ウエスタン・アセット・オフショア・ファンド・シリーズ - WA バンクローン・ファンド(マルチ・カレンシー型) 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ウエスタン・アセット・オフショア・ファンド・シリーズ - WA バンクローン・ファンド(マルチ・カレンシー型) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド(E24736)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和2年5月29日
【発行者名】 ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド
(Western Asset Management Company Limited)
【代表者の役職氏名】 取締役 チャールズ A. ロイス デ ペレス
(Charles A. Ruys de Perez)
【本店の所在の場所】 イングランド、EC2A 2EN、ロンドン、プリムローズ・ストリート、
エクスチェンジ・スクエア10
(10 Exchange Square, Primrose Street, London EC2A 2EN,
England)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
同 廣本 文晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
同 廣本 文晴
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ウエスタン・アセット・オフショア・ファンド・シリーズ -
WA バンクローン・ファンド(マルチ・カレンシー型)
(Western Asset Offshore Funds - Western Asset Bank Loan
(Multi-Currency) Fund)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
ブラジルレアルクラス受益証券:40億米ドル(約4,346億円)を上
限とする。
米ドルクラス受益証券:40億米ドル(約4,346億円)を上限とす
る。
円クラス受益証券:4,000億円を上限とする。
豪ドルクラス受益証券:40億豪ドル(約2,984億円)を上限とす
る。
(注1)各クラスは、それぞれの名称に含まれる通貨をクラス通貨
(以下 「クラス通貨」 という。)とするが、表示通貨につ
いては、ブラジルレアルクラス受益証券および米ドルクラ
ス受益証券は米ドル建てとし、円クラス受益証券について
は日本円建てとし、ならびに豪ドルクラス受益証券につい
ては豪ドル建て(以下、個別にまたは総称して 「表示通
貨」 という。)とする。
(注2)特段の記載がない限り、アメリカ合衆国ドル(以下「米ド
ル」という。)およびオーストラリア・ドル(以下「豪ド
ル」という。)の円貨換算は、2019年7月31日現在の株式
会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、
1米ドル=108.64円および1豪ドル=74.59円による。
(注3)サブ・トラストは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立さ
れているが、ブラジルレアルクラス受益証券および米ドル
クラス受益証券は米ドル建て、円クラス受益証券は日本円
建て、ならびに豪ドルクラス受益証券は豪ドル建てのた
め、以下の金額表示は、別段の記載がない限り、米ドル
貨、円貨または豪ドル貨をもって行う。
(注4)本書の中で金額および比率を表示する場合には、四捨五入
してまたは切り捨ててある。したがって、合計の数字が一
致しない場合がある。また、円貨への換算は、本書の中で
それに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のう
え、必要な場合には四捨五入してある。したがって、本書
の中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場
合もある。以下同じ。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド(E24736)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
ファンドの代行協会員である三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社が予定していた三菱
UFJモルガン・スタンレー証券株式会社との合併の予定日が延期されることになりましたので、2019
年9月30日に提出した有価証券届出書(2019年12月25日付有価証券届出書の訂正届出書で訂正済み)の
記載事項のうち当該情報を更新するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
※下線の部分は訂正箇所を示します。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第一部 証券情報
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正前>
(前略)
(8)申込取扱場所 受益証券の申込取扱場所である販売会社については、下記を
参照のこと。
(注)
三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
東京都千代田区大手町一丁目9番5号 大手町フィナンシャ
ルシティ ノースタワー
ホームページ:https://www.pb.mufg.jp/ 「外国投資信託
の運用報告書(全体版)および申込取扱場所」
(注) 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
は、2020年 6 月1日付で、三菱UFJモルガン・スタ
ンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式
で、同社と合併する予定である。当該合併後の日本に
おける販売会社の照会先は、以下のとおり変更となる
予定である。以下同じ。
日本における販売会社の照会先:
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社(代
行協会員)
東京都千代田区丸の内二丁目5番2号
(9)払込期日 日本における販売会社に支払われた申込金額の総額は、管理
会社が別途合意する場合を除き、保管会社であるザ・バン
ク・オブ・ニューヨーク・メロン(The Bank of New York
Mellon)(以下 「保管会社」 という。)に、適用される取引
日(同日を除く。)後の4ファンド営業日目の日(以下 「払
込日」 という。)までに各クラスの表示通貨で支払われる。
ただし、豪ドルクラスにおいて当該日がメルボルンまたはシ
ドニーにおける公共の銀行の休業日(以下 「オーストラリア
の休日」 という。)である場合、豪ドルクラスに関する申込
金額の払込みは、メルボルンおよびシドニーにおける翌営業
日とする。
投資者による払込みの方法については下記「(12)その他
(ハ)申込みの方法」を参照のこと。
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
(前略)
(8)申込取扱場所 受益証券の申込取扱場所である販売会社については、下記を
参照のこと。
(注)
三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
東京都千代田区大手町一丁目9番5号 大手町フィナンシャ
ルシティ ノースタワー
ホームページ:https://www.pb.mufg.jp/ 「外国投資信託
の運用報告書(全体版)および申込取扱場所」
(注) 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
は、2020年 8 月1日付で、三菱UFJモルガン・スタ
ンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式
で、同社と合併する予定である。当該合併後の日本に
おける販売会社の照会先は、以下のとおり変更となる
予定である。以下同じ。
日本における販売会社の照会先:
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社(代
行協会員)
東京都千代田区丸の内二丁目5番2号
ホームページ:https://www.pb.mufg.jp/
「外国投資信託の運用報告書(全体版)および申込
取扱場所」
(9)払込期日 日本における販売会社に支払われた申込金額の総額は、管理
会社が別途合意する場合を除き、保管会社であるザ・バン
ク・オブ・ニューヨーク・メロン(The Bank of New York
Mellon)(以下 「保管会社」 という。)に、適用される取引
日(同日を除く。)後の4ファンド営業日目の日(以下 「払
込日」 という。)までに各クラスの表示通貨で支払われる。
ただし、豪ドルクラスにおいて当該日がメルボルンまたはシ
ドニーにおける公共の銀行の休業日(以下 「オーストラリア
の休日」 という。)である場合、豪ドルクラスに関する申込
金額の払込みは、メルボルンおよびシドニーにおける翌営業
日とする。
投資者による払込みの方法については下記「(12)その他
(ハ)申込みの方法」を参照のこと。
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正前>
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
(注) 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年8月1日付で、三菱UFJモルガン・スタンレー証券
株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定である。以下同じ。
(後略)
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第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
(8)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (注) (「 販売会社 」兼「 代行協会員 」)
( イ)資本金の額
2019年7月末日現在、80億円
( ロ)事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、売買、
媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 6 月1日付で、三菱UFJモル
ガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
る。当該合併後の商号、資本金の額および事業の内容は、以下のとおりである。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2019年3月末日 現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募
集、引受、売買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(後略)
<訂正後>
(前略)
(8)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (注) (「 販売会社 」兼「 代行協会員 」)
( イ)資本金の額
2019年7月末日現在、80億円
( ロ)事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、売買、
媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 8 月1日付で、三菱UFJモル
ガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
る。当該合併後の商号、資本金の額および事業の内容は、以下のとおりである。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2020年8月1日 現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募
集、引受、売買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(後略)
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