大和住銀日本バリュー株ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 大和住銀日本バリュー株ファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                       有価証券届出書の訂正届出書

      【提出先】                       関東財務局長

      【提出日】                       令和2年4月8日

      【発行者名】                       三井住友DSアセットマネジメント株式会社

      【代表者の役職氏名】

                             代表取締役社長           猿田 隆
      【本店の所在の場所】                       東京都港区愛宕二丁目5番1号

      【事務連絡者氏名】                       植松 克彦

      【電話番号】                       03-5405-0784

      【届出の対象とした募集内国投資信託                       大和住銀日本バリュー株ファンド

       受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集内国投資信託                       1兆円を上限とします。

       受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                       該当ありません。

                                  1/69











                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
       2019  年 10 月8日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)の記載事項の
      うち、    半期報告書の提出等に伴う訂正事項                   がありますので、          本訂正届出書を提出するものであります。
     2【訂正個所および訂正事項】

                                  2/69



















                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第二部【ファンド情報】
     第1【ファンドの状況】
     1 ファンドの性格
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 3 ) ファンドの仕組み
      ①委託会社等が関係法人と締結している契約等の概要









                              (以下略)
      ② 委託会社等の概況
       ・資本金の額         20 億円(    2019  年7月末     現在)
                              (以下略)
       ・大株主の状況        ( 2019  年7月末     現在  )
                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 3 ) ファンドの仕組み
                                  3/69






                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      㭥ⰰ젰뤰옰ꌰאּ따ﰰ팰륏ធ肈䱨⩟ཏ᩹㸰漰ƕꉏ쉟卜䀰溊ㆊ赓䤰鉒䵣퀰                                           2020  年7月    27 日に資産








       管理サービス信託銀行株式会社および                     JTC  ホールディングス株式会社と合併し、株式会社日本カスト
       ディ銀行に商号を変更する予定です。
      ①委託会社等が関係法人と締結している契約等の概要

                              (以下略)
      ② 委託会社等の概況
       ・資本金の額         20 億円(    2020  年1月末     現在)
                              (以下略)
       ・大株主の状況        ( 2020  年1月末     現在  )
                              (以下略)
     次へ
                                  4/69








                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     3 投資リスク

     <参考情報>
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
     次へ












                                  5/69







                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4 手数料等及び税金
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 5 ) 課税上の取扱い
                              (以下略)
     * 2020  年1月1日以降の分配時において、                   外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と
      異なる場合があります。
     *上記の内容は        2019  年7月末     現在のものですので、税法等が変更・改正された場合には、変更になること
      があります。
                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 5 ) 課税上の取扱い
                              (以下略)
     *外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
     *上記の内容は        2020  年1月末     現在のものですので、税法等が変更・改正された場合には、変更になること
      があります。
                              (以下略)
     前へ    次へ

                                  6/69













                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     5 運用状況
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
     大和住銀日本バリュー株ファンド

     (1 )投資状況
      ( 2020  年1月末現在)
                投資資産の種類                  国・地域名           時価合計(円)           投資比率
               親投資信託受益証券
                               日本                11,021,549,194         100.12%
            (日本バリュー株マザーファンド)
        コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                        △ 13,228,688       △ 0.12%
                      純資産総額                         11,008,320,506         100.00%
       (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
      ( 2 )投資資産

      ①投資有価証券の主要銘柄
       ( 2020  年1月末現在)
       イ.主要銘柄の明細
                                    簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                              投資
                                     簿価  (円 )     時価  (円 )
            国・地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
                    親投資信託受益
      1 日本バリュー株マザーファンド                     3,925,192,918            2.5603        2.8079        -  100.12%
                    証券
       日本             -                10,049,865,548        11,021,549,194           -
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ.投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
               親投資信託受益証券                         100.12%
                  合計                      100.12%
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
      ②投資不動産物件

       ( 2020  年1月末現在)
       該当事項はありません。
      ③その他投資資産の主要なもの

       ( 2020  年1月末現在)
       該当事項はありません。
      ( 3 )運用実績

      ①純資産の推移
                            純資産総額(百万円)                  1口当りの純資産額(円)
                         (分配落)          (分配付)          (分配落)          (分配付)
            第 11 計算期間末
                             16,638           -        0.6855           -
           ( 2010  年7月8日)
            第 12 計算期間末
                             17,118           -        0.7504           -
           ( 2011  年7月8日)
            第 13 計算期間末
                             14,400           -        0.6513           -
           ( 2012  年7月9日)
            第 14 計算期間末
                             20,921           -        0.9866           -
           ( 2013  年7月8日)
            第 15 計算期間末
                             19,885           -        1.0724           -
           ( 2014  年7月8日)
            第 16 計算期間末
                             16,076          17,413          1.2025          1.3025
           ( 2015  年7月8日)
            第 17 計算期間末
                             12,505           -        0.9096           -
           ( 2016  年7月8日)
            第 18 計算期間末
                             12,783          13,863          1.1841          1.2841
           ( 2017  年7月   10 日)
            第 19 計算期間末
                             11,980          12,078          1.2266          1.2366
           ( 2018  年7月9日)
            2019  年1月末日                11,043           -        1.1357           -
            2019  年2月末日                11,138           -        1.1516           -
            2019  年3月末日                11,062           -        1.1463           -
            2019  年4月末日                11,185           -        1.1682           -
            2019  年5月末日                10,392           -        1.0961           -
            2019  年6月末日                10,633           -        1.1269           -
            第 20 計算期間末
                             10,832           -        1.1484           -
           ( 2019  年7月8日)
                                  7/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            2019  年7月末日                10,708           -        1.1392           -
            2019  年8月末日                10,262           -        1.1020           -
            2019  年9月末日                10,747           -        1.1678           -
            2019  年 10 月末日              11,219           -        1.2277           -
            2019  年 11 月末日              11,278           -        1.2512           -
            2019  年 12 月末日              11,314           -        1.2779           -
            2020  年1月末日                11,008           -        1.2498           -
       (注)純資産総額は百万円未満切捨てで表記しております。
      ②分配の推移

                         期間                       1口当りの分配金(円)
                 第 11 期(  2009  年7月9日~      2010  年7月8日)                              0
                 第 12 期(  2010  年7月9日~      2011  年7月8日)                              0
                 第 13 期(  2011  年7月9日~      2012  年7月9日)                              0
                 第 14 期(  2012  年7月   10 日~  2013  年7月8日)                              0
                 第 15 期(  2013  年7月9日~      2014  年7月8日)                              0
                 第 16 期(  2014  年7月9日~      2015  年7月8日)                           0.1000
                 第 17 期(  2015  年7月9日~      2016  年7月8日)                              0
                 第 18 期(  2016  年7月9日~      2017  年7月   10 日)                        0.1000
                 第 19 期(  2017  年7月   11 日~  2018  年7月9日)                           0.0100
                 第 20 期(  2018  年7月   10 日~  2019  年7月8日)                              0
      ③収益率の推移

                         期間                           収益率
                 第 11 期(  2009  年7月9日~      2010  年7月8日)                            2.3%
                 第 12 期(  2010  年7月9日~      2011  年7月8日)                            9.5%
                 第 13 期(  2011  年7月9日~      2012  年7月9日)                           △ 13.2%
                 第 14 期(  2012  年7月   10 日~  2013  年7月8日)                            51.5%
                 第 15 期(  2013  年7月9日~      2014  年7月8日)                            8.7%
                 第 16 期(  2014  年7月9日~      2015  年7月8日)                            21.5%
                 第 17 期(  2015  年7月9日~      2016  年7月8日)                           △ 24.4%
                 第 18 期(  2016  年7月9日~      2017  年7月   10 日)                        41.2%
                 第 19 期(  2017  年7月   11 日~  2018  年7月9日)                            4.4%
                 第 20 期(  2018  年7月   10 日~  2019  年7月8日)                           △ 6.4%
                第 21 期中(   2019  年7月9日~      2020  年1月8日)                            9.7%
       (注)収益率=(当計算期末分配付基準価額-前計算期末分配落基準価額)÷前計算期末分配落基準価額×                                            100
      ( 4 )設定及び解約の実績

                     期間                    設定総額(円)            解約総額(円)
             第 11 期(  2009  年7月9日~      2010  年7月8日)                  1,900,488,524            4,577,630,143
             第 12 期(  2010  年7月9日~      2011  年7月8日)                  3,717,213,099            5,176,985,307
             第 13 期(  2011  年7月9日~      2012  年7月9日)                  3,601,725,630            4,305,827,719
             第 14 期(  2012  年7月   10 日~  2013  年7月8日)                  8,418,061,352            9,322,618,099
             第 15 期(  2013  年7月9日~      2014  年7月8日)                  3,385,254,738            6,047,633,943
             第 16 期(  2014  年7月9日~      2015  年7月8日)                  1,394,383,167            6,567,247,688
             第 17 期(  2015  年7月9日~      2016  年7月8日)                  2,176,886,750            1,798,320,886
             第 18 期(  2016  年7月9日~      2017  年7月   10 日)              1,001,610,166            3,953,650,536
             第 19 期(  2017  年7月   11 日~  2018  年7月9日)                  1,205,804,136            2,234,762,635
             第 20 期(  2018  年7月   10 日~  2019  年7月8日)                  1,218,854,740            1,553,310,259
            第 21 期中(   2019  年7月9日~      2020  年1月8日)                  133,439,997            704,758,054
       (注)本邦外における設定及び解約の実績はありません。
     (参考)マザーファンドの運用状況

     日本バリュー株マザーファンド

      ( 1 ) 投資状況
       ( 2020  年1月末現在)
                投資資産の種類                  国・地域名           時価合計(円)           投資比率
                  株式             日本                43,620,405,330          95.10%
        コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                        2,246,196,422          4.90%
                      純資産総額                         45,866,601,752         100.00%
       (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
      その他の資産の投資状況

       ( 2020  年1月末現在)
                                      買建/
             投資資産の種類                国・地域名                時価合計(円)           投資比率
                                      売建
             株価指数先物            日本            買建          1,511,100,000          3.29%
       (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
                                  8/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 2 ) 投資資産
      ① 投資有価証券の主要銘柄
       ( 2020  年1月末現在)
       イ.主要銘柄の明細
                                    簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                              投資
                                     簿価  (円 )     時価  (円 )
            国・地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
      1 ソニー             株式          285,000        5,939.00        7,718.00         -   4.80%
       日本             電気機器                1,692,615,000        2,199,630,000           -
      2 豊田自動織機             株式          335,700        5,940.00        6,000.00         -   4.39%
       日本             輸送用機器                1,994,058,000        2,014,200,000           -
       三菱UFJフィナンシャル・グ
      3              株式          3,059,800          526.70        568.50        -   3.79%
       ループ
       日本             銀行業                1,611,596,660        1,739,496,300           -
      ▶ 日本電信電話             株式          566,800        2,562.00        2,786.50         -   3.44%
       日本             情報・通信業                1,452,141,600        1,579,388,200           -
      5 三菱商事             株式          527,000        2,913.86        2,823.00         -   3.24%
       日本             卸売業                1,535,606,741        1,487,721,000           -
      6 TDK             株式          119,900        8,618.56        11,870.00         -   3.10%
       日本             電気機器                1,033,365,621        1,423,213,000           -
      7 トヨタ自動車             株式          180,300        6,959.51        7,652.00         -   3.01%
       日本             輸送用機器                1,254,799,761        1,379,655,600           -
      8 日本ユニシス             株式          404,600        3,615.00        3,360.00         -   2.96%
       日本             情報・通信業                1,462,629,000        1,359,456,000           -
      9 オリックス             株式          720,400        1,667.97        1,858.00         -   2.92%
       日本             その他金融業                1,201,606,216        1,338,503,200           -
      10 三井不動産             株式          450,300        2,618.50        2,911.50         -   2.86%
       日本             不動産業                1,179,110,550        1,311,048,450           -
      11 NIPPO             株式          439,100        2,126.00        2,713.00         -   2.60%
       日本             建設業                 933,526,600       1,191,278,300           -
      12 東京エレクトロン             株式           45,100       17,506.34        24,500.00         -   2.41%
       日本             電気機器                 789,536,103       1,104,950,000           -
      13 日立製作所             株式          255,200        4,088.50        4,230.00         -   2.35%
       日本             電気機器                1,043,387,124        1,079,496,000           -
      14 JXTGホールディングス             株式          2,022,600          520.13        468.80        -   2.07%
       日本             石油・石炭製品                1,052,015,357         948,194,880          -
      15 ソフトバンクグループ             株式          201,500        4,924.32        4,524.00         -   1.99%
       日本             情報・通信業                 992,251,391        911,586,000          -
      16 大成建設             株式          197,900        4,054.70        4,410.00         -   1.90%
       日本             建設業                 802,425,929        872,739,000          -
      17 第一生命ホールディングス             株式          468,200        1,608.38        1,656.00         -   1.69%
       日本             保険業                 753,045,803        775,339,200          -
      18 日野自動車             株式          690,600         869.10       1,036.00         -   1.56%
       日本             輸送用機器                 600,204,427        715,461,600          -
      19 日本航空             株式          228,300        3,500.00        3,095.00         -   1.54%
       日本             空運業                 799,050,000        706,588,500          -
      20 伊藤忠商事             株式          254,300        2,077.02        2,568.00         -   1.42%
       日本             卸売業                 528,187,300        653,042,400          -
      21 三井物産             株式          331,300        1,789.62        1,960.50         -   1.42%
       日本             卸売業                 592,902,338        649,513,650          -
      22 東京海上ホールディングス             株式          107,500        5,582.92        5,985.00         -   1.40%
       日本             保険業                 600,164,637        643,387,500          -
      23 日本新薬             株式           64,700       7,840.00        9,780.00         -   1.38%
       日本             医薬品                 507,248,000        632,766,000          -
      24 東京建物             株式          351,500        1,270.40        1,780.00         -   1.36%
       日本             不動産業                 446,546,671        625,670,000          -
      25 ダイセル             株式          532,700         964.00       1,049.00         -   1.22%
       日本             化学                 513,522,800        558,802,300          -
      26 積水化学工業             株式          303,000        1,632.36        1,843.00         -   1.22%
       日本             化学                 494,605,409        558,429,000          -
      27 KDDI             株式          167,300        2,730.00        3,271.00         -   1.19%
       日本             情報・通信業                 456,729,000        547,238,300          -
      28 中部電力             株式          342,200        1,529.56        1,488.00         -   1.11%
       日本             電気・ガス業                 523,417,829        509,193,600          -
      29 ダイキン工業             株式           32,100       14,465.00        15,635.00         -   1.09%
       日本             機械                 464,326,500        501,883,500          -
      30 東映             株式           33,100       15,040.00        15,090.00         -   1.09%
       日本             情報・通信業                 497,824,000        499,479,000          -
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ.投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
                  株式                      95.10%
                                  9/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  合計                      95.10%
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ.投資株式の業種別投資比率

                 業種別                 投資比率
        (国内)
         電気機器                               14.69%
         情報・通信業                               11.24%
         輸送用機器                               11.24%
         卸売業                               7.55%
         建設業                               6.53%
         化学                               5.95%
         銀行業                               5.52%
         不動産業                               4.53%
         その他金融業                               3.36%
         保険業                               3.09%
         医薬品                               3.06%
         電気・ガス業                               2.35%
         食料品                               2.33%
         機械                               2.32%
         石油・石炭製品                               2.07%
         その他製品                               1.57%
         空運業                               1.54%
         繊維製品                               0.92%
         陸運業                               0.89%
         非鉄金属                               0.82%
         倉庫・運輸関連業                               0.81%
         小売業                               0.67%
         海運業                               0.54%
         ガラス・土石製品                               0.44%
         精密機器                               0.39%
         サービス業                               0.36%
         鉱業                               0.34%
                  小計                      95.10%
                  合計                      95.10%
        (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
      ② 投資不動産物件

       ( 2020  年1月末現在)
       該当事項はありません。
      ③ その他投資資産の主要なもの

       ( 2020  年1月末現在)
        種類      地域      資産名       買建/       数量       簿価  (円 )     時価  (円 )     投資
                             売建                              比率
                  TOPIX       先物
      株価指数先物       日本              買建           90    1,545,190,381         1,511,100,000         3.29%
                  0203  月
       (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
      (参考情報)

                                 10/69







                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     前へ
















                                 11/69





                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【ファンドの経理状況】
     1 財務諸表
     原届出書の「1 財務諸表」の末尾に、下記事項が追加されます。
     中間財務諸表

     1.当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                                        52

       年大蔵省令第       38 号)並びに同規則第           38 条の3及び第       57 条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
       関する規則」(平成           12 年総理府令第       133  号)に基づいて作成しております。
       なお、中間財務諸表に記載されている金額は、円単位で表示しております。
     2.当ファンドは、金融商品取引法第                     193  条の2第1項の規定に基づき、当中間計算期間(令和1年7月

       9日から令和2年1月8日まで)の中間財務諸表について、有限責任                                      あずさ監査法人による中間監
       査を受けております。
     次へ
                                 12/69















                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         大和住銀日本バリュー株ファンド


     ( 1 ) 中間貸借対照表

                                          当中間計算期間末
                区分                         令和2年1月8日現在
                                           金額(円)
       資産の部
        流動資産
         親投資信託受益証券                                           11,258,052,292
         未収入金                                             10,949,610
        流動資産合計                                            11,269,001,902
        資産合計                                            11,269,001,902
       負債の部
        流動負債
         未払解約金                                             11,199,627
         未払受託者報酬                                              5,381,618
         未払委託者報酬                                             85,508,490
         その他未払費用                                               515,775
        流動負債合計                                              102,605,510
        負債合計                                              102,605,510
       純資産の部
       元本等
        元本                                             8,861,397,546
        剰余金
         中間剰余金又は中間欠損金(△)                                            2,304,998,846
                                                     1,586,277,362
         (分配準備積立金)
       元本等合計                                             11,166,396,392
       純資産合計                                             11,166,396,392
       負債純資産合計                                             11,269,001,902
     ( 2 ) 中間損益及び剰余金計算書

                                          当中間計算期間
                                         自 令和1年7月9日
                区分
                                         至 令和2年1月8日
                                           金額(円)
       営業収益
        有価証券売買等損益                                             1,111,635,804
       営業収益合計                                              1,111,635,804
       営業費用
        受託者報酬                                               5,381,618
        委託者報酬                                              85,508,490
        その他費用                                                515,775
       営業費用合計                                               91,405,883
       営業利益又は営業損失(△)                                              1,020,229,921
       経常利益又は経常損失(△)                                              1,020,229,921
                                 13/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       中間純利益又は中間純損失(△)                                              1,020,229,921
       一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又
       は一部解約に伴う中間純損失金額の分配額                                               39,667,437
       (△)
       期首剰余金又は期首欠損金(△)                                              1,399,425,870
       剰余金増加額又は欠損金減少額                                               27,854,281
        中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠
                                                      27,854,281
        損金減少額
       剰余金減少額又は欠損金増加額                                               102,843,789
        中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠
                                                      102,843,789
        損金増加額
       分配金                                                    -
       中間剰余金又は中間欠損金(△)                                              2,304,998,846
     次へ

                                 14/69















                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (3)中間注記表
     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                   当中間計算期間
           項目                       自 令和1年7月9日
                                  至 令和2年1月8日
      1.有価証券の評価基準及             親投資信託受益証券

        び評価方法           移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
      2.収益及び費用の計上基             有価証券売買等損益

        準           約定日基準で計上しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                            当中間計算期間末
                   項目
                                           令和2年1月8日現在
      1.元本状況

        期首元本額                                           9,432,715,603      円
        期中追加設定元本額                                            133,439,997     円
        期中一部解約元本額                                            704,758,054     円
      2.受益権の総数                                              8,861,397,546      口

     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

     当中間計算期間(自 令和1年7月9日 至 令和2年1月8日)
     該当事項はありません。
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                                   当中間計算期間末
           項目
                                  令和2年1月8日現在
      1.金融商品の時価及び中             金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

        間貸借対照表計上額と           ありません。
        の差額
      2.時価の算定方法             (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                   (2) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     (デリバティブ取引等関係に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     当中間計算期間末(令和2年1月8日現在)
     該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                             当中間計算期間末
                            令和2年1月8日現在
      1口当たり純資産額
                                                     1.2601   円
                                          「1口=1円(      10,000   口=  12,601   円)」
     前へ    次へ

                                 15/69






                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     <参考>
     当ファンドは、「日本バリュー株マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照
     表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同マザーファンドの受益証券であります。
      ※ 以下に記載した情報は監査の対象外であります。
                         日本バリュー株マザーファンド

     ( 1 ) 中間貸借対照表

                                          当中間計算期間末
                区分                         令和2年1月8日現在
                                            金額(円)
       資産の部
        流動資産
         コール・ローン                                            2,226,111,107
         株式                                           44,320,086,630
         未収入金                                             149,978,566
         未収配当金                                             25,607,200
         差入委託証拠金                                             52,800,000
        流動資産合計                                            46,774,583,503
        資産合計                                            46,774,583,503
       負債の部
        流動負債
         派生商品評価勘定                                             20,766,021
         前受金                                              5,280,000
         未払金                                             62,842,614
         未払解約金                                             58,825,980
        流動負債合計                                              147,714,615
        負債合計                                              147,714,615
       純資産の部
       元本等
        元本                                            16,486,819,323
        剰余金
         中間剰余金又は中間欠損金(△)                                           30,140,049,565
       元本等合計                                             46,626,868,888
       純資産合計                                             46,626,868,888
       負債純資産合計                                             46,774,583,503
     前へ     次へ

                                 16/69





                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)中間注記表
     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                   当中間計算期間
           項目                       自 令和1年7月9日
                                  至 令和2年1月8日
      1.有価証券の評価基準及             株式

        び評価方法           移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                   時価評価にあたっては、原則として金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものにつ
                   いては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引業者等の提示する気配相場に基づいて評価して
                   おります。
                   また、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認

                   められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額
                   もしくは受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しておりま
                   す。
      2.デリバティブの評価基             個別法に基づき原則として時価で評価しております。

        準及び評価方法
      3.収益及び費用の計上基             (1) 受取配当金

        準            国内株式についての受取配当金は、原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額
                    又は予想配当金額を計上しております。
                   (2) 有価証券売買等損益及び派生商品取引等損益
                    約定日基準で計上しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                            当中間計算期間末
                   項目
                                           令和2年1月8日現在
      1.元本状況

        期首元本額                                           17,132,788,949      円
        期中追加設定元本額                                            952,955,011     円
        期中一部解約元本額                                           1,598,924,637      円
       元本の内訳

        大和住銀日本バリュー株ファンド                                           3,980,782,961      円
        大和住銀DC日本バリュー株ファンド                                           12,474,717,016      円
        大和住銀日本バリュー株ファンドVA                                             31,319,346     円
        合計                                           16,486,819,323      円
      2.受益権の総数                                             16,486,819,323      口

     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                                   当中間計算期間末
           項目
                                  令和2年1月8日現在
      1.金融商品の時価及び中             金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

        間貸借対照表計上額と           ありません。
        の差額
      2.時価の算定方法             (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                   (2) デリバティブ取引
                    デリバティブ取引等関係に関する注記に記載しております。
                   (3) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     (デリバティブ取引等関係に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     (株式関連)
                                      当中間計算期間末
                                     令和2年1月8日現在
        区分         種類
                           契約額等
                                     うち
                                           時価(円)         評価損益(円)
                            (円)
                                    1年超
                                    (円)
                                 17/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            株価指数先物取引

       市場取引      買建
             TOPIX               1,888,566,021         -       1,867,800,000          △ 20,766,021
              合計               -        -       1,867,800,000          △ 20,766,021

     (注)時価の算定方法
        1)先物取引の残高表示は、契約額によっております。
        2)期末の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段等を用いております。
     (1口当たり情報)
                             当中間計算期間末
                            令和2年1月8日現在
      1口当たり純資産額
                                                     2.8281   円
                                          「1口=1円(      10,000   口=  28,281   円)」
     前へ    次へ

                                 18/69
















                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2 ファンドの現況
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
       純資産額計算書

       ( 2020  年1月末現在)
       大和住銀日本バリュー株ファンド

        Ⅰ 資産総額                                11,021,942,274       円
        Ⅱ 負債総額                                  13,621,768     円
        Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                11,008,320,506       円
        Ⅳ 発行済数量                                 8,807,957,744       口
        Ⅴ 1単位当り純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                    1.2498    円
       (参考)日本バリュー株マザーファンド

        Ⅰ 資産総額                                45,919,166,156       円
        Ⅱ 負債総額                                  52,564,404     円
        Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                45,866,601,752       円
        Ⅳ 発行済数量                                16,334,636,896       口
        Ⅴ 1単位当り純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                    2.8079    円
     前へ

                                 19/69














                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部【委託会社等の情報】
     第1【委託会社等の概況】
     原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
     1 委託会社等の概況
       イ 資本金の額および株式数
                            2020  年 1 月 31 日現在
          資本金の額                 20 億円
          会社が発行する株式の総数                 60,000,000      株
          発行済株式総数                 33,870,060      株
       ロ 最近5年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ 会社の機構

         委託会社の取締役は8名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を1名選定し、必要に応じて取締役会長1名を選定
         することができます。
       ニ 投資信託の運用の流れ

                                 20/69











                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2 事業の内容及び営業の概況

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       2020  年 1 月 31 日現在、委託会社が運用を行っている投資信託(親投資信託は除きます)は、以下の通

       りです。
                                    本 数    (本)         純資産総額      (百万円)
               追加型株式投資信託                             755            8,062,619

               単位型株式投資信託                             119             655,983

              追加型公社債投資信託                               1            29,374

              単位型公社債投資信託                              188             509,288

                  合 計                        1,063             9,257,265

     次へ

                                 21/69












                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     3 委託会社等の経理状況

      1 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」(平成             19 年内閣府令第       52 号)に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
       52 年大蔵省令第       38 号)並びに同規則第           38 条及び第     57 条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
       閣府令」(平成        19 年内閣府令第       52 号)に基づいて作成しております。
      2 当社は、第        34 期(平成     30 年4月1日から平成           31 年3月    31 日まで)の財務諸表については、金融商品

       取引法第     193  条の2第1項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の監査を受けており、第                      35 期中
       間会計期間      ( 平成  31 年4月1日から令和1年9月                30 日まで    ) の中間財務諸表については、金融商品取引
       法第  193  条の2第1項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の中間監査を受けております。
     次へ

                                 22/69














                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)貸借対照表

                                                     ( 単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成    30 年3月    31 日)       (平成    31 年3月    31 日)
      資産の部
        流動資産
         現金及び預金                               20,873,870                13,755,961
         顧客分別金信託                                 20,010                20,011
         前払費用                                 402,249                476,456
         未収入金                                 39,030                64,856
         未収委託者報酬                                6,332,203                6,963,077
         未収運用受託報酬                                1,725,215                1,129,548
         未収投資助言報酬                                 316,407                285,668
         未収収益                                 50,321                44,150
                                         10,891                31,771
         その他の流動資産
                                       29,770,200                22,771,504
        流動資産合計
        固定資産
         有形固定資産                  ※ 1
          建物                                 185,371                173,517
                                         300,694                751,471
          器具備品
                                         486,065                924,988
         有形固定資産合計
         無形固定資産
          ソフトウェア                                 409,765                479,867
          ソフトウェア仮勘定                                  5,755               183,528
          電話加入権                                    56                44
                                            -                60
          商標権
                                         415,576                663,501
         無形固定資産合計
         投資その他の資産
          投資有価証券                               10,616,594                10,829,628
          関係会社株式                               10,412,523                10,252,067
          長期差入保証金                                 658,505               2,004,451
          長期前払費用                                 69,423                97,107
          会員権                                  7,819                7,819
                                        1,394,447                1,426,381
          繰延税金資産
                                       23,159,314                24,617,457
         投資その他の資産合計
                                       24,060,956                26,205,946
        固定資産合計
                                       53,831,157                48,977,450
        資産合計
                                                     ( 単位:千円)


                                   前事業年度                当事業年度
                                (平成    30 年3月    31 日)      (平成    31 年3月    31 日)
      負債の部
        流動負債
         顧客からの預り金                                    84              4,534
                                 23/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         その他の預り金                                  92,326              1,480,229
         未払金
          未払収益分配金                                    649               1,122
          未払償還金                                 137,522                137,522
          未払手数料                                2,783,763                3,246,133
          その他未払金                                 236,739                768,373
         未払費用                                3,433,641                3,535,589
         未払消費税等                                 547,706                 84,966
         未払法人税等                                1,785,341                 670,761
         賞与引当金                                1,507,256                1,302,052
                                          1,408               18,110
         その他の流動負債
                                       10,526,438                11,249,395
        流動負債合計
        固定負債
         退職給付引当金                                3,319,830                3,418,601
         賞与引当金                                  99,721                 5,074
                                          3,363                5,074
         その他の固定負債
                                        3,422,915                3,428,751
        固定負債合計
                                       13,949,354                14,678,146
        負債合計
      純資産の部

        株主資本
         資本金                                2,000,000                2,000,000
         資本剰余金
                                        8,628,984                8,628,984
          資本準備金
                                        8,628,984                8,628,984
         資本剰余金合計
         利益剰余金
          利益準備金                                 284,245                284,245
          その他利益剰余金
           配当準備積立金                                  60,000                60,000
           別途積立金                                1,476,959                1,476,959
                                       26,561,078                21,255,054
           繰越利益剰余金
                                       28,382,283                23,076,258
         利益剰余金合計
                                       39,011,267                33,705,242
        株主資本計
        評価・換算差額等
                                         870,535                594,061
         その他有価証券評価差額金
                                         870,535                594,061
        評価・換算差額等合計
                                       39,881,802                34,299,304
        純資産合計
                                       53,831,157                48,977,450
        負債・純資産合計
     (2)損益計算書


                                                     ( 単位:千円)

                                前事業年度                  当事業年度
                            (自 平成       29 年4月1日          (自 平成       30 年4月1日
                             至 平成       30 年3月    31 日)      至 平成       31 年3月    31 日)
      営業収益
                                 24/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       委託者報酬                                36,538,981                  39,156,499
       運用受託報酬                                8,362,118                  6,277,217
       投資助言報酬                                1,440,233                  1,332,888
       その他営業収益
        情報提供コンサルタント
        業務報酬                                5,000                    -
        サービス支援手数料                                  128,324                  182,502
                                        55,820                  49,507
        その他
      営業収益計                                46,530,479                  46,998,614
      営業費用
       支払手数料                                16,961,384                  18,499,433
       広告宣伝費                                  353,971                  361,696
       公告費                                   1,140                   125
       調査費
        調査費                                1,654,233                  1,752,905
        委託調査費                                5,972,473                  6,050,441
       営業雑経費
        通信費                                  40,066                  46,551
        印刷費                                  339,048                  338,465
        協会費                                     -               24,700
        諸会費                                  45,465                  23,756
        情報機器関連費                                2,582,734                  2,872,416
        販売促進費                                  34,333                  49,118
                                       136,669                  148,307
        その他
      営業費用合計                                28,121,520                  30,167,918
      一般管理費
       給料
        役員報酬                                  196,529                  190,951
        給料・手当                                6,190,716                  6,308,066
        賞与                                  601,375                  514,259
        賞与引当金繰入額                                1,566,810                  1,235,936
       交際費                                  25,709                  27,802
       寄付金                                     -                 82
       事務委託費                                  256,413                  286,905
       旅費交通費                                  220,569                  228,538
       租税公課                                  282,036                  285,369
       不動産賃借料                                  654,286                  612,410
       退職給付費用                                  419,884                  463,553
       固定資産減価償却費                                  329,756                  378,530
                                       285,490                  290,243
       諸経費
                                     11,029,580                  10,822,651
      一般管理費合計
                                      7,379,378                  6,008,044
      営業利益
                                                     ( 単位:千円)

                                 前事業年度                 当事業年度
                            (自 平成       29 年4月1日          (自 平成       30 年4月1日
                             至 平成       30 年3月    31 日)      至 平成       31 年3月    31 日)
      営業外収益
       受取配当金                                  51,335                    -
                                 25/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       受取利息                                    520                 623
       時効成立分配金・償還金                                   2,622                   72
       原稿・講演料                                    894                1,951
                                        10,669                 36,408
       雑収入
      営業外収益合計                                  66,042                 39,055
      営業外費用
       為替差損                                   5,125                 15,760
                                          913                7,027
       雑損失
                                         6,038                 22,787
      営業外費用合計
                                      7,439,383                 6,024,312
      経常利益
      特別利益
       投資有価証券償還益                                  61,842                 289,451
       投資有価証券売却益                                  30,980                  7,247
                                           -              79,850
       過去勤務費用償却益                  ※ 1
      特別利益合計                                  92,822                 376,549
      特別損失
       固定資産除却損                  ※ 2                354,695                   1,462
       投資有価証券償還損                                  141,666                  13,668
       投資有価証券売却損                                   9,634                 14,605
       関係会社株式評価損                  ※ 3                   -              160,455
                                           -              187,140
       合併関連費用                  ※ 4
                                        505,996                 377,331
      特別損失合計
                                      7,026,209                 6,023,530
      税引前当期純利益
      法人税、住民税及び事業税                                 2,350,891                 1,750,031
                                      △  280,166
                                                          90,084
      法人税等調整額
                                      2,070,725                 1,840,116
      法人税等合計
                                      4,955,483                 4,183,413
      当期純利益
     (3)株主資本等変動計算書


     前事業年度(自 平成            29 年4月1日 至 平成            30 年3月    31 日)

                                                      (単位:千円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                    利益剰余金
                資本金                              その他利益剰余金
                           資本剰余金
                     資本準備金            利益準備金
                             合計
                                       配当準備積立金        別途積立金       繰越利益剰余金
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       23,493,074
     当期変動額
                                                       △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益                                                  4,955,483
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計              -      -      -      -       -       -    3,068,003
     当期末残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       26,561,078
                                 26/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       株主資本                 評価・換算差額等
                 利益剰余金
                                                      純資産合計
                                    その他有価証券          評価・換算
                           株主資本合計
                 利益剰余金
                                     評価差額金         差額等合計
                   合計
     当期首残高               25,314,279          35,943,263          327,116         327,116       36,270,379
     当期変動額
                   △ 1,887,480         △ 1,887,480                         △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益              4,955,483          4,955,483                          4,955,483
      株主資本以外の
      項目の当期変動額                                  543,419         543,419         543,419
      (純額)
     当期変動額合計               3,068,003          3,068,003          543,419         543,419        3,611,423
     当期末残高               28,382,283          39,011,267          870,535         870,535       39,881,802
     当事業年度(自 平成            30 年4月1日 至 平成            31 年3月    31 日)

                                                      (単位:千円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                    利益剰余金
                資本金                              その他利益剰余金
                           資本剰余金
                     資本準備金            利益準備金
                             合計
                                       配当準備積立金        別途積立金       繰越利益剰余金
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       26,561,078
     当期変動額
                                                       △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益                                                  4,183,413
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
                                                       △ 5,306,024
     当期変動額合計              -      -      -      -       -       -
     当期末残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       21,255,054
                       株主資本                 評価・換算差額等

                  利益剰余金
                                                       純資産合計
                                    その他有価証券           評価・換算
                           株主資本合計
                  利益剰余金
                                     評価差額金          差額等合計
                   合計
     当期首残高               28,382,283          39,011,267           870,535          870,535      39,881,802
     当期変動額
                   △ 9,489,438        △ 9,489,438                         △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益              4,183,413          4,183,413                           4,183,413
      株主資本以外の
                                       △ 276,474        △ 276,474      △ 276,474
      項目の当期変動額
      (純額)
                   △ 5,306,024        △ 5,306,024         △ 276,474        △ 276,474     △ 5,582,498
     当期変動額合計
     当期末残高               23,076,258          33,705,242           594,061          594,061      34,299,304
     注記事項


     ( 重要な会計方針       )
     1 . 有価証券の評価基準及び評価方法
                                 27/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)  子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法
      (2)  その他有価証券

       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法
        (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
       時価のないもの
        移動平均法による原価法
     2 . 固定資産の減価償却の方法

      (1)  有形固定資産
        定率法によっております。但し、建物                  ( 建物附属設備を除く         ) 並びに平成     28 年4月1日以降に取得した建物附属設備
       については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物             3~  50 年
         器具備品           3~  20 年
      (2)  無形固定資産

        定額法によっております。
        なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっておりま
       す。
     3 . 引当金の計上基準

      (1)  賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
      (2)  退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
       ① 退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
       式基準によっております。
       ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4 . その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     ( 表示方法の変更       )

       「税効果会計に係る会計基準」の一部改正(企業会計基準第                            28 号平成   30 年2月   16 日)を当事業年度の期首から適用し、
      繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、
      税効果会計関係注記を変更しております。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」                                      715,988    千円は、「投資その他の資
      産」の「繰延税金資産」           1,394,447     千円に含めて表示しております。
       また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第3項から第4項に定める「税効果会計に係る会計基
      準」注解    ( 注8  ) (評価性引当額の合計額を除く。)に記載された内容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事
      業年度に係る内容については、税効果会計基準一部改正第7項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
     ( 貸借対照表関係       )

     ※ 1 有形固定資産の減価償却累計額
                             前事業年度                   当事業年度
                           ( 平成  30 年3月   31 日 )          ( 平成  31 年3月   31 日 )
       建物                     312,784    千円                350,176    千円
       器具備品                     768,929    千円                922,553    千円
     2 当座借越契約

        当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                                 28/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                             前事業年度                   当事業年度
                           ( 平成  30 年3月   31 日 )           ( 平成  31 年3月   31 日 )
        当座借越極度額の総額                    10,000,000     千円              10,000,000     千円
        借入実行残高                            -千円                   -千円
        差引額
                           10,000,000     千円              10,000,000     千円
     3 保証債務

        当社は、子会社である          Sumitomo     Mitsui    Asset   Management(New        York)Inc.     における賃貸借契約に係る賃借料に対
       し、令和5年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                             前事業年度                   当事業年度
                           ( 平成  30 年3月   31 日 )          ( 平成  31 年3月   31 日 )
        Sumitomo     Mitsui    Asset
                             204,923    千円               174,854    千円
        Management      (New   York)Inc.
     ( 損益計算書関係       )

     ※ 1 過去勤務費用償却益
         過去勤務費用償却益は、退職金規程を変更したことに伴い発生した過去勤務費用の一時処理額であります。
     ※ 2 固定資産除却損

                             前事業年度                   当事業年度
                         (自   平成  29 年4月1日              (自   平成  30 年4月1日
                          至  平成  30 年3月   31 日)           至  平成  31 年3月   31 日)
        器具備品                        0 千円                 695  千円
        ソフトウェア
                              9,000   千円                 766  千円
        ソフトウェア仮勘定
                             345,695    千円                  -  千円
     ※ 3 関係会社株式評価損

         関係会社株式評価損は、関連会社の株式について減損処理を適用したことによるものであります。
     ※ 4 合併関連費用

         合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業
        務委託費用であります。
     ( 株主資本等変動計算書関係            )

     前事業年度     ( 自  平成  29 年4月1日 至        平成  30 年3月   31 日 )
      1 . 発行済株式数に関する事項
                     当期首株式数          当期増加株式数           当期減少株式数           当期末株式数
           普通株式              17,640   株           -           -       17,640   株
      2 . 剰余金の配当に関する事項

       (1)  配当金支払額等
                            配当金の総額          一株当たり
           決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                ( 千円  )   配当額   ( 円 )
        平成  29 年6月   27 日                                平成  29 年     平成  29 年
                    普通株式          1,887,480        107,000.00
         定時株主総会                                      3月  31 日     6月  28 日
       (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成  30 年6月   26 日開催の第     33 回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額         一株当たり
           決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                   ( 千円  )   配当額   ( 円 )
        平成  30 年6月   26 日                                  平成  30 年    平成  30 年
                  普通株式      利益剰余金         2,822,400        160,000.00
         定時株主総会                                        3月  31 日    6月  27 日
     当事業年度     ( 自  平成  30 年4月1日 至        平成  31 年3月   31 日 )

      1 . 発行済株式数に関する事項
        当社は平成     30 年 11 月1日付で普通株式1株につき              1,000   株の割合で株式分割を行っております。
                     当期首株式数          当期増加株式数           当期減少株式数           当期末株式数
                                 29/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           普通株式              17,640   株     17,622,360     株           -     17,640,000     株
      2 . 剰余金の配当に関する事項

       (1)  配当金支払額等
         当社は平成     30 年 11 月1日付で普通株式1株につき              1,000   株の割合で株式分割を行っております。
         当該株式分割は平成         30 年 11 月1日を効力発生日としておりますので、平成                      31 年1月   31 日を基準日とする一株当たり
        配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
                            配当金の総額          一株当たり
           決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                ( 千円  )   配当額   ( 円 )
        平成  30 年6月   26 日                                平成  30 年     平成  30 年
                    普通株式          2,822,400        160,000.00
         定時  株主総会                                    3月  31 日     6月  27 日
        平成  31 年2月   28 日                                平成  31 年     平成  31 年
                    普通株式          6,667,038          377.95
         臨時株主総会                                      1月  31 日     3月  22 日
       (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         令和1年6月      24 日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額         一株当たり
           決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                   ( 千円  )  配当額   ( 円 )
        令和1年6月      24 日                                 平成  31 年    令和1年
                  普通株式      利益剰余金         2,469,600         140.00
         臨時  株主総会                                      3月  28 日    6月  25 日
     ( リース取引関係       )

     オペレーティング・リース取引
      (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     (単位:千円)
                          前事業年度                     当事業年度
                        (平成   30 年3月   31 日)             (平成   31 年3月   31 日)
        1年以内                        208,187                     597,239
        1年超                         42,916                    6,115,662
        合計                        251,104                    6,712,901
     ( 金融商品関係      )

     1 . 金融商品の状況に関する事項
      (1)  金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
        期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
        運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
      (2)  金融商品の内容及びそのリスク

         営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
        は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
        ため、リスクは僅少となっています。
         投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
        リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び                                                    50 %
        出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
        約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
         営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
      (3)  金融商品に係るリスク管理体制

       ① 信用リスクの管理
         当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
        とともに、その状況について取締役会に報告しています。
         投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
        に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
         長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
       ② 市場リスクの管理
                                 30/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
        について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
        査 定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
        おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
        格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
        としています。
      (4)  金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
        い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
        め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
     2 . 金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
       認められるものは、次表には含まれていません((注2)参照)。
      前事業年度(平成        30 年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)  現金及び預金                      20,873,870             20,873,870                -
      (2)  顧客分別金信託                        20,010             20,010              -
      (3)  未収委託者報酬                       6,332,203             6,332,203                -
      (4)  未収運用受託報酬                       1,725,215             1,725,215                -
      (5)  未収投資助言報酬                        316,407             316,407               -
      (6)  投資有価証券
       ① その他有価証券                     10,616,296             10,616,296                -
      (7)  長期差入保証金                        658,505             658,505               -
            資産計                  40,542,507             40,542,507                -
      (1)  顧客からの預り金                          84             84            -
      (2)  未払手数料                       2,783,763             2,783,763                -
            負債計                  2,783,847             2,783,847                -
      当事業年度(平成        31 年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)  現金及び預金                      13,755,961             13,755,961                -
      (2)  顧客分別金信託                        20,011             20,011              -
      (3)  未収委託者報酬                       6,963,077             6,963,077                -
      (4)  未収運用受託報酬                       1,129,548             1,129,548                -
      (5)  未収投資助言報酬                        285,668             285,668               -
      (6)  投資有価証券
       ① その他有価証券                     10,829,330             10,829,330                -
      (7)  長期差入保証金                       2,004,451             2,004,451                -
            資産計                  34,988,051             34,988,051                -
      (1)  顧客からの預り金                         4,534             4,534              -
      (2)  未払手数料                       3,246,133             3,246,133                -
            負債計                  3,250,667             3,250,667                -
       ( 注1  ) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資 産
         (1)  現金及び預金、       (2)  顧客分別金信託、        (3)  未収委託者報酬、        (4)  未収運用受託報酬及び          (5)  未収投資助言報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
         (6)  投資有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
          ている基準価格によっております。
         (7)  長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
          額によっています。
        負 債

                                 31/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         (1)  顧客からの預り金及び          (2)  未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
       ( 注2  ) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                        (単位:千円)
                          前事業年度            当事業年度
              区分
                       (平成   30 年3月   31 日)     (平成   31 年3月   31 日)
        その他有価証券
         非上場株式                       298            298
              合計                   298            298
        子会社株式及び関連会社株式
         非上場株式                   10,412,523            10,252,067
              合計               10,412,523            10,252,067
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                                                   (6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
       ることから、時価開示の対象とはしておりません。
       ( 注3  ) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

      前事業年度(平成        30 年3月   31 日)
                                                      (単位:千円)
            区分           1年以内         1年超5年以内          5年超   10 年以内        10 年超
      現金及び預金                  20,873,870              -          -          -
      顧客分別金信託                    20,010            -          -          -
      未収委託者報酬                   6,332,203              -          -          -
      未収運用受託報酬                   1,725,215              -          -          -
      未収投資助言報酬                    316,407             -          -          -
      長期差入保証金                    602,360           56,144            -          -
            合計             29,870,067            56,144            -          -
      当事業年度(平成        31 年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
            区分           1年以内         1年超5年以内          5年超   10 年以内        10 年超
      現金及び預金                  13,755,961               -          -          -
      顧客分別金信託                    20,011            -          -          -
      未収委託者報酬                   6,963,077              -          -          -
      未収運用受託報酬                   1,129,548              -          -          -
      未収投資助言報酬                    285,668             -          -          -
      長期差入保証金                    54,900         1,949,551              -          -
            合計             22,209,168           1,949,551              -          -
     ( 有価証券関係      )

     1 . 子会社株式及び関連会社株式
     前事業年度(平成        30 年3月   31 日)
       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式                              10,412,523     千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成        31 年3月   31 日)

       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式                              10,252,067     千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2 . その他有価証券

     前事業年度(平成        30 年3月   31 日)
                                                      (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)  貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            7,366,669          6,046,232          1,320,437
                 小計                   7,366,669          6,046,232          1,320,437
                                 32/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (2)  貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            3,249,626          3,315,328          △65,701
                 小計                   3,249,626          3,315,328          △65,701
                 合計                  10,616,296           9,361,560          1,254,735
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額                     298  千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
       められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成        31 年3月   31 日)

                                                      (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)  貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            7,545,410          6,613,088          932,322
                 小計                   7,545,410          6,613,088          932,322
      (2)  貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            3,283,920          3,360,000          △76,080
                 小計                   3,283,920          3,360,000          △76,080
                 合計                  10,829,330           9,973,088          856,242
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額                     298  千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
       められることから、記載しておりません。
     3 . 事業年度中に売却したその他有価証券

     前事業年度     ( 自  平成  29 年4月1日 至        平成  30 年3月   31 日 )
                                 (単位:千円)
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
              532,099            30,980            9,634
     当事業年度     ( 自  平成  30 年4月1日 至        平成  31 年3月   31 日 )

                                 (単位:千円)
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
              728,127            7,247          14,605
     4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
       当事業年度において、有価証券について                   160,455    千円(関係会社株式         160,455    千円)減損処理を行っております。
       なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
      上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
     ( 退職給付関係      )

     1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
     2.確定給付制度

      (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    平成  29 年4月1日          (自    平成  30 年4月1日
                               至    平成  30 年3月   31 日)       至    平成  31 年3月   31 日)
       退職給付債務の期首残高                                3,177,131                3,319,830
         勤務費用                                285,715                267,362
         利息費用                                 2,922                  -
         数理計算上の差異の発生額                               △51,212                 △3,658
         退職給付の支払額                               △94,727                △85,082
         過去勤務費用の発生額                                  -             △79,850
       退職給付債務の期末残高                                3,319,830                3,418,601
      (2)  退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (単位:千円)
                                 33/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成   30 年3月   31 日)        (平成   31 年3月   31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                                3,319,830                3,418,601
       未認識数理計算上の差異                                   -                -
       未認識過去勤務費用                                   -                -
       退職給付引当金                                3,319,830                3,418,601
      (3)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    平成  29 年4月1日          (自    平成  30 年4月1日
                               至    平成  30 年3月   31 日)       至    平成  31 年3月   31 日)
       勤務費用                                 285,715                267,362
       利息費用                                  2,922                  -
       数理計算上の差異の費用処理額                                △51,212                 △3,658
       過去勤務費用償却益                                   -             △79,850
       その他                                 182,458                199,849
       確定給付制度に係る退職給付費用                                 419,884                383,703
      (注)   1. 退職金規程を変更したことに伴い、過去勤務費用償却益                          79,850   千円を特別利益に計上しております。
         2. その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
          度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
      (4)  数理計算上の計算基礎に関する事項

        主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                   前事業年度                当事業年度
                               (自    平成  29 年4月1日          (自    平成  30 年4月1日
                                至    平成  30 年3月   31 日)       至    平成  31 年3月   31 日)
        割引率                                 0.000   %             0.000   %
     3.確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                       147,195    千円、当事業年度        156,457    千円であります。
     ( 税効果会計関係       )

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                              (単位:千円)

                               前事業年度             当事業年度
                             (平成   30 年3月   31 日)     (平成   31 年3月   31 日)
       繰延税金資産

        退職給付引当金                           1,016,532             1,046,775
        賞与引当金                            492,056             400,242
        調査費                             90,509             80,983
        未払金                             60,851             57,192
        未払事業税                            102,103              54,797
        ソフトウェア償却                             11,289             17,501
        その他                             7,903             82,798
       繰延税金資産小計
                                   1,781,245             1,740,292
                                    △2,597             △51,729
       評価性引当額(注)
       繰延税金資産合計
                                   1,778,648             1,688,563
       繰延税金負債

                                    384,200             262,181
        その他有価証券評価差額金
       繰延税金負債合計                             384,200             262,181
       繰延税金資産の純額
                                   1,394,447             1,426,381
     (注)評価性引当額が          49,131   千円増加しております。この増加の内容は、主として関係会社株式評価損に係る評価性引当額

       を追加的に認識したことに伴うものであります。
                                 34/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

      な項目別の内訳
                                前事業年度             当事業年度
                              (平成   30 年3月   31 日)     (平成   31 年3月   31 日)
       法定実効税率
                                   30.8  %           30.6  %
       (調整)
        評価性引当額の増減                             -            0.8
        交際費等永久に損金に算入されない項目                            0.2             0.9
        住民税均等割等                            0.1             0.1
        所得税額控除による税額控除                           △1.9             △1.4
        その他                            0.1            △0.4
                                   29.4             30.5
       税効果会計適用後の法人税等の負担率
     ( セグメント情報等        )

     前事業年度     ( 自  平成  29 年4月1日      至  平成  30 年3月   31 日 )
     1 . セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2 . 関連情報

      (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                     (単位:千円)
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                   36,538,981          8,362,118         1,440,233          189,145        46,530,479
         営業収益
      (2)  地域ごとの情報 

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 %を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ② 有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 %を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)  主要な顧客ごとの情報 

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3 . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4 . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
     5 . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     当事業年度     ( 自  平成  30 年4月1日      至  平成  31 年3月   31 日 )

     1 . セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2 . 関連情報

                                 35/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                     (単位:千円)
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他          合計
        外部顧客への
                   39,156,499          6,277,217         1,332,888          232,009        46,998,614
         営業収益
      (2)  地域ごとの情報 

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 %を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ② 有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 %を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)  主要な顧客ごとの情報 

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3 . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4 . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
     5 . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     ( 関連当事者情報       )

     前事業年度     ( 自  平成  29 年4月1日 至        平成  30 年3月   31 日 )
     1.関連当事者との取引
      (1)  兄弟会社等
                                                      (単位:千円)
          会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
      種類    名称又は     所在地           内容又    所有  (被所          取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                    又は基金                との関係
          氏名               は職業    有 )割合
     親会社                            %
         ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                       2,761,066          429,436
         銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     親会社                            %
         SMBC  日興    東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の               10,000,000     証券業                      5,685,815          953,752
         証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     (注)   1 .上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2 .取引条件及び取引条件の決定方針等
          投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     当事業年度     ( 自  平成  30 年4月1日      至  平成  31 年3月   31 日 )

     1.関連当事者との取引
      (1)  兄弟会社等
                                                      (単位:千円)
                                 36/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
      種類    名称又は     所在地           内容又    所有  (被所          取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                    又は基金                との関係
          氏名               は職業    有 )割合
     親会社                            %
         ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      2,499,836          399,447
         銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     親会社                            %
         SMBC  日興    東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      5,789,062         1,154,875
         証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     (注)   1 .上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2 .取引条件及び取引条件の決定方針等
          投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     ( 1株当たり情報       )

                                 前事業年度                当事業年度
                             (自    平成  29 年4月1日          (自    平成  30 年4月1日
                              至    平成  30 年3月   31 日)       至    平成  31 年3月   31 日)
      1株当たり純資産額                              2,260.87    円            1,944.40    円
      1株当たり当期純利益金額                               280.92   円             237.15   円
      (注)   1 .潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         2 .当社は、平成        30 年 11 月1日付で普通株式1株につき               1,000   株の割合で株式分割を行っております。これに伴
           い、前事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、1株当たり純資産額及び1株当たり当期純利益
           を算定しております。
         3 .1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                             (自    平成  29 年4月1日          (自    平成  30 年4月1日
                              至    平成  30 年3月   31 日)       至    平成  31 年3月   31 日)
      1株当たり当期純利益金額
       当期純利益(千円)                            4,955,483                4,183,413
       普通株主に帰属しない金額(千円)                                -                -
       普通株式に係る当期純利益金額(千円)                            4,955,483                4,183,413
       期中平均株式数(株)                            17,640,000                17,640,000
     ( 重要な後発事象       )

     前事業年度     ( 自  平成  29 年4月1日      至  平成  30 年3月   31 日 )
      当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
       平成  30 年5月   11 日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
      ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住
      銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
     当事業年度     ( 自  平成  30 年4月1日      至  平成  31 年3月   31 日 )

      取得による企業結合
       当社は、平成      30 年9月   28 日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
      締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
      は、平成    31 年4月1日付で合併いたしました。
     1.企業結合の概要

      (1)  被取得企業の名称及び事業の内容
        被取得企業の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
        事業の内容    投資運用業、投資助言・代理業等
                                 37/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (2)  企業結合を行う主な理由

        資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
       ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
       集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
       社の実現を図るものであります。
      (3)  企業結合日

        平成  31 年4月1日
      (4)  企業結合の法的形式

        当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
      (5)  結合後企業の名称

        三井住友    DS アセットマネジメント株式会社
      (6)  取得企業を決定するに至った主な根拠

        「企業結合に関する会計基準」              ( 企業会計基準第       21 号 平成    25 年9月   13 日 ) 及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
       計基準に関する適用指針」            ( 企業会計基準適用指針第           10 号 平成    25 年9月   13 日 ) の考え方に基づき、当社を取得企業とし
       ております。
     2.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

      (1)  合併比率
        大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式1株に対し、当社の普通株式                                 4.2156   株を割当て交付いたしました。
      (2)  合併比率の算定方法

        当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はPwCアド
       バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
       結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
       議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
      (3)  交付した株式数

        普通株式:     16,230,060     株
     3.主要な取得関連費用の内容及び金額

        デューデリジェンス費用           13,700   千円
     4.取得原価の配分に関する事項

        現時点では確定しておりません。
     中間財務諸表

     (1)  中間貸借対照表

                                                  (単位:千円)
                                        第 35 期中間会計期間
                                       (令和1年9月        30 日)
      資産の部
       流動資産
        現金及び預金                                          31,390,396
        顧客分別金信託                                            120,015
        前払費用                                            518,120
        未収委託者報酬                                           9,224,857
        未収運用受託報酬                                           2,518,829
        未収投資助言報酬                                            300,807
        未収収益                                            49,098
                                                  251,169
        その他
                                                44,373,295
        流動資産合計
       固定資産
        有形固定資産                         ※ 1                 1,165,925
                                 38/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        無形固定資産
         のれん                                          35,720,818
         顧客関連資産                                          18,841,803
                                                 1,287,309
         その他
                                                55,849,931
        無形固定資産合計
        投資その他の資産
         投資有価証券                                          19,980,993
         関係会社株式                                          11,208,183
         その他                                           2,725,272
                                                 △  20,750
         貸倒引当金
                                                33,893,699
         投資その他の資産合計
                                                90,909,555
        固定資産合計
                                                135,282,851
       資産合計
      負債の部

       流動負債
        リース債務                                             1,568
        顧客からの預り金                                             3,725
        その他の預り金                                            117,464
        未払金                                           4,558,058
        未払費用                                           4,003,445
        未払法人税等                                           1,108,639
        前受収益                                            37,155
        賞与引当金                                           1,620,047
        資産除去債務                                            248,260
                                                  262,615
        その他                         ※ 2
                                                11,960,980
        流動負債合計
       固定負債
        リース債務                                             1,045
        退職給付引当金                                           5,317,984
        賞与引当金                                             2,537
        その他                                            218,125
                                                 3,515,376
        繰延税金負債
                                                 9,055,069
        固定負債合計
                                                21,016,049
       負債合計
      純資産の部

       株主資本
        資本金                                           2,000,000
        資本剰余金
         資本準備金                                           8,628,984
                                                81,927,000
         その他資本剰余金
                                                90,555,984
         資本剰余金合計 
        利益剰余金
         利益準備金                                            284,245
         その他利益剰余金
          配当準備積立金                                            60,000
          別途積立金                                           1,476,959
                                                19,373,541
          繰越利益剰余金
                                                21,194,745
         利益剰余金合計
                                                113,750,729
        株主資本合計
       評価・換算差額等
                                                  516,072
        その他有価証券評価差額金
                                                  516,072
        評価・換算差額等合計
                                                114,266,801
       純資産合計
                                                135,282,851
      負債純資産合計
                                 39/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)  中間損益計算書

                                                   ( 単位:千円      )
                                        第 35 期中間会計期間
                                       (自 平成      31 年4月1日
                                        至 令和1年9月            30 日)
         営業収益
          委託者報酬                                       28,593,570
          運用受託報酬                                        4,633,054
          投資助言報酬                                         661,581
                                                  118,885
          その他の営業収益
         営業収益計                                       34,007,092
         営業費用
                                                21,567,446
                                                11,224,956
         一般管理費                     ※ 1
         営業利益                                        1,214,689
         営業外収益
                              ※ 2
                                                  258,897
                                                  41,920
         営業外費用                     ※ 3
         経常利益                                        1,431,666
         特別損失                     ※ 4                    11,471
         税引前中間純利益                                        1,420,194
         法人税、住民税及び事業税
                                                  950,377
                                                △  118,269
         法人税等調整額
         法人税等合計                                         832,107
         中間純利益                                         588,086
     (3)  中間株主資本等変動計算書


     第 35 期中間会計期間(自 平成              31 年4月1日 至 令和1年9月                 30 日)

                                                      ( 単位:千円     )

                                     株主資本
                           資本剰余金                   利益剰余金
                  資本金                              その他利益剰余金
                            その他
                                資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                           資本剰余金
                                 合計         配当準備積立金       別途積立金     繰越利益剰余金
     当期首残高             2,000,000     8,628,984        -  8,628,984      284,245       60,000    1,476,959      21,255,054
     当中間期変動額
                                                       △ 2,469,600
      剰余金の配当
      中間純利益                                                   588,086
      合併による増加                     81,927,000     81,927,000
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額(純額)
                                                       △ 1,881,513
     当中間期変動額合計               -     -  81,927,000     81,927,000        -       -     -
     当中間期末残高             2,000,000     8,628,984     81,927,000     90,555,984      284,245       60,000    1,476,959      19,373,541
                         株主資本                 評価・換算差額等

                    利益剰余金
                                                       純資産合計
                                      その他有価証券         評価・換算
                             株主資本合計
                    利益剰余金
                                       評価差額金        差額等合計
                     合計
     当期首残高                  23,076,258          33,705,242          594,061        594,061     34,299,304
                                 40/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     当中間期変動額
                      △ 2,469,600         △ 2,469,600                      △ 2,469,600
      剰余金の配当
      中間純利益                 588,086          588,086                       588,086
      合併による増加                          81,927,000                       81,927,000
      株主資本以外の項目の
                                         △ 77,989       △ 77,989     △ 77,989
      当中間期変動額(純額)
                      △ 1,881,513                  △ 77,989       △ 77,989
     当中間期変動額合計                            80,045,486                       79,967,497
     当中間期末残高                  21,194,745          113,750,729          516,072        516,072     114,266,801
     注記事項

     (重要な会計方針)

     1.資産の評価基準及び評価方法
      (1)  有価証券
       ① 子会社株式及び関連会社株式
         移動平均法による原価法
       ② その他有価証券
         時価のあるもの
          中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
          (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
         時価のないもの
          移動平均法による原価法
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)  有形固定資産(リース資産を除く)
        定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成                                  28 年4月1日以降に取得した建物附属設
       備については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
           建物    2~        50 年
           器具備品  3~        20 年
      (2)  無形固定資産(リース資産を除く)

        定額法によっております。
        なお、主な償却年数は次のとおりであります。
          のれん                           14 年
          顧客関連資産       6~               19 年
          ソフトウェア(自社利用分)  5年(社内における利用可能期間)
      (3)  リース資産

        所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
     3.引当金の計上基準

      (1)  貸倒引当金
        債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につ
       いては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)  賞与引当金

       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
      (3)  退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間にお
       いて発生していると認められる額を計上しております。
       ① 退職給付見込額の期間帰属方法
         退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
        給付算定式基準によっております。
       ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法

         過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
         数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4.その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

                                 41/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     (表示方法の変更)

      (中間損益計算書)
        当社は当中間会計期間より、「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「特別利益」ではなく「営業
       外収益」として、「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「特別損失」ではなく「営業外費用」とし
       て表示する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自
       社設定投信等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当中間会計期間から取引実態に沿った表示
       へと変更したものであります。
        この結果、従来の方法に比較して、「特別利益」は                        23,677   千円減少し、「営業外収益」は同額増加しており、「特
       別損失」は     30,023   千円減少し、「営業外費用」は同額増加しております。また、「経常利益」は                                    6,346   千円減少してお
       ります。
     (中間貸借対照表関係)

                            第 35 期中間会計期間
                           (令和1年     9月  30 日)
       ※ 1 . 有形固定資産の減価償却累計額
                        1,557,220     千円
       ※ 2 . 消費税等の取扱い
         仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
         含めて表示しております。
       ※ 3 . 当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
        当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
           当座借越極度額の総額                 10,000,000     千円
            借入実行残高                            -
             差引額                       10,000,000     千円
       ※ 4 . 当社は、子会社である          Sumitomo     Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.          における賃貸借契約に
        係る賃借料に対し、令和5年6月までの賃借料総額                        150,945    千円の支払保証を行っております。
     (中間損益計算書関係)

                            第 35 期中間会計期間
                    (自 平成     31 年 4月1日       至 令和1年9月        30 日)
       ※ 1 . のれん償却費                      1,322,993     千円
          減価償却実施額
           有形固定資産                    287,191    千円
           無形固定資産                  1,187,351     千円
       ※ 2 . 営業外収益のうち主要なもの
           受取配当金                     209,815    千円
           投資有価証券償還益                   5,197   千円
           投資有価証券売却益                  18,480   千円
       ※ 3 . 営業外費用のうち主要なもの
           為替差損                       11,810   千円
           投資有価証券償還損                  22,585   千円
           投資有価証券売却損                  7,437   千円
       ※ 4 . 特別損失のうち主要なもの
           合併関連費用                      6,094   千円
            合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
           あります。
           固定資産除却損                     5,377   千円
     (中間株主資本等変動計算書関係)

     第 35 期中間会計期間(自 平成            31 年 4月1日       至 令和1年9月        30 日)
     1.発行済株式数に関する事項
                                 42/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                   当事業年度期首          当中間会計期間          当中間会計期間          当中間会計期間末
                     株式数         増加株式数          減少株式数           株式数
          普通株式           17,640,000     株     16,230,060     株          -     33,870,060     株
      (変動事由の概要)

       合併に伴う普通株式の発行による増加                      16,230,060     株
     2.剰余金の配当に関する事項

                           配当金の総額         一株当たり
           決議         株式の種類                         基準日       効力発生日
                                ( 千円  )  配当額   ( 円 )
      令和1年6月      24 日                             平成  31 年     令和1年
                    普通株式          2,469,600         140.00
         臨時株主総会                                    3月  28 日     6月  25 日
     (リース取引関係)

                            第 35 期中間会計期間
                    (自 平成     31 年 4月1日       至 令和1年9月        30 日)
      1.オペレーティング・リース取引
        (借主側)
          未経過リース料(解約不能のもの)
              1年以内               1,675,025     千円
              1年超                6,419,696     千円
              合  計               8,094,721     千円
     (金融商品関係)

     1.金融商品の時価等に関する事項
     第 35 期中間会計期間(令和1年            9月  30 日)
      令和1年9月      30 日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
     握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注2)参照)。
                                                  (単位:千円)

              区分           中間貸借対照表計上額                 時価          差額
       (1)  現金及び預金                       31,390,396             31,390,396            -
       (2)  顧客分別金信託                         120,015             120,015           -
       (3)  未収委託者報酬                        9,224,857             9,224,857            -
       (4)  未収運用受託報酬                        2,518,829             2,518,829            -
       (5)  未収投資助言報酬                         300,807             300,807           -
       (6)  投資有価証券
        ① その他有価証券                       19,935,624             19,935,624            -
       (7)  投資その他の資産
        ① 長期差入保証金                       2,528,392             2,528,392            -
                                66,018,923
              資産計                               66,018,923            -
       (1)  顧客からの預り金                          3,725             3,725          -
       (2)  未払金
        ① 未払手数料                       4,192,554             4,192,554            -
              負債計                   4,196,280             4,196,280            -
      (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資 産

       ( 1 )現金及び預金、(         2 )顧客分別金信託、(          3 )未収委託者報酬、(          ▶ )未収運用受託報酬、及び(             5 )未収投資助言
       報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       ( 6 )投資有価証券

         ① その他有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
         ている基準価格によっております。
           また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
                                 43/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ( 7 )投資その他の資産
         ① 長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
         額によっております。
       負 債

       ( 1 )顧客からの預り金、及び(             2 )未払金    ① 未払手数料
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                     (単位:千円)

                区分              中間貸借対照表計上額
         その他有価証券
           非上場株式                              45,369
                合計                         45,369
         子会社株式及び関連会社株式
           非上場株式                            11,208,183
                合計                       11,208,183
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                                                   (6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
       あることから、時価開示の対象とはしておりません。
     (有価証券関係)

     第 35 期中間会計期間(令和1年            9月  30 日)
     1.子会社株式及び関連会社株式
       子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額                           11,208,183     千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが
      極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券

                                                  (単位:千円)
                区分            中間貸借対照表計上額              取得原価           差額
       (1)  中間貸借対照表計上額が取得原価を
       超えるもの
         投資信託等                        12,082,796          11,176,487           906,308
                小計                  12,082,796          11,176,487           906,308
       (2)  中間貸借対照表計上額が取得原価を
       超えないもの
         投資信託等                        7,852,827          8,004,506          △151,679
                小計                  7,852,827          8,004,506          △151,679
                合計                  19,935,624          19,180,994           754,629
      (注)非上場株式等(中間貸借対照表計上額                       45,369   千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
        困難と認められることから、記載しておりません。
     (デリバティブ取引関係)

      当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
     (企業結合等関係)

      ( 取得による企業結合         )
       当社は、平成       30 年9月   28 日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
      締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
      は、平成    31 年4月1日付で合併いたしました。
      1 . 企業結合の概要

      ( 1 )被取得企業の名称及びその事業の内容
        被取得企業の名称  大和住銀投信投資顧問株式会社
        事業の内容     投資運用業、投資助言・代理業等
                                 44/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 2 )企業結合を行った主な理由

        資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化
        しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハ
        ウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する
        資産運用会社の実現を図るものであります。
      ( 3 )企業結合日

        平成  31 年4月   1 日
      ( ▶ )企業結合の法的形式

        当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
      ( 5 )結合後企業の名称

        三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      ( 6 )取得企業を決定するに至った主な根拠

        「企業結合に関する会計基準」               ( 企業会計基準第       21 号 平成    31 年1月   16 日 ) 及び「企業結合会計基準及び事業分離等
        会計基準に関する適用指針」             ( 企業会計基準適用指針第           10 号 平成    31 年1月   16 日 ) の考え方に基づき、当社を取得企
        業としております。
      2 . 中間財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間

        平成  31 年4月1日から令和1年9月             30 日
      3 . 被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

        取得の対価  企業結合日に交付した当社の普通株式の時価                                          81,927,000     千円
        取得原価                                                                 81,927,000     千円
      4 . 合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

      ( 1 )合併比率
        大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式1株に対し、当社の普通株式                                 4.2156   株を割当て交付いたしました。
      ( 2 )合併比率の算定方法
        当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はPwCア
        ドバイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関によ
        る算定結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率につい
        て慎重に協議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
      ( 3 )交付した株式数
        普通株式:     16,230,060     株
      5 . 主要な取得関連費用の内容及び金額

        業務委託費用及びデューデリジェンス費用等                         37,723   千円
      6 . 発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

      ( 1 )発生したのれんの金額
        37,043,811     千円
      ( 2 )発生原因
        被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
      ( 3 )償却方法及び償却期間
        14 年にわたる均等償却
      7 . 企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳

          流動資産                    24,546,329     千円
          固定資産                34,001,531     千円
          資産合計                58,547,860     千円
          流動負債                     5,406,939     千円
          固定負債                 8,257,731     千円
          負債合計                13,664,671     千円
     (資産除去債務関係)

      当該資産除去債務の総額の増減
                                 45/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                         (単位:千円)
                                  当中間会計期間
                              (自 平成        31 年4月1日
                               至 令和1年9月            30 日)
        期首残高                                        -
        合併による増加額(注)                                     248,260
        中間期末残高                                     248,260
      (注)合併に伴い主として霞ヶ関オフィスの不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、資産除去債務の金額を計
        上しております。
         なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
     (セグメント情報等)

     第 35 期中間会計期間(自 平成            31 年 4月1日       至 令和1年9月        30 日)
     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                  (単位:千円)

                 委託者報酬         運用受託報酬        投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                   28,593,570         4,633,054         661,581        118,885       34,007,092
         営業収益
      (2)  地域ごとの情報

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の                                   90 %を超えるため、地域ごとの営業収
        益の記載を省略しております。
       ② 有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                                      90 %を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)  主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                            10 %以上を占める相手先がないため、記載はありませ
       ん。
     3 . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4 . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
     5 . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

                            第 35 期中間会計期間
                    (自 平成     31 年 4月1日       至 令和1年9月        30 日)
        1株当たり純資産額                   3,373   円 68 銭
        1株当たり中間純利益                     17 円 36 銭
        なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

     (参考)大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

      ※ 当該(参考)において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
                                 46/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      1.委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                          38 年大蔵省令第      59 号。)

        並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成                                       19 年8月6日内閣府令第
        52 号。)により作成しております。
      2.財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

      3.委託会社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、第               47 期事業年度(平成        30 年4月1日から

        平成  31 年3月   31 日まで)の財務諸表について、有限責任                   あずさ監査法人による監査を受けております。
                                 47/69

















                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)貸借対照表


















                                                    (単位:千円)
                                     第 46 期            第 47 期
                                 48/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                  (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
      資産の部
       流動資産
        現金・預金                               21,360,895              20,475,527
        前払費用                                 204,460              230,059
        未収入金                                  12,823              4,542
        未収委託者報酬                                3,363,312              2,923,589
        未収運用受託報酬                                1,198,432               870,546
        未収収益                                  41,310              38,738
                                          7,553              3,324
        その他
                                        26,188,788              24,546,329
        流動資産計
       固定資産
        有形固定資産
          建物                  ※1              75,557             225,975
          器具備品                  ※1             122,169              95,404
          土地                                  710              710
                                          7,275              8,108
          リース資産                  ※1
                                         205,712              330,198
          有形固定資産計
        無形固定資産
          ソフトウエア                                73,887             159,087
          ソフトウェア仮勘定                                  -            6,115
                                          12,706              12,706
          電話加入権
                                          86,593             177,909
          無形固定資産計
        投資その他の資産
          投資有価証券                              10,257,600              11,025,039
          関係会社株式                                956,115              956,115
          従業員長期貸付金                                 1,170               -
          長期差入保証金                                534,699              534,270
          出資金                                82,660              82,660
          繰延税金資産                               1,041,251              1,009,250
          その他                                  -            8,397
                                         △20,750              △20,750
          貸倒引当金
                                        12,852,746              13,594,982
          投資その他の資産計
                                        13,145,052              14,103,090
        固定資産計
                                        39,333,840              38,649,419
       資産合計
                                                     ( 単位:千円     )


                                     第 46 期            第 47 期
                                  (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
      負債の部
       流動負債
        リース債務                                  3,143              3,583
        未払金                                 29,207            1,555,486
        未払手数料                                1,434,393              1,222,461
        未払費用                                1,287,722              1,203,269
        未払法人税等                                1,397,293               264,304
        未払消費税等                                 135,042              48,437
        賞与引当金                                1,263,100              1,007,040
        役員賞与引当金                                 85,600              72,900
                                 49/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                          23,128              29,455
        その他
                                        5,658,632              5,406,939
        流動負債計
       固定負債
        リース債務                                  4,698              5,173
        退職給付引当金                                1,540,203              1,707,062
        役員退職慰労引当金                                 88,050                -
        長期未払金                                    -           204,333
                                            -           248,260
        資産除去債務
                                        1,632,952              2,164,829
        固定負債計
                                        7,291,585              7,571,769
       負債合計
                                                     ( 単位:千円     )

                                     第 46 期            第 47 期
                                  (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                2,000,000              2,000,000
        資本剰余金
                                         156,268              156,268
          資本準備金
                                         156,268              156,268
          資本剰余金合計
        利益剰余金
          利益準備金                                343,731              343,731
          その他利益剰余金
           別途積立金                             1,100,000              1,100,000
                                        28,387,042              27,516,774
           繰越利益剰余金
                                        29,830,773              28,960,505
          利益剰余金合計
                                        31,987,042              31,116,774
        株主資本合計
       評価・換算差額等
                                          55,213             △39,124
        その他有価証券評価差額金
                                          55,213             △39,124
        評価・換算差額等合計
                                        32,042,255              31,077,650
       純資産合計
                                        39,333,840              38,649,419
      負債純資産合計
     (2)損益計算書

                                                    (単位:千円)
                                  第 46 期              第 47 期
                               (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日      (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                               至 平成    30 年 3 月 31 日)       至 平成    31 年 3 月 31 日)
      営業収益
       運用受託報酬                               5,111,757                4,252,374
       委託者報酬                               26,383,145                24,415,734
                                        82,997                66,957
       その他営業収益
                                      31,577,899                28,735,066
       営業収益計
      営業費用
       支払手数料                               11,900,832                10,708,502
       広告宣伝費                                 93,131               196,206
       公告費                                   -               293
       調査費
                                 50/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        調査費                              1,637,364                2,076,042
        委託調査費                              2,959,680                3,032,753
       委託計算費                                 79,120                77,597
       営業雑経費
        通信費                                42,497                38,715
        印刷費                               517,371                507,540
        協会費                                24,374                24,325
        諸会費                                3,778                1,994
                                        122,930                63,596
        その他
                                      17,381,079                16,727,567
       営業費用計
      一般管理費
       給料
        役員報酬                               218,127                217,030
        給料・手当                              2,809,008                3,002,836
        賞与                                86,028                48,878
       退職金                                 9,864                2,855
       福利厚生費                                647,269                638,399
       交際費                                 29,121                38,883
       旅費交通費                                159,224                153,694
       租税公課                                199,255                160,817
       不動産賃借料                                622,807                639,392
       退職給付費用                                219,724                324,082
       固定資産減価償却費                                 71,624               141,154
       賞与引当金繰入額                               1,263,100                1,007,040
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        36,130               102,860
       役員賞与引当金繰入額                                 85,500                72,900
                                        901,001               1,011,941
       諸経費
                                       7,357,787                7,562,768
       一般管理費計
                                       6,839,032                4,444,730
      営業利益
      営業外収益
       受取配当金                                 23,350                35,946
       受取利息                                  199                178
       投資有価証券売却益                                 6,350               45,345
                                         2,831               10,431
       その他
                                        32,732                91,902
       営業外収益計
      営業外費用
       投資有価証券売却損                                 5,000                4,735
       解約違約金                                   -               982
       為替差損                                 1,784                 828
                                           0               410
       その他
                                         6,784                6,956
       営業外費用計
                                       6,864,980                4,529,676
      経常利益
      特別損失
       合併関連費用                   ※2                 -             179,376
                                          -              4,121
       固定資産除却損
                                          -             183,498
       特別損失計
                                       6,864,980                4,346,177
      税引前当期純利益
                                       2,242,775                1,339,010
      法人税、住民税及び事業税
                                       △78,014                 73,635
      法人税等調整額
                                       2,164,761                1,412,646
      法人税等合計
                                       4,700,218                2,933,531
      当期純利益
                                 51/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (3)株主資本等変動計算書

     第 46 期 (自 平成       29 年 ▶ 月 1 日 至 平成      30 年 3 月 31 日)                       (単位:千円)
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                               合計
                                                     繰越利益剰余金
                                             別途積立金
     当期首残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
     当期変動額
      剰余金の配当
                                                      △2,413,950
      当期純利益
                                                       4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -       -       -        -        -    2,286,268
     当期末残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        28,387,042
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                  評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高            27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期変動額
      剰余金の配当
                 △2,413,950         △2,413,950                            △2,413,950
      当期純利益
                  4,700,218         4,700,218                            4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
                                     17,295         17,295          17,295
     当期変動額合計             2,286,268         2,286,268           17,295         17,295        2,303,564
     当期末残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     第 47 期 (自 平成       30 年 ▶ 月 1 日 至 平成      31 年 3 月 31 日)                       (単位:千円)


                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                                合計
                                                     繰越利益剰余金
                                              別途積立金
     当期首残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731       1,100,000       28,387,042
     当期変動額
      剰余金の配当
                                                      △3,803,800
      当期純利益
                                                       2,933,531
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -        -        -        -        -    △870,268
     当期末残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731       1,100,000       27,516,774
                                 52/69



                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     株主資本                評価・換算差額等
                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                  評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     当期変動額
      剰余金の配当
                 △3,803,800         △3,803,800                            △3,803,800
      当期純利益
                  2,933,531         2,933,531                            2,933,531
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
                                    △94,337         △94,337          △94,337
     当期変動額合計             △870,268         △870,268          △94,337         △94,337         △964,605
     当期末残高            28,960,505         31,116,774          △39,124         △39,124         31,077,650
      注記事項

      (重要な会計方針)
       1. 有価証券の評価基準及び評価方法
       (1)  子会社株式及び関連会社株式
         総平均法による原価法を採用しております。
       (2)  その他有価証券
         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
           により処理しております。)を採用しております。
         時価のないもの
           総平均法による原価法を採用しております。
       2. 固定資産の減価償却の方法
       (1)  有形固定資産(リース資産を除く)
         定率法を採用しております。ただし、平成                    28 年 ▶ 月 1 日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
         ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物            2 ~ 30 年
         器具備品          ▶ ~ 15 年
        (会計上の見積りの変更)
         当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社(以下「SMAM」)との間で合併
         契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
         しております。
         これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
         15,534   千円減少しております。
       (2)  無形固定資産(リース資産を除く)
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(                                  5 年)に基づく定額法によって
         おります。
       (3)  リース資産
         所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
         リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
       3. 引当金の計上基準
       (1)  貸倒引当金
         債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
       (2)  賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
                                 53/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (3)  役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
       (4)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
         これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
         各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
       (5)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
         計上しております。
       4. その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
         消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
      (表示方法の変更)


      (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第                              28 号 平成    30 年 2 月 16 日)を当事業年度の期首
      から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
      に変更しました。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」                                     504,497    千円は、「投資その他
      の資産」の「繰延税金資産」             1,041,251     千円に含めて表示しております。
      (追加情報)

       当社は、平成      31 年 3 月 22 日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
      報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
       これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金                         184,610    千円を長期未払金に振り替えております。
      (貸借対照表関係)

                  第 46 期                        第 47 期
              (平成   30 年 3 月 31 日)                  (平成   31 年 3 月 31 日)
       ※1.  有形固定資産の減価償却累計額                        ※1.  有形固定資産の減価償却累計額
         建物                           465,964    千円       建物                        556,889    千円
                                   器具備品                      297,262    千円
         器具備品                         266,621    千円
                                   リース資産                      12,584   千円
         リース資産                          8,719   千円
      (損益計算書関係)

                  第 46 期                        第 47 期
             (自 平成     29 年4月1日                    (自 平成     30 年4月1日
              至 平成      30 年3月   31 日)                 至 平成      31 年3月   31 日)
                                 ※2.  合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
                   -
                                 用及び当社とSMAMとの合併に関する業務委託費
                                 用であります。
      (株主資本等変動計算書関係)

      第 46 期(自 平成      29 年 ▶ 月 1 日 至 平成      30 年 3 月 31 日)
      1. 発行済株式に関する事項                                           (単位:千株)
         株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            -          -         3,850
         合  計               3,850            -          -         3,850
       2. 配当に関する事項

                                 54/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 1 )配当金支払額
                       配当金の総額         1株当たり
          決議      株式の種類                          基準日         効力発生日
                        (千円)       配当額(円)
      平成  29 年 6月 23 日
                 普通株式         2,413,950           627   平成  29 年 3月 31 日    平成  29 年 6月 24 日
      定時株主総会
      ( 2 )基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                      配当金            1株当た
                株式の            配当の
          決議            の総額            り配当額         基準日         効力発生日
                 種類            原資
                     (千円)             (円)
      平成  30 年 6月 22 日    普通            利益
                      2,348,500                610   平成  30 年 3月 31 日   平成  30 年 6月 23 日
      定時株主総会          株式           剰余金
      第 47 期(自 平成      30 年 ▶ 月 1 日 至 平成      31 年 3 月 31 日)

      1. 発行済株式に関する事項                                           (単位:千株)
         株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            -          -         3,850
         合  計               3,850            -          -         3,850
       2. 配当に関する事項

      ( 1 )配当金支払額
                        配当金の総額         1株当たり
          決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                         (千円)       配当額(円)
      平成  30 年 6月 22 日
                 普通株式         2,348,500           610   平成  30 年 3月 31 日   平成  30 年 6月 23 日
      定時株主総会
      ( 2 )基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                      配当金            1株当た
                株式の            配当の
          決議            の総額            り配当額         基準日        効力発生日
                 種類            原資
                     (千円)             (円)
      平成  31 年 3月 22 日    普通            利益
                      1,455,300                378   平成  31 年 3月 31 日   令和  1年 6月 25 日
      臨時株主総会          株式           剰余金
      (金融商品関係)

       1. 金融商品の状況に関する事項
       ( 1 )金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
        流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
          安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
          その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
         っております。
       ( 2 )金融商品の内容及びそのリスク
          主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
          これらの債権は、全て1年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
        収不能となるリスクは極めて軽微であります。
          未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、                              1 年以内の債権であります。
          投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
        リスクに晒されております。
          長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
          未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
        係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
                                 55/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          これらの債務は、全て1年以内の債務であります。
       ( 3 )金融商品に係るリスク管理体制
        ① 信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
          当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
        財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
        ② 市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

          当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
        変動リスクは極めて限定的であります。
          投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
        しております。
          なお、デリバティブ取引については行っておりません。
        ③ 資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理

          当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
        により、流動性リスクを管理しております。
       2. 金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
       ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません(                               ( 注 2) を参照ください)。
          第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)                          (単位:千円)

                         貸借対照表計上額              時価          差額
          ( 1 )現金・預金                 21,360,895          21,360,895              -
          ( 2 )未収委託者報酬                  3,363,312          3,363,312              -
          ( 3 )未収運用受託報酬                  1,198,432          1,198,432              -
          ( ▶ )未収入金                   12,823          12,823            -
          ( 5 )投資有価証券
              その他有価証券               10,206,465          10,206,465              -
                    資産計         36,141,929          36,141,929              -
          ( 1 )未払手数料                  1,434,393          1,434,393              -
          ( 2 )未払費用(      * )            959,074          959,074             -
                    負債計          2,393,468          2,393,468              -
        ( * )金融商品に該当するものを表示しております。
          第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)                          (単位:千円)

                         貸借対照表計上額              時価          差額
          ( 1 )現金・預金                 20,475,527          20,475,527              -
          ( 2 )未収委託者報酬                  2,923,589          2,923,589              -
          ( 3 )未収運用受託報酬                   870,546          870,546             -
          ( ▶ )未収入金                    4,542          4,542            -
          ( 5 )投資有価証券
              その他有価証券               10,979,968          10,979,968              -
          ( 6 )長期差入保証金                   524,592          524,592             -
                    資産計         35,778,767          35,778,767              -
          ( 1 )未払手数料                  1,222,461          1,222,461              -
          ( 2 )未払費用(      * )            807,875          807,875             -
                    負債計          2,030,337          2,030,337              -
        ( * )金融商品に該当するものを表示しております。
      ( 注 1) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

                                 56/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       資産
       ( 1 )現金・預金、(        2 )未収委託者報酬、(          3 )未収運用受託報酬及び(            ▶ )未収入金
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
       ( 5 )投資有価証券
           投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
          証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       ( 6 )長期差入保証金
           敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
          ております。
       負債

       ( 1 )未払手数料、及び(          2 )未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
      ( 注 2) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                 (単位:千円)
               区分          第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)      第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)
          ( 1 )その他有価証券
            非上場株式                        51,135                 45,071
          ( 2 )子会社株式
            非上場株式                       956,115                 956,115
          ( 3 )長期差入保証金                        534,699                  9,677
          これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
          時価開示の対象としておりません。このため、(                       1 )その他有価証券の非上場株式については
          2. ( 5 )投資有価証券には含めておりません。
      ( 注 3) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額


          第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)                            (単位:千円)
                         1 年以内       1 年超  5 年以内     5 年超  10 年以内       10 年超
          現金・預金               21,360,895             -         -         -
          未収委託者報酬                3,363,312            -         -         -
          未収運用受託報酬                1,198,432            -         -         -
          未収入金                 12,823           -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの              1,923,400          373,466         657,576           -
               合計          27,858,863          373,466         657,576           -
          第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)                            (単位:千円)

                         1 年以内       1 年超  5 年以内     5 年超  10 年以内       10 年超
          現金・預金               20,475,527             -         -         -
          未収委託者報酬                2,923,589            -         -         -
          未収運用受託報酬                 870,546           -         -         -
          未収入金                  4,542          -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの                151,249        2,135,802          761,441           -
          長期差入保証金                   -      524,592           -         -
                                 57/69

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               合計          24,425,455         2,660,395          761,441           -
      (有価証券関係)


        1. 子会社株式
        第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)
          子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115    千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)

          子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115    千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        2. その他有価証券

         第 46 期(平成    30 年 3 月 31 日)                              (単位   : 千円)
                区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,522,495           2,276,821           245,674
                小計               2,522,495           2,276,821           245,674
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   7,683,969           7,850,063          △166,093
                小計               7,683,969           7,850,063          △166,093
                合計              10,206,465           10,126,884            79,580
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                    51,135   千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
         第 47 期(平成    31 年 3 月 31 日)                              (単位   : 千円)

                区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,207,351           1,967,041           240,309
                小計               2,207,351           1,967,041           240,309
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   8,772,616           9,069,317          △296,700
                小計               8,772,616           9,069,317          △296,700
                合計              10,979,968           11,036,359           △56,391
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                    45,071   千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        3. 当事業年度中に売却したその他有価証券

        第 46 期(自    平成  29 年 ▶ 月 1 日 至    平成  30 年 3 月 31 日)
                                                  (単位   : 千円)
                                 58/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他               398,350              6,350             5,000
        第 47 期(自    平成  30 年 ▶ 月 1 日 至    平成  31 年 3 月 31 日)

                                                  (単位   : 千円)
            種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他              1,433,609               45,345              4,735
      (退職給付関係)

        1. 採用している退職給付制度の概要
          当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
          なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
        おります。
        2. 簡便法を適用した確定給付制度

        ( 1 )簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                  (単位:千円)
                                 第 46 期             第 47 期
                             (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日      (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                              至 平成    30 年 3 月 31 日)       至 平成    31 年 3 月 31 日)
         退職給付引当金の期首残高                            1,482,500                1,540,203
           退職給付費用                           147,235                248,717
           退職給付の支払額                          △105,520                △61,499
           その他                            15,987              △20,359
         退職給付引当金の期末残高                            1,540,203                1,707,062
       ( 注 ) 前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
         当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
        ( 2 )退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                                                  (単位:千円)
                                    第 46 期            第 47 期
                                (平成   30 年 3 月 31 日)      (平成   31 年 3 月 31 日)
         積立型制度の退職給付債務                                 -              -
         年金資産                                 -              -
                                          -              -
         非積立型制度の退職給付債務                              1,540,203              1,707,062
         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              1,540,203              1,707,062
         退職給付引当金                              1,540,203              1,707,062

         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              1,540,203              1,707,062
        ( 3 )退職給付費用

           簡便法で計算した退職給付費用  第                  46 期   147,235    千円  第     47 期   248,717    千円
        3. 確定拠出制度

          当社の確定拠出制度への要拠出額は、第                   46 期は  72,489   千円、第    47 期は  75,365   千円であります。
      (税効果会計関係)

        1. 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                                 ( 単位:千円     )
                                 59/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                   第 46 期           第 47 期
                               (平成   30 年 3 月 31 日)     (平成   31 年 3 月 31 日)
         繰延税金資産
          未払事業税                             71,030             23,058
          賞与引当金                            386,761             308,355
          社会保険料                             30,549             27,751
          未払事業所税                             4,247             4,370
          退職給付引当金                            471,610             522,702
          資産除去債務                               -           77,318
          投資有価証券                             67,546             65,422
          ゴルフ会員権                             11,000             11,000
          役員退職慰労引当金                             26,961               -
          その他有価証券評価差額金                               -           17,266
          その他                             74,458             83,141
         繰延税金資産小計                            1,144,165             1,140,388
         評価性引当額                             △78,546             △76,422
         繰延税金資産合計                            1,065,618             1,063,965
         繰延税金負債

          建物                               -           54,715
          その他有価証券評価差額金                            △24,367                -
         繰延税金負債合計                             △24,367              54,715
         繰延税金資産の純額                            1,041,251             1,009,250
        2. 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

                                   第 46 期           第 47 期
                                (平成   30 年 3 月 31 日)     (平成   31 年 3 月 31 日)
         法定実効税率
                                          -          30.62   %
           (調整)
           交際費等永久に損金に算入されない項目
                                          -           0.80  %
           受取配当金等永久に益金に算入されない項目
                                          -           0.09  %
           特定外国子会社等課税対象金額
                                          -           1.99  %
           税額控除
                                          -         △0.64   %
           その他
                                          -         △0.36   %
         税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                          -          32.50   %
       (注)前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
          法定実効税率の       100  分の  5 以下であるため注記を省略しております。
      (資産除去債務関係)

       資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
     (1)当該資産除去債務の概要
        主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
     (2)当該資産除去債務の金額の算定方法

        当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
        なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
     (3)当該資産除去債務の総額の増減

        当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
        なったことから、「(2)当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
        金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
                                 60/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                (単位:千円)
                              第 46 期              第 47 期
                          (自 平成     29 年4月1日          (自 平成     30 年4月1日
                           至 平成      30 年3月   31 日)       至 平成      31 年3月   31 日)
        期首残高                              -                 -
        見積りの変更による増加額                              -              248,260
        期末残高                              -              248,260
      (セグメント情報等)

       セグメント情報
       1. 報告セグメントの概要
        当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
       関連情報

       第 46 期(自 平成      29 年 ▶ 月 1 日 至 平成      30 年 3 月 31 日)
       1. 製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
        外部顧客からの営業収益                26,383,145          5,111,757           82,997        31,577,899
       2. 地域ごとの情報

       ( 1 )営業収益
          本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                         90 %を超えるため記載を省略しております。
       ( 2 )有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                 90 %を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3. 主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                          10 %以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
       第 47 期(自 平成      30 年 ▶ 月 1 日 至 平成      31 年 3 月 31 日)

       1. 製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
        外部顧客からの営業収益                24,415,734          4,252,374           66,957        28,735,066
       2. 地域ごとの情報

       ( 1 )営業収益
          本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                         90 %を超えるため記載を省略しております。
       ( 2 )有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                 90 %を超えるため、地域ごとの
                                 61/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3. 主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                          10 %以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
      (関連当事者との取引)

      第 46 期(自    平成  29 年 ▶ 月 1 日 至    平成  30 年 3 月 31 日)
       兄弟会社等
                         事業の     議決権
                                               取引          期末
          会社等の         資本金              関連当事者
                         内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
           名称        ( 億円  )            との関係
                         は職業     有割合
                                               ( 千円  )       ( 千円  )
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           大和証                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    1,000                          3,987,525           573,578
           券株式              証券業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           会社                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           株式
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           会社                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    17,709                           1,969,101           273,241
           三井             銀行業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           住友                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1  投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2  上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      第 47 期(自    平成  30 年 ▶ 月 1 日 至    平成  31 年 3 月 31 日)

       兄弟会社等
                         事業の     議決権
                                               取引          期末
           会社等         資本金              関連当事者
                         内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
           の名称         ( 億円  )            との関係
                         は職業     有割合
                                               ( 千円  )       ( 千円  )
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           大和証                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    1,000                          4,328,153          540,879
           券株式              証券業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の
               千代
           会社                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           株式
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           会社                                         未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    17,709                           1,465,685          228,197
           三井             銀行業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           住友                                          料
                                   託等      支払  ※1
      子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1  投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2  上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
                                 62/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1株当たり情報)

                              第 46 期               第 47 期
                           (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日        (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                           至 平成      30 年 3 月 31 日)        至 平成      31 年 3 月 31 日)
        1 株当たり純資産額                          8,322   円 66 銭             8,072   円 12 銭
        1 株当たり当期純利益金額                          1,220   円 84 銭              761  円 96 銭
       ( 注 ) 潜在株式調整後       1 株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         1 株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 第 46 期              第 47 期

                           (自 平成     29 年 ▶ 月 1 日      (自 平成     30 年 ▶ 月 1 日
                            至 平成     30 年 3 月 31 日)       至 平成     31 年 3 月 31 日)
         当期純利益      ( 千円  )                    4,700,218                2,933,531
         普通株主に帰属しない金額(千円)                                -                -
         普通株式に係る当期純利益(千円)                             4,700,218                2,933,531
         普通株式の期中平均株式数(千株)                               3,850                3,850
      (重要な後発事象)

       当社は、平成      30 年9月   28 日付で締結した、SMAMとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
      SMAMを存続会社とする吸収合併方式により、平成                         31 年4月   1 日付で合併いたしました。
     4 利害関係人との取引制限


       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ 自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と ( 投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                                  ) 。
       ロ 運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと                                        ( 投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。                  ) 。
       ハ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ 委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ 上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
                                 63/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     5 その他

       イ 定款の変更、その他の重要事項

       (イ)定款の変更
          ▶ .  2019  年 ▶ 月1日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
          b .  2020  年 1 月 24 日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
       (ロ)その他の重要事項
          三井住友アセットマネジメント株式会社は、                         2019  年4月1日に大和住銀投信投資顧問株式会社
          と合併し、商号を三井住友DSアセットマネジメント株式会社に変更しました。
       ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

         該当ありません。
     前へ

                                 64/69














                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第2【その他の関係法人の概況】
     1 名称、資本金の額及び事業の内容
     下線部は訂正部分を示します。
     <訂正前>
     ( 1 ) 受託会社
                             資本金の額      (百万円)
               名称                                事業の内容
                              2019  年3月末     現在
                              (以下略)
      <参考:再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)の概要>
       ・資本金:      51,000    百万円(     2019  年3月末     現在  )
                              (以下略)
       ・再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信
                 託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信
                 託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
     ( 2 ) 販売会社

                             資本金の額(百万円)
               名称                                事業の内容
                              2019  年3月末     現在
                              (以下略)
                                           金融商品取引法に定める第
      カブドットコム証券株式会社                                7,196    一種金融商品取引業を営ん
                                           でいます。
                              (以下略)
     <訂正後>

     ( 1 ) 受託会社
                             資本金の額      (百万円)
               名称                                事業の内容
                              2019  年9月末     現在
                              (以下略)
                                             ※
      <参考:再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社                                        )の概要>
       ・資本金:      51,000    百万円(     2019  年9月末     現在  )
                              (以下略)
       ・再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信
                 託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信
                 託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
        㭥ⰰ젰뤰옰ꌰאּ따ﰰ팰륏ធ肈䱨⩟ཏ᩹㸰漰ƕꉏ쉟卜䀰溊ㆊ赓䤰鉒䵣퀰                                           2020  年7月    27 日に資
        産管理サービス信託銀行株式会社および                      JTC  ホールディングス株式会社と合併し、株式会社日本カ
        ストディ銀行に商号を変更する予定です。
     ( 2 ) 販売会社

                             資本金の額(百万円)
               名称                                事業の内容
                              2019  年9月末     現在
                              (以下略)
                                           金融商品取引法に定める第
      au カブコム証券株式会社                               7,196    一種金融商品取引業を営ん
                                           でいます。
                              (以下略)
                                                           以上

                                 65/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         独立監査人の中間監査報告書
                                                     令和  2 年 2 月 14 日

     三井住友     DS アセットマネジメント株式会社

      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士          石井 勝也  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                       公認会計士          佐藤 栄裕  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられている大和住銀日本バリュー株ファンドの令和                                1 年 7 月 9 日から令和      2 年 1 月 8 日までの中間計算期
     間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監
     査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。                         これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、                       当監査法人      に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な                                                保証  を得るため
     に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人      は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
     準に準拠して、大和住銀日本バリュー株ファンドの令和                             2 年 1 月 8 日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了
     する中間計算期間(令和             1 年 7 月 9 日から令和      2 年 1 月 8 日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示している
     ものと認める。
     利害関係

      三井住友     DS アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
     計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注1  ) 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

                                 66/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注2  ) XBRL  データは中間監査の対象には含まれていません。
     次へ

                                 67/69



















                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          独立監査人の監査報告書

                                                    令和1年6月       14 日

     三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                           有限責任      あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                        公認会計士        小 澤 陽 一  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                        公認会計士        菅 野 雅 子  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友          DS アセットマネジメント株式会社(旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社)の平成                                           30 年
     4月1日から平成        31 年3月   31 日までの第     34 期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
     算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
     要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
     監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
     き監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
     表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
     て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
     監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
     務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
     DS アセットマネジメント株式会社(旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社)の平成                                           31 年3月   31 日現在の財政状
     態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成                                         31 年4月1日付で合併した。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

      (注 )1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBR

      Lデータは監査の対象には含まれていません。
     次へ

                                 68/69


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         独立監査人の中間監査報告書

                                                    令和1年     11 月 22 日

     三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                         公認会計士       羽 太 典 明  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                         公認会計士       菅 野 雅 子  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                         公認会計士       佐 藤 栄 裕  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友          DS アセットマネジメント株式会社の平成                  31 年4月1日から令和2年3月             31 日までの第     35 期事業年度の
     中間会計期間(平成         31 年4月1日から令和1年9月             30 日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益
     計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
     し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
     報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
     ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
     中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
     なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
     中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
     部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
     重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
     適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
     価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
     る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
     見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
     て、三井住友      DS アセットマネジメント株式会社の令和1年9月                      30 日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
     (平成   31 年4月1日から令和1年9月             30 日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上
      (注 )1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.X

      BRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
     前へ

                                 69/69


PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。