DWS グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | DWS グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
DWSインベストメント・エス・エー(E14961)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和2年5月29日
【発行者名】 DWS インベストメント・エス・エー
(DWS Investment S.A.)
【代表者の役職氏名】 ディレクター カタリーナ・ユスト
(Katharina Just, Director)
バイス・プレジデント リラ・アダム
(Lilla Adam, Vice President)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ1115、
ブールバール・コンラ・アデヌール2番
(2, Boulevard Konrad Adenauer, 1115 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
DWS グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファン
ド
(DWS Global Utility Bond Master Fund)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
米ドルクラス受益証券:30億アメリカ合衆国ドル(約3,272億円)
を上限とする。
豪ドルクラス受益証券:30億オーストラリアドル(約2,199億円)
を上限とする。
ユーロクラス受益証券:30億ユーロ(約3,609億円)を上限とする。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
(注)アメリカ合衆国ドル、オーストラリアドルおよびユーロの円貨換算は、特に記載がない限り、2020年
1月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1アメリカ合衆国ドル=
109.06円、1オーストラリアドル=73.29円および1ユーロ=120.30円)による。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
ファンドの販売会社である三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社が予定していた三菱UF
Jモルガン・スタンレー証券株式会社との合併の予定日が延期されることになりましたので、2020年3月
31日に提出した有価証券届出書の記載事項のうち当該情報を更新するため、本訂正届出書を提出するもの
です。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
2【訂正の内容】
第一部 証券情報
(8)申込取扱場所
<訂正前>
三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (注)
東京都千代田区大手町1-9-5 大手町フィナンシャルシティ ノースタワー
ホームページ・アドレス:http://www.pb.mufg.jp/
(以下「三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券」という。)
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 6月 1日付で、三菱UFJモル
ガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
る。当該合併後の日本における販売会社の照会先は、以下のとおり変更となる予定である。
日本における販売会社の照会先:
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
東京都千代田区丸の内二丁目5番2号
ホームページ内:http://www.pb.mufg.jp/
「外国投資信託の運用報告書(全体版)および申込取扱場所」を参照すること。
(後略)
<訂正後>
三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (注)
東京都千代田区大手町1-9-5 大手町フィナンシャルシティ ノースタワー
ホームページ・アドレス:http ▲ ://www.pb.mufg.jp/
(以下「三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券」という。)
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 8月 1日付で、三菱UFJモル
ガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
る。当該合併後の日本における販売会社の照会先は、以下のとおり変更となる予定である。
日本における販売会社の照会先:
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
東京都千代田区丸の内二丁目5番2号
ホームページ内:http ▲ ://www.pb.mufg.jp/
「外国投資信託の運用報告書(全体版)および申込取扱場所」を参照すること。
(後略)
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(12)その他
(2)引受け等の概要
<訂正前>
a 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券は、管理会社との間の日本における受益証券の販売お
よび買戻しに関する2013年1月21日付契約 (注) に基づき、SMBC日興証券は、管理会社との間の日
本における受益証券の販売および買戻しに関する2014年12月11日付契約に基づき、受益証券の販売
および買戻しを行う。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社は、2020年 6月 1日付で、三菱UFJモルガ
ン・スタンレーPB証券株式会社のファンドに関する既存の契約を承継する予定である。
(後略)
<訂正後>
a 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券は、管理会社との間の日本における受益証券の販売お
よび買戻しに関する2013年1月21日付契約 (注) に基づき、SMBC日興証券は、管理会社との間の日
本における受益証券の販売および買戻しに関する2014年12月11日付契約に基づき、受益証券の販売
および買戻しを行う。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社は、2020年 8月 1日付で、三菱UFJモルガ
ン・スタンレーPB証券株式会社のファンドに関する既存の契約を承継する予定である。
(後略)
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第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
<訂正前>
(前略)
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 6月 1日付で、三菱UFJモル
ガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
る。以下同じ。
<訂正後>
(前略)
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 8月 1日付で、三菱UFJモル
ガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定であ
る。以下同じ。
第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
(注)
(4) 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (「日本における販売会社」)
① 資本金の額
2020年1月末日現在、80億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき日本において第一種金融商品取引業を営んでいる。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 6月 1日付で、三菱UFJモ
ルガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定で
ある。当該合併後の商号、資本金の額および事業の内容は以下のとおりである。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2019 年7月末日 現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき日本において第一種金融商品取引業を営んでいる。
(後略)
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<訂正後>
(前略)
(注)
(4) 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (「日本における販売会社」)
① 資本金の額
2020年1月末日現在、80億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき日本において第一種金融商品取引業を営んでいる。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 8 月 1日付で、三菱UFJモ
ルガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定で
ある。当該合併後の商号、資本金の額および事業の内容は以下のとおりである。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2020 年8 月1 日 現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき日本において第一種金融商品取引業を営んでいる。
(後略)
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