日本たばこ産業株式会社 有価証券届出書(参照方式)

提出書類 有価証券届出書(参照方式)
提出日
提出者 日本たばこ産業株式会社
カテゴリ 有価証券届出書(参照方式)

                                                           EDINET提出書類
                                                     日本たばこ産業株式会社(E00492)
                                                      有価証券届出書(参照方式)
     【表紙】
      【提出書類】                         有価証券届出書

      【提出先】                         関東財務局長
      【提出日】                         2020年4月30日
      【会社名】                         日本たばこ産業株式会社
      【英訳名】                         JAPAN   TOBACCO    INC.
      【代表者の役職氏名】                         代表取締役社長  寺畠 正道
      【本店の所在の場所】                         東京都港区虎ノ門二丁目2番1号
      【電話番号】                         03(3582)3111(代表)
      【事務連絡者氏名】                         執行役員 コミュニケーション担当  福田 浩之
      【最寄りの連絡場所】                         東京都港区虎ノ門二丁目2番1号
      【電話番号】                         03(3582)3111(代表)
      【事務連絡者氏名】                         執行役員 コミュニケーション担当  福田 浩之
      【届出の対象とした募集有価証券の種類】                         株式
      【届出の対象とした募集金額】
                               その他の者に対する割当                       478,519,600円
      【安定操作に関する事項】                         該当事項はありません。

      【縦覧に供する場所】                         株式会社東京証券取引所
                               (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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     第一部【証券情報】
     第1【募集要項】
      1【新規発行株式】
          種類            発行数                      内容
                              完全議決権株式で株主の権利に特に制限のない株式
         普通株式              239,200株
                              単元株式数100株
      (注)1.募集の目的及び理由
           当社は、当社の執行役員を兼務する取締役が当社の中長期的な企業価値向上に向けた取り組みをより強化
           し、株主の皆様との一層の価値共有を進めることを目的として、2020年3月19日開催の当社第35回定時株主
           総会において「譲渡制限付株式報酬制度」(以下、「本制度」といいます。)を導入することにつき、ご承
           認を頂いております。本募集は、本制度に基づき、2020年4月30日開催の当社取締役会決議により行われる
           ものです。なお、本有価証券届出書の対象となる当社普通株式の処分は、本制度に基づき、当社の執行役員
           を兼務する取締役4名及び当社の執行役員20名(以下、「割当対象者」といいます。)に対して第36期事業
           年度に係る譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権の全部を、割当対象者が現物出資の方法で払
           い込むことにより行われるものです。また、当社は、割当対象者との間で、大要、以下の内容をその内容に
           含む譲渡制限付株式割当契約を締結する予定であります。そのため、本有価証券届出書の対象となる当社普
           通株式は、法人税法第54条第1項及び所得税法施行令第84条第1項に定める特定譲渡制限付株式に該当いた
           します。
           ① 譲渡制限期間及び内容
             2020年5月26日~2050年5月25日
             上記に定める譲渡制限期間(以下、「本譲渡制限期間」といいます。)において、割当対象者は、当該
             割当対象者に割り当てられた譲渡制限付株式(以下、「本割当株式」といいます。)につき、第三者に
             対して譲渡、質権の設定、譲渡担保権の設定その他の一切の処分行為をすることができません(以下、
             「譲渡制限」といいます。)。
           ② 譲渡制限の解除
             譲渡制限付株式の割当対象者が、本譲渡制限期間中であっても、任期満了その他当社取締役会が相当と
             認める理由により当社取締役、監査役及び執行役員のいずれの地位をも喪失した場合又は死亡により当
             該地位を喪失した場合には、その保有する本割当株式の全部につき譲渡制限を解除いたします。
           ③ 譲渡制限付株式の無償取得
             本譲渡制限期間中に、譲渡制限付株式の割当対象者が、法令違反その他の当社取締役会が定める事由に
             該当する場合に、当社は、本割当株式の全部又は一部を当然に無償で取得することができることといた
             します。
           ④ 株式の管理に関する定め
             割当対象者は、SMBC日興証券株式会社に、当社が指定する方法にて、本割当株式について記載又は
             記録する口座の開設を完了し、譲渡制限が解除されるまでの間、本割当株式を当該口座に保管・維持す
             るものといたします。
           ⑤ 組織再編等における取扱い
             当社は、本譲渡制限期間中に当社が消滅会社となる合併その他の組織再編等がなされる場合、当社取締
             役会の決議により、当該組織再編等の効力発生日に先立ち、本割当株式につき譲渡制限を解除すること
             ができることとします。
         2.本有価証券届出書の対象とした募集は、会社法(平成17年法律第86号)第199条第1項の規定に基づいて、
           当社の保有する当社普通株式の自己株式処分により行われるものであり(以下、「本自己株式処分」といい
           ます。)、金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令第9条第1号に定める売付けの申込み又
           は買付けの申込みの勧誘となります。
         3.振替機関の名称及び住所
           名称:株式会社証券保管振替機構
           住所:東京都中央区日本橋茅場町二丁目1番1号
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      2【株式募集の方法及び条件】
       (1)【募集の方法】
                                   発行価額の総額(円)             資本組入額の総額(円)
             区分              発行数
                               ―             ―             ―
     株主割当
                                       478,519,600                   ―
     その他の者に対する割当                       239,200株
                               ―             ―             ―
     一般募集
         計(総発行株式)                              478,519,600                   ―
                            239,200株
      (注)1.第1 [募集要項] 1 [新規発行株式] (注)1.「募集の目的及び理由」に記載の本制度に基づ
           き、特定譲渡制限付株式を当社の執行役員を兼務する取締役及び執行役員に割り当てる方法によります。
         2.発行価額の総額は、本自己株式処分に係る会社法上の払込金額の総額であります。なお、本有価証券届出書
           の対象とした募集は、自己株式処分により行われるものであるため、払込金額は資本組入れされません。
         3.現物出資の目的とする財産は本制度に基づき譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権であり、そ
           の内容は以下のとおりです。
                          割当株数            払込金額              内容
                                                   1事業年度分
     当社の執行役員を兼務する取締役:
                            94,200株           188,447,100円
                                                 (第36期事業年度)
     4名
                                                   1事業年度分
     当社の執行役員:20名                       145,000株           290,072,500円
                                                 (第36期事業年度)
       (2)【募集の条件】

      発行価格       資本組入額                            申込証拠金
                    申込株数単位           申込期間                     払込期日
       (円)       (円)                            (円)
        2,000.5          ―                            ―

                       100株      2020年5月25日                     2020年5月26日
      (注)1.第1 [募集要項] 1 [新規発行株式] (注)1.「募集の目的及び理由」に記載の本制度に基づ
           き、特定譲渡制限付株式を当社の執行役員を兼務する取締役及び執行役員に割り当てる方法によるものと
           し、一般募集は行いません。
         2.発行価格は、本自己株式処分に係る会社法上の払込金額であります。なお、本有価証券届出書の対象とした
           募集は、自己株式処分により行われるものであるため、払込金額は資本組入れされません。
         3.上記株式を割り当てた者から申込みがない場合には、当該株式に係る割当てを受ける権利は消滅します。
         4.本自己株式処分は、本制度に基づき、当社の執行役員を兼務する取締役及び執行役員に対する当社第36期事
           業年度(2020年1月1日~2020年12月31日)の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財
           産とする現物出資により行われるため、金銭による払込みはありません。
       (3)【申込取扱場所】

                  店名                           所在地
     日本たばこ産業株式会社 IR広報部                            東京都港区虎ノ門二丁目2番1号

       (4)【払込取扱場所】

                  店名                           所在地
                   ―                            ―
      (注) 譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資の方法によるため、該当事項は
          ありません。
      3【株式の引受け】

        該当事項はありません。
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      4【新規発行による手取金の使途】
       (1)【新規発行による手取金の額】
         払込金額の総額(円)                  発行諸費用の概算額(円)                    差引手取概算額(円)
                    ―              5,000,000                       ―

      (注)1.金銭以外の財産の現物出資によるものであり、現金による払込みはありません。
         2.発行諸費用の概算額の内訳は、譲渡制限付株式報酬制度導入に関するアドバイザリー費用等であります。
       (2)【手取金の使途】

           本自己株式処分は、金銭以外の財産の現物出資によるものであるため、手取額はありません。
     第2【売出要項】

       該当事項はありません。
     第3【第三者割当の場合の特記事項】

       該当事項はありません。
     第4【その他の記載事項】

       該当事項はありません。
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     第二部【公開買付けに関する情報】
     第1【公開買付けの概要】
       該当事項はありません。
     第2【統合財務情報】

       該当事項はありません。
     第3【発行者(その関連者)と対象者との重要な契約】

       該当事項はありません。
     第三部【参照情報】

     第1【参照書類】
       会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第5条第1項第2号に掲げる事項については、以下に掲げる書類を参照
      すること。
      1【有価証券報告書及びその添付書類】

        事業年度 第35期(自2019年1月1日 至2019年12月31日)2020年3月19日関東財務局長に提出。
      2【四半期報告書又は半期報告書】

        事業年度 第36期第1四半期(自2020年1月1日 至2020年3月31日)2020年4月30日関東財務局長に提出。
      3【臨時報告書】

        1の有価証券報告書提出後、本有価証券届出書提出日(2020年4月30日)までに金融商品取引法第24条の5第4項
       及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2の規定に基づく臨時報告書を2020年3月23日に関東
       財務局長に提出。
      4【臨時報告書】

        1の有価証券報告書提出後、本有価証券届出書提出日(2020年4月30日)までに金融商品取引法第24条の5第4項
       及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第12号の規定基づく臨時報告書を2020年3月27日に関東財務局
       長に提出。
      5【訂正報告書】

        訂正報告書(上記1の有価証券報告書の訂正報告書)を2020年4月24日に関東財務局長に提出。
     第2【参照書類の補完情報】

       参照書類としての有価証券報告書及び四半期報告書(以下、「有価証券報告書等」といいます。)に記載された「事
      業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後、本有価証券届出書提出日(2020年4月30日)までの間
      に生じた変更その他の事由はありません。
       また、当該有価証券報告書等に記載されている将来に関する事項は、本有価証券届出書提出日(2020年4月30日)現
      在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありません。
     第3【参照書類を縦覧に供している場所】

       日本たばこ産業株式会社本店
       (東京都港区虎ノ門二丁目2番1号)
       株式会社東京証券取引所
       (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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     第四部【提出会社の保証会社等の情報】
       該当事項はありません。
     第五部【特別情報】

     第1【保証会社及び連動子会社の最近の財務諸表又は財務書類】
       該当事項はありません。
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