,248,200   4,000株
                   貸付有価証券
  富士石油         657,800   161.00   105,905,800   2,000株
  ＭＯＲＥＳＣＯ         89,000   1,004.00   89,356,000
                   貸付有価証券
  出光興産         2,734,100   2,327.00   6,362,250,700    66,700株
                   貸付有価証券
  ＥＮＥＯＳホールディングス         37,063,100    383.10  14,198,873,610    193,700株
                   貸付有価証券
  コスモエネルギーホールディングス         713,300   1,567.00   1,117,741,100    399,700株
                   貸付有価証券
  横浜ゴム         1,426,600   1,504.00   2,145,606,400    544,300株
                   貸付有価証券
  ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ         1,414,600   1,432.00   2,025,707,200    976,800株
                   貸付有価証券
  ブリヂストン         7,096,800   3,398.00  24,114,926,400    4,967,700株
                   貸付有価証券
  住友ゴム工業         2,213,200   1,016.00   2,248,611,200   1,549,200株
                   貸付有価証券
  藤倉コンポジット         215,200   372.00   80,054,400   1,300株
  オカモト         149,900   3,870.00   580,113,000
                   貸付有価証券
  フコク         107,700   664.00   71,512,800   2,200株
                   貸付有価証券
  ニッタ         277,900   2,327.00   646,673,300   7,000株
                   貸付有価証券
  住友理工         477,500   600.00   286,500,000   12,200株
                   貸付有価証券
  三ツ星ベルト         324,200   1,682.00   545,304,400   12,900株
                   貸付有価証券
  バンドー化学         433,400   621.00   269,141,400   10,900株
                   貸付有価証券
  日東紡績         366,600   5,110.00   1,873,326,000    234,500株
                   貸付有価証券
  ＡＧＣ         2,435,600   3,130.00   7,623,428,000    244,000株
                   貸付有価証券
  日本板硝子         1,178,800   382.00   450,301,600   828,300株
             52/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  石塚硝子         45,200   1,802.00   81,450,400   1,400株
                   貸付有価証券
  日本山村硝子         102,300   856.00   87,568,800   3,000株
                   貸付有価証券
  日本電気硝子         989,600   1,687.00   1,669,455,200    692,700株
                   貸付有価証券
  オハラ         97,300   1,098.00   106,835,400   38,200株
                   貸付有価証券
  住友大阪セメント         466,300   3,675.00   1,713,652,500    19,200株
                   貸付有価証券
  太平洋セメント         1,556,000   2,378.00   3,700,168,000    3,800株
                   貸付有価証券
  日本ヒューム         246,900   775.00   191,347,500   7,300株
                   貸付有価証券
  日本コンクリート工業         530,300   270.00   143,181,000   1,000株
                   貸付有価証券
  三谷セキサン         114,700   5,200.00   596,440,000   3,500株
                   貸付有価証券
  アジアパイルホールディングス         349,600   461.00   161,165,600   23,900株
                   貸付有価証券
  東海カーボン         2,580,900   992.00  2,560,252,800   1,782,500株
                   貸付有価証券
  日本カーボン         126,700   3,435.00   435,214,500   87,500株
                   貸付有価証券
  東洋炭素         144,500   1,699.00   245,505,500   11,800株
                   貸付有価証券
  ノリタケカンパニーリミテド         136,200   3,345.00   455,589,000   5,100株
                   貸付有価証券
  ＴＯＴＯ         1,759,900   4,175.00   7,347,582,500    361,800株
                   貸付有価証券
  日本碍子         2,957,500   1,435.00   4,244,012,500    78,400株
                   貸付有価証券
  日本特殊陶業         1,874,100   1,491.00   2,794,283,100    39,600株
                   貸付有価証券
  ダントーホールディングス         183,600   92.00   16,891,200   20,000株
                   貸付有価証券
  ＭＡＲＵＷＡ         94,600   7,970.00   753,962,000   31,000株
  品川リフラクトリーズ         64,900   2,136.00   138,626,400
                   貸付有価証券
  黒崎播磨         48,800   3,640.00   177,632,000   23,500株
                   貸付有価証券
  ヨータイ         195,700   714.00   139,729,800   1,000株
                   貸付有価証券
  イソライト工業         126,400   418.00   52,835,200   7,500株
                   貸付有価証券
  東京窯業         313,200   297.00   93,020,400   31,900株
                   貸付有価証券
  ニッカトー         111,400   682.00   75,974,800   8,400株
                   貸付有価証券
  フジミインコーポレーテッド         219,500   3,335.00   732,032,500   5,000株
             53/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  クニミネ工業         99,500   943.00   93,828,500   10,500株
                   貸付有価証券
  エーアンドエーマテリアル         41,600   1,070.00   44,512,000   6,000株
                   貸付有価証券
  ニチアス         674,300   2,260.00   1,523,918,000    14,800株
                   貸付有価証券
  ニチハ         342,600   2,239.00   767,081,400   8,300株
                   貸付有価証券
  日本製鉄         10,903,500   1,018.00  11,099,763,000    366,200株
                   貸付有価証券
  神戸製鋼所         4,459,200   377.00  1,681,118,400    804,000株
                   貸付有価証券
  中山製鋼所         337,700   353.00   119,208,100   38,400株
                   貸付有価証券
  合同製鐵         131,100   1,794.00   235,193,400   9,900株
                   貸付有価証券
  ジェイ　エフ　イー　ホールディングス         6,579,800   792.00  5,211,201,600    57,600株
                   貸付有価証券
  東京製鐵         1,186,100   618.00   733,009,800   379,900株
                   貸付有価証券
  共英製鋼         274,700   1,277.00   350,791,900   30,800株
                   貸付有価証券
  大和工業         517,600   2,113.00   1,093,688,800    9,300株
                   貸付有価証券
  東京鐵鋼         100,300   1,496.00   150,048,800    300株
                   貸付有価証券
  大阪製鐵         129,400   1,224.00   158,385,600   5,000株
                   貸付有価証券
  淀川製鋼所         328,900   1,831.00   602,215,900   9,700株
                   貸付有価証券
  丸一鋼管         790,900   2,654.00   2,099,048,600    21,800株
                   貸付有価証券
  モリ工業         73,000   2,320.00   169,360,000   1,100株
                   貸付有価証券
  大同特殊鋼         398,800   3,285.00   1,310,058,000    135,000株
                   貸付有価証券
  日本高周波鋼業         89,900   355.00   31,914,500   10,000株
                   貸付有価証券
  日本冶金工業         201,500   1,549.00   312,123,500   20,500株
  山陽特殊製鋼         166,800   878.00   146,450,400
                   貸付有価証券
  愛知製鋼         136,900   2,986.00   408,783,400   4,100株
                   貸付有価証券
  日立金属         2,624,600   1,289.00   3,383,109,400    10,400株
  日本金属         56,400   610.00   34,404,000
                   貸付有価証券
  大平洋金属         164,700   1,550.00   255,285,000   27,500株
                   貸付有価証券
  新日本電工         1,569,700   164.00   257,430,800   444,700株
                   貸付有価証券
  栗本鐵工所         120,200   1,636.00   196,647,200   9,500株
             54/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  虹技         36,000   1,239.00   44,604,000   500株
                   貸付有価証券
  日本鋳鉄管         25,200   1,272.00   32,054,400   7,100株
                   貸付有価証券
  三菱製鋼         180,300   643.00   115,932,900   24,600株
                   貸付有価証券
  日亜鋼業         356,300   290.00   103,327,000   13,000株
  日本精線         39,700   3,325.00   132,002,500
                   貸付有価証券
  エンビプロ・ホールディングス         103,600   543.00   56,254,800   3,600株
                   貸付有価証券
  シンニッタン         378,600   220.00   83,292,000   1,000株
                   貸付有価証券
  新家工業         55,500   1,169.00   64,879,500   1,000株
                   貸付有価証券
  大紀アルミニウム工業所         400,400   529.00   211,811,600   10,300株
                   貸付有価証券
  日本軽金属ホールディングス         6,164,400   184.00  1,134,249,600    44,900株
                   貸付有価証券
  三井金属鉱業         657,400   2,208.00   1,451,539,200    2,900株
                   貸付有価証券
  東邦亜鉛         124,700   1,522.00   189,793,400   1,700株
                   貸付有価証券
  三菱マテリアル         1,609,200   2,265.00   3,644,838,000    57,700株
                   貸付有価証券
  住友金属鉱山         3,114,200   3,130.00   9,747,446,000    161,200株
                   貸付有価証券
  ＤＯＷＡホールディングス         616,400   3,235.00   1,994,054,000    13,000株
                   貸付有価証券
  古河機械金属         433,100   1,074.00   465,149,400   17,800株
                   貸付有価証券
  エス・サイエンス         1,077,400    47.00   50,637,800   231,100株
                   貸付有価証券
  大阪チタニウムテクノロジーズ         253,300   909.00   230,249,700   86,900株
                   貸付有価証券
  東邦チタニウム         436,100   645.00   281,284,500   53,100株
                   貸付有価証券
  ＵＡＣＪ         369,700   1,882.00   695,775,400   21,200株
                   貸付有価証券
  ＣＫサンエツ         50,900   3,075.00   156,517,500   5,200株
                   貸付有価証券
  古河電気工業         756,700   2,622.00   1,984,067,400    33,900株
                   貸付有価証券
  住友電気工業         9,109,300   1,249.50  11,382,070,350    164,200株
                   貸付有価証券
  フジクラ         2,942,000   322.00   947,324,000   493,200株
                   貸付有価証券
  昭和電線ホールディングス         282,900   1,152.00   325,900,800   36,200株
                   貸付有価証券
  東京特殊電線         36,500   2,124.00   77,526,000   2,000株
             55/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  タツタ電線         483,000   540.00   260,820,000   15,900株
                   貸付有価証券
  カナレ電気         40,300   1,712.00   68,993,600   100株
                   貸付有価証券
  平河ヒューテック         121,300   1,022.00   123,968,600   2,000株
                   貸付有価証券
  リョービ         299,700   1,144.00   342,856,800   24,800株
                   貸付有価証券
  アーレスティ         319,100   345.00   110,089,500   4,000株
                   貸付有価証券
  アサヒホールディングス         426,800   2,844.00   1,213,819,200    6,000株
                   貸付有価証券
  稲葉製作所         137,100   1,410.00   193,311,000   95,400株
  宮地エンジニアリンググループ         74,100   1,623.00   120,264,300
                   貸付有価証券
  トーカロ         676,800   1,152.00   779,673,600   21,500株
                   貸付有価証券
  アルファＣｏ         85,800   916.00   78,592,800   1,400株
                   貸付有価証券
  ＳＵＭＣＯ         2,895,400   1,655.00   4,791,887,000   1,579,400株
                   貸付有価証券
  川田テクノロジーズ         49,800   4,815.00   239,787,000   5,000株
                   貸付有価証券
  ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ         69,000   3,830.00   264,270,000   29,800株
                   貸付有価証券
  信和         140,100   718.00   100,591,800    400株
                   貸付有価証券
  東洋製罐グループホールディングス         1,551,700   1,169.00   1,813,937,300    31,300株
                   貸付有価証券
  ホッカンホールディングス         133,900   1,731.00   231,780,900   5,000株
                   貸付有価証券
  コロナ         134,700   1,006.00   135,508,200   2,900株
                   貸付有価証券
  横河ブリッジホールディングス         453,100   2,201.00   997,273,100   23,300株
  駒井ハルテック         45,700   1,430.00   65,351,000
                   貸付有価証券
  高田機工         22,300   2,407.00   53,676,100   1,400株
                   貸付有価証券
  三和ホールディングス         2,296,900   921.00  2,115,444,900    9,400株
                   貸付有価証券
  文化シヤッター         717,900   742.00   532,681,800   18,400株
                   貸付有価証券
  三協立山         313,800   911.00   285,871,800   43,800株
                   貸付有価証券
  アルインコ         177,000   929.00   164,433,000   8,800株
                   貸付有価証券
  東洋シヤッター         58,600   675.00   39,555,000   16,900株
                   貸付有価証券
  ＬＩＸＩＬグループ         3,594,900   1,547.00   5,561,310,300    153,800株
                   貸付有価証券
  日本フイルコン         186,600   456.00   85,089,600   9,800株
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ノーリツ         505,100   1,317.00   665,216,700   16,900株
                   貸付有価証券
  長府製作所         247,700   2,179.00   539,738,300   10,500株
                   貸付有価証券
  リンナイ         473,800   8,860.00   4,197,868,000    1,000株
                   貸付有価証券
  ダイニチ工業         131,200   692.00   90,790,400   5,800株
                   貸付有価証券
  日東精工         336,400   458.00   154,071,200   14,000株
  三洋工業         32,300   1,883.00   60,820,900
                   貸付有価証券
  岡部         493,700   800.00   394,960,000   14,200株
                   貸付有価証券
  ジーテクト         302,500   988.00   298,870,000   12,000株
                   貸付有価証券
  東プレ         454,500   1,145.00   520,402,500   1,800株
                   貸付有価証券
  高周波熱錬         468,900   507.00   237,732,300   28,500株
                   貸付有価証券
  東京製綱         174,200   580.00   101,036,000   1,200株
  サンコール         182,400   418.00   76,243,200
                   貸付有価証券
  モリテック　スチール         189,800   290.00   55,042,000   5,000株
                   貸付有価証券
  パイオラックス         360,300   1,535.00   553,060,500   5,200株
                   貸付有価証券
  エイチワン         238,900   550.00   131,395,000   141,400株
                   貸付有価証券
  日本発條         2,613,800   667.00  1,743,404,600    114,400株
  中央発條         29,300   2,765.00   81,014,500
                   貸付有価証券
  アドバネクス         34,900   1,400.00   48,860,000   2,000株
                   貸付有価証券
  立川ブラインド工業         107,200   1,261.00   135,179,200   9,500株
                   貸付有価証券
  三益半導体工業         190,100   2,377.00   451,867,700   19,100株
                   貸付有価証券
  日本ドライケミカル         60,400   1,728.00   104,371,200   1,800株
                   貸付有価証券
  日本製鋼所         739,100   1,525.00   1,127,127,500    38,200株
                   貸付有価証券
  三浦工業         1,054,200   4,455.00   4,696,461,000    604,500株
                   貸付有価証券
  タクマ         825,300   1,460.00   1,204,938,000    86,000株
  ツガミ         504,900   880.00   444,312,000
                   貸付有価証券
  オークマ         284,000   4,475.00   1,270,900,000    9,700株
                   貸付有価証券
  芝浦機械         275,100   2,109.00   580,185,900   30,000株
             57/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  アマダ         3,021,600   833.00  2,516,992,800    125,400株
                   貸付有価証券
  アイダエンジニアリング         637,500   718.00   457,725,000   113,400株
  滝澤鉄工所         75,500   1,003.00   75,726,500
                   貸付有価証券
  ＦＵＪＩ         1,047,500   1,879.00   1,968,252,500    174,200株
                   貸付有価証券
  牧野フライス製作所         285,600   3,175.00   906,780,000   6,300株
                   貸付有価証券
  オーエスジー         1,126,200   1,639.00   1,845,841,800    214,400株
  ダイジェット工業         27,500   1,330.00   36,575,000
                   貸付有価証券
  旭ダイヤモンド工業         639,100   471.00   301,016,100   31,900株
                   貸付有価証券
  ＤＭＧ森精機         1,541,500   1,282.00   1,976,203,000   1,063,300株
                   貸付有価証券
  ソディック         572,400   805.00   460,782,000   184,200株
                   貸付有価証券
  ディスコ         330,500   27,610.00   9,125,105,000    27,000株
                   貸付有価証券
  日東工器         133,400   1,886.00   251,592,400   11,600株
                   貸付有価証券
  日進工具         95,600   2,491.00   238,139,600   11,400株
                   貸付有価証券
  パンチ工業         220,000   406.00   89,320,000   9,000株
                   貸付有価証券
  冨士ダイス         107,100   660.00   70,686,000   5,000株
  豊和工業         134,400   760.00   102,144,000
                   貸付有価証券
  ＯＫＫ         99,700   388.00   38,683,600   7,500株
                   貸付有価証券
  石川製作所         58,600   1,591.00   93,232,600   40,600株
                   貸付有価証券
  東洋機械金属         174,200   400.00   69,680,000   8,700株
                   貸付有価証券
  津田駒工業         46,900   864.00   40,521,600   4,500株
  エンシュウ         58,300   945.00   55,093,500
                   貸付有価証券
  島精機製作所         383,300   1,415.00   542,369,500   180,100株
                   貸付有価証券
  オプトラン         271,400   2,548.00   691,527,200   89,000株
  ＮＣホールディングス         73,600   544.00   40,038,400
                   貸付有価証券
  イワキポンプ         154,800   982.00   152,013,600   10,700株
                   貸付有価証券
  フリュー         238,100   986.00   234,766,600   30,200株
                   貸付有価証券
  ヤマシンフィルタ         529,200   1,041.00   550,897,200   322,500株
                   貸付有価証券
  日阪製作所         300,500   745.00   223,872,500   12,400株
             58/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  やまびこ         472,400   926.00   437,442,400   13,800株
                   貸付有価証券
  平田機工         115,200   6,050.00   696,960,000   10,200株
                   貸付有価証券
  ペガサスミシン製造         246,800   312.00   77,001,600   4,000株
                   貸付有価証券
  マルマエ         89,800   1,220.00   109,556,000   62,000株
                   貸付有価証券
  タツモ         113,600   1,813.00   205,956,800   71,500株
                   貸付有価証券
  ナブテスコ         1,435,700   3,350.00   4,809,595,000   1,004,900株
                   貸付有価証券
  三井海洋開発         258,900   1,553.00   402,071,700   50,000株
                   貸付有価証券
  レオン自動機         238,900   1,243.00   296,952,700   32,900株
                   貸付有価証券
  ＳＭＣ         773,000   56,530.00   43,697,690,000    86,400株
                   貸付有価証券
  ホソカワミクロン         85,700   5,630.00   482,491,000   3,500株
                   貸付有価証券
  ユニオンツール         90,800   2,628.00   238,622,400   62,800株
                   貸付有価証券
  オイレス工業         314,800   1,389.00   437,257,200   7,200株
                   貸付有価証券
  日精エー・エス・ビー機械         70,400   3,070.00   216,128,000   20,300株
                   貸付有価証券
  サトーホールディングス         347,300   2,372.00   823,795,600   31,700株
                   貸付有価証券
  技研製作所         214,400   4,945.00   1,060,208,000    2,500株
                   貸付有価証券
  日本エアーテック         87,100   1,076.00   93,719,600   60,400株
                   貸付有価証券
  カワタ         71,700   734.00   52,627,800   3,800株
                   貸付有価証券
  日精樹脂工業         204,400   803.00   164,133,200   18,000株
                   貸付有価証券
  オカダアイヨン         76,900   934.00   71,824,600   6,100株
                   貸付有価証券
  ワイエイシイホールディングス         104,500   649.00   67,820,500   39,700株
                   貸付有価証券
  小松製作所         11,158,900   2,180.00  24,326,402,000    2,564,700株
                   貸付有価証券
  住友重機械工業         1,410,100   2,249.00   3,171,314,900    36,100株
                   貸付有価証券
  日立建機         987,300   3,000.00   2,961,900,000    12,200株
                   貸付有価証券
  日工         336,600   619.00   208,355,400   27,700株
                   貸付有価証券
  巴工業         104,700   1,830.00   191,601,000   4,500株
                   貸付有価証券
  井関農機         246,200   1,131.00   278,452,200   3,400株
             59/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ＴＯＷＡ         248,800   1,416.00   352,300,800   104,000株
                   貸付有価証券
  丸山製作所         50,000   1,151.00   57,550,000   1,100株
                   貸付有価証券
  北川鉄工所         110,700   1,527.00   169,038,900   2,000株
                   貸付有価証券
  ローツェ         107,900   5,800.00   625,820,000   39,700株
                   貸付有価証券
  タカキタ         85,700   601.00   51,505,700   12,900株
                   貸付有価証券
  クボタ         13,070,700   1,549.50  20,253,049,650    1,251,500株
                   貸付有価証券
  荏原実業         61,600   2,851.00   175,621,600   3,500株
  三菱化工機         84,700   1,871.00   158,473,700
                   貸付有価証券
  月島機械         453,700   1,134.00   514,495,800   34,800株
                   貸付有価証券
  帝国電機製作所         202,900   1,232.00   249,972,800   3,100株
                   貸付有価証券
  東京機械製作所         100,200   289.00   28,957,800   16,800株
                   貸付有価証券
  新東工業         584,500   759.00   443,635,500   27,800株
                   貸付有価証券
  澁谷工業         215,300   2,818.00   606,715,400   12,300株
                   貸付有価証券
  アイチ　コーポレーション         425,400   739.00   314,370,600   24,600株
                   貸付有価証券
  小森コーポレーション         624,300   683.00   426,396,900   64,000株
                   貸付有価証券
  鶴見製作所         189,300   1,826.00   345,661,800   9,000株
  住友精密工業         36,600   2,137.00   78,214,200
                   貸付有価証券
  日本ギア工業         98,300   282.00   27,720,600   30,000株
  酒井重工業         46,200   2,030.00   93,786,000
                   貸付有価証券
  荏原製作所         1,019,900   2,570.00   2,621,143,000    49,600株
                   貸付有価証券
  石井鐵工所         31,800   2,505.00   79,659,000   600株
                   貸付有価証券
  酉島製作所         248,300   834.00   207,082,200   5,700株
                   貸付有価証券
  北越工業         253,800   1,033.00   262,175,400   1,100株
                   貸付有価証券
  ダイキン工業         3,138,800   18,365.00   57,644,062,000    70,700株
                   貸付有価証券
  オルガノ         88,700   5,600.00   496,720,000   17,400株
                   貸付有価証券
  トーヨーカネツ         107,000   2,072.00   221,704,000   2,300株
                   貸付有価証券
  栗田工業         1,333,200   2,993.00   3,990,267,600    26,800株
             60/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  椿本チエイン         351,400   2,579.00   906,260,600   44,900株
  大同工業         117,000   649.00   75,933,000
                   貸付有価証券
  木村化工機         204,800   415.00   84,992,000   62,000株
                   貸付有価証券
  アネスト岩田         383,200   832.00   318,822,400   22,600株
                   貸付有価証券
  ダイフク         1,259,000   10,190.00   12,829,210,000    177,400株
                   貸付有価証券
  サムコ         61,500   2,940.00   180,810,000   7,000株
                   貸付有価証券
  加藤製作所         134,800   1,204.00   162,299,200   2,000株
  油研工業         41,400   1,481.00   61,313,400
                   貸付有価証券
  タダノ         1,188,600   891.00  1,059,042,600    641,300株
                   貸付有価証券
  フジテック         895,600   1,923.00   1,722,238,800    13,700株
                   貸付有価証券
  ＣＫＤ         675,200   2,045.00   1,380,784,000    14,800株
                   貸付有価証券
  キトー         186,200   1,242.00   231,260,400   2,700株
                   貸付有価証券
  平和         687,100   1,787.00   1,227,847,700    474,400株
                   貸付有価証券
  理想科学工業         217,500   1,341.00   291,667,500   11,600株
                   貸付有価証券
  ＳＡＮＫＹＯ         548,200   2,633.00   1,443,410,600    5,000株
                   貸付有価証券
  日本金銭機械         272,300   571.00   155,483,300   5,100株
                   貸付有価証券
  マースグループホールディングス         156,400   1,614.00   252,429,600   5,400株
                   貸付有価証券
  フクシマガリレイ         151,900   3,265.00   495,953,500   2,000株
                   貸付有価証券
  オーイズミ         103,300   382.00   39,460,600   500株
                   貸付有価証券
  ダイコク電機         113,100   1,215.00   137,416,500   6,200株
                   貸付有価証券
  竹内製作所         412,300   1,759.00   725,235,700    900株
                   貸付有価証券
  アマノ         645,000   2,298.00   1,482,210,000    12,000株
                   貸付有価証券
  ＪＵＫＩ         342,800   535.00   183,398,000   8,000株
                   貸付有価証券
  サンデンホールディングス         322,000   302.00   97,244,000   107,900株
                   貸付有価証券
  蛇の目ミシン工業         224,000   441.00   98,784,000   2,000株
                   貸付有価証券
  マックス         375,900   1,513.00   568,736,700   11,400株
                   貸付有価証券
  グローリー         632,800   2,493.00   1,577,570,400    10,500株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  新晃工業         229,000   1,448.00   331,592,000   7,700株
                   貸付有価証券
  大和冷機工業         356,000   943.00   335,708,000   13,900株
                   貸付有価証券
  セガサミーホールディングス         2,443,700   1,311.00   3,203,690,700    68,300株
                   貸付有価証券
  日本ピストンリング         89,700   1,191.00   106,832,700   2,200株
                   貸付有価証券
  リケン         114,000   2,859.00   325,926,000   3,800株
                   貸付有価証券
  ＴＰＲ         331,400   1,298.00   430,157,200   6,200株
                   貸付有価証券
  ツバキ・ナカシマ         502,600   807.00   405,598,200   80,000株
                   貸付有価証券
  ホシザキ         720,100   9,150.00   6,588,915,000    83,500株
  大豊工業         200,800   530.00   106,424,000
                   貸付有価証券
  日本精工         4,638,400   786.00  3,645,782,400    120,900株
                   貸付有価証券
  ＮＴＮ         5,702,000   212.00  1,208,824,000    432,500株
                   貸付有価証券
  ジェイテクト         2,363,200   802.00  1,895,286,400    88,800株
                   貸付有価証券
  不二越         228,700   3,315.00   758,140,500   10,900株
                   貸付有価証券
  日本トムソン         730,800   335.00   244,818,000   47,700株
                   貸付有価証券
  ＴＨＫ         1,433,400   2,719.00   3,897,414,600   1,003,300株
                   貸付有価証券
  ユーシン精機         190,800   706.00   134,704,800   6,600株
                   貸付有価証券
  前澤給装工業         89,500   2,017.00   180,521,500   1,600株
                   貸付有価証券
  イーグル工業         304,500   703.00   214,063,500   9,000株
                   貸付有価証券
  前澤工業         163,900   407.00   66,707,300   700株
                   貸付有価証券
  日本ピラー工業         249,000   1,380.00   343,620,000   18,500株
                   貸付有価証券
  キッツ         998,300   678.00   676,847,400   52,800株
                   貸付有価証券
  マキタ         3,212,800   3,965.00  12,738,752,000    355,000株
                   貸付有価証券
  日立造船         1,953,000   375.00   732,375,000   209,100株
                   貸付有価証券
  三菱重工業         4,128,800   2,571.00  10,615,144,800    608,600株
                   貸付有価証券
  ＩＨＩ         1,774,800   1,572.00   2,789,985,600    46,800株
                   貸付有価証券
  スター精密         379,400   1,260.00   478,044,000   12,500株
             62/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  日清紡ホールディングス         1,642,000   770.00  1,264,340,000    80,300株
                   貸付有価証券
  イビデン         1,508,400   3,155.00   4,759,002,000    63,300株
                   貸付有価証券
  コニカミノルタ         5,382,800   375.00  2,018,550,000    149,100株
                   貸付有価証券
  ブラザー工業         3,008,600   1,861.00   5,599,004,600    25,900株
                   貸付有価証券
  ミネベアミツミ         4,573,500   1,917.00   8,767,399,500    366,000株
                   貸付有価証券
  日立製作所         11,837,900   3,391.00  40,142,318,900    138,100株
                   貸付有価証券
  三菱電機         24,635,900   1,405.00  34,613,439,500    177,700株
                   貸付有価証券
  富士電機         1,484,600   2,885.00   4,283,071,000    84,600株
                   貸付有価証券
  東洋電機製造         89,400   1,190.00   106,386,000   5,700株
                   貸付有価証券
  安川電機         2,651,900   4,040.00  10,713,676,000    74,100株
                   貸付有価証券
  シンフォニアテクノロジー         319,000   1,027.00   327,613,000   22,900株
                   貸付有価証券
  明電舎         452,700   1,603.00   725,678,100   31,800株
  オリジン         66,600   1,339.00   89,177,400
                   貸付有価証券
  山洋電気         119,100   4,795.00   571,084,500   3,000株
                   貸付有価証券
  デンヨー         209,800   1,990.00   417,502,000   6,700株
                   貸付有価証券
  東芝テック         308,600   4,180.00   1,289,948,000    12,100株
  芝浦メカトロニクス         43,700   2,822.00   123,321,400
                   貸付有価証券
  マブチモーター         681,800   3,325.00   2,266,985,000    291,700株
                   貸付有価証券
  日本電産         5,929,200   7,074.00  41,943,160,800    204,800株
                   貸付有価証券
  ユー・エム・シー・エレクトロニクス         147,600   418.00   61,696,800   30,000株
                   貸付有価証券
  トレックス・セミコンダクター         141,400   1,234.00   174,487,600    700株
                   貸付有価証券
  東光高岳         137,000   1,008.00   138,096,000   1,000株
                   貸付有価証券
  ダブル・スコープ         389,500   782.00   304,589,000   273,700株
                   貸付有価証券
  宮越ホールディングス         91,800   748.00   68,666,400   22,300株
                   貸付有価証券
  ダイヘン         269,500   4,015.00   1,082,042,500    11,000株
                   貸付有価証券
  ヤーマン         401,700   977.00   392,460,900   277,400株
  ＪＶＣケンウッド         2,007,200   158.00   317,137,600
             63/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ミマキエンジニアリング         220,600   382.00   84,269,200   15,400株
                   貸付有価証券
  第一精工         100,200   2,064.00   206,812,800   54,000株
  日新電機         577,300   1,030.00   594,619,000
                   貸付有価証券
  大崎電気工業         489,900   517.00   253,278,300   13,400株
                   貸付有価証券
  オムロン         2,208,600   7,330.00  16,189,038,000    102,200株
                   貸付有価証券
  日東工業         361,800   1,807.00   653,772,600   8,200株
                   貸付有価証券
  ＩＤＥＣ         355,800   1,640.00   583,512,000   71,900株
                   貸付有価証券
  正興電機製作所         57,800   958.00   55,372,400   15,200株
                   貸付有価証券
  不二電機工業         40,800   1,340.00   54,672,000   28,300株
                   貸付有価証券
  ジーエス・ユアサ　コーポレーション         822,500   1,838.00   1,511,755,000    64,200株
  サクサホールディングス         57,300   1,566.00   89,731,800
                   貸付有価証券
  メルコホールディングス         85,000   3,275.00   278,375,000   5,000株
                   貸付有価証券
  テクノメディカ         55,300   1,786.00   98,765,800   1,000株
                   貸付有価証券
  ダイヤモンドエレクトリックホールディング
  ス         53,200   581.00   30,909,200   10,000株
                   貸付有価証券
  日本電気         2,988,500   5,570.00  16,645,945,000    4,600株
                   貸付有価証券
  富士通         2,375,000   12,980.00   30,827,500,000    24,300株
                   貸付有価証券
  沖電気工業         1,000,700   1,065.00   1,065,745,500    29,500株
                   貸付有価証券
  岩崎通信機         108,000   830.00   89,640,000   2,300株
                   貸付有価証券
  電気興業         118,500   2,523.00   298,975,500   11,400株
                   貸付有価証券
  サンケン電気         268,800   2,062.00   554,265,600   67,500株
  ナカヨ         47,700   1,410.00   67,257,000
                   貸付有価証券
  アイホン         139,400   1,449.00   201,990,600   2,000株
                   貸付有価証券
  ルネサスエレクトロニクス         11,804,700    598.00  7,059,210,600    223,700株
                   貸付有価証券
  セイコーエプソン         3,056,800   1,207.00   3,689,557,600    243,700株
                   貸付有価証券
  ワコム         1,656,100   577.00   955,569,700   77,000株
                   貸付有価証券
  アルバック         453,000   3,265.00   1,479,045,000    134,100株
                   貸付有価証券
  アクセル         102,700   761.00   78,154,700   300株
             64/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ＥＩＺＯ         191,300   4,110.00   786,243,000   2,500株
                   貸付有価証券
  ジャパンディスプレイ         7,120,100    49.00  348,884,900   4,919,800株
                   貸付有価証券
  日本信号         627,300   1,112.00   697,557,600   16,200株
                   貸付有価証券
  京三製作所         576,800   551.00   317,816,800   75,900株
                   貸付有価証券
  能美防災         325,700   2,024.00   659,216,800   8,800株
                   貸付有価証券
  ホーチキ         178,500   1,220.00   217,770,000   3,600株
                   貸付有価証券
  星和電機         121,500   616.00   74,844,000   35,300株
                   貸付有価証券
  エレコム         274,100   5,410.00   1,482,881,000    21,100株
                   貸付有価証券
  パナソニック         28,148,400    956.30  26,918,314,920    80,600株
                   貸付有価証券
  シャープ         2,850,700   1,150.00   3,278,305,000    897,500株
                   貸付有価証券
  アンリツ         1,586,400   2,505.00   3,973,932,000   1,094,500株
                   貸付有価証券
  富士通ゼネラル         668,700   2,373.00   1,586,825,100    57,500株
                   代用有価証券
                   500,000株
                   貸付有価証券
  ソニー         15,433,400   7,430.00  114,670,162,000    336,600株
                   貸付有価証券
  ＴＤＫ         1,189,500   10,490.00   12,477,855,000    19,100株
                   貸付有価証券
  帝国通信工業         108,600   1,185.00   128,691,000   4,000株
                   貸付有価証券
  タムラ製作所         823,100   441.00   362,987,100   24,800株
                   貸付有価証券
  アルプスアルパイン         2,180,500   1,393.00   3,037,436,500    36,300株
                   貸付有価証券
  池上通信機         78,000   863.00   67,314,000   2,000株
                   貸付有価証券
  日本電波工業         222,200   336.00   74,659,200   128,000株
                   貸付有価証券
  鈴木         121,100   683.00   82,711,300   15,900株
  日本トリム         33,100   3,270.00   108,237,000
                   貸付有価証券
  ローランド　ディー．ジー．         135,500   1,140.00   154,470,000   19,100株
                   貸付有価証券
  フォスター電機         258,600   1,069.00   276,443,400   15,000株
  ＳＭＫ         63,100   2,629.00   165,889,900
                   貸付有価証券
  ヨコオ         159,500   2,704.00   431,288,000   2,100株
                   貸付有価証券
  ティアック         177,000   150.00   26,550,000   122,800株
             65/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ホシデン         673,300   932.00   627,515,600   7,000株
                   貸付有価証券
  ヒロセ電機         381,700   11,840.00   4,519,328,000    64,200株
                   貸付有価証券
  日本航空電子工業         564,800   1,459.00   824,043,200   16,900株
                   貸付有価証券
  ＴＯＡ         264,200   743.00   196,300,600   16,800株
                   貸付有価証券
  マクセルホールディングス         530,500   960.00   509,280,000   39,300株
                   貸付有価証券
  古野電気         317,100   978.00   310,123,800   20,100株
                   貸付有価証券
  ユニデンホールディングス         67,600   1,772.00   119,787,200   1,100株
                   貸付有価証券
  スミダコーポレーション         189,000   721.00   136,269,000   4,800株
                   貸付有価証券
  アイコム         136,300   2,981.00   406,310,300   5,500株
                   貸付有価証券
  リオン         103,400   2,118.00   219,001,200   4,400株
                   貸付有価証券
  本多通信工業         210,400   408.00   85,843,200   98,100株
                   貸付有価証券
  船井電機         248,700   493.00   122,609,100    800株
                   貸付有価証券
  横河電機         2,260,200   1,652.00   3,733,850,400    68,800株
                   貸付有価証券
  新電元工業         87,000   2,112.00   183,744,000   19,000株
                   貸付有価証券
  アズビル         1,554,900   3,390.00   5,271,111,000    53,300株
                   貸付有価証券
  東亜ディーケーケー         121,700   853.00   103,810,100   17,400株
                   貸付有価証券
  日本光電工業         1,018,100   3,580.00   3,644,798,000    17,300株
                   貸付有価証券
  チノー         85,000   1,380.00   117,300,000   5,600株
                   貸付有価証券
  共和電業         257,600   418.00   107,676,800   9,500株
                   貸付有価証券
  日本電子材料         97,400   1,477.00   143,859,800   16,200株
                   貸付有価証券
  堀場製作所         488,000   5,750.00   2,806,000,000    303,200株
                   貸付有価証券
  アドバンテスト         1,831,800   6,820.00  12,492,876,000    88,000株
                   貸付有価証券
  小野測器         102,600   517.00   53,044,200   4,000株
                   貸付有価証券
  エスペック         218,300   1,763.00   384,862,900   8,100株
                   代用有価証券
                    60,000株
                   貸付有価証券
  キーエンス         2,232,400   44,560.00   99,475,744,000    16,300株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  日置電機         128,700   3,260.00   419,562,000   32,800株
                   貸付有価証券
  シスメックス         1,761,000   8,012.00  14,109,132,000    51,800株
                   貸付有価証券
  日本マイクロニクス         428,600   1,228.00   526,320,800   28,800株
                   貸付有価証券
  メガチップス         229,100   1,998.00   457,741,800   8,100株
                   貸付有価証券
  ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ         143,700   3,375.00   484,987,500   91,100株
                   貸付有価証券
  澤藤電機         29,700   1,734.00   51,499,800   1,900株
                   貸付有価証券
  原田工業         116,500   935.00   108,927,500   5,000株
                   貸付有価証券
  コーセル         327,800   860.00   281,908,000   48,200株
                   貸付有価証券
  イリソ電子工業         206,800   3,240.00   670,032,000   22,800株
                   貸付有価証券
  オプテックスグループ         404,100   1,217.00   491,789,700   23,800株
                   貸付有価証券
  千代田インテグレ         113,800   1,603.00   182,421,400   2,300株
                   貸付有価証券
  アイ・オー・データ機器         79,500   1,031.00   81,964,500   2,700株
                   貸付有価証券
  レーザーテック         1,081,800   11,140.00   12,051,252,000    17,300株
                   貸付有価証券
  スタンレー電気         1,727,200   2,582.00   4,459,630,400    144,300株
                   貸付有価証券
  岩崎電気         95,700   1,877.00   179,628,900   1,000株
                   貸付有価証券
  ウシオ電機         1,360,000   1,370.00   1,863,200,000    293,300株
                   貸付有価証券
  岡谷電機産業         192,800   306.00   58,996,800   9,500株
                   貸付有価証券
  ヘリオス　テクノ　ホールディング         226,800   317.00   71,895,600   20,400株
                   貸付有価証券
  エノモト         73,500   1,052.00   77,322,000   3,000株
                   貸付有価証券
  日本セラミック         249,900   2,234.00   558,276,600   20,000株
                   貸付有価証券
  遠藤照明         124,300   616.00   76,568,800   3,600株
                   貸付有価証券
  古河電池         175,600   1,360.00   238,816,000   121,800株
                   貸付有価証券
  双信電機         119,300   416.00   49,628,800   21,300株
                   貸付有価証券
  山一電機         178,500   1,368.00   244,188,000    500株
                   貸付有価証券
  図研         160,200   3,050.00   488,610,000   2,600株
                   貸付有価証券
  日本電子         485,800   3,110.00   1,510,838,000    17,800株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  カシオ計算機         2,179,400   1,850.00   4,031,890,000    100,500株
                   貸付有価証券
  ファナック         2,316,800   19,320.00   44,760,576,000    78,700株
                   貸付有価証券
  日本シイエムケイ         578,800   410.00   237,308,000   311,000株
                   貸付有価証券
  エンプラス         125,500   2,345.00   294,297,500   16,500株
                   貸付有価証券
  大真空         90,000   2,316.00   208,440,000   27,600株
                   貸付有価証券
  ローム         1,093,800   7,100.00   7,765,980,000    18,800株
                   貸付有価証券
  浜松ホトニクス         1,767,200   4,810.00   8,500,232,000    104,400株
                   貸付有価証券
  三井ハイテック         271,700   1,690.00   459,173,000   46,700株
                   貸付有価証券
  新光電気工業         827,100   1,626.00   1,344,864,600    13,800株
                   貸付有価証券
  京セラ         3,466,100   5,755.00  19,947,405,500    26,600株
                   貸付有価証券
  太陽誘電         1,095,700   3,395.00   3,719,901,500    755,800株
                   貸付有価証券
  村田製作所         7,237,100   6,553.00  47,424,716,300    67,100株
                   貸付有価証券
  双葉電子工業         389,400   960.00   373,824,000   14,700株
                   貸付有価証券
  北陸電気工業         99,100   848.00   84,036,800   2,400株
                   貸付有価証券
  ニチコン         835,300   700.00   584,710,000   364,300株
                   貸付有価証券
  日本ケミコン         187,200   1,933.00   361,857,600   38,400株
                   貸付有価証券
  ＫＯＡ         371,600   968.00   359,708,800   16,200株
                   貸付有価証券
  市光工業         368,300   481.00   177,152,300   10,900株
                   貸付有価証券
  小糸製作所         1,475,900   4,365.00   6,442,303,500    57,400株
                   貸付有価証券
  ミツバ         453,200   399.00   180,826,800   17,900株
                   貸付有価証券
  ＳＣＲＥＥＮホールディングス         427,400   5,290.00   2,260,946,000    136,400株
                   貸付有価証券
  キヤノン電子         258,300   1,583.00   408,888,900   6,500株
                   貸付有価証券
  キヤノン         13,262,600   2,085.00  27,652,521,000    9,046,800株
                   貸付有価証券
  リコー         6,267,700   780.00  4,888,806,000    302,000株
                   貸付有価証券
  象印マホービン         721,900   1,335.00   963,736,500   475,700株
  ＭＵＴＯＨホールディングス         30,900   1,522.00   47,029,800
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  東京エレクトロン         1,563,300   29,810.00   46,601,973,000    51,800株
                   貸付有価証券
  トヨタ紡織         717,700   1,408.00   1,010,521,600    44,800株
                   貸付有価証券
  芦森工業         51,000   1,001.00   51,051,000   100株
                   貸付有価証券
  ユニプレス         477,200   890.00   424,708,000   5,700株
                   貸付有価証券
  豊田自動織機         1,993,900   5,600.00  11,165,840,000    200,900株
                   貸付有価証券
  モリタホールディングス         430,600   1,779.00   766,037,400   30,400株
                   貸付有価証券
  三櫻工業         312,200   670.00   209,174,000   187,100株
                   貸付有価証券
  デンソー         5,424,300   4,168.00  22,608,482,400    158,100株
                   貸付有価証券
  東海理化電機製作所         648,700   1,499.00   972,401,300   43,200株
                   貸付有価証券
  三井Ｅ＆Ｓホールディングス         889,800   432.00   384,393,600   39,800株
                   貸付有価証券
  川崎重工業         1,917,000   1,559.00   2,988,603,000    727,900株
                   貸付有価証券
  名村造船所         792,800   155.00   122,884,000   5,000株
                   貸付有価証券
  サノヤスホールディングス         299,700   159.00   47,652,300   34,900株
                   貸付有価証券
  日本車輌製造         89,800   2,443.00   219,381,400   22,100株
                   貸付有価証券
  三菱ロジスネクスト         326,000   913.00   297,638,000   47,100株
                   貸付有価証券
  近畿車輛         37,000   1,225.00   45,325,000   11,000株
                   貸付有価証券
  日産自動車         29,055,900    391.20  11,366,668,080   20,339,100株
                   貸付有価証券
  いすゞ自動車         7,138,600   949.70  6,779,528,420    277,600株
                   代用有価証券
                   1,046,500株
                   貸付有価証券
  トヨタ自動車         27,489,600   6,728.00  184,950,028,800    1,896,500株
                   貸付有価証券
  日野自動車         3,076,500   706.00  2,172,009,000    118,000株
                   貸付有価証券
  三菱自動車工業         9,119,400   271.00  2,471,357,400    451,300株
                   貸付有価証券
  エフテック         171,800   484.00   83,151,200   700株
                   貸付有価証券
  レシップホールディングス         96,400   550.00   53,020,000   2,700株
                   貸付有価証券
  ＧＭＢ         44,000   611.00   26,884,000   7,000株
  ファルテック         43,100   694.00   29,911,400
             69/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  武蔵精密工業         548,500   886.00   485,971,000   67,200株
                   貸付有価証券
  日産車体         481,100   899.00   432,508,900   27,800株
                   貸付有価証券
  新明和工業         663,600   1,018.00   675,544,800   32,900株
                   貸付有価証券
  極東開発工業         457,700   1,325.00   606,452,500   12,500株
                   貸付有価証券
  日信工業         500,700   2,193.00   1,098,035,100    17,200株
                   貸付有価証券
  トピー工業         202,600   1,165.00   236,029,000   4,400株
                   貸付有価証券
  ティラド         89,400   1,281.00   114,521,400   3,300株
                   貸付有価証券
  曙ブレーキ工業         1,352,200   172.00   232,578,400   242,200株
                   貸付有価証券
  タチエス         404,400   863.00   348,997,200   30,100株
                   貸付有価証券
  ＮＯＫ         1,324,400   1,315.00   1,741,586,000    204,400株
                   貸付有価証券
  フタバ産業         685,200   441.00   302,173,200   24,000株
                   貸付有価証券
  ＫＹＢ         275,700   1,977.00   545,058,900   1,200株
                   貸付有価証券
  大同メタル工業         472,500   532.00   251,370,000   106,100株
                   貸付有価証券
  プレス工業         1,220,900   284.00   346,735,600   45,100株
                   貸付有価証券
  ミクニ         312,500   268.00   83,750,000   19,000株
                   貸付有価証券
  太平洋工業         515,900   906.00   467,405,400   19,200株
                   貸付有価証券
  ケーヒン         565,900   2,533.00   1,433,424,700    19,000株
                   貸付有価証券
  河西工業         332,500   438.00   145,635,000   36,300株
                   貸付有価証券
  アイシン精機         2,028,600   3,105.00   6,298,803,000    33,200株
                   貸付有価証券
  マツダ         7,249,000   653.00  4,733,597,000   1,379,100株
                   貸付有価証券
  今仙電機製作所         228,500   693.00   158,350,500   6,100株
                   代用有価証券
                    93,900株
                   貸付有価証券
  本田技研工業         19,398,000   2,726.00  52,878,948,000    82,000株
                   貸付有価証券
  スズキ         4,883,100   3,794.00  18,526,481,400    160,300株
                   貸付有価証券
  ＳＵＢＡＲＵ         7,648,500   2,222.00  16,994,967,000    32,300株
                   貸付有価証券
  安永         118,800   1,007.00   119,631,600   28,100株
             70/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ヤマハ発動機         3,212,600   1,642.00   5,275,089,200   2,257,600株
                   貸付有価証券
  ショーワ         581,500   2,236.00   1,300,234,000    16,900株
                   貸付有価証券
  ＴＢＫ         292,500   435.00   127,237,500   16,900株
                   貸付有価証券
  エクセディ         334,500   1,530.00   511,785,000   6,100株
                   貸付有価証券
  豊田合成         795,600   2,162.00   1,720,087,200    55,800株
                   貸付有価証券
  愛三工業         385,500   510.00   196,605,000   5,400株
                   貸付有価証券
  盟和産業         37,500   920.00   34,500,000   1,600株
                   貸付有価証券
  日本プラスト         193,000   443.00   85,499,000   4,100株
                   貸付有価証券
  ヨロズ         230,000   1,026.00   235,980,000   24,400株
                   貸付有価証券
  エフ・シー・シー         402,700   1,808.00   728,081,600   42,700株
                   貸付有価証券
  シマノ         922,000   21,520.00   19,841,440,000    59,600株
                   貸付有価証券
  テイ・エス　テック         572,100   2,877.00   1,645,931,700    5,700株
                   貸付有価証券
  ジャムコ         123,300   742.00   91,488,600   83,100株
                   貸付有価証券
  テルモ         6,971,500   4,022.00  28,039,373,000    130,100株
  クリエートメディック         81,300   983.00   79,917,900
                   貸付有価証券
  日機装         738,700   978.00   722,448,600   245,700株
                   貸付有価証券
  日本エム・ディ・エム         141,800   1,570.00   222,626,000   13,100株
                   貸付有価証券
  島津製作所         2,944,100   2,898.00   8,532,001,800    234,800株
                   貸付有価証券
  ＪＭＳ         208,100   786.00   163,566,600   5,600株
                   貸付有価証券
  クボテック         63,400   365.00   23,141,000   39,400株
                   貸付有価証券
  長野計器         178,400   1,032.00   184,108,800   31,000株
                   貸付有価証券
  ブイ・テクノロジー         115,400   3,870.00   446,598,000   39,300株
                   貸付有価証券
  東京計器         156,800   941.00   147,548,800   11,500株
                   貸付有価証券
  愛知時計電機         32,400   4,515.00   146,286,000   1,000株
                   貸付有価証券
  インターアクション         132,100   1,927.00   254,556,700   45,000株
                   貸付有価証券
  オーバル         220,300   219.00   48,245,700   38,400株
             71/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  東京精密         446,600   3,465.00   1,547,469,000    9,600株
                   貸付有価証券
  マニー         981,300   2,922.00   2,867,358,600    54,700株
                   貸付有価証券
  ニコン         3,762,000   870.00  3,272,940,000    122,800株
                   貸付有価証券
  トプコン         1,240,700   825.00  1,023,577,500    38,100株
                   貸付有価証券
  オリンパス         13,632,000   1,990.50  27,134,496,000    311,500株
                   貸付有価証券
  理研計器         217,200   2,361.00   512,809,200   5,100株
                   貸付有価証券
  タムロン         198,500   1,760.00   349,360,000   10,300株
  ＨＯＹＡ         4,887,700   10,730.00   52,445,021,000
                   貸付有価証券
  シード         104,500   724.00   75,658,000   17,400株
                   貸付有価証券
  ノーリツ鋼機         166,100   1,614.00   268,085,400   16,800株
                   貸付有価証券
  エー・アンド・デイ         224,400   676.00   151,694,400   25,700株
                   貸付有価証券
  朝日インテック         2,790,000   3,045.00   8,495,550,000    79,900株
                   貸付有価証券
  シチズン時計         2,885,400   339.00   978,150,600   157,400株
                   貸付有価証券
  リズム時計工業         77,000   600.00   46,200,000   1,000株
                   貸付有価証券
  大研医器         170,400   570.00   97,128,000   1,800株
                   貸付有価証券
  メニコン         349,000   5,350.00   1,867,150,000    12,200株
                   貸付有価証券
  シンシア         26,200   392.00   10,270,400   12,500株
                   貸付有価証券
  松風         110,900   1,452.00   161,026,800   3,300株
                   貸付有価証券
  セイコーホールディングス         348,400   1,618.00   563,711,200   105,200株
                   貸付有価証券
  ニプロ         1,704,900   1,155.00   1,969,159,500    133,300株
  中本パックス         62,500   1,518.00   94,875,000
                   貸付有価証券
  スノーピーク         131,300   1,260.00   165,438,000   64,500株
                   貸付有価証券
  パラマウントベッドホールディングス         259,800   4,360.00   1,132,728,000    15,100株
                   貸付有価証券
  トランザクション         134,800   1,079.00   145,449,200   93,100株
                   貸付有価証券
  粧美堂         71,800   346.00   24,842,800   15,500株
                   貸付有価証券
  ニホンフラッシュ         230,000   1,340.00   308,200,000   8,900株
                   貸付有価証券
  前田工繊         271,400   2,523.00   684,742,200   112,100株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  永大産業         322,000   299.00   96,278,000   5,000株
                   貸付有価証券
  アートネイチャー         263,100   599.00   157,596,900   7,700株
                   貸付有価証券
  バンダイナムコホールディングス         2,547,100   5,777.00  14,714,596,700    147,100株
  アイフィスジャパン         62,700   728.00   45,645,600
  共立印刷         410,900   135.00   55,471,500
                   貸付有価証券
  ＳＨＯＥＩ         215,600   2,818.00   607,560,800   68,900株
                   貸付有価証券
  フランスベッドホールディングス         348,300   822.00   286,302,600   1,200株
                   貸付有価証券
  パイロットコーポレーション         402,100   3,330.00   1,338,993,000    5,000株
                   貸付有価証券
  萩原工業         136,700   1,455.00   198,898,500    700株
                   貸付有価証券
  トッパン・フォームズ         527,800   1,043.00   550,495,400   15,000株
                   貸付有価証券
  フジシールインターナショナル         552,200   1,990.00   1,098,878,000    185,000株
                   貸付有価証券
  タカラトミー         1,104,800   863.00   953,442,400   22,100株
                   貸付有価証券
  廣済堂         171,600   771.00   132,303,600   9,500株
                   貸付有価証券
  エステールホールディングス         65,700   618.00   40,602,600   3,300株
                   貸付有価証券
  アーク         940,500   116.00   109,098,000   86,100株
                   貸付有価証券
  タカノ         96,200   685.00   65,897,000   2,300株
                   貸付有価証券
  プロネクサス         211,500   1,200.00   253,800,000   10,500株
                   貸付有価証券
  ホクシン         151,900   120.00   18,228,000   23,500株
  ウッドワン         82,800   1,151.00   95,302,800
                   貸付有価証券
  大建工業         165,700   1,766.00   292,626,200   4,400株
                   貸付有価証券
  凸版印刷         3,477,400   1,710.00   5,946,354,000    113,700株
                   貸付有価証券
  大日本印刷         3,224,100   2,421.00   7,805,546,100    133,300株
  共同印刷         75,900   2,750.00   208,725,000
                   貸付有価証券
  ＮＩＳＳＨＡ         505,700   986.00   498,620,200   24,300株
  光村印刷         21,400   1,509.00   32,292,600
                   貸付有価証券
  ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯＭＰＡＮＹ         118,700   2,095.00   248,676,500   8,500株
                   貸付有価証券
  アシックス         2,033,300   1,238.00   2,517,225,400    487,800株
                   貸付有価証券
  ツツミ         76,800   1,831.00   140,620,800    100株
             73/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  小松ウオール工業         75,100   1,744.00   130,974,400   1,000株
                   貸付有価証券
  ヤマハ         1,465,200   4,820.00   7,062,264,000    65,200株
                   貸付有価証券
  河合楽器製作所         75,800   2,699.00   204,584,200   1,000株
                   貸付有価証券
  クリナップ         229,100   566.00   129,670,600   7,500株
                   貸付有価証券
  ピジョン         1,488,800   4,425.00   6,587,940,000    651,600株
                   貸付有価証券
  オリバー         52,100   2,573.00   134,053,300   3,700株
                   貸付有価証券
  兼松サステック         15,900   1,473.00   23,420,700   900株
                   貸付有価証券
  キングジム         204,900   822.00   168,427,800   14,700株
                   貸付有価証券
  リンテック         585,900   2,550.00   1,494,045,000    23,600株
                   貸付有価証券
  イトーキ         524,000   339.00   177,636,000   20,400株
                   貸付有価証券
  任天堂         1,510,700   49,630.00   74,976,041,000    6,800株
                   貸付有価証券
  三菱鉛筆         405,700   1,256.00   509,559,200   20,900株
                   貸付有価証券
  タカラスタンダード         509,000   1,505.00   766,045,000   31,200株
                   貸付有価証券
  コクヨ         1,181,700   1,260.00   1,488,942,000    29,600株
                   貸付有価証券
  ナカバヤシ         242,300   577.00   139,807,100   9,100株
                   貸付有価証券
  グローブライド         110,100   2,085.00   229,558,500   8,300株
                   貸付有価証券
  オカムラ         859,700   750.00   644,775,000   35,900株
                   貸付有価証券
  美津濃         223,600   2,016.00   450,777,600   4,800株
                   貸付有価証券
  東京電力ホールディングス         19,667,800    315.00  6,195,357,000   11,753,500株
                   貸付有価証券
  中部電力         7,537,300   1,334.50  10,058,526,850    251,800株
                   貸付有価証券
  関西電力         9,334,600   1,060.50   9,899,343,300    213,200株
                   貸付有価証券
  中国電力         3,553,600   1,418.00   5,039,004,800   1,430,600株
                   貸付有価証券
  北陸電力         2,252,300   667.00  1,502,284,100    40,500株
                   貸付有価証券
  東北電力         6,154,500   1,001.00   6,160,654,500    106,100株
                   貸付有価証券
  四国電力         2,218,300   775.00  1,719,182,500    141,700株
                   貸付有価証券
  九州電力         5,077,900   885.00  4,493,941,500    317,200株
             74/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  北海道電力         2,305,500   401.00   924,505,500   694,800株
                   貸付有価証券
  沖縄電力         479,000   1,742.00   834,418,000   31,800株
                   貸付有価証券
  電源開発         1,960,200   1,779.00   3,487,195,800    29,200株
  エフオン         132,400   592.00   78,380,800
                   貸付有価証券
  イーレックス         351,200   1,462.00   513,454,400   247,000株
                   貸付有価証券
  レノバ         411,400   965.00   397,001,000   285,600株
                   貸付有価証券
  東京瓦斯         4,737,900   2,575.50  12,202,461,450    29,100株
                   貸付有価証券
  大阪瓦斯         4,780,800   2,132.00  10,192,665,600    139,000株
                   貸付有価証券
  東邦瓦斯         1,211,700   5,340.00   6,470,478,000    161,100株
                   貸付有価証券
  北海道瓦斯         132,300   1,594.00   210,886,200   2,600株
                   貸付有価証券
  広島ガス         507,100   352.00   178,499,200   21,300株
                   貸付有価証券
  西部瓦斯         277,300   2,531.00   701,846,300   12,800株
                   貸付有価証券
  静岡ガス         699,400   909.00   635,754,600   25,800株
                   貸付有価証券
  メタウォーター         119,000   4,730.00   562,870,000   20,200株
  ＳＢＳホールディングス         212,700   2,200.00   467,940,000
                   貸付有価証券
  東武鉄道         2,567,800   3,490.00   8,961,622,000    188,300株
                   貸付有価証券
  相鉄ホールディングス         788,200   2,819.00   2,221,935,800    87,200株
                   貸付有価証券
  東急         6,213,600   1,439.00   8,941,370,400    18,000株
                   貸付有価証券
  京浜急行電鉄         3,164,000   1,595.00   5,046,580,000    387,600株
                   貸付有価証券
  小田急電鉄         3,664,300   2,606.00   9,549,165,800    396,400株
                   貸付有価証券
  京王電鉄         1,278,300   5,960.00   7,618,668,000    151,900株
                   貸付有価証券
  京成電鉄         1,714,400   3,210.00   5,503,224,000    104,700株
                   貸付有価証券
  富士急行         335,900   3,250.00   1,091,675,000    229,200株
                   貸付有価証券
  新京成電鉄         63,200   2,225.00   140,620,000   1,600株
                   貸付有価証券
  東日本旅客鉄道         4,336,200   7,235.00  31,372,407,000    808,800株
                   貸付有価証券
  西日本旅客鉄道         2,195,300   5,677.00  12,462,718,100    189,200株
                   貸付有価証券
  東海旅客鉄道         2,048,400   15,620.00   31,996,008,000    131,200株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  西武ホールディングス         3,216,500   1,151.00   3,702,191,500    13,400株
                   貸付有価証券
  鴻池運輸         392,100   1,114.00   436,799,400   13,300株
                   貸付有価証券
  西日本鉄道         682,900   2,867.00   1,957,874,300    122,100株
                   貸付有価証券
  ハマキョウレックス         189,000   3,170.00   599,130,000   7,400株
                   貸付有価証券
  サカイ引越センター         129,500   5,290.00   685,055,000   26,900株
                   貸付有価証券
  近鉄グループホールディングス         2,333,400   4,670.00  10,896,978,000    153,900株
                   貸付有価証券
  阪急阪神ホールディングス         3,112,000   3,525.00  10,969,800,000    100,700株
                   貸付有価証券
  南海電気鉄道         1,106,000   2,418.00   2,674,308,000    78,100株
                   貸付有価証券
  京阪ホールディングス         1,038,900   4,700.00   4,882,830,000    122,100株
                   貸付有価証券
  神戸電鉄         55,500   3,750.00   208,125,000   38,300株
                   貸付有価証券
  名古屋鉄道         1,918,400   2,999.00   5,753,281,600    180,700株
                   貸付有価証券
  山陽電気鉄道         166,500   2,186.00   363,969,000    800株
                   貸付有価証券
  日本通運         807,700   5,540.00   4,474,658,000    35,100株
                   貸付有価証券
  ヤマトホールディングス         4,090,300   2,771.00  11,334,221,300    360,500株
                   貸付有価証券
  山九         648,500   3,995.00   2,590,757,500    7,000株
                   貸付有価証券
  丸運         132,900   223.00   29,636,700   3,000株
                   貸付有価証券
  丸全昭和運輸         189,200   3,040.00   575,168,000   8,100株
                   貸付有価証券
  センコーグループホールディングス         1,286,200   803.00  1,032,818,600    44,000株
                   貸付有価証券
  トナミホールディングス         56,000   5,520.00   309,120,000   5,200株
                   貸付有価証券
  ニッコンホールディングス         835,200   2,080.00   1,737,216,000    37,500株
  日本石油輸送         25,400   3,195.00   81,153,000
                   貸付有価証券
  福山通運         298,600   3,750.00   1,119,750,000    60,600株
                   貸付有価証券
  セイノーホールディングス         1,747,400   1,390.00   2,428,886,000    40,600株
                   貸付有価証券
  エスライン         70,000   937.00   65,590,000   7,200株
                   貸付有価証券
  神奈川中央交通         57,800   4,090.00   236,402,000    500株
                   貸付有価証券
  日立物流         427,500   2,835.00   1,211,962,500    8,300株
             76/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  丸和運輸機関         246,000   3,255.00   800,730,000   64,900株
                   貸付有価証券
  Ｃ＆Ｆロジホールディングス         235,800   1,562.00   368,319,600   12,200株
                   貸付有価証券
  九州旅客鉄道         2,045,500   2,654.00   5,428,757,000   1,431,800株
                   貸付有価証券
  ＳＧホールディングス         2,449,200   3,730.00   9,135,516,000    350,300株
                   貸付有価証券
  日本郵船         1,951,100   1,490.00   2,907,139,000    198,800株
                   貸付有価証券
  商船三井         1,476,300   1,996.00   2,946,694,800    3,800株
                   貸付有価証券
  川崎汽船         718,600   1,065.00   765,309,000   495,300株
  ＮＳユナイテッド海運         128,300   1,483.00   190,268,900
                   貸付有価証券
  明治海運         247,900   322.00   79,823,800   12,700株
                   貸付有価証券
  飯野海運         1,104,400   342.00   377,704,800   94,000株
  共栄タンカー         41,000   801.00   32,841,000
                   貸付有価証券
  乾汽船         134,600   787.00   105,930,200   88,800株
                   貸付有価証券
  日本航空         4,126,100   1,971.00   8,132,543,100    157,400株
                   貸付有価証券
  ＡＮＡホールディングス         4,265,100   2,448.00  10,440,964,800    2,998,100株
                   貸付有価証券
  パスコ         45,200   1,473.00   66,579,600   9,700株
                   貸付有価証券
  トランコム         65,100   7,260.00   472,626,000   3,900株
                   貸付有価証券
  日新         201,600   1,500.00   302,400,000   10,500株
                   貸付有価証券
  三菱倉庫         740,100   2,736.00   2,024,913,600    33,600株
                   貸付有価証券
  三井倉庫ホールディングス         266,500   1,522.00   405,613,000   26,300株
                   貸付有価証券
  住友倉庫         839,100   1,268.00   1,063,978,800    46,800株
                   貸付有価証券
  澁澤倉庫         128,000   2,039.00   260,992,000   4,900株
                   貸付有価証券
  東陽倉庫         421,100   318.00   133,909,800   5,800株
                   貸付有価証券
  日本トランスシティ         513,600   474.00   243,446,400   17,000株
  ケイヒン         45,000   1,295.00   58,275,000
                   貸付有価証券
  中央倉庫         142,200   950.00   135,090,000   7,300株
                   貸付有価証券
  川西倉庫         42,700   1,019.00   43,511,300   29,600株
                   貸付有価証券
  安田倉庫         191,600   879.00   168,416,400   8,000株
             77/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ファイズホールディングス         49,700   1,144.00   56,856,800   14,200株
                   貸付有価証券
  東洋埠頭         71,000   1,365.00   96,915,000   100株
                   貸付有価証券
  宇徳         199,400   484.00   96,509,600   6,700株
                   貸付有価証券
  上組         1,302,000   2,071.00   2,696,442,000    24,500株
  サンリツ         55,100   579.00   31,902,900
  キムラユニティー         62,300   1,046.00   65,165,800
                   貸付有価証券
  キユーソー流通システム         58,200   1,453.00   84,564,600   29,800株
                   貸付有価証券
  近鉄エクスプレス         495,600   1,950.00   966,420,000   48,600株
                   貸付有価証券
  東海運         132,700   273.00   36,227,100   4,000株
                   貸付有価証券
  エーアイテイー         164,600   751.00   123,614,600   11,700株
                   貸付有価証券
  内外トランスライン         81,800   1,000.00   81,800,000   2,600株
                   貸付有価証券
  日本コンセプト         74,300   1,230.00   91,389,000   1,100株
                   貸付有価証券
  ＮＥＣネッツエスアイ         685,300   2,222.00   1,522,736,600    3,000株
                   貸付有価証券
  クロスキャット         63,400   1,196.00   75,826,400   2,600株
                   貸付有価証券
  システナ         862,200   1,400.00   1,207,080,000    24,500株
                   貸付有価証券
  デジタルアーツ         118,900   8,570.00   1,018,973,000    400株
                   貸付有価証券
  日鉄ソリューションズ         362,200   2,943.00   1,065,954,600    29,900株
                   貸付有価証券
  キューブシステム         128,600   969.00   124,613,400   22,400株
                   貸付有価証券
  エイジア         43,900   1,404.00   61,635,600   18,700株
                   貸付有価証券
  コア         102,100   1,191.00   121,601,100   17,900株
                   貸付有価証券
  ラクーンホールディングス         109,100   975.00   106,372,500   20,000株
                   貸付有価証券
  ソリトンシステムズ         105,700   1,490.00   157,493,000   3,800株
                   貸付有価証券
  ソフトクリエイトホールディングス         105,400   2,233.00   235,358,200   4,300株
                   貸付有価証券
  ＴＩＳ         2,417,400   2,258.00   5,458,489,200    499,500株
                   貸付有価証券
  ネオス         96,600   715.00   69,069,000   58,100株
                   貸付有価証券
  電算システム         92,200   4,480.00   413,056,000   19,900株
                   貸付有価証券
  グリー         1,482,300   464.00   687,787,200   9,400株
             78/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  コーエーテクモホールディングス         494,400   3,545.00   1,752,648,000    4,900株
                   貸付有価証券
  三菱総合研究所         103,600   4,305.00   445,998,000   7,900株
                   貸付有価証券
  ボルテージ         56,300   479.00   26,967,700   25,200株
                   貸付有価証券
  電算         26,800   2,150.00   57,620,000   6,100株
                   貸付有価証券
  ＡＧＳ         136,500   801.00   109,336,500   12,600株
                   貸付有価証券
  ファインデックス         203,500   936.00   190,476,000   75,400株
                   貸付有価証券
  ブレインパッド         62,000   4,555.00   282,410,000   43,500株
                   貸付有価証券
  ＫＬａｂ         468,400   740.00   346,616,000   117,600株
                   貸付有価証券
  ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ
  ングス         291,600   864.00   251,942,400   62,400株
                   貸付有価証券
  イーブックイニシアティブジャパン         34,900   3,165.00   110,458,500   6,100株
                   貸付有価証券
  ネクソン         6,751,400   2,605.00  17,587,397,000    106,400株
                   貸付有価証券
  アイスタイル         676,700   289.00   195,566,300   106,500株
                   貸付有価証券
  エムアップホールディングス         69,700   2,526.00   176,062,200   4,900株
                   貸付有価証券
  エイチーム         166,200   851.00   141,436,200   22,600株
                   貸付有価証券
  エニグモ         228,300   1,257.00   286,973,100   3,500株
                   貸付有価証券
  テクノスジャパン         187,200   784.00   146,764,800   8,000株
                   貸付有価証券
  ｅｎｉｓｈ         132,000   848.00   111,936,000   70,600株
                   貸付有価証券
  コロプラ         793,100   1,046.00   829,582,600   557,500株
                   貸付有価証券
  オルトプラス         146,500   460.00   67,390,000   101,200株
                   貸付有価証券
  ブロードリーフ         1,198,100   559.00   669,737,900   826,400株
                   貸付有価証券
  クロス・マーケティンググループ         106,900   352.00   37,628,800   28,900株
                   貸付有価証券
  デジタルハーツホールディングス         127,900   918.00   117,412,200   43,400株
                   貸付有価証券
  システム情報         181,100   1,473.00   266,760,300   64,000株
                   貸付有価証券
  メディアドゥ         75,900   4,410.00   334,719,000   2,800株
                   貸付有価証券
  じげん         598,100   324.00   193,784,400   415,100株
                   貸付有価証券
  ブイキューブ         149,000   1,252.00   186,548,000   103,600株
             79/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  エンカレッジ・テクノロジ         53,000   851.00   45,103,000   8,100株
  サイバーリンクス         37,100   2,168.00   80,432,800
                   貸付有価証券
  ディー・エル・イー         194,300   542.00   105,310,600   136,600株
                   貸付有価証券
  フィックスターズ         257,100   1,253.00   322,146,300   62,500株
                   貸付有価証券
  ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ         116,800   1,269.00   148,219,200   24,000株
                   貸付有価証券
  オプティム         126,500   3,510.00   444,015,000   50,300株
                   貸付有価証券
  セレス         79,100   1,111.00   87,880,100   24,800株
                   貸付有価証券
  ＳＨＩＦＴ         97,300  11,140.00   1,083,922,000    67,200株
                   貸付有価証券
  ティーガイア         214,500   1,994.00   427,713,000   11,000株
                   貸付有価証券
  セック         35,200   3,075.00   108,240,000   10,000株
                   貸付有価証券
  日本アジアグループ         254,800   296.00   75,420,800   22,300株
                   貸付有価証券
  テクマトリックス         340,500   1,891.00   643,885,500   16,000株
                   貸付有価証券
  プロシップ         69,900   1,406.00   98,279,400   200株
                   貸付有価証券
  ガンホー・オンライン・エンターテイメント         582,600   2,119.00   1,234,529,400    387,100株
                   貸付有価証券
  ＧＭＯペイメントゲートウェイ         511,500   11,770.00   6,020,355,000    166,700株
  ザッパラス         104,400   388.00   40,507,200
                   貸付有価証券
  システムリサーチ         63,900   1,988.00   127,033,200   19,300株
                   貸付有価証券
  インターネットイニシアティブ         357,500   3,685.00   1,317,387,500    7,200株
                   貸付有価証券
  さくらインターネット         259,000   637.00   164,983,000   79,300株
                   貸付有価証券
  ヴィンクス         67,800   1,375.00   93,225,000   4,900株
                   貸付有価証券
  ＧＭＯクラウド         44,700   9,120.00   407,664,000   31,200株
                   貸付有価証券
  ＳＲＡホールディングス         128,200   2,334.00   299,218,800   4,800株
                   貸付有価証券
  システムインテグレータ         76,300   1,054.00   80,420,200   16,300株
                   貸付有価証券
  朝日ネット         171,300   1,165.00   199,564,500   8,000株
                   貸付有価証券
  ｅＢＡＳＥ         288,600   1,317.00   380,086,200   64,000株
                   貸付有価証券
  アバント         230,000   975.00   224,250,000   62,200株
                   貸付有価証券
  アドソル日進         85,400   2,370.00   202,398,000   22,100株
             80/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  フリービット         125,300   715.00   89,589,500   9,100株
                   貸付有価証券
  コムチュア         271,300   2,705.00   733,866,500   91,400株
                   貸付有価証券
  サイバーコム         42,900   1,820.00   78,078,000   12,900株
                   貸付有価証券
  アステリア         147,200   513.00   75,513,600   100,700株
                   貸付有価証券
  アイル         134,100   1,565.00   209,866,500   94,200株
                   貸付有価証券
  マークラインズ         121,000   2,285.00   276,485,000   10,300株
                   貸付有価証券
  メディカル・データ・ビジョン         183,700   1,252.00   229,992,400   109,600株
                   貸付有価証券
  ｇｕｍｉ         309,900   1,007.00   312,069,300   142,400株
                   貸付有価証券
  ショーケース         57,100   711.00   40,598,100   14,100株
                   貸付有価証券
  モバイルファクトリー         54,000   1,026.00   55,404,000   37,300株
                   貸付有価証券
  テラスカイ         86,900   2,830.00   245,927,000   60,500株
                   貸付有価証券
  デジタル・インフォメーション・テクノロ
  ジー         94,900   1,370.00   130,013,000   54,900株
                   貸付有価証券
  ＰＣＩホールディングス         91,200   1,147.00   104,606,400    300株
                   貸付有価証券
  パイプドＨＤ         31,100   1,548.00   48,142,800   21,400株
                   貸付有価証券
  アイビーシー         39,300   993.00   39,024,900   2,400株
                   貸付有価証券
  ネオジャパン         45,400   2,297.00   104,283,800   31,200株
                   貸付有価証券
  ＰＲ　ＴＩＭＥＳ         20,600   2,876.00   59,245,600   10,500株
  ランドコンピュータ         36,600   1,010.00   36,966,000
                   貸付有価証券
  ダブルスタンダード         31,200   5,620.00   175,344,000   21,200株
                   貸付有価証券
  オープンドア         119,600   1,244.00   148,782,400   83,200株
                   貸付有価証券
  マイネット         77,800   1,162.00   90,403,600   5,700株
                   貸付有価証券
  アカツキ         85,600   4,020.00   344,112,000   54,900株
                   貸付有価証券
  ベネフィットジャパン         18,100   1,567.00   28,362,700   10,700株
                   貸付有価証券
  Ｕｂｉｃｏｍホールディングス         53,500   2,123.00   113,580,500   7,200株
                   貸付有価証券
  ＬＩＮＥ         554,100   5,480.00   3,036,468,000    105,300株
                   貸付有価証券
  カナミックネットワーク         220,900   926.00   204,553,400   45,200株
             81/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ノムラシステムコーポレーション         105,600   339.00   35,798,400   73,200株
                   貸付有価証券
  チェンジ         84,400   7,960.00   671,824,000   19,200株
                   貸付有価証券
  シンクロ・フード         102,800   321.00   32,998,800   69,700株
                   貸付有価証券
  オークネット         148,700   1,019.00   151,525,300   7,100株
                   貸付有価証券
  セグエグループ         52,700   885.00   46,639,500   28,800株
                   貸付有価証券
  エイトレッド         40,000   1,911.00   76,440,000   3,500株
                   貸付有価証券
  ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ         244,200   407.00   99,389,400   159,200株
  マクロミル         493,400   726.00   358,208,400
                   貸付有価証券
  ビーグリー         47,100   1,932.00   90,997,200   7,600株
                   貸付有価証券
  オロ         63,500   2,759.00   175,196,500   44,000株
                   貸付有価証券
  ユーザーローカル         23,900   3,585.00   85,681,500   4,700株
                   貸付有価証券
  テモナ         51,400   971.00   49,909,400   10,900株
  ニーズウェル         45,400   741.00   33,641,400
                   貸付有価証券
  サインポスト         50,200   1,656.00   83,131,200   25,600株
                   貸付有価証券
  ソルクシーズ         102,600   729.00   74,795,400   10,300株
                   貸付有価証券
  フェイス         84,600   637.00   53,890,200   2,300株
                   貸付有価証券
  プロトコーポレーション         216,400   953.00   206,229,200   10,200株
  ハイマックス         28,500   1,997.00   56,914,500
                   貸付有価証券
  野村総合研究所         3,426,800   2,921.00  10,009,682,800    40,800株
                   貸付有価証券
  サイバネットシステム         171,700   670.00   115,039,000   56,600株
                   貸付有価証券
  ＣＥホールディングス         127,400   545.00   69,433,000   3,600株
                   貸付有価証券
  日本システム技術         38,600   1,700.00   65,620,000   1,000株
                   貸付有価証券
  インテージホールディングス         301,500   878.00   264,717,000   12,600株
  東邦システムサイエンス         63,600   920.00   58,512,000
                   貸付有価証券
  ソースネクスト         1,146,300   284.00   325,549,200   730,100株
                   貸付有価証券
  インフォコム         264,300   3,065.00   810,079,500   7,000株
                   貸付有価証券
  ＨＥＲＯＺ         34,200   3,585.00   122,607,000   24,000株
             82/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ラクスル         193,400   3,015.00   583,101,000   35,900株
                   貸付有価証券
  ＦＩＧ         261,600   272.00   71,155,200   45,400株
                   貸付有価証券
  システムサポート         53,900   2,046.00   110,279,400   6,200株
                   貸付有価証券
  イーソル         114,900   1,159.00   133,169,100   73,800株
                   貸付有価証券
  アルテリア・ネットワークス         267,700   2,031.00   543,698,700   7,600株
                   貸付有価証券
  東海ソフト         16,800   1,484.00   24,931,200   5,000株
                   貸付有価証券
  ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン
  グス         41,100   1,027.00   42,209,700   18,400株
                   貸付有価証券
  トビラシステムズ         28,700   1,864.00   53,496,800   14,600株
                   貸付有価証券
  フォーカスシステムズ         149,500   833.00   124,533,500   14,000株
  クレスコ         146,900   1,352.00   198,608,800
                   貸付有価証券
  フジ・メディア・ホールディングス         2,328,800   989.00  2,303,183,200    43,500株
                   貸付有価証券
  オービック         838,000   19,400.00   16,257,200,000    10,300株
                   貸付有価証券
  ジャストシステム         393,000   7,720.00   3,033,960,000    9,000株
                   貸付有価証券
  ＴＤＣソフト         211,300   927.00   195,875,100   14,700株
                   貸付有価証券
  Ｚホールディングス         33,198,900    540.00  17,927,406,000    130,200株
                   貸付有価証券
  トレンドマイクロ         1,074,800   6,140.00   6,599,272,000    21,300株
                   貸付有価証券
  ＩＤホールディングス         92,200   1,371.00   126,406,200   1,000株
                   貸付有価証券
  日本オラクル         490,200   13,290.00   6,514,758,000    18,300株
                   貸付有価証券
  アルファシステムズ         75,200   3,865.00   290,648,000   29,000株
                   貸付有価証券
  フューチャー         291,700   1,730.00   504,641,000   13,900株
                   貸付有価証券
  ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ         157,100   1,203.00   188,991,300   15,000株
                   貸付有価証券
  ＳＢテクノロジー         86,700   3,675.00   318,622,500   32,000株
                   貸付有価証券
  トーセ         65,300   939.00   61,316,700   24,100株
                   貸付有価証券
  オービックビジネスコンサルタント         246,900   5,900.00   1,456,710,000    98,700株
                   貸付有価証券
  伊藤忠テクノソリューションズ         1,101,500   4,135.00   4,554,702,500    5,700株
                   貸付有価証券
  アイティフォー         292,600   739.00   216,231,400   13,200株
             83/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  東計電算         35,800   4,245.00   151,971,000    100株
  エックスネット         37,900   978.00   37,066,200
                   貸付有価証券
  大塚商会         1,308,000   5,760.00   7,534,080,000    54,300株
                   貸付有価証券
  サイボウズ         282,500   3,365.00   950,612,500    400株
                   貸付有価証券
  ソフトブレーン         142,100   426.00   60,534,600   56,300株
                   貸付有価証券
  電通国際情報サービス         149,600   5,000.00   748,000,000   9,200株
  ＡＣＣＥＳＳ         225,900   967.00   218,445,300
                   貸付有価証券
  デジタルガレージ         435,200   3,535.00   1,538,432,000    24,700株
                   貸付有価証券
  ＥＭシステムズ         340,200   976.00   332,035,200   11,800株
                   貸付有価証券
  ウェザーニューズ         81,500   3,500.00   285,250,000    200株
                   貸付有価証券
  ＣＩＪ         164,500   791.00   130,119,500   2,000株
                   貸付有価証券
  ビジネスエンジニアリング         27,500   2,605.00   71,637,500   19,100株
  日本エンタープライズ         245,500   264.00   64,812,000
                   貸付有価証券
  ＷＯＷＯＷ         115,800   2,440.00   282,552,000   7,500株
                   貸付有価証券
  スカラ         160,700   664.00   106,704,800   1,000株
                   貸付有価証券
  インテリジェント　ウェイブ         141,000   812.00   114,492,000   1,500株
                   貸付有価証券
  ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ         205,300   383.00   78,629,900   30,000株
                   貸付有価証券
  ネットワンシステムズ         920,900   3,575.00   3,292,217,500    10,600株
                   貸付有価証券
  システムソフト         520,400   97.00   50,478,800   70,100株
                   貸付有価証券
  アルゴグラフィックス         205,200   3,300.00   677,160,000   4,800株
                   貸付有価証券
  マーベラス         368,900   700.00   258,230,000   17,100株
                   貸付有価証券
  エイベックス         415,100   872.00   361,967,200   56,900株
                   貸付有価証券
  日本ユニシス         754,900   3,320.00   2,506,268,000    7,700株
  兼松エレクトロニクス         131,400   4,015.00   527,571,000
                   貸付有価証券
  東京放送ホールディングス         1,470,000   1,653.00   2,429,910,000    790,400株
                   貸付有価証券
  日本テレビホールディングス         2,018,000   1,160.00   2,340,880,000    34,900株
                   貸付有価証券
  朝日放送グループホールディングス         240,000   737.00   176,880,000   7,300株
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                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  テレビ朝日ホールディングス         664,100   1,532.00   1,017,401,200    253,700株
                   貸付有価証券
  スカパーＪＳＡＴホールディングス         1,590,300   415.00   659,974,500   49,200株
                   貸付有価証券
  テレビ東京ホールディングス         198,100   2,324.00   460,384,400   9,400株
                   貸付有価証券
  日本ＢＳ放送         81,700   1,085.00   88,644,500   35,900株
                   貸付有価証券
  ビジョン         225,000   671.00   150,975,000   151,500株
                   貸付有価証券
  スマートバリュー         62,800   1,157.00   72,659,600   6,500株
                   貸付有価証券
  ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ         91,900   1,304.00   119,837,600   58,300株
                   貸付有価証券
  ワイヤレスゲート         114,000   760.00   86,640,000   79,100株
                   貸付有価証券
  コネクシオ         136,900   1,420.00   194,398,000   27,200株
                   貸付有価証券
  日本通信         1,884,700   227.00   427,826,900   1,324,800株
  クロップス         44,000   716.00   31,504,000
                   代用有価証券
                   800,000株
                   貸付有価証券
  日本電信電話         32,315,800   2,486.00  80,337,078,800    2,034,300株
                   貸付有価証券
  ＫＤＤＩ         17,624,700   3,259.00  57,438,897,300    4,145,900株
                   貸付有価証券
  ソフトバンク         21,970,100   1,386.00  30,450,558,600    423,300株
  光通信         249,200   23,590.00   5,878,628,000
                   貸付有価証券
  ＮＴＴドコモ         17,287,100   2,925.00  50,564,767,500    3,230,700株
                   貸付有価証券
  エムティーアイ         233,800   813.00   190,079,400   6,800株
                   貸付有価証券
  ＧＭＯインターネット         952,800   3,075.00   2,929,860,000    9,700株
                   貸付有価証券
  ファイバーゲート         77,600   1,555.00   120,668,000   53,700株
                   貸付有価証券
  アイドママーケティングコミュニケーション         72,400   458.00   33,159,200   100株
                   貸付有価証券
  ＫＡＤＯＫＡＷＡ         650,700   2,329.00   1,515,480,300    159,900株
                   貸付有価証券
  学研ホールディングス         324,200   1,461.00   473,656,200   14,800株
                   貸付有価証券
  ゼンリン         482,100   1,161.00   559,718,100   53,000株
                   貸付有価証券
  昭文社ホールディングス         111,200   431.00   47,927,200   500株
                   貸付有価証券
  インプレスホールディングス         200,200   148.00   29,629,600   137,900株
                   貸付有価証券
  アイネット         124,300   1,515.00   188,314,500   4,500株
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                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  松竹         159,900   14,630.00   2,339,337,000    67,400株
                   貸付有価証券
  東宝         1,426,500   3,685.00   5,256,652,500    73,900株
                   貸付有価証券
  東映         90,400  14,420.00   1,303,568,000    9,200株
                   貸付有価証券
  エヌ・ティ・ティ・データ         6,436,600   1,171.00   7,537,258,600    82,200株
                   貸付有価証券
  ピー・シー・エー         41,200   4,370.00   180,044,000   18,400株
                   貸付有価証券
  ビジネスブレイン太田昭和         82,600   1,200.00   99,120,000   10,000株
                   貸付有価証券
  ＤＴＳ         540,200   2,195.00   1,185,739,000    35,800株
                   貸付有価証券
  スクウェア・エニックス・ホールディングス         1,031,000   5,490.00   5,660,190,000    35,700株
                   貸付有価証券
  シーイーシー         258,900   1,706.00   441,683,400   7,000株
                   貸付有価証券
  カプコン         1,139,600   4,095.00   4,666,662,000    3,800株
  アイ・エス・ビー         46,900   2,144.00   100,553,600
                   貸付有価証券
  ジャステック         153,900   1,267.00   194,991,300   5,500株
                   貸付有価証券
  ＳＣＳＫ         557,800   5,180.00   2,889,404,000    39,800株
  日本システムウエア         79,800   1,981.00   158,083,800
                   貸付有価証券
  アイネス         237,700   1,355.00   322,083,500   26,200株
                   貸付有価証券
  ＴＫＣ         204,500   5,970.00   1,220,865,000    5,600株
                   貸付有価証券
  富士ソフト         309,300   4,425.00   1,368,652,500    101,500株
                   貸付有価証券
  ＮＳＤ         777,000   1,939.00   1,506,603,000    13,000株
                   貸付有価証券
  コナミホールディングス         878,100   3,365.00   2,954,806,500    65,900株
                   貸付有価証券
  福井コンピュータホールディングス         95,000   2,680.00   254,600,000   7,200株
                   貸付有価証券
  ＪＢＣＣホールディングス         163,200   1,430.00   233,376,000   27,900株
                   貸付有価証券
  ミロク情報サービス         213,000   2,232.00   475,416,000   135,900株
                   代用有価証券
                   500,000株
                   貸付有価証券
  ソフトバンクグループ         19,182,000   6,019.00  115,456,458,000    303,500株
                   貸付有価証券
  ホウスイ         19,200   895.00   17,184,000   2,100株
                   貸付有価証券
  高千穂交易         93,400   920.00   85,928,000   2,500株
                   貸付有価証券
  カワニシホールディングス         28,700   1,318.00   37,826,600   7,900株
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                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  伊藤忠食品         59,800   4,975.00   297,505,000   1,000株
                   貸付有価証券
  エレマテック         226,500   833.00   188,674,500   7,500株
                   貸付有価証券
  ＪＡＬＵＸ         68,400   1,723.00   117,853,200   15,000株
                   貸付有価証券
  あらた         193,000   4,645.00   896,485,000   20,700株
  トーメンデバイス         36,400   3,625.00   131,950,000
                   貸付有価証券
  東京エレクトロン　デバイス         87,900   3,740.00   328,746,000   22,300株
                   貸付有価証券
  フィールズ         185,800   341.00   63,357,800   52,200株
                   貸付有価証券
  双日         13,401,700    233.00  3,122,596,100    709,000株
                   貸付有価証券
  アルフレッサ　ホールディングス         2,696,500   2,168.00   5,846,012,000    102,100株
                   貸付有価証券
  横浜冷凍         634,600   882.00   559,717,200   36,600株
                   貸付有価証券
  神栄         33,300   513.00   17,082,900   2,300株
                   貸付有価証券
  ラサ商事         128,400   928.00   119,155,200   6,000株
                   貸付有価証券
  アルコニックス         257,700   1,226.00   315,940,200   8,000株
                   貸付有価証券
  神戸物産         837,100   6,560.00   5,491,376,000    585,900株
                   貸付有価証券
  ハイパー         36,500   590.00   21,535,000   3,600株
                   貸付有価証券
  あい　ホールディングス         346,300   1,520.00   526,376,000   55,600株
                   貸付有価証券
  ディーブイエックス         86,300   888.00   76,634,400   43,300株
  ダイワボウホールディングス         206,400   7,200.00   1,486,080,000
                   貸付有価証券
  マクニカ・富士エレホールディングス         578,500   1,493.00   863,700,500   23,800株
                   貸付有価証券
  ラクト・ジャパン         90,400   3,425.00   309,620,000   22,700株
                   貸付有価証券
  バイタルケーエスケー・ホールディングス         456,600   1,027.00   468,928,200   6,900株
                   貸付有価証券
  八洲電機         187,400   923.00   172,970,200   129,400株
                   貸付有価証券
  メディアスホールディングス         137,500   873.00   120,037,500   3,700株
                   貸付有価証券
  レスターホールディングス         253,000   2,035.00   514,855,000   10,000株
  ジューテックホールディングス         55,300   1,034.00   57,180,200
                   貸付有価証券
  大光         102,900   662.00   68,119,800   16,400株
                   貸付有価証券
  ＯＣＨＩホールディングス         70,300   1,492.00   104,887,600    400株
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                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ＴＯＫＡＩホールディングス         1,282,000   994.00  1,274,308,000    47,300株
                   貸付有価証券
  黒谷         65,800   539.00   35,466,200   45,700株
                   貸付有価証券
  Ｃｏｍｉｎｉｘ         42,000   738.00   30,996,000   2,500株
                   貸付有価証券
  三洋貿易         244,100   975.00   237,997,500   4,700株
                   貸付有価証券
  ビューティガレージ         39,000   2,133.00   83,187,000   3,600株
                   貸付有価証券
  ウイン・パートナーズ         175,000   923.00   161,525,000   2,600株
  ミタチ産業         72,600   570.00   41,382,000
                   貸付有価証券
  シップヘルスケアホールディングス         388,900   4,560.00   1,773,384,000    400株
                   貸付有価証券
  明治電機工業         76,100   1,374.00   104,561,400   1,100株
                   貸付有価証券
  デリカフーズホールディングス         85,300   617.00   52,630,100   58,900株
                   貸付有価証券
  スターティアホールディングス         54,800   614.00   33,647,200   34,800株
                   貸付有価証券
  コメダホールディングス         528,900   1,831.00   968,415,900   97,300株
                   貸付有価証券
  ピーバンドットコム         24,100   985.00   23,738,500   100株
                   貸付有価証券
  アセンテック         25,900   3,765.00   97,513,500   600株
                   貸付有価証券
  富士興産         73,600   429.00   31,574,400   16,100株
                   貸付有価証券
  協栄産業         26,900   1,153.00   31,015,700   5,300株
                   貸付有価証券
  小野建         217,400   1,195.00   259,793,000   60,400株
                   貸付有価証券
  南陽         53,100   1,568.00   83,260,800   5,800株
                   貸付有価証券
  佐鳥電機         164,700   798.00   131,430,600   17,500株
                   貸付有価証券
  エコートレーディング         55,400   551.00   30,525,400   32,000株
                   貸付有価証券
  伯東         147,700   951.00   140,462,700   5,000株
                   貸付有価証券
  コンドーテック         187,700   1,149.00   215,667,300   7,400株
                   貸付有価証券
  中山福         139,200   454.00   63,196,800   66,200株
                   貸付有価証券
  ナガイレーベン         321,700   2,641.00   849,609,700   8,400株
                   貸付有価証券
  三菱食品         266,800   2,675.00   713,690,000   13,900株
                   貸付有価証券
  松田産業         176,900   1,361.00   240,760,900   40,200株
             88/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  第一興商         361,200   3,140.00   1,134,168,000    14,300株
                   貸付有価証券
  メディパルホールディングス         2,618,500   1,980.00   5,184,630,000    7,700株
                   貸付有価証券
  ＳＰＫ         104,000   1,300.00   135,200,000   2,000株
                   貸付有価証券
  萩原電気ホールディングス         89,700   2,034.00   182,449,800   2,500株
                   貸付有価証券
  アズワン         158,200   11,380.00   1,800,316,000    9,700株
                   貸付有価証券
  スズデン         84,100   1,216.00   102,265,600   44,200株
                   貸付有価証券
  尾家産業         70,800   1,310.00   92,748,000   200株
                   貸付有価証券
  シモジマ         148,400   1,185.00   175,854,000   6,000株
                   貸付有価証券
  ドウシシャ         228,700   1,625.00   371,637,500   5,600株
                   貸付有価証券
  小津産業         53,200   1,739.00   92,514,800   10,200株
                   貸付有価証券
  高速         144,400   1,423.00   205,481,200   4,000株
                   貸付有価証券
  たけびし         84,900   1,437.00   122,001,300   5,900株
                   貸付有価証券
  リックス         54,500   1,622.00   88,399,000   3,200株
                   貸付有価証券
  丸文         214,600   553.00   118,673,800   20,000株
                   貸付有価証券
  ハピネット         202,400   1,106.00   223,854,400   7,500株
  橋本総業ホールディングス         48,900   2,044.00   99,951,600
                   貸付有価証券
  日本ライフライン         718,700   1,315.00   945,090,500   206,800株
                   貸付有価証券
  タカショー         157,200   489.00   76,870,800   108,900株
                   貸付有価証券
  マルカ         85,600   1,831.00   156,733,600   3,400株
                   貸付有価証券
  ＩＤＯＭ         654,000   499.00   326,346,000   118,700株
                   貸付有価証券
  進和         143,300   1,948.00   279,148,400    700株
                   貸付有価証券
  エスケイジャパン         51,900   289.00   14,999,100   9,600株
                   貸付有価証券
  ダイトロン         102,400   1,527.00   156,364,800   4,500株
                   貸付有価証券
  シークス         308,400   956.00   294,830,400   45,600株
  田中商事         74,300   696.00   51,712,800
                   貸付有価証券
  オーハシテクニカ         124,200   1,564.00   194,248,800   4,800株
                   貸付有価証券
  白銅         86,800   1,384.00   120,131,200   7,400株
             89/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  ダイコー通産         15,300   1,353.00   20,700,900
                   貸付有価証券
  伊藤忠商事         16,971,900   2,307.50  39,162,659,250    9,486,500株
                   貸付有価証券
  丸紅         25,257,700    482.90  12,196,943,330    225,000株
  高島         38,400   1,788.00   68,659,200
                   貸付有価証券
  長瀬産業         1,364,400   1,300.00   1,773,720,000    44,300株
                   貸付有価証券
  蝶理         154,800   1,716.00   265,636,800   6,600株
                   貸付有価証券
  豊田通商         2,708,200   2,696.00   7,301,307,200    38,400株
                   貸付有価証券
  三共生興         367,100   431.00   158,220,100   8,000株
                   貸付有価証券
  兼松         904,900   1,256.00   1,136,554,400    28,500株
  ツカモトコーポレーション         43,600   1,125.00   49,050,000
                   貸付有価証券
  三井物産         21,009,900   1,574.00  33,069,582,600    238,000株
                   貸付有価証券
  日本紙パルプ商事         137,900   3,755.00   517,814,500   6,000株
                   貸付有価証券
  カメイ         316,300   1,000.00   316,300,000   10,100株
                   貸付有価証券
  東都水産         30,800   3,325.00   102,410,000   21,200株
                   貸付有価証券
  ＯＵＧホールディングス         38,300   2,606.00   99,809,800   26,400株
                   貸付有価証券
  スターゼン         89,600   4,025.00   360,640,000   5,800株
                   貸付有価証券
  山善         947,700   900.00   852,930,000   98,800株
                   貸付有価証券
  椿本興業         44,700   3,320.00   148,404,000   1,000株
                   貸付有価証券
  住友商事         15,310,300   1,233.50  18,885,255,050    148,200株
                   貸付有価証券
  内田洋行         95,600   6,310.00   603,236,000   37,000株
                   貸付有価証券
  三菱商事         15,910,000   2,276.50  36,219,115,000    209,500株
                   貸付有価証券
  第一実業         118,700   3,660.00   434,442,000   6,000株
                   貸付有価証券
  キヤノンマーケティングジャパン         601,600   2,153.00   1,295,244,800    421,100株
                   貸付有価証券
  西華産業         137,300   1,221.00   167,643,300   3,600株
                   貸付有価証券
  佐藤商事         200,100   859.00   171,885,900   6,400株
                   貸付有価証券
  菱洋エレクトロ         246,000   3,190.00   784,740,000   40,000株
                   貸付有価証券
  東京産業         219,400   513.00   112,552,200   11,800株
             90/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ユアサ商事         230,300   2,904.00   668,791,200   1,000株
                   貸付有価証券
  神鋼商事         61,000   1,841.00   112,301,000   1,000株
                   貸付有価証券
  トルク         144,600   287.00   41,500,200   12,600株
                   貸付有価証券
  阪和興業         453,300   1,966.00   891,187,800    500株
                   貸付有価証券
  正栄食品工業         156,900   4,015.00   629,953,500    900株
                   貸付有価証券
  カナデン         196,900   1,237.00   243,565,300   1,700株
                   貸付有価証券
  菱電商事         174,600   1,422.00   248,281,200   6,800株
                   貸付有価証券
  フルサト工業         133,800   1,355.00   181,299,000   6,100株
                   貸付有価証券
  岩谷産業         538,300   3,755.00   2,021,316,500    117,300株
                   貸付有価証券
  ナイス         103,400   860.00   88,924,000   200株
  昭光通商         77,600   601.00   46,637,600
  ニチモウ         37,700   1,896.00   71,479,200
                   貸付有価証券
  極東貿易         69,600   1,287.00   89,575,200   4,100株
                   貸付有価証券
  イワキ         317,800   510.00   162,078,000   18,000株
                   貸付有価証券
  三愛石油         597,400   928.00   554,387,200   26,200株
                   貸付有価証券
  稲畑産業         534,300   1,314.00   702,070,200   11,100株
                   貸付有価証券
  ＧＳＩクレオス         59,300   1,192.00   70,685,600   10,000株
                   貸付有価証券
  明和産業         223,700   455.00   101,783,500   78,900株
                   貸付有価証券
  クワザワ         86,200   527.00   45,427,400   6,300株
                   貸付有価証券
  ヤマエ久野         176,600   1,248.00   220,396,800   8,200株
                   貸付有価証券
  ワキタ         517,300   927.00   479,537,100   26,900株
                   貸付有価証券
  東邦ホールディングス         778,300   1,875.00   1,459,312,500    10,900株
                   貸付有価証券
  サンゲツ         661,300   1,481.00   979,385,300   28,300株
                   貸付有価証券
  ミツウロコグループホールディングス         357,600   1,139.00   407,306,400   11,100株
                   貸付有価証券
  シナネンホールディングス         99,800   2,638.00   263,272,400   7,500株
  伊藤忠エネクス         536,400   849.00   455,403,600
                   貸付有価証券
  サンリオ         681,300   1,654.00   1,126,870,200    449,500株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  サンワテクノス         171,800   872.00   149,809,600   3,000株
                   貸付有価証券
  リョーサン         267,700   2,192.00   586,798,400   10,600株
                   貸付有価証券
  新光商事         380,200   832.00   316,326,400   37,200株
                   貸付有価証券
  トーホー         109,500   1,859.00   203,560,500   28,500株
                   貸付有価証券
  三信電気         130,000   1,606.00   208,780,000   4,800株
                   貸付有価証券
  東陽テクニカ         259,400   973.00   252,396,200   10,000株
                   貸付有価証券
  モスフードサービス         318,300   2,845.00   905,563,500   34,200株
                   貸付有価証券
  加賀電子         241,500   1,983.00   478,894,500   9,000株
                   貸付有価証券
  ソーダニッカ         250,300   512.00   128,153,600   18,700株
                   貸付有価証券
  立花エレテック         179,200   1,740.00   311,808,000   7,000株
                   貸付有価証券
  フォーバル         106,100   990.00   105,039,000   6,100株
                   貸付有価証券
  ＰＡＬＴＡＣ         388,900   4,830.00   1,878,387,000    11,100株
                   貸付有価証券
  三谷産業         319,000   340.00   108,460,000   22,400株
  太平洋興発         95,300   620.00   59,086,000
                   貸付有価証券
  西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディングス         43,900   2,157.00   94,692,300   2,000株
                   貸付有価証券
  ヤマシタヘルスケアホールディングス         21,500   1,815.00   39,022,500   2,700株
                   貸付有価証券
  国際紙パルプ商事         574,400   284.00   163,129,600   14,500株
                   貸付有価証券
  ヤマタネ         121,500   1,176.00   142,884,000   8,000株
  丸紅建材リース         23,600   1,540.00   36,344,000
                   貸付有価証券
  日鉄物産         173,000   3,395.00   587,335,000   8,600株
                   貸付有価証券
  泉州電業         74,400   2,733.00   203,335,200   2,000株
                   貸付有価証券
  トラスコ中山         504,900   2,741.00   1,383,930,900    154,900株
                   貸付有価証券
  オートバックスセブン         900,100   1,357.00   1,221,435,700    34,700株
                   貸付有価証券
  モリト         176,700   671.00   118,565,700   4,400株
                   貸付有価証券
  加藤産業         350,200   3,360.00   1,176,672,000    6,000株
  北恵         61,300   945.00   57,928,500
  イノテック         125,700   973.00   122,306,100
             92/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  イエローハット         458,200   1,503.00   688,674,600   11,900株
                   貸付有価証券
  ＪＫホールディングス         219,200   783.00   171,633,600   3,500株
                   貸付有価証券
  日伝         219,500   2,201.00   483,119,500   13,200株
                   貸付有価証券
  北沢産業         182,200   280.00   51,016,000   1,400株
                   貸付有価証券
  杉本商事         130,800   1,788.00   233,870,400   1,600株
                   貸付有価証券
  因幡電機産業         690,500   2,437.00   1,682,748,500    19,100株
                   貸付有価証券
  東テク         80,200   2,216.00   177,723,200   3,600株
                   貸付有価証券
  ミスミグループ本社         3,041,600   2,686.00   8,169,737,600    453,200株
                   貸付有価証券
  アルテック         192,400   238.00   45,791,200   44,000株
                   貸付有価証券
  タキヒヨー         73,400   1,865.00   136,891,000   37,600株
  蔵王産業         46,700   1,429.00   66,734,300
                   貸付有価証券
  スズケン         1,027,600   3,745.00   3,848,362,000    49,300株
                   貸付有価証券
  ジェコス         167,200   861.00   143,959,200   3,000株
                   貸付有価証券
  グローセル         242,600   419.00   101,649,400   1,600株
                   貸付有価証券
  ローソン         613,800   5,440.00   3,339,072,000    34,400株
                   貸付有価証券
  サンエー         201,800   4,005.00   808,209,000   63,200株
                   貸付有価証券
  カワチ薬品         188,000   2,870.00   539,560,000   79,700株
                   貸付有価証券
  エービーシー・マート         378,800   6,100.00   2,310,680,000    3,900株
                   貸付有価証券
  ハードオフコーポレーション         96,100   683.00   65,636,300   1,000株
                   貸付有価証券
  アスクル         253,600   3,490.00   885,064,000   19,300株
                   貸付有価証券
  ゲオホールディングス         436,800   1,373.00   599,726,400   169,100株
  アダストリア         336,000   1,595.00   535,920,000
                   貸付有価証券
  ジーフット         146,500   506.00   74,129,000   99,300株
                   貸付有価証券
  シー・ヴイ・エス・ベイエリア         34,900   474.00   16,542,600   7,400株
                   貸付有価証券
  くら寿司         126,700   5,270.00   667,709,000   37,700株
                   貸付有価証券
  キャンドゥ         115,500   2,063.00   238,276,500   18,400株
                   貸付有価証券
  パルグループホールディングス         247,800   1,232.00   305,289,600   5,100株
             93/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  エディオン         1,113,800   1,058.00   1,178,400,400    523,700株
                   貸付有価証券
  サーラコーポレーション         492,600   586.00   288,663,600   22,800株
                   貸付有価証券
  ワッツ         106,800   1,056.00   112,780,800   73,600株
                   貸付有価証券
  ハローズ         91,200   3,400.00   310,080,000   4,900株
                   貸付有価証券
  フジオフードグループ本社         204,500   1,332.00   272,394,000   130,900株
                   貸付有価証券
  あみやき亭         52,400   2,950.00   154,580,000   30,200株
                   貸付有価証券
  ひらまつ         446,000   170.00   75,820,000   29,900株
                   貸付有価証券
  大黒天物産         58,100   5,300.00   307,930,000    300株
                   貸付有価証券
  ハニーズホールディングス         213,400   1,118.00   238,581,200   32,100株
                   貸付有価証券
  ファーマライズホールディングス         58,500   684.00   40,014,000   14,600株
                   貸付有価証券
  アルペン         185,800   1,698.00   315,488,400   6,600株
                   貸付有価証券
  ハブ         68,900   597.00   41,133,300   10,500株
                   貸付有価証券
  クオールホールディングス         357,100   1,097.00   391,738,700   12,200株
                   貸付有価証券
  ジンズホールディングス         128,400   7,540.00   968,136,000   42,700株
                   貸付有価証券
  ビックカメラ         1,439,100   1,151.00   1,656,404,100    875,200株
                   貸付有価証券
  ＤＣＭホールディングス         1,344,600   1,312.00   1,764,115,200    908,700株
                   貸付有価証券
  ペッパーフードサービス         211,200   572.00   120,806,400   147,900株
                   貸付有価証券
  ＭｏｎｏｔａＲＯ         1,725,300   4,620.00   7,970,886,000    561,900株
                   貸付有価証券
  東京一番フーズ         61,500   514.00   31,611,000   42,400株
                   貸付有価証券
  ＤＤホールディングス         95,700   797.00   76,272,900   10,000株
  きちりホールディングス         64,600   587.00   37,920,200
                   貸付有価証券
  アークランドサービスホールディングス         177,200   1,883.00   333,667,600   116,100株
                   貸付有価証券
  Ｊ．フロント　リテイリング         2,897,400   685.00  1,984,719,000    58,400株
                   貸付有価証券
  ドトール・日レスホールディングス         348,900   1,717.00   599,061,300   19,700株
                   貸付有価証券
  マツモトキヨシホールディングス         1,003,000   3,935.00   3,946,805,000    125,300株
                   貸付有価証券
  ブロンコビリー         126,900   2,308.00   292,885,200   7,600株
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ＺＯＺＯ         1,668,600   2,459.00   4,103,087,400    46,700株
                   貸付有価証券
  トレジャー・ファクトリー         71,000   803.00   57,013,000   3,500株
                   貸付有価証券
  物語コーポレーション         64,500   8,050.00   519,225,000   3,500株
                   貸付有価証券
  ココカラファイン         253,300   5,980.00   1,514,734,000    17,600株
                   貸付有価証券
  三越伊勢丹ホールディングス         4,242,300   613.00  2,600,529,900    614,500株
                   貸付有価証券
  Ｈａｍｅｅ         86,400   1,840.00   158,976,000   10,500株
                   貸付有価証券
  ウエルシアホールディングス         721,600   8,910.00   6,429,456,000    62,300株
                   貸付有価証券
  クリエイトＳＤホールディングス         408,900   3,345.00   1,367,770,500    16,200株
                   貸付有価証券
  丸善ＣＨＩホールディングス         283,100   403.00   114,089,300   197,100株
  ミサワ         49,000   658.00   32,242,000
                   貸付有価証券
  ティーライフ         35,800   1,092.00   39,093,600   24,800株
                   貸付有価証券
  エー・ピーカンパニー         45,400   433.00   19,658,200   30,000株
                   貸付有価証券
  チムニー         74,000   1,266.00   93,684,000   51,300株
                   貸付有価証券
  シュッピン         164,900   711.00   117,243,900   66,600株
  オイシックス・ラ・大地         239,000   2,065.00   493,535,000
                   貸付有価証券
  ネクステージ         347,700   915.00   318,145,500   210,600株
                   貸付有価証券
  ジョイフル本田         710,600   1,450.00   1,030,370,000    22,800株
                   貸付有価証券
  鳥貴族         71,100   1,513.00   107,574,300   49,300株
                   貸付有価証券
  キリン堂ホールディングス         95,300   2,529.00   241,013,700   1,000株
                   貸付有価証券
  ホットランド         161,600   1,106.00   178,729,600   31,600株
                   貸付有価証券
  すかいらーくホールディングス         2,719,300   1,622.00   4,410,704,600   1,869,200株
                   貸付有価証券
  ＳＦＰホールディングス         138,000   1,482.00   204,516,000   3,200株
                   貸付有価証券
  綿半ホールディングス         90,700   1,890.00   171,423,000   23,100株
                   貸付有価証券
  ヨシックス         39,500   1,866.00   73,707,000   16,200株
                   貸付有価証券
  ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
  ディングス         705,100   1,277.00   900,412,700   55,200株
                   貸付有価証券
  ゴルフダイジェスト・オンライン         111,800   517.00   57,800,600   27,200株
                   貸付有価証券
  ＢＥＥＮＯＳ         112,200   1,143.00   128,244,600   75,400株
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  あさひ         180,700   1,563.00   282,434,100   22,500株
                   貸付有価証券
  日本調剤         147,100   1,691.00   248,746,100    200株
                   貸付有価証券
  コスモス薬品         214,200   17,150.00   3,673,530,000    19,500株
                   貸付有価証券
  トーエル         117,100   701.00   82,087,100   6,200株
                   貸付有価証券
  オンリー         41,100   580.00   23,838,000   2,000株
                   貸付有価証券
  セブン＆アイ・ホールディングス         9,492,500   3,425.00  32,511,812,500    734,900株
                   貸付有価証券
  クリエイト・レストランツ・ホールディング
  ス         1,304,200   649.00   846,425,800   916,700株
                   貸付有価証券
  ツルハホールディングス         527,800   14,900.00   7,864,220,000    20,600株
                   貸付有価証券
  サンマルクホールディングス         191,700   1,590.00   304,803,000   23,500株
                   貸付有価証券
  フェリシモ         53,800   1,096.00   58,964,800   37,100株
                   貸付有価証券
  トリドールホールディングス         599,900   1,203.00   721,679,700   213,400株
                   貸付有価証券
  ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ         218,600   376.00   82,193,600   150,900株
                   貸付有価証券
  ウイルプラスホールディングス         30,200   621.00   18,754,200   20,800株
                   貸付有価証券
  ＪＭホールディングス         183,700   3,385.00   621,824,500   127,400株
                   貸付有価証券
  サツドラホールディングス         36,300   1,980.00   71,874,000   6,400株
                   貸付有価証券
  アレンザホールディングス         121,100   1,106.00   133,936,600   8,000株
                   貸付有価証券
  串カツ田中ホールディングス         49,700   1,630.00   81,011,000   34,500株
                   貸付有価証券
  バロックジャパンリミテッド         168,400   647.00   108,954,800   116,200株
                   貸付有価証券
  クスリのアオキホールディングス         217,100   9,740.00   2,114,554,000    13,200株
                   貸付有価証券
  力の源ホールディングス         110,100   679.00   74,757,900   29,300株
                   貸付有価証券
  スシローグローバルホールディングス         1,331,500   2,514.00   3,347,391,000    61,400株
                   貸付有価証券
  ＬＩＸＩＬビバ         239,500   2,596.00   621,742,000   10,900株
                   貸付有価証券
  メディカルシステムネットワーク         234,400   501.00   117,434,400   8,800株
                   貸付有価証券
  はるやまホールディングス         113,500   729.00   82,741,500   800株
                   貸付有価証券
  ノジマ         431,500   2,644.00   1,140,886,000    11,500株
                   貸付有価証券
  カッパ・クリエイト         340,200   1,383.00   470,496,600   190,800株
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ライトオン         181,400   619.00   112,286,600   115,500株
                   貸付有価証券
  ジーンズメイト         73,900   226.00   16,701,400   49,900株
                   貸付有価証券
  良品計画         3,221,500   1,438.00   4,632,517,000    411,900株
                   貸付有価証券
  三城ホールディングス         257,300   292.00   75,131,600   9,200株
                   貸付有価証券
  アドヴァン         370,400   1,302.00   482,260,800   36,800株
                   貸付有価証券
  アルビス         92,000   2,230.00   205,160,000   9,800株
                   貸付有価証券
  コナカ         285,900   303.00   86,627,700   9,900株
                   貸付有価証券
  ハウス　オブ　ローゼ         29,700   1,601.00   47,549,700   3,000株
                   貸付有価証券
  Ｇ－７ホールディングス         142,800   2,417.00   345,147,600   7,700株
                   貸付有価証券
  イオン北海道         319,900   821.00   262,637,900   1,500株
                   貸付有価証券
  コジマ         417,200   545.00   227,374,000   261,300株
                   貸付有価証券
  ヒマラヤ         84,800   824.00   69,875,200   58,800株
                   貸付有価証券
  コーナン商事         344,900   3,465.00   1,195,078,500    22,500株
                   貸付有価証券
  エコス         89,100   2,067.00   184,169,700    500株
                   貸付有価証券
  ワタミ         287,000   888.00   254,856,000   198,100株
                   貸付有価証券
  マルシェ         63,700   506.00   32,232,200   32,300株
                   貸付有価証券
  パン・パシフィック・インターナショナル
  ホールディングス         5,333,400   2,422.00  12,917,494,800    19,600株
                   貸付有価証券
  西松屋チェーン         532,300   1,079.00   574,351,700   374,100株
                   貸付有価証券
  ゼンショーホールディングス         1,162,500   2,144.00   2,492,400,000    208,000株
                   貸付有価証券
  幸楽苑ホールディングス         154,000   1,512.00   232,848,000   103,000株
                   貸付有価証券
  ハークスレイ         50,600   1,012.00   51,207,200   1,100株
                   貸付有価証券
  サイゼリヤ         359,800   1,975.00   710,605,000   197,100株
                   貸付有価証券
  ＶＴホールディングス         1,004,500   357.00   358,606,500   73,200株
                   貸付有価証券
  魚力         67,100   1,604.00   107,628,400   46,000株
                   貸付有価証券
  ポプラ         63,100   401.00   25,303,100   43,400株
                   貸付有価証券
  フジ・コーポレーション         64,200   1,982.00   127,244,400   13,300株
             97/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ユナイテッドアローズ         254,200   1,615.00   410,533,000   1,300株
                   貸付有価証券
  ハイデイ日高         350,100   1,556.00   544,755,600   219,800株
                   貸付有価証券
  京都きもの友禅         154,100   256.00   39,449,600   53,700株
                   貸付有価証券
  コロワイド         806,200   1,406.00   1,133,517,200    566,400株
                   貸付有価証券
  ピーシーデポコーポレーション         322,000   697.00   224,434,000   46,800株
                   貸付有価証券
  壱番屋         170,900   4,795.00   819,465,500   7,900株
                   貸付有価証券
  トップカルチャー         87,400   351.00   30,677,400   32,600株
                   貸付有価証券
  ＰＬＡＮＴ         61,900   640.00   39,616,000   200株
                   貸付有価証券
  スギホールディングス         484,400   7,390.00   3,579,716,000    21,200株
                   貸付有価証券
  薬王堂ホールディングス         105,700   2,727.00   288,243,900   8,300株
                   貸付有価証券
  ヴィア・ホールディングス         297,100   349.00   103,687,900   46,500株
                   貸付有価証券
  スクロール         372,900   438.00   163,330,200   5,000株
                   貸付有価証券
  ヨンドシーホールディングス         246,800   1,667.00   411,415,600   4,100株
                   貸付有価証券
  ファミリーマート         1,938,400   1,754.00   3,399,953,600    922,300株
                   貸付有価証券
  木曽路         317,200   2,351.00   745,737,200   219,000株
                   貸付有価証券
  ＳＲＳホールディングス         285,800   878.00   250,932,400   197,300株
                   貸付有価証券
  千趣会         438,000   347.00   151,986,000   218,900株
                   貸付有価証券
  タカキュー         187,200   131.00   24,523,200   104,500株
                   貸付有価証券
  リテールパートナーズ         321,100   1,855.00   595,640,500   141,400株
                   貸付有価証券
  ケーヨー         498,300   749.00   373,226,700   23,500株
                   貸付有価証券
  上新電機         285,200   2,083.00   594,071,600   12,300株
                   貸付有価証券
  日本瓦斯         383,400   4,605.00   1,765,557,000    16,900株
                   貸付有価証券
  ロイヤルホールディングス         423,600   1,762.00   746,383,200   275,900株
                   貸付有価証券
  東天紅         17,700   973.00   17,222,100   12,300株
                   貸付有価証券
  いなげや         300,500   1,711.00   514,155,500   32,400株
                   貸付有価証券
  島忠         456,300   2,994.00   1,366,162,200    6,700株
             98/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  チヨダ         254,600   1,131.00   287,952,600   48,900株
                   貸付有価証券
  ライフコーポレーション         184,000   3,725.00   685,400,000   6,800株
                   貸付有価証券
  リンガーハット         299,100   2,252.00   673,573,200   206,500株
                   貸付有価証券
  ＭｒＭａｘＨＤ         333,300   645.00   214,978,500   14,400株
                   貸付有価証券
  テンアライド         223,700   370.00   82,769,000   154,300株
                   貸付有価証券
  ＡＯＫＩホールディングス         485,400   596.00   289,298,400   52,700株
                   貸付有価証券
  オークワ         380,700   1,512.00   575,618,400   27,900株
                   貸付有価証券
  コメリ         374,600   2,736.00   1,024,905,600    21,100株
                   貸付有価証券
  青山商事         501,100   662.00   331,728,200   20,100株
                   貸付有価証券
  しまむら         282,400   7,190.00   2,030,456,000    8,100株
                   貸付有価証券
  はせがわ         128,400   316.00   40,574,400   2,500株
                   貸付有価証券
  高島屋         1,767,600   822.00  1,452,967,200    726,600株
                   貸付有価証券
  松屋         489,100   670.00   327,697,000   318,200株
                   貸付有価証券
  エイチ・ツー・オー　リテイリング         1,149,200   703.00   807,887,600   25,200株
                   貸付有価証券
  近鉄百貨店         92,800   2,999.00   278,307,200   11,000株
                   貸付有価証券
  丸井グループ         2,224,000   1,802.00   4,007,648,000    179,400株
                   貸付有価証券
  アクシアル　リテイリング         201,300   4,440.00   893,772,000    800株
                   貸付有価証券
  井筒屋         131,700   175.00   23,047,500   32,100株
                   貸付有価証券
  イオン         9,337,100   2,533.50  23,655,542,850    406,200株
                   貸付有価証券
  イズミ         493,400   3,345.00   1,650,423,000    11,600株
                   貸付有価証券
  平和堂         492,600   1,877.00   924,610,200   346,300株
                   貸付有価証券
  フジ         292,900   1,807.00   529,270,300   18,900株
                   貸付有価証券
  ヤオコー         275,400   7,850.00   2,161,890,000    100株
                   貸付有価証券
  ゼビオホールディングス         293,200   809.00   237,198,800   5,700株
                   貸付有価証券
  ケーズホールディングス         2,341,400   1,391.00   3,256,887,400    9,000株
                   貸付有価証券
  Ｏｌｙｍｐｉｃグループ         125,100   883.00   110,463,300    300株
             99/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  日産東京販売ホールディングス         356,800   253.00   90,270,400   700株
                   貸付有価証券
  シルバーライフ         32,600   2,150.00   70,090,000   21,200株
  一家ダイニングプロジェクト         24,900   601.00   14,964,900
                   貸付有価証券
  Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳｔｏｒｅｓ         106,600   3,590.00   382,694,000   23,000株
  ナルミヤ・インターナショナル         54,200   605.00   32,791,000
                   貸付有価証券
  ブックオフグループホールディングス         141,500   792.00   112,068,000   98,400株
                   貸付有価証券
  アインホールディングス         298,100   6,880.00   2,050,928,000    84,500株
                   貸付有価証券
  元気寿司         61,200   2,275.00   139,230,000   42,800株
                   貸付有価証券
  ヤマダ電機         7,392,800   506.00  3,740,756,800    490,500株
                   貸付有価証券
  アークランドサカモト         379,800   1,812.00   688,197,600   11,900株
                   貸付有価証券
  ニトリホールディングス         1,050,500   22,325.00   23,452,412,500    8,100株
                   貸付有価証券
  グルメ杵屋         173,000   935.00   161,755,000   120,000株
                   貸付有価証券
  愛眼         193,400   227.00   43,901,800   112,000株
                   貸付有価証券
  ケーユーホールディングス         126,600   826.00   104,571,600   6,700株
                   貸付有価証券
  吉野家ホールディングス         797,100   2,134.00   1,701,011,400    560,300株
                   貸付有価証券
  松屋フーズホールディングス         116,700   3,570.00   416,619,000   12,900株
                   貸付有価証券
  サガミホールディングス         324,300   1,208.00   391,754,400   223,900株
                   貸付有価証券
  関西スーパーマーケット         201,600   1,112.00   224,179,200   11,500株
                   貸付有価証券
  王将フードサービス         178,100   5,810.00   1,034,761,000    1,600株
                   貸付有価証券
  プレナス         271,600   1,773.00   481,546,800   51,900株
                   貸付有価証券
  ミニストップ         179,800   1,435.00   258,013,000   54,000株
                   貸付有価証券
  アークス         496,100   2,473.00   1,226,855,300    14,600株
                   貸付有価証券
  バローホールディングス         536,800   2,180.00   1,170,224,000    18,800株
                   貸付有価証券
  藤久         25,700   1,073.00   27,576,100   17,900株
                   貸付有価証券
  ベルク         119,700   7,680.00   919,296,000   8,000株
                   貸付有価証券
  大庄         129,700   1,203.00   156,029,100   87,400株
                   貸付有価証券
  ファーストリテイリング         324,500   62,130.00   20,161,185,000    132,600株
            100/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  サンドラッグ         912,800   3,540.00   3,231,312,000    7,800株
                   貸付有価証券
  サックスバー　ホールディングス         205,500   557.00   114,463,500   7,800株
                   貸付有価証券
  ヤマザワ         56,600   1,736.00   98,257,600   39,000株
                   貸付有価証券
  やまや         49,800   2,137.00   106,422,600   34,500株
                   貸付有価証券
  ベルーナ         520,700   637.00   331,685,900   36,500株
                   貸付有価証券
  島根銀行         64,000   559.00   35,776,000   20,100株
                   貸付有価証券
  じもとホールディングス         1,642,000    93.00  152,706,000   116,000株
                   貸付有価証券
  めぶきフィナンシャルグループ         12,625,900    248.00  3,131,223,200    484,000株
                   貸付有価証券
  東京きらぼしフィナンシャルグループ         328,200   1,117.00   366,599,400   15,500株
                   貸付有価証券
  九州フィナンシャルグループ         5,316,600   448.00  2,381,836,800    699,300株
                   貸付有価証券
  ゆうちょ銀行         6,884,100   807.00  5,555,468,700   4,838,100株
                   貸付有価証券
  富山第一銀行         579,100   267.00   154,619,700   21,400株
                   貸付有価証券
  コンコルディア・フィナンシャルグループ         13,878,600    342.00  4,746,481,200    836,100株
                   貸付有価証券
  西日本フィナンシャルホールディングス         1,616,700   702.00  1,134,923,400    121,000株
                   貸付有価証券
  関西みらいフィナンシャルグループ         1,426,100   396.00   564,735,600   44,400株
                   貸付有価証券
  三十三フィナンシャルグループ         225,200   1,310.00   295,012,000   11,900株
                   貸付有価証券
  第四北越フィナンシャルグループ         421,700   2,070.00   872,919,000   24,300株
                   貸付有価証券
  新生銀行         1,783,200   1,281.00   2,284,279,200    66,200株
                   貸付有価証券
  あおぞら銀行         1,447,700   1,865.00   2,699,960,500    452,000株
                   代用有価証券
                   5,734,200株
                   貸付有価証券
  三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ        166,222,100    420.20  69,846,526,420   14,089,000株
                   貸付有価証券
  りそなホールディングス         26,665,900    368.60  9,829,050,740    4,900株
                   貸付有価証券
  三井住友トラスト・ホールディングス         4,593,000   2,976.00  13,668,768,000    54,400株
                   代用有価証券
                    70,500株
                   貸付有価証券
  三井住友フィナンシャルグループ         16,805,500   3,036.00  51,021,498,000    901,500株
                   貸付有価証券
  千葉銀行         8,109,200   506.00  4,103,255,200    207,600株
            101/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  群馬銀行         4,667,800   328.00  1,531,038,400    475,000株
                   貸付有価証券
  武蔵野銀行         362,000   1,510.00   546,620,000   14,900株
                   貸付有価証券
  千葉興業銀行         666,300   225.00   149,917,500   12,300株
                   貸付有価証券
  筑波銀行         1,010,400   171.00   172,778,400   93,700株
                   貸付有価証券
  七十七銀行         820,900   1,519.00   1,246,947,100    35,300株
                   貸付有価証券
  青森銀行         188,300   2,190.00   412,377,000   81,400株
                   貸付有価証券
  秋田銀行         155,700   1,459.00   227,166,300   9,000株
                   貸付有価証券
  山形銀行         273,100   1,240.00   338,644,000   17,500株
                   貸付有価証券
  岩手銀行         159,200   2,509.00   399,432,800   24,800株
                   貸付有価証券
  東邦銀行         2,172,800   223.00   484,534,400   88,600株
                   貸付有価証券
  東北銀行         116,400   963.00   112,093,200   9,500株
                   貸付有価証券
  みちのく銀行         156,100   1,082.00   168,900,200   60,000株
                   貸付有価証券
  ふくおかフィナンシャルグループ         2,046,800   1,667.00   3,412,015,600    96,100株
                   貸付有価証券
  静岡銀行         5,917,700   689.00  4,077,295,300    377,800株
                   貸付有価証券
  十六銀行         304,600   1,945.00   592,447,000   14,600株
                   貸付有価証券
  スルガ銀行         2,485,800   370.00   919,746,000   648,000株
                   貸付有価証券
  八十二銀行         5,864,200   401.00  2,351,544,200    170,000株
                   貸付有価証券
  山梨中央銀行         282,100   852.00   240,349,200   14,700株
                   貸付有価証券
  大垣共立銀行         480,000   2,200.00   1,056,000,000    115,300株
                   貸付有価証券
  福井銀行         207,800   1,617.00   336,012,600   38,700株
                   貸付有価証券
  北國銀行         241,900   2,918.00   705,864,200   54,600株
                   貸付有価証券
  清水銀行         100,200   1,651.00   165,430,200    300株
                   貸付有価証券
  富山銀行         46,900   2,282.00   107,025,800   1,000株
                   貸付有価証券
  滋賀銀行         487,300   2,454.00   1,195,834,200    134,900株
                   貸付有価証券
  南都銀行         404,200   2,015.00   814,463,000   18,200株
                   貸付有価証券
  百五銀行         2,186,700   318.00   695,370,600   112,100株
            102/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  京都銀行         870,200   3,830.00   3,332,866,000    96,700株
                   貸付有価証券
  紀陽銀行         860,300   1,591.00   1,368,737,300    241,000株
                   貸付有価証券
  ほくほくフィナンシャルグループ         1,617,400   887.00  1,434,633,800    44,900株
                   貸付有価証券
  広島銀行         3,587,100   496.00  1,779,201,600    61,800株
                   貸付有価証券
  山陰合同銀行         1,440,900   516.00   743,504,400   73,000株
                   貸付有価証券
  中国銀行         2,091,100   977.00  2,043,004,700    393,200株
                   貸付有価証券
  鳥取銀行         82,800   1,155.00   95,634,000   3,000株
                   貸付有価証券
  伊予銀行         3,467,200   659.00  2,284,884,800    552,000株
                   貸付有価証券
  百十四銀行         258,100   1,855.00   478,775,500   15,400株
                   貸付有価証券
  四国銀行         369,200   775.00   286,130,000   9,400株
                   貸付有価証券
  阿波銀行         396,900   2,361.00   937,080,900   85,200株
                   貸付有価証券
  大分銀行         139,800   2,365.00   330,627,000   7,500株
                   貸付有価証券
  宮崎銀行         161,800   2,294.00   371,169,200    400株
                   貸付有価証券
  佐賀銀行         147,500   1,169.00   172,427,500   11,300株
                   貸付有価証券
  沖縄銀行         222,500   3,015.00   670,837,500   100,000株
                   貸付有価証券
  琉球銀行         560,500   943.00   528,551,500   74,500株
                   貸付有価証券
  セブン銀行         8,117,300   294.00  2,386,486,200    427,800株
                   代用有価証券
                   1,456,700株
                   貸付有価証券
  みずほフィナンシャルグループ        330,184,700    132.10  43,617,398,870   12,443,400株
                   貸付有価証券
  高知銀行         88,100   625.00   55,062,500   4,000株
                   貸付有価証券
  山口フィナンシャルグループ         3,033,000   639.00  1,938,087,000    508,900株
                   貸付有価証券
  長野銀行         79,700   1,117.00   89,024,900   10,000株
                   貸付有価証券
  名古屋銀行         181,500   2,333.00   423,439,500   62,100株
                   貸付有価証券
  北洋銀行         3,663,000   210.00   769,230,000   131,500株
                   貸付有価証券
  愛知銀行         87,900   2,755.00   242,164,500   7,100株
                   貸付有価証券
  中京銀行         99,800   2,030.00   202,594,000   11,000株
            103/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  大光銀行         83,200   1,426.00   118,643,200   5,400株
                   貸付有価証券
  愛媛銀行         339,200   1,164.00   394,828,800   27,400株
  トマト銀行         93,800   990.00   92,862,000
                   貸付有価証券
  京葉銀行         1,036,100   505.00   523,230,500   54,500株
                   貸付有価証券
  栃木銀行         1,173,700   159.00   186,618,300   52,400株
  北日本銀行         75,700   1,800.00   136,260,000
                   貸付有価証券
  東和銀行         426,600   669.00   285,395,400   22,700株
                   貸付有価証券
  福島銀行         228,600   163.00   37,261,800   36,200株
                   貸付有価証券
  大東銀行         126,300   619.00   78,179,700   10,600株
                   貸付有価証券
  トモニホールディングス         1,878,300   335.00   629,230,500   179,400株
                   貸付有価証券
  フィデアホールディングス         2,359,200    99.00  233,560,800   95,200株
                   貸付有価証券
  池田泉州ホールディングス         2,794,300   158.00   441,499,400   518,900株
                   貸付有価証券
  ＦＰＧ         749,500   578.00   433,211,000   519,300株
                   貸付有価証券
  マーキュリアインベストメント         107,800   578.00   62,308,400   600株
                   貸付有価証券
  ＳＢＩホールディングス         2,714,200   2,290.00   6,215,518,000    373,300株
                   貸付有価証券
  日本アジア投資         205,200   229.00   46,990,800   34,900株
                   貸付有価証券
  ジャフコ         373,500   3,660.00   1,367,010,000    91,800株
                   貸付有価証券
  大和証券グループ本社         19,497,900    473.00  9,222,506,700    294,700株
                   貸付有価証券
  野村ホールディングス         42,755,600    497.30  21,262,359,880    149,900株
                   貸付有価証券
  岡三証券グループ         2,070,400   327.00   677,020,800   461,000株
                   貸付有価証券
  丸三証券         721,800   411.00   296,659,800   236,600株
                   貸付有価証券
  東洋証券         868,600   115.00   99,889,000   55,900株
                   貸付有価証券
  東海東京フィナンシャル・ホールディングス         2,790,500   234.00   652,977,000   119,700株
                   貸付有価証券
  光世証券         58,000   522.00   30,276,000   3,000株
                   貸付有価証券
  水戸証券         702,900   192.00   134,956,800   140,700株
                   貸付有価証券
  いちよし証券         454,300   442.00   200,800,600   18,700株
                   貸付有価証券
  松井証券         1,388,100   838.00  1,163,227,800    291,600株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  マネックスグループ         1,782,700   222.00   395,759,400   1,253,300株
                   貸付有価証券
  極東証券         326,000   505.00   164,630,000   93,300株
                   貸付有価証券
  岩井コスモホールディングス         229,600   1,098.00   252,100,800   1,700株
                   貸付有価証券
  藍澤證券         436,200   694.00   302,722,800   27,700株
                   貸付有価証券
  マネーパートナーズグループ         258,500   215.00   55,577,500   800株
                   貸付有価証券
  スパークス・グループ         1,122,100   214.00   240,129,400   109,600株
                   貸付有価証券
  小林洋行         69,500   254.00   17,653,000   39,500株
                   貸付有価証券
  かんぽ生命保険         860,700   1,425.00   1,226,497,500    49,500株
                   貸付有価証券
  ＳＯＭＰＯホールディングス         4,569,000   3,683.00  16,827,627,000    69,900株
                   貸付有価証券
  アニコム　ホールディングス         201,100   4,530.00   910,983,000   32,700株
                   貸付有価証券
  ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール
  ディングス         6,353,400   2,930.50  18,618,638,700    36,700株
                   貸付有価証券
  ソニーフィナンシャルホールディングス         1,996,800   2,596.00   5,183,692,800    42,000株
                   貸付有価証券
  第一生命ホールディングス         13,750,500   1,334.50  18,350,042,250    104,600株
                   貸付有価証券
  東京海上ホールディングス         8,591,300   4,656.00  40,001,092,800    38,100株
                   貸付有価証券
  Ｔ＆Ｄホールディングス         7,262,700   940.00  6,826,938,000    57,300株
                   貸付有価証券
  アドバンスクリエイト         50,500   2,084.00   105,242,000   2,500株
                   貸付有価証券
  全国保証         684,800   4,010.00   2,746,048,000    265,700株
                   貸付有価証券
  ジェイリース         67,300   345.00   23,218,500   46,600株
                   貸付有価証券
  イントラスト         85,200   727.00   61,940,400   3,700株
                   貸付有価証券
  日本モーゲージサービス         49,100   2,071.00   101,686,100   24,900株
                   貸付有価証券
  Ｃａｓａ         84,700   1,135.00   96,134,500   59,000株
                   貸付有価証券
  アルヒ         386,400   1,567.00   605,488,800   271,600株
                   貸付有価証券
  プレミアグループ         132,000   1,964.00   259,248,000   28,000株
                   貸付有価証券
  クレディセゾン         1,702,200   1,139.00   1,938,805,800    510,300株
                   貸付有価証券
  芙蓉総合リース         254,800   5,820.00   1,482,936,000    7,800株
                   貸付有価証券
  みずほリース         374,800   2,356.00   883,028,800   18,500株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  東京センチュリー         489,300   5,500.00   2,691,150,000    186,400株
                   貸付有価証券
  日本証券金融         1,070,900   504.00   539,733,600   39,100株
                   貸付有価証券
  アイフル         3,706,900   230.00   852,587,000   913,000株
                   貸付有価証券
  リコーリース         191,200   2,983.00   570,349,600   10,000株
                   貸付有価証券
  イオンフィナンシャルサービス         1,487,000   1,128.00   1,677,336,000    20,000株
                   貸付有価証券
  アコム         4,883,900   401.00  1,958,443,900   1,158,600株
                   貸付有価証券
  ジャックス         268,300   1,703.00   456,914,900   4,000株
                   貸付有価証券
  オリエントコーポレーション         6,572,800   112.00   736,153,600   27,900株
                   貸付有価証券
  日立キャピタル         572,900   2,369.00   1,357,200,100    20,100株
                   貸付有価証券
  アプラスフィナンシャル         1,165,700    66.00   76,936,200   658,200株
  オリックス         15,076,000   1,307.00  19,704,332,000
                   貸付有価証券
  三菱ＵＦＪリース         6,167,000   495.00  3,052,665,000    26,700株
                   貸付有価証券
  九州リースサービス         119,100   540.00   64,314,000   6,500株
                   貸付有価証券
  日本取引所グループ         6,974,400   2,567.00  17,903,284,800    58,000株
                   貸付有価証券
  イー・ギャランティ         260,100   2,626.00   683,022,600   42,700株
                   貸付有価証券
  アサックス         126,200   679.00   85,689,800   75,800株
                   貸付有価証券
  ＮＥＣキャピタルソリューション         98,800   1,917.00   189,399,600   7,300株
                   貸付有価証券
  いちご         3,092,500   254.00   785,495,000   88,400株
                   貸付有価証券
  日本駐車場開発         2,398,600   138.00   331,006,800   1,686,000株
                   貸付有価証券
  スター・マイカ・ホールディングス         125,500   1,473.00   184,861,500   4,500株
                   貸付有価証券
  ＡＤワークスグループ         450,800   173.00   77,988,400   182,500株
                   貸付有価証券
  ヒューリック         5,188,800   980.00  5,085,024,000   3,632,100株
                   貸付有価証券
  三栄建築設計         97,400   1,413.00   137,626,200   1,200株
                   貸付有価証券
  野村不動産ホールディングス         1,475,400   1,923.00   2,837,194,200    11,500株
                   貸付有価証券
  三重交通グループホールディングス         492,400   467.00   229,950,800   32,000株
                   貸付有価証券
  サムティ         344,500   1,276.00   439,582,000   237,900株
            106/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ディア・ライフ         343,400   491.00   168,609,400   237,000株
                   貸付有価証券
  コーセーアールイー         71,400   530.00   37,842,000   6,300株
                   貸付有価証券
  日本商業開発         153,900   1,509.00   232,235,100   9,800株
                   貸付有価証券
  プレサンスコーポレーション         399,000   1,195.00   476,805,000   1,400株
                   貸付有価証券
  ＴＨＥグローバル社         114,400   222.00   25,396,800   80,100株
                   貸付有価証券
  ハウスコム         41,700   1,279.00   53,334,300   2,800株
                   貸付有価証券
  日本管理センター         160,100   1,060.00   169,706,000   9,500株
                   貸付有価証券
  サンセイランディック         71,300   792.00   56,469,600   31,800株
                   貸付有価証券
  エストラスト         33,000   658.00   21,714,000   19,700株
                   貸付有価証券
  フージャースホールディングス         484,300   528.00   255,710,400   88,300株
                   貸付有価証券
  オープンハウス         705,900   3,735.00   2,636,536,500    110,900株
                   貸付有価証券
  東急不動産ホールディングス         6,607,200   464.00  3,065,740,800    194,000株
                   貸付有価証券
  飯田グループホールディングス         2,026,900   1,724.00   3,494,375,600    55,400株
                   貸付有価証券
  イーグランド         38,900   696.00   27,074,400   5,000株
                   貸付有価証券
  ムゲンエステート         167,800   498.00   83,564,400   115,100株
                   貸付有価証券
  ビーロット         113,400   623.00   70,648,200   78,100株
                   貸付有価証券
  ファーストブラザーズ         55,200   775.00   42,780,000   26,000株
                   貸付有価証券
  ハウスドゥ         119,200   883.00   105,253,600   80,200株
                   貸付有価証券
  シーアールイー         60,400   1,580.00   95,432,000   5,100株
                   貸付有価証券
  プロパティエージェント         38,500   1,027.00   39,539,500   26,700株
                   貸付有価証券
  ケイアイスター不動産         76,200   1,789.00   136,321,800   33,000株
                   貸付有価証券
  アグレ都市デザイン         39,500   506.00   19,987,000   16,800株
                   貸付有価証券
  グッドコムアセット         58,000   1,569.00   91,002,000   36,600株
                   貸付有価証券
  ジェイ・エス・ビー         52,000   2,745.00   142,740,000    100株
                   貸付有価証券
  テンポイノベーション         54,500   667.00   36,351,500   38,300株
                   貸付有価証券
  グローバル・リンク・マネジメント         40,500   628.00   25,434,000   24,400株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  パーク２４         1,304,300   1,773.00   2,312,523,900    216,100株
                   貸付有価証券
  パラカ         62,600   1,625.00   101,725,000   30,100株
                   貸付有価証券
  三井不動産         11,984,400   1,857.00  22,255,030,800    478,600株
                   貸付有価証券
  三菱地所         17,025,600   1,576.50  26,840,858,400    237,500株
                   貸付有価証券
  平和不動産         445,800   2,941.00   1,311,097,800    23,900株
                   貸付有価証券
  東京建物         2,559,900   1,203.00   3,079,559,700   1,360,700株
                   貸付有価証券
  ダイビル         625,700   1,015.00   635,085,500   16,000株
                   貸付有価証券
  京阪神ビルディング         389,200   1,354.00   526,976,800   95,800株
                   貸付有価証券
  住友不動産         5,462,400   2,781.00  15,190,934,400    775,000株
                   貸付有価証券
  テーオーシー         476,700   662.00   315,575,400   71,500株
                   貸付有価証券
  東京楽天地         39,800   4,125.00   164,175,000   2,200株
                   貸付有価証券
  レオパレス２１         3,184,100   186.00   592,242,600   2,193,100株
                   貸付有価証券
  スターツコーポレーション         330,400   2,163.00   714,655,200   10,100株
                   貸付有価証券
  フジ住宅         281,900   522.00   147,151,800   15,000株
                   貸付有価証券
  空港施設         243,100   411.00   99,914,100   4,000株
                   貸付有価証券
  明和地所         133,300   394.00   52,520,200   600株
                   貸付有価証券
  ゴールドクレスト         191,600   1,400.00   268,240,000   64,100株
                   貸付有価証券
  エスリード         94,600   1,345.00   127,237,000   3,500株
                   貸付有価証券
  日神グループホールディングス         359,200   361.00   129,671,200   12,400株
                   貸付有価証券
  日本エスコン         439,600   802.00   352,559,200   280,500株
                   貸付有価証券
  タカラレーベン         1,110,600   355.00   394,263,000   448,800株
                   貸付有価証券
  ＡＶＡＮＴＩＡ         136,600   884.00   120,754,400   90,800株
                   貸付有価証券
  イオンモール         1,218,300   1,333.00   1,623,993,900    7,100株
                   貸付有価証券
  毎日コムネット         62,000   809.00   50,158,000   100株
                   貸付有価証券
  ファースト住建         103,400   938.00   96,989,200   5,400株
                   貸付有価証券
  ランド         13,226,100    10.00  132,261,000   619,700株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  カチタス         601,600   2,625.00   1,579,200,000    74,000株
                   貸付有価証券
  トーセイ         334,800   894.00   299,311,200   74,500株
                   貸付有価証券
  穴吹興産         52,900   1,465.00   77,498,500   5,000株
                   貸付有価証券
  サンフロンティア不動産         335,700   835.00   280,309,500   37,600株
                   貸付有価証券
  エフ・ジェー・ネクスト         212,000   859.00   182,108,000   131,100株
  インテリックス         68,300   462.00   31,554,600
                   貸付有価証券
  ランドビジネス         81,900   350.00   28,665,000   11,500株
                   貸付有価証券
  サンネクスタグループ         74,800   1,032.00   77,193,600   1,700株
                   貸付有価証券
  グランディハウス         188,600   375.00   70,725,000   4,500株
                   貸付有価証券
  日本空港ビルデング         775,400   4,505.00   3,493,177,000    430,400株
                   貸付有価証券
  日本工営         158,400   2,950.00   467,280,000   4,000株
                   貸付有価証券
  ＬＩＦＵＬＬ         821,400   419.00   344,166,600   147,000株
                   貸付有価証券
  ジェイエイシーリクルートメント         157,900   1,124.00   177,479,600   20,400株
                   貸付有価証券
  日本Ｍ＆Ａセンター         1,778,400   5,010.00   8,909,784,000    375,600株
  メンバーズ         69,300   1,431.00   99,168,300
                   貸付有価証券
  中広         32,300   543.00   17,538,900   13,100株
                   貸付有価証券
  ＵＴグループ         370,500   2,591.00   959,965,500   257,100株
                   貸付有価証券
  アイティメディア         94,200   1,843.00   173,610,600   12,900株
                   貸付有価証券
  タケエイ         225,400   1,000.00   225,400,000    700株
  Ｅ・Ｊホールディングス         41,700   1,878.00   78,312,600
                   貸付有価証券
  ビーネックスグループ         294,700   947.00   279,080,900   9,000株
                   貸付有価証券
  コシダカホールディングス         566,500   399.00   226,033,500   117,200株
                   貸付有価証券
  アルトナー         56,900   886.00   50,413,400   4,100株
                   貸付有価証券
  パソナグループ         255,100   1,178.00   300,507,800   50,700株
                   貸付有価証券
  ＣＤＳ         58,300   1,200.00   69,960,000   2,000株
                   貸付有価証券
  リンクアンドモチベーション         518,900   367.00   190,436,300   340,200株
                   貸付有価証券
  ＧＣＡ         285,300   594.00   169,468,200   52,400株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  エス・エム・エス         732,500   2,333.00   1,708,922,500    77,800株
                   貸付有価証券
  サニーサイドアップグループ         81,300   698.00   56,747,400   56,400株
                   貸付有価証券
  パーソルホールディングス         2,353,700   1,450.00   3,412,865,000    472,000株
                   貸付有価証券
  リニカル         113,600   803.00   91,220,800   9,000株
                   貸付有価証券
  クックパッド         821,800   318.00   261,332,400   223,500株
                   貸付有価証券
  エスクリ         73,400   349.00   25,616,600   10,300株
                   貸付有価証券
  アイ・ケイ・ケイ         114,600   551.00   63,144,600   48,000株
                   貸付有価証券
  学情         83,300   1,110.00   92,463,000   200株
                   貸付有価証券
  スタジオアリス         118,300   1,525.00   180,407,500   79,200株
                   貸付有価証券
  シミックホールディングス         115,800   1,387.00   160,614,600   4,500株
  エプコ         49,900   1,195.00   59,630,500
                   貸付有価証券
  ＮＪＳ         51,900   1,738.00   90,202,200   3,000株
                   貸付有価証券
  綜合警備保障         936,600   5,010.00   4,692,366,000    102,500株
                   貸付有価証券
  カカクコム         1,739,200   2,660.00   4,626,272,000    63,800株
                   貸付有価証券
  アイロムグループ         84,500   2,578.00   217,841,000   58,300株
                   貸付有価証券
  セントケア・ホールディング         151,900   419.00   63,646,100   10,300株
  サイネックス         39,600   742.00   29,383,200
                   貸付有価証券
  ルネサンス         130,800   942.00   123,213,600   6,900株
                   貸付有価証券
  ディップ         331,900   2,108.00   699,645,200   8,500株
                   貸付有価証券
  デジタルホールディングス         127,500   1,469.00   187,297,500   52,100株
                   貸付有価証券
  新日本科学         254,800   632.00   161,033,600   169,800株
                   貸付有価証券
  ツクイ         554,300   512.00   283,801,600   26,000株
                   貸付有価証券
  キャリアデザインセンター         54,000   871.00   47,034,000   6,000株
                   貸付有価証券
  ベネフィット・ワン         856,500   2,167.00   1,856,035,500    205,300株
                   貸付有価証券
  エムスリー         5,191,300   4,860.00  25,229,718,000    141,600株
                   貸付有価証券
  ツカダ・グローバルホールディング         149,800   286.00   42,842,800   97,800株
  ブラス         30,600   501.00   15,330,600
            110/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  アウトソーシング         1,347,600   630.00   848,988,000   8,200株
                   貸付有価証券
  ウェルネット         237,400   645.00   153,123,000   1,000株
                   貸付有価証券
  ワールドホールディングス         80,600   1,565.00   126,139,000    200株
                   貸付有価証券
  ディー・エヌ・エー         995,900   1,320.00   1,314,588,000    16,300株
                   貸付有価証券
  博報堂ＤＹホールディングス         3,274,300   1,219.00   3,991,371,700    114,700株
                   貸付有価証券
  ぐるなび         409,500   722.00   295,659,000   134,900株
                   貸付有価証券
  タカミヤ         249,400   541.00   134,925,400   7,700株
                   貸付有価証券
  ジャパンベストレスキューシステム         185,700   818.00   151,902,600   129,900株
                   貸付有価証券
  ファンコミュニケーションズ         647,300   438.00   283,517,400   48,000株
                   貸付有価証券
  ライク         77,600   1,304.00   101,190,400   52,600株
                   貸付有価証券
  ビジネス・ブレークスルー         98,200   375.00   36,825,000   3,000株
                   貸付有価証券
  エスプール         604,300   684.00   413,341,200   423,000株
                   貸付有価証券
  ＷＤＢホールディングス         107,400   2,659.00   285,576,600   3,300株
                   貸付有価証券
  手間いらず         14,900   4,170.00   62,133,000   10,200株
                   貸付有価証券
  ティア         137,100   506.00   69,372,600   11,100株
                   貸付有価証券
  ＣＤＧ         25,100   1,600.00   40,160,000   800株
  バリューコマース         131,800   2,948.00   388,546,400
                   貸付有価証券
  インフォマート         2,579,700   744.00  1,919,296,800    135,700株
                   貸付有価証券
  ＪＰホールディングス         739,100   266.00   196,600,600   49,400株
                   貸付有価証券
  エコナックホールディングス         424,900   93.00   39,515,700   124,500株
                   貸付有価証券
  ＥＰＳホールディングス         318,800   1,013.00   322,944,400   62,300株
                   貸付有価証券
  レッグス         58,000   873.00   50,634,000   500株
                   貸付有価証券
  プレステージ・インターナショナル         881,400   851.00   750,071,400   16,300株
                   貸付有価証券
  アミューズ         128,200   2,252.00   288,706,400   70,200株
                   貸付有価証券
  ドリームインキュベータ         71,400   1,317.00   94,033,800   15,000株
                   貸付有価証券
  クイック         146,100   1,140.00   166,554,000    100株
            111/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ＴＡＣ         141,500   197.00   27,875,500   19,500株
                   貸付有価証券
  ケネディクス         2,193,400   512.00  1,123,020,800   1,541,800株
                   貸付有価証券
  電通グループ         2,426,700   2,548.00   6,183,231,600    495,200株
  テイクアンドギヴ・ニーズ         89,900   573.00   51,512,700
                   貸付有価証券
  ぴあ         67,300   3,090.00   207,957,000   47,100株
                   貸付有価証券
  イオンファンタジー         90,700   1,495.00   135,596,500   62,500株
                   貸付有価証券
  シーティーエス         265,600   906.00   240,633,600   17,200株
                   貸付有価証券
  ネクシィーズグループ         71,800   955.00   68,569,000   12,400株
  Ｈ．Ｕ．グループホールディングス         658,400   2,584.00   1,701,305,600
                   貸付有価証券
  アルプス技研         208,200   1,866.00   388,501,200   9,600株
                   貸付有価証券
  サニックス         411,400   281.00   115,603,400   284,200株
                   貸付有価証券
  ダイオーズ         46,300   996.00   46,114,800   2,600株
                   貸付有価証券
  日本空調サービス         246,400   725.00   178,640,000   5,600株
                   貸付有価証券
  オリエンタルランド         2,503,700   14,120.00   35,352,244,000    94,800株
                   貸付有価証券
  ダスキン         585,100   2,702.00   1,580,940,200    45,500株
                   貸付有価証券
  明光ネットワークジャパン         297,700   826.00   245,900,200   152,700株
                   貸付有価証券
  ファルコホールディングス         129,400   1,528.00   197,723,200   4,400株
                   貸付有価証券
  秀英予備校         51,300   428.00   21,956,400   15,600株
                   貸付有価証券
  田谷         42,900   530.00   22,737,000   28,200株
                   貸付有価証券
  ラウンドワン         657,100   757.00   497,424,700   456,100株
                   貸付有価証券
  リゾートトラスト         1,079,100   1,349.00   1,455,705,900    42,000株
                   貸付有価証券
  ビー・エム・エル         303,000   2,730.00   827,190,000   11,200株
  ワタベウェディング         38,100   295.00   11,239,500
                   貸付有価証券
  りらいあコミュニケーションズ         425,300   1,032.00   438,909,600   37,700株
                   貸付有価証券
  リソー教育         1,075,400   304.00   326,921,600   4,100株
                   貸付有価証券
  早稲田アカデミー         102,000   939.00   95,778,000   3,700株
                   貸付有価証券
  ユー・エス・エス         2,635,700   1,709.00   4,504,411,300    104,800株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  東京個別指導学院         83,100   500.00   41,550,000   48,600株
                   貸付有価証券
  サイバーエージェント         1,450,600   5,970.00   8,660,082,000    146,300株
                   貸付有価証券
  楽天         10,973,100    992.00  10,885,315,200    3,119,500株
                   貸付有価証券
  クリーク・アンド・リバー社         123,200   1,081.00   133,179,200   11,700株
                   貸付有価証券
  テー・オー・ダブリュー         374,600   340.00   127,364,000   17,300株
                   貸付有価証券
  山田コンサルティンググループ         152,200   1,234.00   187,814,800   27,800株
                   貸付有価証券
  セントラルスポーツ         87,700   2,184.00   191,536,800   1,100株
                   貸付有価証券
  フルキャストホールディングス         235,500   1,369.00   322,399,500   6,000株
                   貸付有価証券
  エン・ジャパン         418,300   2,651.00   1,108,913,300    16,200株
                   貸付有価証券
  リソルホールディングス         25,500   3,460.00   88,230,000   4,000株
                   貸付有価証券
  テクノプロ・ホールディングス         469,900   5,820.00   2,734,818,000    1,100株
                   貸付有価証券
  アトラ         53,800   231.00   12,427,800   30,800株
  インターワークス         45,000   346.00   15,570,000
                   貸付有価証券
  アイ・アールジャパンホールディングス         95,500  11,440.00   1,092,520,000    66,000株
                   貸付有価証券
  ＫｅｅＰｅｒ技研         86,500   1,773.00   153,364,500   6,300株
                   貸付有価証券
  ファーストロジック         45,300   615.00   27,859,500   9,600株
                   貸付有価証券
  三機サービス         45,100   932.00   42,033,200   5,400株
                   貸付有価証券
  Ｇｕｎｏｓｙ         146,100   927.00   135,434,700   78,400株
                   貸付有価証券
  デザインワン・ジャパン         69,300   288.00   19,958,400   19,400株
                   貸付有価証券
  イー・ガーディアン         103,500   2,979.00   308,326,500   71,400株
                   貸付有価証券
  リブセンス         150,700   288.00   43,401,600   77,900株
                   貸付有価証券
  ジャパンマテリアル         723,900   1,733.00   1,254,518,700    29,300株
                   貸付有価証券
  ベクトル         293,300   881.00   258,397,300   186,100株
                   貸付有価証券
  ウチヤマホールディングス         115,700   301.00   34,825,700   8,600株
                   貸付有価証券
  チャーム・ケア・コーポレーション         200,200   770.00   154,154,000   36,600株
                   貸付有価証券
  ライクキッズ         40,100   1,003.00   40,220,300   9,200株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  キャリアリンク         76,800   724.00   55,603,200   53,200株
                   貸付有価証券
  ＩＢＪ         160,700   679.00   109,115,300   109,700株
                   貸付有価証券
  アサンテ         94,400   1,452.00   137,068,800   3,900株
                   貸付有価証券
  Ｎ・フィールド         161,700   524.00   84,730,800   3,100株
                   貸付有価証券
  バリューＨＲ         93,000   1,375.00   127,875,000   20,100株
                   貸付有価証券
  Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ         191,000   4,120.00   786,920,000   59,300株
                   貸付有価証券
  ライドオンエクスプレスホールディングス         90,200   2,505.00   225,951,000   58,100株
  ＥＲＩホールディングス         65,900   642.00   42,307,800
                   貸付有価証券
  アビスト         36,500   2,666.00   97,309,000   6,000株
                   貸付有価証券
  シグマクシス         161,100   1,587.00   255,665,700   6,200株
                   貸付有価証券
  ウィルグループ         153,600   648.00   99,532,800   10,000株
                   貸付有価証券
  エスクロー・エージェント・ジャパン         325,200   204.00   66,340,800   79,300株
                   貸付有価証券
  リクルートホールディングス         16,865,800   3,630.00  61,222,854,000    1,209,000株
                   貸付有価証券
  エラン         139,100   1,708.00   237,582,800   33,800株
  土木管理総合試験所         102,200   417.00   42,617,400
                   貸付有価証券
  ネットマーケティング         90,500   630.00   57,015,000   45,900株
                   貸付有価証券
  日本郵政         19,295,800    761.90  14,701,470,020    329,400株
                   貸付有価証券
  ベルシステム２４ホールディングス         394,200   1,409.00   555,427,800   92,900株
                   貸付有価証券
  鎌倉新書         177,600   1,055.00   187,368,000   103,100株
                   貸付有価証券
  ＳＭＮ         49,900   1,093.00   54,540,700   6,700株
                   貸付有価証券
  一蔵         25,300   394.00   9,968,200   300株
  ＬＩＴＡＬＩＣＯ         81,000   2,297.00   186,057,000
                   貸付有価証券
  グローバルキッズＣＯＭＰＡＮＹ         42,300   614.00   25,972,200   10,000株
                   貸付有価証券
  エアトリ         123,100   1,185.00   145,873,500   86,500株
                   貸付有価証券
  アトラエ         71,300   3,105.00   221,386,500   49,200株
                   貸付有価証券
  ストライク         88,800   5,170.00   459,096,000   28,000株
                   貸付有価証券
  ソラスト         649,300   1,061.00   688,907,300   13,200株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  セラク         73,700   1,110.00   81,807,000   12,000株
                   貸付有価証券
  インソース         97,800   2,642.00   258,387,600   68,800株
                   貸付有価証券
  ベイカレント・コンサルティング         142,600   9,190.00   1,310,494,000    400株
                   貸付有価証券
  Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ         49,000   1,648.00   80,752,000   32,300株
                   貸付有価証券
  アイモバイル         83,200   699.00   58,156,800   57,600株
                   貸付有価証券
  キャリアインデックス         96,200   482.00   46,368,400   60,600株
                   貸付有価証券
  ＭＳ－Ｊａｐａｎ         76,300   777.00   59,285,100   20,900株
                   貸付有価証券
  船場         38,500   1,036.00   39,886,000   1,000株
                   貸付有価証券
  グレイステクノロジー         108,100   5,670.00   612,927,000   1,300株
                   貸付有価証券
  ジャパンエレベーターサービスホールディン
  グス         248,100   3,610.00   895,641,000   156,000株
                   貸付有価証券
  フルテック         32,800   1,309.00   42,935,200   10,000株
                   貸付有価証券
  グリーンズ         59,100   463.00   27,363,300   3,000株
                   貸付有価証券
  ツナググループ・ホールディングス         39,400   426.00   16,784,400   18,300株
                   貸付有価証券
  ＧａｍｅＷｉｔｈ         69,700   579.00   40,356,300   48,200株
                   貸付有価証券
  ソウルドアウト         48,000   2,669.00   128,112,000   33,100株
                   貸付有価証券
  ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ         43,900   566.00   24,847,400   10,700株
                   貸付有価証券
  ミダック         30,500   1,684.00   51,362,000   1,800株
                   貸付有価証券
  日総工産         157,000   644.00   101,108,000   28,500株
                   貸付有価証券
  キュービーネットホールディングス         97,000   1,965.00   190,605,000   11,000株
                   貸付有価証券
  ＲＰＡホールディングス         178,600   748.00   133,592,800   37,700株
                   貸付有価証券
  スプリックス         66,200   699.00   46,273,800   15,900株
                   貸付有価証券
  マネジメントソリューションズ         101,900   1,267.00   129,107,300   28,900株
                   貸付有価証券
  プロレド・パートナーズ         31,600   5,300.00   167,480,000   17,500株
                   貸付有価証券
  ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ         22,500   951.00   21,397,500   4,900株
                   貸付有価証券
  ギークス         24,000   1,211.00   29,064,000   16,700株
                   貸付有価証券
  カーブスホールディングス         646,100   583.00   376,676,300   44,000株
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  フォーラムエンジニアリング         122,400   748.00   91,555,200   1,400株
                   貸付有価証券
  アドバンテッジリスクマネジメント         118,700   807.00   95,790,900   4,400株
                   貸付有価証券
  リログループ         1,286,900   1,999.00   2,572,513,100    654,100株
                   貸付有価証券
  東祥         146,600   1,247.00   182,810,200   23,700株
                   貸付有価証券
  エイチ・アイ・エス         366,900   1,638.00   600,982,200   257,800株
                   貸付有価証券
  ラックランド         54,600   2,094.00   114,332,400   11,200株
                   貸付有価証券
  共立メンテナンス         390,000   3,545.00   1,382,550,000    269,500株
                   貸付有価証券
  イチネンホールディングス         263,600   1,210.00   318,956,000   37,500株
                   貸付有価証券
  建設技術研究所         162,500   1,784.00   289,900,000   11,500株
                   貸付有価証券
  スペース         152,600   917.00   139,934,200   6,000株
                   貸付有価証券
  長大         93,600   1,085.00   101,556,000   23,900株
                   貸付有価証券
  燦ホールディングス         102,300   1,203.00   123,066,900   2,000株
                   貸付有価証券
  スバル興業         14,300   8,150.00   116,545,000   7,100株
                   貸付有価証券
  東京テアトル         91,900   1,205.00   110,739,500   12,700株
  タナベ経営         45,200   1,283.00   57,991,600
                   貸付有価証券
  ナガワ         75,100   7,330.00   550,483,000   9,500株
                   貸付有価証券
  よみうりランド         51,100   3,525.00   180,127,500   1,600株
                   貸付有価証券
  東京都競馬         154,000   4,100.00   631,400,000   16,100株
                   貸付有価証券
  常磐興産         94,300   1,400.00   132,020,000   14,100株
                   貸付有価証券
  カナモト         385,200   2,379.00   916,390,800   25,000株
                   貸付有価証券
  東京ドーム         953,100   725.00   690,997,500   547,800株
                   貸付有価証券
  西尾レントオール         217,200   2,233.00   485,007,600   10,600株
                   貸付有価証券
  アゴーラ・ホスピタリティー・グループ         1,508,200    32.00   48,262,400   22,900株
                   貸付有価証券
  トランス・コスモス         223,900   2,362.00   528,851,800   5,800株
                   貸付有価証券
  乃村工藝社         1,008,700   885.00   892,699,500   19,100株
                   貸付有価証券
  藤田観光         102,700   1,560.00   160,212,000   71,400株
            116/158


                     EDINET提出書類
                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   貸付有価証券
  ＫＮＴ－ＣＴホールディングス         146,300   959.00   140,301,700   100,800株
                   貸付有価証券
  日本管財         252,000   1,884.00   474,768,000   8,100株
                   貸付有価証券
  トーカイ         227,400   2,322.00   528,022,800   12,500株
                   貸付有価証券
  白洋舎         26,900   2,881.00   77,498,900   18,600株
                   貸付有価証券
  セコム         2,498,300   9,396.00  23,474,026,800    50,000株
                   貸付有価証券
  セントラル警備保障         113,300   3,960.00   448,668,000   24,500株
                   貸付有価証券
  丹青社         444,500   724.00   321,818,000   15,600株
                   貸付有価証券
  メイテック         288,400   5,080.00   1,465,072,000    200株
                   貸付有価証券
  応用地質         253,200   1,435.00   363,342,000   16,300株
                   貸付有価証券
  船井総研ホールディングス         486,500   2,363.00   1,149,599,500    142,500株
                   貸付有価証券
  進学会ホールディングス         91,900   460.00   42,274,000   900株
                   貸付有価証券
  オオバ         167,500   609.00   102,007,500   17,000株
                   貸付有価証券
  いであ         57,400   1,988.00   114,111,200   2,000株
                   貸付有価証券
  学究社         68,600   1,118.00   76,694,800   100株
                   貸付有価証券
  ベネッセホールディングス         784,100   2,834.00   2,222,139,400    46,500株
                   貸付有価証券
  イオンディライト         290,000   2,887.00   837,230,000   111,700株
                   貸付有価証券
  ナック         130,100   881.00   114,618,100   3,600株
  ニチイ学館         335,100   1,591.00   533,144,100
                   貸付有価証券
  ダイセキ         394,700   2,551.00   1,006,879,700    61,300株
                   貸付有価証券
  ステップ         86,100   1,533.00   131,991,300   3,300株
     合　　　計     2,921,868,700      5,382,406,775,600
  　(2)株式以外の有価証券

  該当事項はありません。

  第２　信用取引契約残高明細表

  該当事項はありません。

  第３ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

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  「注記表（デリバティブ取引等に関する注記）」に記載しております。

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  ２【ファンドの現況】

  以下のファンドの現況は     2020年 7月31日 現在です。
  【上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ】

  【純資産額計算書】

  Ⅰ　資産総額           6,068,366,684,723   円　

  Ⅱ　負債総額           844,886,847,841   円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           5,223,479,836,882   円　
  Ⅳ　発行済口数           3,427,424,930  口　
  Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）            1,524.02  円　
  第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

  （１）名義書換
   受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
   から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
   いものとします。
  （２）受益者に対する特典
   該当事項はありません。
  （３）譲渡制限の内容
  ①　譲渡制限はありません。
  ②　受益権の譲渡
  ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
   は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
  ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
   び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
   ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
   た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に             社債、株式等の振替に関する法律
   の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
   するものとします。
  ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
   振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
   委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
   期間を設けることができます。
  ③　受益権の譲渡の対抗要件
   受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
   ことができません。
  （４）受益証券の再発行
   受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
   の請求を行なわないものとします。
  （５）受益権の再分割
   委託会社は、受託会社と協議のうえ、       社債、株式等の振替に関する法律      に定めるところにしたがい、一
   定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
  （６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
   振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、                   交
   換請求の受付および    交換株式  の交付（信託終了時の交換等を含みます。）        については、約款の規定によ
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   るほか、民法その他の法令などにしたがって取り扱われます。
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  第三部【委託会社等の情報】

  第１【委託会社等の概況】

  １【委託会社等の概況】

  （１）資本金の額
   2020年7月末  現在    資本金       17,363,045,900円
         発行可能株式総数       230,000,000株
         発行済株式総数       197,012,500株
   ●過去５年間における主な資本金の増減　：　該当事項はありません。

  （２）会社の意思決定機関（     2020年7月末  現在）

  ・株主総会
   株主総会は、取締役の選任および定款変更に係る決議などの株式会社の基本的な方針や重要な事項の決
   定を行ないます。
   当社は、毎年３月31日の最終の株主名簿に記載または記録された議決権を有する株主をもって、その事
   業年度に関する定時株主総会において、その権利を行使することができる株主とみなし、毎年３月31日
   （事業年度の終了）から３ヶ月以内にこれを招集し、臨時株主総会は必要に応じてこれを招集します。
  ・取締役会
   取締役会は、業務執行の決定を行い、取締役の職務の執行の監督をします。               また、取締役会の決議に
   よって重要な業務執行（会社法第399条の13第5項各号に掲げる事項を除く。）の決定の全部又は一部を
   取締役に委任することができます。
   当社の取締役会は10名以内の取締役       （監査等委員である取締役を除く。）及び5名以内の監査等委員であ
   る取締役  で構成され、取締役    （監査等委員である取締役を除く。）       の任期は選任後１年以内に終了する
   事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとします。取締役会はその決議をもっ
   て、 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の中から、          代表取締役若干名を選定します。
  ・監査等委員会
   当社の 監査等委員会   は、５名以内の  監査等委員である取締役     で構成され、   監査等委員である取締役     の任
   期は選任後  ２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとしま
   す。 監査等委員会   は、その決議をもって    、監査等委員の中から、     常勤の 監査等委員  を選定します。
  （３）運用の意思決定プロセス（      2020年7月末  現在）

  １．投資委員会にて、国内外の経済見通し、市況見通しおよび資産配分の基本方針を決定します。
  ２．各運用部門は、投資委員会の決定に基づき、個別資産および資産配分戦略に係る具体的な運用方針を策
   定します。
  ３．各運用部門のファンドマネージャーは、上記方針を受け、個別ファンドのガイドラインおよびそれぞれ
   の運用方針に沿って、ポートフォリオを構築・管理します。
  ４．トレーディング部門は、社会的信用力、情報提供力、執行対応力において最適と判断し得る発注業者、
   発注方針などを決定します。その上で、トレーダーは、最良執行のプロセスに則り売買を執行します。
  ５． 運用状況の評価・分析および運用リスク管理、ならびに           法令など遵守状況のモニタリングについては、
   運用部門から独立したリスク管理／コンプライアンス業務担当部門が担当し、これを運用部門にフィー
   ドバックすることにより、適切な運用体制を維持できるように努めています。
  ２【事業の内容及び営業の概況】

  ・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設
  定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行
  なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務を行なっています。
  ・委託会社の運用する、     2020年7月末  現在の投資信託などは次の通りです。
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                純資産額

     種　類     ファンド本数
               （単位：億円）
   投資信託総合計           839    204,546
    株式投資信託         785    174,234
     単位型        270    10,792
     追加型        515    163,441
    公社債投資信託          54    30,312
     単位型        41    1,466
     追加型        13    28,845
  ３【委託会社等の経理状況】

  １.　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号、
  以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
  府令」（平成19年８月６日内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
  ２.　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、             第61期事業年度   （2019年４月１日から2020

  年３月31日まで）の財務諸表について、有限責任         あずさ監査法人により監査を受けております。
  （１）【貸借対照表】

                  (単位：百万円)

             第60期      第61期
            (2019年３月31日)      (2020年３月31日)
  資産の部
  　流動資産
  　　現金・預金        ※3    20,680      24,591
  　　有価証券             1      19
  　　前払費用             495      603
  　　未収入金             38      14
  　　未収委託者報酬            16,867      16,912
  　　未収収益        ※3     618 ※3    1,412
  　　関係会社短期貸付金             2,408      2,371
  　　立替金             791     1,437
               869     1,316
  　　その他        ※2      ※2
  　　流動資産合計            42,769      48,679
  　固定資産
  　　有形固定資産
  　　　建物        ※1     136 ※1     182
  　　　器具備品        ※1     137 ※1     135
  　　　有形固定資産合計             274      318
  　　無形固定資産
  　　　ソフトウエア             107      120
  　　　無形固定資産合計             107      120
  　　投資その他の資産
  　　　投資有価証券            16,755      17,826
  　　　関係会社株式            25,769      25,769
  　　　長期差入保証金             447      484
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              1,913      2,022
  　　　繰延税金資産
  　　　投資その他の資産合計            44,886      46,102
  　　固定資産合計            45,268      46,540
  　資産合計            88,038      95,220
                  (単位：百万円)

             第60期      第61期
            (2019年３月31日)      (2020年３月31日)
  負債の部
  　流動負債
  　　預り金             354      554
  　　未払金             6,112      5,881
  　　　未払収益分配金             7      8
  　　　未払償還金             71      71
  　　　未払手数料        ※3    5,299      5,202
  　　　その他未払金             734      599
  　　未払費用        ※3    3,897  ※3    4,289
  　　未払法人税等             2,382      1,439
  　　未払消費税等        ※4     621 ※4     746
  　　賞与引当金             2,680      2,718
  　　役員賞与引当金             210      55
               172      42
  その他        ※3
  　　流動負債合計            16,431      15,726
  　固定負債
  　　退職給付引当金             1,405      1,395
               629      695
  　　その他
  　　固定負債合計             2,035      2,091
  　負債合計            18,466      17,818
  純資産の部
  　株主資本
  　　資本金            17,363      17,363
  　　資本剰余金
  　　　資本準備金             5,220      5,220
  　　　資本剰余金合計             5,220      5,220
  　　利益剰余金
  　　　その他利益剰余金
              47,142      55,395
  　　　　繰越利益剰余金
  　　　利益剰余金合計            47,142      55,395
  　　自己株式             △833      △905
  　　株主資本合計            68,891      77,073
  　評価・換算差額等
  　　その他有価証券評価差額金             493      △60
               185      389
   繰延ヘッジ損益
  　　評価・換算差額等合計             679      329
  　純資産合計            69,571      77,402
  負債純資産合計            88,038      95,220
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  （２）【損益計算書】

                  (単位：百万円)

             第60期      第61期
           (自　2018年４月１日      (自　2019年４月１日
           至　2019年３月31日)      至　2020年３月31日)
  　営業収益
  　　委託者報酬            77,264      74,265
  　　その他営業収益             3,063      2,994
  　　営業収益合計            80,328      77,259
  　営業費用
  　　支払手数料            32,834      31,322
  　　広告宣伝費             960      953
  　　公告費             2      2
  　　調査費            18,251      17,275
  　　　調査費             890      920
  　　　委託調査費            17,333      16,333
  　　　図書費             27      21
  　　委託計算費             541      534
  　　営業雑経費             794     1,058
  　　　通信費             128      116
  　　　印刷費             334      337
  　　　協会費             69      52
  　　　諸会費             19      10
  　　　その他             243      541
  　　営業費用計            53,385      51,148
  　一般管理費
  　　給料             9,783      9,857
  　　　役員報酬             241      360
  　　　役員賞与引当金繰入額             210      55
  　　　給料・手当             6,589      6,675
  　　　賞与             61      64
  　　　賞与引当金繰入額             2,680      2,702
  　　交際費             92      92
  　　寄付金             13      29
  　　旅費交通費             476      420
  　　租税公課             428      440
  　　不動産賃借料             888      901
  　　退職給付費用             378      387
  　　退職金             52      82
  　　固定資産減価償却費             108      118
  　　福利費             1,071      1,014
              3,106      3,229
  　　諸経費
  　　一般管理費計            16,401      16,573
  　営業利益            10,540      9,538
                  (単位：百万円)

             第60期      第61期
           (自　2018年４月１日      (自　2019年４月１日
           至　2019年３月31日)      至　2020年３月31日)
  　営業外収益
  　　受取利息             37      99
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  　　受取配当金
          ※１    1,865 ※１    4,881
   有価証券償還益             1      －
   デリバティブ収益       ※１     142      223
   時効成立分配金・償還金            21      1
  　　為替差益             58      5
               48      145
  　　その他
  　　営業外収益合計             2,176      5,357
  　営業外費用
  　　支払利息        ※１     286      185
  　　有価証券償還損             －      0
   時効成立後支払分配金・償還金            78      1
               24      12
  　　その他
  　　営業外費用合計             388      199
  　経常利益            12,328      14,695
  　特別利益
               218      164
  　　投資有価証券売却益
  　　特別利益合計             218      164
  　特別損失
  　　投資有価証券売却損             176      19
  　　投資有価証券評価損             －      21
  　　固定資産処分損             0      0
               180      －
   役員退職一時金
  　　特別損失合計             357      41
  　税引前当期純利益            12,189      14,818
  　法人税、住民税及び事業税
              3,741      3,307
              △375      45
  　法人税等調整額
  　法人税等合計             3,366      3,353
  　当期純利益             8,823      11,465
  （３）【株主資本等変動計算書】

  第60期（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）

                  (単位：百万円)
             株主資本
         資本剰余金    利益剰余金
             その他利益
                   株主資本
       資本金           自己株式
             剰余金
           資本剰余金    利益剰余金
                    合計
         資本準備金
           合計    合計
             繰越利益
             剰余金
  当期首残高     17,363  5,220  5,220  39,959  39,959  △786  61,756
  当期変動額
  剰余金の配当           △1,640  △1,640    △1,640
  当期純利益            8,823  8,823    8,823
  自己株式の取得                △47  △47
  株主資本以外の項目の
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計      －  －  －  7,182  7,182  △47  7,135
  当期末残高     17,363  5,220  5,220  47,142  47,142  △833  68,891
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        評価・換算差額等

       その他    評価・
             純資産合計
        繰延ヘッジ
      有価証券    換算差額
         損益
      評価差額金    等合計
  当期首残高      408  346  754  62,511
  当期変動額
  剰余金の配当           △1,640
  当期純利益           8,823
  自己株式の取得            △47
  株主資本以外の項目の
        85  △160  △75  △75
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計      85  △160  △75  7,060
  当期末残高      493  185  679  69,571
  第61期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

                  (単位：百万円)
             株主資本
          資本剰余金    利益剰余金
             その他利益
                   株主資本
       資本金          自己株式
             剰余金
           資本剰余金    利益剰余金
                    合計
         資本準備金
           合計    合計
             繰越利益
             剰余金
  当期首残高     17,363  5,220  5,220  47,142  47,142  △833  68,891
  当期変動額
  剰余金の配当           △3,212  △3,212    △3,212
  当期純利益            11,465  11,465    11,465
  自己株式の取得                △71  △71
  株主資本以外の項目の
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計      －  －  －  8,252  8,252  △71  8,181
  当期末残高     17,363  5,220  5,220  55,395  55,395  △905  77,073
        評価・換算差額等

       その他    評価・
             純資産合計
        繰延ヘッジ
       有価証券    換算差額
         損益
      評価差額金    等合計
  当期首残高      493  185  679  69,571
  当期変動額
  剰余金の配当           △3,212
  当期純利益           11,465
  自己株式の取得            △71
  株主資本以外の項目の
       △553  204  △349  △349
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計      △553  204  △349  7,831
  当期末残高      △60  389  329  77,402
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  [注記事項]
  （重要な会計方針）

              第61期

    項目        （自　2019年４月１日
             至　2020年３月31日）
  １　資産の評価基準及び評価     (1) 有価証券
  　　方法
       　①　子会社株式及び関連会社株式
       　　　総平均法による原価法
       　②　その他有価証券
       　　時価のあるもの
        　決算末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産直入法によ
        り処理し、売却原価は、総平均法により算定)
       　　時価のないもの
       　　　総平均法による原価法
       (2) デリバティブ
        時価法
  ２　固定資産の減価償却の方法     (1) 有形固定資産
        　定率法により償却しております。ただし、2016年４月１日以後に取得した建
        物附属設備については、定額法を採用しております。
        　なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物      ３年～15年
        器具備品      ３年～20年
       (2) 無形固定資産
        　定額法により償却しております。ただし、ソフトウエア(自社利用分)につい
        ては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法によっております。
  ３　引当金の計上基準     (1) 賞与引当金
        　従業員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年
        度の負担額を計上しております。
       (2) 役員賞与引当金
        　役員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年度
        の負担額を計上しております。
       (3) 退職給付引当金
        　従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年
        金資産の見込額に基づき、計上しております。
        ①　退職給付見込額の期間帰属方法
        　退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に
        帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
        ②　数理計算上の差異の費用処理方法
        　数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期
        間以内の一定の年数（10年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の
        翌事業年度から費用処理しております。
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  ４　ヘッジ会計の方法     (1) ヘッジ会計の方法
        繰延ヘッジ処理によっております。
       (2) ヘッジ手段とヘッジ対象
        ヘッジ手段は為替予約、ヘッジ対象は投資有価証券であります。
       (3) ヘッジ方針
        ヘッジ取引規程等に基づき、ヘッジ対象に係る為替変動リスクをヘッジして
        おります。
       (4) ヘッジ有効性評価の方法
        　ヘッジ開始時から有効性判定時点までの期間における相場変動によるヘッジ
        手段及びヘッジ対象資産に係る損益の累計を比較し有効性を評価しておりま
        す。
  ５　その他財務諸表作成のため      消費税等の会計処理
  の基本となる重要な事項     　消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっており、控除対象外消
        費税等は、当事業年度の費用として処理しております。
  （未適用の会計基準等）

  ・ 「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号         平成30年３月30日）

  ・ 「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号             平成30年３月30日）
  (１) 概要

   収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されます。
   ステップ１：顧客との契約を識別する。
   ステップ２：契約における履行義務を識別する。
   ステップ３：取引価格を算定する。
   ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
   ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
  (２) 適用予定日

   2022年３月期の期首より適用予定であります。
  (３) 当該会計基準等の適用による影響

   影響額は、当財務諸表作成時において評価中であります。
  （貸借対照表関係）

      第60期          第61期

     (2019年３月31日)          (2020年３月31日)
  ※１　有形固定資産の減価償却累計額          ※１　有形固定資産の減価償却累計額
   建物      1,281百万円    建物      1,311百万円
   器具備品       655百万円   器具備品       707百万円
  ※２　信託資産          ※２　信託資産
  　　　流動資産のその他のうち２百万円は、「直販顧客          　　　流動資産のその他のうち２百万円は、「直販顧客
   分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に          分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に
   信託しております。          信託しております。
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  ※３　関係会社に対する資産及び負債は次のとおりであ          ※３　関係会社に対する資産及び負債は次のとおりであ
   ります。          ります。
   (流動資産)          (流動資産)
   現金・預金      1,347百万円    未収収益       151百万円
   未収収益       127百万円   (流動負債)
   (流動負債)          未払費用       623百万円
   未払手数料       350百万円
   未払費用       767百万円
   その他       162百万円
  ※４　消費税等の取扱い          ※４　消費税等の取扱い

  　　　仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、          　　　仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、
   「未払消費税等」として表示しております。          「未払消費税等」として表示しております。
  ※５　保証債務          ※５　保証債務
  　　　当社は、Nikko    Asset Management  Europe Ltd が 　　　当社は、Nikko    Asset Management  Europe Ltd が
   ロンドン  ウォール  リミテッド  パートナーシップ    ロンドン  ウォール  リミテッド  パートナーシップ
   に支払うオフィス賃借料等の債務468百万円に対し          に支払うオフィス賃借料等の債務365百万円に対し
   て保証を行っております。          て保証を行っております。
  （損益計算書関係）

      第60期          第61期

     （自　2018年４月１日          （自　2019年４月１日
     　至　2019年３月31日）          　至　2020年３月31日）
  ※１　各科目に含まれている関係会社に対するものは、          ※１　各科目に含まれている関係会社に対するものは、
   次のとおりであります。          次のとおりであります。
   受取配当金      1,831百万円    受取配当金      4,849百万円
   デリバティブ収益       54百万円
   支払利息       75百万円
  （株主資本等変動計算書関係）

  第60期（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）

  １　発行済株式の種類及び総数に関する事項
   株式の種類    当事業年度期首    当事業年度増加    当事業年度減少    当事業年度末
  普通株式（株）     197,012,500     －    －  197,012,500

  ２　自己株式の種類及び株式数に関する事項

   株式の種類    当事業年度期首    当事業年度増加    当事業年度減少    当事業年度末
  普通株式（株）     1,301,700    64,000    －   1,365,700

  ３　新株予約権等に関する事項

           新株予約権の目的となる株式の数(株)
       新株予約権の
                   当事業年
   新株予約権の内訳    目的となる            度末残高
          当事業年度  当事業年度  当事業年度   当事業
                   (百万円)
          期首  増加  減少  年度末
       株式の種類
  2009年度
       普通株式   1,494,900    － 323,400  1,171,500   －
  ストックオプション(1)
  2009年度
       普通株式   108,900   －  33,000  75,900   －
  ストックオプション(2)
  2011年度
       普通株式   2,686,200    － 630,300  2,055,900   －
  ストックオプション(1)
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  2016年度
       普通株式   3,618,000    －  － 3,618,000   －
  ストックオプション(1)
  2016年度
       普通株式   3,877,000    －  66,000  3,811,000   －
  ストックオプション(2)
  2017年度
       普通株式    － 4,422,000   66,000  4,356,000   －
  ストックオプション(1)
     合計     11,785,000   4,422,000  1,118,700  15,088,300    －
  (注) １ 2017年度ストックオプション(1)の増加は、新株予約権の発行によるものであります。

  ２ 当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。
  ３ 2009年度ストックオプション(1)1,171,500株、2009年度ストックオプション(2)75,900株、2011年度ストッ
   クオプション(1)2,055,900株及び2016年度ストックオプション(1)1,206,000株は、当事業年度末現在、権利
   行使期間の初日が到来しておりますが、他の条件が満たされていないため新株予約権を行使することができ
   ません。また、2016年度ストックオプション(1)2,412,000株、2016年度ストックオプション(2)及び2017年
   度ストックオプション(1)は、権利行使期間の初日が到来しておりません。
  ４　配当に関する事項

  (1) 配当金支払額
        配当金の総額   １株当たり
   決議   株式の種類          基準日   効力発生日
         (百万円)   配当額(円)
  2018年５月31日
      普通株式    1,640   8.38 2018年３月31日   2018年６月23日
   取締役会
  (2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          配当金の総額   １株当たり
   決議  株式の種類  配当の原資        基準日   効力発生日
          (百万円)  配当額(円)
  2019年５月28日
     普通株式  利益剰余金    3,212   16.42 2019年３月31日   2019年６月24日
   取締役会
  第61期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

  １　発行済株式の種類及び総数に関する事項
   株式の種類    当事業年度期首    当事業年度増加    当事業年度減少    当事業年度末
  普通株式（株）     197,012,500     －    －  197,012,500

  ２　自己株式の種類及び株式数に関する事項

   株式の種類    当事業年度期首    当事業年度増加    当事業年度減少    当事業年度末
  普通株式（株）     1,365,700    88,800    －   1,454,500

  ３　新株予約権等に関する事項

           新株予約権の目的となる株式の数(株)
       新株予約権の
                   当事業年
   新株予約権の内訳     目的となる            度末残高
          当事業年度  当事業年度  当事業年度   当事業
                   (百万円)
          期首  増加  減少  年度末
       株式の種類
  2009年度
       普通株式   1,171,500    － 1,171,500    －  －
  ストックオプション(1)
  2009年度
       普通株式   75,900   －  75,900   －  －
  ストックオプション(2)
  2011年度
       普通株式   2,055,900    － 871,200  1,184,700   －
  ストックオプション(1)
  2016年度
       普通株式   3,618,000    － 2,272,000  1,346,000   －
  ストックオプション(1)
  2016年度
       普通株式   3,811,000    － 1,417,000  2,394,000   －
  ストックオプション(2)
  2017年度
       普通株式   4,356,000    － 1,417,000  2,939,000   －
  ストックオプション(1)
     合計     15,088,300    － 7,224,600  7,863,700   －
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  (注) １ 当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。
  ２ 2011年度ストックオプション(1)1,184,700株、2016年度ストックオプション(1)881,000株及び2016年度ス
   トックオプション(2)804,000株は、当事業年度末現在、権利行使期間の初日が到来しておりますが、他の条
   件が満たされていないため新株予約権を行使することができません。また、2016年度ストックオプション
   (1)465,000株、2016年度ストックオプション(2)1,590,000株及び2017年度ストックオプション(1)は、権利
   行使期間の初日が到来しておりません。
  ４　配当に関する事項

  (1) 配当金支払額
        配当金の総額   １株当たり
   決議   株式の種類          基準日   効力発生日
         (百万円)   配当額(円)
  2019年５月28日
      普通株式    3,212   16.42  2019年３月31日   2019年６月24日
   取締役会
  (2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          配当金の総額   １株当たり
   決議  株式の種類  配当の原資        基準日   効力発生日
          (百万円)  配当額(円)
  2020年６月12日
     普通株式  利益剰余金    2,862   14.64 2020年３月31日   2020年７月１日
   取締役会
  (リース取引関係)

      第60期          第61期

     （自　2018年４月１日          （自　2019年４月１日
     　至　2019年３月31日）          　至　2020年３月31日）
  オペレーティング・リース取引          オペレーティング・リース取引
  　　解約不能のものに係る未経過リース料          　　解約不能のものに係る未経過リース料
   １年内       853百万円   １年内       912百万円
   １年超      6,704百万円    １年超      6,148百万円
   　合計      7,558百万円    　合計      7,060百万円
  （金融商品関係）

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
  １ 金融商品の状況に関する事項
  (1) 金融商品に対する取組方針
   当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
  当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
  については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
  め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
  行わない方針であります。
   また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
  (2) 金融商品の内容及びそのリスク

   預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
  る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
  泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
  定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
  権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ－バルに事業を展開していることか
  ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
  に自己で設定した投資信託へのシ－ドマネ－の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
  株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
  すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
  ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計（繰延ヘッジ）を適用しておりま
  す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
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  会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
  要な会計方針「４　ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
   営業債務である未払金（未払手数料）、未払費用に関しては、すべてが１年以内の支払期日でありま
  す。未払金（未払手数料）については、債権（未収委託者報酬）を資金回収した後に、販売会社へ当該債
  務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
  用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
  め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
  払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
  も晒されております。
   上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
  によりリスクをヘッジしております。
  (3) 金融商品に係るリスク管理体制

  ① 信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
   当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
   経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
   手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
   リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
  ② 市場リスク（為替や価格等の変動リスク）の管理
   当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
   取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ－スで為替変動リスクを測定し、
   モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
   変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
   の時価を算出し、評価損益（ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
   益）を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
   商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ－・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
   週次ベ－スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金及び借入金に関しては、為替変動リスクを
   回避する目的でデリバティブ取引を行っております。
  ③ 流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
   当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
   に、手許流動性（最低限必要な運転資金）を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
   クを管理しております。
  ２ 金融商品の時価等に関する事項

   2019年３月31日（当事業年度の決算日）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
  は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
  ておりません。
                  (単位：百万円)

          貸借対照表
              時価(※1)     差額
         計上額(※1)
  (1）現金・預金         20,680    20,680     －
  (2) 未収委託者報酬
           16,867    16,867     －
  (3) 未収収益
            618    618    －
  (4) 関係会社短期貸付金
           2,408    2,408     －
  (5) 有価証券及び投資有価証券
           16,740    16,740     －
   その他有価証券
  (6) 未払金
           (6,112)    (6,112)     －
  (7) 未払費用
           (3,897)    (3,897)     －
  (8) デリバティブ取引(※2)
  ヘッジ会計が適用されていないもの          (31)    (31)     －
  ヘッジ会計が適用されているもの         (127)    (127)     －
   デリバティブ取引計        (158)    (158)     －
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  (※1)負債に計上されているものについては、(　)で示しております。
  (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
  (注) １　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

   (1) 現金・預金、(2)   未収委託者報酬   、(3) 未収収益並びに（4）関係会社短期貸付金
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
    おります。
   (5) 有価証券及び投資有価証券
    投資信託は基準価額によっております。
   (6) 未払金及び(7)   未払費用
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
    おります。
   (8) デリバティブ取引
    （デリバティブ取引関係）注記を参照ください。なお、ヘッジ会計が適用されていないもののうち
    ３百万円は貸借対照表上流動資産のその他に含まれ、35百万円は流動負債のその他に含まれており
    ます。また、ヘッジ会計が適用されているもののうち０百万円は貸借対照表上流動資産のその他に
    含まれ、127百万円は流動負債のその他に含まれております。
   ２　非上場株式等（貸借対照表計上額16百万円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

   積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
   有価証券　その他有価証券」には含めておりません。
   ３　子会社株式（貸借対照表計上額22,876百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額2,892百万円）

   は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
   極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
   ４　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                  (単位：百万円)
            １年超   ５年超
         １年以内          10年超
            ５年以内   10年以内
  現金・預金        20,680    －   －   －
  未収委託者報酬        16,867    －   －   －
  未収収益        618   －   －   －
  有価証券及び投資有価証券
  投資信託        1   163   6,929   1,363
    合計     38,167    163   6,929   1,363
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

  １ 金融商品の状況に関する事項
  (1) 金融商品に対する取組方針
   当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
  当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
  については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
  め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
  行わない方針であります。
   また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
  (2) 金融商品の内容及びそのリスク

   預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
  る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
  泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
  定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
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  権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ－バルに事業を展開していることか
  ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
  に自己で設定した投資信託へのシ－ドマネ－の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
  株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
  すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
  ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計（繰延ヘッジ）を適用しておりま
  す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
  会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
  要な会計方針「４　ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
   営業債務である未払金（未払手数料）、未払費用に関しては、すべてが１年以内の支払期日でありま
  す。未払金（未払手数料）については、債権（未収委託者報酬）を資金回収した後に、販売会社へ当該債
  務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
  用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
  め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
  払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
  も晒されております。
   上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
  によりリスクをヘッジしております。
  (3) 金融商品に係るリスク管理体制

  ① 信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
   当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
   経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
   手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
   リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
  ② 市場リスク（為替や価格等の変動リスク）の管理
   当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
   取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ－スで為替変動リスクを測定し、
   モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
   変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
   の時価を算出し、評価損益（ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
   益）を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
   商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ－・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
   週次ベ－スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金に関しては、為替変動リスクを回避する目
   的でデリバティブ取引を行っております。
  ③ 流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
   当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
   に、手許流動性（最低限必要な運転資金）を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
   クを管理しております。
  ２ 金融商品の時価等に関する事項

   2020年３月31日（当事業年度の決算日）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
  は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
  ておりません。
                  (単位：百万円)

          貸借対照表
              時価(※1)     差額
         計上額(※1)
  (1）現金・預金         24,591    24,591     －
  (2) 未収委託者報酬
           16,912    16,912     －
  (3) 未収収益
           1,412    1,412     －
  (4) 関係会社短期貸付金
           2,371    2,371     －
  (5) 有価証券及び投資有価証券
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           17,828    17,828     －
   その他有価証券
  (6) 未払金
           (5,881)    (5,881)     －
  (7) 未払費用
           (4,289)    (4,289)     －
  (8) デリバティブ取引(※2)
  ヘッジ会計が適用されていないもの          (25)    (25)     －
  ヘッジ会計が適用されているもの          167    167    －
   デリバティブ取引計        142    142    －
  (※1)負債に計上されているものについては、(　)で示しております。
  (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
  (注) １　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

   (1) 現金・預金、(2)   未収委託者報酬   、(3) 未収収益並びに（4）関係会社短期貸付金
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
    おります。
   (5) 有価証券及び投資有価証券
    投資信託は基準価額によっております。
   (6) 未払金及び(7)   未払費用
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
    おります。
   (8) デリバティブ取引
    （デリバティブ取引関係）注記を参照ください。なお、ヘッジ会計が適用されていないもののうち
    15百万円は貸借対照表上流動資産のその他に含まれ、41百万円は流動負債のその他に含まれており
    ます。また、ヘッジ会計が適用されているもののうち167百万円は貸借対照表上流動資産のその他
    に含まれております。
   ２　非上場株式等（貸借対照表計上額16百万円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

   積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
   有価証券　その他有価証券」には含めておりません。
   ３　子会社株式（貸借対照表計上額22,876百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額2,892百万円）

   は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
   極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
   ４　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                  (単位：百万円)
            １年超   ５年超
         １年以内          10年超
            ５年以内   10年以内
  現金・預金        24,591    －   －   －
  未収委託者報酬        16,912    －   －   －
  未収収益        1,412    －   －   －
  有価証券及び投資有価証券
  投資信託        19   149   8,709    29
    合計     42,936    149   8,709    29
  （有価証券関係）

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日)
  １　子会社株式及び関連会社株式
         (単位：百万円)
        貸借対照表計上額
  子会社株式        22,876
  関連会社株式         2,892

            135/158


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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  (注)

   子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
   できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
  ２　その他有価証券

                  (単位：百万円)
       種類   貸借対照表計上額     取得原価     差額
  貸借対照表計上額
      投資信託     9,340    8,440    900
  が取得原価を超え
       小計     9,340    8,440    900
  るもの
  貸借対照表計上額
      投資信託     7,400    7,589    △188
  が取得原価を超え
       小計     7,400    7,589    △188
  ないもの
     合計      16,740    16,029     711
  (注) １

   減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合にはすべて減
   損処理を行い、30％～50％程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
   必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度については、該当ございま
   せん。
  ２
   非上場株式等（貸借対照表計上額　16百万円）については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
   シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
   ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
  ３　当事業年度中に売却したその他有価証券

                  (単位：百万円)
    種類     売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
  投資信託        4,189     218     176
    合計       4,189     218     176

  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

  １　子会社株式及び関連会社株式
         (単位：百万円)
        貸借対照表計上額
  子会社株式        22,876
  関連会社株式         2,892

  (注)

   子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
   できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
  ２　その他有価証券

                  (単位：百万円)
       種類   貸借対照表計上額     取得原価     差額
  貸借対照表計上額
      投資信託     5,381    4,912    469
  が取得原価を超え
       小計     5,381    4,912    469
  るもの
  貸借対照表計上額
      投資信託     12,447    13,003    △556
  が取得原価を超え
       小計    12,447    13,003    △556
  ないもの
     合計      17,828    17,915    △86
            136/158


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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  (注) １
   減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合にはすべて減
   損処理を行い、30％～50％程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
   必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度において、有価証券につい
   て21百万円（その他有価証券の投資信託）減損処理を行っております。
  ２
   非上場株式等（貸借対照表計上額　16百万円）については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
   シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
   ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
  ３　当事業年度中に売却したその他有価証券

                  (単位：百万円)
    種類     売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
  投資信託        2,230     164     19
    合計       2,230     164     19

  （デリバティブ取引関係）

  第60期(2019年３月31日)
  １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
  （1）株式関連
             契約額等
         契約額等       時価   評価損益
     種類        のうち１年超
         （百万円）       （百万円）   （百万円）
             （百万円）
     株価指数先物取引
  市場取引   　　売建      2,407    －   3   3
     　　買建      －    －   －   －
     合計      2,407    －   3   3
  (注) １ 上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

   ２
   時価の算定方法
   金融商品取引所が定める清算指数によっております。
  （2）通貨関連

             契約額等
         契約額等       時価   評価損益
     種類        のうち１年超
         （百万円）       （百万円）   （百万円）
             （百万円）
     為替予約取引
  市場取引以外
     　　売建
  の取引
     　　　米ドル      1,792    －   △35   △35
     合計      1,792    －   △35   △35
  (注) １

   時価の算定方法
   取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
  ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

  通貨関連
                契約額等
  ヘッジ会計の   デリバティブ取引の        契約額等       時価
         主なヘッジ対象       のうち１年超
   方法   種類等       （百万円）      （百万円）
                （百万円）
     為替予約取引
     　売建
     　　米ドル          2,251    －   △42
                  －
     　　豪ドル          63      △0
  原則的処理
     　　シンガポール    投資有価証券
   方法
               975   －   △18
     　　ドル
            137/158


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                  －
     　　香港ドル          518      △8
                  －
     　　人民元          2,149      △58
                  －
     　　ユーロ          81      0
      合計        6,040    －  △127
  (注) １

   時価の算定方法
   取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
  第61期(2020年３月31日)

  １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
  （1）株式関連
             契約額等
         契約額等       時価   評価損益
     種類        のうち１年超
         （百万円）       （百万円）   （百万円）
             （百万円）
     株価指数先物取引
  市場取引   　　売建      1,913    －   △41   △41
     　　買建      －    －   －   －
     合計      1,913    －   △41   △41
  (注) １ 上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

   ２
   時価の算定方法
   金融商品取引所が定める清算指数によっております。
  （2）通貨関連

             契約額等
         契約額等       時価   評価損益
     種類        のうち１年超
         （百万円）       （百万円）   （百万円）
             （百万円）
     為替予約取引
  市場取引以外
     　　売建
  の取引
     　　　米ドル      1,808    －   15   15
     合計      1,808    －   15   15
  (注) １

   時価の算定方法
   取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
  ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

  通貨関連
                契約額等
  ヘッジ会計の   デリバティブ取引の        契約額等       時価
         主なヘッジ対象       のうち１年超
   方法   種類等       （百万円）      （百万円）
                （百万円）
     為替予約取引
     　売建
     　　米ドル          3,427    －   20
                  －
     　　豪ドル          48      9
  原則的処理
     　　シンガポール    投資有価証券
   方法
               944   －   58
     　　ドル
                  －
     　　香港ドル          529      2
                  －
     　　人民元          2,017       76
                  －
     　　ユーロ          70      1
      合計        7,038    －   167
  (注) １

   時価の算定方法
   取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
            138/158


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  （持分法損益等）
      第60期          第61期

     （自　2018年４月１日          （自　2019年４月１日
     　至　2019年３月31日）          　至　2020年３月31日）
  関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等          関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等

  　　　　　　　　　　　　　　　　　(単位：百万円)          　　　　　　　　　　　　　　　　　(単位：百万円)
  (1) 関連会社に対する投資の金額        3,010  (1) 関連会社に対する投資の金額        3,002
  (2) 持分法を適用した場合の投資の金額       10,668  (2) 持分法を適用した場合の投資の金額       10,485
  (3) 持分法を適用した場合の投資利益の金額        1,704  (3) 持分法を適用した場合の投資利益の金額        1,631
  （退職給付関係）

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日)

  １　採用している退職給付制度の概要
   当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
  ２　確定給付制度

  （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             （百万円）
   退職給付債務の期首残高           1,313
   　勤務費用           142
   　利息費用            2
   　数理計算上の差異の発生額           12
   　退職給付の支払額           △59
   退職給付債務の期末残高           1,411
  （2）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

   退職給付債務           1,411
   未積立退職給付債務           1,411
   未認識数理計算上の差異           △6
   貸借対照表に計上された負債の額           1,405
   退職給付引当金           1,405

   貸借対照表に計上された負債の額           1,405
  （3）退職給付費用及びその内訳項目の金額

   勤務費用           142
   利息費用            2
   数理計算上の差異の費用処理額            3
   確定給付制度に係る退職給付費用           148
  （4）数理計算上の計算基礎に関する事項

   当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
   割引率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.1％
  ３　確定拠出制度

   当社の確定拠出制度への要拠出額は、230百万円でありました。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

  １　採用している退職給付制度の概要
   当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
            139/158

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  ２　確定給付制度

  （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             （百万円）
   退職給付債務の期首残高           1,411
   　勤務費用           147
   　利息費用            1
   　数理計算上の差異の発生額           △31
   　退職給付の支払額           △164
   退職給付債務の期末残高           1,363
  （2）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

   退職給付債務           1,363
   未積立退職給付債務           1,363
   未認識数理計算上の差異           31
   貸借対照表に計上された負債の額           1,395
   退職給付引当金           1,395

   貸借対照表に計上された負債の額           1,395
  （3）退職給付費用及びその内訳項目の金額

   勤務費用           147
   利息費用            1
   数理計算上の差異の費用処理額            6
   確定給付制度に係る退職給付費用           154
  （4）数理計算上の計算基礎に関する事項

   当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
   割引率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.2％
  ３　確定拠出制度

   当社の確定拠出制度への要拠出額は、233百万円でありました。
  （ストックオプション等関係）

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日)

  １　ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
  (1) ストックオプション(新株予約権)の内容
        2009年度ストックオプション(1)       2009年度ストックオプション(2)
        当社及び関係会社の       当社及び関係会社の
  付与対象者の区分及び人数            271名       48名
        取締役・従業員       取締役・従業員
  株式の種類別のストックオプショ
        普通株式    19,724,100株  普通株式    1,702,800株
  ンの付与数　(注)
  付与日        2010年２月８日       2010年８月20日
            140/158




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        2012年１月22日（以下「権利行使可能
        初日」といいます。）、当該権利行使
        可能初日から１年経過した日の翌日、
        及び当該権利行使可能初日から２年経
        過した日の翌日まで原則として従業員
  権利確定条件      等の地位にあることを要し、それぞれ          同左
        保有する新株予約権の２分の１、４分
        の１、４分の１ずつ権利確定する。た
        だし、本新株予約権の行使時におい
        て、当社が株式公開していることを要
        する。
        付与日から、権利行使可能初日から
  対象勤務期間                同左
        ２年を経過した日まで
         2012年１月22日から
  権利行使期間                同左
         2020年１月21日まで
        2011年度ストックオプション(1)       2016年度ストックオプション(1)

        当社及び関係会社の       当社及び関係会社の
  付与対象者の区分及び人数            186名       16名
        取締役・従業員       取締役・従業員
  株式の種類別のストックオプショ
        普通株式    6,101,700株  普通株式    4,437,000株
  ンの付与数　(注)
  付与日        2011年10月７日       2016年７月15日
        2013年10月７日（以下「権利行使可       2018年７月15日（以下「権利行使可能
        能初日」といいます。）、当該権利       初日」といいます。）、当該権利行使
        行使可能初日から１年経過した日の       可能初日から１年経過した日の翌日、
        翌日、及び当該権利行使可能初日か       及び当該権利行使可能初日から２年経
        ら２年経過した日の翌日まで原則と       過した日の翌日まで原則として従業員
  権利確定条件      して従業員等の地位にあることを要       等の地位にあることを要し、それぞれ
        し、それぞれ保有する新株予約権の       保有する新株予約権の３分の１、３分
        ２分の１、４分の１、４分の１ずつ       の１、３分の１ずつ権利確定する。た
        権利確定する。ただし、本新株予約       だし、本新株予約権の行使時におい
        権の行使時において、当社が株式公       て、当社が株式公開していることを要
        開していることを要する。       する。
        付与日から、権利行使可能初日から       付与日から、権利行使可能初日から
  対象勤務期間
        ２年を経過した日まで       ２年を経過した日まで
         2013年10月７日から       2018年7月15日から
  権利行使期間
         2021年10月６日まで       2026年7月31日まで
        2016年度ストックオプション(2)       2017年度ストックオプション(1)

        当社及び関係会社の       当社及び関係会社の
  付与対象者の区分及び人数            31名       36名
        取締役・従業員       取締役・従業員
  株式の種類別のストックオプショ
        普通株式    4,409,000株  普通株式    4,422,000株
  ンの付与数　(注)
  付与日        2017年４月27日       2018年４月27日
            141/158





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        2019年４月27日（以下「権利行使可       2020年４月27日（以下「権利行使可
        能初日」といいます。）、当該権利       能初日」といいます。）、当該権利
        行使可能初日から１年経過した日の       行使可能初日から１年経過した日の
        翌日、及び当該権利行使可能初日か       翌日、及び当該権利行使可能初日か
        ら２年経過した日の翌日まで原則と       ら２年経過した日の翌日まで原則と
  権利確定条件      して従業員等の地位にあることを要       して従業員等の地位にあることを要
        し、それぞれ保有する新株予約権の       し、それぞれ保有する新株予約権の
        ３分の１、３分の１、３分の１ずつ       ３分の１、３分の１、３分の１ずつ
        権利確定する。ただし、本新株予約       権利確定する。ただし、本新株予約
        権の行使時において、当社が株式公       権の行使時において、当社が株式公
        開していることを要する。       開していることを要する。
        付与日から、権利行使可能初日から       付与日から、権利行使可能初日から
  対象勤務期間
        ２年を経過した日まで       ２年を経過した日まで
          2019年4月27日から       2020年4月27日から
  権利行使期間
          2027年4月30日まで       2028年4月30日まで
  (注)　株式数に換算して記載しております。

  (2) ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

  ①　ストックオプション（新株予約権）の数
        2009年度ストックオプション(1)       2009年度ストックオプション(2)
  付与日        2010年２月８日       2010年８月20日
  権利確定前(株)
  期首          1,494,900       108,900
  付与            0       0
  失効           323,400       33,000
  権利確定            0       0
  権利未確定残          1,171,500       75,900
  権利確定後(株)
  期首            －       －
  権利確定            －       －
  権利行使            －       －
  失効            －       －
  権利未行使残            －       －
        2011年度ストックオプション(1)       2016年度ストックオプション(1)

  付与日        2011年10月７日       2016年７月15日
  権利確定前(株)

  期首          2,686,200       3,618,000
  付与            0       0
  失効           630,300        0
  権利確定            0       0
  権利未確定残          2,055,900       3,618,000
  権利確定後(株)
  期首            －       －
  権利確定            －       －
  権利行使            －       －
  失効            －       －
            142/158


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  権利未行使残            －       －
        2016年度ストックオプション(2)       2017年度ストックオプション(1)

  付与日        2017年４月27日       2018年４月27日
  権利確定前(株)

  期首          3,877,000        －
  付与            0     4,422,000
  失効           66,000       66,000
  権利確定            0       0
  権利未確定残          3,811,000       4,356,000
  権利確定後(株)
  期首            －       －
  権利確定            －       －
  権利行使            －       －
  失効            －       －
  権利未行使残            －       －
  (注)　株式数に換算して記載しております。

  ②　単価情報

        2009年度ストックオプション(1)       2009年度ストックオプション(2)
  付与日        2010年２月８日       2010年８月20日
  権利行使価格(円)            625       625
  付与日における公正な評価単価
              0       0
  (円)　(注)１
        2011年度ストックオプション(1)       2016年度ストックオプション(1)

  付与日        2011年10月７日       2016年７月15日
  権利行使価格(円)
            737(注)３        558
  付与日における公正な評価単価
              0       0
  (円)　(注)１
        2016年度ストックオプション(2)       2017年度ストックオプション(1)

  付与日        2017年４月27日       2018年４月27日
  権利行使価格(円)
              553       694
  付与日における公正な評価単価
              0       0
  (円)　(注)１
  (注) １ 公正な評価単価に代え、本源的価値（取引事例比準法等による評価額と行使価格との差額）の見積りに

    よっております。
   ２
    ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
    当事業年度末における本源的価値の合計額　　　　　　2,128百万円
   ３
    株式公開価格が737円（割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
    又は併合の内容を適切に反映するように調整される。）を上回る金額に定められた場合には、株式公開
    日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

  １　ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
  (1) ストックオプション(新株予約権)の内容
            143/158


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        2009年度ストックオプション(1)       2009年度ストックオプション(2)
        当社及び関係会社の       当社及び関係会社の
  付与対象者の区分及び人数            271名       48名
        取締役・従業員       取締役・従業員
  株式の種類別のストックオプショ
        普通株式    19,724,100株  普通株式    1,702,800株
  ンの付与数　(注)
  付与日        2010年２月８日       2010年８月20日
        2012年１月22日（以下「権利行使可能
        初日」といいます。）、当該権利行使
        可能初日から１年経過した日の翌日、
        及び当該権利行使可能初日から２年経
        過した日の翌日まで原則として従業員
  権利確定条件      等の地位にあることを要し、それぞれ          同左
        保有する新株予約権の２分の１、４分
        の１、４分の１ずつ権利確定する。た
        だし、本新株予約権の行使時におい
        て、当社が株式公開していることを要
        する。
        付与日から、権利行使可能初日から
  対象勤務期間                同左
        ２年を経過した日まで
         2012年１月22日から
  権利行使期間                同左
         2020年１月21日まで
        2011年度ストックオプション(1)       2016年度ストックオプション(1)

        当社及び関係会社の       当社及び関係会社の
  付与対象者の区分及び人数            186名       16名
        取締役・従業員       取締役・従業員
  株式の種類別のストックオプショ
        普通株式    6,101,700株  普通株式    4,437,000株
  ンの付与数　(注)
  付与日        2011年10月７日       2016年７月15日
        2013年10月７日（以下「権利行使可       2018年７月15日（以下「権利行使可能
        能初日」といいます。）、当該権利       初日」といいます。）、当該権利行使
        行使可能初日から１年経過した日の       可能初日から１年経過した日の翌日、
        翌日、及び当該権利行使可能初日か       及び当該権利行使可能初日から２年経
        ら２年経過した日の翌日まで原則と       過した日の翌日まで原則として従業員
  権利確定条件      して従業員等の地位にあることを要       等の地位にあることを要し、それぞれ
        し、それぞれ保有する新株予約権の       保有する新株予約権の３分の１、３分
        ２分の１、４分の１、４分の１ずつ       の１、３分の１ずつ権利確定する。た
        権利確定する。ただし、本新株予約       だし、本新株予約権の行使時におい
        権の行使時において、当社が株式公       て、当社が株式公開していることを要
        開していることを要する。       する。
        付与日から、権利行使可能初日から       付与日から、権利行使可能初日から
  対象勤務期間
        ２年を経過した日まで       ２年を経過した日まで
         2013年10月７日から       2018年7月15日から
  権利行使期間
         2021年10月６日まで       2026年7月31日まで
        2016年度ストックオプション(2)       2017年度ストックオプション(1)

        当社及び関係会社の       当社及び関係会社の
  付与対象者の区分及び人数            31名       36名
        取締役・従業員       取締役・従業員
  株式の種類別のストックオプショ
        普通株式    4,409,000株  普通株式    4,422,000株
  ンの付与数　(注)
  付与日        2017年４月27日       2018年４月27日
            144/158



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        2019年４月27日（以下「権利行使可       2020年４月27日（以下「権利行使可
        能初日」といいます。）、当該権利       能初日」といいます。）、当該権利
        行使可能初日から１年経過した日の       行使可能初日から１年経過した日の
        翌日、及び当該権利行使可能初日か       翌日、及び当該権利行使可能初日か
        ら２年経過した日の翌日まで原則と       ら２年経過した日の翌日まで原則と
  権利確定条件      して従業員等の地位にあることを要       して従業員等の地位にあることを要
        し、それぞれ保有する新株予約権の       し、それぞれ保有する新株予約権の
        ３分の１、３分の１、３分の１ずつ       ３分の１、３分の１、３分の１ずつ
        権利確定する。ただし、本新株予約       権利確定する。ただし、本新株予約
        権の行使時において、当社が株式公       権の行使時において、当社が株式公
        開していることを要する。       開していることを要する。
        付与日から、権利行使可能初日から       付与日から、権利行使可能初日から
  対象勤務期間
        ２年を経過した日まで       ２年を経過した日まで
          2019年4月27日から       2020年4月27日から
  権利行使期間
          2027年4月30日まで       2028年4月30日まで
  (注)　株式数に換算して記載しております。

  (2) ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

  ①　ストックオプション（新株予約権）の数
        2009年度ストックオプション(1)       2009年度ストックオプション(2)
  付与日        2010年２月８日       2010年８月20日
  権利確定前(株)
  期首          1,171,500       75,900
  付与            0       0
  失効          1,171,500       75,900
  権利確定            0       0
  権利未確定残            －       －
  権利確定後(株)
  期首            －       －
  権利確定            －       －
  権利行使            －       －
  失効            －       －
  権利未行使残            －       －
        2011年度ストックオプション(1)       2016年度ストックオプション(1)

  付与日        2011年10月７日       2016年７月15日
  権利確定前(株)

  期首          2,055,900       3,618,000
  付与            0       0
  失効           871,200      2,272,000
  権利確定            0       0
  権利未確定残          1,184,700       1,346,000
  権利確定後(株)
  期首            －       －
  権利確定            －       －
  権利行使            －       －
  失効            －       －
            145/158


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  権利未行使残            －       －
        2016年度ストックオプション(2)       2017年度ストックオプション(1)

  付与日        2017年４月27日       2018年４月27日
  権利確定前(株)

  期首          3,811,000       4,356,000
  付与            0       0
  失効          1,417,000       1,417,000
  権利確定            0       0
  権利未確定残          2,394,000       2,939,000
  権利確定後(株)
  期首            －       －
  権利確定            －       －
  権利行使            －       －
  失効            －       －
  権利未行使残            －       －
  (注)　株式数に換算して記載しております。

  ②　単価情報

        2009年度ストックオプション(1)       2009年度ストックオプション(2)
  付与日        2010年２月８日       2010年８月20日
  権利行使価格(円)            625       625
  付与日における公正な評価単価
              0       0
  (円)　(注)１
        2011年度ストックオプション(1)       2016年度ストックオプション(1)

  付与日        2011年10月７日       2016年７月15日
  権利行使価格(円)
            737(注)３        558
  付与日における公正な評価単価
              0       0
  (円)　(注)１
        2016年度ストックオプション(2)       2017年度ストックオプション(1)

  付与日        2017年４月27日       2018年４月27日
  権利行使価格(円)
              553       694
  付与日における公正な評価単価
              0       0
  (円)　(注)１
  (注) １ 公正な評価単価に代え、本源的価値（評価額と行使価格との差額）の見積りによっております。

   ２
    ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
    当事業年度末における本源的価値の合計額　　　　　　1,633百万円
   ３
    株式公開価格が737円（割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
    又は併合の内容を適切に反映するように調整される。）を上回る金額に定められた場合には、株式公開
    日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
  (税効果会計関係)

      第60期          第61期

     (2019年３月31日)          (2020年３月31日)
            146/158


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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  １　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別          １　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別
   の内訳          の内訳
        (単位：百万円)          (単位：百万円)
   繰延税金資産          繰延税金資産
   　賞与引当金       820  　賞与引当金       822
   投資有価証券評価損       96  投資有価証券評価損       102
   関係会社株式評価損       1,430   関係会社株式評価損       1,430
   退職給付引当金       430   退職給付引当金       427
   固定資産減価償却費       103   固定資産減価償却費       96
          761          744
   その他          その他
   繰延税金資産小計          繰延税金資産小計
          3,643          3,624
         △1,430          △1,430
   評価性引当金          評価性引当金
   繰延税金資産合計       2,212   繰延税金資産合計       2,194
   繰延税金負債          繰延税金負債

                    172
   その他有価証券評価差額金       217  　繰延ヘッジ利益
          81
   　繰延ヘッジ利益          繰延税金負債合計       172
   繰延税金負債合計       299  繰延税金資産の純額       2,022
   繰延税金資産の純額       1,913
  ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担          ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担


   率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原          率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原
   因となった主要な項目別の内訳          因となった主要な項目別の内訳
  法定実効税率        30.6％  法定実効税率        30.6％

  （調整）          （調整）
  交際費等永久に損金に算入されない          交際費等永久に損金に算入されない
          0.8％          0.6％
  項目          項目
  受取配当金等永久に益金に参入されない          受取配当金等永久に益金に参入されな
          △4.4％          △9.6％
  項目          い項目
  その他        0.6％  その他        1.0％
  税効果会計適用後の法人税等の負担率        27.6％  税効果会計適用後の法人税等の負担率        22.6％
  （関連当事者情報）

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日)

  １　関連当事者との取引
  (1) 財務諸表提出会社と関連当事者の取引
  (ア) 財務諸表提出会社の親会社
   重要な該当事項はありません。
  (イ) 財務諸表提出会社の子会社

          議決権等  関連
   会社等の   資本金
        事業  の所有  当事者    取引金額    期末残高
  種類 名称又は  所在地  又は      取引の内容     科目
        の内容  (被所有)  との    (百万円)    (百万円)
    氏名   出資金
          割合(％)  関係
             資金の貸付の
              返済
                 554
             (シンガ
                （SGD
                  －
                     －
                6,800 千)
             ポールドル
                (注2)
              貨建)
              (注1)
            147/158


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     シンガ   アセット
  子会社 Nikko Asset        資金の
          直接
       342,369
             貸付金利息
     ホ゜ー   マネジメ
            貸付
   Management
          100.00
     ル国   ント業
      (SGD 千)
             (シンガ
   International
                 8
   Limited          ポールドル     －
                （SGD
                     －
                104 千)
              貨建)
             （注1）
             資金の貸付
                1,807
                  関係会社
                    1,830
             (米国ドル
                （USD
                  短期
                    （USD
               16,500 千)
              貨建)
                   16,500 千)
                  貸付金
                (注4)
              (注3)
             貸付金利息
                 17    17
             (米国ドル
                  未収収益
                （USD    （USD
              貨建)
                209 千)   209 千)
              (注3)
             資金の貸付    関係会社
             (円貨建)     短期
                 －    577
              (注3)    貸付金
             貸付金利息
             (円貨建)    未収収益
                 12    3
             （注3）
   Nikko AM
       131,079
                1,021
        アセット
   Americas       直接
      (USD 千)
  子会社    米国   マネジメ    － 配当の受取     －
                （USD
                     －
   Holding Co.,
          100.00
        ント業
                9,000 千)
       (注 5)
   Inc.
             資金の借入
                5,364
             (米国ドル
                （USD
                  －
                     －
               50,000 千)
              貨建)
                (注7)
              (注6)
             資金の借入
   Nikko Asset
                5,526
       181,542
             の返済
        アセット
   Management       間接
            資金の
                （USD
      (USD 千)
  子会社    米国   マネジメ     (米国ドル     －
                     －
            借入
               50,000 千)
   Americas,
          100.00
        ント業
       (注 5)      貨建)
                (注7)
   Inc.
              (注6)
             借入金利息
                 65
             (米国ドル
                  －
                （USD
                     －
              貨建)
                593 千)
              (注6)
  (注)

   取引条件及び取引条件の決定方針等
  １
   融資枠SGD11,000千、返済期間1年間のリボルビング・ローンで、金利は市場金利を勘案して決定
   しております。
  ２
   取引金額554百万円（SGD6,800千）の内訳は、貸付の返済554百万円（SGD6,800千）であります。
  ３
   融資枠5,000百万円（若しくは5,000百万円相当額の外国通貨）、返済期間1年間のリボルビング・
   ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
  ４
   取引金額1,807百万円（USD16,500千）の内訳は、貸付1,807百万円（USD16,500千）であります。
  ５
   Nikko AM Americas  Holding  Co., Inc.及びNikko   Asset Management  Americas,  Inc.の資本金
   は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載しております。
  ６
   借入枠USD50,000千、返済期間1年間のリボルビング・ローンで、金利は市場金利を勘案して決定
   しております。
  ７
   取引金額5,364百万円（USD50,000千）及び5,526百万円（USD50,000千）の内訳は、借入5,364百万
   円（USD50,000千）及び借入の返済5,526百万円（USD50,000千）であります。
  ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

  (1) 親会社情報
   三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（東京証券取引所等に上場）
   三井住友信託銀行株式会社（非上場）
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  (2) 重要な関連会社の要約財務情報

   当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
   下のとおりであります。なお、下記数値は2019年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
   場で円貨に換算したものであります。
   資産合計    26,768百万円

   負債合計     5,586百万円
   純資産合計    21,181百万円
   営業収益    14,075百万円

   税引前当期純利益     3,894百万円
   当期純利益     2,730百万円
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

  １　関連当事者との取引
  (1) 財務諸表提出会社と関連当事者の取引
  (ア) 財務諸表提出会社の親会社
   重要な該当事項はありません。
  (イ) 財務諸表提出会社の子会社

          議決権等  関連
   会社等の   資本金
         事業  の所有 当事者    取引金額    期末残高
  種類  名称又は  所在地  又は      取引の内容     科目
         の内容  (被所有)  との    (百万円)    (百万円)
    氏名   出資金
          割合(％)  関係
             資金の貸付
                  関係会社
                    1,793
             (米国ドル
                  短期
                    （USD
                 －
              貨建)
                   16,500 千)
                  貸付金
              (注1)
             貸付金利息
                     13
                 86
             (米国ドル
   Nikko Asset
                  未収収益
                    （USD
                （USD
     シンガ   アセット
              貨建)
   Management
       342,369    直接
                    122 千)
                798千)
  子会社    ポール   マネジメント    －
   International       100.00
              (注1)
       (SGD千）
      国   業
   Limited
             資金の貸付    関係会社
             (円貨建)    短期
                 －    577
              (注1)    貸付金
             貸付金利息
             (円貨建)    未収収益
                 12    3
              （注1）
   Nikko AM
       131,079
                1,526
        アセット
   Americas
           直接
       (USD 千)
  子会社    米国   マネジメント    － 配当の受取     －
                （USD
                     －
   Holding Co.,
          100.00
         業
               14,000 千)
       (注 2)
   Inc.
   Nikko AM
        アセット
       1,550
   Global
           直接
  子会社    英国   マネジメント    － 配当の受取     －
                2,700    －
   Holdings
          100.00
       (百万円)
         業
   Limited
  (注)

   取引条件及び取引条件の決定方針等
  １
   資枠5,000百万円（若しくは5,000百万円相当額の外国通貨）、返済期間1年間のリボルビング・
   ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
  ２
   Nikko AM Americas  Holding  Co., Inc.の資本金は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載してお
   ります。
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  ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記
  (1) 親会社情報
   三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（東京証券取引所等に上場）
  (2) 重要な関連会社の要約財務情報

   当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
   下のとおりであります。なお、下記数値は2019年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
   場で円貨に換算したものであります。
   資産合計    28,121百万円

   負債合計     5,242百万円
   純資産合計    22,879百万円
   営業収益    14,853百万円

   税引前当期純利益     4,354百万円
   当期純利益     3,194百万円
  （セグメント情報等）

  セグメント情報

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
  関連情報

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
  １　製品及びサービスごとの情報
   当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
  ２　地域ごとの情報

  （１）営業収益
    国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90％超であるため、記載を省略しておりま
    す。
  （２）有形固定資産

    国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
  ３　主要な顧客ごとの情報

   営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

  １　製品及びサービスごとの情報
   当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
  ２　地域ごとの情報

  （１）営業収益
    国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90％超であるため、記載を省略しておりま
    す。
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  （２）有形固定資産

    国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
  ３　主要な顧客ごとの情報

   営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
  報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    該当事項はありません。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    該当事項はありません。
  報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    該当事項はありません。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    該当事項はありません。
  報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

  第60期(自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    該当事項はありません。
  第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    該当事項はありません。
  （１株当たり情報）

             第60期     第61期

      項目     （自　2018年４月１日     （自　2019年４月１日
           　至　2019年３月31日）     　至　2020年３月31日）
  １株当たり純資産額            355円59銭     395円50銭
  １株当たり当期純利益金額            45円08銭     58円61銭
  (注)１　潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、新株予約権の残高はありますが、当社
   株式が非上場であるため、期中平均株価が把握できませんので、希薄化効果を算定できないた
   め記載しておりません。
  ２　１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

             第60期     第61期
      項目     （自　2018年４月１日     （自　2019年４月１日
           　至　2019年３月31日)     　至　2020年３月31日）
  当期純利益（百万円）             8,823     11,465
  普通株主に帰属しない金額（百万円）             －     －
  普通株式に係る当期純利益（百万円）             8,823     11,465
  普通株式の期中平均株式数（千株）            195,677     195,599

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  希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株
           2009年度ストックオプション     2011年度ストックオプション
  当たり当期純利益金額の算定に含まれなかった潜
           (1) 1,171,500株、2009年度ス     (1)　1,184,700株、2016年度
  在株式の概要
                ストックオプション（1）　
           トックオプション(2)    75,900
                1,346,000株、2016年度ストッ
           株、2011年度ストックオプ
                ク オ プ シ ョ ン （2）
           ション(1)  2,055,900株、2016
                2,394,000株、2017年度ストッ
           年度ストックオプション(1)
                クオプション（1）2,939,000
           3,618,000株、2016年度ストッ
                株
           クオプション(2)   3,811,000
           株、2017年度ストックオプ
           ション(1)  4,356,000株
  ３　１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

             第60期     第61期
      項目
            (2019年３月31日)     (2020年３月31日)
  純資産の部の合計額（百万円）             69,571     77,402

  純資産の部の合計額から控除する金額（百万円）             －     －
  普通株式に係る期末の純資産額（百万円）             69,571     77,402
  １株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普
              195,647     195,558
  通株式の数（千株）
  （重要な後発事象）

  該当事項はありません。

  ４【利害関係人との取引制限】

  委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
  禁止されています。
  （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
   （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
   がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
  （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
   くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
   定めるものを除きます。）。
  （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
   （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
   係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
   おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
   該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
   います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
  （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
   用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
  （５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
   て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
   れのあるものとして内閣府令で定める行為。
  ５【その他】

  （１）定款の変更
   委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
  （２）訴訟事件その他の重要事項
   委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
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  第２【その他の関係法人の概況】

  １【名称、資本金の額及び事業の内容】

  （１）受託会社
            資本金の額
      名　　称            事業の内容
           （2020年3月末現在   ）
                銀行法に基づき銀行業を営
                むとともに、金融機関の信
   三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社          324,279百万円   託業務の兼営等に関する法
                律に基づき信託業務を営ん
                でいます。
   ＜再信託受託会社の概要＞
   名称　　　　：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
   資本金の額　：10,000百万円（      2020年3月末現在   ）
   事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
      基づき信託業務を営んでいます。
   再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
      託者（日本マスタートラスト信託銀行株式会社）へ委託するため、原信託財産のすべ
      てを再信託受託者へ移管することを目的とします。
  （２）販売会社
            資本金の額
      名　　称            事業の内容
           （2020年3月末  現在）
   エービーエヌ・アムロ・クリアリング
              5,500百万円
   証券株式会社
   ＳＭＢＣ日興証券株式会社           10,000百万円
   クレディ・スイス証券株式会社           78,100百万円
   ゴールドマン・サックス証券株式会社           83,616百万円
   ＪＰモルガン証券株式会社           73,272百万円
              96,307百万円
   シティグループ証券株式会社
            (2019年12月末現在）
   ソシエテ・ジェネラル証券株式会社           35,765百万円
                金融商品取引法に定める
   大和証券株式会社           100,000百万円
                第一種金融商品取引業を
   東海東京証券株式会社           6,000百万円
                営んでいます。
   野村證券株式会社           10,000百万円
   ＢＮＰパリバ証券株式会社           102,025百万円
   みずほ証券株式会社           125,167百万円
   三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券
              40,500百万円
   株式会社
   メリルリンチ日本証券株式会社           83,140百万円
   モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株
              62,149百万円
   式会社
   ＵＢＳ証券株式会社           32,100百万円
  ２【関係業務の概要】

  （１）受託会社
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   ファンドの信託財産に属する有価証券などの管理・計算事務           ・収益分配金の支払い    などを行ないます。
  （２）販売会社
   日本におけるファンドの募集     の取扱い、交換に関する業務、買取りに関する業務、信託終了時の交換な
   どに関する業務   などを行ないます。
  ３【資本関係】

  （１）受託会社
   該当事項はありません。
  （２）販売会社
   該当事項はありません。
  第３【その他】

  （１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
   書）」という名称を使用します。
  （２）目論見書の表紙、表紙裏または裏表紙に、以下を記載することがあります。
   ①　委託会社の金融商品取引業者登録番号および設立年月日
   ②　ファンドの基本的性格など
   ③　委託会社およびファンドのロゴ・マークや図案など
   ④　委託会社のホームページや携帯電話サイトのご案内など
   ⑤　目論見書の使用開始日
  （３）目論見書の表紙または表紙裏に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
   ①　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
    はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
    らない旨の記載。
   ②　投資信託は、元金および利回りが保証されているものではない旨の記載。
   ③　投資した資産の価値の減少を含むリスクは、投資信託を購入されたお客様が負う旨の記載。
   ④　「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨の記載。
   ⑤　「ご購入に際しては、目論見書の内容を十分にお読みください。」という趣旨の記載。
   ⑥　請求目論見書の入手方法（ホームページで閲覧、ダウンロードできるなど）についての記載。
   ⑦　請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行なった場合には
    その旨の記録をしておくべきである旨の記載。
   ⑧　「約款が請求目論見書に掲載されている。」旨の記載。
   ⑨　商品内容に関して重大な変更を行なう場合には、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前
    に受益者の意向を確認する旨の記載。
   ⑩　投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨の記載。
   ⑪　有価証券届出書の効力発生およびその確認方法に関する記載。
   ⑫　委託会社の情報として記載することが望ましい事項と判断する事項がある場合は、当該事項の記
    載。
  （４）有価証券届出書本文「第一部　証券情報」、「第二部　ファンド情報」に記載の内容について、投資者
   の理解を助けるため、当該内容を説明した図表などを付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記
   載することがあります。
  （５）目論見書に約款を掲載し、有価証券届出書本文「第二部　ファンド情報」中「第１　ファンドの状況」
   「２　投資方針」の詳細な内容につきましては、当該約款を参照する旨を記載することで、目論見書の
   内容の記載とすることがあります。
  （６）投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
  （７）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
  （８）交付目論見書の投資リスクに、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
   ①　ファンドの取引に関して、金融商品取引法第37条の６の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用
    がない旨の記載。
   ②　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
    はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
    らない旨の記載。
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                    2020年６月８日

  日興アセットマネジメント株式会社
  取　締　役　会　御　中
           有限責任  あずさ監査法人

            東京事務所
           指定有限責任社員

               公認会計士   貞　廣　篤　典
           業務執行社員
           指定有限責任社員

               公認会計士   竹　内　知　明
           業務執行社員
  監査意見

  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲
  げられている日興アセットマネジメント株式会社の2019年４月１日から2020年３月31日までの第61期事業年度の財務諸表、
  すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、日興アセッ
  トマネジメント株式会社の2020年３月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な
  点において適正に表示しているものと認める。
  監査意見の根拠

  当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
  監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
  関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
  は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
  ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
  と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
  し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
  合には当該事項を開示する責任がある。
  監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
  財務諸表監査における監査人の責任

  監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
  かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
  虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
  えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
  監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
  の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
  ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案
  し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
  拠を入手する。
  ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に
  際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
  ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連
  する注記事項の妥当性を評価する。
  ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続
  企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。
  継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起す
  ること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表
  明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象
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  や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
  ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかと
  ともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適
  正に表示しているかどうかを評価する。
  監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不
  備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

   ります。
  　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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       独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                    2020年８月５日

  日興アセットマネジメント株式会社
  取　締　役　会　御　中

           ＰｗＣあらた有限責任監査法人

             東京事務所
            指定有限責任社員

               公認会計士  佐々木　貴司
            業務執行社員
            指定有限責任社員

               公認会計士  榊原　康太
            業務執行社員
  監査意見

  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
  られている上場インデックスファンドＴＯＰＩＸの2019年７月９日から2020年７月８日までの計算期間の財務諸表、すなわ
  ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、上場イン
  デックスファンドＴＯＰＩＸの2020年７月８日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、
  すべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  監査意見の根拠

  当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
  監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
  関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の
  倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
  ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
  と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
  し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
  合には当該事項を開示する責任がある。
  財務諸表監査における監査人の責任

  監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
  かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
  虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
  えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
  監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
  の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
  ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
  案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
  証拠を入手する。
  ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
  に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
  ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
  連する注記事項の妥当性を評価する。
  ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
  続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
  る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
  起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
  を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
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                 日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
  ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
  とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
  適正に表示しているかどうかを評価する。
  監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
  む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
  監査人は、経営者に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独
  立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合は
  その内容について報告を行う。
  利害関係

  日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
  記載すべき利害関係はない。
                     以　　上

  (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

  2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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