ユナイテッド&コレクティブ株式会社 臨時報告書

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提出者 ユナイテッド&コレクティブ株式会社
カテゴリ 臨時報告書

                                                           EDINET提出書類
                                               ユナイテッド&コレクティブ株式会社(E32965)
                                                              臨時報告書
    【表紙】
    【提出書類】                       臨時報告書

    【提出先】                       関東財務局長

    【提出日】                       2020年6月18日

    【会社名】                       ユナイテッド&コレクティブ株式会社

    【英訳名】                       UNITED&COLLECTIVE           CO.  LTD.

    【代表者の役職氏名】                       代表取締役社長 坂井 英也

    【本店の所在の場所】                       東京都港区赤坂1丁目12番32号アーク森ビル23階

    【電話番号】                       03-6277-8088

    【事務連絡者氏名】                       人事総務部長 村田 世司

    【最寄りの連絡場所】                       東京都港区赤坂1丁目12番32号アーク森ビル23階

    【電話番号】                       03-6277-8088

    【事務連絡者氏名】                       人事総務部長 村田 世司

    【縦覧に供する場所】

                           株式会社東京証券取引所
                           (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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                                                              臨時報告書
    1【提出理由】
        当社は、会社法第236条、第238条及び第240条に基づき2020年6月17日開催の当社取締役会にお
      いて、当社取締役及び従業員に対してストック・オプションとして発行する新株予約権の募集事項
      を決定し、当該新株予約権を引き受ける者の募集をすることにつき決議いたしましたので、金融商
      品取引法第24条の5第4項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2の規定
      に基づき提出するものであります。
    2【報告内容】

    イ 銘柄 ユナイテッド&コレクティブ株式会社 第4回新株予約権
    ロ 新株予約権の内容
    (1)発行数
       900個(新株予約権1個につき100株)
        なお、本新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式の総数は、当社普通株
      式90,000株とし、下記(4)により本新株予約権にかかる付与株式数が調整された場合は、調整後
      付与株式数に本新株予約権の数を乗じた数とする。
    (2)発行価格

       本新株予約権と引換えに金銭を払い込むことを要しない。
    (3)発行価額の総額

       未定
    (4)新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数

       本新株予約権1個当たりの目的である株式の数(以下、「付与株式数」という。)は、当社普通
      株式100株とする。
       なお、付与株式数は、本新株予約権の割当日後、当社が株式分割(当社普通株式の無償割当てを
      含む。以下同じ。)または株式併合を行う場合、次の算式により調整されるものとする。ただし、
      かかる調整は、本新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の目的である株式の
      数についてのみ行われ、調整の結果生じる1株未満の端数については、これを切り捨てるものとす
      る。
       調整後付与株式数=調整前付与株式数×分割(または併合)の比率
       また、本新株予約権の割当日後、当社が合併、会社分割または資本金の額の減少を行う場合その
      他これらの場合に準じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数は適
      切に調整されるものとする。
    (5)新株予約権の行使に際して払い込むべき金額

       本新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、1株あたりの払込金額(以下、「行使価
      額」という。)に、付与株式数を乗じた金額とする。
       行使価額は、本新株予約権を割り当てる日の属する月の前月の各日(取引が成立していない日を
      除く。)における株式会社東京証券取引所における当社普通株式の終値の平均値に1.05を乗じた金
      額(1円未満の端数は切り上げ)とする。ただし、その価額が本新株予約権の割当日の終値(取引
      が成立していない場合はそれに先立つ直近取引日の終値)を下回る場合は、当該終値を行使価額と
      する。
       なお、本新株予約権の割当日後、当社が株式分割または株式併合を行う場合、次の算式により行
      使価額を調整し、調整による1円未満の端数は切り上げる。
                                            1
            調整後行使価額           =   調整前行使価額 ×
                                     分割(または併合)の比率
       また、本新株予約権の割当日後、当社が当社普通株式につき時価を下回る価額で新株の発行また
      は自己株式の処分を行う場合(新株予約権の行使に基づく新株の発行及び自己株式の処分並びに株
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      式交換による自己株式の移転の場合を除く。)、次の算式により行使価額を調整し、調整による1
      円未満の端数は切り上げる。
                                 新規発行          1株あたり
                                         ×
                                 株式数          払込金額
                          既発行
                               +
                          株式数
                                  新規発行前の1株あたりの時価
           調整後       調整前
                 =        ×
           行使価額       行使価額
                              既発行株式数        +  新規発行株式数
       なお、上記算式において「既発行株式数」とは、当社普通株式にかかる発行済株式総数から当社

      普通株式にかかる自己株式数を控除した数とし、また、当社普通株式にかかる自己株式の処分を行
      う場合には、「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」に読み替えるものとする。
       さらに、上記のほか、本新株予約権の割当日後、当社が他社と合併する場合、会社分割を行う場
      合、その他これらの場合に準じて行使価額の調整を必要とする場合には、当社は、合理的な範囲で
      適切に行使価額の調整を行うことができるものとする。
    (6)新株予約権の行使期間

       2023年7月3日から2030年6月17日まで
    (7)新株予約権の行使の条件

         ① 新株予約権者は、次の各号に掲げる期間において、既に行使した本新株予約権を含め
         て当該各号に掲げる割合を限度として行使することができる。この場合において、かかる
         割合に基づき算出される行使可能な本新株予約権の個数につき1個未満の端数が生じる場
         合には、小数点第1位以下を切り捨てた個数の本新株予約権についてのみ行使することが
         できるものとする。
          (a)本新株予約権の行使期間の初日から2年を経過する日まで
            新株予約権者が割当てを受けた本新株予約権の総数の3分の1
          (b)上記(a)の期間の終了後、2年を経過する日まで
            新株予約権者が割当てを受けた本新株予約権の総数の3分の2
          (c)上記(b)の期間の終了後、本新株予約権の行使期間の満了日まで
            新株予約権者が割当てを受けた本新株予約権の総数の全て
          ② 新株予約権者は、新株予約権の権利行使時においても、当社または当社関係会社の取締
          役、監査役または従業員であることを要する。ただし、任期満了による退任、定年退職、そ
          の他正当な理由があると取締役会が認めた場合は、この限りではない。
          ③ 新株予約権者の相続人による本新株予約権の行使は認めない。
          ④ 本新株予約権の行使によって、当社の発行済株式総数が当該時点における発行可能株式
          総数を超過することとなるときは、当該本新株予約権の行使を行うことはできない。
          ⑤ 各本新株予約権1個未満の行使を行うことはできない。
       (8)新株予約権の行使により株式を発行する場合の当該株式の発行価格のうちの資本組入額

          ① 本新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計
          算規則第17条第1項に従い算出される資本金等増加限度額の2分の1の金額とする。計算の
          結果1円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。
          ② 本新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上
          記①記載の資本金等増加限度額から、上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とす
          る。
    (9)新株予約権の譲渡に関する事項

       本新株予約権の譲渡については、当社取締役会の承認を要するものとする。
    ハ 新株予約権の取得の申込みの勧誘の相手方の人数及びその内訳

       当社取締役 2名 300個(30,000株)
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       当社従業員 10名 600個(60,000株)
    ニ 勧誘の相手方が提出会社に関係する会社として企業内容等の開示に関する内閣府令第2条第3項

      各号に規定する会社の取締役、会計参与、執行役、監査役又は使用人である場合には、当該会社
      と提出会社との間の関係
       当該事項はありません。
    ホ 勧誘の相手方と提出会社との間の取決めの内容

       取決めの内容は、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約において定めるもの
      とする。
                                                         以上

                                 4/4
















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