ゴールドマン・サックス証券株式会社 変更報告書（特例対象株券等）

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                 ゴールドマン・サックス証券株式会社(E11198)
                   変更報告書（特例対象株券等）
 【表紙】
 【提出書類】        変更報告書  No.1
 【根拠条文】        法第27条の26第2項第1号
 【提出先】        関東財務局長
 【氏名又は名称】        ゴールドマン・サックス証券株式会社
         代表取締役社長   持田　昌典
 【住所又は本店所在地】        東京都港区六本木六丁目10-1　六本木ヒルズ森タワー
 【報告義務発生日】        令和2年5月29日
 【提出日】        令和2年6月4日
 【提出者及び共同保有者の総数（名）】        4
 【提出形態】        連名
 【変更報告書提出事由】        保有割合の増加・重要な契約の変更
            1/9















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 第１【発行者に関する事項】
          BASE 株式会社
  発行者の名称
          4477

  証券コード
  上場・店頭の別        上場

  上場金融商品取引所        東京

 第２【提出者に関する事項】

  １【提出者（大量保有者）／１】
  （１）【提出者の概要】
  ①【提出者（大量保有者）】
          法人（株式会社）
  個人・法人の別
  氏名又は名称        ゴールドマン・サックス証券株式会社

  住所又は本店所在地        東京都港区六本木六丁目10-1　六本木ヒルズ森タワー

  旧氏名又は名称

  旧住所又は本店所在地

  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        平成17年9月16日
          持田　昌典

  代表者氏名
          代表取締役社長

  代表者役職
          金融商品取引業

  事業内容
  ④【事務上の連絡先】

          ゴールドマン・サックス証券株式会社
  事務上の連絡先及び担当者名
          業務部　小泉  貴裕
          03 (6437) 8321

  電話番号
  （２）【保有目的】

  有価証券関連業務の一部としてのトレーディング・有価証券の借入等
  （３）【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
             76,300

  株券又は投資証券等（株・口）
            2/9


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  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                  -
          A         H
  （株・口）
                  -

  新株予約権付社債券（株）        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

             76,300

  合計（株・口）        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                      66,300
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数（総数）

                      10,000
          T
  （O+P+Q-R-S）
  保有潜在株券等の数

          U
  （A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数（株・口）
                     20,417,400
          V
  （令和2年5月29日   現在）
  上記提出者の株券等保有割合（％）

                      0.05
  （T/（U+V）×100）
  直前の報告書に記載された

                       0
  株券等保有割合（％）
  （４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

  株券の消費貸借により機関投資家から22,300株、        関連会社(ゴールドマン・サックス・インターナショナル（Goldman           Sachs
  International）)から54,000株の借入、       関連会社(ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシー（Goldman
  Sachs &Co. LLC） )に66,300株の貸出
  ２【提出者（大量保有者）／２】

  （１）【提出者の概要】
  ①【提出者（大量保有者）】
          法人（外国法人）
  個人・法人の別
          ゴールドマン・サックス・インターナショナル（Goldman          Sachs

  氏名又は名称
          International）
          Plumtree  Court, 25 Shoe Lane, London EC4A 4AU, United Kingdom

  住所又は本店所在地
  旧氏名又は名称

  旧住所又は本店所在地

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  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        昭和63年6月2日
          Richard  Gnodde

  代表者氏名
          Chief Executive  Officer

  代表者役職
          証券業

  事業内容
  ④【事務上の連絡先】

          ゴールドマン・サックス証券株式会社
  事務上の連絡先及び担当者名
          業務部　小泉  貴裕
          03 (6437) 8321

  電話番号
  （２）【保有目的】

  有価証券関連業務の一部としてのトレーディング・有価証券の借入等
  （３）【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
            1,239,731

  株券又は投資証券等（株・口）
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  （株・口）
                  -

  新株予約権付社債券（株）        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

            1,239,731

  合計（株・口）        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                      54,000
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
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  保有株券等の数（総数）
                     1,185,731
          T
  （O+P+Q-R-S）
  保有潜在株券等の数

          U
  （A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数（株・口）
                     20,417,400
          V
  （令和2年5月29日   現在）
  上記提出者の株券等保有割合（％）

                      5.81
  （T/（U+V）×100）
  直前の報告書に記載された

                      5.49
  株券等保有割合（％）
  （４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

  株券の消費貸借により機関投資家から64,300株、        関連会社(ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシー
  （Goldman  Sachs &Co. LLC） )から243,500株の借入、    関連会社(ゴールドマン・サックス証券株式会社)に54,000株の貸出
  ３【提出者（大量保有者）／３】

  （１）【提出者の概要】
  ①【提出者（大量保有者）】
          法人（外国法人）
  個人・法人の別
          ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシー（Goldman

  氏名又は名称
          Sachs &Co. LLC）
          200 West Street,  New York, New York 10282, U.S.A.

  住所又は本店所在地
  旧氏名又は名称

  旧住所又は本店所在地

  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        昭和2年1月3日
          John E. Waldron

  代表者氏名
          Chief Executive  Officer

  代表者役職
          証券業

  事業内容
  ④【事務上の連絡先】

          ゴールドマン・サックス証券株式会社
  事務上の連絡先及び担当者名
          業務部　小泉  貴裕
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                   変更報告書（特例対象株券等）
          03 (6437) 8321
  電話番号
  （２）【保有目的】

  有価証券関連業務の一部としてのトレーディング・有価証券の借入等
  （３）【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
             242,300

  株券又は投資証券等（株・口）
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  （株・口）
                  -

  新株予約権付社債券（株）        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

             242,300

  合計（株・口）        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                      243,500
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数（総数）

                      -1,200
          T
  （O+P+Q-R-S）
  保有潜在株券等の数

          U
  （A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数（株・口）
                     20,417,400
          V
  （令和2年5月29日   現在）
  上記提出者の株券等保有割合（％）

                      -0.01
  （T/（U+V）×100）
  直前の報告書に記載された

                      -0.01
  株券等保有割合（％）
  （４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

  株券の消費貸借により機関投資家から176,000株、         関連会社(ゴールドマン・サックス証券株式会社)から66,300株の借入、
  関連会社(ゴールドマン・サックス・インターナショナル（Goldman           Sachs International）)に243,500株の貸出
            6/9


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                   変更報告書（特例対象株券等）
  ４【提出者（大量保有者）／４】
  （１）【提出者の概要】
  ①【提出者（大量保有者）】
          法人（外国法人）
  個人・法人の別
          ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・インターナショナル

  氏名又は名称
          (Goldman  Sachs Asset Management  International)
          Plumtree  Court, 25 Shoe Lane, London EC4A 4AU, United Kingdom

  住所又は本店所在地
  旧氏名又は名称

  旧住所又は本店所在地

  ②【個人の場合】

  生年月日
  職業

  勤務先名称

  勤務先住所

  ③【法人の場合】

  設立年月日        平成2年2月27日
          Glenn Thorpe

  代表者氏名
          Director

  代表者役職
  事業内容        投資信託委託業・投資顧問業

  ④【事務上の連絡先】

          ゴールドマン・サックス証券株式会社
  事務上の連絡先及び担当者名
          業務部　小泉  貴裕
          03 (6437) 8321

  電話番号
  （２）【保有目的】

  運用を目的とした証券投資信託による保有及び投資一任契約に基づく運用を目的とした保有
  （３）【上記提出者の保有株券等の内訳】

  ①【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
                      152,500

  株券又は投資証券等（株・口）
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  （株・口）
                  -

  新株予約権付社債券（株）        B         I
  対象有価証券カバードワラント         C          J

  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

            7/9


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                 ゴールドマン・サックス証券株式会社(E11198)
                   変更報告書（特例対象株券等）
  株券関連信託受益証券        E         L
  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

                      152,500

  合計（株・口）        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数（総数）

                      152,500
          T
  （O+P+Q-R-S）
  保有潜在株券等の数

          U
  （A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
  ②【株券等保有割合】

  発行済株式等総数（株・口）
                     20,417,400
          V
  （令和2年5月29日   現在）
  上記提出者の株券等保有割合（％）

                      0.75
  （T/（U+V）×100）
  直前の報告書に記載された

  株券等保有割合（％）
  （４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

  該当なし
 第３【共同保有者に関する事項】


  該当事項なし
 第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】

  １【提出者及び共同保有者】
  （１） ゴールドマン・サックス証券株式会社
  （２） ゴールドマン・サックス・インターナショナル（Goldman          Sachs International）
  （３） ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシー（Goldman            Sachs &Co. LLC）
  （４） ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・インターナショナル             (Goldman  Sachs Asset Management
  International)
  ２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

  （１）【保有株券等の数】
           法第27条の23     法第27条の23     法第27条の23
           第3項本文     第3項第1号     第3項第2号
            1,558,331          152,500

  株券又は投資証券等（株・口）
  新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                  -
          A         H
  （株・口）
                  -

  新株予約権付社債券（株）        B         I
            8/9


                     EDINET提出書類
                 ゴールドマン・サックス証券株式会社(E11198)
                   変更報告書（特例対象株券等）
  対象有価証券カバードワラント         C          J
  株券預託証券

  株券関連預託証券        D         K

  株券信託受益証券

  株券関連信託受益証券        E         L

  対象有価証券償還社債        F         M

  他社株等転換株券         G          N

            1,558,331          152,500

  合計（株・口）        O     P     Q
  信用取引により譲渡したことにより

          R
  控除する株券等の数
  共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                      363,800
          S
  存在するものとして控除する株券等の数
  保有株券等の数（総数）

                     1,347,031
          T
  （O+P+Q-R-S）
  保有潜在株券等の数

          U
  （A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
  （２）【株券等保有割合】

  発行済株式等総数（株・口）
                     20,417,400
          V
  （令和2年5月29日   現在）
  上記提出者の株券等保有割合（％）

                      6.60
  （T/（U+V）×100）
  直前の報告書に記載された

                      5.48
  株券等保有割合（％）
  （３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】

           保有株券等の数（総数）
    提出者及び共同保有者名               株券等保有割合（％）
            （株・口）
               10,000       0.05

  ゴールドマン・サックス証券株式会社
  ゴールドマン・サックス・インターナショ

               1,185,731        5.81
  ナル（Goldman   Sachs International）
  ゴールドマン・サックス・アンド・カンパ

  ニー・エルエルシー（Goldman     Sachs &Co.
               -1,200       -0.01
  LLC）
  ゴールドマン・サックス・アセット・マネ

  ジメント・インターナショナル     (Goldman
               152,500       0.75
  Sachs Asset Management  International)
               1,347,031        6.60

     合計
            9/9

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