日本中小型クオリティバリュー株ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 日本中小型クオリティバリュー株ファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                      有価証券届出書        の訂正届出書

     【提出先】                      関東財務局長

     【提出日】                      2020  年7月    10 日

     【発行者名】                      三井住友DSアセットマネジメント株式会社

     【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長           猿田 隆

     【本店の所在の場所】                      東京都港区虎ノ門一丁目17番1号

     【事務連絡者氏名】                      植松 克彦

     【電話番号】                      03-6205-1649

     【届出の対象とした募集内国投資信託                      日本中小型クオリティバリュー株ファンド

      受益証券に係るファンドの名称】
     【届出の対象とした募集内国投資信託                      1兆円を上限とします。

      受益証券の金額】
     【縦覧に供する場所】                      該当ありません。

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     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
       2020  年1月    10 日 付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)の記載事項の
      うち、    半期報告書の提出等に伴う訂正事項                   がありますので、          本訂正届出書を提出するものであります。
     2【訂正個所および訂正事項】

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     第一部【証券情報】
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 4 ) 発行(売出)価格
                              (以下略)
      * 基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般社
       団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額
       (以下「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。
       ファンドの基準価額については、お申込みの各販売会社または下記の照会先までお問い合わせくださ

      い。
                                        ※
               照会先の名称                                ホームページ
                                   電話番号
       三井住友DSアセットマネジメント株式会社                          0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp

                              (以下略)

     <訂正後>

     ( 4 ) 発行(売出)価格
                              (以下略)
      * 基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般社
       団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額
       (以下「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。
       基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本経済

      新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「花の山」として掲載されます。
       委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                        ※
               照会先の名称                                ホームページ
                                   電話番号
       三井住友DSアセットマネジメント株式会社                          0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp

                              (以下略)

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     第二部【ファンド情報】
     第1  【ファンドの状況】
     1 ファンドの性格
     ( 1 ) ファンドの目的及び基本的性格
     ③ファンドの特色
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
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     ( 3 ) ファンドの仕組み










     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
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      ①委託会社等が関係法人と締結している契約等の概要

                              (以下略)
      ② 委託会社等の概況
       ・資本金の額         20 億円(    2019  年 10 月末  現在)
                              (以下略)
       ・大株主の状況(          2019  年 10 月末  現在)
                              (以下略)
     <訂正後>

      㭥ⰰ젰뤰옰ꌰאּ따ﰰ팰륏ធ肈䱨⩟ཏ᩹㸰漰ƕꉏ쉟卜䀰溊ㆊ赓䤰鉒䵣퀰                                           2020  年7月    27 日に資産








       管理サービス信託銀行株式会社および                     JTC  ホールディングス株式会社と合併し、株式会社日本カスト
       ディ銀行に商号を変更する予定です(以下同じです。)。
      ①委託会社等が関係法人と締結している契約等の概要

                              (以下略)
      ② 委託会社等の概況
       ・資本金の額         20 億円(    2020  年4月末     現在)
                              (以下略)
       ・大株主の状況(          2020  年4月末     現在)
                              (以下略)
     2 投資方針

     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 4 ) 分配方針
      ①毎決算時(       毎年  10 月 10 日。  ただし、休業日の場合は翌営業日                  ) に、原則として以下の方針に基づき分
       配を行います。
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                              (以下略)
        ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
      ②信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。

                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 4 ) 分配方針
      ①毎決算時(       毎年  10 月 10 日。  ただし、休業日の場合は翌営業日                  ) に、原則として以下の方針に基づき分
       配を行います。
                              (以下略)
        ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
       ファンドは計算期間中の基準価額の上昇分を勘案して分配を行います。

      ②信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。

                              (以下略)
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     3 投資リスク
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
     <基準価額の変動要因>

     □当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、投資
      者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込
      むことがあります。
     □運用の結果として信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
     □投資信託は預貯金と異なります。また、一定の投資成果を保証するものではありません。
     □ファンドの主要なリスクは以下の通りです。
     ( 1 ) 価格変動リスク

       当ファンドは、マザーファンドを通じて                      、実質的に      株式等の値動きのある有価証券等に投資します。
      実質的な     投資対象     である有価証券等          の価格が下落した場合には、                ファンドの      基準価額も下落        するおそれ
      があります      。
     ( 2 ) 株価変動に伴うリスク

       株価は、発行企業の業績や市場での需給等の影響を受け変動します。また、発行企業の信用状況にも
      影響されます。これらの要因により、株価が下落した場合、ファンドの基準価額も下落するおそれがあ
      ります。
     ( 3 ) 流動性リスク

       実質的な投資対象となる有価証券等の需給、市場に対する相場見通し、経済・金融情勢等の変化や、
      当該有価証券等が売買される市場の規模や厚み、市場参加者の差異等は、当該有価証券等の流動性に大
      きく影響します。当該有価証券等の流動性が低下した場合、売買が実行できなくなったり、不利な条件
      での売買を強いられることとなったり、デリバティブ等の決済の場合に反対売買が困難になったりする
      可能性があります。その結果、ファンドの基準価額が下落するおそれがあります。
     ( 4 ) 信用リスク

       株式の発行企業の財務状況等が悪化し、当該企業が経営不安や倒産等に陥ったときには、当該企業の
      株価は大きく下落し、投資資金が回収できなくなることもあります。この場合、ファンドの基準価額が
      下落するおそれがあります。
     ( 5 ) ファミリーファンド方式に関わる基準価額の変動について

       当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用します。当ファンドや当ファンドの投資対象となるマ
      ザーファンドに投資する他のベビーファンドで解約申込みがあった際に、マザーファンドに属する有価
      証券を売却しなければならない場合があります。この場合、市場規模、市場動向によっては当該売却に
      より市場実勢が押し下げられ、当初期待されていた価格で売却できないこともあります。この際に、当
      ファンドの基準価額が下落するおそれがあります。
     <その他の留意点>

     ( 1 ) 分配金に関する留意事項
       分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払われる
      と、その金額相当分、基準価額は下がります。
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       分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)を超え
      て支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することに
      なります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありま
      せ ん。
       投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻し
      に相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小
      さかった場合も同様です。
     ( 2 ) 繰上償還について

       当ファンドは、信託財産の受益権の残存口数が                         30 億口を下回ることとなった場合等                  には、繰上償還さ
      れることがあります。
     ( 3 ) 換金制限等に関する留意点

       投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファンドの換
      金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すことがあります。
     ( 4 ) クーリング・オフについて

       当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                            37 条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の
      適用はありません。
     ( 5 ) 法令・税制・会計等の変更可能性について

       法令・税制・会計等は、変更される可能性があります。
     <リスクの管理体制>

       委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める各種
      投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵守状況の確
      認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク管理会議およびコ
      ンプライアンス会議に報告されます。
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     4 手数料等及び税金
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 5 ) 課税上の取扱い
                              (以下略)
      ① 個 人の受益者に対する課税
                              (以下略)
       <少額投資非課税制度            「愛称:NISA(ニーサ)」                 について>
         公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度                           「愛称:NISA(ニーサ)」                 の適用対象で
        す。  NISAをご利用の場合、毎年、年間                     120  万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託など
        から生じる配当所得及び譲渡所得が5年間非課税となります。他の口座で生じた配当所得                                                等 や譲渡
                                                ;
        所得との損益通算はできません。ご利用になれるのは、満                                20 歳以上の方       で、販売会社で非課税口
        座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わ
        せください。
         ※ 20 歳未満の方を対象とした「ジュニアNISA」もあります。
      ②法人の受益者に対する課税

                              (以下略)
     *上記の内容は        2019  年 10 月末  現在のものですので           、税法等が変更・改正された場合には、変更になること
      があります。
                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 5 ) 課税上の取扱い
                              (以下略)
      ① 個 人の受益者に対する課税
                              (以下略)
       <少額投資非課税制度            、未成年者少額投資非課税制度                 について>
         公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度                           、未成年者少額投資非課税制度                 の適用対象で
        す。  なお、販売会社によっては、各制度での取扱い対象としない場合があります。
      ②法人の受益者に対する課税







                              (以下略)
     *上記の内容は        2020  年4月末     現在のものですので           、税法等が変更・改正された場合には、変更になること
      があります。
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                              (以下略)
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     5 運用状況
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
     日本中小型クオリティバリュー株ファンド

     (1 )投資状況
      ( 2020  年4月末現在)
                投資資産の種類                  国・地域名           時価合計(円)           投資比率
               親投資信託受益証券
                               日本                 141,035,652        100.11%
        (日本中小型クオリティバリュー株マザーファンド)
        コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                          △ 148,536      △ 0.11%
                      純資産総額                          140,887,116        100.00%
       (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
      ( 2 )投資資産

      ①投資有価証券の主要銘柄
       ( 2020  年4月末現在)
       イ.主要銘柄の明細
                                    簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                              投資
                                     簿価  (円 )     時価  (円 )
            国・地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
       日本中小型クオリティバリュー              親投資信託受益
      1                       155,943,888           0.9871        0.9044        -  100.11%
       株マザーファンド              証券
       日本              -                 153,938,808        141,035,652          -
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ.投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
               親投資信託受益証券                         100.11%
                  合計                      100.11%
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
      ②投資不動産物件

       ( 2020  年4月末現在)
       該当事項はありません。
      ③その他投資資産の主要なもの

       ( 2020  年4月末現在)
       該当事項はありません。
      ( 3 )運用実績

      ①純資産の推移
                            純資産総額(百万円)                  1口当りの純資産額(円)
                         (分配落)         (分配付)          (分配落)          (分配付)
              設定時
                                1         -        1.0000           -
           ( 2019  年1月   25 日)
            2019  年4月末日                 374          -        1.0503           -
            2019  年5月末日                 358          -        1.0124           -
            2019  年6月末日                 363          -        1.0246           -
            2019  年7月末日                 366          -        1.0276           -
            2019  年8月末日                 350          -        0.9809           -
            2019  年9月末日                 366          -        1.0314           -
            第1計算期間末
                               366         367        1.0322          1.0372
           ( 2019  年 10 月 10 日)
            2019  年 10 月末日               338          -        1.1011           -
            2019  年 11 月末日               318          -        1.1064           -
            2019  年 12 月末日               256          -        1.1440           -
            2020  年1月末日                 218          -        1.1052           -
            2020  年2月末日                 155          -        0.9685           -
            2020  年3月末日                 137          -        0.9273           -
            2020  年4月末日                 140          -        0.9429           -
       (注)純資産総額は百万円未満切捨てで表記しております。
      ②分配の推移

                         期間                       1口当りの分配金(円)
                 第1期(    2019  年1月   25 日~  2019  年 10 月 10 日)                        0.0050
      ③収益率の推移

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                         期間                           収益率
                 第1期(    2019  年1月   25 日~  2019  年 10 月 10 日)                        3.7%
                第2期中(     2019  年 10 月 11 日~  2020  年4月   10 日)                       △ 10.0%
       (注)収益率=(当計算期末分配付基準価額-前計算期末分配落基準価額)÷前計算期末分配落基準価額×                                            100
      ( 4 )設定及び解約の実績

                     期間                    設定総額(円)            解約総額(円)
             第1期(    2019  年1月   25 日~  2019  年 10 月 10 日)               363,737,640             9,050,041
            第2期中(     2019  年 10 月 11 日~  2020  年4月   10 日)               16,464,923           222,980,445
       (注)本邦外における設定及び解約の実績はありません。
     (参考)マザーファンドの運用状況

     日本中小型クオリティバリュー株マザーファンド

      ( 1 ) 投資状況
       ( 2020  年4月末現在)
                投資資産の種類                  国・地域名           時価合計(円)           投資比率
                  株式             日本                  314,897,600        97.88%
        コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                          6,806,700        2.12%
                      純資産総額                           321,704,300        100.00%
       (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
      ( 2 ) 投資資産

      ① 投資有価証券の主要銘柄
       ( 2020  年4月末現在)
       イ.主要銘柄の明細
                                    簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                              投資
                                     簿価  (円 )     時価  (円 )
            国・地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
       センコーグループホールディン
      1              株式           17,700        843.00        876.00        -   4.82%
       グス
       日本              陸運業                 14,921,100        15,505,200          -
      2 ミライト・ホールディングス              株式           6,400       1,620.00        1,406.00         -   2.80%
       日本              建設業                 10,368,000         8,998,400         -
      3 全国保証              株式           2,800       4,140.00        3,165.00         -   2.75%
       日本              その他金融業                 11,592,000         8,862,000         -
      ▶ 日本毛織              株式           9,000       1,007.12         948.00        -   2.65%
       日本              繊維製品                  9,064,087        8,532,000         -
      5 メディキット              株式           2,200       3,325.00        3,445.00         -   2.36%
       日本              精密機器                  7,315,000        7,579,000         -
      6 みずほリース              株式           3,500       2,944.00        2,091.00         -   2.27%
       日本              その他金融業                 10,304,000         7,318,500         -
      7 りらいあコミュニケーションズ              株式           6,300       1,345.00        1,145.00         -   2.24%
       日本              サービス業                  8,473,500        7,213,500         -
      8 萩原電気ホールディングス              株式           3,400       2,737.00        2,080.00         -   2.20%
       日本              卸売業                  9,305,800        7,072,000         -
      9 J-オイルミルズ              株式           1,700       4,205.00        4,110.00         -   2.17%
       日本              食料品                  7,148,500        6,987,000         -
      10 能美防災              株式           3,100       2,039.00        2,185.00         -   2.11%
       日本              電気機器                  6,320,900        6,773,500         -
      11 スターゼン              株式           1,500       4,495.00        4,405.00         -   2.05%
       日本              卸売業                  6,742,500        6,607,500         -
      12 タクマ              株式           5,400       1,223.00        1,182.00         -   1.98%
       日本              機械                  6,604,200        6,382,800         -
      13 日本水産              株式           12,900        616.00        480.00        -   1.92%
       日本              水産・農林業                  7,946,400        6,192,000         -
      14 大建工業              株式           3,700       1,926.00        1,606.00         -   1.85%
       日本              その他製品                  7,126,200        5,942,200         -
      15 前澤給装工業              株式           2,900       2,029.00        1,985.00         -   1.79%
       日本              機械                  5,884,100        5,756,500         -
      16 扶桑化学工業              株式           1,700       2,466.00        3,210.00         -   1.70%
       日本              化学                  4,192,200        5,457,000         -
      17 琉球銀行              株式           5,300       1,141.00        1,007.00         -   1.66%
       日本              銀行業                  6,047,300        5,337,100         -
      18 日本電設工業              株式           2,500       2,243.00        2,117.00         -   1.65%
       日本              建設業                  5,607,500        5,292,500         -
      19 西川計測              株式           1,300       4,475.00        4,050.00         -   1.64%
       日本              卸売業                  5,817,500        5,265,000         -
      20 進和              株式           2,900       2,216.00        1,799.00         -   1.62%
       日本              卸売業                  6,426,400        5,217,100         -
      21 高砂香料工業              株式           2,200       2,551.00        2,285.00         -   1.56%
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       日本              化学                  5,612,200        5,027,000         -
       日本コンピュータ・ダイナミク
      22               株式           7,400        764.00        676.00        -   1.55%
       ス
       日本              情報・通信業                  5,653,600        5,002,400         -
      23 アミューズ              株式           2,200       2,814.00        2,247.00         -   1.54%
       日本              サービス業                  6,190,800        4,943,400         -
      24 モリト              株式           7,300        784.18        668.00        -   1.52%
       日本              卸売業                  5,724,562        4,876,400         -
      25 ナガイレーベン              株式           1,800       2,387.96        2,621.00         -   1.47%
       日本              卸売業                  4,298,334        4,717,800         -
      26 日本コンセプト              株式           3,100       1,395.00        1,474.00         -   1.42%
                     倉庫・運輸関連
       日本                               4,324,500        4,569,400         -
                     業
      27 マルサンアイ              株式           1,100       3,520.00        3,895.00         -   1.33%
       日本              食料品                  3,872,000        4,284,500         -
      28 ナフコ              株式           3,600       1,320.00        1,178.00         -   1.32%
       日本              小売業                  4,752,000        4,240,800         -
      29 小松マテーレ              株式           5,600        794.00        750.00        -   1.31%
       日本              繊維製品                  4,446,400        4,200,000         -
      30 OSJBホールディングス              株式           17,700        245.35        234.00        -   1.29%
       日本              建設業                  4,342,841        4,141,800         -
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ.投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
                  株式                      97.88%
                  合計                      97.88%
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ.投資株式の業種別投資比率

                 業種別                 投資比率
        (国内)
         卸売業                               14.41%
         機械                               10.31%
         建設業                               8.56%
         電気機器                               8.53%
         化学                               8.30%
         サービス業                               6.90%
         その他金融業                               5.03%
         陸運業                               4.82%
         金属製品                               4.42%
         繊維製品                               3.96%
         食料品                               3.50%
         輸送用機器                               3.21%
         精密機器                               3.00%
         小売業                               2.17%
         水産・農林業                               1.92%
         その他製品                               1.85%
         銀行業                               1.66%
         情報・通信業                               1.55%
         倉庫・運輸関連業                               1.42%
         石油・石炭製品                               0.75%
         海運業                               0.74%
         ゴム製品                               0.48%
         ガラス・土石製品                               0.39%
                  小計                      97.88%
                  合計                      97.88%
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
      ② 投資不動産物件

       ( 2020  年4月末現在)
       該当事項はありません。
      ③ その他投資資産の主要なもの

       ( 2020  年4月末現在)
       該当事項はありません。
     (参考情報)

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     第2【管理及び運営】
     1 申込(販売)手続等
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 1 ) 当ファンドの取得申込者は、販売会社において申込期間にお                                 ける毎営業日にお申込みいただけます。
       お申込みの受付は原則として午後3時までとします。これらの受付時間を過ぎてからのお申込みは翌
       営業日の取扱いとします。
     ( 2 ) 申込価額は、取得申込受付日の基準価額(                       当初  1口=1円)とします。お申込みには申込手数料およ

       び申込手数料にかかる消費税等相当額を要します。当ファンドの申込単位は1口または1円の整数倍
       で販売会社毎に定めた単位です。
                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 1 ) 当ファンドの取得申込者は、販売会社において申込期間にお                                 ける毎営業日にお申込みいただけます。
       原則として、午後3時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日
       の申込受付分とします。
       委託  会社  は、取引所      等 における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、                                  取得  申込
       の受付を中止       すること     およびすでに受付けた            取得  申込の受付を取消すことが              あります     。
     ( 2 ) 申込価額は、取得申込受付日の基準価額(                       当初  1口=1円)とします。お申込みには申込手数料およ

       び申込手数料にかかる消費税等相当額を要します。当ファンドの申込単位は1口または1円の整数倍
       で販売会社毎に定めた単位です。
                              (以下略)
     2 換金(解約)手続等

     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
      受益者は、販売会社に対して毎営業日に解約のお申込みをすることができます。                                           解約の受付は原則とし
     て午後3時までとします。これらの受付時間を過ぎてからの解約請求は翌営業日の取扱いとします。
     委託  会社  は、取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、解約請求の受付
     を中止することがあります。                その  場合、受益者は解約の受付中止以前に行った当日の解約請求を撤
     回できます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、解約の受付の中止を解除した
     後の最初の基準価額の計算日にその請求を受付けたものとして取扱うこととします。また、信託財
     産の資金管理を円滑に行うため、大口の解約請求には制限を設ける場合があります。
                              (以下略)
     <訂正後>

      受益者は、販売会社に対して毎営業日に解約のお申込みをすることができます。                                           原則として、午後3時
     までに解約の申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分としま
     す。
     委託  会社  は、取引所      等 における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、解約請求の受
     付を中止すること          およびすでに受付けた解約請求の受付を取消すこと                            があります。       解約請求の受付
     が中止された       場合  、受益者は解約の受付中止以前に行った当日の解約請求を撤回できます。ただ
     し、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、解約の受付の中止を解除した後の最初の基準価
     額の計算日にその請求を受付けたものとして取扱うこととします。また、信託財産の資金管理を円
     滑に行うため、大口の解約請求には制限を設ける場合があります。
                              (以下略)
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     3 資産管理等の概要

     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 1 ) 資産の評価
                              (以下略)
      ②基準価額は、便宜上1万口当たりに換算した価額で表示され                                  ます。    原則として委託会社の各営業日に
       計算され     、翌日の日本経済新聞に掲載されます。また、お申込みの各販売会社または下記の照会先ま
       で問い合わせることにより知ることができます。
                                        ※
                照会先の名称                               ホームページ
                                   電話番号
        三井住友DSアセットマネジメント株式会社                          0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp

                              (以下略)

     <訂正後>

     ( 1 ) 資産の評価
                              (以下略)
      ②基準価額は、便宜上1万口当たりに換算した価額で表示され                                  、 原則として委託会社の各営業日に計算
       され  ます。
        基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本経
       済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「花の山」として掲載されます。
        委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                        ※
                照会先の名称                               ホームページ
                                   電話番号
        三井住友DSアセットマネジメント株式会社                          0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp

                              (以下略)

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【ファンドの経理状況】
     1 財務諸表
     原届出書の「1 財務諸表」の末尾に、下記事項が追加されます。
     中間財務諸表

     1.当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                                        52

       年大蔵省令第       38 号)並びに同規則第           38 条の3及び第       57 条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
       関する規則」(平成           12 年総理府令第       133  号)に基づいて作成しております。
       なお、中間財務諸表に記載されている金額は、円単位で表示しております。
     2.当ファンドは、金融商品取引法第                     193  条の2第1項の規定に基づき、当中間計算期間(令和1年                                10 月

       11 日から令和2年4月           10 日まで)の中間財務諸表について、有限責任                         あずさ監査法人による中間監
       査を受けております。
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                      日本中小型クオリティバリュー株ファンド


     ( 1 ) 中間貸借対照表

                                          当中間計算期間末
                区分                         令和2年4月      10 日現在
                                           金額(円)
       資産の部
        流動資産
         親投資信託受益証券                                             139,821,455
        流動資産合計                                              139,821,455
        資産合計                                              139,821,455
       負債の部
        流動負債
         未払受託者報酬                                               67,517
         未払委託者報酬                                              2,161,596
         その他未払費用                                               12,080
        流動負債合計                                               2,241,193
        負債合計                                               2,241,193
       純資産の部
       元本等
        元本                                              148,172,077
        剰余金
         中間剰余金又は中間欠損金(△)                                            △ 10,591,815
                                                       2,134,692
         (分配準備積立金)
       元本等合計                                               137,580,262
       純資産合計                                               137,580,262
       負債純資産合計                                               139,821,455
     ( 2 ) 中間損益及び剰余金計算書

                                          当中間計算期間
                                         自 令和1年      10 月 11 日
                区分
                                         至 令和2年4月        10 日
                                           金額(円)
       営業収益
        有価証券売買等損益                                               △ 21,335
       営業収益合計                                                 △ 21,335
       営業費用
        受託者報酬                                                 67,517
        委託者報酬                                               2,161,596
        その他費用                                                 12,080
       営業費用合計                                                2,241,193
       営業利益又は営業損失(△)                                               △ 2,262,528
       経常利益又は経常損失(△)                                               △ 2,262,528
       中間純利益又は中間純損失(△)                                               △ 2,262,528
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       一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又
       は一部解約に伴う中間純損失金額の分配額                                               13,931,555
       (△)
       期首剰余金又は期首欠損金(△)                                               11,423,326
       剰余金増加額又は欠損金減少額                                                1,873,191
        中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠
                                                       1,873,191
        損金減少額
       剰余金減少額又は欠損金増加額                                                7,694,249
        中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠
                                                       7,694,249
        損金増加額
       分配金                                                    -
       中間剰余金又は中間欠損金(△)                                              △ 10,591,815
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     (3)中間注記表
     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                   当中間計算期間
           項目                       自 令和1年      10 月 11 日
                                  至 令和2年4月       10 日
      1.有価証券の評価基準及             親投資信託受益証券

        び評価方法           移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
      2.収益及び費用の計上基             有価証券売買等損益

        準           約定日基準で計上しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                            当中間計算期間末
                   項目
                                           令和2年4月      10 日現在
      1.元本状況

        期首元本額                                            354,687,599     円
        期中追加設定元本額                                             16,464,923     円
        期中一部解約元本額                                            222,980,445     円
      2.受益権の総数                                               148,172,077     口

      3.元本の欠損

                                                     10,591,815     円

     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

     当中間計算期間(自 令和1年             10 月 11 日 至 令和2年4月         10 日)
     該当事項はありません。
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                                   当中間計算期間末
           項目
                                  令和2年4月      10 日現在
      1.金融商品の時価及び中             金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

        間貸借対照表計上額と           ありません。
        の差額
      2.時価の算定方法             (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                   (2) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     (デリバティブ取引等関係に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     当中間計算期間末(令和2年4月              10 日現在)
     該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                             当中間計算期間末
                            令和2年4月      10 日現在
      1口当たり純資産額
                                                     0.9285   円
                                          「1口=1円(      10,000   口=  9,285  円)」
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     <参考>
     当ファンドは、「日本中小型クオリティバリュー株マザーファンド」受益証券を主要投資対象としてお
     り、中間貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同マザーファンドの受益
     証券であります。
      ※ 以下に記載した情報は監査の対象外であります。
                    日本中小型クオリティバリュー株マザーファンド

     ( 1 ) 中間貸借対照表

                                          当中間計算期間末
                区分                         令和2年4月      10 日現在
                                           金額(円)
       資産の部
        流動資産
         コール・ローン                                              3,859,346
         株式                                             308,971,900
         未収配当金                                              4,761,900
        流動資産合計                                              317,593,146
        資産合計                                              317,593,146
       負債の部
        流動負債
        流動負債合計                                                   -
        負債合計                                                   -
       純資産の部
       元本等
        元本                                              356,877,312
        剰余金
         中間剰余金又は中間欠損金(△)                                            △ 39,284,166
       元本等合計                                               317,593,146
       純資産合計                                               317,593,146
       負債純資産合計                                               317,593,146
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     (2)中間注記表
     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                   当中間計算期間
           項目                       自 令和1年      10 月 11 日
                                  至 令和2年4月       10 日
      1.有価証券の評価基準及             株式

        び評価方法           移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                   時価評価にあたっては、原則として金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものにつ
                   いては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引業者等の提示する気配相場に基づいて評価して
                   おります。
                   また、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認

                   められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額
                   もしくは受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しておりま
                   す。
      2.収益及び費用の計上基             (1) 受取配当金

        準            国内株式についての受取配当金は、原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額
                    又は予想配当金額を計上しております。
                   (2) 有価証券売買等損益
                    約定日基準で計上しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                            当中間計算期間末
                   項目
                                           令和2年4月      10 日現在
      1.元本状況

        期首元本額                                            575,496,327     円
        期中追加設定元本額                                             17,203,011     円
        期中一部解約元本額                                            235,822,026     円
       元本の内訳

        日本中小型クオリティバリュー株ファンド                                            157,120,413     円
        日本中小型クオリティバリュー株              F-1 (適格機関投資家限定)                               997,863   円
        ヘッジ付日本中小型クオリティバリュー株                 F-1 (適格機関投資家
        限定)                                            198,759,036     円
        合計                                            356,877,312     円
      2.受益権の総数                                               356,877,312     口

      3.元本の欠損

                                                     39,284,166     円

     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                                   当中間計算期間末
           項目
                                  令和2年4月      10 日現在
      1.金融商品の時価及び中             金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

        間貸借対照表計上額と           ありません。
        の差額
      2.時価の算定方法             (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                   (2) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     (デリバティブ取引等関係に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     当中間計算期間末(令和2年4月              10 日現在)
     該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                             当中間計算期間末
                            令和2年4月      10 日現在
      1口当たり純資産額
                                                     0.8899   円
                                          「1口=1円(      10,000   口=  8,899  円)」
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     2 ファンドの現況

     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
       純資産額計算書

       ( 2020  年4月末現在)
       日本中小型クオリティバリュー株ファンド

        Ⅰ 資産総額                                  141,035,652      円
        Ⅱ 負債総額                                   148,536    円
        Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                  140,887,116      円
        Ⅳ 発行済数量                                  149,423,199      口
        Ⅴ 1単位当り純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                    0.9429    円
       (参考)日本中小型クオリティバリュー株マザーファンド

        Ⅰ 資産総額                                  321,704,300      円
        Ⅱ 負債総額                                      0 円
        Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                  321,704,300      円
        Ⅳ 発行済数量                                  355,699,458      口
        Ⅴ 1単位当り純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                    0.9044    円
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     第三部【委託会社等の情報】
     第1【委託会社等の概況】
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
     1 委託会社等の概況
       イ 資本金の額および株式数
                            2020  年 ▶ 月 30 日現在
          資本金の額                 20 億円
          会社が発行する株式の総数                 60,000,000      株
          発行済株式総数                 33,870,060      株
       ロ 最近5年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ 会社の機構

         委託会社の取締役は8名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を1名選定し、必要に応じて取締役会長1名を選定
         することができます。
       ニ 投資信託の運用の流れ

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     2 事業の内容及び営業の概況

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       2020  年 ▶ 月 30 日現在、委託会社が運用を行っている投資信託(親投資信託は除きます)は、以下の通

       りです。
                                    本 数    (本)         純資産総額      (百万円)
               追加型株式投資信託                             749            7,160,364

               単位型株式投資信託                             123             569,027

              追加型公社債投資信託                               1            28,432

              単位型公社債投資信託                              183             455,190

                  合 計                        1,056             8,213,015

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     3 委託会社等の経理状況

      1 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」(平成             19 年内閣府令第       52 号)に基づいて作成しております。
      2 当社は、当事業年度(               2019  年4月1日から        2020  年3月    31 日まで)の財務諸表については、金融商品

       取引法第     193  条の2第1項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の監査を受けております。
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     (1)貸借対照表

                                                     ( 単位:千円)

                                    前事業年度               当事業年度
                                 ( 2019  年3月    31 日)       ( 2020  年3月    31 日)
      資産の部
         流動資産
          現金及び預金                               13,755,961               33,264,545
          顧客分別金信託                                 20,011               300,021
          前払費用                                 476,456               515,226
          未収入金                                 64,856               602,605
          未収委託者報酬                                6,963,077               8,404,880
          未収運用受託報酬                                1,129,548               2,199,785
          未収投資助言報酬                                 285,668               299,826
          未収収益                                 44,150               37,702
                                          31,771               40,119
          その他の流動資産
                                        22,771,504               45,664,712
         流動資産合計
         固定資産
          有形固定資産                  ※ 1
           建物                                 173,517               101,609
           器具備品                                 751,471               783,224
           土地                                    -              710
           リース資産                                    -              968
                                             -            66,498
           建設仮勘定
                                          924,988               953,010
          有形固定資産合計
          無形固定資産
           ソフトウェア                                 479,867               909,133
           ソフトウェア仮勘定                                 183,528               508,733
           のれん                                    -          34,397,824
           顧客関連資産                                    -          17,785,166
           電話加入権                                    44             12,739
                                             60               54
           商標権
                                          663,501              53,613,651
          無形固定資産合計
          投資その他の資産
           投資有価証券                               10,829,628               19,436,480
           関係会社株式                               10,252,067               11,246,398
           長期差入保証金                                2,004,451               2,523,637
           長期前払費用                                 97,107               113,852
           会員権                                  7,819               90,479
           繰延税金資産                                1,426,381                    -
                                             -          △  20,750
           貸倒引当金
                                        24,617,457               33,390,098
          投資その他の資産合計
                                        26,205,946               87,956,760
         固定資産合計
                                        48,977,450               133,621,473
         資産合計
                                                     ( 単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 2019  年3月    31 日)        ( 2020  年3月    31 日)
      負債の部
         流動負債
                                 31/69


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          顧客からの預り金                                 4,534                14,285
          その他の預り金                               1,480,229                 146,200
          未払金
           未払収益分配金                                 1,122                1,629
           未払償還金                                137,522                131,338
           未払手数料                               3,246,133                3,776,873
           その他未払金                                768,373                502,211
          リース債務                                    -              1,064
          未払費用                               3,535,589                3,935,582
          未払消費税等                                 84,966                305,513
          未払法人税等                                670,761                489,151
          賞与引当金                               1,302,052                1,716,321
                                         18,110                30,951
          その他の流動負債
                                       11,249,395                11,051,125
         流動負債合計
         固定負債
          退職給付引当金                               3,418,601                5,299,814
          賞与引当金                                 5,074                14,767
          繰延税金負債                                    -           2,963,538
                                          5,074               172,918
          その他の固定負債
                                        3,428,751                8,451,038
         固定負債合計
                                       14,678,146                19,502,164
         負債合計
      純資産の部

         株主資本
          資本金                               2,000,000                2,000,000
          資本剰余金
           資本準備金                               8,628,984                8,628,984
                                            -           81,927,000
           その他資本剰余金
                                        8,628,984                90,555,984
          資本剰余金合計
          利益剰余金
           利益準備金                                284,245                284,245
           その他利益剰余金
            配当準備積立金                                 60,000                60,000
            別途積立金                               1,476,959                1,476,959
                                       21,255,054                19,364,265
            繰越利益剰余金
                                       23,076,258                21,185,470
          利益剰余金合計
                                       33,705,242                113,741,454
         株主資本計
         評価・換算差額等
                                         594,061                377,855
          その他有価証券評価差額金
                                         594,061                377,855
         評価・換算差額等合計
                                       34,299,304                114,119,309
         純資産合計
                                       48,977,450                133,621,473
         負債・純資産合計
     (2)損益計算書


                                                     ( 単位:千円)

                                 前事業年度                 当事業年度
                              (自     2018  年4月1日           (自     2019  年4月1日
                               至      2019  年3月    31 日)       至      2020  年3月    31 日)
         営業収益
          委託者報酬                              39,156,499                 54,615,133
          運用受託報酬                              6,277,217                 9,389,058
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          投資助言報酬                              1,332,888                 1,303,595
          その他営業収益
           サービス支援手数料                               182,502                 181,061
                                         49,507                 32,421
           その他
         営業収益計                              46,998,614                 65,521,269
         営業費用
          支払手数料                              18,499,433                 24,888,040
          広告宣伝費                               361,696                 447,024
          公告費                                  125                  -
          調査費
           調査費                              1,752,905                 3,214,679
           委託調査費                              6,050,441                 7,702,309
          営業雑経費
           通信費                                46,551                 70,007
           印刷費                               338,465                 612,249
           協会費                                24,700                 45,117
           諸会費                                23,756                 32,199
           情報機器関連費                              2,872,416                 4,349,174
           販売促進費                                49,118                 68,688
                                        148,307                 154,201
           その他
         営業費用合計                              30,167,918                 41,583,691
         一般管理費
          給料
           役員報酬                               190,951                 264,325
           給料・手当                              6,308,066                 9,789,691
           賞与                               514,259                 914,702
           賞与引当金繰入額                              1,235,936                 1,726,013
          交際費                                27,802                 30,898
          寄付金                                  82               2,022
          事務委託費                               286,905                 956,931
          旅費交通費                               228,538                 249,359
          租税公課                               285,369                 389,032
          不動産賃借料                               612,410                1,121,553
          退職給付費用                               463,553                 797,158
          固定資産減価償却費                               378,530                3,044,658
          のれん償却費                                   -            2,645,986
                                        290,243                 482,324
          諸経費
                                      10,822,651                 22,414,658
         一般管理費合計
                                       6,008,044                 1,522,919
         営業利益
                                                     ( 単位:千円)

                                   前事業年度                当事業年度
                               (自     2018  年4月1日          (自     2019  年4月1日
                                至   2019  年3月    31 日)      至   2020  年3月    31 日)
         営業外収益
          受取配当金                                    -            778,113
          受取利息                                   623                947
          時効成立分配金・償還金                                   72              1,041
          原稿・講演料                                  1,951                2,061
          投資有価証券償還益                                289,451                 6,398
          投資有価証券売却益                                  7,247               24,206
                                          36,408                53,484
          雑収入
                                 33/69


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         営業外収益合計                                335,754                866,254
         営業外費用
          為替差損                                 15,760                72,457
          投資有価証券償還損                                 13,668               129,006
          投資有価証券売却損                                 14,605                12,906
                                           7,027                8,334
          雑損失
                                          51,061               222,704
         営業外費用合計
                                        6,292,738                2,166,469
         経常利益
         特別利益
                                          79,850                   -
          過去勤務費用償却益
         特別利益合計                                 79,850
         特別損失
          固定資産除却損                  ※ 1               1,462              110,668
          関係会社株式評価損                                160,455                   -
          合併関連費用                  ※ 2              187,140                42,800
          本社移転費用                  ※ 3                  -            133,168
                                             -             46,417
          減損損失                  ※ 4
                                         349,058                333,054
         特別損失合計
                                        6,023,530                1,833,414
         税引前当期純利益
         法人税、住民税及び事業税                               1,750,031                1,874,278
                                                       △  619,676
                                          90,084
         法人税等調整額
                                        1,840,116                1,254,602
         法人税等合計
                                        4,183,413                 578,811
         当期純利益
     (3)株主資本等変動計算書


     前事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                                                      (単位:千円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                    利益剰余金
                                              その他利益剰余金
                資本金
                           資本剰余金
                     資本準備金            利益準備金
                                        配当準備
                             合計
                                               別途積立金       繰越利益剰余金
                                         積立金
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       26,561,078
     当期変動額
                                                       △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益                                                  4,183,413
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
                                                       △ 5,306,024
     当期変動額合計              -      -      -      -       -       -
     当期末残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       21,255,054
                                 34/69



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                       株主資本                 評価・換算差額等
                  利益剰余金
                                                       純資産合計
                                    その他有価証券           評価・換算
                           株主資本合計
                  利益剰余金
                                     評価差額金          差額等合計
                   合計
     当期首残高               28,382,283          39,011,267           870,535          870,535      39,881,802
     当期変動額
                   △ 9,489,438        △ 9,489,438                         △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益              4,183,413          4,183,413                           4,183,413
      株主資本以外の
                                       △ 276,474        △ 276,474      △ 276,474
      項目の当期変動
      額(純額)
                   △ 5,306,024        △ 5,306,024         △ 276,474        △ 276,474     △ 5,582,498
     当期変動額合計
     当期末残高               23,076,258          33,705,242           594,061          594,061      34,299,304
     当事業年度(自           2019  年4月1日 至           2020  年3月    31 日)

                                                      (単位:千円)
                                      株主資本
                         資本剰余金                     利益剰余金
                                                その他利益剰余金
               資本金
                         その他資本
                               資本剰余金
                    資本準備金                 利益準備金
                                           配当準備             繰越利益
                          剰余金
                                合計
                                                 別途積立金
                                           積立金             剰余金
     当期首残高          2,000,000      8,628,984         -  8,628,984       284,245       60,000     1,476,959      21,255,054
     当期変動額
                                                       △ 2,469,600
      剰余金の配当
      当期純利益                                                   578,811
      合併による増加
                         81,927,000      81,927,000
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
                                                       △ 1,890,788
     当期変動額合計             -      -  81,927,000      81,927,000         -      -       -
     当期末残高          2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984       284,245       60,000     1,476,959      19,364,265
                       株主資本                 評価・換算差額等

                  利益剰余金
                                                       純資産合計
                                    その他有価証券           評価・換算
                           株主資本合計
                  利益剰余金
                                     評価差額金          差額等合計
                   合計
     当期首残高               23,076,258          33,705,242           594,061          594,061      34,299,304
     当期変動額
                   △ 2,469,600        △ 2,469,600                         △ 2,469,600
      剰余金の配当
      当期純利益               578,811          578,811                           578,811
      合併による増加                       81,927,000                           81,927,000
      株主資本以外の
                                       △ 216,206        △ 216,206      △ 216,206
      項目の当期変動
      額(純額)
                   △ 1,890,788                   △ 216,206        △ 216,206
     当期変動額合計                         80,036,211                           79,820,005
     当期末残高               21,185,470         113,741,454           377,855          377,855      114,119,309
                                 35/69


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     注記事項


     ( 重要な会計方針       )

     1 . 有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)  子会社株式
        移動平均法による原価法
      (2)  その他有価証券

       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法
        (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
       時価のないもの
        移動平均法による原価法
     2 . 固定資産の減価償却の方法

      (1)  有形固定資産(リース資産を除く)
        定率法によっております。但し、建物                  ( 建物附属設備を除く         ) 並びに   2016  年4月1日以降に取得した建物附属設備に
       ついては、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物                  2~       50 年
         器具備品                     3~  15 年
      (2)  無形固定資産(リース資産を除く)

        定額法によっております。
        なお、主な償却年数は次のとおりであります。
         のれん                           14 年
         顧客関連資産       6~               19 年
         ソフトウェア(自社利用分)  5年(社内における利用可能期間)
      (3)  リース資産

        所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
     3 . 引当金の計上基準

      (1)  貸倒引当金
        債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につい
       ては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)  賞与引当金

        従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
      (3)  退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
        ① 退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
       式基準によっております。
        ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4 . その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     ( 表示方法の変更       )

       前事業年度において「特別利益」に含めていた「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「営業外収益」
      として、「特別損失」に含めていた「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「営業外費用」として、表示
                                 36/69

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自社設定投信
      等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当事業年度から取引実態に沿った表示へと変更したもので
      あ ります。この表示方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の損益計算書において、「特別利益」の「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」に
      表示していた      7,247   千円及び    289,451    千円は「営業外収益」として、「特別損失」の「投資有価証券売却損」及び「投資有
      価証券償還損」に表示していた              14,605   千円及び    13,668   千円は「営業外費用」として組み替えております。
     ( 貸借対照表関係       )

     ※ 1 有形固定資産の減価償却累計額
                             前事業年度                   当事業年度
                           (2019   年3月   31 日 )            (2020   年3月   31 日 )
       建物                     350,176    千円                466,875    千円
       器具備品                     922,553    千円               1,225,261     千円
       リース資産                        -千円                  1,452   千円
     2 当座借越契約

        当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                             前事業年度                   当事業年度
                           (2019   年3月   31 日 )            (2020   年3月   31 日 )
        当座借越極度額の総額                    10,000,000     千円              10,000,000     千円
        借入実行残高                            -千円                   -千円
        差引額
                           10,000,000     千円              10,000,000     千円
     3 保証債務

        当社は、子会社である          Sumitomo     Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.          における賃貸借契約に係る賃借料に対し、
       2023  年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                             前事業年度                   当事業年度
                            (2019   年3月   31 日 )           (2020   年3月   31 日 )
        Sumitomo     Mitsui    DS  Asset
                             174,854    千円                132,559    千円
        Management      (USA)Inc.
     ( 損益計算書関係       )

     ※ 1 固定資産除却損
                             前事業年度                   当事業年度
                         (自   2018  年4月1日               (自   2019  年4月1日
                          至  2019  年3月   31 日)           至  2020  年3月   31 日)
        建物                        -千円                   879  千円
        器具備品                       695  千円                  119  千円
        リース資産                        -千円                  5,377   千円
        ソフトウェア                       766  千円                 1,596   千円
        ソフトウェア仮勘定                        -千円                 102,695    千円
     ※ 2 合併関連費用

         前事業年度の合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合
        併に関する業務委託費用であります。
         当事業年度の合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等及び海外
        現地法人の統合に関する弁護士費用であります。
     ※ 3 本社移転費用

         本社移転費用は、本社事務所移転に伴い解約日までに賃貸期間の残存分(                                   2020  年7月   13 日から   2020  年9月   30 日ま
        で)の賃料及び共益費相当額として                 133,168    千円支払うものであります。
     ※ 4 減損損失

         当社は以下のとおり減損損失を計上しております。
                                                     (単位:千円)
             場所              用途             種類            減損損失
            千代田区             事業用資産              建物             46,417
                                 37/69


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         当社は、資産と対応して継続的に収支の把握ができる単位が全社のみであることから全社資産の単一グループと
        しております。
         上記事業用資産については、霞ヶ関オフィスの移転に係る意思決定をしたことに伴い将来の使用が見込めなく
        なった資産につき、回収可能額を零と見積もり、当該減少額を減損損失に計上しております。その内訳は、建物に
        計上した資産除去債務に対応する原状回復費用相当額であります。
     ( 株主資本等変動計算書関係            )

     前事業年度     ( 自  2018  年4月1日 至        2019  年3月   31 日 )
      1 . 発行済株式数に関する事項
                    当期首株式数          当期増加株式数           当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式             17,640   株      17,622,360     株          -      17,640,000     株
      2 . 剰余金の配当に関する事項

       (1)  配当金支払額等
         当社は   2018  年 11 月1日付で普通株式1株につき              1,000   株の割合で株式分割を行っております。
         当該株式分割は       2018  年 11 月1日を効力発生日としておりますので、                    2019  年1月   31 日を基準日とする一株当たり
         配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
                           配当金の総額          一株当たり
           決議        株式の種類                            基準日       効力発生日
                               ( 千円  )   配当額   ( 円 )
        2018  年6月   26 日                                2018  年      2018  年
                   普通株式         2,822,400         160,000.00
         定時株主総会                                     3月  31 日     6月  27 日
        2019  年2月   28 日                                2019  年      2019  年
                   普通株式         6,667,038          377.95
         臨時株主総会                                     1月  31 日     3月  22 日
       (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         2019  年6月   24 日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額        一株当たり
          決議      株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                   ( 千円  )  配当額   ( 円 )
                                                2019  年     2019  年
        2019  年6月   24 日
                 普通株式      利益剰余金         2,469,600         140.00
         臨時株主総会
                                                3月  28 日    6月  25 日
     当事業年度     ( 自  2019  年4月1日 至        2020  年3月   31 日 )

      1 . 発行済株式数に関する事項
        合併に伴う普通株式の発行により               16,230,060     株増加しております。
                     当期首株式数          当期増加株式数           当期減少株式数           当期末株式数
           普通株式            17,640,000     株     16,230,060     株           -     33,870,060     株
      2 . 剰余金の配当に関する事項

       (1)  配当金支払額等
                            配当金の総額          一株当たり
           決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                ( 千円  )   配当額   ( 円 )
        2019  年6月   24 日                                2019  年      2019  年
                    普通株式          2,469,600          140.00
         臨時株主総会                                     3月  28 日     6月  25 日
       (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         2020  年6月   29 日開催の第     35 回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額        一株当たり
          決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                   ( 千円  )  配当額   ( 円 )
        2020  年6月   29 日                                  2020  年     2020  年
                  普通株式       利益剰余金          711,271         21.00
         定時  株主総会                                     3月  31 日    6月  30 日
     ( リース取引関係       )

     オペレーティング・リース取引
      (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
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                                                     (単位:千円)
                          前事業年度                     当事業年度
                        ( 2019  年3月   31 日)              ( 2020  年3月   31 日)
        1年以内                        597,239                    1,618,641
        1年超                       6,115,662                     5,844,934
        合計                       6,712,901                     7,463,576
     ( 金融商品関係      )

     1 . 金融商品の状況に関する事項
      (1)  金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
        期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
        運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
      (2)  金融商品の内容及びそのリスク

         営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
        は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
        ため、リスクは僅少となっています。
         投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
        リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式であり、
        発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金等であり、差入
        先の信用リスクに晒されています。
         営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
      (3)  金融商品に係るリスク管理体制

       ① 信用リスクの管理
         当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
        とともに、その状況について取締役会に報告しています。
         投資有価証券、子会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
         長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
       ② 市場リスクの管理
         投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
        について管理を、経営企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の
        自己査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
        おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
        格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
        としています。
      (4)  金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
        い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
        め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
     2 . 金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把握することが極めて困難と認
       められるものは、次表には含まれていません((注2)参照)。
      前事業年度(      2019  年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)  現金及び預金                      13,755,961             13,755,961                -
      (2)  顧客分別金信託                        20,011             20,011              -
      (3)  未収委託者報酬                       6,963,077             6,963,077                -
      (4)  未収運用受託報酬                       1,129,548             1,129,548                -
      (5)  未収投資助言報酬                        285,668             285,668               -
      (6)  投資有価証券
       ① その他有価証券                     10,829,330             10,829,330                -
      (7)  長期差入保証金                       2,004,451             2,004,451                -
            資産計                  34,988,051             34,988,051                -
      (1)  顧客からの預り金                         4,534             4,534              -
      (2)  未払手数料                       3,246,133             3,246,133                -
            負債計                  3,250,667             3,250,667                -
      当事業年度(      2020  年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)  現金及び預金                      33,264,545             33,264,545                -
      (2)  顧客分別金信託                        300,021             300,021               -
      (3)  未収委託者報酬                       8,404,880             8,404,880                -
      (4)  未収運用受託報酬                       2,199,785             2,199,785                -
      (5)  未収投資助言報酬                        299,826             299,826               -
      (6)  投資有価証券
       ① その他有価証券                     19,391,111             19,391,111                -
      (7)  長期差入保証金                       2,523,637             2,523,637                -
            資産計                  66,383,807             66,383,807                -
      (1)  顧客からの預り金                        14,285             14,285              -
      (2)  未払手数料                       3,776,873             3,776,873                -
            負債計                  3,791,158             3,791,158                -
       ( 注1  ) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資 産
         (1)  現金及び預金、       (2)  顧客分別金信託、        (3)  未収委託者報酬、        (4)  未収運用受託報酬及び          (5)  未収投資助言報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
         (6)  投資有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
          ている基準価格によっております。
         (7)  長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
          額によっています。
        負 債

         (1)  顧客からの預り金及び          (2)  未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
       ( 注2  ) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                        (単位:千円)
                          前事業年度            当事業年度
              区分
                        ( 2019  年3月   31 日)      ( 2020  年3月   31 日)
        その他有価証券
         非上場株式                       298           45,369
              合計                   298           45,369
        子会社株式及び関連会社株式
         非上場株式                   10,252,067            11,246,398
              合計               10,252,067            11,246,398
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                                                   (6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
       ることから、時価開示の対象とはしておりません。
       ( 注3  ) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

                                 40/69


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      前事業年度(      2019  年3月   31 日)
                                                      (単位:千円)
            区分           1年以内         1年超5年以内          5年超   10 年以内        10 年超
      現金及び預金                  13,755,961               -          -          -
      顧客分別金信託                    20,011            -          -          -
      未収委託者報酬                   6,963,077              -          -          -
      未収運用受託報酬                   1,129,548              -          -          -
      未収投資助言報酬                    285,668             -          -          -
      長期差入保証金                    54,900         1,949,551              -          -
            合計             22,209,168           1,949,551              -          -
      当事業年度(      2020  年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
            区分           1年以内         1年超5年以内          5年超   10 年以内        10 年超
      現金及び預金                  33,264,545               -          -          -
      顧客分別金信託                    300,021             -          -          -
      未収委託者報酬                   8,404,880              -          -          -
      未収運用受託報酬                   2,199,785              -          -          -
      未収投資助言報酬                    299,826             -          -          -
      長期差入保証金                   1,125,292          1,398,345              -          -
            合計             45,594,350           1,398,345              -          -
     ( 有価証券関係      )

     1 . 子会社株式及び関連会社株式
     前事業年度(      2019  年3月   31 日)
       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式                              10,252,067     千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     当事業年度(      2020  年3月   31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式                      11,246,398     千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
     2 . その他有価証券

     前事業年度(      2019  年3月   31 日)
                                                      (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)  貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            7,545,410          6,613,088           932,322
                 小計                   7,545,410          6,613,088           932,322
      (2)  貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            3,283,920          3,360,000          △76,080
                 小計                   3,283,920          3,360,000          △76,080
                 合計                  10,829,330           9,973,088           856,242
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額                     298  千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
       められることから、記載しておりません。
     当事業年度(      2020  年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)  貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                           12,411,812          13,327,652           915,839
                 小計                  12,411,812          13,327,652           915,839
      (2)  貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            6,413,317          6,063,458         △349,858
                 小計                   6,413,317          6,063,458         △349,858
                 合計                  18,825,130          19,391,111           565,980
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額                     45,369   千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と
       認められることから、記載しておりません。
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     3 . 事業年度中に売却したその他有価証券
     前事業年度     ( 自  2018  年4月1日 至        2019  年3月   31 日 )
                                 (単位:千円)
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
              728,127            7,247          14,605
                                 (単位:千円)
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
             1,578,762            289,451           13,668
     当事業年度     ( 自  2019  年4月1日 至        2020  年3月   31 日 )

                                 (単位:千円)
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             1,814,360             24,206           12,906
                                 (単位:千円)
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
             3,631,425             6,398          129,006
     4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、有価証券について                   160,455    千円(関係会社株式         160,455    千円)減損処理を行っております。
       なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
      上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
       当事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
     ( 退職給付関係      )

     1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
     2.確定給付制度

      (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    2018  年4月1日           (自    2019  年4月1日
                               至    2019  年3月   31 日)        至    2020  年3月   31 日)
       退職給付債務の期首残高                                3,319,830                3,418,601
         勤務費用                                267,362                523,396
         利息費用                                  -                -
         数理計算上の差異の発生額                                △3,658                 △195
         退職給付の支払額                               △85,082                △349,050
         過去勤務費用の発生額                               △79,850                   -
         合併による発生額                                  -            1,707,062
       退職給付債務の期末残高                                3,418,601                5,299,814
      (2)  退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                               ( 2019  年3月   31 日)         ( 2020  年3月   31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                                3,418,601                5,299,814
       未認識数理計算上の差異                                   -                -
       未認識過去勤務費用                                   -                -
       退職給付引当金                                3,418,601                5,299,814
      (3)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    2018  年4月1日           (自    2019  年4月1日
                               至    2019  年3月   31 日)        至    2020  年3月   31 日)
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       勤務費用                                 267,362                492,511
       利息費用                                   -                -
       数理計算上の差異の費用処理額                                 △3,658                 △195
       過去勤務費用償却益                                △79,850                   -
       その他                                 199,849                304,842
       確定給付制度に係る退職給付費用                                 383,703                797,158
     (注)その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制度適用
       による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
      (4)  数理計算上の計算基礎に関する事項

        主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                   前事業年度                当事業年度
                               (自    2018  年4月1日           (自    2019  年4月1日
                                至    2019  年3月   31 日)        至    2020  年3月   31 日)
        割引率                                 0.000   %             0.000   %
     3.確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                       156,457    千円、当事業年度        248,932    千円であります。
     ( 税効果会計関係       )

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                              (単位:千円)

                               前事業年度             当事業年度
                             ( 2019  年3月   31 日)      ( 2020  年3月   31 日)
       繰延税金資産

        退職給付引当金                           1,046,775             1,622,803
        賞与引当金                            400,242             530,059
        調査費                            80,983             178,573
        未払金                            57,192             162,557
        未払事業税                            54,797             46,423
        ソフトウェア償却                            17,501             91,937
        子会社株式評価損                            50,580             114,876
        その他有価証券評価差額金                               -           150,771
                                     32,218             88,250
        その他
       繰延税金資産小計
                                   1,740,292             2,986,254
                                    △51,729             △193,485
       評価性引当額(注)
       繰延税金資産合計
                                   1,688,563             2,792,768
       繰延税金負債

        無形固定資産                               -          5,445,817
                                    262,181             310,488
        その他有価証券評価差額金
       繰延税金負債合計                             262,181            5,756,306
       繰延税金資産(負債)の純額
                                   1,426,381            △2,963,538
      (注)評価性引当額が          141,756    千円増加しております。この増加の内容は、主として大和住銀投信投資顧問株式会社との
        合併によるものであります。
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

      な項目別の内訳
                                前事業年度             当事業年度
                              ( 2019  年3月   31 日)      ( 2020  年3月   31 日)
       法定実効税率
                                   30.6  %           30.6  %
       (調整)
        評価性引当額の増減                            0.8             3.5
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        受取配当等永久に益金に算入されない項目                             -           △13.9
        交際費等永久に損金に算入されない項目                            0.9             7.3
        住民税均等割等                            0.1             0.5
        所得税額控除による税額控除                           △1.4             △0.5
        のれん償却費                             -            44.1
        その他                           △0.4             △3.3
                                   30.5             68.4
       税効果会計適用後の法人税等の負担率
     ( セグメント情報等        )

     前事業年度     ( 自  2018  年4月1日      至  2019  年3月   31 日 )
     1 . セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2 . 関連情報

      (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                     (単位:千円)
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                   39,156,499          6,277,217         1,332,888          232,009        46,998,614
         営業収益
      (2)  地域ごとの情報

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 %を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ② 有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 %を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)  主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3 . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4 . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
     5 . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     当事業年度     ( 自  2019  年4月1日      至 2020  年3月   31 日 )

     1 . セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2 . 関連情報

      (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                     (単位:千円)
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他          合計
        外部顧客への
                   54,615,133          9,389,058         1,303,595          213,482        65,521,269
         営業収益
      (2)  地域ごとの情報

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 %を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ② 有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 %を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)  主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3 . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
     4 . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
     5 . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     ( 関連当事者情報       )

     前事業年度     ( 自  2018  年4月1日 至        2019  年3月   31 日 )
     1.関連当事者との取引
      (1)  兄弟会社等
                                                      (単位:千円)
          会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
      種類    名称又は     所在地           内容又    所有  (被所          取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                    又は基金                との関係
          氏名               は職業    有 )割合
     親会社                            %
         ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      2,499,836          399,447
         銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     親会社                            %
         SMBC  日興    東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      5,789,062         1,154,875
         証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     (注)   1 .上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2 .取引条件及び取引条件の決定方針等
          投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     当事業年度     ( 自  2019  年4月1日      至  2020  年3月   31 日 )

     1.関連当事者との取引
      (1)  兄弟会社等
                                                      (単位:千円)
          会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
      種類    名称又は     所在地           内容又    所有  (被所          取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                    又は基金                との関係
          氏名               は職業    有 )割合
     親会社                            %
         ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      3,703,669          644,246
         銀行      千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
                                 45/69


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                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     親会社                            %
         SMBC  日興    東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の               10,000,000     証券業                      6,265,593          890,935
         証券㈱      千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     (注)   1 .上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2 .取引条件及び取引条件の決定方針等
          投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     ( 1株当たり情報       )

                                 前事業年度                当事業年度
                              (自     2018  年4月1日           (自     2019  年4月1日
                               至     2019  年3月   31 日)        至     2020  年3月   31 日)
      1株当たり純資産額                              1,944.40    円            3,369.33    円
      1株当たり当期純利益金額                               237.15   円             17.09   円
      (注)   1 .潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         2 .当社は、     2018  年 11 月1日付で普通株式1株につき              1,000   株の割合で株式分割を行っております。
          1株当たり情報については、当該株式分割を                     2019  年3月期の期首(        2018  年 ▶ 月1日)に行ったものと仮定して、
          1株当たり純資産額及び1株当たり当期純利益を算定しております。
         3 .1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                              (自     2018  年4月1日           (自     2019  年4月1日
                               至     2019  年3月   31 日)        至     2020  年3月   31 日)
      1株当たり当期純利益金額
       当期純利益(千円)                            4,183,413                 578,811
       普通株主に帰属しない金額(千円)                                -                -
       普通株式に係る当期純利益金額(千円)                            4,183,413                 578,811
       期中平均株式数(株)                            17,640,000                33,870,060
     ( 企業結合等関係       )

      ( 取得による企業結合         )
       当社は、    2018  年9月   28 日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を締
      結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、
      2019  年4月1日付で合併いたしました。
     1.企業結合の概要

      (1)  被取得企業の名称及び事業の内容
        被取得企業の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
        事業の内容    投資運用業、投資助言・代理業等
      (2)  企業結合を行った主な理由

        資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
       ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
       集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
       社の実現を図るものであります。
      (3)  企業結合日

        2019  年4月1日
      (4)  企業結合の法的形式

        当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
      (5)  結合後企業の名称

        三井住友    DS アセットマネジメント株式会社
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                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
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      (6)  取得企業を決定するに至った主な根拠

        「企業結合に関する会計基準」              ( 企業会計基準第       21 号   2019  年1月   16 日 ) 及び「企業結合会計基準及び事業分離等会計
       基準に関する適用指針」           ( 企業会計基準適用指針第           10 号   2019  年1月   16 日 ) の考え方に基づき、当社を取得企業としてお
       ります。
     2.財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間

        2019  年4月1日から       2020  年3月   31 日
     3.被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

        取得の対価  企業結合日に交付した当社の普通株式の時価                                            81,927,000     千円
        取得原価                                                                   81,927,000     千円
     4.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

      (1)  合併比率
        大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式1株に対し、当社の普通株式                                 4.2156   株を割当交付いたしました。
      (2)  合併比率の算定方法

        当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はPwCアド
       バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
       結果を参考に、両社の財務状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協議
       を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
      (3)  交付した株式数

        普通株式:     16,230,060     株
     5.主要な取得関連費用の内容及び金額

        業務委託費用及びデューデリジェンス費用等                         37,723   千円
     6.発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

      (1)  発生したのれんの金額
        37,043,811     千円
      (2)  発生原因

        被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
      (3)  償却方法及び償却期間

        14 年にわたる均等償却
     7.企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳

        流動資産                      24,546,329     千円
        固定資産                  34,001,531     千円
        資産合計                  58,547,860     千円
        流動負債                       5,406,939     千円
        固定負債                   8,257,731     千円
        負債合計                  13,664,671     千円
     (参考)大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

      ※ 当該(参考)において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
      1.委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                          38 年大蔵省令第      59 号。)

        並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成                                       19 年8月6日内閣府令第
        52 号。)により作成しております。
      2.財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

      3.委託会社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、第               47 期事業年度(平成        30 年4月1日から

        平成  31 年3月   31 日まで)の財務諸表について、有限責任                   あずさ監査法人による監査を受けております。
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     (1)貸借対照表



















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                                                    (単位:千円)
                                     第 46 期            第 47 期
                                  (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
      資産の部
       流動資産
        現金・預金                               21,360,895              20,475,527
        前払費用                                 204,460              230,059
        未収入金                                  12,823              4,542
        未収委託者報酬                                3,363,312              2,923,589
        未収運用受託報酬                                1,198,432               870,546
        未収収益                                  41,310              38,738
                                          7,553              3,324
        その他
                                        26,188,788              24,546,329
        流動資産計
       固定資産
        有形固定資産
          建物                  ※1              75,557             225,975
          器具備品                  ※1             122,169              95,404
          土地                                  710              710
                                          7,275              8,108
          リース資産                  ※1
                                         205,712              330,198
          有形固定資産計
        無形固定資産
          ソフトウエア                                73,887             159,087
          ソフトウェア仮勘定                                  -            6,115
                                          12,706              12,706
          電話加入権
                                          86,593             177,909
          無形固定資産計
        投資その他の資産
          投資有価証券                              10,257,600              11,025,039
          関係会社株式                                956,115              956,115
          従業員長期貸付金                                 1,170               -
          長期差入保証金                                534,699              534,270
          出資金                                82,660              82,660
          繰延税金資産                               1,041,251              1,009,250
          その他                                  -            8,397
                                         △20,750              △20,750
          貸倒引当金
                                        12,852,746              13,594,982
          投資その他の資産計
                                        13,145,052              14,103,090
        固定資産計
                                        39,333,840              38,649,419
       資産合計
                                                     ( 単位:千円     )


                                     第 46 期            第 47 期
                                  (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
      負債の部
       流動負債
        リース債務                                  3,143              3,583
        未払金                                 29,207            1,555,486
        未払手数料                                1,434,393              1,222,461
        未払費用                                1,287,722              1,203,269
        未払法人税等                                1,397,293               264,304
        未払消費税等                                 135,042              48,437
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        賞与引当金                                1,263,100              1,007,040
        役員賞与引当金                                 85,600              72,900
                                          23,128              29,455
        その他
                                        5,658,632              5,406,939
        流動負債計
       固定負債
        リース債務                                  4,698              5,173
        退職給付引当金                                1,540,203              1,707,062
        役員退職慰労引当金                                 88,050                -
        長期未払金                                    -           204,333
                                            -           248,260
        資産除去債務
                                        1,632,952              2,164,829
        固定負債計
                                        7,291,585              7,571,769
       負債合計
                                                     ( 単位:千円     )

                                     第 46 期            第 47 期
                                  (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                2,000,000              2,000,000
        資本剰余金
                                         156,268              156,268
          資本準備金
                                         156,268              156,268
          資本剰余金合計
        利益剰余金
          利益準備金                                343,731              343,731
          その他利益剰余金
           別途積立金                             1,100,000              1,100,000
                                        28,387,042              27,516,774
           繰越利益剰余金
                                        29,830,773              28,960,505
          利益剰余金合計
                                        31,987,042              31,116,774
        株主資本合計
       評価・換算差額等
                                          55,213             △39,124
        その他有価証券評価差額金
                                          55,213             △39,124
        評価・換算差額等合計
                                        32,042,255              31,077,650
       純資産合計
                                        39,333,840              38,649,419
      負債純資産合計
     (2)損益計算書

                                                    (単位:千円)
                                  第 46 期              第 47 期
                               (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日      (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                               至 平成    30 年 3 月 31 日)       至 平成    31 年 3 月 31 日)
      営業収益
       運用受託報酬                               5,111,757                4,252,374
       委託者報酬                               26,383,145                24,415,734
                                        82,997                66,957
       その他営業収益
                                      31,577,899                28,735,066
       営業収益計
      営業費用
       支払手数料                               11,900,832                10,708,502
       広告宣伝費                                 93,131               196,206
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       公告費                                   -               293
       調査費
        調査費                              1,637,364                2,076,042
        委託調査費                              2,959,680                3,032,753
       委託計算費                                 79,120                77,597
       営業雑経費
        通信費                                42,497                38,715
        印刷費                               517,371                507,540
        協会費                                24,374                24,325
        諸会費                                3,778                1,994
                                        122,930                63,596
        その他
                                      17,381,079                16,727,567
       営業費用計
      一般管理費
       給料
        役員報酬                               218,127                217,030
        給料・手当                              2,809,008                3,002,836
        賞与                                86,028                48,878
       退職金                                 9,864                2,855
       福利厚生費                                647,269                638,399
       交際費                                 29,121                38,883
       旅費交通費                                159,224                153,694
       租税公課                                199,255                160,817
       不動産賃借料                                622,807                639,392
       退職給付費用                                219,724                324,082
       固定資産減価償却費                                 71,624               141,154
       賞与引当金繰入額                               1,263,100                1,007,040
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        36,130               102,860
       役員賞与引当金繰入額                                 85,500                72,900
                                        901,001               1,011,941
       諸経費
                                       7,357,787                7,562,768
       一般管理費計
                                       6,839,032                4,444,730
      営業利益
      営業外収益
       受取配当金                                 23,350                35,946
       受取利息                                  199                178
       投資有価証券売却益                                 6,350               45,345
                                         2,831               10,431
       その他
                                        32,732                91,902
       営業外収益計
      営業外費用
       投資有価証券売却損                                 5,000                4,735
       解約違約金                                   -               982
       為替差損                                 1,784                 828
                                           0               410
       その他
                                         6,784                6,956
       営業外費用計
                                       6,864,980                4,529,676
      経常利益
      特別損失
       合併関連費用                   ※2                 -             179,376
                                          -              4,121
       固定資産除却損
                                          -             183,498
       特別損失計
                                       6,864,980                4,346,177
      税引前当期純利益
                                       2,242,775                1,339,010
      法人税、住民税及び事業税
                                       △78,014                 73,635
      法人税等調整額
                                       2,164,761                1,412,646
      法人税等合計
                                 51/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                       4,700,218                2,933,531
      当期純利益
     (3)株主資本等変動計算書

     第 46 期 (自 平成       29 年 ▶ 月 1 日 至 平成      30 年 3 月 31 日)                       (単位:千円)
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                               合計
                                                     繰越利益剰余金
                                             別途積立金
     当期首残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
     当期変動額
      剰余金の配当
                                                      △2,413,950
      当期純利益
                                                       4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -       -       -        -        -    2,286,268
     当期末残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        28,387,042
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                  評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高            27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期変動額
      剰余金の配当
                 △2,413,950         △2,413,950                            △2,413,950
      当期純利益
                  4,700,218         4,700,218                            4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
                                     17,295         17,295          17,295
     当期変動額合計             2,286,268         2,286,268           17,295         17,295        2,303,564
     当期末残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     第 47 期 (自 平成       30 年 ▶ 月 1 日 至 平成      31 年 3 月 31 日)                       (単位:千円)


                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                                合計                     繰越利益剰余金
                                              別途積立金
     当期首残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731       1,100,000       28,387,042
     当期変動額
      剰余金の配当
                                                      △3,803,800
      当期純利益
                                                       2,933,531
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -        -        -        -        -    △870,268
     当期末残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731       1,100,000       27,516,774
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                     株主資本                評価・換算差額等
                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                  評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     当期変動額
      剰余金の配当
                 △3,803,800         △3,803,800                            △3,803,800
      当期純利益
                  2,933,531         2,933,531                            2,933,531
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
                                    △94,337         △94,337          △94,337
     当期変動額合計             △870,268         △870,268          △94,337         △94,337         △964,605
     当期末残高            28,960,505         31,116,774          △39,124         △39,124         31,077,650
      注記事項

      (重要な会計方針)
       1. 有価証券の評価基準及び評価方法
       (1)  子会社株式及び関連会社株式
         総平均法による原価法を採用しております。
       (2)  その他有価証券
         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
           により処理しております。)を採用しております。
         時価のないもの
           総平均法による原価法を採用しております。
       2. 固定資産の減価償却の方法
       (1)  有形固定資産(リース資産を除く)
         定率法を採用しております。ただし、平成                    28 年 ▶ 月 1 日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
         ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物            2 ~ 30 年
         器具備品          ▶ ~ 15 年
        (会計上の見積りの変更)
         当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社(以下「SMAM」)との間で合併
         契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
         しております。
         これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
         15,534   千円減少しております。
       (2)  無形固定資産(リース資産を除く)
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(                                  5 年)に基づく定額法によって
         おります。
       (3)  リース資産
         所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
         リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
       3. 引当金の計上基準
       (1)  貸倒引当金
         債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
       (2)  賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
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       (3)  役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
       (4)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
         これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
         各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
       (5)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
         計上しております。
       4. その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
         消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
      (表示方法の変更)


      (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第                              28 号 平成    30 年 2 月 16 日)を当事業年度の期首
      から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
      に変更しました。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」                                     504,497    千円は、「投資その他
      の資産」の「繰延税金資産」             1,041,251     千円に含めて表示しております。
      (追加情報)

       当社は、平成      31 年 3 月 22 日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
      報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
       これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金                         184,610    千円を長期未払金に振り替えております。
      (貸借対照表関係)

                  第 46 期                        第 47 期
              (平成   30 年 3 月 31 日)                  (平成   31 年 3 月 31 日)
       ※1.  有形固定資産の減価償却累計額                        ※1.  有形固定資産の減価償却累計額
         建物                           465,964    千円       建物                        556,889    千円
                                   器具備品                      297,262    千円
         器具備品                         266,621    千円
                                   リース資産                      12,584   千円
         リース資産                          8,719   千円
      (損益計算書関係)

                  第 46 期                        第 47 期
             (自 平成     29 年4月1日                    (自 平成     30 年4月1日
              至 平成      30 年3月   31 日)                 至 平成      31 年3月   31 日)
                                 ※2.  合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
                   -
                                 用及び当社とSMAMとの合併に関する業務委託費
                                 用であります。
      (株主資本等変動計算書関係)

      第 46 期(自 平成      29 年 ▶ 月 1 日 至 平成      30 年 3 月 31 日)
      1. 発行済株式に関する事項                                           (単位:千株)
         株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            -          -         3,850
         合  計               3,850            -          -         3,850
       2. 配当に関する事項

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      ( 1 )配当金支払額
                       配当金の総額         1株当たり
          決議      株式の種類                          基準日         効力発生日
                        (千円)       配当額(円)
      平成  29 年 6月 23 日
                 普通株式         2,413,950           627   平成  29 年 3月 31 日    平成  29 年 6月 24 日
      定時株主総会
      ( 2 )基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                      配当金            1株当た
                株式の            配当の
          決議            の総額            り配当額         基準日         効力発生日
                 種類            原資
                     (千円)             (円)
      平成  30 年 6月 22 日    普通            利益
                      2,348,500                610   平成  30 年 3月 31 日   平成  30 年 6月 23 日
      定時株主総会          株式           剰余金
      第 47 期(自 平成      30 年 ▶ 月 1 日 至 平成      31 年 3 月 31 日)

      1. 発行済株式に関する事項                                           (単位:千株)
         株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            -          -         3,850
         合  計               3,850            -          -         3,850
       2. 配当に関する事項

      ( 1 )配当金支払額
                        配当金の総額         1株当たり
          決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                         (千円)       配当額(円)
      平成  30 年 6月 22 日
                 普通株式         2,348,500           610   平成  30 年 3月 31 日   平成  30 年 6月 23 日
      定時株主総会
      ( 2 )基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                      配当金            1株当た
                株式の            配当の
          決議            の総額            り配当額         基準日        効力発生日
                 種類            原資
                     (千円)             (円)
      平成  31 年 3月 22 日    普通            利益
                      1,455,300                378   平成  31 年 3月 31 日   令和  1年 6月 25 日
      臨時株主総会          株式           剰余金
      (金融商品関係)

       1. 金融商品の状況に関する事項
       ( 1 )金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
        流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
          安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
          その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
         っております。
       ( 2 )金融商品の内容及びそのリスク
          主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
          これらの債権は、全て1年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
        収不能となるリスクは極めて軽微であります。
          未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、                              1 年以内の債権であります。
          投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
        リスクに晒されております。
          長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
          未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
        係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
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          これらの債務は、全て1年以内の債務であります。
       ( 3 )金融商品に係るリスク管理体制
        ① 信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
          当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
        財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
        ② 市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

          当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
        変動リスクは極めて限定的であります。
          投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
        しております。
          なお、デリバティブ取引については行っておりません。
        ③ 資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理

          当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
        により、流動性リスクを管理しております。
       2. 金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
       ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません(                               ( 注 2) を参照ください)。
          第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)                          (単位:千円)

                         貸借対照表計上額              時価          差額
          ( 1 )現金・預金                 21,360,895          21,360,895              -
          ( 2 )未収委託者報酬                  3,363,312          3,363,312              -
          ( 3 )未収運用受託報酬                  1,198,432          1,198,432              -
          ( ▶ )未収入金                   12,823          12,823            -
          ( 5 )投資有価証券
              その他有価証券               10,206,465          10,206,465              -
                    資産計         36,141,929          36,141,929              -
          ( 1 )未払手数料                  1,434,393          1,434,393              -
          ( 2 )未払費用(      * )            959,074          959,074             -
                    負債計          2,393,468          2,393,468              -
        ( * )金融商品に該当するものを表示しております。
          第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)                          (単位:千円)

                         貸借対照表計上額              時価          差額
          ( 1 )現金・預金                 20,475,527          20,475,527              -
          ( 2 )未収委託者報酬                  2,923,589          2,923,589              -
          ( 3 )未収運用受託報酬                   870,546          870,546             -
          ( ▶ )未収入金                    4,542          4,542            -
          ( 5 )投資有価証券
              その他有価証券               10,979,968          10,979,968              -
          ( 6 )長期差入保証金                   524,592          524,592             -
                    資産計         35,778,767          35,778,767              -
          ( 1 )未払手数料                  1,222,461          1,222,461              -
          ( 2 )未払費用(      * )            807,875          807,875             -
                    負債計          2,030,337          2,030,337              -
        ( * )金融商品に該当するものを表示しております。
      ( 注 1) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

                                 56/69


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       資産
       ( 1 )現金・預金、(        2 )未収委託者報酬、(          3 )未収運用受託報酬及び(            ▶ )未収入金
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
       ( 5 )投資有価証券
           投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
          証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       ( 6 )長期差入保証金
           敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
          ております。
       負債

       ( 1 )未払手数料、及び(          2 )未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
      ( 注 2) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                 (単位:千円)
               区分          第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)      第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)
          ( 1 )その他有価証券
            非上場株式                        51,135                 45,071
          ( 2 )子会社株式
            非上場株式                       956,115                 956,115
          ( 3 )長期差入保証金                        534,699                  9,677
          これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
          時価開示の対象としておりません。このため、(                       1 )その他有価証券の非上場株式については
          2. ( 5 )投資有価証券には含めておりません。
      ( 注 3) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額


          第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)                            (単位:千円)
                         1 年以内       1 年超  5 年以内     5 年超  10 年以内       10 年超
          現金・預金               21,360,895             -         -         -
          未収委託者報酬                3,363,312            -         -         -
          未収運用受託報酬                1,198,432            -         -         -
          未収入金                 12,823           -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの              1,923,400          373,466         657,576           -
               合計          27,858,863          373,466         657,576           -
          第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)                            (単位:千円)

                         1 年以内       1 年超  5 年以内     5 年超  10 年以内       10 年超
          現金・預金               20,475,527             -         -         -
          未収委託者報酬                2,923,589            -         -         -
          未収運用受託報酬                 870,546           -         -         -
          未収入金                  4,542          -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの                151,249        2,135,802          761,441           -
          長期差入保証金                   -      524,592           -         -
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                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               合計          24,425,455         2,660,395          761,441           -
      (有価証券関係)


        1. 子会社株式
        第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)
          子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115    千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)

          子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115    千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        2. その他有価証券

         第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)                              (単位   : 千円)
                区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,522,495           2,276,821           245,674
                小計               2,522,495           2,276,821           245,674
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   7,683,969           7,850,063          △166,093
                小計               7,683,969           7,850,063          △166,093
                合計              10,206,465           10,126,884            79,580
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                    51,135   千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
         第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)                              (単位   : 千円)

                区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,207,351           1,967,041           240,309
                小計               2,207,351           1,967,041           240,309
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   8,772,616           9,069,317          △296,700
                小計               8,772,616           9,069,317          △296,700
                合計              10,979,968           11,036,359           △56,391
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                    45,071   千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        3. 当事業年度中に売却したその他有価証券

        第 46 期(自    平成  29 年 ▶ 月 1 日 至    平成  30 年 3 月 31 日)
                                                  (単位   : 千円)
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他               398,350              6,350             5,000
        第 47 期(自    平成  30 年 ▶ 月 1 日 至    平成  31 年 3 月 31 日)

                                                  (単位   : 千円)
            種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他              1,433,609               45,345              4,735
      (退職給付関係)

        1. 採用している退職給付制度の概要
          当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
          なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
        おります。
        2. 簡便法を適用した確定給付制度

        ( 1 )簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                  (単位:千円)
                                 第 46 期             第 47 期
                             (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日      (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                              至 平成    30 年 3 月 31 日)       至 平成    31 年 3 月 31 日)
         退職給付引当金の期首残高                            1,482,500                1,540,203
           退職給付費用                           147,235                248,717
           退職給付の支払額                          △105,520                △61,499
           その他                            15,987              △20,359
         退職給付引当金の期末残高                            1,540,203                1,707,062
       ( 注 ) 前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
         当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
        ( 2 )退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                                                  (単位:千円)
                                    第 46 期            第 47 期
                                (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
         積立型制度の退職給付債務                                 -              -
         年金資産                                 -              -
                                          -              -
         非積立型制度の退職給付債務                              1,540,203              1,707,062
         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              1,540,203              1,707,062
         退職給付引当金                              1,540,203              1,707,062

         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              1,540,203              1,707,062
        ( 3 )退職給付費用

           簡便法で計算した退職給付費用  第                  46 期   147,235    千円  第     47 期   248,717    千円
        3. 確定拠出制度

          当社の確定拠出制度への要拠出額は、第                   46 期は  72,489   千円、第    47 期は  75,365   千円であります。
      (税効果会計関係)

        1. 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                                 ( 単位:千円     )
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                                   第 46 期           第 47 期
                               (平成   30 年 3 月 31 日)     (平成   31 年 3 月 31 日)
         繰延税金資産
          未払事業税                             71,030             23,058
          賞与引当金                            386,761             308,355
          社会保険料                             30,549             27,751
          未払事業所税                             4,247             4,370
          退職給付引当金                            471,610             522,702
          資産除去債務                               -           77,318
          投資有価証券                             67,546             65,422
          ゴルフ会員権                             11,000             11,000
          役員退職慰労引当金                             26,961               -
          その他有価証券評価差額金                               -           17,266
          その他                             74,458             83,141
         繰延税金資産小計                            1,144,165             1,140,388
         評価性引当額                             △78,546             △76,422
         繰延税金資産合計                            1,065,618             1,063,965
         繰延税金負債

          建物                               -           54,715
          その他有価証券評価差額金                            △24,367                -
         繰延税金負債合計                             △24,367              54,715
         繰延税金資産の純額                            1,041,251             1,009,250
        2. 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

                                   第 46 期           第 47 期
                                (平成   30 年 3 月 31 日)     (平成   31 年 3 月 31 日)
         法定実効税率
                                          -          30.62   %
           (調整)
           交際費等永久に損金に算入されない項目
                                          -           0.80  %
           受取配当金等永久に益金に算入されない項目
                                          -           0.09  %
           特定外国子会社等課税対象金額
                                          -           1.99  %
           税額控除
                                          -         △0.64   %
           その他
                                          -         △0.36   %
         税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                          -          32.50   %
       (注)前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
          法定実効税率の       100  分の  5 以下であるため注記を省略しております。
      (資産除去債務関係)

       資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
     (1)当該資産除去債務の概要
        主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
     (2)当該資産除去債務の金額の算定方法

        当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
        なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
     (3)当該資産除去債務の総額の増減

        当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
        なったことから、「(2)当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
        金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
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                                                (単位:千円)
                              第 46 期              第 47 期
                          (自 平成     29 年4月1日          (自 平成     30 年4月1日
                           至 平成      30 年3月   31 日)       至 平成      31 年3月   31 日)
        期首残高                              -                 -
        見積りの変更による増加額                              -              248,260
        期末残高                              -              248,260
      (セグメント情報等)

       セグメント情報
       1. 報告セグメントの概要
        当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
       関連情報

       第 46 期(自 平成      29 年 ▶ 月 1 日 至 平成      30 年 3 月 31 日)
       1. 製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
        外部顧客からの営業収益                26,383,145          5,111,757           82,997        31,577,899
       2. 地域ごとの情報

       ( 1 )営業収益
          本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                         90 %を超えるため記載を省略しております。
       ( 2 )有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                 90 %を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3. 主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                          10 %以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
       第 47 期(自 平成      30 年 ▶ 月 1 日 至 平成      31 年 3 月 31 日)

       1. 製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
        外部顧客からの営業収益                24,415,734          4,252,374           66,957        28,735,066
       2. 地域ごとの情報

       ( 1 )営業収益
          本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                         90 %を超えるため記載を省略しております。
       ( 2 )有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                 90 %を超えるため、地域ごとの
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3. 主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                          10 %以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
      (関連当事者との取引)

      第 46 期(自    平成  29 年 ▶ 月 1 日 至    平成  30 年 3 月 31 日)
       兄弟会社等
                         事業の     議決権
                                               取引          期末
          会社等の         資本金              関連当事者
                         内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
           名称        ( 億円  )            との関係
                         は職業     有割合
                                               ( 千円  )       ( 千円  )
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
          大和証                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    1,000                           3,987,525           573,578
          券株式              証券業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           会社                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           株式
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           会社                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    17,709                           1,969,101           273,241
           三井             銀行業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           住友                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1  投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2  上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      第 47 期(自    平成  30 年 ▶ 月 1 日 至    平成  31 年 3 月 31 日)

       兄弟会社等
                         事業の     議決権
                                               取引          期末
           会社等         資本金              関連当事者
                         内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
           の名称         ( 億円  )            との関係
                         は職業     有割合
                                               ( 千円  )       ( 千円  )
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           大和証                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    1,000                          4,328,153          540,879
           券株式              証券業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の
               千代
           会社                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           株式
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           会社                                         未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    17,709                           1,465,685          228,197
           三井             銀行業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           住友                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1  投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2  上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
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      (1株当たり情報)

                              第 46 期               第 47 期
                           (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日        (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                           至 平成      30 年 3 月 31 日)        至 平成      31 年 3 月 31 日)
        1 株当たり純資産額                          8,322   円 66 銭             8,072   円 12 銭
        1 株当たり当期純利益金額                          1,220   円 84 銭              761  円 96 銭
       ( 注 ) 潜在株式調整後       1 株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         1 株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 第 46 期              第 47 期

                           (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日      (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                            至 平成     30 年 3 月 31 日)       至 平成     31 年 3 月 31 日)
         当期純利益      ( 千円  )                    4,700,218                2,933,531
         普通株主に帰属しない金額(千円)                                -                -
         普通株式に係る当期純利益(千円)                             4,700,218                2,933,531
         普通株式の期中平均株式数(千株)                               3,850                3,850
      (重要な後発事象)

       当社は、平成      30 年9月   28 日付で締結した、SMAMとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
      SMAMを存続会社とする吸収合併方式により、平成                         31 年4月   1 日付で合併いたしました。
     4 利害関係人との取引制限


       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ 自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と ( 投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                                  ) 。
       ロ 運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと                                        ( 投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。                  ) 。
       ハ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ 委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ 上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
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     5 その他

       イ 定款の変更、その他の重要事項

       (イ)定款の変更
          2020  年 1 月 24 日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
       (ロ)その他の重要事項
          該当ありません。
       ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

         該当ありません。
     前へ

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     第2【その他の関係法人の概況】
     1 名称、資本金の額及び事業の内容
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 1 ) 受託会社
                           資本金の額(百万円)
              名称                                 事業の内容
                             2019  年9月末     現在
                              (以下略)
      <参考:再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)の概要>
       ・資本金:      51,000    百万円(     2019  年9月末     現在)
                              (以下略)
       ・再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信
                 託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信
                 託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
     ( 2 ) 販売会社

                            資本金の額(百万円)
               名称                                 事業の内容
                             2019  年9月末     現在
                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 1 ) 受託会社
                           資本金の額(百万円)
              名称                                 事業の内容
                             2020  年3月末     現在
                              (以下略)
                                             ※
      <参考:再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社                                        )の概要>
       ・資本金:      51,000    百万円(     2020  年3月末     現在)
                              (以下略)
       ・再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信
                 託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信
                 託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
        㭥ⰰ젰뤰옰ꌰאּ따ﰰ팰륏ធ肈䱨⩟ཏ᩹㸰漰ƕꉏ쉟卜䀰溊ㆊ赓䤰鉒䵣퀰                                           2020  年7月    27 日に資
        産管理サービス信託銀行株式会社および                      JTC  ホールディングス株式会社と合併し、株式会社日本カ
        ストディ銀行に商号を変更する予定です                      。
     ( 2 ) 販売会社

                            資本金の額(百万円)
               名称                                 事業の内容
                             2020  年3月末     現在
                              (以下略)
                                                          以上

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                         独立監査人の中間監査報告書
                                                     令和  2 年 5 月 15 日

     三井住友     DS アセットマネジメント株式会社

      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士          石井 勝也  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                       公認会計士          佐藤 栄裕  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられている日本中小型クオリティバリュー株ファンドの令和                                     1 年 10 月 11 日から令和      2 年 ▶ 月 10 日までの
     中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表につ
     いて中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。                         これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、                       当監査法人      に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な                                                保証  を得るため
     に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人      は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
     準に準拠して、日本中小型クオリティバリュー株ファンドの令和                                  2 年 ▶ 月 10 日現在の信託財産の状態及び同日を
     もって終了する中間計算期間(令和                  1 年 10 月 11 日から令和      2 年 ▶ 月 10 日まで)の損益の状況に関する有用な情報を
     表示しているものと認める。
     利害関係

      三井住友     DS アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
     計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注1  ) 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

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     (注2  ) XBRL  データは中間監査の対象には含まれていません。
     次へ

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                          独立監査人の監査報告書

                                                     2020   年6月    15 日
     三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士        羽 太 典 明  印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士        菅 野 雅 子  印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士        佐 藤 栄 裕  印
                         業務執行社員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
     社等の経理状況」に掲げられている三井住友                         DS アセットマネジメント株式会社の                   2019   年4月1日から
     2020   年3月    31 日までの第      35 期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等
     変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

     準拠して、三井住友           DS アセットマネジメント株式会社の                   2020   年3月    31 日現在の財政状態並びに同日を
     もって終了する事業年度の経営成績の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認
     める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
     監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
     る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
     監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
     つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
     を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
     を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
     る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

     であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
     続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監

     視することにある。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
     重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
     務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
     り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
     に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

     て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準

      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で

     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
     の他の事項について報告を行う。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
     ない。
                                                          以 上

      (注 )1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRL

      データは監査の対象には含まれていません。
                                 69/69





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