丸八証券株式会社 有価証券報告書 第78期(平成31年4月1日－令和2年3月31日)

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                                                       丸八証券株式会社(E03792)
                                                            有価証券報告書
     【表紙】
      【提出書類】                    有価証券報告書

      【根拠条文】                    金融商品取引法第24条第１項
      【提出先】                    東海財務局長
      【提出日】                    2020年６月25日
      【事業年度】                    第78期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
      【会社名】                    丸八証券株式会社
      【英訳名】                    Maruhachi     Securities      Co.,   Ltd.
      【代表者の役職氏名】                    取締役社長　　里野　泰則
      【本店の所在の場所】                    名古屋市中区新栄町二丁目４番地
      【電話番号】                    052(307)0808
      【事務連絡者氏名】                    理事　財務部長　　山内　英明
      【最寄りの連絡場所】                    名古屋市中区新栄町二丁目４番地
      【電話番号】                    052(307)0808
      【事務連絡者氏名】                    理事　財務部長　　山内　英明
      【縦覧に供する場所】                    株式会社東京証券取引所
                         （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
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     第一部【企業情報】
     第１【企業の概況】
      １【主要な経営指標等の推移】
             回次            第74期        第75期        第76期        第77期        第78期
            決算年月            2016年３月        2017年３月        2018年３月        2019年３月        2020年３月
                           2,835        2,441        2,815        2,898        2,421
     営業収益
                  （百万円）
     （受入手数料）                     ( 2,161   )    ( 1,285   )    ( 1,483   )    ( 1,106   )    ( 1,217   )
                  （百万円）
                           2,817        2,433        2,804        2,881        2,384
     純営業収益
                  （百万円）
                            254        82       444        548        228
     経常利益
                  （百万円）
                            204        71       375        406        163
     当期純利益
     持分法を適用した場合の　
                  （百万円）
                             －        －        －        －        －
     投資利益
                  （百万円）
                           3,751        3,751        3,751        3,751        3,751
     資本金
                   （千株）
                           40,429        40,429        40,429        4,042        4,042
     発行済株式総数
                  （百万円）
                           6,602        6,591        6,869        7,064        6,752
     純資産額
                  （百万円）         8,386        8,335        8,815        8,722        8,698
     総資産額
                   （円）
                          1,654.33        1,651.47        1,721.17        1,769.94        1,691.73
     １株当たり純資産額
                            2.00        2.00        4.00       50.00        30.00
     １株当たり配当額
                   （円）
     （うち１株当たり中間配当額）
                            ( － )      ( － )      ( － )      ( － )      ( － )
                   （円）
                           51.18        17.91        94.06       101.72        40.90
     １株当たり当期純利益金額
     潜在株式調整後　　　　　
                   （円）
                             －        －        －        －        －
     １株当たり当期純利益金額
                   （％）
                            78.7        79.1        77.9        81.0        77.6
     自己資本比率
                   （％）
                            3.1        1.1        5.6        5.8        2.4
     自己資本利益率
                   （倍）
                           26.18        77.05        13.50        9.86       19.56
     株価収益率
                   （％）
                            39.1       111.7        42.5        49.2        73.3
     配当性向
                   （％）
                            1.2        1.2        2.4        2.9        1.7
     純資産配当率
                   （％）
                           745.7        918.7        820.3        828.7        742.8
     自己資本規制比率
     営業活動による　　　　　
                  （百万円）         1,279         805       △ 220       1,348         305
     キャッシュ・フロー
     投資活動による　　　　　
                  （百万円）
                            △ 86        82      △ 343       △ 25      △ 792
     キャッシュ・フロー
     財務活動による　　　　　
                  （百万円）
                           △ 539       △ 179       △ 79      △ 159       △ 199
     キャッシュ・フロー
     現金および現金同等物の　
                  （百万円）
                           3,139        3,847        3,204        4,368        3,682
     期末残高
                   （名）         173        159        158        146        149
     従業員数
                   （％）
                            64.5        67.3        64.0        53.7        45.5
     株主総利回り
     （比較指標：東証業種別株
                   （％）
                           ( 73.7  )     ( 86.5  )     ( 87.7  )     ( 65.9  )     ( 58.4  )
     価指数）
                                                  1,329
                   （円）
                            225        174        164              1,046
     最高株価
                                                  (142)
                                                   850
                   （円）
                            126        90       114               694
     最低株価
                                                  (115)
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     　（注）１．当社は、連結財務諸表を作成しておりませんので、連結会計年度に係る主要な経営指標等の推移については
           記載しておりません。
         ２．営業収益には、消費税等は含まれておりません。
         ３．上記の比率は以下の算式により算出しております。
                      純資産合計（資本合計）
           ・自己資本比率＝                         ×100（％）
                     負債＋純資産合計（資本合計）
                                   当期純利益

           ・自己資本利益率＝                                            ×100（％）
                     （当期首純資産合計（資本合計）＋当期末純資産合計（資本合計））÷２
                                   配当金総額

           ・純資産配当率＝                                            ×100（％）
                    （当期首純資産合計（資本合計）＋当期末純資産合計（資本合計））÷２
           ・自己資本規制比率は金融商品取引法の規定に基づき、決算数値をもとに算出したものであります。
         ４．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         ５．持分法を適用した場合の投資利益については、損益等からみて重要性の乏しい関連会社のみであるため、記
           載を省略しております。
         ６．「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号                                   平成30年２月16日）等を第77期の期
           首から適用しており、第76期に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を遡って適用した後の指
           標等となっております。
         ７．当社は、2018年10月１日付けで普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。第74期の期首
           に当該株式併合が行われたと仮定し、１株当たり純資産額、1株当たりの当期純利益金額、潜在株式調整後
           １株当たり当期純利益金額および株主総利回りを算定しております。
         ８．比較指標である東証業種別株価指数は証券・商品先物取引業の指数を使用しております。
         ９．最高株価および最低株価は、東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）におけるものであります。
         10．当社は、2018年10月１日付けで普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。第77期の株価
           については株式併合後の最高株価および最低株価を記載しており、(　)内に株式併合前の最高株価および最
           低株価を記載しております。
         11．第77期の１株当たり配当額50円には、設立75周年記念配当10円を含んでおります。
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      ２【沿革】
        年月日                            概要
      1944年３月30日         企業整備法に基づき赤座株式店（1936年２月設立）を改組し、丸八証券株式会社（資本金30万
               円）を設立
      1948年９月16日         証券取引法に基づく証券業者として登録
      1949年４月１日         名古屋証券取引所設立に伴い、正会員となる
      1964年11月11日         資本金を5,000万円に増資
      1966年５月２日         旧一色証券より営業権の譲受け
      1966年10月１日         旧都築証券より営業権の譲受け
      1967年８月１日         旧幡豆証券より営業権の譲受け
      1968年４月１日         免許制に移行　証券取引法に基づく第１号、２号、４号免許取得
      1974年３月６日         本社社屋新築
      1980年10月１日         資本金を１億円に増資
      1982年11月29日         累積投資業務に係る代理業務の兼業承認を受ける
      1984年10月１日         資本金を２億円に増資
      1984年10月２日         証券投資信託受益証券の収益金、償還金および一部解約金支払いの代理業務の兼業承認を受ける
      1986年10月１日         資本金を４億円に増資
      1987年３月６日         証券取引法に基づく第３号免許を取得
      1987年４月１日         大阪証券取引所正会員となる（遠隔地会員）
      1987年10月３日         東京証券取引所における国債証券等に係る先物取引の取引資格を取得
      1988年４月１日         資本金を10億円に増資
      1988年５月23日         東京証券取引所正会員となる
      1988年10月31日         抵当証券の販売の媒介および保管業務の兼業承認を受ける
      1989年４月25日         金融先物取引所正会員となる
      1989年６月28日         金融先物取引業の兼業承認を受ける
      1990年４月１日         資本金を23億円に増資
      1992年５月１日         金融先物取引業廃止
      1992年６月30日         東京金融先物取引所会員退会
      1998年12月１日         証券取引法の改正による証券業の登録をする
      2000年６月26日         大阪証券取引所正会員となる
      2002年６月28日         資本金を30億円に増資
      2004年11月22日         日本証券業協会に株式を店頭登録
      2004年12月13日         日本証券業協会への店頭登録を取消し、ジャスダック証券取引所に株式を上場
      2005年３月８日         転換社債の株式転換により、資本金32億39百万円となる
      2005年５月10日         転換社債の株式転換により、資本金32億51百万円となる
      2007年９月30日         金融商品取引法に基づく金融商品取引業者としての登録を受ける
      2008年11月１日         エース証券株式会社と業務提携契約を締結
      2009年12月27日         吸収分割により通信取引事業を分離
      2010年２月８日         本社を名古屋市中区栄から名古屋市中区新栄町に移転
      2010年４月１日         ジャスダック証券取引所と大阪証券取引所の合併に伴い、大阪証券取引所ＪＡＳＤＡＱに上場
      2011年３月31日         転換社債型新株予約権付社債にかかる新株予約権の権利行使による新株の発行により、資本金36
               億76百万円となる
               エース証券株式会社の子会社となる
      2013年５月24日         転換社債型新株予約権付社債にかかる新株予約権の権利行使による新株の発行により、資本金37
               億51百万円となる
      2013年７月16日         東京証券取引所と大阪証券取引所の統合に伴い、東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ（スタンダード）
               に上場
      2020年３月31日         店舗数は本支店７カ店
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      ３【事業の内容】
        当社の事業は、金融商品取引業を中核とする投資・金融サービス業を主な事業の内容とし、顧客に対して資産運用
       の幅広いサービスを提供しております。
        主要業務としては、次の業務を営んでおります。
       １．「有価証券の売買、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引および外国市場証券先物取引（以下、
        「有価証券の売買等」という。）」
         自己の計算により有価証券の売買等（トレーディング業務を含む。）を行う業務であります。
       ２．「有価証券の売買等の媒介、取次ぎおよび代理ならびに有価証券市場（外国有価証券市場を含む。）における有
        価証券の売買等の委託の媒介、取次ぎおよび代理」
         顧客の委託を受けて有価証券の売買を執行することを中心とする業務であります。
       ３．「有価証券の引受けおよび売出し」
         有価証券の発行に際し売出しの目的をもって発行者からその全部または一部を取得し、または、既発行有価証券
        を広く一般に均一の条件で売出す業務であります。
       ４．「有価証券の募集および売出しの取扱い」
         有価証券の発行者または所有者もしくは引受人の委託を受け、新たに発行される有価証券の募集を取扱ったり、
        すでに発行された有価証券を売りさばく業務であります。
       ５．「有価証券の私募の取扱い」
         新たに発行される有価証券について少数の投資家または適格機関投資家のみを相手方として買付けの申込の勧誘
        を行なう業務であります。
       ６．「金融商品取引業に付随する業務」
         金融商品取引業に付随する業務として、金融商品取引法第35条に定められた業務であります。
        なお、当社は「投資・金融サービス業」という単一の報告セグメントとしております。

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      ４【関係会社の状況】
                                          議決権の
                                          所有また
                            資本金
           名称          住所            主要な事業の内容         は被所有          関係内容
                           (百万円)
                                          割合
                                           (％)
       （親会社）

                                                証券事業に関する包括的
                                          被所有
       エース証券株式会社           大阪市中央区           8,831    金融商品取引業               業務提携
                                            43.6
                                                役員の兼任等…有
       （その他の関係会社）
       東海東京フィナン
       シャル・ホールディ           東京都中央区          36,000    持株会社               役員の受入…有
                                             －
       ングス株式会社
       （注）１．エース証券株式会社および東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社は、有価証券報告書を提
            出しております。
          ２．エース証券株式会社の議決権の所有割合は50％以下でありますが、実質支配力基準に基づく親会社として
            おります。
          ３．上記の他に関連会社が１社あります。
      ５【従業員の状況】

       (1）提出会社の状況
                                                   2020年３月31日現在
          従業員数（名）                                       平均年間給与（千円）
                         平均年齢            平均勤続年数
                 149                                       6,888

                         44 歳 5 ヶ月           16 年 3 ヶ月
       （注）１．従業員数は就業人員数であります。

          ２．平均年間給与は、賞与および基準外賃金を含んでおります。
          ３．「投資・金融サービス」という単一の報告セグメントのため、セグメントの名称および従業員数は記載し
            ておりません。
       (2）労働組合の状況

         現在、労働組合は組織されておりません。
         労使関係はきわめて安定しており、労使協調して社業の発展に努めております。
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     第２【事業の状況】
      １【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】
         文中の将来に関する事項は、有価証券報告書提出日現在において当社が判断したものであります。
       (1)  会社の経営の基本方針

         当社は2008年７月に制定した次に掲げる基本理念の実現へ向け業務を展開しております。
         「未来の安心のために」
           お客様へ     堅実な資産形成と喜びを
           株主様へ     永続的な成長と喜びを
           従業員へ     考え働く幸福と喜びを
           社　会へ     地元愛知への貢献と喜びを
          また、基本方針として次の３項目を掲げております。
           経営：透明性の高い明確なコーポレート・ガバナンス（企業統治）の確立
           営業：お客様を第一に考えた収益の最大化の確立
           管理：業務水準の均一化による付加価値向上の確立
       (2)  証券市場を取り巻く環境

         ①　  ニューノーマル（新常態）を模索する世界経済
           ⇒  先進国・新興国の調和がもたらす新たな経済成長
         ②　  世界的な技術革新『第４次産業革命（ＡＩ革命）』がもたらす宇宙ビジネスなどニューフロンティアの開拓
         ③　少子高齢化・人口減少の現実化                 ⇒  構造改革のさらなる進展
         ④　貯蓄から資産形成に向けた取り組み
          ・ＮＩＳＡ・つみたてＮＩＳＡの普及・促進
          ・フィデューシャリー・デューティーの徹底
       (3)  中長期的な会社の経営戦略

         当社は2019年４月に修正した中期経営計画において、経営戦略として、営業基盤の確立・安定的な収益の確保を
        目指し、「成長戦略」「安定化戦略」を掲げております。
         「成長戦略」
           営業基盤の拡大が最大の成長戦略と捉え、下記の方策によりその拡大を図ります。
           ①　お客様本位の姿勢で適切な助言を行い、それぞれのお客様に相応しい商品、サービスを提案しお客様の
             資産拡大に努めてまいります。
            ・お客様の投資方針・資金性格などを充分に把握したうえで、適切な情報の提供および資産運用の提案を
             行い、お客様の資産形成に努めてまいります。
           ②　富裕層、シニア層のサポート強化をはじめとした、相談機能の充実
            ・「ウエルスマネジメントチーム」「コールセンター」を設け、お客様の利便性の強化を図ります。
              お客様の相続、事業承継等をサポートし、お客様の様々なご相談にお応えできる体制を整備いたしま
              す。
            ・ＦＰ資格、相続診断士資格を取得するなど社員の金融プロフェッショナル化を図り、年金制度、税制の
             改正などの制度改正に対応し、お客様に適切なアドバイスを行うことが出来るよう、社員の資質向上に
             努めてまいります。
           ③　成長戦略を支える基盤整備による信頼の提供
            ・社員の資質向上に努め、管理部門の充実を図ることで、正確・迅速な業務を行い安心と信頼を提供し、
             お客様の満足度向上に努めてまいります。
           ④　お客様の利便性の向上
            ・マルチバンク口振サービスを導入し「ファンドるいとう」および「つみたてNISA」の推進を図り、お客
             様の資産形成に努めてまいります。
         「安定化戦略」
           少子化、超高齢化社会、年金問題および継続する低金利などを背景に、これまで金融資産の運用に興味をお
          持ちでなかった方にとっても、資産運用は切実な課題となってまいります。さらにＮＩＳＡ（少額投資非課税
          制度）の充実など、政府による「貯蓄から資産形成へ」の後押しもあり、投資信託に対するお客様のニーズが
          一層大きくなることは明らかです。
           そのような環境のなか、当社は2022年３月までに、投資信託残高1,000億円を達成し、信託報酬の増加によ
          り、経営の安定化を図ります。
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       (4)  目標とする経営指標
         当社は2019年４月に修正した中期経営計画において、2022年３月末までに預り資産を3,200億円（そのうち投資
        信託残高1,000億円）に積み上げることを目標に掲げました。
       (5)  会社の対処すべき課題

         「貯蓄から資産形成へ」の流れが本格化する中で、金融市場の担い手として証券会社の役割の重要性が一層高ま
        ると同時に、お客様本位の業務運営が求められております。
         当社は地域に密着した対面による営業をビジネスの柱とし、お客様に良質な金融商品・サービス・情報を提供
        し、お客様の資産形成に貢献するとともに、相談機能をより充実させ、お客様の満足度の向上を図ることにより、
        営業基盤を拡大し企業価値の向上に努めてまいります。また、その実現のため、                                     営業店舗の再編等によりサービス
        の拡充を進めるとともに、            新たな人材の確保・育成および全社員の資質向上を重要な課題とし、経営理念である
        「未来の安心のために」誠心誠意努めてまいります。
       (6)  新型コロナウイルス感染症の影響

         現在、新型コロナウイルス感染症の拡大により、営業員による顧客訪問の自粛や予定していたセミナーの開催中
        止などの対応を行っておりますが、電話およびＤＭを利用した情報提供をより一層強化し、営業活動を続けており
        ます。今後についても事業環境を注視し、対応してまいります。
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      ２【事業等のリスク】
         文中の将来に関する事項は、有価証券報告書提出日現在において当社が判断したものであります。
         当社の経営成績および財政状態に影響を及ぼす可能性のあるリスクには以下のようなものがあります。また、必

        ずしもリスク要因に該当しない事項についても、投資者の投資判断上重要であると考えられる事項については、投
        資者に対する積極的な情報開示の観点から以下に記載しております。なお、ここに記載する項目については当社が
        現状で認識しているものに限られており、その全てが網羅されている訳ではありません。当社では、リスク発生の
        可能性を認識し、発生の回避および発生した場合の影響を最小限とすべく、その対応に努めてまいります。
       (1)  主要な事業の前提について

         当社は、金融商品取引業者として金融商品取引法第29条に基づく金融商品取引業者の登録（登録番号                                               東海財務
        局長（金商）第20号）を受けて金融商品取引業を営んでおります。金融商品取引業については、金融商品取引法第
        52条第１項、同第53条第３項、同第54条にて登録の取消しとなる要件が定められており、これに該当した場合、登
        録の取消しが命じられます。将来何らかの事由により登録等の取消しを命じられた場合には、当社の主要な事業活
        動に支障をきたすとともに業績に重大な影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、現時点においてこれらの取消し事由に該当する事項はないと認識しております。
       (2)  金融商品取引法等法令の遵守について

         金融商品取引業者は、金融商品取引法等の法令・諸規則等の規制のもと、営業行為を行っております。法令違反
        等が発生した場合に、訴訟の提起やあっせんの申立て等を受ける、監督当局から行政処分等を受ける等によって、
        当社の経営成績および財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、毎年度コンプライアンスプログラムを策定し、顧客管理、営業部店の管理・事務指導、情報等の管
        理、反社会的勢力への対応等、内部管理態勢を整備することにより、法令、諸規則違反や不適切な取引の未然防
        止、早期発見に取組むなど、健全かつ適切な業務運営を行っております。また、役職員の資質向上を目的とする研
        修（年１回）や、コンプライアンスに関する研修等の実施により、役職員の倫理観を高め、コンプライアンス意識
        の向上に努めております。
       (3)  自己資本規制比率について

         金融商品取引法および金融商品取引業等に関する内閣府令に基づき、金融商品取引業者の経営の健全性の確保の
        ため、金融商品取引業者は自己資本規制比率を一定以上に維持することを義務づけられております。当該比率が
        120％を下回った場合、内閣総理大臣は金融商品取引業者に対して、業務方法の変更等を命じ、財産供託その他監
        督上必要な事項を命じることができます。また、100％を下回った場合には３ヶ月以内の期間、業務の停止を命じ
        ることができ、さらに業務停止命令後３ヶ月を経過しても100％を下回り、かつ、回復の見込みがないときには金
        融商品取引業の登録を取り消すことができるとされています。また、金融商品取引業者は、四半期ごとに、この自
        己資本規制比率を記載した書面を作成し、３ヶ月間、全ての営業所に備え置き、公衆の縦覧に供しなければなら
        ず、これに違反した場合には罰則が科されます。
         当社では、日々リスク相当額（金商業等府令第178条第１項各号に規定するものをいう。）を計測の上、内部管
        理統括責任者へ報告しており、日々モニタリングしております。
        （注）自己資本規制比率とは、金融商品取引業者が常に健全な経営を維持するために維持することが要求されてい
          る指標です。具体的には、固定化されていない自己資本の額の、保有する有価証券の価格変動その他の理由に
          より発生しうるリスク相当額の合計に対する比率を指します。
       (4)  顧客資産の分別管理について

         金融商品取引業者は、金融商品取引法および金融商品取引業等に関する内閣府令に基づき、経営破綻等が生じた
        場合に顧客資産が適切かつ円滑に返還されるよう、顧客から預託を受けた有価証券および金銭につき、自己の固有
        財産と分別して管理することが義務づけられております。しかし、分別管理が十分でないと判断された場合には、
        金融庁長官による行政処分の対象となるほか、刑事罰も科されます。
         当社では、上記法令に基づいた社内規程に従い、預託を受けた有価証券および金銭を管理しております。有価証
        券については、各顧客の持分が直ちに判別できるように当社の帳簿等により管理しております。金銭については、
        顧客毎の顧客分別金の額および顧客分別金必要額（顧客毎の顧客分別金の額の合計額）を日々算定するとともに、
        週１日設けた計算基準日（原則金曜日）における顧客分別金必要額を、当社の顧客を元本の受益者とした合同運用
        指定金銭信託に預託しております。
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       (5)  金融商品取引      業の収益変動リスクについて
         国内および海外の株式・債券相場が下落または低迷した場合や為替相場の動向により、流通市場での売買高の減
        少に伴い、当社の受入手数料等が減少する可能性があります。
         当社では、多様な金融商品を取り扱い、相場の環境に合わせて、顧客に対して最適な提案に努めております。
       (6)  トレーディング業務の影響について

         当社は自己勘定で株券・債券等のトレーディング業務を行っており                               ますが、その損益は株式・債券・為替の市況
        によって大きく変動するため、当社の経営成績および財政上に影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、運用限度額、ロスカットルール等について取締役会で定め、またその損益およびポジション状況を毎
        日取締役社長をはじめ経営陣に報告するなど、リスク管理体制を徹底しております。
       (7)  資金調達について

         当社は現在、自己資金の他、             金融機関からの借入によって             資金調達を行っておりますが、当社の経営成績および
        財政状態について信用不安等が広がった場合、著しく高い金利での調達を余儀なくされる、または資金調達が不能
        になる可能性があります。
         当社では、資金管理を日々徹底するとともに、常日頃より取引金融機関と良好な関係を築くことで不測の事態に
        備えております。
       (8)  システム関連について

         当社または当社の業務委託先が業務上使用するコンピューターシステムや回線に、重大な不都合、外部からの不
        正アクセス、災害等による障害が発生した場合、障害規模によっては当社業務に支障をきたし、当社の経営成績お
        よび財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、必要な設備投資を行うことによるハードの強化と、緊急時の業務執行体制の整備を行うことで、障害
        発生等のリスクの軽減を図ることを目指しております。
       (9)  災害発生時について

         当社は本支店が愛知県内に集中していることから、地震、風水害、テロ等の災害発生時およびその恐れがある場
        合は、その災害地域・規模によっては業務に支障をきたし、当社の経営成績および財政状態に影響を及ぼす可能性
        があります。
         当社では、「事業継続計画（ＢＣＰ）」に基づき、事業を継続し、かつ重要な業務が中断した場合に速やかに当
        該事業が再開できるよう体制を構築しております。
       (10)   顧客情報の漏洩について

         当社は秘匿性の高い個人情報を取り扱っていることから、顧客情報が流出した場合、賠償金の発生や社会的信用
        の失墜等により、当社の経営成績および財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、顧客情報の保管に関する社内規程等を制定・整備し、その管理には万全を期しております。
       (11)   事務リスクについて

         当社は多額の金銭を取り扱う関係上、事務処理プロセスで発生する事務ミス、事故、または不正等により損失が
        発生する可能性があります。
         当社では、各種マニュアルの整備や内部通報制度などのコンプライアンス体制の整備強化に努めております。
       (12)   信用取引について

         信用取引においては、顧客への信用供与が発生し、市場の変動によって顧客の信用リスクが顕在化する可能性が
        あります（取引先等の債務不履行）。株式相場の変動等により、各顧客に追加で担保の差入れを求める場合があり
        ますが、顧客が追加担保の差入れに応じない場合は、ルールに従い、建玉の処分および担保の処分を行なうことと
        なります。株式相場が急激に変動した場合等、顧客に対する立替金を十分回収できない可能性があり、当社の経営
        成績および財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、顧客との接触回数を増やすことなどにより、適正な投資金額をお守りいただくよう注意喚起するとと
        もに、担当部署による日々のモニタリングによりリスクの最小化に努めております。
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       (13)   新型コロナウイルス感染症等の影響について
         新型コロナウイルス感染症や新型インフルエンザ等の感染症が大流行した場合において、その規模や期間によっ
        ては、業務に支障をきたし、当社の経営成績および財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
         当社では、営業担当者については貸与した携帯電話により業務が行えるようにシステム・事務手続きの改善等を
        行うとともに、管理部門についてもリモートワーク実施に向けた準備を進めるなど、感染拡大により出社不能と
        なった場合に対応可能な体制づくりに取り組んでおります。
      ３【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

       ( 1)  経営成績等の状況の概要
         当事業年度における当社の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の概要は次のとおりであります。
        ①財政状態及び経営成績の状況

         当事業年度（2019年４月１日から2020年３月31日まで）における日本経済は、米中の貿易摩擦に起因する中国経
        済の悪化懸念などから輸出不振や投資意欲の減退などの不安があるものの、引き続き良好な雇用環境のもと、景気
        は依然として緩やかな回復の様相を見せておりました。しかしながら、第４四半期以降、新型コロナウイルス感染
        症の感染拡大による経済活動への悪影響が懸念される状況となっております。
         このような経済環境の中、当事業年度の国内株式市場では、日経平均株価は21,500円でスタートし、中国の景気
        減速に底打ちの兆しが見られたことや、米国企業の好調な１－３月期決算を背景に堅調な推移となりました。ユー
        ロ圏では、英国の欧州連合（ＥＵ）からの離脱が再延長され、合意なき離脱がひとまず回避されたことをうけ、４
        月24日に日経平均株価は22,362円まで上昇しました。その後は、トランプ大統領による対中関税引上げ拡大やメキ
        シコに対する関税引上げ表明など、貿易摩擦激化への懸念を背景に軟調な推移を示したものの、６月に入り、米連
        邦準備制度理事会（ＦＲＢ）による利下げ期待の高まりや米中首脳会談開催による通商協議の進展期待などから、
        日経平均株価は再び上昇傾向を強めていきました。
         ８月に入り米中双方が追加関税引上げを表明し合うなど米中対立が一段と激しさを増したことから、リスクオフ
        の動きが再び高まり、加えて円高の進行もあり、日経平均株価は下落基調を強め、20,000円を割り込む水準が視野
        に入る推移となりました。その後、割安感から次第に下げ止まりの動きが強まったことや、米国が対中関税引上げ
        を延期したことなどによる米中協議の進展期待や米国の好調な経済指標などを背景に、米国株の主要３指数が最高
        値を更新し、日経平均株価も上昇傾向を強めていきました。また、ＦＲＢの予防的利下げが次第に好感される形と
        なり、リスクオンの動きの強まりに加えて円安の進行も追い風となり、日経平均株価は１月に期中高値となる
        24,115円まで上昇しました。
         ２月以降、新型コロナウイルス感染症の感染拡大による世界経済の悪化見通しが強まり、16,358円まで急落した
        日経平均株価は、各国での都市封鎖や外出制限などの措置の発表に加え、政府や中央銀行による積極的な経済対策
        等の発表を好感しやや落ち着きを取り戻す展開となり、18,917円で当事業年度を終えています。
         このような状況のもと、当社はお客様の利益の最大化と堅実な資産形成を最重要事項と位置付け、役職員の資質
        向上に努めるとともに、地域に密着したお客様本位の営業を展開いたしました。具体的には、お客様の資産運用・
        財産形成にお役立ていただくための情報提供に努めるとともに、中長期で成長の見込まれるＡＩ・ＩｏＴなどの第
        ４次産業革命関連、宇宙開発関連を中心に米国株式、国内株式、投資信託および外貨建債券の提案営業を継続的に
        推進しました。
         この結果、当事業年度の財政状態および経営成績は、以下のとおりとなりました。
         １）財政状態
           当事業年度末の資産合計は前事業年度末に比べ24百万円減少し86億98百万円、負債合計は前事業年度末に比
          べ２億87百万円増加し19億46百万円、純資産合計は前事業年度末に比べ３億12百万円減少し67億52百万円とな
          りました。
         ２）経営成績
           当事業年度の純営業収益は23億84百万円（前期比17.2％減）、営業利益は81百万円（同83.8％減）、経常利
          益は２億28百万円（同58.4％減）、当期純利益は１億63百万円（同59.8％減）となりました。
        ②キャッシュ・フローの状況

         現金及び現金同等物の当期末残高は、期首残高に比べ６億85百万円減少し、36億82百万円となりました。
         営業活動によるキャッシュ・フローは３億５百万円の収入（前期は13億48百万円の収入)、投資活動による
        キャッシュ・フローは、７億92百万円の支出（前期は25百万円の支出）、財務活動によるキャッシュ・フローは、
        １億99百万円の支出（前期は１億59百万円の支出）となりました。
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       (2 ) 経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容
         経営者の視点による当社の経営成績等の状況に関する認識および分析・検討内容は次のとおりであります。
         なお、文中の将来に関する事項は、当事業年度末現在において判断したものであります。
        ①当期における経営の重点施策と成果

         あらゆる分野に急速に広がりつつあるＡＩ・ＩｏＴなどの第４次産業革命や、少子高齢化と人口減少の急速な進
        展に伴う構造改革、「貯蓄から資産形成へ」に向けた証券政策の進展等、証券市場を取り巻く環境は大きく変化し
        つつあります。これらの変化について、対面営業を営む当社が大きく活躍できる機会と捉え、「お客様に選ばれる
        証券会社」をめざし、お客様への対応力（情報提供力と相談機能）の一層の充実強化とお客様本位の業務運営に取
        り組んでまいりました。
         商品の提案は、中長期的な成長が期待されるＡＩ・ＩｏＴなどの第４次産業革命関連と構造改革関連の国内外の
        株式や投資信託および高利回りの新興国通貨建ての債券を中心に、お客様の中長期的なパフォーマンスの向上を
        図ってまいりました。
         当期は経済活動における米中対立の高まりにより不安定な株式市況が継続したことや、新型コロナウイルス感染
        症の拡大による世界的な景気の減速懸念の高まりによる株式市況の悪化、原油価格の値下がりなどによる新興国通
        貨の下落により、充分な成果をあげることができませんでしたが、今後も関連会社であるエース経済研究所と協調
        して、お客様の資産運用・財産形成に役立てていただくための投資情報の提供に努めてまいります。
         また、お客様に適切な助言を行うためには、高い専門性が求められることから、全社員に対してＦＰ資格および
        相続診断士資格取得を進めております。
        ②重要な会計方針および見積り

         当社の財務諸表は、わが国において、一般に公正妥当と認められている会計基準に基づき作成しております。こ
        の財務諸表の作成にあたりまして、投資有価証券の評価、立替金等にかかる貸倒引当金、繰延税金資産の回収可能
        性、固定資産の減損処理などの資産・負債および収益・費用の状況に影響を与える見積りおよび判断については、
        過去の実績やその時点において入手可能な情報に基づいた合理的と考えられる要因を考慮した上で行っておりま
        す。多くの不確実な要素が存在する状況において、もっとも適切と考えられる前提条件、情報を通じて実施してお
        りますが、前提となる客観的な事実や事業環境の変化などにより、見積りと将来の実績が異なる場合があります。
         なお、新型コロナウイルス感染症の拡大に伴う影響は、収束時期の見通しが依然困難な状況にあるものの、当社
        の事業活動および業績への影響は限定的であることから、この財務諸表の作成における重要な会計上の見積りおよ
        び判断の変更は見込んでおりません。
        ③財政状態及び経営成績の状況に関する認識及び分析

         １）財政状態
           当事業年度末の資産合計は、前事業年度末に比べ24百万円減少し、86億98百万円となりました。その主な要
          因は、投資有価証券が５億70百万円、長期差入保証金が１億21百万円、それぞれ増加したものの、現金・預金
          が６億85百万円減少したことなどによるものであります。
           負債合計は、前事業年度末に比べ２億87百万円増加し、19億46百万円となりました。その主な要因は、預り
          金が２億56百万円、信用取引負債が81百万円、それぞれ増加したことなどによるものであります。
           純資産合計は、前事業年度末に比べ３億12百万円減少し、67億52百万円となりました。その主な要因は、当
          期純利益１億63百万円を計上したものの、その他有価証券評価差額金が２億75百万円減少し、配当金１億99百
          万円を支払ったことなどによるものであります。
         ２）経営成績
         （ⅰ）純営業収益
           ・受入手数料
            株式売買高が増加したため、株式の委託手数料は６億64百万円（前期比18.9％増）となり、債券および受
           益証券を含めた委託手数料の合計は７億２百万円（同19.6％増）となりました。
            募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料は、外貨建債券および投資信託の販売手数料が
           増加したことにより、３億94百万円（同17.7％増）となりました。
            また、その他の受入手数料は、投資信託の信託報酬が減少したことなどにより、１億20百万円（同34.6％
           減）となり、受入手数料は全体で12億17百万円（同10.0％増）となりました。
           ・トレーディング損益
            株券等トレーディング損益は、外国株式の店頭取引による収益が減少したことなどにより、５億59百万円
           （同9.9％減）となりました。債券等トレーディング損益は、外貨建債券による収益が減少したことなどに
           より、５億54百万円（同49.4％減）となり、トレーディング損益は全体で11億13百万円（同35.1％減）とな
           りました。
           ・金融収支
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            金融収益は、受取配当金および受取債券利子が増加したことなどにより、90百万円（同18.1％増）となり
           ました。一方、金融費用は為替差損が増加したことなどにより36百万円（同108.8％増）となり、金融収支
           は53百万円（同8.8％減）となりました。
           以上の結果、当事業年度の純営業収益は、23億84百万円（同17.2％減）となりました。
         （ⅱ）販売費・一般管理費
            事務費が39百万円減少し３億95百万円（同9.0％減）、取引関係費が24百万円減少し２億31百万円（同
           9.6％減）、不動産費が15百万円減少し１億80百万円（同8.1％減）となったことなどにより、販売費・一般
           管理費の合計は73百万円減少の23億２百万円（同3.1％減）となりました。
         （ⅲ）営業外損益および特別損益
            営業外収益として受取配当金および投資有価証券売却益などにより１億46百万円を計上いたしました。
            特別利益として名証取引参加者協会の清算に伴う残余財産分配金の受取などにより18百万円、特別損失と
           して投資有価証券評価損および営業店舗移転に伴う減損損失などにより27百万円を計上いたしました。
           以上の結果、当事業年度の経常利益は２億28百万円（同58.4％減）、当期純利益は１億63百万円（同59.8％
          減）となりました。
        ④キャッシュ・フローの状況の分析並びに資本の財源及び資金の流動性にかかる情報

         １）キャッシュ・フローの状況の分析
           現金及び現金同等物の当期末残高は、期首残高に比べて６億85百万円減少し、36億82百万円となりました。
         （ⅰ）営業活動によるキャッシュ・フロー
            営業活動によるキャッシュ・フローは、３億５百万円の収入（前期は13億48百万円の収入)となりまし
           た。これは主として、預託金の増加が１億11百万円、法人税等の支払いが99百万円あったものの、預り金及
           び受入保証金の増加が２億93百万円、税引前当期純利益が２億19百万円あったことなどによるものでありま
           す。
         （ⅱ）投資活動によるキャッシュ・フロー
            投資活動によるキャッシュ・フローは、７億92百万円の支出（前期は25百万円の支出）となりました。こ
           れは主として、投資有価証券の取得による支出が28億80百万円、投資有価証券の売却による収入が20億94百
           万円あったことなどによるものであります。
         （ⅲ）財務活動によるキャッシュ・フロー
            財務活動によるキャッシュ・フローは、１億99百万円の支出（前期は１億59百万円の支出）となりまし
           た。これは、配当金の支払いが１億99百万円あったことによるものであります。
         ２）資本の財源及び資金の流動性について
            当事業年度末の現金及び現金同等物の残高は36億82百万円となっており、日常の運転資金としては十分な
           額を有しております。また、不測の事態に備えるため、当社は取引銀行６行と当座貸越契約および貸出コ
           ミットメント契約を締結しております。
            なお、現在重要な資金の支出の予定はございません。
        ⑤経営指標の達成状況

         当社は2019年４月に修正しました中期経営計画において、2022年３月末までに預り資産を3,200億円（そのうち
        投資信託残高1,000億円）に積み上げることを目標としております。当事業年度末の預り資産は1,551億円（そのう
        ち投資信託残高248億円）となりました。
      ４【経営上の重要な契約等】

         該当事項はありません。
      ５【研究開発活動】

         該当事項はありません。
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     第３【設備の状況】
      １【設備投資等の概要】
        当事業年度の設備投資の総額は              12 百万円であり、その主なものは、社内インフラ設備の更新等であります。
        なお、当事業年度において重要な設備の除却、売却等はありません。
      ２【主要な設備の状況】

                                                   2020年３月31日現在
                              建物          土地
                                                  合計
                                                        従業員
          事業所名            所在地                           帳簿価額
                             帳簿価額             帳簿価額
                                                        （名）
                                   面積（㎡）
                                                （百万円）
                            （百万円）             （百万円）
     本店（注）１               名古屋市中区             17       ―       ―      17       71

     西尾支店（注）１               愛知県西尾市             ▶       ―       ―       ▶      19

     蒲郡支店               愛知県蒲郡市             12     127.0        13       25       11

     安城支店（注）１               愛知県安城市             3       ―       ―       3      11

     藤が丘支店（注）１               名古屋市名東区             0       ―       ―       0      13

     中村支店（注）１               名古屋市中村区             0       ―       ―       0      10

     庄内支店（注）１               名古屋市西区             0       ―       ―       0      14

           合計                      37     127.0        13       51      149

     （注）１．賃借店舗の年間賃借料は、70百万円であります。
        ２ ． 上記のほか、器具備品26百万円があります。
        ３．「投資・金融サービス」という単一の報告セグメントであるため、セグメントの名称は記載しておりません。
      ３【設備の新設、除却等の計画】

        該当事項はありません。
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     第４【提出会社の状況】
      １【株式等の状況】
       （１）【株式の総数等】
        ①【株式の総数】
                  種類                       発行可能株式総数（株）
                 普通株式                                  8,000,000

                  計                                8,000,000

        ②【発行済株式】

                                          上場金融商品取引所名
              事業年度末現在発行数（株）               提出日現在発行数（株）
        種類                                  または登録認可金融商              内容
                （2020年３月31日）              （2020年６月25日）
                                          品取引業協会名
                                            東京証券取引所
                                                       単元株式数
                                             ＪＡＳＤＡＱ
                      4,042,970             4,042,970
       普通株式
                                                        100株
                                            （スタンダード）
                      4,042,970             4,042,970             ―         ―

         計
       （２）【新株予約権等の状況】

        ①【ストックオプション制度の内容】
           該当事項はありません。
        ②【ライツプランの内容】

           該当事項はありません。
        ③【その他の新株予約権等の状況】

           該当事項はありません。
       （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

           該当事項はありません。
       （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

                発行済株式総        発行済株式総                       資本準備金増
                               資本金増減額        資本金残高              資本準備金残
        年月日       数増減数        数残高                       減額
                               （百万円）        （百万円）              高（百万円）
                 （千株）        （千株）                      （百万円）
      2018年10月１日
                 △36,386         4,042         －      3,751         －       320
           （注）
     （注）2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。
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       （５）【所有者別状況】
                                                    2020年３月31日現在
                          株式の状況（１単元の株式数           100 株）
                                                        単元未満
                                                       株式の状況
       区分                             外国法人等
            政府および
                       金融商品     その他の
                                                        （株）
            地方公共     金融機関                           個人その他       計
                       取引業者      法人
             団体
                                  個人以外      個人
     株主数（人）          －      5     14     19      6     2    3,381     3,427     －

     所有株式数

                －     459    17,498      2,665      104      6   19,670     40,402      2,770
     （単元）
     所有株式数の
                －     1.14     43.31      6.60     0.26     0.01     48.68     100.00     －
     割合（％）
     （注）   １．  自己株式51,791株は、「個人その他」に517単元および「単元未満株式の状況」に91株含まれております。
       （６）【大株主の状況】

                                                   2020年３月31日現在
                                                   発行済株式（自己
                                                   株式を除く。）の
                                         所有株式数（株）          総数に対する所有
         氏名または名称                     住所
                                                   株式数の割合
                                                   （％）
                    大阪市中央区本町２丁目６－11                        1,741,666            43.63

     エース証券株式会社
                                             603,400           15.11
     中村　吉孝               名古屋市昭和区
                    東京都中央区日本橋本町１丁目７－２                         217,700           5.45
     野村土地建物株式会社
                                              87,700           2.19
     中村　芙美子               名古屋市昭和区
     株式会社ファンドクリエー
                    東京都千代田区麴町１丁目４                          41,200           1.03
     ション
                    名古屋市中区新栄町２丁目４番地
                                              28,624           0.71
     丸八証券従業員持株会
                    坂種栄ビル　丸八証券株式会社内
                                              25,900           0.64
     里野　泰則               京都府八幡市
                                              23,260           0.58
     塚嶋　晃               名古屋市西区
                    東京都中央区日本橋茅場町１丁目２－１０
                                              17,000           0.42
     日本証券金融株式会社
                    号
     日本トラスティ・サービス信
                    東京都中央区晴海１丁目８－１１                          16,900           0.42
     託銀行株式会社（信託口４）
                              ―              2,803,350            70.23
            計
     （注）１．自己株式を51,791株保有しておりますが、上記大株主からは除外しております。
        ２．上記、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口４）の所有株式数は、全て信託業務に係るもので
          あります。
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       （７）【議決権の状況】
        ①【発行済株式】
                                                   2020年３月31日現在
                          株式数（株）            議決権の数（個）
             区分                                        内容
                                  －            －        －

      無議決権株式
      議決権制限株式（自己株式等）                            －            －        －

      議決権制限株式（その他）                            －            －        －

      完全議決権株式（自己株式等）                          51,700              －        －

                       普通株式
      完全議決権株式（その他）                        3,988,500              39,885          －

                       普通株式
                                2,770              －        －

      単元未満株式                 普通株式
                              4,042,970                －        －

      発行済株式総数
                                  －          39,885          －

      総株主の議決権
     （注）「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式91株が含まれております。
        ②【自己株式等】

                                                   2020年３月31日現在
                                                   発行済株式総数に
                           自己名義所有        他人名義所有        所有株式数の
      所有者の氏名　　
                                                   対する所有株式数
                 所有者の住所
                           株式数（株）        株式数（株）        合計（株）
      または名称
                                                   の割合（％）
                名古屋市中区新栄町
                              51,700          －      51,700           1.27
      丸八証券株式会社
                二丁目４番地
                    －          51,700          －      51,700           1.27
          計
     （注）   2020年３月31日現在における当社の保有自己株式数は51,791株であります。
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      ２【自己株式の取得等の状況】
       【株式の種類等】         普通株式
       （１）【株主総会決議による取得の状況】

           該当事項はありません。
       （２）【取締役会決議による取得の状況】

           該当事項はありません。
       （３）【株主総会決議または取締役会決議に基づかないものの内容】

           該当事項はありません。
       （４）【取得自己株式の処理状況および保有状況】

                                 当事業年度                  当期間
               区分
                                    処分価額の総額                 処分価額の総額
                             株式数（株）                 株式数（株）
                                      （円）                 （円）
      引き受ける者の募集を行った取得自己株式                           ―        ―        ―        ―

      消却の処分を行った取得自己株式                           ―        ―        ―        ―

      合併、株式交換、会社分割に係る移転を行っ
                                 ―        ―        ―        ―
      た取得自己株式
      その他                           ―        ―        ―        ―
      保有自己株式数                         51,791           ―      51,791           ―

     （注）当期間における保有自己株式数には、2020年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り
        による株式は含まれておりません。
      ３【配当政策】

        当社は、株主に対する利益還元を経営の重要課題と位置付けており、企業価値の向上を踏まえた内部留保に配慮し
       つつ、安定的かつ継続的に配当性向30％を目指すことを基本方針としております。
        当社の剰余金の配当は、期末配当の年１回を基本方針としており、「会社法第459条第１項の規定に基づき、取締
       役会の決議をもって剰余金の配当等を行うことができる。」旨を定款に定めております。
        当事業年度は、当期純利益１億63百万円を計上したことから、配当金につきましては財務状況等を総合的に勘案
       し、１株当たり30円の配当を実施しました。
        なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。
                      配当金の総額         １株当たり配当額
           決議年月日
                       （千円）           （円）
          2020年５月21日
                          119,735           30.00
          取締役会決議
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      ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】
       （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】
        ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
          当社は、「未来の安心のために」という経営の基本理念のもと、お客様へは堅実な資産形成と喜びを、株主様
         へは永続的な成長と喜びを、従業員へは考え働く幸福と喜びを、社会へは地元愛知への貢献と喜びを提供・実現
         すべく企業活動を行っております。また、経営の基本方針として、透明性の高い明確なコーポレート・ガバナン
         スの確立を掲げ取り組んでおります。
        ②　企業統治の体制の概要および当該体制を採用する理由

          当社は、企業統治の体制として監査等委員会設置会社を選択しており、また、次の機関・委員会等を設置して
         おります。
         取締役会　：　取締役会は、代表取締役社長                     里野泰則が議長を務め、その他のメンバーは常務取締役                          石井幸











                広、取締役      出口義展・松井哲・八木澤修・山田尚武、および監査等委員である取締役                                   小澤眞
                人・丸山弘昭・鈴木大輔で構成されております。このうち５名が社外取締役であり、取締役の業
                務を監視できる体制となっております。
                取締役会は、業務執行の基本方針を決定し、取締役の職務の執行を監督する機関として、原則と
                して月１回開催しております。また、取締役会では、法令および定款に定められた事項ならびに
                取締役会規程に定められた経営上の重要事項について討議・決議するとともに、業務執行状況を
                監督しております。
                また、取締役会の諮問機関である各種委員会（コンプライアンス委員会・リスク管理委員会・審
                査委員会）の協議内容について、定期的に報告を受けております。
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         監査等委員会：監査等委員会は、取締役                   小澤眞人が委員長を務め、その他のメンバーは取締役                         丸山弘昭および
                鈴木大輔で構成されております。取締役の業務執行に関して適法性・妥当性等の観点から監査等
                を実施しております。中立で幅広い視点からの経営監視機能を確保するために、取締役すべて社
                外取締役で構成されており、原則として月１回開催しております。
         経営会議　：　経営         会議は、経営に関する事項の議論の場としております。マネジメント本部を事務局として、
                代表取締役社長        里野泰則が議長を務め、その他のメンバーは                     常務  取締役    石井幸広および各本部
                長で構成しており、オブザーバーとして社外の取締役                         、常勤監査等委員、内部監査室長、その他
                必要に応じて関係者も出席しております。                    本会議は原則として毎月１回開催し、重要な事項の協
                議を行っております。
         コンプライアンス委員会：
                コンプライアンス委員会は、法令遵守態勢の整備・実行を目的としております。内部管理統括責
                任者  である   常務  取締役    石井幸広を委員長に、常任委員（各                 本部長   、内部監査室長、営業検査室
                長、お客様相談室長および内部管理部長）、                     顧問弁護士で構成しており、オブザーバーとして常
                勤監査等委員等が出席しております。本委員会は原則として毎月１回開催し、審議の結果を取締
                役会に報告しております。
         リスク管理委員会：
                リスク管理委員会は、リスク管理態勢の整備・実行を目的としております。マネジメント本部担
                当役員   である執行役員        津坂聡を委員長に、常任委員（各               本部長   、内部監査室長、システム管理
                室長および財務部長）で構成しており、                   オブザーバーとして常勤監査等委員等の他、議案によっ
                ては社外委員として顧問弁護士が出席しております。本委員会は原則として毎月１回開催し、審
                議の結果を取締役会へ報告しております。
         審査委員会：　審査委員会は、当社職員の不祥事や各種法令・諸規則に抵触した行為等に対する審査機能の強化
                を目的としております。内部管理統括責任者                     である   常務  取締役    石井幸広    を委員長に、常任委員
                （各本部長、総務人事部長、内部監査室長および営業検査室長）と、審議内容により、当該業務
                内容等に詳しい役職員および顧問弁護士等を委員長の承認を得たうえでオブザーバーとして出席
                させております。本委員会は審議の結果を取締役会に報告しております。
        ③　企業統治に関するその他の事項

         １）内部統制システムの整備の状況
           当社は、会社法および会社法施行規則に基づき、以下のとおり、当社の業務の適正を確保するための体制お
          よび監査等委員会の職務執行のために必要な事項を取締役会で決定し、決定どおりに整備しております。
          (ⅰ)取締役・使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
           ・取締役および使用人が遵守すべき具体的行動基準として「倫理綱領」を制定し、基本理念、基本方針、倫
            理コード、勧誘方針について定める。
           ・社外取締役を選任し、経営に対する監視機能を充実させる。
           ・コンプライアンスプログラムを制定し、コンプライアンス遵守を徹底する。
           ・社長直轄の内部監査室を設置し、業務監査を中心とした内部監査を実施する。
           ・「自主申告制度」ならびに「内部通報制度」等を整備し、違反行為の未然防止、早期発見に努める。
           ・反社会的勢力および団体に対して屈することなく、不当要求行為に対しては毅然たる態度で対応するた
            め、「反社会的勢力に対する基本方針」ならびに「反社会的勢力との関係遮断に関する規則」を整備し、
            外部専門機関と連携しながら関係を遮断する。
          (ⅱ)取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
           ・経営に関する重要文書や重要情報、営業機密情報、個人情報等について、「文書管理規程」、「個人情報
            の保護に関する規程」、「情報管理規程」および「情報セキュリティーポリシー」等を整備して管理し、
            必要に応じて閲覧可能な状態を維持する。
          (ⅲ)損失の危険の管理に関する規程その他の体制
           ・企業活動に潜在するリスクを識別し、その低減および危険発生の未然防止のためのリスクマネジメントを
            推進するとともに、重大な危機が発生した場合に即応できるよう規程を整備し、委員会等を設置する。
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          (ⅳ)取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
           ・執行役員制度により事業運営に関する迅速な意思決定および機動的な職務執行を推進する。
           ・取締役会の諮問機関として、「コンプライアンス委員会」、「リスク管理委員会」および「審査委員会」
            の３つの委員会を設け、法令遵守の状況やリスク管理の状況等について組織横断型の牽制機能を生かしな
            がら監視、監督を行う。
           ・業務分掌規程、職務権限規程等を整備し、権限および責任の明確化を図る。
          (ⅴ)当社企業グループにおける業務の適正を確保するための体制
           ・当社および親会社は、財務報告の信頼性を確保するため、「財務報告の基本方針」を策定し、法令等に基
            づく内部統制の整備、運用および評価をする体制を構築する。
           ・当社および親会社は、それぞれの会社において連携担当部署を特定し、必要に応じて内部監査を実施し、
            業務の適正を確保する。
          (ⅵ)監査等委員会の職務を補助すべき使用人
           ・監査等委員会がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合、取締役会は監査等委員会と協議の
            上、補助すべき使用人を指名する。
           ・監査等委員会が指定する補助すべき期間中は、指名された使用人への指揮命令権は監査等委員会に委譲さ
            れ、取締役（監査等委員である取締役を除く。）および他の使用人の指揮命令を受けることなく、独立性
            を確保するものとする。
          (ⅶ)監査等委員会への報告体制およびその他監査等委員会の監査が実効的に行われていることを確保するため
            の体制
           ・取締役および使用人は、当社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項および重大な法令・定款違反を発見
            した時は、法令・社内規程に従い、速やかに監査等委員会に報告をする。
           ・監査等委員は経営会議等の重要な会議に出席して意見を述べ、会議等に議題および検討事項を提出する等
            の権限を有する。また、これらの会議を通じ、業務執行に係る監査等委員会への報告機能を確保する。
           ・監査等委員は、取締役および重要な使用人、会計監査人、内部監査室等にヒアリングし、業務執行状況に
            ついて説明を受け、意見交換を行い緊密な連携を保つことにより監査の実効性を確保する。
           ・監査等委員会へ報告を行った取締役および使用人に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱い
            を行うことを禁止し、その旨を当社の取締役および使用人に周知徹底する。
          (ⅷ)監査等委員の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続きその他の当該職務の執行について
            生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項
           ・監査等委員会は、監査の方針、監査の方法、監査費用の予算等について決定する。
           ・監査等委員がその職務の執行に必要な費用の前払い等の請求をしたときは、職務の執行に必要でないと認
            められた場合を除き、速やかにこれに応じる。
          (ⅸ)その他監査等委員の監査が実効的に行われることを確保するための体制
           ・取締役会および使用人は、監査等委員会から会社情報の提供を求められたときは遅滞なく提供する。
           ・監査等委員会は、必要に応じて独自に弁護士および公認会計士その他の専門家の助力を得ることができ
            る。
         ２）リスク管理体制の整備の状況

          ・当社は、業務執行に係る種々のリスクに関する評価・監視・管理等の重要性を認識し「リスク管理規程」や
           カテゴリー毎に定めたリスク条項に基づいた包括的なリスク把握に努め、所定事項を取締役会に報告してお
           ります。
          ・市場リスクについては、トレーディング取引においてポジション管理を実施するとともに、トレーディング
           損益をリアルタイムでモニタリングする体制を整備しております。また、社内規程によりロスカットルール
           を定めており、一定限度額を超える損失の発生を防止しております。
          ・信用リスクについては、日々計算を行いモニタリングを行っております。
          ・事務リスクについては、諸規程や業務マニュアルの改訂を適時に行っております。
          ・その他の諸問題については、営業部門・管理部門双方が連携をとり、合同会議を適時実施しております。
          　なお、有事に際しては、取締役社長を本部長とした「緊急対策本部」を設置し、指揮命令体系の明確化と危
          機管理の統括に当ることとしております。
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         ３）責任限定契約の内容の概要
          　当社と取締役（業務執行取締役等を除く）は、会社法第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の
          損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、1,000千円と
          法令の定める最低限度額とのいずれか高い額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、当該取
          締役（業務執行取締役等を除く）が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないとき
          に限られます。
         ４）取締役の責任免除

           当社は、会社法第426条第１項の規定により、取締役会の決議をもって同法第423条第１項の行為に関する取
          締役（取締役であった者を含む。）の責任を法令の限度において免除することができる旨を定款に定めており
          ます。これは、取締役が職務を遂行するにあたり、その能力を十分に発揮して、期待される役割を果たしうる
          環境を整備することを目的とするものであります。
         ５）取締役の定数

           当社の監査等委員である取締役以外の取締役は、９名以内とする旨を定款に定めており、監査等委員である
          取締役は、４名以内とする旨を定款に定めております。
         ６）取締役の選任の決議要件

           当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する
          株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、また、その決議は、累積投票によらないものとする旨を
          定款に定めております。
         ７）取締役会で決議できる株主総会決議事項

          (ⅰ)自己株式の取得
            当社は、機動的な資本政策の遂行を可能とするため、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決
           議によって市場取引等により、自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。
          (ⅱ)剰余金の配当等の決定機関
            当社は、機動的な配当政策を図るため、会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段
           の定めのある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議によって剰余金の配当等を決定できる旨
           を定款に定めております。
         ８）株主総会の特別決議要件

           当社は、株主総会特別決議に必要な定足数の確保をより確実にするため、会社法第309条第２項に定める株
          主総会の特別決議の要件を、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席
          し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定めております。
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       （２）【役員の状況】
        ①　役員一覧
        男性　   9 名　女性　     － 名　（役員のうち女性の比率　              － ％）
                                                        所有株式数
         役職名          氏名       生年月日               略歴           任期
                                                        （千株）
                                 1972年４月      野村證券株式会社入社
                                 2000年５月      同社　川越支店長
                                 2004年７月      当社入社
                                       執行役員IR担当兼総合企画室長
                                 2006年６月      取締役　IR担当兼総合企画部長
                                 2007年６月      常務取締役　リテール本部長
                                 2007年７月      株式会社東海夢ファンド
                                       取締役（非常勤）
                                 2008年４月      当社代表取締役専務　リテール
                                       本部長
                                 2008年６月      取締役　リテール本部長
                                 2009年２月      取締役　商品本部長
                                 2009年６月      取締役専務執行役員　三河ブロ
                  里野  泰則
        代表取締役社長                 1954年１月17日      生        ック長
                                                    (注)３       27
                                 2010年６月      取締役専務執行役員　お客様本
                                       部副本部長兼三河ブロック長
                                 2012年６月      取締役専務執行役員　お客様本
                                       部長兼三河ブロック長
                                 2013年６月      取締役専務執行役員　お客様本
                                       部長
                                 2014年６月      代表取締役社長お客様本部長
                                 2014年６月      代表取締役社長
                                 2015年６月      株式会社エース経済研究所
                                       取締役（現任）
                                 2017年６月      当社代表取締役社長　お客様
                                       本部長
                                 2019年１月      当社代表取締役社長（現任）
                                 1984年４月      野村證券株式会社入社
                                 1995年12月      同社　京都支店総務課長
                                 2002年４月      同社　なんば支店次長兼総務課
                                       長
                                 2011年７月      同社　グループ広報部次長兼業
                                       務課長
                                 2013年７月      同社　審理部次長兼企画課長
                                 2015年12月      株式会社群馬銀行　出向
         常務取締役          石井　幸広       1960年５月13日      生        証券会社設立準備室             (注)３       －
                                 2016年２月      ぐんぎん証券株式会社　事務コ
                                       ンプライアンス部長
                                 2018年４月      野村證券株式会社　リテール業
                                       務管理部次長
                                 2020年４月      同社　リテール業務管理部バイ
                                       スプレジデント
                                 2020年６月      当社　専務執行役員
                                 2020年６月
                                       当社　常務取締役（現任）
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                                                        所有株式数

         役職名          氏名       生年月日               略歴           任期
                                                        （千株）
                                 1987年４月      伊藤銀證券株式会社（現：エー
                                       ス証券株式会社）入社
                                 2000年６月      エース証券株式会社　和歌山支
                                       店長
                                 2006年７月      同社　執行役員　本店営業部長
                                 2008年４月      同社　執行役員　営業本部長
                                 2008年６月      同社　常務取締役　営業本部長
                                 2010年５月      同社　専務取締役　営業本部長
                                 2012年４月      同社　専務取締役　営業本部長
         取締役         出口　義展       1965年２月５日      生                     (注)３       －
                                       プライベートバンキング本部、
                                       法人本部、金融商品仲介ビジネ
                                       ス本部管掌
                                 2012年８月      同社　専務取締役　営業本部長
                                       プライベートバンキング本部、
                                       法人本部管掌
                                 2014年７月      同社　代表取締役専務取締役
                                 2017年６月      同社　代表取締役社長（現任）
                                 2019年６月
                                       当社取締役（現任）
                                 1982年４月      丸万証券株式会社（現：東海東
                                       京証券株式会社）入社
                                 2003年２月      東海東京証券株式会社　春日井
                                       支店長
                                 2005年３月      同社　人事部長
                                 2007年４月      同社　一宮支店長
                                 2009年４月      同社　名古屋中央支店長
                                 2010年４月      同社　執行役員　名古屋支店長
                                 2010年11月      同社　執行役員　東京営業部長
                                 2012年４月      同社　執行役員　ダイレクト
                                       チャネル本部長
                                 2013年４月      同社　常務執行役員　企画・管
                                       理本部長
                                 2014年４月      同社　常務執行役員　中部第二
                                       地域本部長
         取締役         松井　哲      1960年１月13日      生                     (注)３       －
                                 2015年４月      同社　常務執行役員　リテール
                                       営業本部　東日本地域本部長
                                 2015年10月      ワイエム証券株式会社　代表取
                                       締役副社長
                                 2017年４月      東海東京フィナンシャル・ホー
                                       ルディングス株式会社　常務執
                                       行役員特命担当
                                 2017年６月      エース証券株式会社　出向
                                       同社　常務取締役　業務管理本
                                       部長
                                 2018年６月      同社　代表取締役専務取締役
                                       統括本部長
                                 2019年４月      同社　代表取締役副社長（現
                                       任）
                                 2019年６月      当社取締役（現任）
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                                                        所有株式数

         役職名          氏名       生年月日               略歴           任期
                                                        （千株）
                                 1980年４月      日興證券投資信託販売株式会社
                                       入社
                                 1995年３月      東京証券株式会社（現：東海東
                                       京証券株式会社）千葉支店長
                                 1997年２月      同社　港南台支店長
                                 1999年３月      同社　宮崎支店長
                                 2003年１月      東海東京証券株式会社　札幌支
                                       店長
                                 2004年９月      同社　岡山支店長
                                 2006年３月      同社　中部法人第二部長
                                 2008年４月      同社　業務統括部長
                                 2009年４月      同社　執行役員　中部リテール
                                       部門副担当
                                 2011年５月      同社　執行役員　東日本リテー
                                       ル部門担当
                                 2012年４月      ワイエム証券株式会社　代表取
         取締役         八木澤　修       1957年８月18日      生                     (注)３       －
                                       締役副社長
                                 2015年10月      東海東京証券株式会社　常務執
                                       行役員　リテール営業本部長
                                 2016年４月      同社　専務執行役員　リテール
                                       営業本部長
                                 2017年４月      同社　取締役副社長　リテール
                                       ビジネスユニット長
                                 2018年４月      同社　取締役副社長　営業統括
                                       本部長
                                 2019年４月      東海東京フィナンシャル・ホー
                                       ルディングス株式会社　顧問
                                       （現任）
                                 2019年６月      当社取締役（現任）
                                 2020年６月      株式会社東海東京調査セン
                                       ター　非常勤監査役（現任）
                                 1992年４月      名古屋弁護士会（現・愛知県弁
                                       護士会）弁護士登録
                                 1996年４月      しょうぶ法律事務所　開設
                                 2002年４月      社団法人（現・公益社団法人）
                                       名古屋青年会議所専務理事
                                 2008年４月      静岡大学法科大学院教授
                                 2012年４月      愛知県弁護士会副会長
         取締役         山田　尚武       1964年８月1日      生
                                                    (注)３       －
                                 2013年10月      弁護士法人しょうぶ法律事務
                                       所　代表社員（現任）
                                 2015年６月      ＶＴホールディングス株式会
                                       社　社外取締役（現任）
                                 2017年９月      リーガルＡＩ株式会社　代表取
                                       締役（現任）
                                 2020年６月      当社取締役（現任）
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                                                            有価証券報告書
                                                        所有株式数

         役職名          氏名       生年月日               略歴           任期
                                                        （千株）
                                 1982年４月      丸万証券株式会社（現・東海東
                                       京証券株式会社）　入社
                                 1996年９月      東海丸万証券株式会社（現・東
                                       海東京証券株式会社）　三田支
                                       店長
                                 2000年10月      東海東京証券株式会社　関内支
                                       店長
                                 2002年２月      同社　東京金融法人部長
                                 2008年４月      同社　人事部長
                                 2010年11月      同社　業務指導統括部長兼
                                       事故・紛争グループリーダー
                                 2011年５月      同社　執行役員　コンプライア
                                       ンス本部副本部長兼業務指導統
         取締役
                  小澤　眞人       1959年２月23日      生        括部長             (注)４       －
        （監査等委員）
                                 2014年４月      同社　常務執行役員　コンプラ
                                       イアンス本部長
                                 2016年４月      東海東京フィナンシャル・ホー
                                       ルディングス株式会社　常務執
                                       行役員
                                 2018年４月      東海東京ビジネスサービス株式
                                       会社　代表取締役社長
                                 2019年４月      株式会社ＥＴＥＲＮＡＬ　副社
                                       長
                                 2020年５月      東海東京フィナンシャル・ホー
                                       ルディングス株式会社　顧問
                                 2020年６月      当社取締役(監査等委員）（現
                                       任）
                                 1970年４月      日本合成ゴム株式会社（現：Ｊ
                                       ＳＲ株式会社）　入社
                                 1972年４月      株式会社第一会計計算センター
                                       （現：株式会社ダイテック）
                                       入社
                                 1974年11月      公認会計士丸山弘昭事務所開設
                                 1981年10月      熱田コンピューターサービス株
                                       式会社（現：株式会社アタック
                                       ス）設立
         取締役
                  丸山  弘昭
                                 1985年３月      同社　代表取締役（現任）
                         1946年３月14日      生                     (注)４       －
        （監査等委員）
                                 1991年10月      丸山弘昭税理士事務所開設
                                 2002年４月      アタックス税理士法人設立　代
                                       表社員（現任）
                                 2010年６月      トヨタ車体株式会社　社外監査
                                       役（現任）
                                 2013年１月      フジパングループ本社株式会社
                                       社外監査役（現任）
                                 2017年６月      当社取締役（監査等委員）（現
                                       任）
                                 26/76







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                                                       丸八証券株式会社(E03792)
                                                            有価証券報告書
                                                        所有株式数

         役職名          氏名       生年月日               略歴           任期
                                                        （千株）
                                 1977年４月      野村證券株式会社入社
                                 1989年７月      同社　新百合ヶ丘支店長
                                 1992年６月      同社　四日市支店長
                                 1995年６月      同社　富山支店長
                                 1998年７月      同社　事業法人資金運用部長
                                 2001年７月      同社　金融マネジメント部長
                                 2003年４月      同社　グループ法人部長
         取締役
                  鈴木  大輔
                         1954年８月３日      生  2003年12月      同社　年金運用ソリューション             (注)４       －
        （監査等委員）
                                       室長
                                 2005年６月      野村アセットマネジメント株式
                                       会社　取締役
                                 2011年４月      同社　リテールクライアント本
                                       部　参事
                                 2016年６月      当社取締役（監査等委員）（現
                                       任）
                              計                              27
     （注）１．取締役         八木澤修、山田尚武、小澤眞人、丸山弘昭、鈴木大輔の５名は、社外取締役であります。
        ２．当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。
            委員長    小澤眞人、委員        丸山弘昭、鈴木大輔
             なお、小澤眞人は常勤の監査等委員であります。
        ３．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
        ４．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
        ５．上記所有株式数には、役員持株会における実質所有株式数が含まれております。
        ②　社外役員の状況

          当社の社外取締役は５名であります。
          社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針として明確に定めたものはありませんが、その選
         任にあたっては、多様化しつつある経営環境に対応するため、高度な知識と専門性を持ち、特別な利害関係がな
         く、独立性の高い者としております。また、社外取締役のうち少なくとも１名は、金融商品取引所の定める独立
         役員の要件を満たすようにしております。
          社外取締役は、客観的・中立的立場から、それぞれの専門知識および長年の豊富な経験・見識を活かした監督
         または監査、および助言・提言を実施しており、取締役会の意思決定および業務執行の妥当性・適正性を確保す
         る機能・役割を担っております。
          社外取締役      八木澤修氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。
         八木澤氏は、東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社の顧問であり、同社の子会社である東海東京
         証券株式会社での取締役の経験もあり、経営に関する高い見識に加え、証券業界に精通し豊富な経験・知識を有
         しております。東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社は当社のその他の関係会社であります。ま
         た、東海東京証券株式会社は当社の外国株式等の取引先ではありますが、取引は定常的なものであり、特別な利
         害関係はありません。八木澤氏は2020年３月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
          社外取締役      山田尚武氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。
         山田氏は、弁護士として豊富な経験と専門知識を有しております。弁護士法人しょうぶ法律事務所の代表社員・
         リーガルＡＩ株式会社の代表取締役であり、ＶＴホールディングス株式会社の社外取締役でありますが、当社と
         各社との間に特別な利害関係はありません。                     また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東
         京証券取引所へ独立役員として届け出ております。                        山田氏は2020年３月31日現在で当社の株式は所有しておりま
         せん。
          社外取締役（監査等委員）小澤眞人氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係も
         ありません。小澤氏は、東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社の業務執行者でありましたが、同
         社については前述のとおり、特別な利害関係はありません。小澤氏は、2020年３月31日現在で当社の株式は所有
         しておりません。
          社外取締役（監査等委員）丸山弘昭氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係も
         ありません。丸山氏は、株式会社アタックスの代表取                         締役・アタックス税理士法人の代表社員であり、トヨタ車
         体株式会社・フジパングループ本社株式会社の社外監査役でありますが、当社と各社との間に特別な利害関係は
         ありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として
         届け出ております。丸山氏は2020年３月31日現在で                        当社の株式は所有しておりません。
          社外取締役（監査等委員）鈴木大輔氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係も
         ありません。鈴木氏は、2005年６月から2014年８月まで野村アセットマネジメント株式会社の取締役および業務
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         執行者でありました。当社と同社との間には投資信託の取引関係がありますが、複数ある取引先の中の１社であ
         り、特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取
         引 所へ独立役員として届け出ております。鈴木氏は2                       020年３月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
        ③　社外取締役による監督または監査と内部監査、監査等委員監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制

         部門との関係
          監査等委員である社外取締役は、監査等委員会において、常勤監査等委員から業務監査の状況、重要会議の内
         容、閲覧した重要書類等の概要につき報告を受けるなど、十分に意思疎通を図っております。また、会計監査人
         から監査計画および監査結果等、内部監査部門から業務監査結果等の説明を受けるため、四半期ごとに、また必
         要に応じて、情報・意見交換の場を設けております。
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       （３）【監査の状況】
        ①　監査等委員会監査の状況
          当社の監査等委員会は、監査等委員である取締役は３名であり、全員が社外取締役で構成されております（有
         価証券報告書提出日現在）。社外取締役丸山弘昭氏は、公認会計士・税理士の資格を有し、財務および会計に関
         する相当程度の知見を有しております。
          監査等委員会は、公正で客観的な監査を行うことを目的に、原則毎月１回、必要に応じて臨時で開催しており
         ます。また、監査等委員は、取締役会への出席や業務、財産の状況の調査・重要書類の閲覧等を通じ、重要な意
         思決定過程および業務の執行状況の把握に努めてまいります。
          また、会計監査人との間で監査計画の確認を行うとともに、四半期末ならびに期末に監査またはレビュー結果
         の報告を受けております。
          当事業年度において当社は監査等委員会を合計14回開催しており、個々の監査等委員の出席状況については以

         下のとおりです。
            　氏　名         開催回数         出席回数
           山内　英明           14回         14回

           丸山　弘昭           14回         12回

           鈴木　大輔           14回         14回

          監査等委員会において、監査方針や監査計画の策定、監査報告書の作成、会計監査人の選任・報酬、定時株主
         総会への付議議案内容の監査、常勤監査等委員の選定など審議いたしました。
          また、常勤監査等委員が経営会議等の重要な会議に出席するとともに、議事録や決裁書類の閲覧等を行い、取
         締役の業務執行を監視できる体制となっております。
        ②　内部監査の状況

          当社における内部監査は、社長直轄の内部監査室（１名）を設置し、業務監査を中心とした内部監査を実施し
         て監査結果を社長、取締役会および監査等委員会に報告しております。本支店の社内検査については、営業検査
         室が外部の機関と合同で行っており、その結果については、取締役会および監査等委員会への報告ならびに対応
         の協議を実施することとしております。
          また、監査等委員会と会計監査人とは定期的に情報交換を行うとともに、内部統制の評価結果の状況について
         報告しております。
        ③　会計監査の状況

         １）監査法人の名称
           EY新日本有限責任監査法人
         ２）継続監査期間

           12年間
         ３）業務を執行した公認会計士

           櫻井　雄一郎
           森重　俊寛
         ４）監査業務に係る補助者の構成

           当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士５名、会計士試験合格者等３名、その他５名であります。
         ５）監査法人の選定方針と理由

           監査等委員会は、会計監査人候補者から、監査法人の概要、監査の実施体制等、監査報酬の見積額について
          の書面を入手し、質問等を通じて選定しております。
           また、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等その必要性に応じて、株主総会に提出する会計監査人の
          解任または不再任に関する議案の内容を決定するほか、会計監査人について会社法第340条第１項各号のいず
          れかに該当すると判断した場合には、監査等委員会決議によって、会計監査人を解任いたします。
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         ６）監査等委員会による監査法人の評価

           外部会計監査人の評価を行う際には、適格性、管理・組織体制、監査計画、監査報酬、監査実績、実施状況
          を考慮すべき事項とし、これらを総合的に勘案し判断することとしております。
        ④　監査報酬の内容等

         １）監査公認会計士等に対する報酬
                前事業年度                            当事業年度
      監査証明業務に基づく報酬              非監査業務に基づく報酬             監査証明業務に基づく報酬              非監査業務に基づく報酬

          （千円）              （千円）              （千円）              （千円）
               28,000              1,800             28,000              1,800

           当社における非監査業務の内容は、公認会計士法第２条第１項以外の業務である顧客資産の分別管理に関す
          る法令遵守の保証業務であります。
         ２）監査公認会計士等と同一のネットワーク（ＥＹ税理士法人）に対する報酬　１）を除く）

                前事業年度                            当事業年度
      監査証明業務に基づく報酬              非監査業務に基づく報酬             監査証明業務に基づく報酬              非監査業務に基づく報酬
          （千円）              （千円）              （千円）              （千円）
                 －            1,550               －             650

           当社における非監査業務の内容は、米国適格仲介人制度等に関する業務の委託であります。
         ３）その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

           該当事項はありません。
         ４）監査報酬の決定方針

           監査人に対する報酬額の決定に関する方針は定めておりませんが、監査日数、当社の事業規模、金融商品取
          引業という特性等を勘案した上定めております。
         ５）監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

           監査等委員会は、会計監査人の監査計画の内容、会計監査の職務執行状況および報酬見積の算出根拠などが
          適切であるかどうかについて検証を行ったうえで、会計監査人の報酬等の額について同意の判断を行っており
          ます。
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       （４）【役員の報酬等】
        ①　役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針に係る事項
          当社取締役の報酬は、固定報酬である月例報酬および業績連動報酬で構成されております。固定報酬は与えら
         れる役割と責務に応じた額を月例報酬として、業績連動報酬は、単年度の会社の業績等に連動させた額を賞与と
         しております。賞与においては、会社の業績等を勘案し、取締役会の承認を得て支給することができることとし
         ており、原則、非常勤取締役に対しては支給しないこととしております                                 。
         １）業績連動報酬と業績連動報酬以外の報酬等の支給割合の決定に関する方針

           業績連動報酬と業績連動報酬以外の報酬等の支給割合の決定に関する方針は定めておりません。
           報酬総額の限度額は、2016年６月28日開催の定時株主総会において、取締役（監査等委員である取締役を除
          く。）の報酬の額を年額240百万円以内（ただし、使用人兼務取締役の使用人部分は含まない）、監査等委員
          である取締役の報酬の額を年額36百万円以内と決議いただいております。
         ２）業績連動報酬に係る指標、当該指標を選択した理由および当該業績連動報酬の額の決定方法

           当社の業績連動報酬は、賞与であります。賞与は「当期純利益」の５％を基準としておりますが、株主への
          配当を勘案し調整または支給しない場合があります。当該指標を採用している理由は、企業の業績を評価する
          基準として客観的であり、一般的にも定着している適切な指標と考えられているためであります。業績連動報
          酬の額の決定については、役員報酬規程に則り取締役会で決議しており、各取締役の報酬の額は取締役社長に
          一任されております。
         ３）役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する役職ごとの方針

           取締役の報酬等の額の決定については、与えられる役割と責務に応じた額を、同業他社の報酬、世間一般の
          水準、社員給与とのバランス等を総合的に勘案し、役員報酬規程に則り取締役会で決議しており、各取締役の
          報酬の額は取締役社長に一任されております。
         ４）役員の報酬等に関する株主総会の決議年月日および決議の内容

           2016年６月28日開催の定時株主総会において、取締役（監査等委員である取締役を除く。）の報酬の額の限
          度額は、年額240百万円以内（ただし、使用人兼務取締役の使用人部分は含まない）、監査等委員である取締
          役の報酬の額の限度額は、年額36百万円以内と決議いただいております。
         ５）当事業年度における業績連動報酬に係る指標の目標および実績

           取締役に支給する業績連動報酬に係る指標の目標は特に定めておりません。
           なお、当事業年度については、「当期純利益」を計上いたしましたが、株主への配当を勘案し（減配）、業
          績連動報酬の支給はありません。
         ６）役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針の決定権限を有する者の氏名または名称、権限の

          内容、裁量の範囲
           当社の取締役の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針の決定権限を有する者は、取締役社長で
          あり、その権限の内容および裁量の範囲は、株主総会で決議された報酬総額の範囲内で決定することとし、そ
          のうえで取締役会にて決定された範囲内にて一任されております。取締役社長は、各取締役の与えられる役割
          と責務を勘案して報酬等の額を決定しております。
           監査等委員の報酬の額については、株主総会で決議された報酬総額の範囲内で決定することとし、監査等委
          員会にて監査等委員の協議によって決定しております。
         ７）役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針の決定に関与する委員会の手続きの概要

           該当事項はありません。
         ８）役員の報酬等の額の決定過程における、取締役会および委員会等の活動内容

           当事業年度における当社の取締役の報酬等の額の決定過程における取締役会の活動は、2019年６月26日開催
          の取締役会において、固定報酬である月例報酬の決定について、役員報酬規程に則り取締役会で決定し、各取
          締役の報酬の額は取締役社長に一任する旨を決議しております。
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        ②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数

                              報酬等の種類別の総額（千円）
                                                対象となる
                    報酬等の総額
                                                役員の員数
            役員区分
                     （千円）
                            固定報酬      業績連動報酬       退職慰労金
                                                 （人）
        取締役
        （監査等委員を除く。）
                       83,580       83,580         －       －       8
        （社外取締役を除く。）
        取締役
        （監査等委員）
                       13,740       13,740         －       －       1
        （社外取締役を除く。）
                       14,100       14,100         －       －       3
        社外役員
        ③　  役員ごとの報酬等の総額等

          報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
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       （５）【株式の保有状況】
        ①　投資株式の区分の基準および考え方
          当社は、純投資目的である投資株式について、株式の価値の変動または配当の受領によって利益を得ることを
         目的として保有することとしており、純投資目的以外の投資株式については、取引先との安定的な関係の構築
         や、取引関係の維持等事業活動上必要と判断した場合保有することとしております。
        ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

         １）保有方針および保有の合理性を検証する方法ならびに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検
          証の内容
           純投資目的以外の投資株式（政策保有株式）については、中長期的な観点から、保有に伴う便益やリスク等
          を勘案してその適否を取締役会で適宜検証する事としております。また、保有することの合理性が認められな
          い場合には当該株式の縮減に努める方針としており、客観的な判断を行うための基準については、今後検討し
          てまいります。
         ２）銘柄および貸借対照表計上額

                   銘柄数       貸借対照表計上額の
                  （銘柄）        合計額（千円）
                      8           33,692

     非上場株式
                      ▶           25,658
     非上場株式以外の株式
          （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

                   銘柄数      株式数の増加に係る取得
                                            株式数の増加の理由
                  （銘柄）       価額の合計額（千円）
                      －             －             －

     非上場株式
                      －             －             －
     非上場株式以外の株式
          （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

                   銘柄数      株式数の減少に係る売却
                  （銘柄）       価額の合計額（千円）
                      1            375

     非上場株式
                      －             －
     非上場株式以外の株式
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         ３）特定投資株式およびみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報
          　特定投資株式
                 当事業年度         前事業年度
                 株式数（株）         株式数（株）
                                     保有目的、定量的な保有効果                 当社の株式の
         銘柄
                                     および株式数が増加した理由                  保有の有無
                貸借対照表計上額         貸借対照表計上額
                  （千円）         （千円）
                                  当社の主要取引銀行として事業資金の安
                                  定的な供給など長期にわたり親密な取引
                     5,236         5,236
                                  関係を有していること、また、安定的な
                                  配当を実施していることから、当社に対
     ㈱愛知銀行                                                   無
                                  して便益をもたらしております。当社に
                                  おける今後の財務活動の円滑化を含めた
                     16,624         17,985
                                  事業活動の向上を目的として、株式保有
                                  は有効と判断しております。
                                  当社の主要取引銀行として事業資金の安
                                  定的な供給など長期にわたり親密な取引
                     2,013         2,013
                                  関係を有していること、また、安定的な
                                  配当を実施していることから、当社に対
     ㈱名古屋銀行                                                   有
                                  して便益をもたらしております。当社に
                                  おける今後の財務活動の円滑化を含めた
                     5,261         7,186
                                  事業活動の向上を目的として、株式保有
                                  は有効と判断しております。
                                  当社の主要取引銀行として長期にわたり
                                  親密な取引関係を有していること、ま
                     9,170         9,170
                                  た、安定的な配当を実施していることか
     ㈱三菱ＵＦＪフィナ                             ら、当社に対して便益をもたらしており
                                                        有
     ンシャル・グループ                             ます。当社における今後の財務活動の円
                                  滑化を含めた事業活動の向上を目的とし
                     3,695         5,043
                                  て、株式保有は有効と判断しておりま
                                  す。
                                  当社の主要取引銀行として事業資金の安
                                  定的な供給など長期にわたり親密な取引
                      235         235
                                  関係を有していること、また、安定的な
     ㈱りそなホールディ                             配当を実施していることから、当社に対
                                                        無
     ングス                             して便益をもたらしております。当社に
                                  おける今後の財務活動の円滑化を含めた
                       76         112
                                  事業活動の向上を目的として、株式保有
                                  は有効と判断しております。
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       ③　保有目的が純投資目的である投資株式額
                         当事業年度                      前事業年度
          区分
                     銘柄数        貸借対照表計上額の              銘柄数        貸借対照表計上額の
                     （銘柄）         合計額（千円）            （銘柄）         合計額（千円）
                          －           －           －           －

     非上場株式
                          16        972,469              6        397,096
     非上場株式以外の株式
                               当事業年度

          区分
                   受取配当金の           売却損益の           評価損益の
                   合計額（千円）           合計額（千円）           合計額（千円）
                          －           －           －

     非上場株式
                                            △ 321,481
                        58,723           71,761
     非上場株式以外の株式
                                            (△15,552)
     （注）「評価損益の合計額」の（　）は外書きで、当事業年度の減損処理額であります。
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      ５【業務の状況】
       (1）概況
        ①　受入手数料の内訳
                                株券      債券     受益証券      その他       計
         期別             区分
                               （百万円）      （百万円）      （百万円）      （百万円）      （百万円）
                委託手数料                  558      －      28      －     587

                引受け・売出し・特定投資家
                                   －      －      －      －      －
                向け売付け勧誘等の手数料
         第77期
                募集・売出し・特定投資家向
       （2018年４月～
                                   －      0     334      －     334
                け売付け勧誘等の取扱手数料
        2019年３月）
                その他の受入手数料                   3      0     178       2     183
                      計            562       0     541       2    1,106

                委託手数料                  664      －      38      －     702

                引受け・売出し・特定投資家
                                   －      －      －      －      －
                向け売付け勧誘等の手数料
         第78期
                募集・売出し・特定投資家向
       （2019年４月～
                                   －      19     374      －     394
                け売付け勧誘等の取扱手数料
        2020年３月）
                その他の受入手数料                   3      0     115       1     120
                      計            667      19     528       1    1,217

        ②　売買等損益

          ＜トレーディング損益の内訳＞
                                第77期                  第78期
                           （2018年４月～2019年３月）                  （2019年４月～2020年３月）
              区分
                         実現損益      評価損益       計    実現損益      評価損益       計
                         （百万円）      （百万円）      （百万円）      （百万円）      （百万円）      （百万円）
     株券等トレーディング損益                       618       2     620      561      △2      559

     債券等トレーディング損益                     1,095       －    1,095       554      －     554

              計             1,713        2    1,716      1,116       △2     1,113

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                                                            有価証券報告書
        ③　自己資本規制比率
                                     第77期              第78期
                                   (2019年３月31日)              (2020年３月31日)
     基本的項目(百万円)                        (A)          6,864              6,632

               その他有価証券評価
                         (百万円)                 －              －
               差額金(評価益)等
               金融商品取引責任準
                         (百万円)                 11              12
     補完的項目
               備金等
               一般貸倒引当金          (百万円)                 0              －
                   計      (百万円)     (B)            12              12

     控除資産                    (百万円)     (C)            490              567

     固定化されていな
               (A)＋(B)－(C)          (百万円)     (D)          6,386              6,077
     い自己資本の額
               市場リスク相当額          (百万円)                115              177
               取引先リスク相当額          (百万円)                 59              55

     リスク相当額
               基礎的リスク相当額          (百万円)                596              585
                   計      (百万円)     (E)            770              818

     自己資本規制比率          (D)／(E)×100           (％)              828.7              742.8

     （注）上記は金融商品取引法の規定に基づき、決算数値をもとに算出したものであります。
        なお、当期の市場リスク相当額の月末平均額は212百万円、月末最大額は368百万円、取引先リスク相当額の月末平
        均額は67百万円、月末最大額は170百万円であります。
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       (2）有価証券の売買等業務
         有価証券の売買の状況（証券先物取引等を除く）
          最近２事業年度における有価証券の売買の状況（証券先物取引を除く）は、次のとおりであります。
        ①　株券
              期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
             第77期
                                 72,096           119,363            191,459
        （2018年４月～2019年３月）
             第78期
                                 91,019           134,748            225,767
        （2019年４月～2020年３月）
        ②　債券

              期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
             第77期
                                   －          29,705            29,705
        （2018年４月～2019年３月）
             第78期
                                   －          15,171            15,171
        （2019年４月～2020年３月）
        ③　受益証券

              期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
             第77期
                                 5,806           24,117            29,923
        （2018年４月～2019年３月）
             第78期
                                 9,234           24,010            33,245
        （2019年４月～2020年３月）
        ④　その他

              期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
             第77期
                                   40            －            40
        （2018年４月～2019年３月）
             第78期
                                  355            －           355
        （2019年４月～2020年３月）
       (3）証券先物取引等の状況

         最近２事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
        ①　株券に係る取引
                           先物取引              オプション取引
                                                       合計
            期別
                                                     （百万円）
                        受託        自己        受託        自己
                       （百万円）        （百万円）        （百万円）        （百万円）
            第77期
                           －     134,770          －     267,914         402,684
      （2018年４月～2019年３月）
            第78期
                           －        －        －        －         －
      （2019年４月～2020年３月）
        ②　債券に係る取引

          該当事項はありません。
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       (4）有価証券の引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の業務および募集・売出し・特定投資家向け売付け勧
       誘等の取扱い業務の状況
         最近２事業年度における有価証券の引受、売出し業務および募集、売出しまたは私募の取扱い業務の状況は次の
         とおりであります。
        ①　株券
          該当事項はありません。
        ②　債券

                                        募集の取扱       売出しの取       私募の取扱
                           引受高       売出高
         期別          種類                     高       扱高       高
                          （百万円）       （百万円）
                                        （百万円）       （百万円）       （百万円）
                国債               －       －       10       －       －

         第77期
                地方債               －       －       －       －       －
       （2018年４月～
                外国債券               －       －       －       －       －
        2019年３月）
                   合計           －       －       10       －       －
                                             7

                国債               －       －              －       －
         第78期
                地方債               －       －       －       －       －
       （2019年４月～
                外国債券               －       －       －      1,745         －
        2020年３月）
                                             7
                   合計           －       －             1,745         －
        ③　受益証券

                                        募集の取扱       売出しの取       私募の取扱
                           引受高       売出高
         期別          種類                     高       扱高       高
                          （百万円）       （百万円）
                                        （百万円）       （百万円）       （百万円）
                株式投信               －       －     11,866         －       －

         第77期
                公社債投信               －       －     34,657         －       －
       （2018年４月～
                外国投信               －       －       575        －       －
        2019年３月）
                   合計           －       －     47,098         －       －
                株式投信               －       －     13,521         －       －

         第78期
                公社債投信               －       －     34,082         －       －
       （2019年４月～
                外国投信               －       －      2,363         －       －
        2020年３月）
                   合計           －       －     49,966         －       －
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       (5）その他の業務の状況
         最近２事業年度における状況は、次のとおりであります。
        ①　保護預り業務
            期別                               国内有価証券          外国有価証券
                              区分
                      株券               (千株)          85,921          2,142

                      債券              (百万円)            753        10,504

            第77期
                            単位型        (百万円)             －
      （2018年４月～2019年３月）
                      受益証券           株式    (百万円)           20,203           213
                            追加型
                                 債券    (百万円)           9,594
                      株券               (千株)          87,127          1,684

                      債券              (百万円)            479        10,140

            第78期
                            単位型        (百万円)             －
      （2019年４月～2020年３月）
                      受益証券           株式    (百万円)           17,516           892
                            追加型
                                 債券    (百万円)           9,427
        ②　有価証券の貸借およびそれに伴う業務

                      顧客の委託に基づいて行う融資額とこ                   顧客の委託に基づいて行う貸株数とこ
                      れにより顧客が買付けている株数                   れにより顧客が売付けている代金
            期別
                       金額（百万円）          株数（千株）         金額（百万円）          株数（千株）
                           (1,414)
            第77期
                                      1,527           83          21
                            1,915
       （2019年３月31日現在）
                           (1,241)
            第78期
                                      1,472            9          ▶
                            2,104
       （2020年３月31日現在）
     （注）（　）内書は、自己融資額であります。
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        ③　累積投資業務の状況
                                    払込金および果
                             前期末預り高        実等により発生         解約支払高        当期末預り高
         期別            種類
                             （百万口）       した預り高         （百万口）        （百万口）
                                     （百万口）
                                3,479          754        772       3,461
               株式投信
                      MMF            －         －        －        －

        第77期
                                10,588         34,850        35,897         9,542
      （2018年４月～         公社債投信       MRF
       2019年３月）
                                  165          0        3       161
                      その他
                                14,233         35,605        36,673        13,165

                    合計
                                3,461         1,060         753       3,769

               株式投信
                      MMF            －         －        －        －

        第78期
                                9,542        34,137        34,236         9,443
      （2019年４月～         公社債投信       MRF
       2020年３月）
                                  161         21        51        132
                      その他
                                13,165         35,220        35,040        13,344

                    合計
       (6）その他の商品の売買の状況

         該当事項はありません。
       (7）その他

         株式の買取、買増、株式配当金の受取りおよび転換請求の取次ぎ等を行っております。
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     第５【経理の状況】
      １　財務諸表の作成方法について
        当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号）ならびに
       同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）および「有価証
       券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しておりま
       す。
      ２　監査証明について

        当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、事業年度（2019年４月１日から2020年３月31日ま
       で）の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
      ３　連結財務諸表について

        当社は子会社がありませんので、連結財務諸表を作成しておりません。
      ４　財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みについて

        当社は、財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みを行っております。具体的には、会計基準等の内容を
       適切に把握し、又は会計基準等の変更等について的確に対応することができる体制を整備するため、公益財団法人財
       務会計基準機構へ加入し、監査法人および各種団体の主催する講習会に参加する等、積極的な情報収集活動に努めて
       おります。
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      １【財務諸表等】
       （１）【財務諸表】
        ①【貸借対照表】
                                                    (単位：千円)
                                   前事業年度              当事業年度
                                 (2019年３月31日)              (2020年３月31日)
      資産の部
       流動資産
                                      ※２ 4,498,244             ※２ 3,812,465
         現金・預金
                                        736,689              847,914
         預託金
                                        723,071              847,914
          顧客分別金信託
                                         13,618                －
          その他の預託金
                                         70,362                －
         トレーディング商品
                                         70,362                －
          商品有価証券等
                                        230,595              124,000
         約定見返勘定
                                       1,996,612              2,105,984
         信用取引資産
                                       1,915,184              2,104,546
          信用取引貸付金
                                         81,427               1,438
          信用取引借証券担保金
                                           21             1,497
         立替金
                                           －             1,487
          顧客への立替金
                                           21              10
          その他の立替金
         短期差入保証金                                170,000              170,000
                                         30,835              25,901
         前払費用
                                         93,315              69,309
         未収収益
                                         23,237               2,704
         その他の流動資産
                                         △ 129               －
         貸倒引当金
                                       7,849,784              7,159,778
         流動資産計
       固定資産
                                         98,646              77,454
         有形固定資産
                                        ※１ 51,960             ※１ 37,956
          建物
                                        ※１ 33,221             ※１ 26,033
          器具備品
                                         13,464              13,464
          土地
                                           725              666
         無形固定資産
                                           666              666
          電話加入権
                                           59              －
          ソフトウエア
                                        773,471             1,460,588
         投資その他の資産
                                        461,492             1,031,820
          投資有価証券
                                         2,000              2,000
          関係会社株式
                                         1,520              1,520
          出資金
                                         3,747              2,820
          従業員に対する長期貸付金
                                        228,515              350,313
          長期差入保証金
                                         1,308               251
          長期前払費用
                                         42,152              41,527
          繰延税金資産
                                         74,017                －
          長期立替金
                                         50,735              48,335
          その他
                                        △ 92,018             △ 18,000
          貸倒引当金
                                        872,842             1,538,709
         固定資産計
                                       8,722,627              8,698,487
       資産合計
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                                                            有価証券報告書
                                                    (単位：千円)

                                   前事業年度              当事業年度
                                 (2019年３月31日)              (2020年３月31日)
      負債の部
       流動負債
                                        425,262              506,652
         信用取引負債
                                        341,326              497,545
          信用取引借入金
                                         83,936               9,106
          信用取引貸証券受入金
                                        757,019             1,013,587
         預り金
                                        528,955              703,974
          顧客からの預り金
                                        228,063              309,612
          その他の預り金
                                        168,017              204,880
         受入保証金
                                           －             2,380
         前受金
                                         9,474              28,842
         未払金
                                        133,889               82,327
         未払費用
                                         68,391              23,837
         未払法人税等
                                         77,200              61,950
         賞与引当金
                                       1,639,254              1,924,458
         流動負債計
       固定負債
                                         6,331              8,296
         資産除去債務
                                         1,000              1,000
         その他の固定負債
                                         7,331              9,296
         固定負債計
       特別法上の準備金
                                        ※６ 11,905             ※６ 12,729
         金融商品取引責任準備金
                                         11,905              12,729
         特別法上の準備金計
                                       1,658,491              1,946,484
       負債合計
      純資産の部
       株主資本
                                       3,751,856              3,751,856
         資本金
         資本剰余金
                                        320,490              320,490
          資本準備金
                                         15,734              15,734
          その他資本剰余金
                                        336,225              336,225
          資本剰余金合計
         利益剰余金
                                        102,575              122,531
          利益準備金
          その他利益剰余金
                                       3,037,084              2,980,808
            繰越利益剰余金
                                       3,139,660              3,103,340
          利益剰余金合計
                                       △ 113,656             △ 113,656
         自己株式
                                       7,114,085              7,077,765
         株主資本合計
       評価・換算差額等
                                        △ 49,950             △ 325,762
         その他有価証券評価差額金
                                        △ 49,950             △ 325,762
         評価・換算差額等合計
                                       7,064,135              6,752,002
       純資産合計
                                       8,722,627              8,698,487
      負債・純資産合計
                                 44/76






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        ②【損益計算書】
                                                    (単位：千円)
                                   前事業年度              当事業年度
                                (自　2018年４月１日              (自　2019年４月１日
                                　至　2019年３月31日)              　至　2020年３月31日)
      営業収益
                                       1,106,263              1,217,256
       受入手数料
                                        587,608              702,945
         委託手数料
         募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
                                        334,755              394,011
         の取扱手数料
                                        183,900              120,299
         その他の受入手数料
                                      ※１ 1,716,164             ※１ 1,113,907
       トレーディング損益
                                        ※２ 76,290             ※２ 90,119
       金融収益
                                       2,898,717              2,421,283
       営業収益計
                                        ※３ 17,450             ※３ 36,438
      金融費用
                                       2,881,267              2,384,845
      純営業収益
      販売費・一般管理費                                  2,376,452              2,302,989
                                       ※４ 256,361             ※４ 231,644
       取引関係費
                                      ※５ 1,368,493             ※５ 1,373,965
       人件費
                                       ※６ 196,531             ※６ 180,638
       不動産関係費
                                       ※７ 434,823             ※７ 395,588
       事務費
                                         24,911              25,762
       減価償却費
                                        ※８ 48,424             ※８ 48,851
       租税公課
                                        ※９ 46,906             ※９ 46,538
       その他
                                        504,815               81,855
      営業利益
      営業外収益
                                         6,278              71,808
       受取配当金
                                         36,768              71,761
       投資有価証券売却益
                                         2,564              3,389
       その他
                                         45,611              146,959
       営業外収益計
      営業外費用
                                           200               －
       和解金
                                         1,662               518
       その他
                                         1,862               518
       営業外費用計
                                        548,564              228,296
      経常利益
      特別利益
                                           －            13,706
       取引参加者協会清算分配金
                                           －             4,833
       投資有価証券売却益
                                           －            18,539
       特別利益計
      特別損失
                                           907             15,552
       投資有価証券評価損
                                           －            11,377
       減損損失
       金融商品取引責任準備金繰入れ                                    －              824
                                        ※10 10,800
                                                         －
       事務所閉鎖費用
                                         11,708              27,754
       特別損失計
                                        536,856              219,081
      税引前当期純利益
                                         90,051              55,217
      法人税、住民税及び事業税
                                         40,803                625
      法人税等調整額
                                        130,854               55,842
      法人税等合計
                                        406,001              163,238
      当期純利益
                                 45/76




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        ③【株主資本等変動計算書】
          前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
                                                  (単位：千円)
                                   株主資本
                              資本剰余金               利益剰余金
                                             その他利益
                    資本金                          剰余金
                              その他資本     資本剰余金               利益剰余金
                         資本準備金               利益準備金
                              剰余金     合計               合計
                                              繰越利益
                                              剰余金
     当期首残高               3,751,856      320,490      15,734     336,225      86,610    2,806,695     2,893,306
     当期変動額
      剰余金の配当
                                          15,964    △ 175,612    △ 159,647
      当期純利益                                        406,001     406,001
      自己株式の取得
      株主資本以外の項目の当期変動
      額（純額）
     当期変動額合計
                       -     -     -     -   15,964     230,389     246,353
     当期末残高               3,751,856      320,490      15,734     336,225     102,575    3,037,084     3,139,660
                      株主資本         評価・換算差額等

                              その他有価          純資産合計
                         株主資本          評価・換算
                    自己株式          証券評価差
                         合計          差額等合計
                              額金
     当期首残高               △ 113,633    6,867,754       1,786     1,786   6,869,540
     当期変動額
      剰余金の配当
                         △ 159,647               △ 159,647
      当期純利益                    406,001               406,001
      自己株式の取得                △ 22    △ 22               △ 22
      株主資本以外の項目の当期変動
                               △ 51,736    △ 51,736    △ 51,736
      額（純額）
     当期変動額合計
                      △ 22   246,331     △ 51,736    △ 51,736     194,595
     当期末残高               △ 113,656    7,114,085      △ 49,950    △ 49,950    7,064,135
                                 46/76









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          当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
                                                  (単位：千円)
                                   株主資本
                              資本剰余金               利益剰余金
                                             その他利益
                    資本金                          剰余金
                              その他資本     資本剰余金               利益剰余金
                         資本準備金               利益準備金
                              剰余金     合計               合計
                                              繰越利益
                                              剰余金
     当期首残高
                    3,751,856      320,490      15,734     336,225     102,575    3,037,084     3,139,660
     当期変動額
      剰余金の配当                                    19,955    △ 219,514    △ 199,558
      当期純利益                                        163,238     163,238
      株主資本以外の項目の当期変動
      額（純額）
     当期変動額合計                  －     －     －     －   19,955    △ 56,275    △ 36,320
     当期末残高               3,751,856      320,490      15,734     336,225     122,531    2,980,808     3,103,340
                      株主資本         評価・換算差額等

                              その他有価          純資産合計
                         株主資本          評価・換算
                    自己株式          証券評価差
                         合計          差額等合計
                              額金
     当期首残高               △ 113,656    7,114,085      △ 49,950    △ 49,950    7,064,135
     当期変動額
      剰余金の配当                   △ 199,558               △ 199,558
      当期純利益                    163,238               163,238
      株主資本以外の項目の当期変動
                              △ 275,812    △ 275,812    △ 275,812
      額（純額）
     当期変動額合計                  －   △ 36,320    △ 275,812    △ 275,812    △ 312,132
     当期末残高               △ 113,656    7,077,765     △ 325,762    △ 325,762    6,752,002
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        ④【キャッシュ・フロー計算書】
                                                    (単位：千円)
                                   前事業年度              当事業年度
                                (自　2018年４月１日              (自　2019年４月１日
                                　至　2019年３月31日)              　至　2020年３月31日)
      営業活動によるキャッシュ・フロー
                                        536,856              219,081
       税引前当期純利益
                                         24,911              25,762
       減価償却費
                                           －            11,377
       減損損失
       貸倒引当金の増減額（△は減少）                                   △ 75           △ 74,147
       金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）                                    －              824
                                        △ 6,505             △ 71,849
       受取利息及び受取配当金
                                           117               17
       支払利息
       投資有価証券売却損益（△は益）                                 △ 36,658             △ 76,594
       投資有価証券評価損益（△は益）                                   907             15,552
                                           －           △ 13,706
       取引参加者協会清算分配金
                                         10,800                －
       事務所閉鎖費用
       預託金の増減額（△は増加）                                  25,228             △ 111,224
       立替金の増減額（△は増加）                                    ▶            72,541
       預り金及び受入保証金の増減額（△は減少）                                 △ 84,617              293,431
       トレーディング商品の増減額                                 △ 70,362              70,362
       約定見返勘定の増減額（△は増加）                                 341,610              106,595
                                        695,259              △ 27,982
       信用取引資産及び信用取引負債の増減額
       その他の資産の増減額（△は増加）                                  67,496             △ 75,725
                                        △ 40,877             △ 46,878
       その他の負債の増減額（△は減少）
                                       1,464,094               317,437
       小計
       利息及び配当金の受取額                                  6,505              71,849
                                         △ 117              △ 17
       利息の支払額
                                         2,400              2,400
       和解金の受取額
                                           －            13,706
       取引参加者協会清算分配金の受取額
                                        △ 3,634                －
       事務所閉鎖に伴う支払額
                                       △ 120,669              △ 99,659
       法人税等の支払額又は還付額（△は支払）
                                       1,348,578               305,716
       営業活動によるキャッシュ・フロー
      投資活動によるキャッシュ・フロー
                                       △ 451,141            △ 2,880,002
       投資有価証券の取得による支出
                                        428,734             2,094,904
       投資有価証券の売却による収入
                                        △ 7,395             △ 13,155
       有形固定資産の取得による支出
                                           －             2,380
       有形固定資産の売却による収入
                                        △ 2,020             △ 1,650
       従業員に対する長期貸付けによる支出
                                         6,531              2,577
       従業員に対する長期貸付金の回収による収入
                                         △ 367            △ 4,200
       差入保証金の差入による支出
                                           333             7,015
       差入保証金の回収による収入
       投資活動によるキャッシュ・フロー                                 △ 25,326             △ 792,131
      財務活動によるキャッシュ・フロー
       自己株式の取得による支出                                   △ 22              －
                                       △ 159,397             △ 199,363
       配当金の支払額
                                       △ 159,419             △ 199,363
       財務活動によるキャッシュ・フロー
      現金及び現金同等物の増減額（△は減少）                                  1,163,832              △ 685,778
                                       3,204,412              4,368,244
      現金及び現金同等物の期首残高
                                       ※ 4,368,244              ※ 3,682,465
      現金及び現金同等物の期末残高
                                 48/76





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        【注記事項】
         （重要な会計方針）
      １．トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準および評価方法
        トレーディング商品に属する有価証券およびデリバティブ取引等については、時価法を採用し、売却原価は移動平
       均法により算定しております。
      ２．トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準および評価方法

       (1）関連会社株式
         移動平均法による原価法を採用しております。
       (2）その他有価証券
       ①　時価のあるもの
         決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額とし、取得原価ないし償却原価との評価差額を全部純
        資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法によっております。
       ②　時価のないもの
         移動平均法による原価法ないし償却原価法によっております。
      ３．固定資産の減価償却の方法

       (1）有形固定資産
         定率法を採用しております。ただし、1998年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）ならびに
        2016年４月１日以降に取得した建物附属設備および構築物については、定額法を採用しております。
         なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
          建物　　　15年～39年
          器具備品　５年～10年
         少額減価償却資産
         取得価額が10万円以上20万円未満の資産については、３年間で均等償却する方法を採用しております。
       (2）無形固定資産
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウェアの耐用年数については、社内における利用可能期間（５年）に基づいておりま
        す。
      ４ ． 引当金および準備金の計上基準

       (1）貸倒引当金
         債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権につ
        いては個別に回収不能見込み額を計上しております。
       (2）賞与引当金
         従業員に対する賞与の支払に備えるため、賞与支給見込額を計上しております。
       (3）金融商品取引責任準備金
         証券事故による損失に備えるため、金融商品取引法第46条の５に従い、金融商品取引業等に関する内閣府令第
        175条に定めるところにより算出した額を計上しております。
      ５ ． ヘッジ会計の方法

       (1）ヘッジ会計の方法
         振当処理の要件を充たしている為替予約については、振当処理を採用しております。
       (2）ヘッジ手段とヘッジ対象
         ヘッジ手段…為替予約
         ヘッジ対象…外貨建金銭債権債務等
       (3）ヘッジ方針
         外貨建取引の為替相場の変動リスクを回避する目的で為替予約取引を行っております。
       (4）ヘッジ有効性評価の方法
         為替予約の締結時に外貨建による同一金額で同一期日の為替予約を外貨建金銭債権債務等にそれぞれ振当ててお
        り、その後の為替相場の変動による相関関係は完全に確保されているため決算日における有効性の評価を省略して
        おります。
                                 49/76



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      ６．キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲

        手許現金、要求払預金および取得日から３ヶ月以内に満期日の到来する流動性の高い、容易に換金可能であり、か
       つ、価値の変動について僅少なリスクしか負わない短期的な投資としております。
      ７．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

        消費税等の会計処理の方法
        税抜き方式によっており、控除対象外の消費税等については、販売費・一般管理費に計上しております。
         （未適用の会計基準等）

      １．収益認識に関する会計基準
       ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号                          2018年３月30日        企業会計基準委員会）
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号                                    2018年３月30日        企業会計基準委員
        会）
      (1）概要

        国際会計基準審議会（IASB）及び米国財務会計基準審議会（FASB）は、共同して収益認識に関する包括的な会計
       基準の開発を行い、2014年５月に「顧客との契約から生じる収益」（IASBにおいてはIFRS第15号、FASBにおいては
       Topic606）を公表しており、IFRS第15号は2018年１月１日以後開始する事業年度から、Topic606は2017年12月15日
       より後に開始する事業年度から適用される状況を踏まえ、企業会計基準委員会において、収益認識に関する包括的
       な会計基準が開発され、適用指針と合わせて公表されたものです。
        企業会計基準委員会の収益認識に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、IFRS第15号と整合性
       を図る便益の１つである財務諸表間の比較可能性の観点から、IFRS第15号の基本的な原則を取り入れることを出発
       点とし、会計基準を定めることとされ、また、これまで我が国で行われてきた実務等に配慮すべき項目がある場合
       には、比較可能性を損なわせない範囲で代替的な取扱いを追加することとされております。
      (2）適用予定日

        2022年３月期の期首から適用します。
      (3）当該会計基準等の適用による影響

        「収益認識に関する会計基準」等の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で評価中であります。
      ２．  時価の算定に関する会計基準等

       ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号                           2019年７月４日        企業会計基準委員会）
       ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号                          2019年７月４日        企業会計基準委員会）
       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号                                     2019年７月４日        企業会計基準委員
        会）
      (1）概要
        国際会計基準審議会（IASB）及び米国財務会計基準審議会（FASB）が、公正価値測定についてほぼ同じ内容の詳
       細なガイダンス（国際財務報告基準（IFRS）においてはIFRS第13号「公正価値測定」、米国会計基準においては
       Accounting      Standards     CodificationのTopic          820「公正価値測定」）を定めている状況を踏まえ、企業会計基準委
       員会において、主に金融商品の時価に関するガイダンス及び開示に関して、日本基準を国際的な会計基準との整合
       性を図る取組みが行われ、「時価の算定に関する会計基準」等が公表されたものです。
        企業会計基準委員会の時価の算定に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、統一的な算定方法
       を用いることにより、国内外の企業間における財務諸表の比較可能性を向上させる観点から、IFRS第13号の定めを
       基本的にすべて取り入れることとされ、また、これまで我が国で行われてきた実務等に配慮し、財務諸表間の比較
       可能性を大きく損なわせない範囲で、個別項目に対するその他の取扱いを定めることとされております。
      (2）適用予定日

        2022年３月期の       期首から適用します。
      (3）当該会計基準等の適用による影響

        「時価の算定に関する会計基準」等の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で未定であります。
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         （貸借対照表関係）
     ※１　有形固定資産より控除した減価償却累計額は、次のとおりであります。
                                前事業年度                  当事業年度
                              （2019年３月31日）                  （2020年３月31日）
     建物                               175,645    千円              182,792    千円
                                     211,630                  228,626
     器具備品
                                     387,276                  411,418
               計
     ※２　担保資産および担保付債務

       　担保に供している資産は、次のとおりであります。
                                前事業年度                 当事業年度
                              （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     　定期預金                                100,000千円                 100,000千円
       　銀行借入のための担保として差し入れており、担保資産に係る債務はありません。
       （注）担保に供している資産には上記のほかに、次のものがあります。

                                前事業年度                 当事業年度
                              （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     信用取引借入金の担保
      保管有価証券                              119,127千円                 183,558千円
     為替予約取引の担保
      定期預金                               30,000                 30,000
      ３　差し入れた有価証券の時価額は、次のとおりであります。（上記※２に属するものを除く）

                                前事業年度                 当事業年度
                              （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     信用取引貸証券                                100,685千円                   9,069千円
     信用取引借入金の本担保証券                                343,386                 485,261
               計                      444,072                 494,330
      ４　担保として差し入れを受けた有価証券および借り入れた有価証券の時価額は、次のとおりであります。

                                前事業年度                 当事業年度
                              （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     信用取引貸付金の本担保証券                              1,761,540千円                 1,702,802千円
     信用取引借証券                                82,089                  1,346
     受入保証金代用有価証券                              1,663,654                 1,247,115
               計                     3,507,283                 2,951,264
      ５　当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引金融機関６社と当座貸越契約および貸出コミットメント契約を締

       結しております。これらの契約に基づく事業年度末の借入未実行残高は、次のとおりであります。
                                前事業年度                 当事業年度
                              （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     当座貸越極度額および貸出コミットメント
                                    2,750,000千円                 2,750,000千円
     の総額
     借入実行残高                                  －                 －
              差引額                      2,750,000                 2,750,000
     ※６　特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は、次のとおりであります。

        金融商品取引責任準備金…金融商品取引法第46条の５
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         （損益計算書関係）
     ※１　トレーディング損益の内訳は、次のとおりであります。
                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     株券等                               620,851千円                  559,173    千円
     債券等                              1,095,312                   554,733
               計                     1,716,164                  1,113,907
     ※２　金融収益の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     信用取引収益                                49,606千円                  47,824   千円
     受取配当金                                  88                3,162
     受取債券利子                                  922                 3,836
     受取利息                                  88                  86
     その他                                25,583                  35,210
               計                       76,290                  90,119
     ※３　金融費用の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     信用取引費用                                7,208千円                  9,193   千円
     支払利息                                  117                  17
     その他                                10,124                  27,227
               計                       17,450                  36,438
     ※４　取引関係費の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     支払手数料                                23,742千円                  26,151   千円
     取引所・協会費                                38,618                  32,106
     通信・運送費                               118,781                  114,014
     旅費・交通費                                29,532                  10,178
     広告宣伝費                                18,571                  25,646
     交際費                                27,115                  23,547
               計                      256,361                  231,644
     ※５　人件費の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     役員報酬                               144,442千円                  111,420    千円
     従業員給与                               906,874                  957,863
     その他の報酬・給与                                38,805                  38,796
     福利厚生費                               157,073                  160,529
     賞与引当金繰入                                77,200                  61,950
     退職給付費用                                44,098                  43,406
               計                     1,368,493                  1,373,965
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     ※６　不動産関係費の内訳は、次のとおりであります。
                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     不動産費                               128,895千円                  118,287    千円
     器具・備品費                                67,635                  62,351
               計                      196,531                  180,638
     ※７　事務費の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     事務委託費                               400,515千円                  359,569    千円
     事務用品費                                34,308                  36,018
               計                      434,823                  395,588
     ※８　租税公課の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     事業税                                31,756千円                  34,587千円
     印紙税                                  318                  293
     その他                                16,350                  13,970
               計                       48,424                  48,851
     ※９　その他の内訳は、次のとおりであります。

                                前事業年度                  当事業年度
                             （自　2018年４月１日                  （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                  至　2020年３月31日）
     光熱・給水費                                13,019千円                  11,355千円
     自動車燃料費                                5,209                  4,866
     その他                                28,677                  30,316
               計                       46,906                  46,538
     ※10　事務所閉鎖費用の内容は、次のとおりであります。

        前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
        大阪ディーリング室の閉鎖            によるものであります。
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         （株主資本等変動計算書関係）
      前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
      １．発行済株式の種類および総数ならびに自己株式の種類および株式数に関する事項
                 当事業年度期首       株式数    当事業年度増加株式数           当事業年度減少株式数           当事業年度末株式数
                     （千株）           （千株）           （千株）           （千株）
     発行済株式
      普通株式
                        40,429              ―         36,386           4,042
         （注）１．２．
          合計              40,429              ―         36,386           4,042
     自己株式

      普通株式
                         517            0          465           51
       （注）１．３．４．
          合計                517            0          465           51
     （注）１．当社は、2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。
        ２．普通株式の発行済株式総数の減少36,386千株は株式併合によるものであります。
        ３．普通株式の自己株式の株式数の増加0千株は、株式併合に伴う端数株式の買取りによる増加および単元未満株
          式の買取りによる増加によるものであります。
        ４．普通株式の自己株式の株式数の減少465千株は株式併合によるものであります。
      ２．新株予約権および自己新株予約権に関する事項

       該当事項はありません。
      ３．配当に関する事項

       （1）配当金支払額
                                  １株当たり
                         配当金の総額
        (決議)        株式の種類                   配当額         基準日         効力発生日
                          （千円）
                                   （円）
      2018年５月23日
                 普通株式           159,647          4.00     2018年３月31日          2018年６月13日
        取締役会
     （注）2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。「１株当たり配当額」につきま
        しては、当該株式併合前の金額を記載しております。
       （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        次のとおり、決議しております。
                                     １株当たり
                             配当金の総額
        (決議)       株式の種類        配当の原資                配当額        基準日        効力発生日
                               （千円）
                                      （円）
     2019年５月23日
               普通株式       利益剰余金         199,558        50.00    2019年３月31日         2019年６月12日
       取締役会
     （注）１株当たり配当額50円には、設立75周年記念配当10円を含んでおります。
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      当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
      １．発行済株式の種類および総数ならびに自己株式の種類および株式数に関する事項
                 当事業年度期首       株式数    当事業年度増加株式数           当事業年度減少株式数           当事業年度末株式数
                     （千株）           （千株）           （千株）           （千株）
     発行済株式
      普通株式                  4,042             ―           ―        4,042

          合計               4,042             ―           ―        4,042

     自己株式

      普通株式                    51            ―           ―          51

          合計                51            ―           ―          51

      ２．新株予約権および自己新株予約権に関する事項

       該当事項はありません。
      ３．配当に関する事項

       （1）配当金支払額
                                  １株当たり
                         配当金の総額
        (決議)        株式の種類                   配当額         基準日         効力発生日
                          （千円）
                                   （円）
      2019年５月23日
                 普通株式           199,558         50.00     2019年３月31日          2019年６月12日
        取締役会
     （注）１株当たり配当額50円には、設立75周年記念配当10円を含んでおります。
       （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        次のとおり、決議しております。
                                     １株当たり
                             配当金の総額
        (決議)       株式の種類        配当の原資                配当額        基準日        効力発生日
                               （千円）
                                      （円）
     2020年５月21日
               普通株式       利益剰余金         119,735        30.00    2020年３月31日         2020年６月10日
       取締役会
         （キャッシュ・フロー計算書関係）

     ※　現金及び現金同等物の期末残高と貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は、下記のとおりであります。
                                前事業年度                 当事業年度
                             （自　2018年４月１日                 （自　2019年４月１日
                              至　2019年３月31日）                 至　2020年３月31日）
      「現金・預金」勘定                             4,498,244千円                 3,812,465     千円
      預入期間が３か月を超える定期預金                             △130,000                 △130,000
      現金及び現金同等物                             4,368,244                 3,682,465
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         （リース取引関係）
      オペレーティング・リース取引
       オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     （単位：千円）
                              前事業年度                   当事業年度
                            （2019年３月31日）                   （2020年３月31日）
                                         ―

     １年内                                                    3,231
                                         ―

     １年超                                                    3,770
                                         ―

             合計                                             7,001
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         （金融商品関係）
      １．金融商品の状況に関する事項
       （1）金融商品に対する取組方針
         当社は、個人向けの対面営業による有価証券の売買等の媒介、取次または代理、募集・売出しの取扱いおよび
        株券トレーディング等の有価証券の売買等、金融商品取引業を中核とする投資金融サービス業を主な事業の内容
        としております。
         これらの事業のうち、顧客の有価証券取引に係る預り金については、法令等に基づき顧客分別金信託として信
        託銀行に預託しております。また、有価証券の売買の取次の一環として株式の信用取引を取り扱っており、信用
        取引貸付金は、自己資金のほか、株式相場の急激な変動等にも対処できるよう、証券金融会社からの借入れや銀
        行等他の金融機関からの短期借入れも併用しております。トレーディングについては、主に自己資金で行ってお
        ります。
         また、取引先株式の長期保有、関連団体への出資等を自己資金により行っております。
         デリバティブ取引では、顧客の外国証券売買の取引により生じる外貨建資金決済のため、為替予約取引を行っ
        ております。
       （2）金融商品の内容および当該金融商品に係るリスク

         当社の保有する金融資産のうち、信用取引貸付金は、現金あるいは有価証券を担保として徴求しており、原則
        として、それにより担保されますが、その後の株式相場の急激な変動の場合には、担保不足も発生するため、顧
        客の契約不履行によってもたらされる信用リスクに晒されております。
         預金および預託金は、預け先に対する信用リスクに晒されております。
         また、トレーディング商品および投資有価証券等は、株式や債券等であり、それぞれ売買目的、事業推進目的
        および純投資目的で保有しております。これらは、発行体の信用リスクや市場価格の変動リスク等の市場リスク
        に晒されております。
         短期借入金、信用取引借入金は、一定の環境の下で当社が市場を利用できなくなる場合など、支払い期日にそ
        の支払いを実行できなくなる流動性リスクに晒されております。
       （3）金融商品に係るリスク管理体制

        ①信用リスクの管理
          信用取引に係る信用リスク管理については、社内の諸規程に基づき、日々個々の顧客の担保管理を行っており
         ます。なお、当社の信用取引残高の上限額については、半期ごとに取締役会で決定しております。
          トレーディング商品に係る信用リスク管理については、同一銘柄にポジションが集中しないよう、リスク管理
         担当部署において常時モニタリングを行っているほか、取引所より注意喚起されている銘柄は取り扱わないなど
         により管理しております。
          投資有価証券に係る信用リスク管理については、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握し、保有状況を継
         続的に見直しております。
          預金、顧客分別金信託に係る信用リスク管理については、国内の信用力の高い金融機関を中心に預け入れるこ
         とを基本的な方針としております。
        ②市場リスクの管理
         １）トレーディング商品に係る市場リスク管理については、取締役会において運用の基本方針を定め、当社の財
          務状況および市場環境などの変化に応じて適宜これを見直しております。その運用方針に沿った社内規程に基
          づき、商品ごとにポジション枠を設けたうえで、損失限度額をロスカットルールにより定めております。リス
          ク管理担当部署においては、このポジション、損益両面から市場リスクに対する日常的なモニタリングを行
          い、日々経営陣等に報告しております。
         ２）市場リスクに係る定量的情報
          当社は、トレーディング商品および金融商品取引所に上場されている投資有価証券等について、自己資本規制
         比率を算定する際の標準的方式を用いて、市場リスク相当額を算定しております。
          2020年３月31日（当期の決算日）現在、当社の市場リスク相当額は177,722千円であります。
          なお、2019年３月31日（前期の決算日）現在の当社の市場リスク相当額は115,121千円でありました。
        ③流動性リスクの管理
          財務部にて資金管理表を作成し、日々経営陣に報告を行っております。また、必要に応じて金融機関から流動
         的な資金が調達できる体制を構築しております。
       （4）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には、合理的に算出された価額が含
        まれております。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった
        場合、当該価額が異なることもあります。
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      ２．金融商品の時価等に関する事項
        貸借対照表計上額、時価およびこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが
       極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注２）を参照ください。）。
           前事業年度（2019年３月31日）

                              貸借対照表計上額               時価          差額
                                （千円）            （千円）          （千円）
          （1）現金・預金                       4,498,244            4,498,244             ―
          （2）預託金                        736,689            736,689            ―

          （3）約定見返勘定                        230,595            230,595            ―

          （4）信用取引資産                       1,996,612            1,996,612             ―

            ①信用取引貸付金                     1,915,184            1,915,184             ―

            ②信用取引借証券担保金                      81,427            81,427            ―

          （5）商品有価証券等および
                                  497,786            497,786
                                                          ―
             投資有価証券
            ①売買目的有価証券                      70,362            70,362            ―
            ②その他有価証券                      427,424            427,424            ―

                 資産計                7,959,928            7,959,928             ―

          （1）信用取引負債                        425,262            425,262            ―

            ①信用取引借入金                      341,326            341,326            ―

            ②信用取引貸証券受入金                      83,936            83,936            ―

          （2）預り金                        757,019            757,019            ―

                 負債計                1,182,281            1,182,281             ―

           デリバティブ取引（※１、２）
                                   （429）            （429）            ―
            ヘッジ会計が適用されているもの
             デリバティブ取引計                     （429）            （429）            ―
         （※１）デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項
             目は、（　）で示しております。
         （※２）デリバティブ取引は、為替予約等の振当処理によるもので、ヘッジ対象とされている約定見返勘定等
             （外貨建金銭債権債務等）と一体として処理されているため、その時価は約定見返勘定等に含めて記載
             しております。
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           当事業年度（2020年３月31日）
                              貸借対照表計上額               時価          差額
                                （千円）            （千円）          （千円）
          （1）現金・預金                       3,812,465            3,812,465             ―
          （2）預託金                        847,914            847,914            ―

          （3）約定見返勘定                        124,000            124,000            ―

          （4）信用取引資産                       2,105,984            2,105,984             ―

            ①信用取引貸付金                     2,104,546            2,104,546             ―

            ②信用取引借証券担保金                       1,438            1,438           ―

                                  998,128

          （5）投資有価証券                                   998,128            ―
                 資産計                7,888,493            7,888,493             ―

          （1）信用取引負債                        506,652            506,652            ―

            ①信用取引借入金                      497,545            497,545            ―

            ②信用取引貸証券受入金                       9,106            9,106           ―

          （2）預り金                       1,013,587            1,013,587             ―

                 負債計                1,520,239            1,520,239             ―

           デリバティブ取引（※１、２）
                                  （2,615）            （2,615）             ―
            ヘッジ会計が適用されているもの
             デリバティブ取引計                    （2,615）            （2,615）             ―
         （※１）デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項
             目は、（　）で示しております。
         （※２）デリバティブ取引は、為替予約等の振当処理によるもので、ヘッジ対象とされている約定見返勘定等
             （外貨建金銭債権債務等）と一体として処理されているため、その時価は約定見返勘定等に含めて記載
             しております。
        （注１）金融商品の時価の算定方法ならびに有価証券およびデリバティブ取引に関する事項
         資産
         （1）現金・預金、（2）預託金、（3）約定見返勘定および（4）信用取引資産
            短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
         （5）投資有価証券
            これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。
         負債

         （1）信用取引負債および（2）預り金
            短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
         デリバティブ取引

          注記事項（デリバティブ取引関係）をご参照下さい。
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        （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額
                                                     （単位：千円）
                                    前事業年度              当事業年度
                   区分
                                  （2019年３月31日）              （2020年３月31日）
          ①非上場株式（※１）                               34,068              33,692
          ②関連会社株式（※１）                                2,000              2,000

                    合計                     36,068              35,692

         （※１）非上場株式および関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認め
             られることから、時価開示の対象とはしておりません。
        （注３）金銭債権および満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

           前事業年度（2019年３月31日）
                         １年以内        １年超５年以内          ５年超10年以内            10年超
                         （千円）          （千円）          （千円）          （千円）
          預金                4,489,860            ―          ―          ―
          預託金                 736,689           ―          ―          ―

          信用取引貸付金                1,915,184            ―          ―          ―

          信用取引借証券担保金                 81,427           ―          ―          ―

               合計           7,223,161            ―          ―          ―

           当事業年度（2020年３月31日）

                         １年以内        １年超５年以内          ５年超10年以内            10年超
                         （千円）          （千円）          （千円）          （千円）
          預金                3,803,291            ―          ―          ―
          預託金                 847,914           ―          ―          ―

          信用取引貸付金                2,104,546            ―          ―          ―

          信用取引借証券担保金                  1,438          ―          ―          ―

               合計           6,757,190            ―          ―          ―

        （注４）その他の有利子負債の決算日後の返済予定額

           前事業年度（2019年３月31日）
                      １年以内       １年超２年以内        ２年超３年以内        ３年超４年以内          ４年超
                      （千円）        （千円）        （千円）        （千円）        （千円）
          信用取引借入金             341,326           ―        ―        ―        ―
              合計         341,326           ―        ―        ―        ―

           当事業年度（2020年３月31日）

                      １年以内       １年超２年以内        ２年超３年以内        ３年超４年以内          ４年超
                      （千円）        （千円）        （千円）        （千円）        （千円）
          信用取引借入金             497,545           ―        ―        ―        ―
              合計         497,545           ―        ―        ―        ―

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         （有価証券関係）
      １．商品有価証券等(売買目的有価証券）
                                                     （単位：千円）
                                     前事業年度              当事業年度
                                   （2019年３月31日）              （2020年３月31日）
     事業年度の損益に含まれた評価差額                                      2,581             △2,581

      ２．子会社株式および関連会社株式

        関連会社株式(当事業年度の貸借対照表計上額は                       2,000千円、前事業年度の貸借対照表計上額は                      2,000千円）は、
       市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
      ３．その他有価証券

        前事業年度（2019年３月31日）
                       貸借対照表計上額               取得原価              差額
            種類
                         （千円）             （千円）             （千円）
     貸借対照表計上額が取得原価を
     超えるもの
      株式                      225,432             215,397              10,035
     貸借対照表計上額が取得原価を
     超えないもの
      株式                      201,991             261,977             △59,985
            合計                427,424             477,374             △49,950

     （注）非上場株式（貸借対照表計上額                  34,068千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と
        認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        当事業年度（2020年３月31日）

                       貸借対照表計上額               取得原価              差額
            種類
                         （千円）             （千円）             （千円）
     貸借対照表計上額が取得原価を
     超えるもの
                             8,957             6,677             2,280
      株式
     貸借対照表計上額が取得原価を
     超えないもの
      株式                      989,170            1,317,213             △328,043
            合計                998,128            1,323,890             △325,762

     （注）非上場株式（貸借対照表計上額                  33,692千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と
        認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      ４．売却したその他有価証券

        前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
                                    売却益の合計額              売却損の合計額
                        売却額
           種類
                        （千円）
                                      （千円）              （千円）
      株式                      325,375              36,768               109
        当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

                                    売却益の合計額              売却損の合計額
                        売却額
           種類
                        （千円）
                                      （千円）              （千円）
      株式                     2,094,904               78,383              1,788
                                 61/76


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      ５．減損処理を行った有価証券
        前事業年度において、その他有価証券で市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難な株式について                                                  907
       千円減損処理を行っております。
        当事業年度において、その他有価証券で時価のある株式について                              15,552千円減損処理を行っております。
        なお、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難な株式の減損処理にあたっては、原則として、当該株
       式の発行会社の財政状態の悪化により実質価額が帳簿価額に比べ50％以上下落した場合に、実質価額の回復可能性
       が裏付けられる場合を除き、帳簿価額を実質価額まで減損処理を行っております。また、その他有価証券で時価の
       ある株式ついて       は、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合は帳簿価格を時価まで減損処理を行
       い、30～50％未満下落した場合は、当該期末日より前１年間の各日の時価が帳簿価格の100％未満であるものつい
       て、当該金額の重要性及び回復可能性等を考慮して必要と認められた額について減損処理を行っております。
         （デリバティブ取引関係）

      １．ヘッジ会計が適用されないもの
       該当事項はありません。
      ２．ヘッジ会計が適用されるもの

       通貨関連
        前事業年度（2019年３月31日）
                                                契約額等の
                                          契約額等               時価
                                                うち１年超
      ヘッジ会計の方法             取引の種類           主なヘッジ対象
                                          （千円）              （千円）
                                                （千円）
                為替予約取引

                 買建
                                           39,412         ―      275
                  米ドル
                            約定見返勘定等
     為替予約等の振当処理            売建
                            （外貨建金銭債権債務等）
                                           84,264         ―     △446
                  米ドル
                                           61,943         ―     △204
                  南アフリカランド
                                           19,325         ―     △53
                  カナダドル
                                           204,946          ―     △429

                     合計
     （注）１．時価の算定方法
          取引先金融機関等から提示された価格等に基づき算定しております。
        ２．為替予約等の振当処理によるものは、ヘッジ対象とされている約定見返勘定等（外貨建金銭債権債務等）と一
          体として処理されているため、その時価は約定見返勘定等に含めて記載しております。
        当事業年度（2020年３月31日）

                                                契約額等の
                                          契約額等               時価
                                                うち１年超
      ヘッジ会計の方法             取引の種類           主なヘッジ対象
                                          （千円）              （千円）
                                                （千円）
                為替予約取引

                 買建
                                           213,971          ―      631
                  米ドル
                            約定見返勘定等
     為替予約等の振当処理
                            （外貨建金銭債権債務等）
                 売建
                                           235,877          ―    △3,245
                  米ドル
                                             471        ―      △0
                  南アフリカランド
                                           450,321          ―    △2,615

                     合計
     （注）１．時価の算定方法
          取引先金融機関等から提示された価格等に基づき算定しております。
        ２．為替予約等の振当処理によるものは、ヘッジ対象とされている約定見返勘定等（外貨建金銭債権債務等）と一
          体として処理されているため、その時価は約定見返勘定等に含めて記載しております。
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                                                            有価証券報告書
         （退職給付関係）
      １．採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出年金制度および確定拠出型の特定退職金共済制度を採用しております。
      ２．退職給付費用に関する事項

                                   前事業年度               当事業年度
                                (自　2018年４月１日               (自　2019年４月１日
                                 至　2019年３月31日)               至　2020年３月31日)
        イ．確定拠出年金への掛金支払額                             28,773千円               27,750千円
        ロ．特定退職金共済への掛金支払額                             15,115               15,656
         （ストック・オプション等関係）

       該当事項はありません。
         （税効果会計関係）

      １．繰延税金資産および繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                  前事業年度            当事業年度
                                （2019年３月31日）            （2020年３月31日）
       繰延税金資産
        賞与引当金                             23,515千円            18,956千円
        減価償却費超過額                              8,494           11,122
        貸倒引当金                             28,197            5,508
        金融商品取引責任準備金                              3,643            3,895
        投資有価証券評価損                             17,283            17,283
        未払事業税                              7,562            5,932
        減損損失                              7,116            7,116
        その他                             15,951            15,213
        繰延税金資産　小計
                                     111,764            85,029
        評価性引当額                            △69,498            △43,038
        繰延税金資産　合計
                                     42,266            41,991
       繰延税金負債
        その他                              △113            △463
        繰延税金負債　合計
                                      △113            △463
       繰延税金資産の純額
                                     42,152            41,527
       （注）評価性引当額の変動の主な内容は、貸倒引当金に係る評価性引当額の減少であります。

      ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった

       主要な項目別の内訳
                                  前事業年度            当事業年度
                                （2019年３月31日）            （2020年３月31日）
       法定実効税率                               30.46％            30.60％
        (調整)
        交際費等永久に損金に算入されない項目                               3.23            3.80
        受取配当金等永久に益金に算入されない項目
                                     △ 0.07           △1.47
        住民税均等割                               1.32            2.61
        評価性引当額の増減                             △10.34            △12.08
        その他                              △0.22             2.03
       税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                      24.37            25.49
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         （持分法損益等）
      損益等からみて重要性の乏しい関連会社のみであるため、記載を省略しております。
         （資産除去債務関係）

      重要性が乏しいため、記載を省略しております。
         （セグメント情報等）

      【セグメント情報】
       「投資・金融サービス業」という単一の報告セグメントであるため、記載を省略しております。
      【関連情報】

       １．製品及びサービスごとの情報
         「投資・金融サービス業」という単一の報告セグメントであるため、記載を省略しております。
       ２．地域ごとの情報

        (1）純営業収益
         本邦の外部顧客への純営業収益が損益計算書の純営業収益の90％を超えるため、記載を省略しております。
        (2）有形固定資産

         本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
       ３．主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの純営業収益のうち、損益計算書の純営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載を省略
        しております。
      【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】

       「投資・金融サービス業」という単一の報告セグメントであるため、記載を省略しております。
      【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】

       該当事項はありません。
      【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】

       該当事項はありません。
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         【関連当事者情報】
      １．関連当事者との取引
      （ア）財務諸表提出会社の親会社および主要株主（会社等の場合に限る。）等
        前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
                             議決権等の
                    資本金又
                         事業の
                             所有（被所                取引金額           期末残高
          会社等の名                         関連当事者     取引の内
      種類         所在地    は出資金     内容又                           科目
          称又は氏名                   有）割合      との関係      容    （千円）           （千円）
                         は職業
                    （千円）
                              （％）
                                        外国債券
          エース証券      大阪市             （被所有）      有価証券の
                                                  約定見返勘定
      親会社              8,831,125     金融業               等の国内      502,387           61,943
                                                  (資産)
          株式会社      中央区             直接　43.6      売買等
                                        店頭取引
        当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

                             議決権等の
                    資本金又     事業の
          会社等の名                   所有（被所      関連当事者     取引の内     取引金額           期末残高
      種類         所在地    は出資金     内容又                           科目
                             有）割合
          称又は氏名                         との関係      容    （千円）           （千円）
                    （千円）     は職業
                              （％）
                                   有価証券の      外国債券
          エース証券      大阪市             （被所有）
      親会社              8,831,125     金融業          売買等      等の国内      108,300      －     －
          株式会社      中央区             直接　43.6
                                   役員の兼任      店頭取引
     （注）１．取引金額および期末残高には、消費税等は含まれておりません。
        ２．取引条件および取引条件の決定方針等
          外国債券等の国内店頭取引については、時価を基準として適正と判断する価格を決定しております。
      （イ）財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

        前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
      該当事項はありません。
        当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

                             議決権等の
                    資本金又     事業の
          会社等の名                   所有（被所      関連当事者     取引の内     取引金額           期末残高
      種類         所在地    は出資金     内容又                           科目
          称又は氏名                   有）割合      との関係      容
                                             （千円）           （千円）
                    （千円）     は職業
                              （％）
     その他の     東海東京      名古屋                         外国株券
                                                  約定見返勘定
                                   有価証券の
     関係会社     証券株式      市中村    6,000,000     金融業     該当なし           等の国内     28,915,445     (資産)       18,378
                                   売買等
                                                  (注)3
     の子会社     会社      区                         店頭取引
     （注）１．取引金額および期末残高には、消費税等は含まれておりません。
        ２．取引条件および取引条件の決定方針等
          外国株券等の国内店頭取引については、時価を基準として適正と判断する価格を決定しております。
        ３．約定見返勘定の期末残高については、資産と負債を相殺して記載しております。
      ２．親会社または重要な関連会社に関する注記

        親会社情報
         エース証券株式会社（非上場）
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         （１株当たり情報）
                                    前事業年度               当事業年度
                                （自　2018年４月１日               （自　2019年４月１日
                                 至　2019年３月31日）               至　2020年３月31日）
     １株当たり純資産額                                1,769.94円               1,691.73円
     １株当たり当期純利益金額                                 101.72円               40.90円

     （注）１．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        ２．当社は、2018年10月１日付で普通株式10株につき１株の割合で株式併合を行っております。前事業年度の期
          首に当該株式併合が行われたと仮定して１株当たり当期純利益金額を算定しております。
        ３．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                    前事業年度               当事業年度
                                （自　2018年４月１日               （自　2019年４月１日
                                 至　2019年３月31日）               至　2020年３月31日）
     当期純利益金額（千円）                                406,001               163,238
     普通株主に帰属しない金額（千円）                                   －               －

     普通株式に係る当期純利益金額（千円）                                406,001               163,238

     期中平均株式数（千株）                                 3,991               3,991

         （重要な後発事象）

       該当事項はありません。
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        ⑤【附属明細表】
         【有価証券明細表】
          【株式】
                                                   貸借対照表計上額
                          銘柄              株式数（株）
                                                     （千円）
                  ソフトバンク㈱
                                             65,000           89,342
                  日本たばこ産業㈱
                                             39,000           77,844
                  ㈱ブリヂストン                           23,000           76,429
                  キヤノン    ㈱                       32,000           75,488
                  昭和電工㈱
                                             33,000           73,821
                  住友ゴム工業㈱
                                             70,000           71,330
     投資有価証      その他有
                  日本カーボン㈱
                                             22,000           70,730
     券      価証券
                  住友商事㈱
                                             57,000           70,623
                  日本電気硝子      ㈱                     40,000           57,920
                  ヤマハ発動機      ㈱                     43,000           56,201
                  THE  BOEING    COMPANY
                                             3,300           53,561
                  NVIDIA    CORPORATION
                                             1,700           48,768
                  OKTA   INC.
                                             3,300           43,908
                  TAIWAN    SEMICONDUCTOR       MFG  ADR
                                             8,000           41,607
                  その他14銘柄                           153,806           124,245
                     計                        594,106          1,031,820
         【有形固定資産等明細表】

                                          当期末減価償
                                                       差引当期末
                  当期首   残高    当期増加額      当期減少額      当期末残高      却累計額また       当期償却額
        資産の種類
                                          は償却累計額
                  （千円）      （千円）      （千円）      （千円）             （千円）
                                                       残高（千円）
                                           （千円）
     有形固定資産
                                11,546
                   227,606       4,688            220,748      182,792       8,485      37,956
      建物
                               ( 10,206   )
                                 270
                   244,851       10,078            254,660      228,626       16,996      26,033
      器具備品
                                ( 270  )
                   13,464        －      －    13,464        －      －    13,464
      土地
                                11,816
       有形固定資産計            485,922       14,767            488,873      411,418       25,481      77,454
                               ( 10,477   )
     無形固定資産
                     666       －      －      666       －      －      666
      電話加入権
                     178       －      －      178      178       59      －

      ソフトウエア
                     844       －      －      844      178       59      666

       無形固定資産計
                    4,095       120     3,320       895      643     1,176       251

     長期前払費用
                     －      －      －      －      －      －      －

     繰延資産
                     －      －      －      －      －      －      －
        繰延資産計
     （注）「当期減少額」欄の（              ）内は内書きで、減損損失の計上額であります。
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         【社債明細表】
       該当事項はありません。
         【借入金等明細表】

                               当期首   残高    当期末残高       平均利率
                区分                                     返済期限
                               （千円）        （千円）       （％）
     短期借入金                               ―        ―      ―      ―

     １年以内に返済予定の長期借入金                               ―        ―      ―      ―

     １年以内に返済予定のリース債務                               ―        ―      ―      ―

     長期借入金（１年以内に返済予定のものを除く）                               ―        ―      ―      ―

     リース債務（１年以内に返済予定のものを除く）                               ―        ―      ―      ―

     その他有利子負債
                                 341,326        497,545       0.60%        ―
      信用取引借入金（１年以内）
                合計                 341,326        497,545       ―        ―
     （注）「平均利率」については、期末借入金残高に対する加重平均利率を記載しております。
         【引当金明細表】

                                     当期減少額        当期減少額
                     当期首   残高     当期増加額                        当期末残高
           区分                          （目的使用）         （その他）
                      （千円）        （千円）                        （千円）
                                      （千円）        （千円）
     （引当金）

      貸倒引当金                  92,147           ―      74,017          130       18,000

      賞与引当金                  77,200        61,950        77,200           ―      61,950

     （特別法上の準備金）

      金融商品取引責任準備金                  11,905         1,186         362         ―      12,729

     （注）貸倒引当金の当期減少額のうち「その他」は、一般債権の貸倒実績率による洗替によるものであります。
         【資産除去債務明細表】

           当事業年度期首および当事業年度末における資産除去債務の金額が、当事業年度期首および当事業年度末に
          おける負債および純資産の合計額の100分の１以下であるため、財務諸表等規則第125条の２の規定により記載
          を省略しております。
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       （２）【主な資産および負債の内容】
         2020年３月31日現在における主な資産・負債および収支の内容は次のとおりであります。
        Ⅰ　資産の部

         ①　現金・預金
                      区分                          金額（千円）
      現金                                                9,174

      預金

       当座預金                                            3,638,044

       普通預金                                              8,957

       郵便貯金                                              24,673

       定期預金                                             130,000

       別段預金                                              1,616

                      小計                             3,803,291

                       計                            3,812,465

         ②　預託金

                      内訳                          金額（千円）
      顧客分別金信託                                               847,914

                       計                             847,914

         ③　信用取引資産

                      内訳                          金額（千円）
      信用取引貸付金
                                                   2,104,546
      （顧客の信用取引に係る有価証券の買付代金相当額）
      信用取引借証券担保金
                                                     1,438
      （貸借取引により証券金融会社に差入れている借証券担保金）
                       計                            2,105,984
        Ⅱ　負債の部

         ①　信用取引負債
                      内訳                          金額（千円）
      信用取引借入金
                                                     497,545
      （証券金融会社からの貸借取引に係る借入金）
      信用取引貸証券受入金
                                                      9,106
      （顧客の信用取引に係る有価証券の売付代金相当額）
                       計                              506,652
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         ② 　預り金
                      内訳                          金額（千円）
      顧客からの預り金                                               703,974

      代行事務預り金                                               289,551

      その他の預り金                                               20,060

                       計                             1,013,587

       （３）【その他】

           当事業年度における四半期情報等
     （累計期間）                        第１四半期        第２四半期        第３四半期        当事業年度
     営業収益（千円）                           618,679       1,225,660        1,890,344        2,421,283
     税引前四半期（当期）純利益金額               （千円）            61,777        113,678        271,462        219,081

     四半期（当期）純利益金額（千円）                           40,878        75,241        182,647        163,238

     １株当たり四半期（当期）純利益金額                  （円）          10.24        18.85        45.76        40.90

     （会計期間）                        第１四半期        第２四半期        第３四半期        第４四半期

     １株当たり四半期純利益金額又は
                                 10.24         8.61        26.91        △4.86
     １株当たり四半期純損失金額（△）（円）
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     第６【提出会社の株式事務の概要】
      事業年度                 ４月１日から３月31日まで
      定時株主総会                 ６月中

      基準日                 ３月31日

      剰余金の配当の基準日                 ３月31日

      １単元の株式数                 100株

      単元未満株式の買取り

                        (特別口座）
       取扱場所
                       東京都千代田区丸の内一丁目４番５号　三菱UFJ信託銀行株式会社証券代行部
                       （特別口座）
       株主名簿管理人
                       東京都千代田区丸の内一丁目４番５号　三菱UFJ信託銀行株式会社
       取次所                 ―
       買取手数料                無料　実費負担（送金手数料等）

                       電子公告とし、当社のホームページに掲載する。ただし、電子公告によること
                       ができない事故その他のやむを得ない事由が生じた場合は、日本経済新聞に掲
      公告掲載方法
                       載する。
                       アドレス　https://www.maruhachi-sec.co.jp/
                        株主優待制度
                      （１）対象株主　毎年３月31日現在の株主名簿に記載または記録された100株以上
                              保有の株主
                      （２）優待内容
                           保有株式数ならびに保有期間によりＱＵＯカードを贈呈
                            ３年未満保有
                                 ①100株以上200株未満保有　　　　1,000円分
      株主に対する特典
                                 ②200株以上保有　　　　　　　　                 2,000円分
                            ３年以上保有
                                 ①100株以上200株未満保有　　　　2,000円分
                                 ②200株以上保有　　　　　　　　                 3,000円分
                      *「３年以上保有」とは、３月末日および９月末日の株主名簿に同一株主番号で連

                      続７回以上記載の株主様が対象となります。
     （注）１．当会社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができない。
         （１）会社法第189条第２項各号に掲げる権利
         （２）会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
         （３）株主の有する株式数に応じて募集株式の割当ておよび募集新株予約権の割当てを受ける権利
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     第７【提出会社の参考情報】
      １【提出会社の親会社等の情報】
        当社は、金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等はありません。
      ２【その他の参考情報】

        当事業年度の開始日から有価証券報告書提出日までの間に、次の書類を提出しております。
        （１）有価証券報告書およびその添付書類ならびに確認書
                 事業年度              自　2018年４月１日                  2019年６月27日
                （第77期）               至　2019年３月31日                 東海財務局長に提出
        （２）内部統制報告書およびその添付書類

                                                2019年６月27日
                                               東海財務局長に提出
        （３）四半期報告書および確認書

              （第78期第１四半期）                 自　2019年４月１日                  2019年８月13日
                               至　2019年６月30日                 東海財務局長に提出
              （第78期第２四半期）                 自　2019年７月１日                  2019年11月13日

                               至　2019年９月30日                 東海財務局長に提出
              （第78期第３四半期）                 自　2019年10月１日                  2020年２月13日

                               至　2019年12月31日                 東海財務局長に提出
        （４）臨時報告書

           金融商品取引法第24条の５第４項および企業内容等の開示に関する内閣
                                                2019年６月28日
           府令第19条第２項第９号の２の規定に基づくもの
                                               東海財務局長に提出
           （株主総会における議決権行使の結果）
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     第二部【提出会社の保証会社等の情報】
           該当事項はありません。
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                   独立監査人の監査報告書及び内部統制監査報告書
                                                     2020年６月25日

     丸八証券株式会社
      取締役会　御中
                        EY新日本有限責任監査法人

                        東   京   事   務   所
                           指定有限責任社員

                                     公認会計士
                                            櫻　井　雄一郎        　　印
                           業務執行社員
                           指定有限責任社員

                                     公認会計士
                                            森　重　俊　寛        　　印
                           業務執行社員
     ＜財務諸表監査＞

     監査意見
     　当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「経理の状況」に掲げられて
     いる丸八証券株式会社の2019年４月１日から2020年３月31日までの第78期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、
     損益計算書、株主資本等変動計算書、キャッシュ・フロー計算書、重要な会計方針、その他の注記及び附属明細表につい
     て監査を行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、丸八証券
     株式会社の2020年３月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度の経営成績及びキャッシュ・フローの状
     況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
     当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫
     理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査
     法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
     必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
     価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要があ
     る場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
     いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
     る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
     響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
     ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を
      立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監
      査証拠を入手する        。
     ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実
      施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する                                             。
     ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び
      関連する注記事項の妥当性を評価する                  。
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                                                            有価証券報告書
     ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、
      継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
      る。  継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどう
      かとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象
      を適正に表示しているかどうかを評価する                    。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
     不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに
     監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じ
     ている場合はその内容について報告を行う。
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     ＜内部統制監査＞
     監査意見
     　当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第２項の規定に基づく監査証明を行うため、丸八証券株式会社の2020年３
     月31日現在の内部統制報告書について監査を行った。
     　当監査法人は、丸八証券株式会社が2020年３月31日現在の財務報告に係る内部統制は有効であると表示した上記の内                                                       部
     統制報告書が、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の評価の基準に準拠して、財務報告
     に係る内部統制の評価結果について、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に準拠して内部統制
     監査を行った。財務報告に係る内部統制の監査の基準における当監査法人の責任は、「内部統制監査における監査人の責
     任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
     監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を
     入手したと判断している。
     内部統制報告書に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、財務報告に係る内部統制を整備及び運用し、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に
     係る内部統制の評価の基準に準拠して内部統制報告書を作成し適正に表示することにある。
     　監査等委員会の責任は、財務報告に係る内部統制の整備及び運用状況を監視、検証することにある。
     　なお、財務報告に係る内部統制により財務報告の虚偽の記載を完全には防止又は発見することができない可能性があ
     る。
     内部統制監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した内部統制監査に基づいて、内部統制報告書に重要な虚偽表示がないかどうかにつ                                                       い
     て合理的な保証を得て、内部統制監査報告書において独立の立場から内部統制報告書に対する意見を表明することにあ
     る。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　内部統制報告書における財務報告に係る内部統制の評価結果について監査証拠を入手するための監査手続を実施す
      る。内部統制監査の監査手続は、監査人の判断により、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性に基づいて選択及び適
      用される。
     ・　財務報告に係る内部統制の評価範囲、評価手続及び評価結果について経営者が行った記載を含め、全体としての内部
      統制報告書の表示を検討する。
     ・　内部統制報告書における財務報告に係る内部統制の評価結果に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した内部統制監査の範囲とその実施時期、内部統制監査の実施結果、識別した
     内部統制の開示すべき重要な不備、その是正結果、及び内部統制の監査の基準で求められているその他の事項について報
     告を行う。
     　監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
     査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又                                     は軽減するためにセーフガードを講じて
     いる場合はその内容について報告を行う。
     利害関係

     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以　　上

      （注）１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社（有価証券報告書提出

          会社）が別途保管しております。
         ２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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