ウエスタン・アセット・オフショア・ファンド・シリーズ‐WA トータルリターン・オポチュニティーズ 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ウエスタン・アセット・オフショア・ファンド・シリーズ‐WA トータルリターン・オポチュニティーズ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド(E24736)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和2年5月29日
【発行者名】 ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド
(Western Asset Management Company Limited)
【代表者の役職氏名】 取締役 チャールズ A.ロイス デ ペレス
(Charles A. Ruys de Perez, Director)
【本店の所在の場所】 イングランド、EC2A 2EN、ロンドン、プリムローズ・ストリート、
エクスチェンジ・スクエア10
(10 Exchange Square, Primrose Street, London EC2A 2EN,
England)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
同 廣本 文晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
同 廣本 文晴
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ウエスタン・アセット・オフショア・ファンド・シリーズ -
WA トータルリターン・オポチュニティーズ
(Western Asset Offshore Funds - Western Asset Total Return
Opportunities)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
米ドル(毎月)クラス受益証券:40億米ドル(約4,345億6,000万
円)を上限とする。
米ドル(年2回)クラス受益証券:40億米ドル(約4,345億6,000万
円)を上限とする。
円(毎月)クラス受益証券:4,000億円を上限とする。
円(年2回)クラス受益証券:4,000億円を上限とする。
(注1)各クラスは、それぞれの名称に含まれる通貨をクラス通貨
(以下 「クラス通貨」 という。)とするが、表示通貨につ
いては、米ドルクラス受益証券はアメリカ合衆国ドル(以
下「米ドル」という。)建てとし、円クラス受益証券につ
いては日本円建て(以下、個別にまたは総称して 「表示通
貨」 という。)とする。
(注2)米ドルの円貨換算は、2019年7月31日現在の株式会社三菱
UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、1米ドル
=108.64円による。
(注3)本書の中で金額および比率を表示する場合には、四捨五入
してある。したがって、合計の数字が一致しない場合があ
る。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数
字につき所定の換算率で単純計算のうえ、必要な場合には
四捨五入してある。したがって、本書の中の同一情報につ
き異なった円貨表示がなされている場合もある。以下同
じ。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
ファンドの代行協会員である三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社が予定していた三菱U
FJモルガン・スタンレー証券株式会社との合併の予定日が延期されることになりましたので、2019年9
月30日に提出した有価証券届出書(2019年12月25日付有価証券届出書の訂正届出書で訂正済み)の記載事
項のうち当該情報を更新するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
※下線の部分は訂正箇所を示します。
第一部 証券情報
<訂正前>
(前略)
(8)申込取扱場所 受益証券の申込取扱場所である販売会社については、代行協
会員の下記ホームページを参照のこと。
(注)
三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
東京都千代田区大手町一丁目9番5号
大手町フィナンシャルシティ ノースタワー
ホームページ・アドレス:https://www.pb.mufg.jp/
「外国投資信託の運用報告書(全体版)および申込取扱場
所」
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
は、2020年 6月 1日付で、三菱UFJモルガン・スタ
ンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式
で、同社と合併する予定である。当該合併後の日本に
おける販売会社の照会先は、以下のとおり変更となる
予定である。以下同じ。
日本における販売会社の照会先:
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社(代行
協会員)
東京都千代田区丸の内二丁目5番2号
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
(前略)
(8)申込取扱場所 受益証券の申込取扱場所である販売会社については、代行協
会員の下記ホームページを参照のこと。
(注)
三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
東京都千代田区大手町一丁目9番5号
大手町フィナンシャルシティ ノースタワー
ホームページ・アドレス:https://www.pb.mufg.jp/
「外国投資信託の運用報告書(全体版)および申込取扱場
所」
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
は、2020年 8月 1日付で、三菱UFJモルガン・スタ
ンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式
で、同社と合併する予定である。当該合併後の日本に
おける販売会社の照会先は、以下のとおり変更となる
予定である。以下同じ。
日本における販売会社の照会先:
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社(代行
協会員)
東京都千代田区丸の内二丁目5番2号
ホームページ・アドレス:https://www.pb.mufg.jp/
「外国投資信託の運用報告書(全体版)および申込取
扱場所」
(後略)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
<訂正前>
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年8月1日付で、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸
収合併方式で、同社と合併する予定である。以下同じ。
(後略)
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第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
(注)
(8)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (「 販売会社 」兼「 代行協会員 」)
( イ)資本金の額
2019年7月末日現在、80億円
( ロ)事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、売買、
媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 6月 1日付で、三菱UFJモ
ルガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定で
ある。当該合併後の商号、資本金の額および事業の内容は、以下のとおりである。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2019年3月末日 現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募
集、引受、売買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
<訂正後>
(前略)
(注)
(8)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社 (「 販売会社 」兼「 代行協会員 」)
( イ)資本金の額
2019年7月末日現在、80億円
( ロ)事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、売買、
媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(注)三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社は、2020年 8月 1日付で、三菱UFJモ
ルガン・スタンレー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定で
ある。当該合併後の商号、資本金の額および事業の内容は、以下のとおりである。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2020年8月1日 現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募
集、引受、売買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
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