野村證券株式会社 変更報告書（特例対象株券等）
| 提出書類 | 変更報告書（特例対象株券等） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 野村證券株式会社 |
| 提出先 | ＳＢＩホールディングス株式会社 |
| カテゴリ | 変更報告書（特例対象株券等） |
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
【表紙】
【提出書類】 変更報告書ＮＯ．17
【根拠条文】 法第27条の26第2項第2号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目９番１号
【報告義務発生日】 令和2年3月13日
【提出日】 令和2年3月19日
【提出者及び共同保有者の 3
総数（名）】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯ
ＮＡＬ ＰＬＣ）の株券等保有割合の１％以上の増加
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 ＳＢＩホールディングス株式会社
8473
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目９番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
０３（６７４６）６０５６
電話番号
（２）【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,112,901
株券又は投資証券等（株・口）
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
（株・口）
4,658,848 -
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
5,771,749
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R 0
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
916,701
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
4,855,048
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
4,658,848
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
※保有株券のうち、150,000株は株券を取得するオプションです。
※新株予約権付社債券のうち、3,504,006株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
236,556,393
V
（ 令和2年3月13日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
2.01
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
1.61
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保として、野村信託銀行株式会社へ157,810株 差入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）
から1,493,249株、野村アセットマネジメント株式会社から34,900株、機関投資家等から75,500株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）
へ916,701株 貸出している。
プットオプションを150,000株 取得している。
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
法人(株式会社)
個人・法人の別
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮ
氏名又は名称
ＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
０３（６７４６）６０５６
電話番号
（２）【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2,478,707
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
（株・口）
5,498,120 -
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
7,976,827
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
5,539,544
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
2,437,283
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
5,498,120
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
※新株予約権付社債券のうち、4,046,295株は新株予約権付社債券を取得するオプション（内、野村證券株式会社から4,046,295
株）です。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
236,556,393
V
（ 令和2年3月13日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
1.01
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.57
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保差入:173,288株
消費貸借契約により、野村證券株式会社から916,701株、ノムラ セキュリテーズ インターナショナル（ＮＯＭＵＲＡ Ｓ
ＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ，Ｉｎｃ．）から200,000株、機関投資家等から4,515,109株 借入れてい
る。
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ1,493,249株、機関投資家等へ1,332,831株 貸出している。
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目１２番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
代表者氏名 中川 順子
代表者役職 ＣＥＯ兼代表取締役社長
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
０３（３２４１）９５０６
電話番号
（２）【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
8,056,900
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
（株・口）
- 172,156
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
8,229,056
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
34,900
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
8,194,156
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
172,156
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
236,556,393
V
（ 令和2年3月13日 現在）
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
上記提出者の株券等保有割合（％）
3.46
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
3.48
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ34,900株、ＳＭＢＣ日興証券株式会社へ366,100株、ソシエテ・ジェネラル証券株
式会社へ228,200株、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社へ17,200株 貸出している。
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
（１） 野村證券株式会社
（２） ノムラ インターナショナル ピーエルシー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＰＬＣ）
（３） 野村アセットマネジメント株式会社
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,591,608 8,056,900
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
（株・口）
10,156,968 - 172,156
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
合計（株・口） O 13,748,576 P Q 8,229,056
信用取引により譲渡したことにより
0
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
6,491,145
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
15,486,487
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
10,329,124
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書（特例対象株券等）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
236,556,393
V
（ 令和2年3月13日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
6.27
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
5.49
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
4,855,048 2.01
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー（ＮＯＭＵＲＡ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩ 2,437,283 1.01
ＯＮＡＬ ＰＬＣ）
野村アセットマネジメント株式会社 8,194,156 3.46
15,486,487 6.27
合計
8/8
