MSVグローバル資産配分ファンドⅣ(成長型) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | MSVグローバル資産配分ファンドⅣ(成長型) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社(E32444)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 訂正 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020 年4月1日
【発行者名】 マネックス・アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 中村 友茂
【本店の所在の場所】 東京都港区赤坂一丁目 12 番 32 号 アーク森ビル 26 階
【事務連絡者氏名】 宇座 修
【電話番号】 03-6441-3809
【 届出の対象とした募集(売出)内国投資信
MSVグローバル資産配分ファンドⅣ(成長型)
託受益証券に係るファンドの名称 】
【 届出の対象とした募集(売出)内国投資信
継続申込期間 : 上限 1 兆円
託受益証券の金額 】
【 縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019 年 10 月 10 日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、委託
会社の商号変更に伴う所要の変更を行うため、 本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
下線部 が訂正部分を示し、原届出書の更新後の内容を記載する場合は<更新後>とします。
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第一部 【証券情報】
(2)【内国投資信託受益証券の形態等】
<訂正前>
契約型の追加型証券投資信託の受益権(以下「受益権」といいます。) です。
ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定の適用を
受け、受益権の帰属は、後述の「( 11 )振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機
関の下位の口座管理機関(社振法第 2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替
口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社であ
る マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社 (以下、「委託会社」といいます。)は、やむを得な
い事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用
格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
<訂正後>
契約型の追加型証券投資信託の受益権(以下「受益権」といいます。) です。
ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定の適用を
受け、受益権の帰属は、後述の「( 11 )振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機
関の下位の口座管理機関(社振法第 2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替
口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社であ
る マネックス・アセットマネジメント株式会社 (以下、「委託会社」といいます。)は、やむを得ない事情等
がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用
格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
(8)【申込取扱場所】
<訂正前>
販売会社で取得申込みの取扱い等を行います。
販売会社の照会先は以下の通りです。
・委託会社への照会
ホームページ : https://www.msvip.co.jp/
電話番号: 03-6441-3964 (受付時間:営業日の午前 9 時から午後 5 時まで)
<訂正後>
販売会社で取得申込みの取扱い等を行います。
販売会社の照会先は以下の通りです。
・委託会社への照会
ホームページ : https://www.monex-am.co.jp
電話番号: 03-6441-3964 (受付時間:営業日の午前 9 時から午後 5 時まで)
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(12)【その他】
<訂正前>
①申込の方法
(略)
なお、当ファンドは、原則として マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社 が投資一任契約に
おいて投資対象とするファンドです。したがって、当ファンドの受益権の取得申込者は、原則として マ
ネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社 と投資一任契約を締結する必要があります。
(略)
<訂正後>
①申込の方法
(略)
なお、当ファンドは、原則として マネックス・アセットマネジメント株式会社 が投資一任契約において
投資対象とするファンドです。したがって、当ファンドの受益権の取得申込者は、原則として マネック
ス・アセットマネジメント株式会社 と投資一任契約を締結する必要があります。
(略)
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第二部 【ファンド情報】
第1 【ファンドの状況】
1 【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
<訂正前>
(略)
<ファンドの特色>
(略)
◎ 当ファンドの取得には、原則として マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社 との投資一任契約
の締結が必要です。
■当ファンドは、 原則として マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社 が投資一任契約におい
て投資対象とするファンドです。したがって、当ファンドの取得には、 原則として マネックス・セゾン・バ
ンガード投資顧問株式会社 と投資一任契約を締結する必要があります。
(略)
<訂正後>
(略)
<ファンドの特色>
(略)
◎ 当ファンドの取得には、原則として マネックス・アセットマネジメント株式会社 との投資一任契約の締結
が必要です。
■当ファンドは、 原則として マネックス・アセットマネジメント株式会社 が投資一任契約において投資対
象とするファンドです。したがって、当ファンドの取得には、 原則として マネックス・アセットマネジメン
ト株式会社 と投資一任契約を締結する必要があります。
(略)
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(3)【ファンドの仕組み】
<訂正前>
①当ファンドの関係法人とその役割
(イ)委託会社( マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社 )
証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)および運用報
告書の作成等を行います。
(略)
③委託会社の概況
(イ)資本金の額
900 百万 円( 2019 年 7 月末 現在)
(ロ)委託会社の沿革
2015 年 8 月 28 日 会社設立
2015 年 10 月 27 日 「日本投資顧問株式会社」から「マネックス・セゾン・バンガード投資
顧問株式会社」に商号変更
2015 年 11 月 27 日 資本金 100 百万円から 250 百万円に増資
2016 年 6 月 24 日 資本金 250 百万円から 500 百万円に増資
2018 年 9 月 27 日 資本金 500 百万円から 900 百万円に増資
(ハ)大株主の状況( 2019 年 7 月 末現 在 )
株主名称 住所 所有株数 比率
東京都港区赤坂一丁目 12 番 32 号
マネックスグループ株式会社 20,404 株 51.01 %
株式会社クレディセゾン 東京都豊島区東池袋三丁目1番1号
17,600 株 44.00 %
103 Foulk Road Suite 200,Wilmington
Raisonnable, Inc. (※)
County of New Castle,Delaware
1,996 株 4.99 %
19803,United States of America
(※) The Vanguard Group Inc. (米国法人) の 100 %子会社です。
(二)金融商品取引業者登録番号
金融商品取引業者 関東財務局長(金商) 第 2882 号
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<訂正後>
①当ファンドの関係法人とその役割
(イ)委託会社( マネックス・アセットマネジメント株式会社 )
証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)および運用報
告書の作成等を行います。
(略)
③委託会社の概況
(イ)資本金の額
900 百万 円( 2019 年 7 月末 現在)
(ロ)委託会社の沿革
2015 年 8 月 28 日 会社設立
2015 年 10 月 27 日 「日本投資顧問株式会社」から「マネックス・セゾン・バンガード投資
顧問株式会社」に商号変更
2015 年 11 月 27 日 資本金 100 百万円から 250 百万円に増資
2016 年 6 月 24 日 資本金 250 百万円から 500 百万円に増資
2018 年 9 月 27 日 資本金 500 百万円から 900 百万円に増資
2020 年 ▶ 月 1 日 「マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社」から
「マネックス・アセットマネジメント株式会社」に商号変更
(ハ)大株主の状況( 2020 年 3 月 末現 在 )
株主名称 住所 所有株数 比率
東京都港区赤坂一丁目 12 番 32 号
マネックスグループ株式会社 38,004 株 95.01 %
103 Foulk Road Suite 200,Wilmington
Raisonnable, Inc. (※)
County of New Castle,Delaware
1,996 株 4.99 %
19803,United States of America
(※) The Vanguard Group Inc. (米国法人) の 100 %子会社です。
(二)金融商品取引業者登録番号
金融商品取引業者 関東財務局長(金商) 第 2882 号
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第2 【管理及び運営】
3 【資産管理等の概要】
(1)【資産の評価】
<訂正前>
(略)
④基準価額の照会方法
基準価額の照会先は、販売会社または以下の通りです。
マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社
ホームページ: https://www.msvip.co.jp/
電話番号: 03-6441-3964 (受付時間:営業日の午前 9 時から午後 5 時まで)
<訂正後>
(略)
④基準価額の照会方法
基準価額の照会先は、販売会社または以下の通りです。
マネックス・アセットマネジメント株式会社
ホームページ: https://www.monex-am.co.jp
電話番号: 03-6441-3964 (受付時間:営業日の午前 9 時から午後 5 時まで)
(5)【その他】
<訂正前>
(略)
⑥公告
委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載します。
≪ https://www.msvip.co.jp/ ≫
なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
は、日本経済新聞に掲載します。
(略)
<訂正後>
(略)
⑥公告
委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載します。
≪ https://www.monex-am.co.jp ≫
なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
は、日本経済新聞に掲載します。
(略)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部 【委託会社等の情報】
第1 【委託会社等の概況】
3 【委託会社等の経理状況】
<訂正前>
(略)
(3)委託会社は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づき、第4期事業年度( 2018 年4月1日から 2019 年
3月 31 日まで)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人の監査を受けております。
(略)
<訂正後>
(略)
(3)委託会社は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づき、第4期事業年度( 2018 年4月1日から 2019 年
3月 31 日まで)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人の監査を受けております。
マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社は、 2020 年 ▶ 月 1 日に商号をマネックス・アセットマネジメント
株式会社に変更しました。
(略)
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