SMBC日興証券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)
提出書類 | 変更報告書(特例対象株券等) 減少 |
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提出日 | |
提出者 | SMBC日興証券株式会社 |
提出先 | SBIホールディングス株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書(特例対象株券等) |
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.1
【根拠条文】 法第27条の26第2項第1号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SMBC日興証券株式会社 取締役社長 近藤 雄一郎
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
【報告義務発生日】 令和2年6月30日
【提出日】 令和2年7月7日
【提出者及び共同保有者の総数 3
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少、1%以
上の重要な契約の変更
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 SBIホールディングス株式会社
8473
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 近藤 雄一郎
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
売買管理部 藤田 淳
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
552,750
株券又は投資証券等(株・口)
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
552,750
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
552,750
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年6月30日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.23
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.60
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券貸借取引契約により、金融機関2名から353,900株を借り入れ。
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
エスエムビーシー ニッコウ キャピタル マーケッツ リミテッド
氏名又は名称
(SMBC Nikko Capital Markets Limited)
One New Change,London EC4M9AF,U.K.
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成2年3月13日
Antony Yates
代表者氏名
代表者役職 社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
SMBC日興証券株式会社 売買管理部 藤田 淳
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
52,379
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
1,453,776 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C 1,074,927 J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
2,581,082
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,581,082
T
(O+P+Q-R-S)
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
保有潜在株券等の数
2,528,703
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年6月30日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.08
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.28
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券貸借取引契約により、Barclays Capital Securities Limitedから1,220,000株を借り入れ。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 三井住友DSアセットマネジメント株式会社
〒105-6228 東京都港区愛宕二丁目5番1号 愛宕グリーンヒルズMORIタ
住所又は本店所在地
ワー28階
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和60年7月15日
代表者氏名 猿田 隆
代表取締役社長兼CEO
代表者役職
事業内容 投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
資産管理部長 川田 崇
事務上の連絡先及び担当者名
03(6205)1991
電話番号
(2)【保有目的】
純投資(投資収益性を重視して行う投資)
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
6,565,400
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
6,565,400
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
6,565,400
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年6月30日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.78
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.69
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) SMBC日興証券株式会社
(2) エスエムビーシー ニッコウ キャピタル マーケッツ リミテッド (SMBC Nikko Capital Markets Limited)
(3) 三井住友DSアセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
605,129 6,565,400
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
1,453,776 -
新株予約権付社債券(株) B I
1,074,927
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
3,133,832 6,565,400
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
9,699,232
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
2,528,703
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
236,556,393
V
( 令和2年6月30日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
4.06
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
5.52
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
552,750 0.23
SMBC日興証券株式会社
7/8
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書(特例対象株券等)
エスエムビーシー ニッコウ キャピタ
ル マーケッツ リミテッド (SMBC Nikko
2,581,082 1.08
Capital Markets Limited)
三井住友DSアセットマネジメント株式会
6,565,400 2.78
社
9,699,232 4.06
合計
8/8