ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2020年6月30日
【発行者名】 グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
(Global Funds Trust Company)
【代表者の役職氏名】 取締役 フランソワ・ジョン
(Francois John, Director)
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、KY1-1104、グランド・ケイマン、
ウグランド・ハウス、私書箱309
(PO Box 309, Ugland House,
Grand Cayman KY1-1104, Cayman Islands)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹 野 康 造
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹 野 康 造
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント
(Nomura Fund Select -World Balance Investment)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
米ドル建て年4回分配型:100億米ドル(約1兆687億円)を上限とします。
米ドル建て年1回分配型:100億米ドル(約1兆687億円)を上限とします。
豪ドル建て年4回分配型:100億豪ドル(約6,984億円)を上限とします。
豪ドル建て年1回分配型:100億豪ドル(約6,984億円)を上限とします。
(注1)アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」といいます。)およびオーストラリ
アドル(以下「豪ドル」といいます。)の円貨換算は、2020年4月30日現
在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、1米ド
ル=106.87円および1豪ドル=69.84円によります。
(注2)本書の中で金額および比率を表示する場合、適宜の単位に四捨五入してい
る場合があります。従って、合計の数字が一致しない場合があります。ま
た、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率
で単純計算のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の
同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合もあります。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年3月31日に提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)
の関係情報を下表のとおり新たな情報により追加・更新するため、また、投資リスクの参考情報を更新するため、本訂正届出
書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の換
算レートとは異なっております。
2【訂正の内容】
(1)半期報告書に係る訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容と同一内容に更新または追加されます。
原届出書 半期報告書 訂正の方法
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕 (ⅲ)資本金の額 4 管理会社の概況 (1)資本金の額 更新
組み
③ 管理会社の概
況
(1)投資状況 (1)投資状況 更新
1 ファンドの運用状況
追加または
(3)運用実績 (2)運用実績
5 運用状況 更新
(4)販売及び買戻
2 販売及び買戻しの実績 追加
しの実績
第3 ファンドの経理状況
3 ファンドの経理状況 追加
1 財務諸表
第三部 特別情報
第1 管理会社の概況 (1)資本金の額 (1)資本金の額 更新
1 管理会社の概況
4 管理会社の概況
(2)事業の内容及
2 事業の内容及び営業の概況 更新
び営業の状況
5 その他 (3)その他 追加
* 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。(「5 管理会社の経理の概況」は、訂正内容に該当しないため省略
します。)
次へ
2/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1 ファンドの運用状況
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(Global Funds Trust Company)(以下「管理会社」といいます。)によ
り管理されるノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント(Nomura Fund Select -World
Balance Investment)(以下「ファンド」といいます。)の運用状況は次のとおりです。
(1)投資状況
資産別および地域別の投資状況
(2020年4月末日現在)
資産の種類 国名 時価合計(米ドル) 投資比率(%)
日本 4,079,415 8.54
国債
フランス 2,361,695 4.94
スペイン 1,458,404 3.05
イギリス 1,328,162 2.78
ベルギー 1,233,184 2.58
イタリア 1,189,522 2.49
ドイツ 710,534 1.49
オーストラリア 469,626 0.98
カナダ 316,507 0.66
小計 13,147,050 27.52
アメリカ合衆国 11,750,282 24.60
米国財務省証券
小計 11,750,282 24.60
アメリカ合衆国 11,735,400 24.56
上場投資信託
小計 11,735,400 24.56
小計 36,632,732 76.68
現金およびその他の資産(負債控除後) 11,141,692 23.32
合計 47,774,424
100.00
(純資産総額) (約5,106百万円)
(注1)投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
(注2)アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」といいます。)およびオーストラリアドル(以下「豪ドル」といいます。)の
円貨換算は、2020年4月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、1米ドル=106.87
円および1豪ドル=69.84円によります。
(注3)ファンドは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立されていますが、ファンド証券は、米ドル建または豪ドル建のため
以下の金額表示は別段の記載がない限り米ドル貨または豪ドル貨をもって行います。
(注4)本書の中で金額および比率を表示する場合、適宜の単位に四捨五入している場合があります。従って、合計の数字が
一致しない場合があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算
のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合
もあります。
3/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(2)運用実績
① 純資産の推移
2020年4月末日および同日前1年間における各月末の純資産の推移は次のとおりです。
純資産総額 1口当たり純資産価格
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
年4回分配型 年1回分配型 年4回分配型 年1回分配型
米ドル 円
米ドル 円 米ドル 円 豪ドル 円 豪ドル 円
2019 年5月末日 58,540,427.16 6,256,215,451 9.88 1,056 11.10 1,186 9.84 687 11.19 782
6月末日 59,820,763.52 6,393,044,997 10.20 1,090 11.47 1,226 10.15 709 11.55 807
7月末日 59,019,782.63 6,307,444,170 10.22 1,092 11.48 1,227 10.16 710 11.56 807
8月末日 58,194,374.72 6,219,232,826 10.25 1,095 11.52 1,231 10.18 711 11.58 809
9月末日 57,607,594.95 6,156,523,672 10.07 1,076 11.51 1,230 10.06 703 11.57 808
10月末日 59,663,436.53 6,376,231,462 10.18 1,088 11.63 1,243 10.15 709 11.67 815
11月末日 56,257,123.60 6,012,198,799 10.25 1,095 11.71 1,251 10.22 714 11.74 820
12月末日 55,873,035.84 5,971,151,340 10.24 1,094 11.85 1,266 10.23 714 11.86 828
2020 年1月末日 54,984,954.31 5,876,242,067 10.29 1,100 11.91 1,273 10.27 717 11.90 831
2月末日 51,674,892.26 5,522,495,736 9.88 1,056 11.43 1,222 9.84 687 11.41 797
3月末日 46,646,060.25 4,985,064,459 9.30 994 10.80 1,154 9.16 640 10.62 742
4月末日 47,774,423.80 5,105,652,672 9.61 1,027 11.16 1,193 9.45 660 10.95 765
② 分配の推移
1口当たり分配金
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
年4回分配型 年1回分配型 年4回分配型 年1回分配型
米ドル 円 米ドル 円 豪ドル 円 豪ドル 円
2019 年6月 0.00 0.00 - - 0.00 0.00 - -
2019 年9月 0.18 19.24 0.01 1.07 0.11 7.68 0.01 0.70
2019 年12月 0.13 13.89 - - 0.10 6.98 - -
2020 年3月 0.03 3.21 - - 0.00 0.00 - -
設定来累計
1.56 166.72 0.04 4.27 1.57 109.65 0.04 2.79
(2020年4月末日現在)
4/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
③ 収益率の推移
(注1)
収益率
期間
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
年4回分配型 年1回分配型 年4回分配型 年1回分配型
2019年5月1日~
0.20% 0.09% -2.42% -2.66%
2020年4月末日
(注1)収益率(%)=100×(a-b)/b
a=当該期間最終日の1口当たり純資産価格(当該期間の分配金の合計額を加えた額)
b=当該期間の直前の日の1口当たり純資産価格(分配落ちの額)
また、ファンドの暦年ベースでの収益率は次のとおりです。
(注2)
収益率
期間
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
年4回分配型 年1回分配型 年4回分配型 年1回分配型
2015年 -0.30% -0.20% -0.10% -0.10%
2016年 1.60% 1.50% 2.60% 2.60%
2017年 12.17% 12.35% 12.64% 12.70%
2018年 -4.40% -4.49% -4.89% -4.86%
2019年 9.33% 9.41% 8.41% 8.30%
2020年 -5.86% -5.82% -7.62% -7.67%
(注2)収益率(%)=100×(a-b)/b
a=暦年末(2020年については4月末日)の1口当たり純資産価格(当該期間の分配金の合計額を
加えた額)
b=当該暦年の直前の暦年末の1口当たり純資産価格(分配落ちの額)
(2015年の場合、米ドルクラスについては10米ドル、豪ドルクラスについては10豪ドル)
なお、ファンドにはベンチマークはありません。
5/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(参考情報)
6/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
7/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
2 販売及び買戻しの実績
2020年4月末日までの1年間における販売および買戻しの実績ならびに2020年4月末日現在の発行済口数は次のとおりで
す。
米ドル建て 年4回分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
97,500 256,788 1,171,337
(97,500) (256,788) (1,171,337)
米ドル建て年1回 分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
267,470 871,367 1,883,689
(267,470) (871,367) (1,883,689)
豪ドル建て年4回分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
13,385 216,589 975,060
(13,385) (216,589) (975,060)
豪ドル建て年 1回 分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
222,105 296,194 1,318,843
(222,105) (296,194) (1,318,843)
(注)( )の数は本邦における販売・買戻しおよび発行済口数です。
次へ
8/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
3 ファンドの経理状況
a.ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間財務書類を翻訳し
たものです。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第4項ただし書の規定の適用によ
るものです。
b.ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第7項に規定す
る外国監査法人等をいう。)の監査を受けていません。
c.ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルで表示されています。日本文の中間財務書類には、主要な金額について円貨
換算が併記されています。日本円による金額は、2020年4月30日現在における株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買
相場の仲値(1米ドル=106.87円)で換算されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
9/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(1)資産及び負債の状況
ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント
純資産計算書
2020年3月31日現在
(米ドルで表示)
注記 (米ドル) (千円)
資産
投資有価証券-時価
2 40,901,106 4,371,101
(取得価額:40,737,651米ドル)
銀行預金 3,449,278 368,624
為替先渡取引に係る未実現利益 14 163,646 17,489
受益証券発行未収金 9,095 972
ブローカーからの未収金 2,154,209 230,220
146,187 15,623
未収収益
資産合計 46,823,521 5,004,030
負債
未払費用 10 177,299 18,948
受益証券買戻未払金 157 17
5 1
未払利息
負債合計 177,461 18,965
46,646,060 4,985,064
純資産
以下のように受益証券によって表象される。
1口当たり 発行済
純資産
純資産価格 受益証券口数
米ドル建て年4回分配型(米ドル建て) 9.30 1,204,837 口 11,203,936
米ドル建て年1回分配型(米ドル建て) 10.80 1,933,096 口 20,872,884
豪ドル建て年4回分配型(豪ドル建て) 9.16 1,010,410 口 9,257,057
豪ドル建て年1回分配型(豪ドル建て) 10.62 1,352,917 口 14,369,371
添付の注記は当財務書類の一部である。
10/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント
発行済受益証券口数の変動表
2020年3月31日に終了した期間
米ドル建て年4回分配型
期首現在発行済受益証券口数 1,287,507
発行受益証券口数 47,000
(129,670)
買戻受益証券口数
期末現在発行済受益証券口数 1,204,837
米ドル建て年1回分配型
期首現在発行済受益証券口数 2,352,338
発行受益証券口数 188,800
(608,042)
買戻受益証券口数
期末現在発行済受益証券口数 1,933,096
豪ドル建て年4回分配型
期首現在発行済受益証券口数 1,079,585
発行受益証券口数 13,285
(82,460)
買戻受益証券口数
期末現在発行済受益証券口数 1,010,410
豪ドル建て年1回分配型
期首現在発行済受益証券口数 1,308,458
発行受益証券口数 153,490
(109,031)
買戻受益証券口数
期末現在発行済受益証券口数 1,352,917
次へ
11/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント
財務書類に対する注記
2020年3月31日現在
注1-組織
トラスト
ノムラ・ファンド・セレクト(以下「トラスト」という。)は、マスター・トラスト・カンパニー(以下「受託会社」と
いう。)とグローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(以下「管理会社」という。)により締結された2012年6月8日
付基本信託証書により設立された。トラストは、ケイマン諸島の信託法(改訂済)に準拠するユニット・トラストである。
トラストは、ケイマン諸島のミューチュアル・ファンド法(改訂済)に従って投資信託として規制され、ケイマン諸島金
融庁(以下「CIMA」という。)に登録されており、英文目論見書および監査済財務諸表を毎年CIMAに提出する義務
を負っている。
受託会社は、ケイマン諸島で設立され、管理会社の完全子会社である。
管理会社は、ケイマン諸島の銀行および信託会社法(改訂済)の規定に従って適法に設立され有効に存続する、投資信託
事業の認可を付与された信託会社である。
ファンド
ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント(以下「ファンド」という。)は、受託会社と管
理会社との間で締結された2015年9月11日付補遺信託証書により設立された。
ファンドは、基本信託証書に記載される状況に従い償還する。またファンドは、
(ⅰ)2025年9月30日または管理会社が受託会社および投資顧問会社と協議した上で決定するそれよりも遅い日(ただし、基
本信託証書の締結日から149年を超えないものとする。)、または
(ⅱ)純資産総額が3,000万米ドルを下回った場合、または受託会社および投資顧問会社と協議した上で管理会社が適切と考え
るその他の理由があった場合、受託会社および投資顧問会社と協議した上で管理会社の裁量により決定する日に
償還する。
各クラスは、当該クラスに帰属する純資産総額が米ドルクラス受益証券については1,000万米ドル、豪ドルクラス受益証券
については1,000万豪ドルを下回った場合、受託会社および投資顧問会社と協議した上で管理会社の裁量により、償還する場
合がある。
ファンドの投資目的は、中長期的な信託財産の成長を図ることである。ファンドは、主に先進国の株式および債券(上場
投資信託を通じてこれらに投資する場合もある。)で構成される資産ポートフォリオに幅広く投資することにより、投資目
的を達成することを目指す。資産ポートフォリオは「先進国株式ポートフォリオ」、「先進国債券ポートフォリオ」および
短期金融商品に分けられる。
投資顧問会社は、その単独の裁量により、先進国株式市場と先進国債券市場のリスク水準や利回り水準等を分析し、「先
進国株式ポートフォリオ」と「先進国債券ポートフォリオ」の投資比率を決定する。「先進国株式ポートフォリオ」への投
資比率は、原則として、ファンドの純資産総額の概ね50%以内とすることを基本とする。なお、先進国株式市場および先進
国債券市場が下落局面にある場合、下落局面にある市場への投資比率を引き下げ、現金または短期有価証券の投資に振り替
える。
豪ドルクラスについては、豪ドルクラスの表示通貨である豪ドルとファンドの基準通貨である米ドルと為替変動リスクを
減少させるために為替取引が行われる。
通常、豪ドルクラスに帰属する純資産総額(豪ドルクラスのみに帰属する為替取引の未実現損益を除く。)に可能な限り
100%に等しい豪ドル金額を米ドル売りの先渡取引で購入する為替先渡契約が締結される。
豪ドルクラスは、為替取引を利用することで、豪ドルと米ドルの金利差により、利益が出る場合もあれば、損失を被る場
合もある。一般的には、為替先渡契約の損益は、その為替先渡契約期間中の2通貨間の金利差により決まる。豪ドル金利が
米ドル金利よりも高い場合には、その金利差が豪ドルクラスの利益となることが期待される。豪ドル金利が米ドル金利より
も低い場合には、その金利差が豪ドルクラスの費用となる。
米ドルクラス受益証券については、当該為替取引は行われない。
注2-重要な会計方針
財務書類は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に準拠して作成されて
おり、以下の重要な会計方針が含まれている。
投資有価証券
(a)証券取引所に上場されているか、その他の規制市場で取引されている証券は、かかる取引所もしくは市場で取引または
評価された入手可能な最新の価格で評価される。証券が、複数の証券取引所もしくは市場において上場または取引され
12/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
ている場合、当該証券の主要な市場を構成する証券取引所またはその他の規制された市場における入手可能な最新の終
値または最も代表的な価格が用いられる。
(b)いずれの証券取引所においても上場されておらず、いずれの規制された市場においても取引されていない証券または上
記(a)に基づき決定された価格がその公正価格を表していない証券は、その入手可能な最新の市場価格で評価される。か
かる市場価格がない場合、またはかかる市場価格が当該証券の公正な市場価格を表していない場合、当該証券は、その
合理的に予測可能な売値に基づき慎重かつ誠実に評価される。
(c)投資対象は、国際的に認められた値付け業者による値付けに基づいて価格を決定することができる。
(d)市場相場が容易に入手できない証券またはその他の資産は、管理会社および投資顧問会社の助言を受けて管理事務代行
会社が採用する手続きに従って誠実に決定される公正価格で評価される。
(e)現金およびその他の流動資産は、未収利息を含むその額面価額で評価される。
投資取引および投資収益
投資取引は、取引日に会計処理される。受取利息は、発生基準で認識される。配当金は、配当落日に計上される。証券取
引に係る実現損益は、売却された証券の平均原価を基準に算定される。
外貨換算
ファンドは、その会計帳簿を米ドルで記帳し、財務書類は米ドルで表示される。米ドル以外の通貨建ての資産および負債
は、期末現在の適用為替レートで米ドルに換算される。米ドル以外の通貨建ての収益および費用は、取引日の適正な為替
レートで米ドルに換算される。
米ドル以外の通貨建ての投資有価証券取引は、取引日に適用される為替レートで米ドルに換算される。
ファンドは、投資有価証券に係る為替レートの変動の結果生じる運用実績の部分と、保有証券の市場価格変動から生じる
部分を分離しない。かかる変動は、投資有価証券による実現および未実現純損益に計上される。
2020年3月31日現在の為替レート:
1米ドル = 1.62167 豪ドル
1米ドル = 1.41870 カナダドル
1米ドル = 0.90930 ユーロ
1米ドル = 0.81182 英ポンド
1米ドル = 108.41504 日本円
為替先渡取引
為替先渡取引は、満期までの残存期間に関して期末現在で適用される先渡レートで評価される。為替先渡取引によって生
じた損益は、運用計算書に計上される。純資産計算書に、未実現純利益は資産として計上され、未実現純損失は負債として
計上される。
注3-受託会社報酬
受託会社は、各四半期中の各評価日に計算される純資産総額の年率0.01%に相当する額の報酬を、ファンドの資産から、
米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領する。
ファンドに関して生じたすべての適切な立替費用および支出金もまた、ファンドの資産から受託会社に払い戻される。
注4-管理会社報酬
管理会社は、各四半期中の各評価日に計算される純資産総額の年率0.01%に相当する額の報酬を、ファンドの資産から、
米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領する。
ファンドに関して生じたすべての適切な立替費用および支出金もまた、ファンドの資産から、管理会社に払い戻される。
注5-投資顧問会社報酬
投資顧問会社は、各四半期中の各評価日に計算される純資産総額の年率0.55%に相当する額の報酬を、ファンドの資産か
ら、米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領する。
ファンドに関して生じたすべての立替費用および支出金もまた、ファンドの資産から、投資顧問会社に払い戻される。
注6-保管会社報酬
保管会社は、その業務につき、取引手数料および費用に加え、各四半期中の各評価日に計算されるファンドの純資産総額
の年率0.03%に相当する額の報酬を、ファンドの資産から、米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領す
る権利を有する。
13/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
ファンドに関して生じたすべての適切な立替費用および支出金もまた、ファンドの資産から、保管会社に払い戻される。
注7-管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、その業務につき、各四半期中の評価日に計算されるファンドの純資産総額の年率0.10%に相当する
額の報酬を、ファンドの資産から、米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領する権利を有する。
ファンドに関して生じたすべての適切な立替費用および支出金もまた、ファンドの資産から、管理事務代行会社に払い戻
される。
注8-販売会社報酬
各販売会社は、その業務につき、各四半期中の評価日に計算される純資産総額の年率0.44%に相当する額の報酬を、当該
販売会社が販売した受益証券に応じて、ファンドの資産から、米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領
する権利を有する。
注9-代行協会員報酬
代行協会員は、その業務につき、各四半期中の評価日に計算される純資産総額の年率0.11%に相当する額の報酬を、ファ
ンドの資産から、米ドルにより、会計年度ベースの四半期ごとに後払いで受領する権利を有する。
注10-未払費用
(米ドル)
72,842
投資顧問会社報酬
58,216
販売会社報酬
13,234
管理事務代行報酬
3,974
保管会社報酬
14,556
代行協会員報酬
2,646
受託会社報酬および管理会社報酬
1,322
現金支出費
10,509
専門家報酬
未払費用 177,299
注11-分配
管理会社は、受託会社および投資顧問会社と協議した上で、管理会社が決定したクラスの受益者に対して、原則として、
当該クラスに帰属するファンドのインカム・ゲインおよび純実現キャピタル・ゲインから分配を行うことができる。また、
管理会社は、投資顧問会社と協議した上で、分配金を合理的な水準に保つために必要があると考える場合、当該クラスに帰
属するファンドの未実現キャピタル・ゲインまたは元本から分配を行うことができる。
米ドル建て年4回分配型および豪ドル建て年4回分配型の受益証券については、管理会社は、毎年3月、6月、9月、12
月の12日(「四半期分配基準日」)時点の受益者に対して分配を行うことを予定している。管理会社が受託会社および投資
顧問会社と協議した上で随時決定するその他の日時点の受益者に対して行うこともできる。
米ドル建て年1回分配型および豪ドル建て年1回分配型の受益証券については、管理会社は、毎年9月12日(「年次分配
基準日」)時点の受益者に対して分配を行うことを予定している。管理会社が受託会社および投資顧問会社と協議した上で
随時決定するその他の日時点の受益者に対して行うこともできる。
分配基準日がファンド営業日ではない場合、その直前のファンド営業日または管理会社が受託会社および投資顧問会社と
協議した上で随時決定するその他の日時点の受益者に対して分配が行われる。
各分配基準日において分配が行われる保証はない。
2020年3月31日に終了した期間に、ファンドは総額267,958米ドルの分配を行った。
注12-税金
ケイマン諸島の現行法では、ファンドは、いかなる所得税、資産税、譲渡税、売却税その他の税金も課されることがな
く、また、ファンドによる受益者への支払いまたは受益証券の買戻しの際の純資産額の支払いに対して適用される源泉徴収
税も賦課されない。
ファンドは、特定の利息、配当金およびキャピタル・ゲインに対し海外源泉徴収税が賦課されることがある。
注13-購入および買戻し
受益証券の募集
14/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
受益証券は、適格投資家に対して取引日において継続的に募集される。受益証券の発行価格は、当該取引日である評価日
時点における該当するクラスの受益証券1口当たり純資産価格とする。投資者一人当たりの投資口数は100口以上1口単位、
または管理会社が投資顧問会社と協議した上で決定する口数とする。受益証券は、整数でのみ発行される。申込みは、口数
単位で行うことができる。販売会社に支払われる販売手数料は該当するクラスの受益証券の1口当たり純資産価格の最大
2.50%(税抜き)である。
受益証券の購入申込書は、取引日の正午(ルクセンブルグ時間)または管理会社がその単独の裁量により随時決定するこ
とができるその他の日時(「締切時刻」)までに、管理事務代行会社によって受領されなければならない。かかる締切時刻
以降に受領された受益証券の購入申込は翌取引日に受領されたものとみなされる。
当該クラスの表示通貨による支払いは、当該取引日から起算して6ファンド営業日以内(豪ドルクラスについては、6
ファンド営業日目がメルボルンにおける銀行営業日でない場合、翌ファンド営業日でかつメルボルンにおける銀行営業日)
または管理会社がその単独の裁量により随時決定することができるその他の日までに行われるものとする。
管理会社は、受益証券の購入注文の全部または一部を拒否することができ、上記の適切に記入された申込書および支払い
が適時に受領されなかった一切の注文を取り消すことができる。
受益証券の買戻し
受益証券は、取引日において受益者の選択により買い戻される。受益者は、該当するクラスの受益証券を買い戻すよう管
理会社に請求する買戻通知を送付することができる。買戻しの申込みは1口以上1口単位(または管理会社が投資顧問会社
と協議の上で決定することができるそれ以外の単位)とする。買戻通知は、申込みを行う取引日の正午(ルクセンブルグ時
間)または管理会社が随時決定することができるその他の日および/もしくは時間までに、管理事務代行会社によって受領
されなければならない。
受益証券1口当たりの買戻価格は、買戻通知が受領された取引日に適用される評価日における該当するクラスの受益証券
1口当たり純資産価格とする。買戻手数料はない。
受益証券の買戻しに関する送金は、(米ドルクラスについては)米ドル建て、(豪ドルクラスについては)豪ドル建ての
電信送金により、取引日から起算して6ファンド営業日以内(豪ドルクラスについては、6ファンド営業日目がメルボルン
における銀行営業日でない場合、翌ファンド営業日でかつメルボルンにおける銀行営業日)もしくは管理会社が投資顧問会
社と協議の上随時決定することができるその他の日までに行われるものとする。
管理会社は、受託会社/投資顧問会社と協議の上、一切の買戻請求を停止、拒否、または取り消すことができ、また、買
戻代金の支払いを延期することができる。
管理会社は、純資産価額、市場の流動性および/または関連するとみなすその他の条件を考慮の上、大量の買戻請求から
ファンドの円滑な運用を守るための防御的手段として、受託会社および/または投資顧問会社と協議の上、買戻請求の金額
を制限、または当該買戻請求の受領を停止することができる。
注14-為替先渡取引
注1に記載されている豪ドルクラス受益証券について対米ドルの為替変動リスクを低減するために行われた為替先渡取引
に関して、2020年3月31日現在で、ファンドが保有している未決済の為替先渡取引は以下のとおりであった。
未実現利益(損失)
購入通貨 購入金額 売却通貨 売却金額 満期日
(米ドルで表示)
豪ドル 835,773 米ドル 507,188 2020年4月27日 8,269
豪ドル 538,627 米ドル 326,865 2020年4月27日 5,329
豪ドル 14,279,497 米ドル 8,677,162 2020年4月27日 129,612
豪ドル 9,269,491 米ドル 5,632,753 2020年4月27日 84,138
米ドル 326,276 豪ドル 569,946 2020年4月27日 (25,233)
米ドル 503,814 豪ドル 880,071 2020年4月27日 (38,963)
米ドル 70 豪ドル 116 2020年4月27日 (1)
米ドル 63 豪ドル 110 2020年4月27日 (5)
米ドル 31,868 豪ドル 53,460 2020年4月27日 (1,103)
豪ドル 30,347 米ドル 17,359 2020年4月27日 1,357
豪ドル 3,432 米ドル 1,965 2020年4月27日 151
豪ドル 1,980 米ドル 1,133 2020年4月27日 88
豪ドル 213 米ドル 125 2020年4月27日 6
豪ドル 24 米ドル 14 2020年4月27日 1
豪ドル 0 米ドル 0 2020年4月27日 0
0
豪ドル 0 米ドル 0 2020年4月27日
15/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
163,646
金額は四捨五入され、1に満たない金額は0と表示されている。
注15-後発事象
2020年初頭以降、新型コロナウイルス感染症(COVID-19)の流行が世界経済や金融市場に悪影響を与え、大きな変動を引
き起こしている。
COVID-19の流行がファンドの投資先の財務実績に与える影響は、流行の続く期間や拡大、ならびに関連する勧告や制限を
含む今後の展開次第である。これらの展開とCOVID-19が金融市場および経済全体に及ぼす影響は、不確実性が高く、予測す
ることはできない。金融市場および/または経済全体への影響が長期に及ぶ場合、ファンドの将来の投資成果は重大な悪影
響を受ける可能性がある。
このような状況の中、受託会社および管理会社は、ウイルス拡大の抑制に向けた各国政府の取り組みを継続的に注視して
おり、ファンドのパフォーマンスに与える潜在的な経済的影響をモニターしている。
ファンドは、投資方針および目論見書に従った通常の運用を継続することができる十分な能力がある。ファンドの未監査
の純資産価額は日次で入手可能である。
次へ
16/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(2)投資有価証券明細表等
ノムラ・ファンド・セレクト-ワールド・バランス・インベストメント
投資有価証券明細表
2020年3月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
数量/
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(1)
額面価額
(%)
オーストラリア
国債
AUSTRALIAN GVT 2.75% 21/06/35
豪ドル 400,000 297,982 302,131 0.65
AUSTRALIAN GVT 2.75% 21/11/28 148,446 144,687 0.31
豪ドル 200,000
446,428 446,818 0.96
オーストラリア合計 446,428 446,818 0.96
ベルギー
国債
BELGIAN 0346 1.2500% 22/04/33
ユーロ 700,000 892,625 869,721 1.87
BELGIUM KINGDOM 1% 22/06/31 350,811 361,252 0.77
ユーロ 300,000
1,243,436 1,230,973 2.64
ベルギー合計 1,243,436 1,230,973 2.64
カナダ
国債
CANADA-GOV'T 5.7500% 01/06/29 321,486 304,853 0.65
カナダドル 300,000
321,486 304,853 0.65
カナダ合計 321,486 304,853 0.65
フランス
国債
FRANCE OAT 1.5% 25/05/31
ユーロ 600,000 730,932 763,633 1.63
FRANCE GVT 1.25% 25/05/36
ユーロ 500,000 583,195 623,064 1.34
FRANCE O.A.T. 1.2500% 25/05/34
ユーロ 500,000 640,079 623,033 1.34
FRANCE O.A.T. 0.5000% 25/05/29 354,884 346,365 0.74
ユーロ 300,000
2,309,090 2,356,095 5.05
フランス合計 2,309,090 2,356,095 5.05
ドイツ
国債
DEUTSCHLAND REP 0.5000% 15/02/28
ユーロ 300,000 346,848 358,385 0.76
DEUTSCHLAND REP 0.2500% 15/02/29 356,496 352,954 0.76
ユーロ 300,000
703,344 711,339 1.52
ドイツ合計 703,344 711,339 1.52
(1)数量は受益証券の口数/株式数を表す。額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
17/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
純資産に
数量/
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(1)
額面価額
(%)
イタリア
国債
BTPS 3.75% 01/09/24
ユーロ 500,000 635,171 618,031 1.33
BTPS 6.5% 01/11/27 601,499 604,045 1.29
ユーロ 400,000
1,236,670 1,222,076 2.62
イタリア合計 1,236,670 1,222,076 2.62
日本
国債
JAPAN GVT 30YR 2.5% 20/09/35
日本円 120,000,000 1,460,408 1,478,873 3.18
JAPAN GVT 30YR 2.4% 20/03/37
日本円 80,000,000 957,637 994,328 2.13
JAPAN GOVT 1.7000% 20/06/33
日本円 80,000,000 880,518 881,354 1.89
JAPAN GVT 20YR 1.9% 20/06/31
日本円 30,000,000 336,991 332,168 0.71
281,151 290,661 0.62
JAPAN GOVT 20YR 0.60% 20/12/37
日本円 30,000,000
3,916,705 3,977,384 8.53
日本合計 3,916,705 3,977,384 8.53
スペイン
国債
BONOS YOBLIG DE EST 5.9% 30/07/26
ユーロ 500,000 789,918 738,557 1.59
SPANISH GVT 1.95% 30/7/30
ユーロ 300,000 356,332 370,474 0.79
400,901 367,970 0.79
SPANISH GVT 2.75% 31/10/24
ユーロ 300,000
1,547,151 1,477,001 3.17
スペイン合計 1,547,151 1,477,001 3.17
イギリス
国債
UK TREASURY 4.25% 07/06/32
英ポンド 400,000 711,061 710,346 1.52
UK TREAS GILT 1.75% 07/09/37 506,156 573,665 1.23
英ポンド 400,000
1,217,217 1,284,011 2.75
イギリス合計 1,217,217 1,284,011 2.75
アメリカ合衆国
投資信託
VANGUARD S&P 500 ETF
- 45,000 11,106,892 10,857,600 23.28
VANGUARD FTSE DEVELOPED ETF 6,493,295 5,364,800 11.50
- 160,000
17,600,187 16,222,400 34.78
(1)数量は受益証券の口数/株式数を表す。額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
18/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
純資産に
数量/
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(1)
額面価額
(%)
アメリカ合衆国(続き)
米国財務省証券
US TREAS NOTE 2% 15/08/25
米ドル 2,200,000 2,104,618 2,379,437 5.10
US TREASURY N/B 2.8750% 15/08/28
米ドル 2,000,000 1,978,926 2,362,812 5.07
US TREASURY N/B 5.2500% 15/02/29
米ドル 1,600,000 1,908,797 2,215,250 4.75
US TREASURY N/B 2.0000% 31/05/24
米ドル 2,000,000 1,933,516 2,136,250 4.58
US TREASURY N/B 1.7500% 15/11/29
米ドル 1,400,000 1,424,391 1,538,688 3.30
US TREAS NOTE 4.625% 15/02/40
米ドル 200,000 262,066 323,906 0.69
US TREAS NOTE 2.75% 15/08/42
米ドル 200,000 205,336 256,375 0.55
US TREAS NOTE 2.5% 15/02/45
米ドル 200,000 186,195 248,469 0.53
US TREAS NOTE 1.5% 31/03/23 192,092 206,969 0.44
米ドル 200,000
10,195,937 11,668,156 25.01
アメリカ合衆国合計 27,796,124 27,890,556 59.79
40,737,651 40,901,106 87.68
投資有価証券合計
(1)数量は受益証券の口数/株式数を表す。額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
次へ
19/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
4 管理会社の概況
(1)資本金の額
2020年4月末日現在、管理会社の資本金の額は50万ユーロ(約5,800万円)です。
(注)ユーロの円貨換算は、2020年4月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、1
ユーロ=116.00円によります。
(2)事業の内容及び営業の状況
管理会社の事業目的は、ケイマン諸島の法律に抵触しない範囲においていかなる制約も受けません。
管理会社は、ファンドの資産の運用、管理およびファンド証券の発行・買戻し等の業務を行います。管理会社は、投
資顧問会社である野村アセットマネジメント株式会社にファンドの投資運用業務を委託しております。
管理会社は、2020年4月末日現在、以下の投資信託の運用を行っており、その管理財産は約237億円です。
国別(設立国) 種類別 本数 純資産の合計(通貨別)
27 142,398,527.98 米ドル
ケイマン諸島 契約型投資信託
1 61,507,089.98 トルコリラ
2 2,598,908.40 ユーロ
16 1,593,234,897 円
21 81,014,127.27 豪ドル
(3)その他
本書提出前6か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を及ぼした事実、または及ぼすことが予想さ
れる事実は認知しておりません。
次へ
20/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(2)その他の訂正
*訂正部分を傍線で示します。
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
21/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
3 投資リスク
参考情報
<訂正前>
22/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
23/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
24/25
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー(E26746)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
25/25