ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和２年２月20日
【発行者名】 グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
(Global Funds Management S.A.)
【代表者の役職氏名】 コンダクティング・オフィサー クリスチャン・ゲジンスキ
（Kristian Gesinski, Conducting Officer）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番 Ａ棟
(Bâtiment A, 33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【届出の対象とした募集（売出）外 ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
国投資信託受益証券に係るファン (Nomura Multi Currency Japan Stock Fund)
ドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）外 Ａコース証券100億米ドル（１兆956億円）を上限とします。
国投資信託受益証券の金額】 Ｂコース証券100億米ドル（１兆956億円）を上限とします。
Ｃコース証券100億豪ドル（7,652億円）を上限とします。
Ｄコース証券100億豪ドル（7,652億円）を上限とします。
Ｅコース証券100億ユーロ（１兆2,254億円）を上限とします。
Ｆコース証券100億ユーロ（１兆2,254億円）を上限とします。
Ｇコース証券100億英ポンド（１兆4,348億円）を上限とします。
Ｈコース証券100億英ポンド（１兆4,348億円）を上限とします。
Ｉコース証券100億ＮＺドル（7,351億円）を上限とします。
Ｊコース証券100億ＮＺドル（7,351億円）を上限とします。
Ｋコース証券100億カナダドル（8,379億円）を上限とします。
Ｌコース証券100億カナダドル（8,379億円）を上限とします。
（注）外貨の円貨換算は、特に記載がない限り、便宜上、令和元年12月30日
現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ド
ル＝109.56円、１豪ドル＝76.52円、１ユーロ＝122.54円、１英ポン
ド＝143.48円、１ＮＺドル＝73.51円、１カナダドル＝83.79円）によ
ります。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出したことにより、令和元年11月20日に提出した有価証券届出書（以下「原届出書」といいま
す。）の関係情報を新たな情報により追加・更新するため、また、申込取扱場所の記載を変更、および投資リスクの参考情
報を更新するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の
換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
(1 ）半期報告書の提出に伴う訂正
半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正内容は、下記のとおりです。
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容＊と同一内容に更新または追加されます。
原届出書 半期報告書 訂正の方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格 ４ 管理会社の概況
（３）ファンドの仕組み (1）資本金の額 更新
③ 管理会社の概要
資本金の額
５ 運用状況 １ ファンドの運用状況
(1）投資状況 (1）投資状況 更新
(3）運用実績 (2）運用実績 追加または更新
(4）販売及び買戻しの実績 ２ 販売及び買戻しの実績 追加
第３ ファンドの経理状況
１ 財務諸表 ３ ファンドの経理状況 追加
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 ４ 管理会社の概況
１ 管理会社の概況 (1）資本金の額 (1）資本金の額 更新
２ 事業の内容及び営業の概況 (2）事業の内容及び営業の状況 更新
３ 管理会社の経理状況 ５ 管理会社の経理の概況 追加
５ その他 ４ 管理会社の概況
(4）訴訟事件その他の重要事項 (3）その他 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１ ファンドの運用状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（Global Funds Management S.A.）（以下「管理会社」といいま
す。）が管理するノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド（Nomura Multi Currency Japan Stock
Fund）（以下「ファンド」といいます。）の運用状況は次のとおりです。
（１）投資状況
資産別および地域別の投資状況
（2019年12月末日現在）
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
（円） （％）
普通株式 日本 36,775,636,275 88.90
現金・その他の資産（負債控除後） 4,591,004,477 11.10
合計（純資産総額） 41,366,640,752 100.00
（注１）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
（注２）外貨の円貨換算は、特に記載がない限り、便宜上、2019年12月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客
電信売買相場の仲値（１米ドル＝109.56円、１豪ドル＝76.52円、１ユーロ＝122.54円、１英ポンド＝143.48
円、１ＮＺドル＝73.51円、１カナダドル＝83.79円）によります。以下、外貨の円金額表示はすべてこれに
よります。
（注３）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致しない場合
があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のう
え、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている
場合もあります。
（２）運用実績
① 純資産の推移
2019年12月末日および同日前１年間における各月末の純資産の推移は以下のとおりです。
Ａコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千米ドル 百万円 米ドル 円
2019年１月末日 117,742 12,900 9.07 994
２月末日 120,028 13,150 9.32 1,021
３月末日 119,140 13,053 9.30 1,019
４月末日 122,751 13,449 9.75 1,068
５月末日 112,967 12,377 9.02 988
６月末日 116,260 12,737 9.33 1,022
７月末日 115,174 12,618 9.43 1,033
８月末日 109,992 12,051 9.05 992
９月末日 114,590 12,554 9.56 1,047
10月末日 117,557 12,880 10.07 1,103
11月末日 115,104 12,611 10.21 1,119
12月末日 113,269 12,410 10.38 1,137
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Ｂコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千米ドル 百万円 米ドル 円
2019年１月末日 70,150 7,686 12.95 1,419
２月末日 71,729 7,859 13.34 1,462
３月末日 69,409 7,604 13.34 1,462
４月末日 71,609 7,845 14.01 1,535
５月末日 65,811 7,210 12.99 1,423
６月末日 67,760 7,424 13.46 1,475
７月末日 67,155 7,358 13.51 1,480
８月末日 64,489 7,065 13.00 1,424
９月末日 67,162 7,358 13.76 1,508
10月末日 69,073 7,568 14.52 1,591
11月末日 67,414 7,386 14.75 1,616
12月末日 65,780 7,207 15.03 1,647
Ｃコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千豪ドル 百万円 豪ドル 円
2019年１月末日 101,667 7,780 8.96 686
２月末日 103,865 7,948 9.22 706
３月末日 103,022 7,883 9.19 703
４月末日 105,836 8,099 9.62 736
５月末日 97,300 7,445 8.88 679
６月末日 98,571 7,543 9.18 702
７月末日 98,349 7,526 9.28 710
８月末日 93,591 7,162 8.89 680
９月末日 97,629 7,471 9.39 719
10月末日 100,358 7,679 9.88 756
11月末日 98,692 7,552 10.01 766
12月末日 98,153 7,511 10.18 779
Ｄコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千豪ドル 百万円 豪ドル 円
2019年１月末日 43,538 3,332 14.20 1,087
２月末日 44,762 3,425 14.63 1,119
３月末日 44,230 3,384 14.62 1,119
４月末日 45,228 3,461 15.35 1,175
５月末日 41,551 3,179 14.20 1,087
６月末日 42,182 3,228 14.70 1,125
７月末日 41,708 3,191 14.73 1,127
８月末日 39,249 3,003 14.13 1,081
９月末日 40,261 3,081 14.93 1,142
10月末日 41,011 3,138 15.73 1,204
11月末日 41,119 3,146 15.96 1,221
12月末日 39,894 3,053 16.25 1,243
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Ｅコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ユーロ 百万円 ユーロ 円
2019年１月末日 4,845 594 7.86 963
２月末日 4,962 608 8.07 989
３月末日 4,942 606 8.04 985
４月末日 5,103 625 8.42 1,032
５月末日 4,663 571 7.77 952
６月末日 4,809 589 8.02 983
７月末日 4,412 541 8.09 991
８月末日 4,173 511 7.76 951
９月末日 4,399 539 8.18 1,002
10月末日 4,369 535 8.60 1,054
11月末日 4,426 542 8.71 1,067
12月末日 4,471 548 8.84 1,083
Ｆコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ユーロ 百万円 ユーロ 円
2019年１月末日 3,972 487 11.13 1,364
２月末日 4,087 501 11.45 1,403
３月末日 4,291 526 11.41 1,398
４月末日 4,498 551 11.96 1,466
５月末日 4,115 504 11.05 1,354
６月末日 4,281 525 11.43 1,401
７月末日 4,085 501 11.43 1,401
８月末日 6,310 773 10.97 1,344
９月末日 4,079 500 11.58 1,419
10月末日 4,292 526 12.19 1,494
11月末日 4,272 523 12.36 1,515
12月末日 4,307 528 12.56 1,539
Ｇコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千英ポンド 百万円 英ポンド 円
2019年１月末日 853 122 8.08 1,159
２月末日 857 123 8.30 1,191
３月末日 854 123 8.28 1,188
４月末日 858 123 8.68 1,245
５月末日 789 113 8.01 1,149
６月末日 645 93 8.29 1,189
７月末日 651 93 8.37 1,201
８月末日 613 88 8.02 1,151
９月末日 646 93 8.45 1,212
10月末日 672 96 8.88 1,274
11月末日 677 97 9.01 1,293
12月末日 688 99 9.14 1,311
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Ｈコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千英ポンド 百万円 英ポンド 円
2019年１月末日 1,032 148 12.04 1,727
２月末日 1,059 152 12.39 1,778
３月末日 1,057 152 12.37 1,775
４月末日 1,110 159 12.98 1,862
５月末日 1,026 147 12.00 1,722
６月末日 1,028 147 12.43 1,783
７月末日 1,031 148 12.44 1,785
８月末日 1,014 145 11.94 1,713
９月末日 994 143 12.60 1,808
10月末日 995 143 13.25 1,901
11月末日 1,010 145 13.45 1,930
12月末日 1,420 204 13.68 1,963
Ｉコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ＮＺドル 百万円 ＮＺドル 円
2019年１月末日 113,648 8,354 8.63 634
２月末日 115,714 8,506 8.87 652
３月末日 114,275 8,400 8.85 651
４月末日 118,549 8,715 9.27 681
５月末日 108,578 7,982 8.55 629
６月末日 110,968 8,157 8.84 650
７月末日 110,971 8,157 8.93 656
８月末日 105,835 7,780 8.56 629
９月末日 110,360 8,113 9.04 665
10月末日 114,778 8,437 9.52 700
11月末日 114,799 8,439 9.65 709
12月末日 114,135 8,390 9.82 722
Ｊコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ＮＺドル 百万円 ＮＺドル 円
2019年１月末日 17,413 1,280 14.61 1,074
２月末日 17,686 1,300 15.06 1,107
３月末日 17,502 1,287 15.04 1,106
４月末日 18,204 1,338 15.80 1,161
５月末日 16,619 1,222 14.61 1,074
６月末日 17,051 1,253 15.13 1,112
７月末日 16,753 1,232 15.16 1,114
８月末日 15,929 1,171 14.57 1,071
９月末日 16,782 1,234 15.40 1,132
10月末日 17,430 1,281 16.23 1,193
11月末日 17,450 1,283 16.48 1,211
12月末日 17,017 1,251 16.77 1,233
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Ｋコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千カナダドル 百万円 カナダドル 円
2019年１月末日 1,943 163 8.18 685
２月末日 1,997 167 8.40 704
３月末日 1,990 167 8.37 701
４月末日 2,077 174 8.77 735
５月末日 1,918 161 8.10 679
６月末日 1,910 160 8.37 701
７月末日 1,929 162 8.45 708
８月末日 1,832 154 8.10 679
９月末日 1,934 162 8.55 716
10月末日 2,034 170 8.99 753
11月末日 2,054 172 9.11 763
12月末日 2,037 171 9.26 776
Ｌコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千カナダドル 百万円 カナダドル 円
2019 年１月末日 1,443 121 11.75 985
２月末日 1,487 125 12.11 1,015
３月末日 1,486 125 12.09 1,013
４月末日 1,544 129 12.70 1,064
５月末日 1,400 117 11.75 985
６月末日 1,480 124 12.17 1,020
７月末日 1,483 124 12.20 1,022
８月末日 1,426 119 11.72 982
９月末日 1,510 127 12.40 1,039
10 月末日 1,579 132 13.07 1,095
11 月末日 1,605 134 13.28 1,113
12 月末日 1,645 138 13.53 1,134
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② 分配の推移
Ａコース証券 Ｂコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
米ドル 円 米ドル 円
2019年１月 0.02 2.19 － －
２月 0.02 2.19 － －
３月 0.02 2.19 － －
４月 0.02 2.19 － －
５月 0.02 2.19 － －
６月 0.02 2.19 － －
７月 0.02 2.19 0.13 14.24
８月 0.02 2.19 － －
９月 0.02 2.19 － －
10月 0.02 2.19 － －
11月 0.02 2.19 － －
12月 0.02 2.19 － －
Ｃコース証券 Ｄコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
豪ドル 円 豪ドル 円
2019年１月 0.02 1.53 － －
２月 0.02 1.53 － －
３月 0.02 1.53 － －
４月 0.02 1.53 － －
５月 0.02 1.53 － －
６月 0.02 1.53 － －
７月 0.01 0.77 0.15 11.48
８月 0.01 0.77 － －
９月 0.01 0.77 － －
10月 0.01 0.77 － －
11月 0.01 0.77 － －
12月 0.01 0.77 － －
Ｅコース証券 Ｆコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
ユーロ 円 ユーロ 円
2019年１月 0.01 1.23 － －
２月 0.01 1.23 － －
３月 0.01 1.23 － －
４月 0.01 1.23 － －
５月 0.01 1.23 － －
６月 0.01 1.23 － －
７月 0.01 1.23 0.11 13.48
８月 0.01 1.23 － －
９月 0.01 1.23 － －
10月 0.01 1.23 － －
11月 0.01 1.23 － －
12月 0.01 1.23 － －
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Ｇコース証券 Ｈコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
英ポンド 円 英ポンド 円
2019年１月 0.01 1.43 － －
２月 0.01 1.43 － －
３月 0.01 1.43 － －
４月 0.01 1.43 － －
５月 0.01 1.43 － －
６月 0.01 1.43 － －
７月 0.01 1.43 0.12 17.22
８月 0.01 1.43 － －
９月 0.01 1.43 － －
10月 0.01 1.43 － －
11月 0.01 1.43 － －
12月 0.01 1.43 － －
Ｉコース証券 Ｊコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
ＮＺドル 円 ＮＺドル 円
2019年１月 0.02 1.47 － －
２月 0.02 1.47 － －
３月 0.02 1.47 － －
４月 0.02 1.47 － －
５月 0.02 1.47 － －
６月 0.02 1.47 － －
７月 0.02 1.47 0.15 11.03
８月 0.01 0.74 － －
９月 0.01 0.74 － －
10月 0.01 0.74 － －
11月 0.01 0.74 － －
12月 0.01 0.74 － －
Ｋコース証券 Ｌコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
カナダドル 円 カナダドル 円
2019年１月 0.02 1.68 － －
２月 0.02 1.68 － －
３月 0.02 1.68 － －
４月 0.02 1.68 － －
５月 0.02 1.68 － －
６月 0.02 1.68 － －
７月 0.02 1.68 0.12 10.05
８月 0.02 1.68 － －
９月 0.02 1.68 － －
10月 0.02 1.68 － －
11月 0.02 1.68 － －
12月 0.02 1.68 － －
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
設定来累計
（2019年12月末日現在）
Ａコース証券 米ドル 4.31
Ｂコース証券 米ドル 1.11
Ｃコース証券 豪ドル 4.83
Ｄコース証券 豪ドル 1.17
Ｅコース証券 ユーロ 3.86
Ｆコース証券 ユーロ 1.03
Ｇコース証券 英ポンド 4.35
Ｈコース証券 英ポンド 1.07
Ｉコース証券 ＮＺドル 5.34
Ｊコース証券 ＮＺドル 1.19
Ｋコース証券 カナダドル 4.18
Ｌコース証券 カナダドル 1.05
③ 収益率の推移
期間 収益率（％）
Ａコース証券 21.4
Ｂコース証券 21.6
Ｃコース証券 19.8
Ｄコース証券 20.0
Ｅコース証券 17.9
Ｆコース証券 17.9
2019年１月１日～2019年12月末日
Ｇコース証券 18.6
Ｈコース証券 18.8
Ｉコース証券 20.0
Ｊコース証券 20.2
Ｋコース証券 20.3
Ｌコース証券 20.5
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝2019年12月末日現在の１口当りの純資産価格＋当該期間の分配金の合計額
ｂ＝2018年12月末日現在の１口当りの純資産価格
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
また、ファンドの暦年ベースでの収益率は次のとおりです。
期間 収益率（％）
Ａコース証券 -3.6
2010年
Ｂコース証券 -3.6
Ｃコース証券 -0.6
Ｄコース証券 -0.6
Ｅコース証券 -4.1
Ｆコース証券 -4.3
Ｇコース証券 -4.1
Ｈコース証券 -4.0
Ｉコース証券 -1.7
Ｊコース証券 -1.6
Ｋコース証券 -4.5
Ｌコース証券 -4.3
Ａコース証券 -17.3
2011年
Ｂコース証券 -17.5
Ｃコース証券 -14.9
Ｄコース証券 -15.0
Ｅコース証券 -18.0
Ｆコース証券 -17.9
Ｇコース証券 -17.8
Ｈコース証券 -17.9
Ｉコース証券 -16.7
Ｊコース証券 -16.8
Ｋコース証券 -17.6
Ｌコース証券 -17.8
Ａコース証券 22.4
2012年
Ｂコース証券 22.8
Ｃコース証券 25.9
Ｄコース証券 26.2
Ｅコース証券 21.6
Ｆコース証券 21.6
Ｇコース証券 22.0
Ｈコース証券 22.4
Ｉコース証券 23.9
Ｊコース証券 24.1
Ｋコース証券 23.1
Ｌコース証券 23.2
Ａコース証券 53.7
2013年
Ｂコース証券 54.1
Ｃコース証券 57.4
Ｄコース証券 57.9
Ｅコース証券 53.7
Ｆコース証券 54.3
Ｇコース証券 54.2
Ｈコース証券 54.7
Ｉコース証券 56.3
Ｊコース証券 56.6
Ｋコース証券 54.7
Ｌコース証券 55.2
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
期間 収益率（％）
Ａコース証券 5.8
2014年
Ｂコース証券 6.0
Ｃコース証券 8.7
Ｄコース証券 8.9
Ｅコース証券 6.1
Ｆコース証券 6.3
Ｇコース証券 6.5
Ｈコース証券 6.6
Ｉコース証券 9.2
Ｊコース証券 9.6
Ｋコース証券 6.5
Ｌコース証券 6.6
Ａコース証券 9.0
2015年
Ｂコース証券 8.9
Ｃコース証券 10.9
Ｄコース証券 10.9
Ｅコース証券 9.3
Ｆコース証券 9.3
Ｇコース証券 8.9
Ｈコース証券 8.8
Ｉコース証券 12.0
Ｊコース証券 12.0
Ｋコース証券 9.2
Ｌコース証券 9.3
Ａコース証券 －0.1
2016年
Ｂコース証券 0.0
Ｃコース証券 0.5
Ｄコース証券 0.6
Ｅコース証券 －0.8
Ｆコース証券 －0.7
Ｇコース証券 －0.9
Ｈコース証券 －0.7
Ｉコース証券 1.1
Ｊコース証券 1.2
Ｋコース証券 －0.9
Ｌコース証券 －0.9
Ａコース証券 20.7
2017年
Ｂコース証券 20.8
Ｃコース証券 21.7
Ｄコース証券 21.8
Ｅコース証券 18.5
Ｆコース証券 18.6
Ｇコース証券 19.4
Ｈコース証券 19.4
Ｉコース証券 21.9
Ｊコース証券 22.0
Ｋコース証券 20.5
Ｌコース証券 20.7
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
期間 収益率（％）
Ａコース証券 －10.2
2018年
Ｂコース証券 －10.3
Ｃコース証券 －10.8
Ｄコース証券 －10.9
Ｅコース証券 －12.7
Ｆコース証券 －12.7
Ｇコース証券 －11.8
Ｈコース証券 －11.9
Ｉコース証券 －10.3
Ｊコース証券 －10.4
Ｋコース証券 －11.3
Ｌコース証券 －11.3
Ａコース証券 21.4
2019年
Ｂコース証券 21.6
Ｃコース証券 19.8
Ｄコース証券 20.0
Ｅコース証券 17.9
Ｆコース証券 17.9
Ｇコース証券 18.6
Ｈコース証券 18.8
Ｉコース証券 20.0
Ｊコース証券 20.2
Ｋコース証券 20.3
Ｌコース証券 20.5
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝暦年末の１口当りの純資産価格（当該期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝当該暦年の直前の暦年末の1口当りの純資産価格（分配落の額）
※ファンドにはベンチマークはありません。
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜参考情報＞
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
２ 販売及び買戻しの実績
2019年12月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに2019年12月末日現在の発行済口数は次のとおりです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
186,460 2,279,412 10,908,793
Ａコース証券
(186,460) (2,279,412) (10,908,793)
35,832 1,407,931 4,376,410
Ｂコース証券
(35,832) (1,407,931) (4,376,410)
79,288 1,794,886 9,637,607
Ｃコース証券
(79,288) (1,794,886) (9,637,607)
50,795 648,781 2,455,046
Ｄコース証券
(50,795) (648,781) (2,455,046)
2,650 113,084 505,800
Ｅコース証券
(2,650) (113,084) (505,800)
245,220 260,470 342,789
Ｆコース証券
(245,220) (260,470) (342,789)
300 30,705 75,209
Ｇコース証券
(300) (30,705) (75,209)
34,535 17,760 103,836
Ｈコース証券
(34,535) (17,760) (103,836)
3,200 1,582,571 11,624,441
Ｉコース証券
(3,200) (1,582,571) (11,624,441)
2,640 183,305 1,014,510
Ｊコース証券
(2,640) (183,305) (1,014,510)
239 17,839 219,902
Ｋコース証券
(239) (17,839) (219,902)
3,965 5,275 121,520
Ｌコース証券
(3,965) (5,275) (121,520)
（注）（ ）の数は本邦内における販売口数、買戻口数または発行済口数です。
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
３ ファンドの経理状況
ａ．ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間財務書類を翻訳し
たものです。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によ
るものです。
ｂ．ファンドの中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に規定する外国
監査法人等をいう。）の監査を受けていません。
ｃ．ファンドの原文の中間財務書類は、日本円および各コース証券の基準通貨で表示されています。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（１）資産及び負債の状況
ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
純資産計算書
2019年11月20日現在
（日本円で表示）
注記
資産
投資有価証券－時価
２ 37,271,044,385
（取得価額：25,079,760,693円）
銀行預金 2,477,107,699
先物契約未実現利益 13 236,666,350
先渡為替契約未実現利益 12 23,533,827
デリバティブに係る未収証拠金 1,198,387,248
未収収益 200,155,443
受益証券発行未収金 1,651,796
589,248
その他の未収金
41,409,135,996
資産合計
負債
先渡為替契約未実現損失 12 166,291,593
現金および現金等価物に係る未払利息純額 481,757
受益証券買戻未払金 132,834,240
117,809,857
未払費用 ９
417,417,447
負債合計
40,991,718,549
純資産
以下のように受益証券によって表章される。
１口当たり純資産価格 発行済受益証券数 純資産
（口数）
Ａコース証券（米ドル建て） 10.15 11,392,515 115,608,101
Ｂコース証券（米ドル建て） 14.66 4,626,252 67,824,227
Ｃコース証券（豪ドル建て） 9.96 9,893,820 98,495,855
Ｄコース証券（豪ドル建て） 15.87 2,579,601 40,933,476
Ｅコース証券（ユーロ建て） 8.66 508,164 4,400,524
Ｆコース証券（ユーロ建て） 12.29 345,389 4,245,849
Ｇコース証券（英ポンド建て） 8.95 75,209 673,173
Ｈコース証券（英ポンド建て） 13.37 75,031 1,003,383
Ｉコース証券（ＮＺドル建て） 9.60 11,966,474 114,849,493
Ｊコース証券（ＮＺドル建て） 16.38 1,060,520 17,370,458
Ｋコース証券（カナダドル建て） 9.06 225,302 2,040,805
Ｌコース証券（カナダドル建て） 13.20 120,795 1,594,739
添付の注記は当財務書類の一部である。
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
発行済受益証券数の変動表
2019年11月20日に終了した期間
Ａコース証券
期首現在発行済受益証券数 12,560,755
発行受益証券数 113,198
(1,281,438)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 11,392,515
Ｂコース証券
期首現在発行済受益証券数 5,071,352
発行受益証券数 13,550
(458,650)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 4,626,252
Ｃコース証券
期首現在発行済受益証券数 10,959,549
発行受益証券数 23,902
(1,089,631)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 9,893,820
Ｄコース証券
期首現在発行済受益証券数 2,945,987
発行受益証券数 21,855
(388,241)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 2,579,601
Ｅコース証券
期首現在発行済受益証券数 601,934
発行受益証券数 2,450
(96,220)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 508,164
Ｆコース証券
期首現在発行済受益証券数 375,974
発行受益証券数 225,420
(256,005)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 345,389
Ｇコース証券
期首現在発行済受益証券数 98,914
発行受益証券数 200
(23,905)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 75,209
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
Ｈコース証券
期首現在発行済受益証券数 85,491
発行受益証券数 2,575
(13,035)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 75,031
Ｉコース証券
期首現在発行済受益証券数 12,721,520
発行受益証券数 1,100
(756,146)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 11,966,474
Ｊコース証券
期首現在発行済受益証券数 1,143,215
発行受益証券数 1,540
(84,235)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 1,060,520
Ｋコース証券
期首現在発行済受益証券数 236,822
発行受益証券数 100
(11,620)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 225,302
Ｌコース証券
期首現在発行済受益証券数 119,130
発行受益証券数 2,965
(1,300)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 120,795
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
中間財務書類に対する注記
2019年11月20日現在
注１－組織
ルクセンブルグ大公国の法律に基づいて共有持分型投資信託（ fonds commun de placement ）としてルクセンブルグにおい
て設定されたノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド（以下「ファンド」という。）は、ルクセンブ
ルグ大公国の法律に基づいて設立された株式会社（ société anonyme ）でありルクセンブルグ大公国エスペランジュに登記上
の事務所を有するグローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（以下「管理会社」という。）によって、その共有者
（以下「受益者」という。）の利益のために管理運用される、譲渡性のある証券およびその他の資産からなる非法人形態の
共有体である。ファンドの資産は、管理会社の資産および管理会社によって管理運用されるその他の投資信託の資産から分
別されている。
管理会社は、2013年７月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関する法律（改訂済）（「2013年法」）の第１条
第46項に定義されるオルタナティブ投資ファンド運用会社である。
管理会社は、ファンドのために、12種類のクラス受益証券を発行している。すなわち、
米ドル建てのＡコース証券（分配型）（以下「Ａコース証券」という。）、
米ドル建てのＢコース証券（成長型）（以下「Ｂコース証券」という。）、
豪ドル建てのＣコース証券（分配型）（以下「Ｃコース証券」という。）、
豪ドル建てのＤコース証券（成長型）（以下「Ｄコース証券」という。）、
ユーロ建てのＥコース証券（分配型）（以下「Ｅコース証券」という。）、
ユーロ建てのＦコース証券（成長型）（以下「Ｆコース証券」という。）、
英ポンド建てのＧコース証券（分配型）（以下「Ｇコース証券」という。）、
英ポンド建てのＨコース証券（成長型）（以下「Ｈコース証券」という。）、
ＮＺドル建てのＩコース証券（分配型）（以下「Ｉコース証券」という。）、
ＮＺドル建てのＪコース証券（成長型）（以下「Ｊコース証券」という。）、
カナダドル建てのＫコース証券（分配型）（以下「Ｋコース証券」という。）、および
カナダドル建てのＬコース証券（成長型）（以下「Ｌコース証券」という。）である。
全コース証券の全受益証券を、合わせて「ファンド証券」という。
各コース証券に帰属するファンド資産は、日本円を売り各コース証券の表示通貨を買う為替取引を（可能な範囲で）行
う。
ファンド証券の所有権は、ファンドが保有する広範囲にわたる有価証券に投資する機会を受益者に与える。同じコース証
券の受益証券はすべて、分配、買戻しおよび清算手取金に関して同等の権利を有する。
ファンドは、ルクセンブルグ大公国で設定され、2010年12月17日の投資信託に関する法律（改正済）（「2010年法」）の
パートⅡの下で適格性を有し、また2013年法の第１条第39項に定義されるオルタナティブ投資ファンドとしての資格を有し
ている。
ファンドの存続期間は、当初2011年５月20日までであったが、直近では2019年11月20日付で2026年５月20日までに延長さ
れている。
ファンドの投資目的は、日本の株式市場のパフォーマンスを、異なる６つの外貨（米ドル、豪ドル、ユーロ、英ポンド、
ＮＺドルおよびカナダドル）で追求することである。
通常の市場環境においては、ファンドはその純資産総額の少なくとも90％を、日経平均株価「日経225」に沿うパッシブ
（受動的）な投資方法に基づき、日本の株式に分散投資し、一定の範囲において日本株の株価指数先物取引にも投資する。
12のコースの全資産は、一つのプール（「共通ポートフォリオ」）で運用され、プール内の資産は、各々のコースの純資
産総額に基づき12のコースに帰属する。さらに、ファンドの各コースは、日本円を売り各々の表示通貨を買う為替取引を行
うために、為替先渡取引を利用する。
注２－重要な会計方針
財務書類は、投資信託に関するルクセンブルグにおける法令上の要件に準拠して作成されており、以下の重要な会計方針
が含まれている。
投資有価証券
（ａ）証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引されている有価証券は、当該取引所または当該市場において入
手可能な直近の終値により評価される。有価証券が数か所の証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引され
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ている場合には、当該有価証券の主要市場である証券取引所または市場において入手可能な直近の終値により評価され
る。
（ｂ）証券取引所に上場されておらずまたは他の規制ある市場において取引が行われていない有価証券は、それらの入手可
能な直近の市場価格によって評価される。
（ｃ）相場価格が入手できないか、または上記（ａ）および／または（ｂ）に記載される価格が当該有価証券の公正な市場
価格を反映していない場合には、慎重かつ誠実な立場から合理的に予測できる将来の売買価格に基づき評価される。
（ｄ）株価指数先物は、取引が行われている規制ある市場における入手可能な取引最終値で評価される。
（ｅ）現金およびその他の流動資産は、額面額に発生した利息を加え評価される。
（ｆ）オープン・エンド型の投資信託の受益証券は、報告された直近の純資産価格で評価される。
（ｇ）残存期間１年以内の短期金融商品は、(ⅰ)市場価格または(ⅱ)市場価格が入手できない場合または適切でない場合に
は、償却原価で評価される。
異常な事態により、上述の評価が実行不可能または不適切になった場合には、管理会社は、ファンド資産の公正な評価
のため、慎重かつ誠実に他の評価方法を用いる権限を付与されている。
投資取引および投資収益
投資取引は、取引日に会計処理される。受取利息は、発生主義で認識される。配当金は、配当落日に計上される。証券
取引に係る実現損益は、売却された証券の平均取得原価に基づいて算定される。
外貨換算
ファンドは、その会計帳簿を日本円で記帳し、財務書類は当該通貨で表示される。日本円以外の通貨建ての資産および
負債は、期末現在で適用される為替レートで日本円に換算される。日本円以外の通貨建ての収益および費用は、取引日の
適正な実勢為替レートで日本円に換算される。
日本円以外の通貨建て投資証券取引は、取引日の適用為替レートで日本円に換算される。
ファンドは、投資証券に係る為替レートの変動の結果生じる運用実績の部分と、保有証券の市場価格変動から生じる部
分を区分しない。かかる変動は、投資証券による実現および未実現損益に計上される。
2019年11月20日現在の為替レート：
１円 ＝ 0.01353 豪ドル
１円 ＝ 0.01224 カナダドル
１円 ＝ 0.00832 ユーロ
１円 ＝ 0.00714 英ポンド
１円 ＝ 0.01435 ＮＺドル
１円 ＝ 0.00922 米ドル
先渡為替契約
先渡為替契約は、満期までの残存期間に関して期末日現在で適用される先渡レートで評価される。先渡為替契約の結果
生じる損益は、運用計算書に計上される。純資産計算書に、未実現利益は資産として計上され、未実現損失は負債として
計上される。
先物契約
当初証拠金の預託は、先物契約を締結する際に行われ、現金または有価証券のいずれかで行うことができる。先物契約
の継続期間中、契約価額の変動は各評価日の終了時の契約価額を反映するように先物契約を値洗いすることによって未実
現損益として認識される。
変動証拠金の支払いは、未実現損益の有無により、支払われるかまたは受領される。未実現利益は純資産計算書上で資
産として計上され、未実現損失は負債として計上される。ファンドは契約終結時に、開始時の契約価額と終結時の評価額
との差額に等しい実現損益を計上する。
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注３－管理報酬
管理会社は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.03％の管理報酬を日本円でファンドの純資産
から四半期末毎に後払で受領する権利を有する。
注４－投資運用報酬
投資運用会社は、投資運用・顧問業務について、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.40％の投
資運用報酬を日本円でファンドの資産から四半期末毎に後払で受領する。
注５－代行協会員報酬
代行協会員は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.30％の報酬を日本円でファンドの資産から
四半期末毎に後払で受領する権利を有する。
注６－保管報酬
保管受託銀行は、ファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.07％の保管報酬を日本円でファンドの資産から四半期末
毎に後払で受領する権利を有する。保管受託銀行が負担したすべての合理的な立替費用（電話、テレックス、電報および郵
送料を含むがそれらに限定されない。）ならびにファンド資産の保管を委託された銀行および金融機関への保管費用は、
ファンドまたは各コース証券が適切に負担する。
注７－管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、ファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.05％の管理事務代行報酬を日本円でファンドの資産
から四半期末毎に後払で受領する権利を有する。管理事務代行会社が負担したすべての合理的な立替費用（電話、テレック
ス、電報および郵送料を含むがそれらに限定されない。）は、ファンドまたは各コース証券が適切に負担する。
注８－販売会社報酬
各販売会社は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額（ただし、日本における当該販売会社が販売し、当該四半期
中に買戻されていない受益証券に帰属するもの）の平均額の年率0.20％の報酬を日本円でファンドの資産から四半期末毎に
後払で受領する権利を有する。
注９－未払費用
（日本円）
投資運用報酬 40,310,626
代行協会員報酬および販売会社報酬 50,352,106
管理事務代行報酬 5,036,289
保管報酬 7,055,248
管理報酬 3,023,411
海外登録費用 4,796,400
現金支出費 2,013,023
専門家報酬 2,313,749
2,909,005
年次税
未払費用 117,809,857
注10－分配
Ａコース証券、Ｃコース証券、Ｅコース証券、Ｇコース証券、Ｉコース証券、Ｋコース証券
当該コース証券に関して、管理会社は、純投資収益および実現・未実現売買益（キャピタル・ゲイン）から毎月または随
時分配を宣言することができるが、分配金を合理的な水準に維持する必要がある場合には分配可能なその他の資産からも分
配を行うことができる。
管理会社は、毎月10日現在の受益者に対して、安定的な月次分配を行う予定である。毎月10日が評価日でない場合は、そ
の直前の評価日現在の受益者に対して分配が行われる。管理会社は、１月および７月に、当該各コース証券の純資産額を勘
案して追加的に分配を行う場合がある。
Ｂコース証券、Ｄコース証券、Ｆコース証券、Ｈコース証券、Ｊコース証券、Ｌコース証券
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当該コース証券に関して、管理会社は、純投資収益および実現・未実現売買益（キャピタル・ゲイン）から毎年または随
時分配を宣言することができるが、分配金を合理的な水準に維持する必要がある場合には分配可能なその他の資産からも分
配を行うことができる。
管理会社は、毎年７月10日現在の受益者に対して年次分配を行う予定である。７月10日が評価日でない場合は、その直前
の評価日現在の受益者に対して分配が行われる。
分配の結果、ファンドの純資産総額が、ルクセンブルグ法によって要求される、投資信託の純資産の最低額の日本円相当
額を下回る場合には、分配を行うことができない。
支払期日から５年以内に請求されなかった分配金については、その受領権は消滅しファンドに帰属する。
2019年11月20日に終了した期間に、ファンドは総額410,539,287円を分配した。
注11－税金
ファンドは、ルクセンブルグの法律に従って課税される。ルクセンブルグの現行法規に従い、ファンドは純資産に対し年
率0.05％の年次税（ taxe d'abonnement ）を課され、四半期毎に計算し支払う。現在の法律によれば、ファンドおよび受益者
（ルクセンブルグに住所、登記された事務所または恒久的施設を保有しているか、または一定の状況下でかつて保有してい
た個人もしくは法人を除く。）はいずれも、ルクセンブルグの所得税、キャピタル・ゲイン税または源泉税もしくは相続税
を課されない。ファンドは、投資国において支払う源泉税控除後の有価証券投資収益を取得する。
注12－先渡為替契約
2019年11月20日現在、ファンドは、注１に記述のとおり各コース証券に属する資産の為替取引を行うために利用した、以
下の未決済先渡為替契約を有していた。
未実現（損）益
買付通貨 買付金額 売付通貨 売付金額 満期日
（日本円）
ＮＺドル 67,204,619 日本円 4,667,636,680 2019年12月９日 10,710,984
ＮＺドル 66,900,394 日本円 4,647,847,851 2019年12月20日 7,335,245
ユーロ 4,347,161 日本円 520,749,565 2019年12月20日 1,634,060
豪ドル 70,456,721 日本円 5,204,063,475 2019年12月20日 677,088
英ポンド 834,115 日本円 116,312,610 2019年12月20日 441,761
英ポンド 853,152 日本円 119,721,428 2019年12月９日 (267,997)
カナダドル 1,827,527 日本円 149,661,312 2019年12月20日 (609,801)
カナダドル 1,842,469 日本円 152,318,750 2019年12月９日 (1,960,884)
ユーロ 4,370,030 日本円 528,249,423 2019年12月９日 (3,165,655)
米ドル 93,677,659 日本円 10,169,548,800 2019年12月20日 (22,612,224)
米ドル 94,665,927 日本円 10,304,469,863 2019年12月９日 (44,325,123)
豪ドル 71,400,734 日本円 5,369,168,827 2019年12月９日 (93,055,220)
日本円 157,618,712 米ドル 1,447,317 2019年12月９日 754,563
日本円 27,557,036 豪ドル 369,065 2019年12月９日 285,167
日本円 17,918,158 豪ドル 238,637 2019年12月９日 284,204
日本円 39,349,741 米ドル 361,325 2019年12月９日 188,377
日本円 9,851,196 豪ドル 131,200 2019年12月９日 156,252
日本円 21,642,474 米ドル 198,286 2019年12月９日 151,683
日本円 23,694,679 米ドル 217,243 2019年12月９日 149,295
日本円 30,826,505 米ドル 283,200 2019年12月９日 132,536
日本円 7,595,126 豪ドル 101,153 2019年12月９日 120,468
日本円 17,132,205 米ドル 156,963 2019年12月９日 120,073
日本円 12,253,745 米ドル 112,610 2019年12月９日 48,714
日本円 4,431,341 豪ドル 59,348 2019年12月９日 45,857
未実現（損）益
買付通貨 買付金額 売付通貨 売付金額 満期日
（日本円）
日本円 5,883,576 米ドル 53,904 2019年12月９日 41,236
日本円 25,499,315 米ドル 235,060 2019年12月20日 38,187
日本円 6,340,266 米ドル 58,302 2019年12月20日 25,135
日本円 6,048,732 豪ドル 81,532 2019年12月９日 23,920
日本円 2,166,968 豪ドル 29,021 2019年12月９日 22,424
日本円 12,213,320 ＮＺドル 175,143 2019年12月９日 20,992
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日本円 16,989,732 米ドル 156,663 2019年12月20日 20,376
日本円 13,571,058 米ドル 125,101 2019年12月20日 20,324
日本円 3,062,241 米ドル 28,132 2019年12月９日 13,166
日本円 2,963,801 豪ドル 39,950 2019年12月９日 11,720
日本円 8,738,168 米ドル 80,575 2019年12月20日 10,480
日本円 1,613,739 米ドル 14,795 2019年12月９日 10,168
日本円 5,097,646 米ドル 46,991 2019年12月20日 7,634
日本円 3,945,416 米ドル 36,371 2019年12月20日 5,722
日本円 1,378,150 米ドル 12,672 2019年12月20日 5,463
日本円 2,873,096 ＮＺドル 41,225 2019年12月20日 4,504
日本円 1,128,088 米ドル 10,367 2019年12月９日 4,485
日本円 372,538 カナダドル 4,526 2019年12月９日 3,183
日本円 1,608,683 米ドル 14,830 2019年12月20日 2,333
日本円 746,519 カナダドル 9,120 2019年12月９日 2,266
日本円 1,495,944 ユーロ 12,440 2019年12月９日 1,208
日本円 611,815 ユーロ 5,082 2019年12月９日 1,107
日本円 105,341 ユーロ 876 2019年12月９日 85
日本円 105,298 英ポンド 752 2019年12月９日 (5)
日本円 105,798 ユーロ 881 2019年12月９日 (59)
日本円 2,060,367 米ドル 19,027 2019年12月20日 (646)
日本円 6,423,907 豪ドル 86,973 2019年12月20日 (959)
日本円 2,291,642 ＮＺドル 32,960 2019年12月20日 (1,840)
日本円 1,377,627 ＮＺドル 19,823 2019年12月９日 (2,356)
日本円 1,322,570 ＮＺドル 19,055 2019年12月20日 (3,384)
日本円 4,145,858 豪ドル 56,175 2019年12月20日 (3,871)
日本円 5,272,376 ＮＺドル 75,831 2019年12月20日 (4,232)
日本円 4,607,788 豪ドル 62,434 2019年12月20日 (4,302)
日本円 4,721,925 豪ドル 63,960 2019年12月９日 (4,360)
日本円 3,162,867 ＮＺドル 45,512 2019年12月９日 (5,410)
日本円 6,886,437 豪ドル 93,279 2019年12月９日 (6,358)
日本円 23,438,210 米ドル 216,452 2019年12月20日 (7,345)
日本円 4,057,083 ＮＺドル 58,454 2019年12月20日 (10,382)
日本円 4,686,578 ＮＺドル 67,486 2019年12月９日 (11,358)
日本円 6,681,571 ＮＺドル 96,213 2019年12月９日 (16,193)
日本円 7,220,044 豪ドル 98,037 2019年12月20日 (22,118)
日本円 9,719,544 豪ドル 131,976 2019年12月20日 (29,774)
日本円 15,565,032 ＮＺドル 224,344 2019年12月20日 (45,674)
日本円 9,597,159 ＮＺドル 138,575 2019年12月９日 (49,564)
日本円 8,314,386 ＮＺドル 120,359 2019年12月９日 (64,250)
豪ドル 7,995 日本円 590,241 2019年12月９日 545
豪ドル 2,379 日本円 175,314 2019年12月９日 481
ＮＺドル 1,650 日本円 114,565 2019年12月９日 297
ユーロ 881 日本円 105,798 2019年12月９日 59
(249)
豪ドル 19,962 日本円 1,475,366 2019年12月９日
(142,757,766)
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注13－先物契約
2019年11月20日現在、ファンドは、以下の未決済先物契約を有していた。
時価 未実現利益
通貨 契約数 銘柄 満期日
（日本円） （日本円）
ロング・ポジション
3,702,400,000 236,666,350
日本円 160 先物 日経225大阪取引所 2019年12月
3,702,400,000 236,666,350
236,666,350
注14－証券貸付
管理会社は、2006年６月19日付の契約によってノムラ・バンク・ルクセンブルクＳ.Ａ.を証券貸付代行会社として任命し
た。証券貸付収入は、当該契約に従って確定され、後払いで日次ベースにより計上される。2019年11月20日現在、ファンド
は、時価674,662,325円の証券を貸付けていた。現金担保は、証券貸付の時価の105％に相当する額で、証券貸付代行会社が
受領し保有している。
注15－税引後のファンドの当期実績
2019年11月20日に終了した期間のファンドの税引後の当期実績は、2,829,566,522円の利益であった。注10で開示されてい
るように、ファンドは受益者に対して410,539,287円の分配を行った。
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（２）投資有価証券明細表等
ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
投資有価証券明細表
2019年11月20日現在
（日本円で表示）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券
日本
普通株式
58,000 ファーストリテイリング 1,069,124,840 3,833,220,000 9.34
348,000 ソフトバンクグループ 695,914,558 1,468,560,000 3.57
58,000 東京エレクトロン 523,465,752 1,305,580,000 3.18
58,000 ファナック 703,736,775 1,197,410,000 2.92
348,000 ＫＤＤＩ 511,555,204 1,085,064,000 2.65
58,000 ダイキン工業 325,400,526 892,910,000 2.18
232,000 テルモ 321,212,691 873,248,000 2.13
*
京セラ
116,000 557,292,091 820,700,000 2.00
174,000 リクルートホールディングス 448,165,617 682,428,000 1.66
58,000 信越化学工業 406,897,370 676,570,000 1.65
58,000 ＴＤＫ 488,929,902 643,800,000 1.57
116,000 アドバンテスト 493,783,571 627,560,000 1.53
232,000 ファミリーマート 459,435,211 614,336,000 1.50
58,000 セコム 366,317,221 555,698,000 1.36
*
中外製薬
58,000 178,132,050 546,476,000 1.33
290,000 アステラス製薬 302,967,706 535,775,000 1.31
58,000 花王 224,458,632 490,042,000 1.20
58,000 資生堂 177,672,173 464,058,000 1.13
58,000 トヨタ自動車 345,600,735 445,904,000 1.09
58,000 エーザイ 292,718,448 442,018,000 1.08
290,000 エヌ・ティ・ティ・データ 289,777,673 437,030,000 1.07
139,200 エムスリー 362,417,798 407,716,800 0.99
232,000 オリンパス 203,711,740 394,980,000 0.96
58,000 第一三共 175,929,277 392,370,000 0.96
58,000 ソニー 274,563,794 388,426,000 0.95
58,000 バンダイナムコホールディングス 345,527,233 388,136,000 0.95
58,000 オムロン 302,620,293 375,840,000 0.92
58,000 塩野義製薬 147,820,872 373,230,000 0.91
116,000 本田技研工業 385,020,255 358,672,000 0.87
*
日東電工
58,000 425,998,732 354,960,000 0.87
58,000 ヤマハ 143,001,907 351,480,000 0.86
58,000 トレンドマイクロ 241,900,862 334,660,000 0.82
58,000 キッコーマン 110,714,611 318,420,000 0.78
58,000 アサヒグループホールディングス 130,730,825 310,300,000 0.76
58,000 富士フイルムホールディングス 233,510,504 297,366,000 0.73
58,000 デンソー 232,243,195 286,984,000 0.70
*
スズキ
58,000 172,096,483 286,868,000 0.70
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純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
58,000 大塚ホールディングス 294,231,073 285,650,000 0.70
58,000 コナミホールディングス 178,312,271 283,040,000 0.69
58,000 武田薬品工業 346,857,998 262,682,000 0.64
87,000 キヤノン 387,142,346 259,477,500 0.63
58,000 日産化学 117,425,969 251,430,000 0.61
58,000 ブリヂストン 155,399,613 251,140,000 0.61
58,000 電通 195,192,186 240,410,000 0.59
58,000 セブン＆アイ・ホールディングス 224,344,808 239,134,000 0.58
58,000 安川電機 85,433,189 235,480,000 0.57
58,000 住友不動産 156,341,142 222,024,000 0.54
58,000 豊田通商 164,446,555 221,560,000 0.54
58,000 大和ハウス工業 111,502,931 191,342,000 0.47
58,000 コムシスホールディングス 90,602,059 188,790,000 0.46
116,000 セイコーエプソン 315,190,037 180,728,000 0.44
29,000 東京海上ホールディングス 123,905,071 172,086,000 0.42
58,000 ＳＵＢＡＲＵ 65,943,244 168,374,000 0.41
58,000 三菱商事 149,917,114 164,111,000 0.40
*
太陽誘電
58,000 91,548,510 162,690,000 0.40
58,000 三井不動産 133,691,476 159,819,000 0.39
58,000 日立建機 143,054,645 158,340,000 0.39
58,000 丸井グループ 101,685,656 153,816,000 0.38
58,000 小松製作所 130,625,266 148,712,000 0.36
58,000 キリンホールディングス 94,645,332 145,319,000 0.35
58,000 日本たばこ産業 129,754,580 142,970,000 0.35
58,000 伊藤忠商事 66,914,733 140,041,000 0.34
58,000 積水ハウス 86,806,930 137,663,000 0.34
58,000 アルプスアルパイン 96,980,770 137,518,000 0.34
29,000 日本ハム 84,674,565 137,025,000 0.33
29,000 ＴＯＴＯ 70,025,577 133,835,000 0.33
29,000 京成電鉄 53,581,275 132,385,000 0.32
58,000 協和キリン 64,272,356 131,602,000 0.32
58,000 ヤマハ発動機 109,048,246 131,254,000 0.32
*
58,000 イオン 125,285,759 130,384,000 0.32
*
東海旅客鉄道
5,800 55,794,181 130,152,000 0.32
*
58,000 日清製粉グループ本社 67,641,989 125,106,000 0.31
*
大日本住友製薬
58,000 71,316,675 124,120,000 0.30
58,000 ミネベアミツミ 50,416,706 120,930,000 0.30
58,000 カシオ計算機 98,579,752 117,450,000 0.29
58,000 三菱地所 127,351,694 116,754,000 0.28
58,000 三井物産 99,234,142 111,824,000 0.27
58,000 東洋製罐グループホールディングス 109,007,576 108,866,000 0.27
58,000 横河電機 94,125,650 107,880,000 0.26
58,000 味の素 78,309,054 106,314,000 0.26
58,000 ヤマトホールディングス 110,513,106 105,502,000 0.26
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
58,000 クレディセゾン 223,471,819 104,806,000 0.26
58,000 日本碍子 111,372,181 103,704,000 0.25
29,000 住友金属鉱山 90,822,203 97,382,000 0.24
*
クボタ
58,000 62,609,475 96,889,000 0.24
58,000 住友商事 86,412,155 94,975,000 0.23
58,000 日揮ホールディングス 112,539,482 94,714,000 0.23
58,000 住友電気工業 90,828,864 89,262,000 0.22
58,000 三菱電機 58,713,433 87,551,000 0.21
29,000 大日本印刷 97,783,212 86,942,000 0.21
11,600 明治ホールディングス 34,488,387 86,768,000 0.21
*
ＳＣＲＥＥＮホールディングス
11,600 53,731,687 86,188,000 0.21
58,000 ニコン 120,220,791 86,188,000 0.21
29,000 三菱倉庫 87,578,618 82,186,000 0.20
*
京王電鉄
11,600 44,801,352 81,200,000 0.20
58,000 ジェイテクト 106,942,285 79,576,000 0.19
29,000 小田急電鉄 46,508,379 79,025,000 0.19
58,000 日本化薬 55,572,671 78,938,000 0.19
*
クラレ
58,000 73,739,437 76,212,000 0.19
29,000 ニチレイ 37,600,687 73,167,000 0.18
58,000 アマダホールディングス 36,787,128 70,644,000 0.17
*
オークマ
11,600 65,739,161 70,412,000 0.17
58,000 旭化成 45,424,258 69,426,000 0.17
*
出光興産
23,200 89,129,213 68,161,600 0.17
58,000 大林組 46,378,414 67,860,000 0.17
29,000 横浜ゴム 41,074,983 65,917,000 0.16
*
リコー
58,000 104,204,680 64,670,000 0.16
14,500 ＳＯＭＰＯホールディングス 44,582,736 64,046,500 0.16
11,600 日本電信電話 35,788,507 63,800,000 0.16
29,000 凸版印刷 67,447,532 63,423,000 0.15
29,000 東急 41,974,334 62,959,000 0.15
58,000 清水建設 43,356,459 61,306,000 0.15
58,000 宝ホールディングス 43,754,972 61,248,000 0.15
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール
17,400 61,580,272 61,161,000 0.15
ディングス
58,000 日野自動車 44,527,491 61,074,000 0.15
*
東海カーボン
58,000 44,069,195 60,494,000 0.15
58,000 日本精工 51,741,848 59,740,000 0.15
58,000 日本郵政 75,261,988 58,928,000 0.14
*
東日本旅客鉄道
5,800 48,355,537 58,667,000 0.14
58,000 パナソニック 117,269,764 58,116,000 0.14
58,000 三越伊勢丹ホールディングス 65,812,541 57,362,000 0.14
*
富士通
5,800 46,762,367 57,188,000 0.14
*
西日本旅客鉄道
5,800 31,036,564 57,077,800 0.14
58,000 楽天 73,028,580 56,898,000 0.14
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
58,000 日清紡ホールディングス 67,565,184 56,144,000 0.14
58,000 松井証券 45,615,778 51,794,000 0.13
11,600 大成建設 29,665,547 47,908,000 0.12
58,000 静岡銀行 64,303,964 47,676,000 0.12
*
日立製作所
11,600 43,266,258 47,444,000 0.12
*
ＤＯＷＡホールディングス
11,600 51,711,695 46,458,000 0.11
*
東武鉄道
11,600 32,657,904 46,400,000 0.11
29,000 東ソー 32,409,839 46,284,000 0.11
58,000 丸紅 38,123,443 46,040,400 0.11
11,600 ＡＧＣ 71,004,784 44,834,000 0.11
29,000 東京建物 23,528,367 44,602,000 0.11
58,000 東レ 46,599,633 42,844,600 0.10
Ｊ．フロント リテイリング
29,000 53,541,031 41,963,000 0.10
58,000 コニカミノルタ 72,250,639 41,934,000 0.10
29,000 鹿島建設 32,822,919 41,702,000 0.10
*
日本電気硝子
17,400 93,204,680 41,533,800 0.10
58,000 東急不動産ホールディングス 56,531,695 40,600,000 0.10
11,600 サイバーエージェント 67,778,259 40,310,000 0.10
5,800 日本通運 34,839,096 39,266,000 0.10
58,000 日産自動車 62,068,474 38,906,400 0.09
*
デンカ
11,600 28,051,823 38,396,000 0.09
*
富士電機
11,600 30,206,199 38,338,000 0.09
*
荏原製作所
11,599 29,099,096 37,986,725 0.09
29,000 髙島屋 77,689,698 37,816,000 0.09
29,000 いすゞ自動車 27,963,431 37,279,500 0.09
*
住友重機械工業
11,600 49,906,024 36,076,000 0.09
*
千葉銀行
58,000 49,954,442 35,902,000 0.09
58,000 日本水産 28,661,812 35,844,000 0.09
58,000 王子ホールディングス 34,113,255 35,148,000 0.09
58,000 シチズン時計 51,050,976 34,104,000 0.08
*
11,600 トクヤマ 14,564,658 34,057,600 0.08
58,000 三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 69,114,183 33,187,600 0.08
58,000 野村ホールディングス 93,449,451 31,546,200 0.08
*
大和証券グループ本社
58,000 58,687,473 30,995,200 0.08
*
11,600 サッポロホールディングス 36,038,304 30,925,600 0.08
*
三井化学
11,600 38,960,536 30,589,200 0.07
17,400 ディー・エヌ・エー 38,335,687 30,571,800 0.07
11,600 東京瓦斯 29,277,535 29,875,800 0.07
58,000 住友化学 41,863,477 29,290,000 0.07
58,000 ＪＸＴＧホールディングス 27,926,366 27,961,800 0.07
11,600 ソニーフィナンシャルホールディングス 16,635,404 27,840,000 0.07
*
住友大阪セメント
5,800 19,658,934 27,724,000 0.07
58,000 フジクラ 45,527,995 26,390,000 0.06
*
日本製鋼所
11,600 49,624,681 26,216,000 0.06
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純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
*
ジーエス・ユアサ コーポレーション
11,600 20,152,551 26,100,000 0.06
*
日本電気
5,800 32,215,131 25,984,000 0.06
東宝
5,800 15,151,159 25,955,000 0.06
58,000 コンコルディア・フィナンシャルグループ 30,739,494 25,810,000 0.06
*
三菱重工業
5,800 28,139,010 24,557,200 0.06
5,800 三井住友トラスト・ホールディングス 59,528,416 24,342,600 0.06
*
三菱ケミカルホールディングス
29,000 21,202,727 23,872,800 0.06
*
帝人
11,600 32,135,354 23,814,800 0.06
*
ふくおかフィナンシャルグループ
11,600 33,765,844 23,582,800 0.06
*
大阪瓦斯
11,600 23,512,388 23,548,000 0.06
23,200 国際石油開発帝石 53,869,723 23,408,800 0.06
5,800 三井住友フィナンシャルグループ 51,915,321 23,008,600 0.06
5,800 ＡＮＡホールディングス 23,544,279 21,744,200 0.05
58,000 ＮＴＮ 41,819,379 18,850,000 0.05
*
太平洋セメント
5,800 21,848,176 18,531,000 0.05
*
昭和電工
5,800 21,888,259 17,835,000 0.04
5,800 三菱マテリアル 26,452,173 17,388,400 0.04
*
ＮＴＴドコモ
5,800 11,223,471 17,266,600 0.04
*
ＤＩＣ
5,800 18,715,931 17,226,000 0.04
5,800 古河電気工業 33,497,106 17,220,200 0.04
*
商船三井
5,800 50,066,367 16,976,600 0.04
*
マルハニチロ
5,800 11,687,508 16,959,200 0.04
*
あおぞら銀行
5,800 12,524,472 16,356,000 0.04
*
長谷工コーポレーション
11,600 15,677,969 16,158,800 0.04
5,800 三井金属鉱業 30,342,683 15,851,400 0.04
11,600 Ｔ＆Ｄホールディングス 35,217,169 14,685,600 0.04
*
ＩＨＩ
5,800 16,777,358 14,436,200 0.04
*
川崎重工業
5,800 19,165,607 14,239,000 0.03
5,800 宇部興産 17,563,224 13,421,200 0.03
*
大平洋金属
5,800 36,401,513 13,299,400 0.03
58,000 日本軽金属ホールディングス 6,316,110 13,108,000 0.03
5,800 東邦亜鉛 35,621,133 11,733,400 0.03
*
5,800 日本郵船 38,668,237 11,049,000 0.03
*
マツダ
11,600 27,358,091 11,043,200 0.03
*
5,800 日本製紙 8,963,187 10,898,200 0.03
5,800 川崎汽船 39,607,595 10,405,200 0.03
*
5,800 第一生命ホールディングス 7,829,614 10,086,200 0.02
*
新生銀行
5,800 28,294,068 9,993,400 0.02
58,000 みずほフィナンシャルグループ 35,893,335 9,790,400 0.02
*
ＳＵＭＣＯ
5,800 19,978,354 9,773,000 0.02
*
東洋紡
5,800 15,040,992 9,326,400 0.02
5,800 日本製鉄 24,054,726 9,190,100 0.02
*
Ｚホールディングス
23,200 13,038,652 8,885,600 0.02
*
沖電気工業
5,800 15,727,356 8,740,600 0.02
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純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
5,800 中部電力 14,809,805 8,734,800 0.02
ジェイ エフ イー ホールディングス
5,800 22,244,581 7,487,800 0.02
*
関西電力
5,800 13,441,756 7,105,000 0.02
*
三井Ｅ＆Ｓホールディングス
5,800 17,351,297 4,935,800 0.01
*
日立造船
11,600 8,774,571 4,848,800 0.01
*
日本板硝子
5,800 24,277,720 3,665,600 0.01
5,800 神戸製鋼所 16,953,357 3,184,200 0.01
*
三菱自動車工業
5,800 10,778,826 2,824,600 0.01
*
東京電力ホールディングス
5,800 13,904,190 2,778,200 0.01
*
スカパーＪＳＡＴホールディングス
5,800 3,228,840 2,737,600 0.01
5,800 りそなホールディングス 15,334,037 2,718,460 0.01
5,800 ユニチカ 8,671,794 2,111,200 0.01
2,741,502 1,977,800 0.00
5,800 双日
25,079,760,693 37,271,044,385 90.92
25,079,760,693 37,271,044,385 90.92
日本合計
公認の証券取引所への上場を認可された
25,079,760,693 37,271,044,385 90.92
譲渡性のある証券合計
25,079,760,693 37,271,044,385 90.92
投資有価証券合計
＊ 一部が貸し出されている有価証券
(1) 数量は受益証券の口数／株式数を表す。
添付の注記は当財務書類の一部である。
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投資有価証券の業種別および地域別分布表
2019年11月20日現在
業種別および地域別 純資産に占める割合（％）
日本
情報技術 25.32
一般消費財・サービス 18.44
資本財・サービス 15.04
ヘルスケア 11.88
素材 6.24
金融 5.73
生活必需品 4.97
電気通信サービス 2.85
エネルギー 0.27
0.18
公益事業
90.92
90.92
投資合計
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４ 管理会社の概況
（１）資本金の額 （2019年12月末日現在）
資本金の額 375,000ユーロ（約4,595万円）
発行済株式総数 15株
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社（その単独株主はノムラ・バンク・ルクセンブルクＳ.Ａ.）は1991年７月８日付公正証書（1991年８月16日
にルクセンブルグの官報であるメモリアル・セ・ルクイ・デ・ソシエテ・エ・アソシアシオンに公告）によりルクセン
ブルグ大公国の法律に基づき株式会社として設立されました。管理会社の定款は、ルクセンブルグ商業および法人登記
所（同所にて、閲覧および写しの入手が可能）に預託されています。管理会社は期間を無期限として設立されました。
その登記上の事務所および本店は、ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番 Ａ棟です。管
理会社は、商業登記簿を登録第Ｂ37 359号としてルクセンブルグ地方裁判所に登録しています。
管理会社の主な目的は、以下のとおりです。
・2010年12月17日の投資信託に関するルクセンブルグ法（改正済）（以下「2010年法」といいます。）第101条第２項お
よび同法別紙Ⅱに基づき、ＥＵ通達2009／65／ＥＣに従い認可されルクセンブルグ国内外において設立された譲渡性
のある証券を投資対象とする投資信託（以下「ＵＣＩＴＳ」といいます。）の管理、およびＥＵ通達2009／65／ＥＣ
に従い認可されていないルクセンブルグ国内外において設立された投資信託（以下「ＵＣＩ」といいます。）の付加
的な管理を行うこと
・ルクセンブルグ国内外において設立された、オルタナティブ投資ファンド運用会社に関するＥＵ通達2011／61／ＥＵ
（以下「ＡＩＦＭＤ」といいます。）に定義されるオルタナティブ投資ファンド（以下「ＡＩＦ」といいます。）に
関し、2013年７月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関するルクセンブルグ法（改正済）（以下「2013年
法」といいます。）第５条第２項および同法別紙Ⅰに基づくＡＩＦの資産に関する運用、管理、販売およびその他の
業務を行うこと
なお、管理会社は、(a）顧客ごとのポートフォリオの一任運用、(b）投資助言、(c）投資信託の受益証券の保管およ
び管理または(d）2013年法第５条第４項に企図される金融商品に関する注文の受理および送信のサービスを提供しませ
ん。
管理会社はまた、自らが業務（所在地および管理支援サービスを含みます。）を行うＵＣＩＴＳ、ＵＣＩおよびＡＩ
Ｆの子会社に対して上記の運用、管理および販売業務を行うこともできます。
管理会社は、業務の無償提供および／または支店開設を通じ、ルクセンブルグ国外において許可を受けた活動を行う
こともできます。
管理会社は、2010年法および2013年法の定める範囲内であれば、これらにより認められる最大限の範囲まで、その目
的の達成に直接もしくは間接的に関連し、ならびに／またはこれに有益および／もしくは必要とみなされるあらゆるこ
とを実行することができます。
管理会社は、2010年法15章に定義される管理会社および2013年法に定義されるオルタナティブ投資ファンド運用会社
として認可されています。
管理会社は、ファンドの管理業務および運用業務（受益証券の発行および買戻しを含みます。）に従事します。管理
会社は、ファンドの投資運用業務を投資運用会社である野村アセットマネジメント株式会社に委託しており、また、
ファンド資産の保管業務、受益証券の純資産価額の計算およびその他の管理業務を、ノムラ・バンク・ルクセンブルク
Ｓ.Ａ.に委託しています。
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管理会社は、2019年11月末日現在、以下の表に記載の契約型オープン・エンド型投資信託の管理・運用を行ってお
り、管理投資信託財産額は約1.1兆円です。
（2019年11月末日現在）
国別（設立国） 種類別（基本的性格） 本数 純資産額の合計（通貨別）
２ 3,950,206,644.24 米ドル
ルクセンブルグ ＭＭＦ
２ 2,651,259,642.67 豪ドル
１ 100,446,852.25 カナダドル
２ 537,830,667.42 ＮＺドル
１ 55,437,113.55 英ポンド
17 939,029,151.96 米ドル
ルクセンブルグ その他
５ 51,686,165.36 ユーロ
14 152,122,075,880 円
８ 472,262,136.47 豪ドル
３ 4,797,907.96 カナダドル
４ 157,178,834.58 ＮＺドル
２ 1,686,787.48 英ポンド
１ 11,138,814.31 メキシコ・ペソ
１ 130,756,134.94 トルコ・リラ
７ 469,252,134.93 米ドル
ケイマン その他
２ 112,661,813.75 ユーロ
３ 428,821,823.23 豪ドル
３ 125,809,148.67 ＮＺドル
合計 78
（注）外貨の円貨換算は、2019年11月29日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝109.56
円、１豪ドル＝74.14円、１ユーロ＝120.59円、１英ポンド＝141.45円、１ＮＺドル＝70.29円、１カナダドル＝82.45
円、１メキシコ・ペソ＝5.62円、１トルコ・リラ＝19.05円）によります。
（３）その他
本書提出前６か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事
実はありません。
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５ 管理会社の経理の概況
ａ. 管理会社の日本文の中間財務書類は、管理会社が作成した原文の中間財務書類を翻訳したものです。これは「中間財務諸
表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によるものです。
ｂ. 管理会社の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に規定する外国
監査法人等をいう。）の監査を受けていません。
ｃ. 管理会社の原文の中間財務書類は、ユーロで表示されています。日本文の中間財務書類には、主要な金額について円貨換
算が併記されています。日本円による金額は、2019年12月30日現在における株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値（１ユーロ＝122.54円）で換算されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
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（１）資産及び負債の状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
貸借対照表
2019年９月30日現在
（ユーロで表示）
2019年９月30日 2018年９月30日
注記
（ユーロ） （千円） （ユーロ） （千円）
資産
流動資産
債権
売掛金
a）１年以内期限到来 360,549 44,182 283,196 34,703
9,740,043 1,193,545 9,152,545 1,121,553
銀行預金および手許現金 ９
10,100,592 1,237,727 9,435,741 1,156,256
23,463 2,875 23,806 2,917
前払金
10,124,055 1,240,602 9,459,547 1,159,173
資産合計
資本金、準備金および負債
資本金および準備金
払込済資本金 ３ 375,000 45,953 375,000 45,953
準備金 1,267,500 155,319 1,132,500 138,777
1. 法定準備金 ４ 37,500 4,595 37,500 4,595
4. 公正価値準備金を含むその他の
４
準備金
b）その他の配当不能準備金 1,230,000 150,724 1,095,000 134,181
繰越（損）益 ４ 7,392,229 905,844 7,160,310 877,424
185,310 22,708 133,359 16,342
当期（損）益
9,220,039 1,129,824 8,801,169 1,078,495
引当金
580,742 71,164 436,113 53,441
納税引当金 ５
580,742 71,164 436,113 53,441
債務
買掛金
a）１年以内期限到来 ６ 246,264 30,177 184,013 22,549
その他の債務
a）税金債務 70,219 8,605 24,859 3,046
6,791 832 13,393 1,641
b）社会保障債務
323,274 39,614 222,265 27,236
10,124,055 1,240,602 9,459,547 1,159,173
資本金、準備金および負債合計
添付の注記は当財務書類の一部である。
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（２）損益の状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
損益計算書
2019年９月30日に終了した期間
（ユーロで表示）
2019年９月30日 2018年９月30日
注記
（ユーロ） （千円） （ユーロ） （千円）
1 から5. 総利益（損失）
７、９ 741,221 90,829 651,919 79,886
6. 人件費
(463,632) (56,813) (431,439) (52,869)
a）賃金および給与 ８ (422,480) (51,771) (394,576) (48,351)
b）社会保障費 ８ (41,152) (5,043) (36,863) (4,517)
ⅰ）年金に関するもの (26,212) (3,212) (22,783) (2,792)
ⅱ）その他の社会保障費 (14,940) (1,831) (14,080) (1,725)
8. その他の営業費用
(17,500) (2,144) (17,500) (2,144)
10. 固定資産の一部を構成する投資
および貸付からの収益
b）その他の収益 － － － －
11. その他の未収利息および類似の収益
a）関連会社に関連するもの － － － －
b）その他の利息および類似の収益 － － 21,481 2,632
14. 未払利息および類似の費用
a）関連会社に関連するもの ９ (7,676) (941) (6,878) (843)
b）その他の利息および類似の費用 (56) (7) (21,083) (2,584)
15. 損益に係る税金
５ (67,047) (8,216) (67,822) (8,311)
16. 税引後利益（損失）
185,310 22,708 128,678 15,768
17. 1 から16 の科目に含まれない
－ － 4,681 574
その他の税金
185,310 22,708 133,359 16,342
18.当期利益
添付の注記は当財務書類の一部である。
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中間財務書類に対する注記
2019年９月30日に終了した期間
注１－一般事項
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（「当社」）は、ルクセンブルグ法に準拠する株式会社（”Société
Anonyme”）としてルクセンブルグにおいて1991年７月８日に設立され、「ルクセンブルグ Ｂ 37 359」の商業登記番号を
有している。
当社の登記上の所在地は、ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番Ａ棟である。
当社の主要事業は、投資信託の設定、管理および運用であり、それによって、「総利益（損失）」として損益計算書に
開示されている管理報酬を受領する。
当社は、オルタナティブ投資ファンド運用会社としての認可を2014年２月14日付で得ている。さらに当社は、2010年12
月17日法（修正済）第15章に基づく認可を2017年11月16日付でＣＳＳＦから得ている。
当社は、当社が子会社としてその一部を形成する最大の組織である野村ホールディングス株式会社の連結決算の対象に
なっている。野村ホールディングス株式会社の登記上の事務所は東京に所在しており、その連結財務書類は、〒103－8645
日本国東京都中央区日本橋一丁目９番１号において入手可能である。
さらに、当社は、上記の段落で言及した組織中、最小の組織であるノムラ・ヨーロッパ・ホールディングス・ピーエル
シーの連結決算の対象にもなっており、子会社としてその一部を形成している。ノムラ・ヨーロッパ・ホールディング
ス・ピーエルシーの登記上の事務所はロンドンに所在しており、その連結財務書類は、イギリスＥＣ４Ｒ ３ＡＢロンド
ン、エンジェル・レーン１において入手可能である。
注２－重要な会計方針の要約
当社の中間財務書類は、ルクセンブルグの法令上の要件に準拠し、またルクセンブルグにおいて一般に認められた会計
原則に従って作成されている。
取締役会により適用された重要な会計方針は、以下のように要約される。
外貨換算
当社は、その会計帳簿をユーロで記帳しており、中間財務書類は当該通貨で表示されている。
ユーロ以外の通貨建のすべての取引は、取引日の実勢為替レートによりユーロに換算される。
銀行預金は、貸借対照表日現在で有効な為替レートにより換算される。為替差損益は、本期間の損益計算書に計上され
る。
その他の資産および負債は、取得時の為替レートにより換算した評価額、または貸借対照表日現在の実勢為替レートに
より算定された評価額のうち資産については低価な方、負債については高価な方を用いて、それぞれ個別に換算される。
実現為替差損益および未実現為替差損は、損益計算書に計上される。
金融資産
固定資産として保有する有価証券およびその他の金融商品は、取引日における取得原価で計上される。期末時点で、固
定資産として保有する有価証券は、原価または時価のいずれか低い方で個別に評価される。これらの評価調整は、評価調
整が行われた事由が適用されなくなった場合には継続されない。評価調整は、関連する資産から直接差し引かれる。固定
資産として保有する投資の売却実現損益は、平均原価法により決定される。
債権
未収債権は、額面価額で計上される。回収の可能性が低くなった場合には、評価調整が課される。評価調整は、行われ
た事由が適用されなくなった場合には継続されない。
引当金
引当金は、債務の性質が明確なもので、かつ貸借対照表日時点で発生することが確実もしくはその可能性が高いが、そ
の金額もしくは発生日が不確定な債務の損失を補填するために設定されている。
債務
債務には、当事業期間に関連するが、翌事業年度に支払われる費用が含まれている。
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総利益および損失
総利益および損失には、その他外部費用を差し引いた、管理運用するファンドから受領する管理報酬が含まれている。
売上高は、発生主義に基づいて計上される。
受取利息および支払利息
受取利息および支払利息は、発生主義に基づいて計上される。
注３－払込済資本金
2019年９月30日および2018年９月30日現在、当社の発行済かつ全額払込済の資本金は、１株当り額面25,000ユーロの記
名株式15株により表章される。当社は、自社株を購入していない。
注４－準備金および繰越利益または損失
当期中の増減は、以下のとおりである。
法定準備金 その他の準備金 繰越（損）益
（ユーロ） （ユーロ） （ユーロ）
2019年３月31日現在残高 37,500 1,095,000 7,160,310
前期の（損）益 － － 366,919
富裕税準備金の取毀し純額 － (115,000) 115,000
－ 250,000 (250,000)
富裕税準備金
2019年９月30日現在残高 37,500 1,230,000 7,392,229
法定準備金
ルクセンブルグの法定要件に準拠して、年間純利益の少なくとも５％を配当が制限される法定準備金として積み立てな
ければならない。この要件は、準備金が発行済株式資本の10％に達した時に充足されたものとみなされる。
その他の準備金
2016年から富裕税を減額するための基準を定めた2016年６月16日付第47-3号通達に基づき、ルクセンブルグ税務当局
は、企業が適用されるべき（前年度の法人税を控除した）最低富裕税額を決定し、当該金額と統合ベースに基づく富裕税
額とを比較することにより、当該年度における富裕税額を減額することができることを示した第51号通達を2016年７月25
日に発行した。富裕税の目的のため、企業は前述の金額（控除後の最低富裕税額）または統合ベースに基づく富裕税額の
いずれか高い方の金額を支払わなければならない。
上記の適用を受けるために、当社は、その年の富裕税額の５倍に相当する制限的準備金を設定しなければならない。こ
の準備金は、設定された年の翌年から５年間維持されなければならない。制限的準備金を配当の対象とする場合には、配
当が行われた年度に税額控除は廃止される。当社は、この制限的準備金を「その他の準備金」として計上することを決定
した。
2019年３月31日現在、配当不能準備金は1,095,000ユーロであり、これは2013年から2019年までの年度の富裕税の５倍に
相当する。（2018年３月31日現在：730,000ユーロ）
2019年６月11日に開催された年次総会により、2013年の富裕税準備金（115,000ユーロ）が全額取り毀され、2020年の富
裕税準備金として250,000ユーロが設定された。
注５－税金
2019年１月１日付で、法人税率は18％から17％に、エスペランジュの地方事業税率は7.5％から6.75％に引き下げられ
た。
注６－債務
2019年９月30日および2018年９月30日現在、残高は、未払いの監査報酬、コンサルタント料、給与関連拠出金および所
在地事務報酬で構成されていた。
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注７－総利益または損失
2019年９月30日および2018年９月30日現在、以下のとおり分析される。
2019年９月30日 2018年９月30日
（ユーロ） （ユーロ）
管理報酬 627,594 715,886
リスク管理報酬 27,500 29,375
その他の報酬 244,706 26,500
(158,579) (119,842)
その他の外部費用
741,221 651,919
2019年９月30日現在、その他の外部費用は、所在地事務報酬48,588ユーロ（2018年９月30日現在：48,588ユーロ）、海
外規制費用8,658ユーロ（2018年９月30日現在：4,120ユーロ）、監査報酬16,536ユーロ（2018年９月30日現在：15,761
ユーロ）、およびその他の費用84,797ユーロ（2018年９月30日現在：51,373ユーロ）で構成されている。
注８－スタッフ
2019年９月30日現在、当社は７名の従業員を雇用している（2018年９月30日現在：５名）。
注９－関連会社
当社は、普通株式の100％を所有するノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.（「銀行」）によって経営支配されている。
当社の最終的親会社は、東京に所在する野村ホールディングス株式会社である。
通常の事業の一環として、関連会社との間で多くの銀行取引が行われている。これらには、当座預金口座、短期定期預
金および為替取引が含まれる。
2019年９月30日および2018年９月30日に終了した期間の当座預金口座の利息は、マイナスであった。適用された金利
は、市場で入手できる短期預金金利から非関連会社の顧客に適用されるものと同じスプレッドを差し引いた後の利率であ
る。
2014年２月14日に銀行と当社は、経営モデルに沿って事業活動を行うために一定のサービスを提供することを銀行に委
任するサービス水準合意書に署名した。半期分の48,588ユーロ（付加価値税込み）（2018年９月30日現在：48,588ユー
ロ）が銀行から期間比例の原則に則って請求され、損益計算書の「総利益（損失）」において控除されている。
注10－運用資産
当社が投資運用の責任を有するが受益者として所有していない運用資産は、貸借対照表から除外されている。当該資産
は、2019年９月30日現在、約9,429百万ユーロ（2018年９月30日現在：9,226百万ユーロ）である。
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(2 ）その他の訂正
訂正箇所を下線または傍線で示します。
第一部 証券情報
（８）申込取扱場所
＜訂正前＞
東京都中央区日本橋一丁目９番１号 野村證券株式会社
ホームページ：https://www.nomura.co.jp
（以下「野村證券」または「販売会社」といいます。）
（後略）
＜訂正後＞
野村證券株式会社
ホームページ：https://www.nomura.co.jp
（以下「野村證券」または「販売会社」といいます。）
（後略）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
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３ 投資リスク
＜参考情報＞
＜訂正前＞
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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（後略）
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第３ ファンドの経理状況
２ ファンドの現況
純資産額計算書
＜訂正前＞
（2019年９月末日現在）
Ⅰ 資産総額 40,552,903,475 円
Ⅱ 負債総額 782,926,471 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 39,769,977,004 円
Ａコース証券： 11,984,700 口
Ｂコース証券： 4,881,792 口
Ｃコース証券： 10,402,320 口
Ｄコース証券： 2,696,882 口
Ｅコース証券： 537,864 口
Ｆコース証券： 352,139 口
Ⅳ 発行済口数
Ｇコース証券： 76,459 口
Ｈコース証券： 78,906 口
Ｉコース証券： 12,202,259 口
Ｊコース証券： 1,089,635 口
Ｋコース証券： 226,302 口
Ｌコース証券： 121,820 口
Ａコース証券： 9.56 米ドル 1,032 円
Ｂコース証券： 13.76 米ドル
1,485 円
Ｃコース証券： 9.39 豪ドル 684 円
Ｄコース証券： 14.93 豪ドル
1,088 円
Ｅコース証券： 8.18 ユーロ 965 円
Ｆコース証券： 11.58 ユーロ
1,367 円
Ⅴ １口当りの純資産価格
Ｇコース証券： 8.45 英ポンド 1,121 円
Ｈコース証券： 12.60 英ポンド
1,672 円
Ｉコース証券： 9.04 ＮＺドル 612 円
Ｊコース証券： 15.40 ＮＺドル
1,043 円
Ｋコース証券： 8.55 カナダドル 697 円
Ｌコース証券： 12.40 カナダドル 1,010 円
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＜訂正後＞
（2019年９月末日現在）
Ⅰ 資産総額 40,552,903,475 円
Ⅱ 負債総額 782,926,471 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 39,769,977,004 円
Ａコース証券： 11,984,700 口
Ｂコース証券： 4,881,792 口
Ｃコース証券： 10,402,320 口
Ｄコース証券： 2,696,882 口
Ｅコース証券： 537,864 口
Ｆコース証券： 352,139 口
Ⅳ 発行済口数
Ｇコース証券： 76,459 口
Ｈコース証券： 78,906 口
Ｉコース証券： 12,202,259 口
Ｊコース証券： 1,089,635 口
Ｋコース証券： 226,302 口
Ｌコース証券： 121,820 口
Ａコース証券： 9.56 米ドル 1,032 円
Ｂコース証券： 13.76 米ドル
1,485 円
Ｃコース証券： 9.39 豪ドル 684 円
Ｄコース証券： 14.93 豪ドル
1,088 円
Ｅコース証券： 8.18 ユーロ 965 円
Ｆコース証券： 11.58 ユーロ
1,367 円
Ⅴ １口当りの純資産価格
Ｇコース証券： 8.45 英ポンド 1,121 円
Ｈコース証券： 12.60 英ポンド 1,672 円
Ｉコース証券： 9.04 ＮＺドル 612 円
Ｊコース証券： 15.40 ＮＺドル 1,043 円
Ｋコース証券： 8.55 カナダドル 697 円
Ｌコース証券： 12.40 カナダドル
1,010 円
（注）外貨の円貨換算は、便宜上、2019年９月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル
＝107.92円、１豪ドル＝72.88円、１ユーロ＝118.02円、１英ポンド＝132.69円、１ＮＺドル＝67.72円、１カナダド
ル＝81.49円）によります。
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