DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド) 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                    有価証券届出書

      【提出先】                    関東財務局長 殿

      【提出日】                    2020年2月21日       提出

      【発行者名】                    大和証券投資信託委託株式会社

                          (2020年4月1日より、大和アセットマネジメント株式会社(予定))
      【代表者の役職氏名】                    取締役社長 松下 浩一
      【本店の所在の場所】                    東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

      【事務連絡者氏名】                    西脇 保宏

                          連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
      【電話番号】                    03-5555-3431
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                    DC・ダイワ・トピックス・インデックス

       益証券に係るファンドの名称】
                          (確定拠出年金専用ファンド)
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                    5,000億円を上限とします。
       益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                    該当ありません。
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     第一部 【証券情報】

     (1)  【ファンドの名称】
       DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)
     (2)  【内国投資信託受益証券の形態等】

       追加型証券投資信託(契約型)の受益権です。
       信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、提供され、もし
      くは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
       ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定の適
      用を受け、受益権の帰属は、後述の「                     (11)   振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
      機関の下位の口座管理機関(社振法第                     2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
      「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振
      替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社
      は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
      た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
       なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受
      益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受
      益証券の再発行の請求を行なわないものとします。
     (3)  【発行(売出)価額の総額】

       5,000   億円を上限とします。
     (4)  【発行(売出)価格】

       1 万口当たり取得申込受付日の基準価額とします。
       基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
      のホームページでご覧になることもできます。
      ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

         電話番号(コールセンター)                     0120-106212
         (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ・委託会社のホームページ
         アドレス           https://www.daiwa-am.co.jp/
     (5)  【申込手数料】

      ① 取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。なお、申込手数料を徴
       収している販売会社はありません。
        取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることが
       できます。
       ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

          電話番号(コールセンター)                     0120-106212
           (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
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      ② 申込手数料には、消費税および地方消費税(以下「消費税等」といいます。)が課されます。

      ③  収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。

     (6)  【申込単位】

       1 円以上    1 円単位
     (7)  【申込期間】

       2020  年 2 月 22 日から    2020  年 8 月 26 日まで(継続申込期間)
       ( 終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。                                 )
     (8)  【申込取扱場所】

       委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
      ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

         電話番号(コールセンター)                    0120-106212
          (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ・委託会社のホームページ
         アドレス         https://www.daiwa-am.co.jp/
     (9)  【払込期日】

       受益権の取得申込者は、販売会社が定める期日(くわしくは、販売会社にお問合わせ下さい。)まで
      に、  取得申込代金(取得申込金額、申込手数料および申込手数料に対する消費税等に相当する金額の合
      計額をいいます。以下同じ。)                 を販売会社において支払うものとします。
       販売会社は、        各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行なわれ
      る日に    、 委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みます。
     (10)   【払込取扱場所】

       受益    権 の取得申込者は、取得申込代金を、申込取扱場所において支払うものとします。申込取扱場所
      については、前        (8)  をご参照下さい。
     (11)   【振替機関に関する事項】

       振替機関は下記のとおりです。
       株式会社     証券保管振替機構
     (12)   【その他】

      ① 当ファンドは、確定拠出年金制度を利用する場合に限り取得できます。
      ②   委託会社の各営業日の午後               3 時までに受付けた取得および換金の申込み(当該申込みにかかる販売

       会社所定の事務手続きが完了したもの)を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行な
       われる申込みは、翌営業日の取扱いとなります。
      ③ 受益権の取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうものとします。

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      ④ 当ファンドは、積立投資専用です。

       イ.取得申込者は、販売会社と別に定める積立投資約款にしたがい契約(以下「別に定める契約」と
        いいます。)を締結するものとします。なお、上記の契約または規定について、別の名称で同様の
        権利義務関係を規定する契約または規定が用いられることがあり、この場合上記の契約または規定
        は、当該別の名称に読替えるものとします(以下同じ。)。
       ロ.収益分配金は、自動的に再投資されます。
      ⑤ 振替受益権について

        ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「                                 (11)   振替機関に関する事項」に記載の
       振替機関の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
        ファンドの分配金、償還金、一部解約金は、社振法および上記「                                     (11)   振替機関に関する事項」に
       記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
      (参考)

       ◆投資信託振替制度とは、
        ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
        ・ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいま
         す。)への記載・記録によって行なわれますので、受益証券は発行されません。
      ⑥ 取得申込金額に利息は付きません。

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     第二部 【ファンド情報】

                          第1 【ファンドの状況】

                          1 【ファンドの性格】

     (1)  【ファンドの目的及び基本的性格】

       当ファンドは、東証株価指数(TOPIX)の動きに連動する投資成果をめざして運用を行ないま
      す。一般     社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。
                  単位型投信・追加型             追加型投信

                  投信
                  投資対象地域             国内
       商品分類
                  投資対象資産       (収益の     株式
                  源泉  )
                  補足分類             インデックス型

                  投資対象資産             その他資産(投資信託証券(株式 一般))
                  決算頻度             年 1 回
       属性区分           投資対象地域             日本
                  投資形態             ファミリーファンド
                  対象インデックス             TOPIX
      (注  1 )商品分類の定義

       ・「追加型投信」…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産と
        ともに運用されるファンド
       ・「  国内  」…  目論見書または投資信託約款(以下「目論見書等」といいます。)において、組入資産
        による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       ・「株式」…       目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の
        記載があるもの
       ・「インデックス型」…目論見書等において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載がある
        もの
      (注  2 )属性区分の定義
       ・「その他資産」…組入れている資産
       ・ 「株式 一般」…大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのもの
       ・「  年 1 回 」…  目論見書等において、年             1 回決算する旨の記載があるもの
       ・ 「日本」…目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があ
        るもの
       ・「  ファミリーファンド           」…目論見書等において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投
        資されるものを除きます。)を投資対象として投資するもの
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       レス   http://www.toushin.or.jp/               )をご参照下さい。
      <信託金の限度額>

      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ                    、 1,000   億円  を限度として信託金を追加することができます。
      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、限度額を変更することができます。
      <ファンドの特色>

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     (2)  【ファンドの沿革】
















        2001  年 9 月 14 日         信託契約締結、当初自己設定、運用開始
     (3)  【ファンドの仕組み】

          受益者                             お申込者

                      収益分配金(注)、償還金など↑↓お申込金(※                            3 )

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                                 受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社

                                 との契約     ( ※ 1) に基づき、次の業務を行ないます。
                                 ①受益権の募集の取扱い
         お取扱窓口               販売会社
                                 ②一部解約請求に関する事務
                                 ③収益分配金、償還金、一部解約金の支払い
                                  に関する事務          など
          ↑↓※    1            収益分配金、償還金など↑↓お申込金(※                            3 )

                                 当ファンドにかかる証券投資信託契約(以下「信

                                 託契約」といいます。)(※                2 )の委託者であり、
                                 次の業務を行ないます。
                     大和証券投資信託委
                                 ①受益権の募集・発行
         委託会社
                        託株式会社
                                 ②信託財産の運用指図
                                 ③信託財産の計算
                                 ④運用報告書の作成        など
       ↓運用指図↑↓※          2                  損益↑↓信託金(※                          3 )

                                 信託契約(※       2 )の受託者であり、次の業務を行な

                                 います。なお、信託事務の一部につき日本トラス
                      三井住友信託銀行
                                 ティ・サービス信託銀行株式会社に委託すること
                        株式会社
                                 ができます。また、外国における資産の保管は、
                     再信託受託会社:
                                 その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
         受託会社
                     日本トラスティ・
                                 れる外国の金融機関が行なう場合があります。
                     サービス信託銀行株
                                 ①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・
                     式会社
                                  処分
                                 ②信託財産の計算         など
                                      損益↑↓投資

                        東京証券取引所第一部上場株式                 (上場予定を含みます。)               など

         投資対象
                           (ファミリーファンド方式で運用を行ないます。)
      ( 注)収益分配金は、自動的に再投資されます。

      ; 1 :受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払い

         に関する事務の内容等が規定されています。
      ; 2 :「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款
         の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項(運用方針、委託会社および受
         託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等)が規定されています。
      ; 3 :販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行な
         われる日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みま
         す。
      ◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会

       社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
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     <委託会社の概況(           2019  年 11 月末日現在)>
     ・資本金の額         151  億 7,427   万 2,500   円
     ・沿革
      1959  年 12 月 12 日     設立登記
      1960  年  2 月 17 日     「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
      1960  年  ▶ 月  1 日     営業開始
      1985  年 11 月  8 日     投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
      1995  年  5 月 31 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧
                   問業の登録を受ける。
      1995  年  9 月 14 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一
                   任契約にかかる業務の認可を受ける。
      2007  年  9 月 30 日     「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第                       29 条の登録を受けたものと
                   みなされる。
                   (金融商品取引業者登録番号:関東財務局                       長(金商)第       352  号)
     ・大株主の状況
              名 称                    住 所                所有       比率

                                                 株式数
                                                     株      %
       株式会社大和証券グループ本社                 東京都千代田区丸の内一丁目             9 番 1 号         2,608,525        100.00
                            2 【投資方針】


     (1)  【投資方針】

       トピックス・インデックス・マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。
     㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗﩮陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲禂狿Ḱ鈰呓

      照下さい。
     (2)  【投資対象】

      ① 当ファンドにおいて投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲
       げるものとします。
        1 .次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律施行令第                                       3 条に掲げるものをいいま
        す。以下同じ。)
        イ.有価証券
        ロ.  デリバティブ取引にかかる権利(金融商品取引法第                            2 条第  20 項に規定するものをいい、後掲                 (5)
         ③に定めるものに限ります。)
        ハ.約束手形
        ニ.金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第                                     22 条第  1 項第  6 号に掲げるもの
        2 .次に掲げる特定資産以外の資産
        イ.為替手形
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      ② 委託会社は、信託金を、大和証券投資信託委託株式会社を委託者とし、三井住友信託銀行株式会社
       を受託者として締結されたトピックス・インデックス・マザーファンド(以下「マザーファンド」と
       い います。)の受益証券ならびに次の有価証券                        (金融商品取引法第           2 条第  2 項の規定により有価証券と
       みなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)                          に投資することを指図することができます。
        1.  コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
        2.  指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第                        2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益証
        券 に限ります。)
        3.  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                         2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益
        証券に表示されるべきもの
      ③ 委託会社は、          信託  金を、前②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第                                           2
       条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
       とを指図することができます。
        1.  預金
        2.  指定金銭信託(金融商品取引法第                  2 条第  1 項第  14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3.  コール・ローン
        4.  手形割引市場において売買される手形
        5.  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                         2 条第  2 項第  1 号で定めるもの
     㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗﩮陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲禂狿Ḱ鈰呓

      照下さい。
     (3)  【運用体制】

      ① 運用体制
        ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。
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      ② 運用方針の決定にかかる過程
        運用方針は次の過程を経て決定しております。
       イ.基本計画書の策定
         ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
        いて審議・決定します。
       ロ.基本的な運用方針の決定
          CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ハ.運用計画書の作成・承認
         ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
      ③ 職務権限

        ファンド運用の意思決定機能を担う運用本部において、各職位の主たる職務権限は、社内規則に
       よって、次のように定められています。
       イ.  CIO  ( Chief    Investment       Officer    )(  1 名)
         運用最高責任者として、次の職務を遂行します。
        ・ファンド運用に関する組織運営
        ・ファンドマネージャーの任命・変更
        ・運用会議の議長として、基本的な運用方針の決定
        ・各ファンドの分配政策の決定
        ・代表取締役に対する随時の的確な状況報告
        ・その他ファンドの運用に関する重要事項の決定
       ロ.  Deputy-CIO      ( 0 ~ 5 名程度)
          CIO  を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
       ハ . インベストメント・オフィサー(                  0 ~ 5 名程度)
          CIO  および    Deputy-CIO      を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
       ニ.運用部長(各運用部に              1 名)
         ファンドマネージャーが策定する運用計画を承認します。
       ホ.ファンドマネージャー
         ファンドの運用計画を策定して、これに沿ってポートフォリオを構築します。
      ④ 運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

        次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる
       内部管理関連部門の人員は              30 ~ 40 名程度です。
       イ.運用審査会議
         経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
        議・決定します。
       ロ.リスクマネジメント会議
         経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
        告を行ない、必要事項を審議・決定します。
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       ハ.執行役員会議
         経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定し
        ます。
      ⑤ 受託会社に対する管理体制

        受託会社に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託
       会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
     ※ 上記の運用体制は           2019  年 11 月 末日現在     のものであり、変更となる場合があります。

     (4)  【分配方針】

       毎計算期末に、次の方針に基づいて分配します。
      ① 分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等の全額とします。
      ② 原則として、基準価額の水準等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が少額の場
       合には、分配を行なわないことがあります。
      ③ 留保益は、前          (1)  に基づいて運用します。
     (5)  【投資制限】

      ① マザーファンドの受益証券(信託約款                       )
        マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
      ② 株式以外の資産(信託約款)

        株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財産に
       属する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。)への
       投資は、原則として信託財産総額の                   50 %以下とします。
      ③ 先物取引等(信託約款              )

        委託会社は、わが国の金融商品取引所(金融商品取引法第                                 2 条第  16 項に規定する金融商品取引所お
       よび金融商品取引法第            2 条第  8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または
       金融商品取引法第          28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第          5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設する
       ものをいいます。以下同じ。)における有価証券先物取引(金融商品取引法第                                          28 条第  8 項第  3 号イに掲
       げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第                                       28 条第  8 項第  3 号ロに掲げるも
       のをいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第                                     28 条第  8 項第  3 号ハに掲げるもの
       をいいます。)ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指図をする
       ことができます。
      ④ デリバティブ取引等(信託約款)

        委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法
       により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
      ⑤ 外貨建資産(信託約款)

        外貨建資産への投資は、行ないません。
      ⑥ 信用リスク集中回避(信託約款)

        一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
       ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
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       して、それぞれ        100  分の  10 、合計で     100  分の  20 を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
       合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行な
       う こととします。
      ⑦  資金の借入れ(信託約款)

       イ.委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払
        資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目
        的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ(コー
        ル市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価
        証券等の運用は行なわないものとします。
       ロ.一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
        財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または解約代金入金日までの間もしくは償
        還金の入金日までの期間が               5 営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等
        の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。ただし、資金借入額は、借入指図を
        行なう日における信託財産の純資産総額の                       10 %を超えないこととします。
       ハ.収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
        日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       ニ.借入金の利息は信託財産中より支弁します。
     <参考>トピックス・インデックス・マザーファンドの概要

     (1)  投資方針

       わが国の株式市場の動きと長期成長をとらえることを目標に、東証株価指数をモデルとして運用を行
      ないます。
      ① 主要投資対象
        東京証券取引所第一部上場株式(上場予定を含みます。)を投資対象とします。
      ② 投資態度
        投資成果を東証株価指数の動きにできるだけ連動させるため、次のポートフォリオ管理を行ないま
       す。
       イ.上記投資対象銘柄のうちの                 200  銘柄以上に、原則として、分散投資を行ないます。
       ロ.ポートフォリオは、東証株価指数における業種別、銘柄別時価構成比率等を参考に、東証株価指
        数との連動性を維持するよう構築します。
       ハ.株式の組入比率は、高位を保ちます。
     (2)  投資対象

      ①   委託  会社は、信託金を、次の有価証券(金融商品取引法第                             2 条第  2 項の規定により有価証券とみなさ
       れる同項各号に掲げる権利を除きます。)で市場性のあるものに投資することを指図します。
        1.  株券または新株引受権証書
        2.  コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
        3.  指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第                        2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益証
        券に限ります。)
        4 .貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                           2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益
        証券に表示されるべきもの
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      ② 委託会社は、信託金を、前①に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第                                                       2
       条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
       とを指図することができます。
        1.  預金
        2.  指定金銭信託(金融商品取引法第                  2 条第  1 項第  14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3.  コール・ローン
        4.  手形割引市場において売買される手形
        5.  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                         2 条第  2 項第  1 号で定めるもの
     (3)  主な投資制限

      ① 株式への投資には、制限を設けません。
      ② 外貨建資産への投資は、行ないません。
                            3 【投資リスク】

     (1)  価額変動リスク

       当ファンドは、株式など値動きのある証券に投資しますので、基準価額は大きく変動します。                                                    した
      がって、投資元本が保証されているものではなく、これを割込むことがあります。                                             委託会社の指図に基
      づく行為により信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
       投資信託は預貯金とは異なります。
       投資者のみなさまにおかれましては、当ファンドの内容・リスクを十分ご理解のうえお申込み下さい
      ますよう、よろしくお願い申上げます。
       基準価額の主な変動要因については、次のとおりです。
      ① 株価の変動(価格変動リスク・信用リスク)
        株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的
       または長期的に大きく下落する                 こと  があります(発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投
       資資金が回収できなくなることもあります。)。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下
       落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
      ② その他
       イ.解約申込みがあった場合には、解約資金を手当てするため組入証券を売却しなければならないこ
        とがあります。その際、市場規模や市場動向によっては市場実勢を押下げ、当初期待される価格で
        売却できないこともあります。この場合、基準価額が下落する要因となります。
       ロ.ファンド資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融資産で運用する場合、債務不履行
        により損失が発生することがあります(信用リスク)。この場合、基準価額が下落する要因となり
        ます。
     (2)  換金性が制限される場合

       通常と異なる状況において、ご換金に制限を設けることがあります。
       金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、ご換金の申込みの受付け
      を中止することがあります。ご換金の申込みの受付けが中止された場合には、受益者は当該受付中止以
      前に行なった当日のご換金の申込みを撤回できます。ただし、受益者がそのご換金の申込みを撤回しな
      い場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日にご換金の申込みを受付けたものと
      して取扱います。
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     (3)  その他の留意点

       当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                            37 条の  6 の規定(いわゆるクーリング・オフ)の
      適用はありません。
      㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗﩮陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰匰栰䰰朰䴰樰䐰匰栰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲

       色>の「●基準価額の動きに関する留意点」をご参照下さい。
     (4)  リスク管理体制

       運用リスク管理体制(※)は、以下のとおりとなっています。
      ※ 流動性リスクに対する管理体制









        当社では、運用リスクのうち、大量の解約・換金によって必要となる資金の確保のために合理的な
       条件での取引が困難となるリスク、および市場の混乱、取引所における休業、取引の停止等により市
       場において取引ができないまたは合理的な条件での取引が困難となるリスクを「流動性リスク」と
       し、当社の運用する信託財産における流動性リスクの防止および流動性リスク発生時における円滑な
       事務遂行を目的とした事前対策、ならびに流動性リスク発生時における対応策(コンティンジェン
       シー・プラン)を定めています。
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                          4 【手数料等及び税金】


















     (1)  【申込手数料】

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      ① 取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。なお、申込手数料を徴
       収している販売会社はありません。
        取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることが
       できます。
       ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

          電話番号(コールセンター)                     0120-106212
           (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ② 申込手数料には、消費税等が課されます。

      ③  収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。

     (2)  【換金(解約)手数料】

      ① 換金手数料
        ありません。
      ② 信託財産留保額
        ありません。
     (3)  【信託報酬等】

      ① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率                                           0.682   % (税抜    0.62  %)
       を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎日計上され、毎計算期間の最初の                                         6 か月終了日(       6 か月終了
       日が休業日の場合には、翌営業日とします。)および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中か
       ら支弁するものとします。
      ② 信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。
      ③ 信託報酬にかかる委託会社、販売会社、受託会社への配分は、次のとおりです。
                委託会社              販売会社              受託会社

               年率  0.20  %         年率  0.36  %         年率  0.06  %

                (税抜)              (税抜)              (税抜)
        ※上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。

      ④ 前③の販売会社への配分は、販売会社の行なう業務に対する代行手数料であり、委託会社が一旦信

       託財産から収受した後、販売会社に支払われます。
       信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。

        委託会社:ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書・運用報告
               書の作成等の対価
        販売会社:運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提供等の対価
        受託会社:運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
     (4)  【その他の手数料等】

      ① 信託財産において資金借入れを行なった場合、当該借入金の利息は信託財産中より支弁します。
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      ② 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息な
       らびに信託財産にかかる監査報酬および当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の
       負 担とし、信託財産中から支弁します。
      ③ 信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金
       が生じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用(データ処理費用、郵送料等)は、受益者
       の負担とし、当該益金から支弁します。
      ④ 信託財産で有価証券の売買を行なう際に発生する売買委託手数料、当該売買委託手数料にかかる消
       費税等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用、信託財産に属する資産を外国で
       保管する場合の費用は、信託財産中より支弁します。
       (※)「その他の手数料等」については、運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額等を

         示すことができません。
       手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表示することができません。

      <マザーファンドより支弁する手数料等>

       信託財産に関する租税、             有価証券売買時の売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費
      用、資産を外国で保管する場合の費用等を支弁します。
     (5)  【課税上の取扱い】

       課税上は株式投資信託として取扱われます。
       受益者が、確定拠出年金法に規定する資産管理機関および連合会等の場合は、所得税および地方税が
      かかりません。        なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税
      制が適用されます。
     (※)上記は、         2019  年 11 月 末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正され                                   た場合等に

       は、上記の内容が変更になることがあります。
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                            5 【運用状況】

     (1)  【投資状況】        (2019   年 11 月 29 日現在    )

     投資状況

                投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (% )
       親投資信託受益証券                                  14,094,192,658               99.99
                  内 日本                        14,094,192,658               99.99
       コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                     1,381,704             0.01
       純資産総額
                                          14,095,574,362               100.00
     ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

     ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  【投資資産】        (2019   年 11 月 29 日現在    )

     ①  【投資有価証券の主要銘柄】

     イ.主要銘柄の明細

                           株数、口数          
                                            簿価単価        評価単価       投資
                                 また
           銘柄名         地域    種類                      簿価        時価      比率
                           は              
                                             ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                額面金額
                       親投資
                                               1.0553        1.1051
       トピックス・インデックス・マ
                                    12,753,771,295                       99.99
     1             日本    信託受
       ザーファンド
                                           13,459,097,609        14,094,192,658
                       益証券
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
       親投資信託受益証券                        99.99%
       合計                        99.99%

     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  【投資不動産物件】

        該当事項はありません。

     ③  【その他投資資産の主要なもの】

        該当事項はありません。

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     (3)  【運用実績】

     ①  【純資産の推移】

                     純資産総額           純資産総額         1口当たりの       1口当たりの

                      (分配落)           (分配付)         純資産額       純資産額
                       (円 )         (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 8 計算期間末
                     5,419,901,278           5,419,901,278          0.8434       0.8434
        (2009   年 11 月 30 日 )
         第 9 計算期間末
                     6,348,428,070           6,348,428,070          0.8767       0.8767
        (2010   年 11 月 30 日 )
         第 10 計算期間末
                     5,919,531,340           5,919,531,340          0.7543       0.7543
        (2011   年 11 月 30 日 )
         第 11 計算期間末
                     7,019,281,868           7,019,281,868          0.8236       0.8236
        (2012   年 11 月 30 日 )
         第 12 計算期間末

                    11,532,134,047           11,532,134,047           1.3432       1.3432
         (2013   年 12 月 2 日 )
         第 13 計算期間末
                    13,209,101,022           13,209,101,022           1.5364       1.5364
         (2014   年 12 月 1 日 )
         第 14 計算期間末
                    14,903,022,444           14,903,022,444           1.7298       1.7298
        (2015   年 11 月 30 日 )
         第 15 計算期間末
                    14,335,781,385           14,335,781,385           1.6320       1.6320
        (2016   年 11 月 30 日 )
         第 16 計算期間末
                    15,763,147,825           15,763,147,825           2.0187       2.0187
        (2017   年 11 月 30 日 )
         第 17 計算期間末
                    14,378,262,347           14,378,262,347           1.9048       1.9048
        (2018   年 11 月 30 日 )
         2018  年 12 月末日       12,856,654,520              -        1.7088        -
         2019  年 1 月末日       13,481,848,810              -        1.7920        -

             2 月末日       13,661,905,878              -        1.8374        -
             3 月末日       13,666,037,909              -        1.8381        -
             ▶ 月末日       13,764,488,224              -        1.8677        -
             5 月末日       12,800,549,708              -        1.7451        -
             6 月末日       13,087,986,134              -        1.7919        -
             7 月末日       13,150,689,516              -        1.8071        -
             8 月末日       12,692,718,302              -        1.7452        -
             9 月末日       13,348,310,842              -        1.8495        -
            10 月末日       13,930,275,764              -        1.9408        -
            11 月末日       14,095,574,362              -        1.9775        -
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     ②  【分配の推移】
                    1口当たり分配金        (円 )

        第 8 計算期間                 0.0000
        第 9 計算期間                 0.0000
        第 10 計算期間                 0.0000
        第 11 計算期間                 0.0000
        第 12 計算期間                 0.0000
        第 13 計算期間                 0.0000
        第 14 計算期間                 0.0000
        第 15 計算期間                 0.0000
        第 16 計算期間                 0.0000
        第 17 計算期間                 0.0000
     ③  【収益率の推移】

                       収益率   (% )

        第 8 計算期間                   2.7
        第 9 計算期間                   3.9
        第 10 計算期間                 △ 14.0
        第 11 計算期間                   9.2
        第 12 計算期間                  63.1
        第 13 計算期間                  14.4
        第 14 計算期間                  12.6
        第 15 計算期間                  △ 5.7
        第 16 計算期間                  23.7
        第 17 計算期間                  △ 5.6
     (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量(口)                     解約数量(口)

         第 8 計算期間                     1,616,251,161                      513,018,480
         第 9 計算期間                     1,393,079,293                      577,805,476
         第 10 計算期間                     1,350,927,310                      744,388,007
         第 11 計算期間                     1,485,330,319                      810,683,314
         第 12 計算期間                     1,867,964,651                     1,804,984,163

         第 13 計算期間                     1,458,008,546                     1,445,882,020
         第 14 計算期間                     1,669,675,408                     1,651,599,737
         第 15 計算期間                     1,265,478,289                     1,096,610,893
         第 16 計算期間                      752,893,653                    1,728,834,334
         第 17 計算期間                      738,624,486                     998,659,252
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     (参考)マザーファンド
       トピックス・インデックス・マザーファンド
     (1)  投資状況     (2019   年 11 月 29 日現在    )

     投資状況

                投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (% )
                                         160,131,659,270                98.26
       株式
                    内 日本                     160,131,659,270                98.26
       コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                   2,841,155,735               1.74
       純資産総額
                                         162,972,815,005               100.00
     その他の資産の投資状況

                投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (% )
       株価指数先物取引(買建)                                   3,122,480,000               1.92
                  内 日本                         3,122,480,000               1.92
     ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

     ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     ( 注 3)  株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
         清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
         も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
     (2)  投資資産     (2019   年 11 月 29 日現在    )

     ①  投資有価証券の主要銘柄

     イ.主要銘柄の明細

                             株数、口数          
                                              簿価単価       評価単価      投資
                                   また
          銘柄名        地域    種類    業種                     簿価       時価     比率
                             は              
                                               ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                  額面金額
                                               7,378.21       7,638.00
                        輸送用
                                         744,400                   3.49
     1 トヨタ自動車          日本    株式
                        機器
                                             5,492,345,754       5,685,727,200
                                               6,387.36       6,904.00
                        電気機
       ソ ニ ー                                422,200                   1.79
     2            日本    株式
                        器
                                             2,696,747,091       2,914,868,800
                                                565.41       578.10
       三菱  UFJ  フィナンシャル
                                        4,535,800                    1.61
     3            日本    株式    銀行業
       ▶
                                             2,564,611,998       2,622,145,980
                                               3,773.00       4,455.00
                                         555,700                   1.52
     ▶ 武田薬品          日本    株式    医薬品
                                             2,096,659,472       2,475,643,500
                                               5,278.04       5,527.00
                        情報・通
                                         438,100                   1.49
     5 日本電信電話          日本    株式
                        信業
                                             2,312,312,145       2,421,378,700
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                                               33,525.42       37,440.00
                        電気機
                                         60,500                  1.39
     6 キーエンス          日本    株式
                        器
                                             2,028,288,028       2,265,120,000
                                               4,587.63       4,253.00
                        情報・通
                                         520,100                   1.36
     7 ソフトバンクグループ          日本    株式
                        信業
                                             2,386,028,969       2,211,985,300
                                               3,791.00       3,989.00
       三井住友フィナンシャ
                                         455,600                   1.12
     8            日本    株式    銀行業
       ル ▶
                                             1,727,180,051       1,817,388,400
                                               3,436.49       3,962.00
       リクルートホールディン                  サービス
                                         457,200                   1.11
     9            日本    株式
       グス                  業
                                             1,571,163,261       1,811,426,400
                                               42,016.42       42,350.00
                        その他
       任 天 堂                                41,000                  1.07
     10            日本    株式
                        製品
                                             1,722,673,263       1,736,350,000
                                               2,891.70       3,067.00
                        輸送用
                                         525,900                   0.99
     11  本田技研          日本    株式
                        機器
                                             1,520,745,672       1,612,935,300
                                               2,877.18       3,139.00
                        情報・通
                                         488,500                   0.94
     12  KDDI          日本    株式
                        信業
                                             1,405,502,885       1,533,401,500
                                                168.50       169.20
       みずほフィナンシャル
                                        8,953,100                    0.93
     13            日本    株式    銀行業
       G
                                             1,508,645,444       1,514,864,520
                                               2,817.30       3,003.00
                        情報・通
                                         484,100                   0.89
     14  NTTドコモ          日本    株式
                        信業
                                             1,363,858,195       1,453,752,300
                                               5,893.97       5,952.00
                                         235,600                   0.86
     15  東京海上HD          日本    株式    保険業
                                             1,388,621,383       1,402,291,200
                                               4,085.15       4,300.00
                        電気機
       日 立                                 320,900                   0.85
     16            日本    株式
                        器
                                             1,310,926,693       1,379,870,000
                                               7,979.32       8,612.00
       花 王                                 159,900                   0.84
     17            日本    株式    化学
                                             1,275,894,026       1,377,058,800
                                               11,839.09       11,710.00
                                         115,000                   0.83
     18  信越化学          日本    株式    化学
                                             1,361,495,754       1,346,650,000
                                               8,892.81       9,990.00
                        精密機
                                         134,400                   0.82
     19  HOYA          日本    株式
                        器
                                             1,195,194,299       1,342,656,000
                                               14,512.14       15,745.00
                                         85,100                  0.82
     20  ダイキン工業          日本    株式    機械
                                             1,234,983,908       1,339,899,500
                                               20,500.80       20,905.00
                        電気機
                                         63,500                  0.81
     21  ファナック          日本    株式
                        器
                                             1,301,801,302       1,327,467,500
                                               2,781.65       2,866.00
                                         461,500                   0.81
     22  三菱商事          日本    株式    卸売業
                                             1,283,734,572       1,322,659,000
                                               7,110.44       6,862.00
                                         191,100                   0.80
     23  第一三共          日本    株式    医薬品
                                             1,358,806,452       1,311,328,200
                                               15,360.72       16,190.00
                        電気機
                                         80,300                  0.80
     24  日本電産          日本    株式
                        器
                                             1,233,465,899       1,300,057,000
                                               5,099.78       6,344.00
                        電気機
                                         196,200                   0.76
     25  村田製作所          日本    株式
                        器
                                             1,000,578,075       1,244,692,800
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                                               22,500.94       22,095.00
                                         55,500                  0.75
     26  東海旅客鉄道          日本    株式    陸運業
                                             1,248,802,703       1,226,272,500
                                               10,512.51       10,070.00
                                         117,500                   0.73
     27  東日本旅客鉄道          日本    株式    陸運業
                                             1,235,220,261       1,183,225,000
                                               1,839.48       1,939.50
                                         578,000                   0.69
     28  三井物産          日本    株式    卸売業
                                             1,063,224,334       1,121,031,000
                                               2,302.26       2,388.00
       伊 藤 忠                               460,000                   0.67
     29            日本    株式    卸売業
                                             1,059,042,957       1,098,480,000
                                               1,541.37       1,867.50
                                         587,300                   0.67
     30  アステラス製薬          日本    株式    医薬品
                                              905,251,915      1,096,782,750
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
       株式                        98.26%
       合計                        98.26%

     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

             業種               投資比率
       水産・農林業                        0.10%
       鉱業                        0.27%
       建設業                        2.73%
       食料品                        3.84%
       繊維製品                        0.58%
       パルプ・紙                        0.24%
       化学                        7.04%
       医薬品                        5.92%

       石油・石炭製品                        0.49%
       ゴム製品                        0.75%
       ガラス・土石製品                        0.83%
       鉄鋼                        0.76%
       非鉄金属                        0.75%
       金属製品                        0.57%
       機械                        5.03%
       電気機器                        13.97%
       輸送用機器                        7.69%
       精密機器                        2.31%
       その他製品                        2.29%
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       電気・ガス業                        1.52%
       陸運業                        4.48%
       海運業                        0.17%
       空運業                        0.51%
       倉庫・運輸関連業                        0.18%
       情報・通信業                        8.40%
       卸売業                        4.87%
       小売業                        4.59%
       銀行業                        5.76%
       証券、商品先物取引業                        0.82%
       保険業                        2.25%
       その他金融業                        1.15%
       不動産業                        2.34%
       サービス業                        5.05%
       合計                        98.26%
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
     ②  投資不動産物件

        該当事項はありません。

     ③  その他投資資産の主要なもの

                                                       ( 単位:円     )

                              買建  /                          投資
       種類      地域        資産名              数量       簿価        時価
                              売建                            比率
     株価指数先物
                 TOPIX   先物   2019  年 12 月           184    3,036,163,990
            日本                  買建                    3,122,480,000         1.92%
     取引
     ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

     ( 注 2)  株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
         清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
         も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
     (参考情報)運用実績

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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
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                          第2 【管理及び運営】

                          1   【申込(販売)手続等】

      当ファンド      は、積立投資専用です。販売会社は、別に定める積立投資                               約款にしたがい契約(以下「別に

     定める契約」といいます。)を結んだ取得申込者に対し、                               1 円以上    1 円単位をもって取得の申込みに応じる
     ことができます。
      お買付    価額(    1 万口当たり)は、お買付申込受付日の基準価額です。
      お買付時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。申込手数料には、消費税等が
     課されます。なお、収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。
      委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた取得の申込み(当該申込みにかかる販売会社所定                                     の事務
     手続きが完了したもの)を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
     営業日の取扱いとなります。
      取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、                                    自己のために開設された当ファンド
     の受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、                                    当該口座に当該取得申込者にかかる口
     数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得                                        申込み    の代金の支払いと引換え
     に、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。                                                    委託会社
     は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をす
     るため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託会社から振替
     機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録
     を行ないます。受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める
     方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行ないます。
                          2   【換金(解約)手続等】


      委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた換金の申込み(当該申込みにかかる販売会社所定                                     の事務

     手続きが完了したもの)を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
     営業日の取扱いとなります。
     <一部    解約  >
       受益者は、自己に帰属する受益権について、委託会社に                               1 口の整数倍をもって一部解約の実行を請求
      することができます。
       解約価額は、一部解約の実行の請求受付日の基準価額とします。
       受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
      ます。
       解約価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
       解約価額(基準価額)は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。ま
      た、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
      ・ お電話    によるお問合わせ先(委託会社)

         電話番号     (コールセンター)             0120-106212
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         (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ・委託会社のホームページ
         アドレス      https://www.daiwa-am.co.jp/
       委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、一部解約の

      実行の請求の受付けを中止することができます。一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合に
      は、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益
      者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該振替受益権の解約価額は、当該受付中止を
      解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとして、当該計算日の基
      準価額とします。
       一部解約金は、販売会社の営業所等において、原則として一部解約の実行の請求受付日から起算して
      ▶ 営業日目から受益者に支払います。
       受託会社は、一部解約金について、受益者への支払開始日までに、その全額を委託会社の指定する預
      金口座等に払込みます。受託会社は、委託会社の指定する預金口座等に一部解約金を払込んだ後は、受
      益者に対する支払いにつき、その責に任じません。
      一部解約の実行の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の

     請求にかかる信託契約の一部解約を委託会社が行なうのと引換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数
     と同口数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口
     数の減少の記載または記録が行なわれます。
                          3 【資産管理等の概要】


     (1)  【資産の評価】

       基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した                                           1 万口当たりの価額をい
      います。
       純資産総額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般
      社団法人投資信託協会規則にしたがって時価(注                           1 、注  2 )により評価して得た信託財産の資産総額から
      負債総額を控除した金額をいいます。
       (注  1 )当ファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要

         ・マザーファンドの受益証券:計算日の基準価額で評価します。
       (注  2 )マザーファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要
         ・わが国の金融商品取引所上場株式:原則として当該取引所における計算日の最終相場で評価し
           ます。
       基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。

       基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
      のホームページでご覧になることもできます。
       ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

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          電話番号(コールセンター)                     0120-106212
           (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
       ・委託会社のホームページ
          アドレス           https://www.daiwa-am.co.jp/
     (2)  【保管】

       該当事項はありません。
     (3)  【信託期間】

       無期限とします。ただし、                (5)  ①により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
     (4)  【計算期間】

       毎年    12 月 1 日から翌年      11 月 30 日までとします。
       上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休
      業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始される
      ものとします。
     (5)  【その他】

      ① 信託の終了
        1 .委託会社は、        信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるときまたはやむを得な
        い事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させることがで
        きます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ま
        す。
        2 .委託会社は、前          1. の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を
        記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、信託契約にかか
        るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        3 .前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        4 .前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託契約の解約をしません。
        5 .委託会社は、信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
        し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、すべて
        の受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        6 .前  3. から前    5. までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場                                           合
        であって、前       3. の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行なうことが困難な場
        合には適用しません。
        7 .委託会社は、監督官庁より信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契
        約を解約し、信託を終了させます。
        8 .委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
        は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関する
        委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐことを命じたときは、②の                                         4. に該当する場合を除
        き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
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        9 .受託会社が辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新受託会
        社を選任で      きないときは、委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
      ② 信託約款の変更

        1 .委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、
        受託会社と合意のうえ、信託約款を変更することができます。この場合において、委託会社は、あ
        らかじめ、変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。
        2 .委託会社は、前          1. の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよう
        とする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られ
        たる受益者に対して交付します。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付し
        たときは、原則として、公告を行ないません。
        3 .前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        4 .前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託約款の変更をしません。
        5 .委託会社は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
        告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、すべ
        ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        6 .委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、前                                             1. から前    5. まで
        の規定にしたがいます。
      ③ 反対者の買取請求権

        前  ①の  1. から  6. までの規定にしたがい            信託契約の解約を行なう場合または前                     ②の規定にしたがい           信
       託約款の変更を行なう場合において、前                      ①の  3. または前     ②の  3. の 一定の期間内に委託会社に対して異
       議を述べた受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を
       請求することができます。
      ④ 運用報告書

        1 .委託会社は、運用経過のほか信託財産の内容、有価証券売買状況、費用明細などのうち重要な事
        項を記載した       交付運用報告書         ( 投資信託及び投資法人に関する法律第                     14 条第  ▶ 項に定める運用報告
        書)  を 計算期間の末日ごとに            作成し、信託財産にかかる              知られたる      受益者に対して交付します。ま
        た、電子交付を選択された場合には、所定の方法により交付します。
        2 .委託会社は、運用報告書(全体版)(                      投資信託及び投資法人に関する法律第                     14 条第  1 項に定める
        運用報告書)を作成し、委託会社のホームページに掲載します。
        ・委託会社のホームページ
           アドレス       https://www.daiwa-am.co.jp/
        3 .前  2 .の規定にかかわらず、受益者から運用報告書(全体版)の交付の請求があった場合には、
        これを交付します。
      ⑤ 公告

        1 .委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
        す。
          https://www.daiwa-am.co.jp/
        2 .前  1 .の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
        公告は、日本経済新聞に掲載します。
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      ⑥ 関係法人との契約の更改

        委託会社と販売会社との間で締結される受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約は、期間満了
       の 1 か月(または       3 か月)前までに、委託会社および販売会社いずれからも何ら意思の表示のないとき
       は、自動的に       1 年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様とします。
                          4 【受益者の権利等】

      信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は、委託会社の指定する受益権取得申込者とし、分割さ

     れた受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
      受益者の有する主な権利の内容、その行使の方法等は、次のとおりです。
     ① 収益分配金にかかる請求権
       受益者は、収益分配金(分配金額は、委託会社が決定します。)を持分に応じて請求する権利を有し
      ます。
       収益分配金は、原則として毎計算期間終了日の翌営業日に再投資されます。再投資により増加した受
      益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
     ② 償還金にかかる請求権

       受益者は、償還金(信託終了時における信託財産の純資産総額を受益権口数で除した額をいいます。
      以下同じ。)を持分に応じて請求する権利を有します。
       償還金は、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(信託終
      了日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます、また、当該信託終了日以前
      に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権に
      ついては原則として取得申込者とします。)に、原則として信託終了日から起算して                                              5 営業日までに支
      払います。
       償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行なうものとします。
       受益者が信託終了による償還金については支払開始日から                                 10 年間その支払いを請求しないときは、そ
      の権利を失い、受託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
     ③ 換金請求権

       受益者は、保有する受益権を換金する権利を有します。権利行使の方法等については、「2 換金
      (解約)手続等」をご参照下さい。
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                         第3 【ファンドの経理状況】

     (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                                38 年大蔵

     省令第    59 号)並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成                                12 年総
     理府令第     133  号)に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、第            18 期計算期間(       2018  年 12 月 1 日
     から  2019  年 12 月 2 日まで)の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けておりま
     す。
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      1【財務諸表】

       DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)
       (1)【貸借対照表】
                                                      (単位:円)
                                    第17期              第18期
                                 2018年11月30日現在               2019年12月2日現在
      資産の部
        流動資産
                                        19,661,392                  -
         金銭信託
                                        38,236,834              49,077,052
         コール・ローン
                                      14,377,525,082              14,218,437,076
         親投資信託受益証券
                                         319,000             2,000,000
         未収入金
                                      14,435,742,308              14,269,514,128
         流動資産合計
                                      14,435,742,308              14,269,514,128
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        7,646,716              4,317,641
         未払解約金
                                        4,783,929              4,391,520
         未払受託者報酬
                                        44,650,252              40,988,029
         未払委託者報酬
                                         399,064              370,246
         その他未払費用
                                        57,479,961              50,067,436
         流動負債合計
                                        57,479,961              50,067,436
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      7,548,409,051              7,127,114,392
                                     ※1              ※1
         元本
         剰余金
           期末剰余金又は期末欠損金(△)                           6,829,853,296              7,092,332,300
                                      4,950,335,336              4,344,344,677
           (分配準備積立金)
                                      14,378,262,347              14,219,446,692
         元本等合計
                                      14,378,262,347              14,219,446,692
        純資産合計
                                      14,435,742,308              14,269,514,128
      負債純資産合計
                                  35/148









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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                       (単位:円)
                                     第17期              第18期
                                   自   2017年12月1日            自   2018年12月1日
                                  至   2018年11月30日             至   2019年12月2日
      営業収益
                                             8              47
        受取利息
                                       △  743,225,974              710,236,994
        有価証券売買等損益
                                       △  743,225,966              710,237,041
        営業収益合計
      営業費用
                                           21,227              15,475
        支払利息
                                         9,797,734              8,748,490
        受託者報酬
                                         91,446,037              81,653,617
        委託者報酬
                                          818,788              733,987
        その他費用
                                        102,083,786               91,151,569
        営業費用合計
                                       △  845,309,752              619,085,472
      営業利益又は営業損失(△)
                                       △  845,309,752              619,085,472
      経常利益又は経常損失(△)
                                       △  845,309,752              619,085,472
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                       △  18,395,030             △  68,886,554
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 7,954,704,008              6,829,853,296
                                        718,786,786              438,086,806
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        718,786,786              438,086,806
        額
                                       1,016,722,776               863,579,828
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       1,016,722,776               863,579,828
        額
                                             -              -
                                           ※1              ※1
      分配金
                                       6,829,853,296              7,092,332,300
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (3)  【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                         第 18 期
            区 分                         自   2018  年 12 月 1 日
                                      至   2019  年 12 月 2 日
     1.  有価証券の評価基準及び評価                 親投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.  その他財務諸表作成のための                 計算期間末日

       基本となる重要な事項
                        2019  年 11 月 30 日及びその翌日が休日のため、当計算期間末日を                          2019
                        年 12 月 2 日としております。このため、当計算期間は                        367  日となって
                        おります。
     (貸借対照表に関する注記)

                                 第 17 期               第 18 期
              区 分
                              2018  年 11 月 30 日現在          2019  年 12 月 2 日現在
     1.   ※ 1  期首元本額                        7,808,443,817        円          7,548,409,051        円

           期中追加設定元本額                         738,624,486       円           537,570,960       円
           期中一部解約元本額                         998,659,252       円           958,865,619       円
     2.      計算期間末日における受益                        7,548,409,051        口          7,127,114,392        口

           権の総数
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                  第 17 期              第 18 期
              区 分                 自   2017  年 12 月 1 日        自   2018  年 12 月 1 日
                               至   2018  年 11 月 30 日       至   2019  年 12 月 2 日
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        ※ 1  分配金の計算過程                 計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴
                            う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                            当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                            額(  0 円)、解約に伴う当期              額(  0 円)、解約に伴う当期
                            純利益金額分配後の有価証券                 純利益金額分配後の有価証券
                            売買等損益から費用を控除                 売買等損益から費用を控除
                            し、繰越欠損金を補填した額                 し、繰越欠損金を補填した額
                            ( 0 円)、投資信託約款に規               ( 0 円)、投資信託約款に規
                            定される収益調整金                 定される収益調整金
                            ( 5,769,900,367        円)及び分        ( 5,777,569,310        円)及び分
                            配準備積立金                 配準備積立金
                            ( 4,950,335,336        円)より分        ( 4,344,344,677        円)より分
                            配対象額は      10,720,235,703        円  配対象額は      10,121,913,987        円
                            ( 1 万口当たり      14,201.98     円)    ( 1 万口当たり      14,201.98     円)
                            であり、分配を行っておりま                 であり、分配を行っておりま
                            せん。                 せん。
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                         第 18 期
             区 分                         自   2018  年 12 月 1 日
                                      至   2019  年 12 月 2 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  ▶
                         項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                         の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及

                         び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しておりま
                         す。なお、当ファンドは、親投資信託受益証券を通じて有価証
                         券、デリバティブ取引に投資しております。
                         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、
                         信用リスク、流動性リスクであります。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                         リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                         価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                         異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                         す。
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     Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                         第 18 期
             区 分
                                      2019  年 12 月 2 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                          第 17 期                    第 18 期
                      2018  年 11 月 30 日現在               2019  年 12 月 2 日現在
         種 類
                      当計算期間の損益に                      当計算期間の損益に
                     含まれた評価差額(円)                      含まれた評価差額(円)
     親投資信託受益証券                          △ 739,262,180                      761,249,339
     合計                          △ 739,262,180                      761,249,339
     (デリバティブ取引に関する注記)


     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                 第 17 期                          第 18 期
             2018  年 11 月 30 日現在                     2019  年 12 月 2 日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。

     (関連当事者との取引に関する注記)

                               第 18 期
                            自   2018  年 12 月 1 日
                            至   2019  年 12 月 2 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
     ( 1 口当たり情報)

                               第 17 期                 第 18 期
                            2018  年 11 月 30 日現在            2019  年 12 月 2 日現在
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     1 口当たり純資産額                                1.9048    円               1.9951    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                             (19,048    円 )             (19,951    円 )
     (4)  【附属明細表】

     第1   有価証券明細表

      (1)    株式
         該当事項はありません。
      (2)    株式以外の有価証券

                                                   評価額
       種 類                銘 柄                券面総額                   備考
                                                   (円)
     親投資信託受益         トピックス・インデックス・マザー
                                      12,751,961,504           14,218,437,076
     証券         ファンド
     親投資信託受益証券 合計                                            14,218,437,076
     合計                                            14,218,437,076
     親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        該当事項はありません。
     (参考)


      当ファンドは、「トピックス・インデックス・マザーファンド」受益証券を主要投資対象としてお
     り、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証
     券であります。
      なお、当ファンドの計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次のとお
     りであります。
     「トピックス・インデックス・マザーファンド」の状況

      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     貸借対照表

                                  2018  年 11 月 30 日現在       2019  年 12 月 2 日現在
                                    金 額(円)              金 額(円)
     資産の部
       流動資産
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        金銭信託
                                       5,748,360,758                     -
        コール・ローン
                                      11,179,224,344              15,866,424,459
        株式
                             ※ 2 ※ 3       140,729,270,900              162,602,439,840
        派生商品評価勘定
                                         26,461,940              76,885,750
        未収入金
                                         76,903,429              44,835,510
        未収配当金
                                        875,753,046              717,704,956
        未収利息
                                         1,251,373              1,374,718
        前払金
                                         21,520,000                   -
        その他未収収益
                             ※ ▶           30,930,674              32,184,457
        差入委託証拠金
                                             -          39,360,000
        流動資産合計
                                      158,689,676,464              179,381,209,690
       資産合計
                                      158,689,676,464              179,381,209,690
     負債の部

       流動負債
        派生商品評価勘定
                                         7,672,420                   -
        前受金
                                             -          86,417,200
        未払金
                                       1,030,901,154              1,370,527,390
        未払解約金
                                         23,803,900              123,739,000
        受入担保金
                                      15,009,839,092              13,103,577,689
        その他未払費用
                                          174,575               10,575
        流動負債合計
                                      16,072,391,141              14,684,271,854
       負債合計
                                      16,072,391,141              14,684,271,854
     純資産の部
       元本等
        元本
                             ※ 1        134,890,694,102              147,704,616,967
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                       7,726,591,221              16,992,320,869
        元本等合計
                                      142,617,285,323              164,696,937,836
       純資産合計
                                      142,617,285,323              164,696,937,836
     負債純資産合計                                158,689,676,464              179,381,209,690
     注記表


     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                      自   2018  年 12 月 1 日
            区 分
                                      至   2019  年 12 月 2 日
                                  41/148


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     1.  有価証券の評価基準及び評価                 (1)  株式
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
                        場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
                        業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  新株予約権証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
                        場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
                        業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
     2.  デリバティブ取引の評価基準                 先物取引

       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の
                        主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場によっております。
     3.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金

                        原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
                        当金額を計上しております。
     (貸借対照表に関する注記)

              区 分                2018  年 11 月 30 日現在          2019  年 12 月 2 日現在
     1.   ※ 1  期首                          2017  年 12 月 1 日           2018  年 12 月 1 日
          期首元本額                       128,627,233,302         円        134,890,694,102         円
          期中追加設定元本額                        18,705,077,077        円         33,001,020,844        円
          期中一部解約元本額                        12,441,616,277        円         20,187,097,979        円
          期末元本額の内訳

       ファンド名
                                  42/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          トピックス・インデックス                        4,208,196,163        円          3,765,431,907        円
          ファンド
          ダイワ・トピックス・イン                        8,873,990,627        円          7,517,011,572        円
          デックスファンドVA
          適格機関投資家専用・ダイ                          50,893,960      円            5,764,295     円
          ワ・トピックスインデックス
          ファンドVA2
          ダイワ国内重視バランスファ                          65,059,832      円           59,609,321      円
          ンド30VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国内重視バランスファ                        1,060,778,978        円           777,014,581       円
          ンド50VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国際分散バランスファ                          59,055,392      円           46,976,403      円
          ンド30VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国際分散バランスファ                        1,449,339,094        円          1,145,153,691        円
          ンド50VA       ( 一般投資家私
          募 )
          日本株式インデックスファン                           4,513,952     円           46,927,453      円
          ド(  FOFs  用)(適格機関投資
          家専用)
          D-I    ' s  TOPIXイン                    39,579,272      円           50,758,188      円
          デックス
          為替ヘッジ付米国国債プラス                          19,750,054      円           16,362,055      円
          日本株式ファンド
          DCダイワ・ターゲットイ                            687,039    円            7,650,621     円
          ヤー  2050
          iFree       TOPIXイン                   766,287,386       円          1,290,732,581        円
          デックス
          iFree       8資産バランス                  1,279,701,333        円          1,996,082,570        円
          iFree       年金バランス                    18,821,903      円           64,246,554      円
          DCダイワ日本株式インデッ                        65,506,653,858        円         65,235,675,867        円
          クス
          ダイワ・ライフ・バランス3                        2,604,113,138        円          2,856,480,263        円
          0
          ダイワ・ライフ・バランス5                        2,907,019,868        円          3,215,288,075        円
          0
          ダイワ・ライフ・バランス7                        2,813,203,474        円          2,971,577,942        円
          0
          年金ダイワ日本株式インデッ                        4,626,136,087        円          4,856,558,312        円
          クス
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          DCダイワ・ターゲットイ                          15,110,700      円           13,563,401      円
          ヤー  2020
          DCダイワ・ターゲットイ                          52,614,491      円           55,375,861      円
          ヤー  2030
          DCダイワ・ターゲットイ                          16,862,669      円           24,888,377      円
          ヤー  2040
          ダイワつみたてインデックス                           9,822,989     円           266,294,654       円
          日本株式
          ダイワつみたてインデックス                               -円              431,467    円
          バランス30
          ダイワつみたてインデックス                               -円              315,899    円
          バランス50
          ダイワつみたてインデックス                               -円             2,320,710     円
          バランス70
          ダイワ世界分散バランスファ                            350,718    円                -円
          ンド15VA
          ダイワ世界分散バランスファ                            359,201    円                -円
          ンド20VA
          ダイワ世界分散バランスファ                            712,052    円                -円
          ンド20VA(国内株式型)
          ダイワ世界分散バランスファ                           4,149,572     円                -円
          ンド25VA
          ダイワ世界分散バランスファ                           4,912,940     円                -円
          ンド30VA
          ダイワ世界分散バランスファ                           9,756,807     円                -円
          ンド30VA(国内株式型)
          ダイワ世界バランスファンド                          184,587,297       円           150,205,619       円
          40VA
          ダイワ世界バランスファンド                          162,072,230       円           158,266,050       円
          60VA
          ダイワ・バランスファンド3                        9,658,927,568        円          8,647,121,514        円
          5VA
          ダイワ・ワールド・バランス                          11,433,435      円                -円
          ファンド50VA
          ダイワ・ワールド・バランス                          14,487,998      円                -円
          ファンド75VA
          ダイワ・バランスファンド2                          823,275,779       円           730,190,060       円
          5VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ国内バランスファンド                          129,734,372       円           124,454,938       円
          25VA(適格機関投資家専
          用)
                                  44/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ダイワ国内バランスファンド                          221,128,598       円           216,391,069       円
          30VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ・ノーロード           TOP              140,301,263       円           152,878,769       円
          IXファンド
          ダイワファンドラップ             TO            8,504,620,250        円         10,075,963,979        円
          PIXインデックス
          ダイワTOPIXインデック                          292,440,998       円         13,126,419,796        円
          ス(ダイワSMA専用)
          ダイワファンドラップオンラ                        1,905,520,921        円          2,555,624,273        円
          イン   TOPIXインデック
          ス
          ダイワ・インデックスセレク                        1,400,114,800        円          1,351,353,152        円
          ト  TOPIX
          ダイワライフスタイル25                          181,369,214       円           182,799,162       円
          ダイワライフスタイル50                          649,148,174       円           662,351,711       円
          ダイワライフスタイル75                          544,757,466       円           530,142,751       円
          DC・ダイワ・トピックス・                        13,598,340,190        円         12,751,961,504        円
          インデックス(確定拠出年金
          専用ファンド)
       計                          134,890,694,102         円        147,704,616,967         円
     2.     期末日における受益権の総数                       134,890,694,102         口        147,704,616,967         口

     3.   ※ 2  貸付有価証券                 株券貸借取引契約により、以                 株券貸借取引契約により、以

                           下のとおり有価証券の貸付を                 下のとおり有価証券の貸付を
                           行っております。                 行っております。
                           株式       14,441,000,290        円  株式       12,524,034,910        円
     4.   ※ 3  差入委託証拠金代用有価証券                 先物取引に係る差入委託証拠                 先物取引に係る差入委託証拠

                           金代用有価証券として以下の                 金代用有価証券として以下の
                           とおり差入を行っておりま                 とおり差入を行っておりま
                           す。                 す。
                           株式        680,300,000       円  株式        565,900,000       円
     5.   ※ ▶  その他未収収益                 貸付有価証券に係る配当金相                 貸付有価証券に係る配当金相

                           当額の未入金分        28,279,195      円   当額の未入金分        29,453,875      円
                           が含まれております。                 が含まれております。
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                  45/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                      自   2018  年 12 月 1 日
             区 分
                                      至   2019  年 12 月 2 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  ▶
                         項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                         の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティ

                         ブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティ
                         ブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しております。
                         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、
                         信用リスク、流動性リスクであります。
                         信託財産の効率的な運用に資することを目的として、投資信託約
                         款に従ってわが国の金融商品取引所(外国の取引所)における株
                         価指数先物取引を利用しております。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                         リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                         価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                         異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                         す。
                         デリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体が
                         デリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
     Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

             区 分                         2019  年 12 月 2 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)  デリバティブ取引

                         デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
                         (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
                                  46/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (有価証券に関する注記)
     売買目的有価証券
                          2018  年 11 月 30 日現在             2019  年 12 月 2 日現在
           種 類
                           当期間の損益に                    当期間の損益に
                         含まれた評価差額(円)                    含まれた評価差額(円)
     株式                           △ 9,360,479,994                    8,993,918,872
     合計                           △ 9,360,479,994                    8,993,918,872
     (注)          「当期間」とは当親投資信託の計算期間の開始日から期末日までの期間(                                        2018  年 9 月
               20 日から    2018  年 11 月 30 日まで、及び       2019  年 9 月 20 日から    2019  年 12 月 2 日まで)を指して
               おります。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     株式関連

                    2018  年 11 月 30 日 現在                 2019  年 12 月 2 日 現在
       種 類       契約額等            時価      評価損益       契約額等            時価      評価損益
               (円)           (円)       (円)       (円)           (円)       (円)
                     うち                        うち
                    1年超                        1年超
     市場取引
      株価指数

      先物取引
      買 建       1,849,310,000         -  1,868,160,000       18,850,000      2,308,972,800         -  2,385,935,000       76,962,200

     合計        1,849,310,000         -  1,868,160,000       18,850,000      2,308,972,800         -  2,385,935,000       76,962,200

     (注)    1.  時価の算定方法

           株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。
           原則として期末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評
           価しております。このような時価が発表されていない場合には、期末日に最も近い最終相場
           や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
         2.  株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
         3.  契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
         4.  契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     ( 1 口当たり情報)

                            2018  年 11 月 30 日現在            2019  年 12 月 2 日現在
     1 口当たり純資産額                                1.0573    円               1.1150    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                             (10,573    円 )             (11,150    円 )
                                  47/148


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     附属明細表


     第1   有価証券明細表

      (1)    株式
                                 評価額(円)
           銘 柄          株 式 数                               備考
                             単 価         金 額
     極  洋
                        3,300     2,905.00          9,586,500      貸付株式数            100  株
     日本水産                   91,300       666.00         60,805,800
     マルハニチロ                   13,200      2,938.00          38,781,600
     ホウスイ                    600     870.00           522,000     貸付株式数            200  株
     カネコ種苗                   2,800     1,522.00          4,261,600
     サカタのタネ                   10,900      3,535.00          38,531,500
     ホクト                   7,000     2,001.00          14,007,000       貸付株式数           2,400   株
     ホクリヨウ                   1,400      680.00           952,000
                                                          800  株
     ヒノキヤグループ                   2,300     2,233.00          5,135,900      貸付株式数
                                                         (200  株 )
     ショーボンドHD                   13,000      4,260.00          55,380,000       貸付株式数            100  株
     ミライト・ホールディング
                        27,200      1,638.00          44,553,600       貸付株式数          10,600    株
     ス
                                                         1,800   株
     タマホーム                   4,400     1,842.00          8,104,800      貸付株式数
                                                        (1,800    株 )
     サンヨーホームズ                    900     679.00           611,100
                                                         1,400   株
     日本アクア                   3,600      657.00         2,365,200      貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
     ファーストコーポレーショ
                        2,800      673.00         1,884,400      貸付株式数           1,000   株
     ン
     ベステラ                   1,600     1,258.00          2,012,800
     スペースバリューHD                   11,100       515.00         5,716,500
     住石ホールディングス                   18,400       150.00         2,760,000      貸付株式数           7,100   株
     日鉄鉱業                   2,100     4,570.00          9,597,000
     三井松島HLDGS                   3,500     1,203.00          4,210,500
     国際石油開発帝石                  366,200      1,061.50         388,721,300
     石油資源開発                   11,900      2,839.00          33,784,100
     K&Oエナジーグループ                   4,400     1,577.00          6,938,800
     ダイセキ環境ソリューショ
                        1,700     1,000.00          1,700,000
     ン
     第一カッター興業                   1,100     1,827.00          2,009,700
     安藤・間                   54,400       905.00         49,232,000
                                  48/148

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東急建設                   26,800       784.00         21,011,200
     コムシスホールディングス                   32,400      3,190.00         103,356,000
     ミサワホーム                   6,300     1,198.00          7,547,400
     ビーアールホールディング
                        10,000       484.00         4,840,000
     ス
     高松コンストラクションG
                        5,700     2,733.00          15,578,100
     P
     東建コーポレーション                   2,800     7,300.00          20,440,000
     ソネック                    900     807.00           726,300     貸付株式数            100  株
     ヤマウラ                   3,900      879.00         3,428,100
     大成建設                   70,300      4,345.00         305,453,500
     大  林  組
                       210,700      1,180.00         248,626,000
     清水建設                  213,900      1,065.00         227,803,500
     飛島建設                   6,100     1,470.00          8,967,000
     長谷工コーポレーシヨン                   81,600      1,428.00         116,524,800
     松井建設                   8,300      782.00         6,490,600
     錢  高  組
                         900    4,005.00          3,604,500      貸付株式数            100  株
     鹿島建設                  165,500      1,460.00         241,630,000
     不動テトラ                   5,500     1,543.00          8,486,500
     大末建設                   2,500      964.00         2,410,000
     鉄建建設                   4,600     2,846.00          13,091,600       貸付株式数           1,600   株
     西松建設                   16,300      2,434.00          39,674,200
     三井住友建設                   51,200       610.00         31,232,000       貸付株式数           2,100   株
     大豊建設                   4,800     2,999.00          14,395,200
     前田建設                   52,900       994.00         52,582,600       貸付株式数          20,600    株
     佐田建設                   4,600      411.00         1,890,600      貸付株式数           1,600   株
     ナカノフドー建設                   5,800      476.00         2,760,800      貸付株式数           1,200   株
     奥  村  組
                        11,400      3,095.00          35,283,000       貸付株式数            100  株
     東鉄工業                   9,000     3,275.00          29,475,000
     イチケン                   1,500     1,788.00          2,682,000
     富士ピー・エス                   3,100      580.00         1,798,000
     淺沼組                   2,400     4,375.00          10,500,000
     戸田建設                   87,600       682.00         59,743,200       貸付株式数          33,200    株
     熊  谷  組
                        9,800     3,275.00          32,095,000       貸付株式数           2,500   株
     北野建設                   1,300     2,606.00          3,387,800      貸付株式数            100  株
     植  木  組
                         900    2,545.00          2,290,500
     矢作建設                   9,300      764.00         7,105,200
     ピーエス三菱                   6,900      699.00         4,823,100      貸付株式数           3,000   株
     日本ハウスHLDGS                   14,400       482.00         6,940,800
     大東建託                   25,300     13,355.00          337,881,500       貸付株式数          10,300    株
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     新日本建設                   9,000      928.00         8,352,000      貸付株式数            200  株
     NIPPO                   17,500      2,256.00          39,480,000
     東亜道路                   1,300     3,455.00          4,491,500      貸付株式数            300  株
     前田道路                   22,300      2,602.00          58,024,600
     日本道路                   2,000     7,010.00          14,020,000
     東亜建設                   6,600     1,577.00          10,408,200       貸付株式数           2,500   株
     日本国土開発                   12,300       626.00         7,699,800      貸付株式数           4,800   株
     若築建設                   3,800     1,701.00          6,463,800
     東洋建設                   23,700       504.00         11,944,800
     五洋建設                   83,600       637.00         53,253,200       貸付株式数          32,600    株
     世紀東急                   10,100       884.00         8,928,400
     福  田  組
                        2,400     4,825.00          11,580,000       貸付株式数            600  株
     日本ドライケミカル                   1,600     1,462.00          2,339,200      貸付株式数            200  株
     住友林業                   53,500      1,594.00          85,279,000
     日本基礎技術                   7,000      403.00         2,821,000
     巴コーポレーション                   9,300      399.00         3,710,700      貸付株式数            100  株
     大和ハウス                  208,600      3,395.00         708,197,000
     ライト工業                   12,100      1,587.00          19,202,700
     積水ハウス                  230,500      2,394.50         551,932,250
     日特建設                   5,500      788.00         4,334,000      貸付株式数           2,400   株
     北陸電気工事                   3,700     1,048.00          3,877,600      貸付株式数            500  株
     ユアテック                   12,100       677.00         8,191,700      貸付株式数            500  株
     四電工                   1,100     2,785.00          3,063,500
     中電工                   8,500     2,582.00          21,947,000
     関  電  工
                        30,000      1,054.00          31,620,000
     きんでん                   50,100      1,659.00          83,115,900
     東京エネシス                   7,000      938.00         6,566,000
     トーエネック                   2,100     3,640.00          7,644,000
     住友電設                   6,000     2,469.00          14,814,000
     日本電設工業                   11,600      2,268.00          26,308,800
     協和エクシオ                   32,000      2,877.00          92,064,000       貸付株式数          10,900    株
     新日本空調                   5,600     2,242.00          12,555,200
     日本工営                   4,300     3,380.00          14,534,000       貸付株式数            100  株
     九電工                   14,800      3,545.00          52,466,000
     三機工業                   15,200      1,480.00          22,496,000
     日揮ホールディングス                   64,900      1,622.00         105,267,800       貸付株式数           3,300   株
     中外炉工業                   2,300     1,708.00          3,928,400
     ヤマト                   6,700      722.00         4,837,400
     太平電業                   5,100     2,333.00          11,898,300
     高砂熱学                   18,300      1,901.00          34,788,300
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     三晃金属                    900    2,630.00          2,367,000
     NECネッツエスアイ                   6,200     3,445.00          21,359,000
     朝日工業社                   1,400     3,470.00          4,858,000      貸付株式数            100  株
     明星工業                   13,600       930.00         12,648,000       貸付株式数            400  株
                                                         2,100   株
     大  氣  社
                        10,300      3,705.00          38,161,500       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     ダイダン                   5,000     2,632.00          13,160,000
     日比谷総合設備                   6,800     1,949.00          13,253,200       貸付株式数           1,000   株
     東芝プラントシステム                   16,100      2,664.00          42,890,400
     日本製粉                   19,800      1,716.00          33,976,800
     日清製粉G本社                   76,200      2,058.00         156,819,600
     日東富士製粉                    500    6,360.00          3,180,000      貸付株式数            100  株
     昭和産業                   6,200     3,230.00          20,026,000       貸付株式数           2,100   株
     鳥越製粉                   6,000      945.00         5,670,000      貸付株式数            100  株
     中部飼料                   8,200     1,390.00          11,398,000
     フィード・ワン                   45,400       170.00         7,718,000
     東洋精糖                   1,100     1,136.00          1,249,600
     日本甜菜糖                   3,500     2,040.00          7,140,000
     三井製糖                   5,900     2,320.00          13,688,000
     塩水港精糖                   7,300      220.00         1,606,000      貸付株式数           2,800   株
     日新製糖                   3,200     2,019.00          6,460,800      貸付株式数            400  株
     LIFULL                   22,400       555.00         12,432,000       貸付株式数           7,900   株
     ジェイエイシーリクルート
                        4,300     2,092.00          8,995,600      貸付株式数           1,300   株
     メント
     日本M&Aセンター                   48,500      3,750.00         181,875,000       貸付株式数           1,300   株
     メンバーズ                   1,900     2,358.00          4,480,200      貸付株式数            500  株
     中広                    600     546.00           327,600
     アイティメディア                   1,900      791.00         1,502,900      貸付株式数            300  株
     タケエイ                   6,200     1,283.00          7,954,600
     E・Jホールディングス                    800    1,432.00          1,145,600
     トラスト・テック                   7,100     1,353.00          9,606,300
     コシダカホールディングス                   15,500      1,609.00          24,939,500       貸付株式数            200  株
     アルトナー                   1,600      754.00         1,206,400
     パソナグループ                   7,800     1,707.00          13,314,600       貸付株式数           1,200   株
     CDS                   1,600     1,510.00          2,416,000      貸付株式数            600  株
     リンクアンドモチベーショ
                        14,200       726.00         10,309,200       貸付株式数           5,000   株
     ン
     GCA                   7,700      953.00         7,338,100
     エス・エム・エス                   20,000      3,005.00          60,100,000
     サニーサイドアップ                   1,400     1,138.00          1,593,200
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     パーソルホールディングス                   64,200      2,034.00         130,582,800
                                                         1,200   株
     リニカル                   3,100     1,180.00          3,658,000      貸付株式数
                                                         (600  株 )
     クックパッド                   22,400       372.00         8,332,800
     エスクリ                   2,000      802.00         1,604,000
     アイ・ケイ・ケイ                   3,100      723.00         2,241,300      貸付株式数           1,100   株
     森永製菓                   15,800      5,610.00          88,638,000
     中  村  屋
                        1,800     4,470.00          8,046,000
     江崎グリコ                   20,000      5,090.00         101,800,000       貸付株式数           4,600   株
     名糖産業                   3,200     1,315.00          4,208,000
     井村屋グループ                   2,900     2,058.00          5,968,200      貸付株式数            500  株
     不  二  家
                        3,800     2,214.00          8,413,200
     山崎製パン                   50,600      2,036.00         103,021,600       貸付株式数          11,500    株
     第一屋製パン                   1,200      995.00         1,194,000      貸付株式数            400  株
     モロゾフ                   1,100     4,970.00          5,467,000
     亀田製菓                   3,800     5,030.00          19,114,000
     寿スピリッツ                   6,500     7,660.00          49,790,000
     カルビー                   30,700      3,560.00         109,292,000
     森永乳業                   12,500      4,635.00          57,937,500
     六甲バター                   4,500     1,808.00          8,136,000
     ヤクルト                   46,400      6,530.00         302,992,000
     明治ホールディングス                   44,600      7,530.00         335,838,000
     雪印メグミルク                   16,300      2,666.00          43,455,800
     プリマハム                   10,600      2,554.00          27,072,400       貸付株式数           2,700   株
     日本ハム                   25,800      4,650.00         119,970,000
     林兼産業                   2,300      729.00         1,676,700
     丸大食品                   7,200     2,341.00          16,855,200       貸付株式数           2,500   株
     S  Foods                 5,400     3,005.00          16,227,000
     伊藤ハム米久HLDGS                   43,400       718.00         31,161,200       貸付株式数           2,100   株
                                                          900  株
     学情                   2,300     1,589.00          3,654,700      貸付株式数
                                                         (900  株 )
     スタジオアリス                   3,200     1,949.00          6,236,800      貸付株式数            900  株
     クロスキャット                   1,700     1,000.00          1,700,000
     シミックホールディングス                   3,600     1,818.00          6,544,800
     システナ                   23,500      1,756.00          41,266,000
     NJS                   1,400     1,728.00          2,419,200
     デジタルアーツ                   3,200     6,320.00          20,224,000       貸付株式数           1,200   株
     日鉄ソリューションズ                   9,900     3,810.00          37,719,000
     綜合警備保障                   25,600      5,810.00         148,736,000
     キューブシステム                   3,500      798.00         2,793,000
                                  52/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     いちご                   84,300       439.00         37,007,700
     エイジア                   1,200     1,319.00          1,582,800      貸付株式数            400  株
     日本駐車場開発                   72,400       166.00         12,018,400       貸付株式数           5,700   株
     コア                   2,800     1,445.00          4,046,000      貸付株式数            100  株
     カカクコム                   48,100      2,654.00         127,657,400
     アイロムグループ                   2,300     1,456.00          3,348,800      貸付株式数            800  株
     セントケア・ホールディン
                        4,400      516.00         2,270,400
     グ
     サイネックス                   1,100      683.00           751,300     貸付株式数            200  株
     ルネサンス                   3,600     1,746.00          6,285,600
     ディップ                   9,000     3,115.00          28,035,000       貸付株式数           3,800   株
     SBSホールディングス                   5,800     1,967.00          11,408,600       貸付株式数           2,200   株
                                                         1,500   株
     オプトホールディング                   3,500     1,783.00          6,240,500      貸付株式数
                                                        (1,500    株 )
     新日本科学                   6,900      786.00         5,423,400
     ツクイ                   15,100       568.00         8,576,800
     キャリアデザインセンター                   1,600     1,331.00          2,129,600
     ベネフィット・ワン                   17,600      2,425.00          42,680,000       貸付株式数           6,800   株
     エムスリー                  141,600      3,055.00         432,588,000       貸付株式数          55,300    株
     ツカダ・グローバルHOL
                        4,200      637.00         2,675,400      貸付株式数           1,500   株
     D
     ブラス                    700     695.00           486,500     貸付株式数            100  株
     アウトソーシング                   36,700      1,202.00          44,113,400       貸付株式数          13,300    株
     ウェルネット                   6,000      821.00         4,926,000      貸付株式数            700  株
     ワールドホールディングス                   2,100     1,969.00          4,134,900      貸付株式数            600  株
     ディー・エヌ・エー                   31,500      1,780.00          56,070,000
     博報堂DYHLDGS                   89,300      1,788.00         159,668,400
     ぐるなび                   11,100      1,045.00          11,599,500       貸付株式数           1,500   株
     タカミヤ                   6,900      723.00         4,988,700      貸付株式数           2,600   株
     ジャパンベストレスキュー
                        4,400     1,081.00          4,756,400      貸付株式数           1,500   株
     S
     ファンコミュニケーション
                        17,700       505.00         8,938,500      貸付株式数            500  株
     ズ
     ライク                   2,500     1,697.00          4,242,500      貸付株式数            900  株
     ビジネス・ブレークスルー                   2,700      346.00           934,200
     エスプール                   12,400       711.00         8,816,400
     WDBホールディングス                   2,900     2,534.00          7,348,600
     ティア                   3,700      596.00         2,205,200
                                                          200  株
     CDG                    700    1,417.00            991,900     貸付株式数
                                                         (200  株 )
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                         1,300   株
     バリューコマース                   3,600     2,001.00          7,203,600      貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     インフォマート                   35,200      1,940.00          68,288,000       貸付株式数          13,400    株
     サッポロホールディングス                   23,100      2,679.00          61,884,900
     アサヒグループホールディ
                       141,300      5,266.00         744,085,800       貸付株式数          52,100    株
     ン
     キリンHD                  286,100      2,441.50         698,513,150
     宝ホールディングス                   50,500      1,074.00          54,237,000
     オエノンホールディングス                   17,800       405.00         7,209,000      貸付株式数           6,800   株
     養  命  酒
                        2,100     2,000.00          4,200,000
     コカ・コーラボトラーズJ
                        47,300      2,646.00         125,155,800       貸付株式数          18,800    株
     HD
     サントリー食品インター                   45,100      4,755.00         214,450,500
     ダイドーグループHD                   3,500     4,635.00          16,222,500       貸付株式数           1,300   株
     伊  藤  園
                        20,500      5,540.00         113,570,000       貸付株式数           8,000   株
     キーコーヒー                   6,600     2,399.00          15,833,400
     ユニカフェ                   1,700     1,034.00          1,757,800      貸付株式数            600  株
     ジャパンフーズ                   1,000     1,238.00          1,238,000
     日清オイリオグループ                   8,700     3,920.00          34,104,000
     不二製油グループ                   16,500      3,075.00          50,737,500       貸付株式数           6,000   株
     かどや製油                    700    3,815.00          2,670,500      貸付株式数            100  株
     J-オイルミルズ                   3,500     4,365.00          15,277,500
     ローソン                   16,700      6,080.00         101,536,000
     サンエー                   5,500     5,050.00          27,775,000       貸付株式数            100  株
     カワチ薬品                   5,100     2,305.00          11,755,500       貸付株式数            700  株
     エービーシー・マート                   10,300      7,460.00          76,838,000
     ハードオフコーポレーショ
                        2,600      810.00         2,106,000
     ン
     高千穂交易                   2,500     1,093.00          2,732,500      貸付株式数            800  株
                                                         1,800   株
     アスクル                   6,900     3,005.00          20,734,500       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     ゲオホールディングス                   11,900      1,318.00          15,684,200       貸付株式数           4,600   株
     アダストリア                   9,200     2,536.00          23,331,200
     ジーフット                   4,100      622.00         2,550,200      貸付株式数           1,500   株
     シー・ヴイ・エス・ベイエ
                        1,100      671.00           738,100
     リア
     伊藤忠食品                   1,700     5,220.00          8,874,000
     くら寿司                   3,400     4,885.00          16,609,000
                                                          800  株
     キャンドゥ                   3,100     1,635.00          5,068,500      貸付株式数
                                                         (600  株 )
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     エレマテック                   6,100     1,057.00          6,447,700
     パルグループHLDGS                   3,400     3,575.00          12,155,000
     JALUX                   1,900     2,521.00          4,789,900      貸付株式数            700  株
     エディオン                   30,400      1,187.00          36,084,800       貸付株式数           6,000   株
     あらた                   5,300     4,315.00          22,869,500
     サーラコーポレーション                   13,500       623.00         8,410,500      貸付株式数           3,200   株
                                                          500  株
     ワッツ                   2,900      616.00         1,786,400      貸付株式数
                                                         (400  株 )
     トーメンデバイス                   1,000     2,825.00          2,825,000      貸付株式数            200  株
     ハローズ                   2,500     2,580.00          6,450,000
     JPホールディングス                   20,100       294.00         5,909,400      貸付株式数           7,800   株
     フジオフードシステム                   2,800     3,570.00          9,996,000      貸付株式数           1,000   株
     あみやき亭                   1,400     3,645.00          5,103,000
     東京エレクトロンデバイス                   2,400     2,255.00          5,412,000
     ひらまつ                   12,100       305.00         3,690,500      貸付株式数           4,700   株
     フィールズ                   5,100      499.00         2,544,900
     双日                  366,300       351.00        128,571,300
     アルフレッサホールディン
                        73,500      2,303.00         169,270,500
     グス
     大黒天物産                   1,600     3,210.00          5,136,000      貸付株式数            600  株
     ハニーズホールディングス                   5,800     1,390.00          8,062,000      貸付株式数            100  株
     ファーマライズHD                   1,500      634.00           951,000
     キッコーマン                   48,500      5,600.00         271,600,000
     味  の  素
                       149,000      1,836.00         273,564,000
     キユーピー                   37,500      2,456.00          92,100,000       貸付株式数          14,600    株
     ハウス食品G本社                   25,200      3,840.00          96,768,000       貸付株式数           5,100   株
     カ  ゴ  メ
                        25,600      2,688.00          68,812,800
     焼津水産化工                   3,200     1,052.00          3,366,400
     アリアケジャパン                   6,200     7,880.00          48,856,000       貸付株式数           1,700   株
     ピエトロ                    900    1,640.00          1,476,000
     エバラ食品工業                   1,600     2,186.00          3,497,600
     やまみ                    300    2,158.00            647,400
     ニチレイ                   32,100      2,581.00          82,850,100
     横浜冷凍                   18,600      1,080.00          20,088,000       貸付株式数            600  株
     東洋水産                   34,700      4,745.00         164,651,500
     イートアンド                   2,300     1,785.00          4,105,500
     大冷                    900    1,969.00          1,772,100
     ヨシムラ・フード・HLD
                        3,700     1,207.00          4,465,900      貸付株式数            200  株
     GS
     日清食品HD                   28,700      8,230.00         236,201,000
                                  55/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     永谷園ホールディングス                   3,300     2,152.00          7,101,600
                                                          800  株
     一正蒲鉾                   2,600     1,063.00          2,763,800      貸付株式数
                                                         (800  株 )
     フジッコ                   7,300     2,011.00          14,680,300
     ロックフィールド                   7,300     1,480.00          10,804,000       貸付株式数           2,800   株
     日本たばこ産業                  389,500      2,516.50         980,176,750       貸付株式数           8,100   株
     ケンコーマヨネーズ                   3,800     2,602.00          9,887,600      貸付株式数           1,400   株
     わらべや日洋HD                   4,400     1,819.00          8,003,600
     なとり                   3,800     1,700.00          6,460,000
     イフジ産業                   1,200      778.00           933,600     貸付株式数            100  株
     ピックルスコーポレーショ
                        1,500     2,785.00          4,177,500      貸付株式数            100  株
     ン
     北の達人コーポ                   23,500       704.00         16,544,000       貸付株式数           9,200   株
                                                        11,200    株
     ユーグレナ                   28,800       836.00         24,076,800       貸付株式数
                                                        (5,200    株 )
     片倉工業                   9,500     1,378.00          13,091,000       貸付株式数            700  株
     グ  ン  ゼ
                        4,800     5,200.00          24,960,000       貸付株式数           1,500   株
     ヒューリック                  141,600      1,254.00         177,566,400       貸付株式数          49,500    株
     神  栄
                        1,000      746.00           746,000     貸付株式数            100  株
     ラサ商事                   3,500      890.00         3,115,000
     アルペン                   5,000     1,840.00          9,200,000      貸付株式数           1,600   株
     ハブ                   1,900     1,033.00          1,962,700      貸付株式数            800  株
     ラクーンホールディングス                   3,200      703.00         2,249,600
     クオールホールディングス                   9,800     1,584.00          15,523,200
     アルコニックス                   7,000     1,447.00          10,129,000
     神戸物産                   22,800      3,390.00          77,292,000       貸付株式数           8,900   株
     ソリトンシステムズ                   2,900     1,099.00          3,187,100
     ジンズホールディングス                   3,500     6,720.00          23,520,000       貸付株式数            100  株
     ビックカメラ                   39,300      1,213.00          47,670,900
     DCMホールディングス                   35,800      1,069.00          38,270,200       貸付株式数          13,100    株
                                                         2,000   株
     ペッパーフードサービス                   5,300     1,322.00          7,006,600      貸付株式数
                                                         (300  株 )
                                                        18,200    株
     MonotaRO                   47,100      3,085.00         145,303,500       貸付株式数
                                                        (2,500    株 )
     東京一番フーズ                   1,600      626.00         1,001,600
     DDホールディングス                   2,600     1,567.00          4,074,200      貸付株式数           1,000   株
     あい    ホールディングス
                        9,500     1,997.00          18,971,500
     ディーブイエックス                   2,300      954.00         2,194,200      貸付株式数            900  株
     きちりホールディングス                   1,700      848.00         1,441,600      貸付株式数            600  株
     アークランドサービスHD                   4,800     1,871.00          8,980,800
                                  56/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     J.    フロント      リテイリ
                        79,100      1,473.00         116,514,300       貸付株式数          22,700    株
     ング
     ドトール・日レスHD                   10,500      2,233.00          23,446,500
     マツモトキヨシHLDGS                   27,400      4,200.00         115,080,000       貸付株式数          10,400    株
     ブロンコビリー                   3,400     2,741.00          9,319,400      貸付株式数           1,300   株
     ZOZO                   45,500      2,206.00         100,373,000       貸付株式数          27,400    株
     トレジャー・ファクトリー                   1,900     1,120.00          2,128,000      貸付株式数            600  株
                                                          600  株
     物語コーポレーション                   1,600     8,630.00          13,808,000       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     ココカラファイン                   6,900     6,440.00          44,436,000       貸付株式数            200  株
     三越伊勢丹HD                  115,700       990.00        114,543,000
     東洋紡                   26,000      1,622.00          42,172,000
     ユニチカ                   19,300       376.00         7,256,800      貸付株式数           7,200   株
     富士紡ホールディングス                   3,200     3,480.00          11,136,000
     日清紡ホールディングス                   44,800      1,019.00          45,651,200
     倉敷紡績                   6,700     2,582.00          17,299,400       貸付株式数            400  株
     ダイワボウHD                   5,600     5,580.00          31,248,000       貸付株式数            600  株
     シキボウ                   3,400      941.00         3,199,400
     日東紡績                   10,000      4,100.00          41,000,000
     トヨタ紡織                   19,600      1,726.00          33,829,600       貸付株式数           8,600   株
     マクニカ・富士エレHLD
                        15,800      1,874.00          29,609,200
     GS
     Hamee                   2,000     1,398.00          2,796,000
                                                         1,000   株
     ラクト・ジャパン                   2,500     3,480.00          8,700,000      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     ウエルシアHD                   19,700      6,790.00         133,763,000       貸付株式数           7,600   株
     クリエイトSDH                   9,700     2,676.00          25,957,200
     バイタルKSKHD                   12,400      1,108.00          13,739,200       貸付株式数           4,800   株
     八洲電機                   5,100      882.00         4,498,200
     メディアスホールディング
                        3,800      830.00         3,154,000      貸付株式数            100  株
     ス
     レスターホールディングス                   6,900     2,036.00          14,048,400       貸付株式数           2,600   株
     ジューテックHD                   1,500     1,087.00          1,630,500      貸付株式数            500  株
     丸善CHI       HD
                        7,600      376.00         2,857,600      貸付株式数           2,000   株
     大光                   2,800      693.00         1,940,400      貸付株式数           1,000   株
     OCHIホールディングス                   1,900     1,401.00          2,661,900
     TOKAIホールディング
                        35,000      1,108.00          38,780,000       貸付株式数           1,400   株
     ス
     黒谷                   1,500      450.00           675,000
     ミサワ                   1,300      842.00         1,094,600      貸付株式数            400  株
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     ティーライフ                    900     869.00           782,100     貸付株式数            300  株
     Cominix                   1,100      820.00           902,000
     エー・ピーカンパニー                   1,200      517.00           620,400
     三洋貿易                   3,300     2,352.00          7,761,600
     チムニー                   2,000     2,308.00          4,616,000      貸付株式数            700  株
                                                         1,700   株
     シュッピン                   4,500     1,167.00          5,251,500      貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     ビューティガレージ                   1,100     2,095.00          2,304,500      貸付株式数            400  株
     ウイン・パートナーズ                   4,800     1,486.00          7,132,800
     ネクステージ                   9,500     1,195.00          11,352,500       貸付株式数           3,400   株
     ジョイフル本田                   19,300      1,463.00          28,235,900       貸付株式数           5,400   株
     鳥貴族                   2,200     1,897.00          4,173,400      貸付株式数            900  株
     キリン堂ホールディングス                   2,600     2,059.00          5,353,400
     ホットランド                   4,400     1,353.00          5,953,200      貸付株式数           1,700   株
                                                        29,000    株
     すかいらーくHD                   74,200      2,217.00         164,501,400       貸付株式数
                                                        (2,800    株 )
     SFPホールディングス                   2,800     2,200.00          6,160,000
     綿半ホールディングス                   2,500     2,015.00          5,037,500      貸付株式数            100  株
     日本毛織                   21,600      1,075.00          23,220,000       貸付株式数           2,700   株
     ダイトウボウ                   11,500       85.00          977,500     貸付株式数           2,900   株
     トーア紡コーポレーション                   2,600      581.00         1,510,600      貸付株式数            100  株
     ダイドーリミテツド                   8,500      280.00         2,380,000
     ヨシックス                   1,100     2,864.00          3,150,400      貸付株式数            400  株
     ユナイテッド・スーパー
                        19,300       981.00         18,933,300
     マーケ
     三栄建築設計                   2,700     1,625.00          4,387,500      貸付株式数            300  株
     野村不動産HLDGS                   40,200      2,653.00         106,650,600
     三重交通グループHD                   13,500       604.00         8,154,000      貸付株式数           3,500   株
     サムティ                   9,400     2,028.00          19,063,200
     エー・ディー・ワークス                  121,800        31.00         3,775,800
     日本商業開発                   4,200     1,606.00          6,745,200      貸付株式数           1,600   株
     プレサンスコーポレーショ
                        10,700      1,756.00          18,789,200
     ン
     ユニゾホールディングス                   10,000      4,900.00          49,000,000       貸付株式数           3,600   株
     日本管理センター                   4,400     1,319.00          5,803,600
                                                          500  株
     サンセイランディック                   2,000      882.00         1,764,000      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     エストラスト                    900     805.00           724,500     貸付株式数            300  株
     フージャースHD                   13,300       707.00         9,403,100      貸付株式数           4,900   株
     オープンハウス                   19,200      2,920.00          56,064,000       貸付株式数           7,500   株
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     東急不動産HD                  180,400       744.00        134,217,600
     飯田GHD                   55,300      1,953.00         108,000,900
     イーグランド                   1,100      808.00           888,800
     帝国繊維                   7,400     2,042.00          15,110,800
     日本コークス工業                   58,200       81.00         4,714,200
     ゴルフダイジェスト・オン                   3,000      684.00         2,052,000      貸付株式数           1,100   株
     ミタチ産業                   2,000      751.00         1,502,000      貸付株式数            200  株
     BEENOS                   2,300     1,539.00          3,539,700      貸付株式数            900  株
     あさひ                   4,900     1,263.00          6,188,700      貸付株式数           1,900   株
     日本調剤                   2,000     3,780.00          7,560,000
     コスモス薬品                   2,900    22,250.00           64,525,000       貸付株式数           1,100   株
     シップヘルスケアHD                   10,600      4,580.00          48,548,000
     トーエル                   3,200      793.00         2,537,600      貸付株式数            100  株
     ソフトクリエイトHD                   2,900     1,784.00          5,173,600      貸付株式数            200  株
     オンリー                   1,100      801.00           881,100
     セブン&アイ・HLDGS                  259,000      4,113.00        1,065,267,000        貸付株式数          106,600    株
     クリエイト・レストラン
                        17,800      1,841.00          32,769,800       貸付株式数           2,700   株
     ツ・ホール
     明治電機工業                   2,100     1,560.00          3,276,000
     ツルハホールディングス                   14,400     13,070.00          188,208,000       貸付株式数           5,600   株
     デリカフーズHLDGS                   2,400      689.00         1,653,600      貸付株式数            200  株
     スターティアホールディン
                        1,500      595.00           892,500     貸付株式数            400  株
     グス
     サンマルクホールディング
                        5,200     2,332.00          12,126,400
     ス
     フェリシモ                   1,400     1,038.00          1,453,200
     トリドールホールディング                                                    3,000   株
                        8,200     2,879.00          23,607,800       貸付株式数
     ス                                                   (3,000    株 )
     帝  人
                        53,700      2,096.00         112,555,200       貸付株式数          21,000    株
     東  レ
                       476,500       738.00        351,657,000
     ク  ラ  レ
                       103,500      1,348.00         139,518,000
     旭  化  成
                       436,200      1,224.50         534,126,900
     サカイオーベックス                   1,700     1,855.00          3,153,500
                                                         2,100   株
     TOKYO       BASE
                        5,900      717.00         4,230,300      貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     稲葉製作所                   3,700     1,431.00          5,294,700
     宮地エンジニアリングG                   2,000     2,085.00          4,170,000      貸付株式数            700  株
     トーカロ                   18,400      1,112.00          20,460,800
     アルファCO                   2,300     1,311.00          3,015,300
     SUMCO                   79,600      1,691.00         134,603,600       貸付株式数          30,800    株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     川田テクノロジーズ                   1,400     6,850.00          9,590,000
     RS    TECHNOLOG
                                                          700  株
                        1,900     3,715.00          7,058,500      貸付株式数
                                                         (400  株 )
     IES
     信和                   2,800     1,100.00          3,080,000      貸付株式数            100  株
     ビーロット                   1,500     2,031.00          3,046,500      貸付株式数            600  株
     ファーストブラザーズ                   1,500     1,278.00          1,917,000      貸付株式数            100  株
     ハウスドゥ                   3,700     1,619.00          5,990,300      貸付株式数            800  株
     シーアールイー                   1,800     1,066.00          1,918,800      貸付株式数            100  株
     プロパティエージェント                   1,000     1,156.00          1,156,000      貸付株式数            300  株
     ケイアイスター不動産                   2,100     1,996.00          4,191,600
     アグレ都市デザイン                   1,100      532.00           585,200
     ジェイ・エス・ビー                    700    4,620.00          3,234,000
     テンポイノベーション                    700    2,146.00          1,502,200      貸付株式数            100  株
     グロバルリンクマネジメン
                        1,100      679.00           746,900
     ト
     住江織物                   1,900     2,852.00          5,418,800      貸付株式数            700  株
     日本フエルト                   3,700      499.00         1,846,300
     イチカワ                    900    1,479.00          1,331,100      貸付株式数            100  株
     エコナックホールディング
                        11,400       133.00         1,516,200      貸付株式数            200  株
     ス
     日東製網                    800    1,632.00          1,305,600
     芦森工業                   1,400     1,392.00          1,948,800
     アツギ                   5,400      829.00         4,476,600
     ウイルプラスHLDGS                   1,100      933.00         1,026,300
     ジャパンミート                   3,300     2,165.00          7,144,500
     コメダホールディングス                   14,400      2,125.00          30,600,000       貸付株式数            400  株
     サツドラホールディングス                   1,000     1,773.00          1,773,000      貸付株式数            300  株
     デファクトスタンダード                    600     447.00           268,200
     アレンザホールディングス                   3,300      878.00         2,897,400      貸付株式数            900  株
     串カツ田中HLDGS                   1,000     2,366.00          2,366,000      貸付株式数            300  株
     バロックジャパン                   4,600      946.00         4,351,600      貸付株式数           1,700   株
     クスリのアオキHLDGS                   6,600     8,290.00          54,714,000       貸付株式数           2,500   株
     ダイニック                   2,500      768.00         1,920,000
     共和レザー                   3,600      803.00         2,890,800      貸付株式数           1,200   株
     力の源HD                   3,000      872.00         2,616,000
     スシローグローバルHLD
                        7,300     8,560.00          62,488,000
     GS
     LIXILビバ                   6,500     1,917.00          12,460,500
     セーレン                   16,200      1,560.00          25,272,000
     ソトー                   2,600      973.00         2,529,800      貸付株式数           1,000   株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東海染工                    900    1,128.00          1,015,200
     小松マテーレ                   10,800       830.00         8,964,000
     ワコールホールディングス                   17,200      3,085.00          53,062,000
     ホギメディカル                   7,500     3,610.00          27,075,000
     レナウン                   16,900       115.00         1,943,500      貸付株式数            500  株
     クラウディアHLDGS                   1,700      488.00           829,600
     TSIホールディングス                   22,000       553.00         12,166,000
     マツオカコーポレーション                   1,900     2,197.00          4,174,300
     ワールド                   9,300     2,766.00          25,723,800
     TIS                   22,000      6,610.00         145,420,000
     ネオス                   2,600      828.00         2,152,800      貸付株式数           1,000   株
     電算システム                   2,500     2,985.00          7,462,500      貸付株式数            900  株
     グリー                   45,500       523.00         23,796,500
     コーエーテクモHD                   13,500      2,684.00          36,234,000
     三菱総合研究所                   2,800     4,190.00          11,732,000
     ボルテージ                   1,300      533.00           692,900     貸付株式数            400  株
                                                          100  株
     電算                    700    2,175.00          1,522,500      貸付株式数
                                                         (100  株 )
     AGS                   3,700      795.00         2,941,500
     ファインデックス                   5,500     1,194.00          6,567,000
     ブレインパッド                   1,300     5,750.00          7,475,000      貸付株式数            400  株
     KLab                   12,700       850.00         10,795,000       貸付株式数           4,900   株
     ポールトゥウィン・ピット
                        8,000     1,074.00          8,592,000
     クル
     イーブックイニシアティブ                    900    2,054.00          1,848,600      貸付株式数            300  株
     ネクソン                  187,700      1,501.00         281,737,700       貸付株式数          73,400    株
     アイスタイル                   17,000       809.00         13,753,000       貸付株式数           6,000   株
     エムアップ                   1,900     2,585.00          4,911,500      貸付株式数            800  株
     エイチーム                   4,500     1,138.00          5,121,000      貸付株式数           1,700   株
     エニグモ                   4,600     1,057.00          4,862,200      貸付株式数           1,800   株
     テクノスジャパン                   5,100      525.00         2,677,500      貸付株式数           2,000   株
     enish                   2,900      637.00         1,847,300      貸付株式数           1,100   株
                                                         8,400   株
     コロプラ                   21,600      1,273.00          27,496,800       貸付株式数
                                                        (4,500    株 )
     オルトプラス                   4,900      820.00         4,018,000      貸付株式数           1,700   株
     ブロードリーフ                   32,700       709.00         23,184,300       貸付株式数          12,700    株
     クロス・マーケティングG                   2,900      369.00         1,070,100      貸付株式数            500  株
     デジタルハーツHLDGS                   3,500     1,022.00          3,577,000      貸付株式数           1,300   株
     システム情報                   3,300     1,114.00          3,676,200      貸付株式数           1,200   株
     メディアドゥHLDGS                   2,200     3,760.00          8,272,000      貸付株式数            800  株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     じげん                   16,300       554.00         9,030,200
     ブイキューブ                   4,000      547.00         2,188,000      貸付株式数            400  株
     エンカレッジ・テクノロジ                   1,100      816.00           897,600     貸付株式数            400  株
     サイバーリンクス                   1,000     1,295.00          1,295,000      貸付株式数            300  株
     ディー・エル・イー                   4,300      183.00           786,900
     フィックスターズ                   7,000     1,628.00          11,396,000       貸付株式数           2,700   株
     CARTA       HOLDIN
                        3,200     1,362.00          4,358,400      貸付株式数            800  株
     GS
     オプティム                   1,700     3,485.00          5,924,500      貸付株式数           1,000   株
     セレス                   2,100     1,219.00          2,559,900
     特種東海製紙                   4,200     4,055.00          17,031,000       貸付株式数            500  株
     ティーガイア                   5,900     2,619.00          15,452,100       貸付株式数           1,700   株
     セック                   1,000     3,885.00          3,885,000      貸付株式数            400  株
     日本アジアグループ                   6,900      384.00         2,649,600
     豆蔵ホールディングス                   4,500     1,443.00          6,493,500
     テクマトリックス                   4,600     2,325.00          10,695,000
     プロシップ                   1,900     1,305.00          2,479,500
     ガンホー・オンライン・エ
                        15,900      2,397.00          38,112,300       貸付株式数           6,200   株
     ンター
     GMOペイメントゲート
                        10,900      7,910.00          86,219,000       貸付株式数           4,200   株
     ウェイ
     ザッパラス                   3,500      425.00         1,487,500      貸付株式数           1,300   株
     システムリサーチ                   1,700     1,829.00          3,109,300
     インターネットイニシア
                        9,800     2,553.00          25,019,400
     ティブ
     さくらインターネット                   7,000      664.00         4,648,000
     ヴィンクス                   1,900     1,261.00          2,395,900      貸付株式数            700  株
     GMOクラウド                   1,200     2,917.00          3,500,400      貸付株式数            400  株
     SRAホールディングス                   3,500     2,546.00          8,911,000
     MINORIソリューショ
                        1,200     2,696.00          3,235,200
     ンズ
     システムインテグレータ                   2,100      884.00         1,856,400
     朝日ネット                   4,600      618.00         2,842,800      貸付株式数            300  株
     eBASE                   3,900     1,197.00          4,668,300
     アバント                   4,700     1,036.00          4,869,200
     アドソル日進                   2,300     2,385.00          5,485,500      貸付株式数            900  株
     フリービット                   3,900      933.00         3,638,700      貸付株式数           1,500   株
     コムチュア                   7,400     2,402.00          17,774,800
     サイバーコム                   1,200     2,125.00          2,550,000
     アステリア                   4,100      647.00         2,652,700
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     アイル                   2,300     1,628.00          3,744,400
     王子ホールディングス                  275,100       632.00        173,863,200
     日本製紙                   29,100      1,935.00          56,308,500
     三菱製紙                   7,500      508.00         3,810,000
     北越コーポレーション                   43,600       569.00         24,808,400
     中越パルプ                   2,800     1,646.00          4,608,800
     巴川製紙                   2,000      929.00         1,858,000      貸付株式数            800  株
     大王製紙                   28,900      1,494.00          43,176,600       貸付株式数          11,200    株
                                                          400  株
     阿波製紙                   1,700      618.00         1,050,600      貸付株式数
                                                         (100  株 )
     マークラインズ                   3,300     2,090.00          6,897,000
     メディカル・データ・ビジ                   5,000      984.00         4,920,000
     gumi                   8,400      721.00         6,056,400      貸付株式数           3,000   株
     ショーケース                   1,500      673.00         1,009,500      貸付株式数            600  株
     モバイルファクトリー                   1,500     1,396.00          2,094,000
     テラスカイ                   2,400     2,851.00          6,842,400
     デジタル・インフォメー
                        2,900     1,694.00          4,912,600
     ション
     PCIホールディングス                   1,300     2,223.00          2,889,900      貸付株式数            500  株
     パイプドHD                    800    1,884.00          1,507,200      貸付株式数            400  株
     アイビーシー                   1,200     1,257.00          1,508,400
     ネオジャパン                   1,200     1,035.00          1,242,000      貸付株式数            400  株
     PR    TIMES
                         600    2,462.00          1,477,200      貸付株式数            200  株
     ランドコンピュータ                   1,000     1,074.00          1,074,000
     ダブルスタンダード                    800    5,500.00          4,400,000
     オープンドア                   3,300     1,784.00          5,887,200      貸付株式数           1,200   株
     マイネット                   2,100      587.00         1,232,700
     アカツキ                   2,300     6,420.00          14,766,000       貸付株式数            900  株
                                                          100  株
     ベネフィットジャパン                    500    1,485.00            742,500     貸付株式数
                                                         (100  株 )
     UBICOMホールディン
                        1,400     1,259.00          1,762,600      貸付株式数            500  株
     グス
                                                         7,100   株
     LINE                   15,100      5,140.00          77,614,000       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     カナミックネットワーク                   4,000      726.00         2,904,000
     ノムラシステムコーポレー
                        1,400      558.00           781,200     貸付株式数            500  株
     ション
     レンゴー                   62,200       826.00         51,377,200
     トーモク                   4,100     1,780.00          7,298,000      貸付株式数           1,400   株
     ザ・パック                   5,000     3,910.00          19,550,000
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     チェンジ                   1,300     2,516.00          3,270,800      貸付株式数            500  株
     シンクロ・フード                   2,800      531.00         1,486,800
     オークネット                   4,100     1,345.00          5,514,500      貸付株式数           1,500   株
     セグエグループ                   1,100      857.00           942,700
                                                          200  株
     エイトレッド                    800    1,513.00          1,210,400      貸付株式数
                                                         (200  株 )
     AOI     TYO     HOLD
                        6,700      691.00         4,629,700
     INGS
     マクロミル                   11,800      1,025.00          12,095,000
     ビーグリー                   1,300     1,283.00          1,667,900      貸付株式数            400  株
     オロ                   1,700     4,295.00          7,301,500      貸付株式数            600  株
     テモナ                    800     480.00           384,000     貸付株式数            300  株
     ニーズウェル                    800     693.00           554,400
     サインポスト                   1,000     1,833.00          1,833,000      貸付株式数            300  株
     昭和電工                   46,800      2,965.00         138,762,000       貸付株式数          16,400    株
     住友化学                  482,900       503.00        242,898,700
     住友精化                   2,900     3,490.00          10,121,000
     日産化学                   36,800      4,440.00         163,392,000
     ラサ工業                   2,300     1,524.00          3,505,200      貸付株式数           1,100   株
     クレハ                   5,600     6,550.00          36,680,000
     多木化学                   1,900     4,550.00          8,645,000      貸付株式数            700  株
     テイカ                   4,800     1,954.00          9,379,200
     石原産業                   11,800      1,184.00          13,971,200
     片倉コープアグリ                   1,700     1,184.00          2,012,800
     日本曹達                   9,700     2,956.00          28,673,200       貸付株式数            800  株
     東ソー                  101,600      1,659.00         168,554,400
     トクヤマ                   19,000      2,976.00          56,544,000
     セントラル硝子                   13,400      2,697.00          36,139,800
     東亞合成                   41,100      1,275.00          52,402,500       貸付株式数            200  株
     大阪ソーダ                   6,600     3,050.00          20,130,000
     関東電化                   15,500      1,053.00          16,321,500
     デンカ                   24,000      3,295.00          79,080,000
     イビデン                   41,100      2,579.00         105,996,900
     信越化学                  115,000      11,905.00         1,369,075,000
     日本カ-バイド                   2,200     1,487.00          3,271,400
     堺  化  学
                        4,200     2,514.00          10,558,800
     第一稀元素化学工                   7,100      873.00         6,198,300
     エア・ウォーター                   53,800      1,752.00          94,257,600       貸付株式数          21,000    株
     大陽日酸                   63,200      2,450.00         154,840,000       貸付株式数           1,000   株
     日本化学工業                   2,000     3,190.00          6,380,000      貸付株式数            800  株
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東邦アセチレン                   1,000     1,354.00          1,354,000
     日本パ-カライジング                   33,000      1,167.00          38,511,000
     高圧ガス                   10,300       803.00         8,270,900
     チタン工業                    800    2,678.00          2,142,400      貸付株式数            300  株
     四国化成                   10,100      1,294.00          13,069,400
     戸田工業                   1,500     2,214.00          3,321,000      貸付株式数            500  株
     ステラ     ケミファ
                        3,600     3,235.00          11,646,000       貸付株式数           1,400   株
     保土谷化学                   2,400     3,900.00          9,360,000
     日本触媒                   10,200      6,870.00          70,074,000
     大日精化                   5,800     3,230.00          18,734,000
     カネカ                   17,000      3,565.00          60,605,000       貸付株式数           6,600   株
     協和キリン                   67,500      2,341.00         158,017,500
     三菱瓦斯化学                   62,000      1,724.00         106,888,000
     三井化学                   59,600      2,650.00         157,940,000
     JSR                   61,200      1,930.00         118,116,000
     東京応化工業                   11,300      4,075.00          46,047,500
     大阪有機化学                   6,000     1,399.00          8,394,000      貸付株式数            700  株
     三菱ケミカルHLDGS                  439,800       818.50        359,976,300
     KHネオケム                   11,600      2,514.00          29,162,400       貸付株式数           4,500   株
     ダイセル                   89,900      1,090.00          97,991,000
     住友ベ-クライト                   10,300      4,350.00          44,805,000       貸付株式数            100  株
     積水化学                  141,400      1,920.00         271,488,000
     日本ゼオン                   59,300      1,405.00          83,316,500
     アイカ工業                   19,700      3,520.00          69,344,000
     宇部興産                   33,200      2,404.00          79,812,800
     積水樹脂                   11,800      2,286.00          26,974,800       貸付株式数            100  株
     タキロンシーアイ                   14,300       676.00         9,666,800
     旭有機材                   3,700     1,720.00          6,364,000
     日立化成                   30,400      4,015.00         122,056,000
     ニチバン                   3,500     1,946.00          6,811,000
     リケンテクノス                   16,400       510.00         8,364,000
     大倉工業                   3,100     1,945.00          6,029,500
     積水化成品                   8,800      800.00         7,040,000
     群栄化学                   1,500     2,499.00          3,748,500
     タイガース       ポリマー
                        3,400      596.00         2,026,400
     ミライアル                   2,300     1,377.00          3,167,100
     ダイキアクシス                   2,300      999.00         2,297,700      貸付株式数            900  株
     ダイキョーニシカワ                   13,800       864.00         11,923,200       貸付株式数           1,600   株
     竹本容器                   2,300     1,040.00          2,392,000      貸付株式数            900  株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                         1,300   株
     森六ホールディングス                   3,500     2,379.00          8,326,500      貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     日本化薬                   40,600      1,388.00          56,352,800
     カーリットホールディング
                        7,000      630.00         4,410,000      貸付株式数            600  株
     ス
     EPSホールディングス                   9,700     1,437.00          13,938,900
     ソルクシーズ                   2,800      951.00         2,662,800      貸付株式数           1,000   株
     レッグス                   1,600     1,468.00          2,348,800      貸付株式数            600  株
     プレステージ・インター                   24,000       924.00         22,176,000
     フェイス                   2,300      864.00         1,987,200
     プロトコーポレーション                   5,900     1,041.00          6,141,900
     ハイマックス                    800    1,902.00          1,521,600
     アミューズ                   3,500     3,120.00          10,920,000
     野村総合研究所                  110,200      2,309.00         254,451,800       貸付株式数          43,100    株
     ドリームインキュベータ                   1,900     1,670.00          3,173,000
     サイバネットシステム                   4,700      784.00         3,684,800
     クイック                   4,000     1,683.00          6,732,000
     TAC                   4,100      228.00           934,800     貸付株式数           1,200   株
     CEホールディングス                   3,800      468.00         1,778,400
     ケネディクス                   61,000       586.00         35,746,000
     日本システム技術                   1,100     1,263.00          1,389,300      貸付株式数            400  株
     電通                   66,200      4,045.00         267,779,000       貸付株式数          20,700    株
     インテージホールディング
                        8,200      964.00         7,904,800
     ス
     テイクアンドギヴニーズ                   2,500     1,330.00          3,325,000
     東邦システムサイエンス                   1,700      950.00         1,615,000      貸付株式数            200  株
                                                          400  株
     ぴあ                   1,800     4,820.00          8,676,000      貸付株式数
                                                         (400  株 )
     イオンファンタジー                   2,500     3,160.00          7,900,000      貸付株式数            200  株
     ソースネクスト                   31,300       491.00         15,368,300       貸付株式数           9,100   株
     シーティーエス                   7,300      753.00         5,496,900      貸付株式数            600  株
     ネクシィーズグループ                   2,200     1,882.00          4,140,400
     インフォコム                   7,200     2,468.00          17,769,600
     メディカルシステムネット
                        6,400      576.00         3,686,400
     ワーク
     日本精化                   5,200     1,248.00          6,489,600      貸付株式数           1,900   株
     扶桑化学工業                   6,600     3,075.00          20,295,000       貸付株式数           2,600   株
     トリケミカル                   1,500     7,800.00          11,700,000       貸付株式数            500  株
     ラクスル                   3,500     3,665.00          12,827,500       貸付株式数           1,300   株
     FIG                   7,100      313.00         2,222,300      貸付株式数           2,700   株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ADEKA                   30,200      1,670.00          50,434,000
     日油                   24,700      3,730.00          92,131,000
     ミヨシ油脂                   2,500     1,291.00          3,227,500
     新日本理化                   10,800       214.00         2,311,200      貸付株式数           1,100   株
     ハリマ化成グループ                   5,400     1,244.00          6,717,600      貸付株式数            600  株
     アルテリア・ネットワーク
                        7,300     1,627.00          11,877,100
     ス
     ヒト・コミュニケーション
                        1,500     1,600.00          2,400,000
     ズHD
     花  王
                       160,900      8,708.00        1,401,117,200        貸付株式数          59,400    株
     第一工業製薬                   2,400     3,725.00          8,940,000
     石原ケミカル                   1,800     1,885.00          3,393,000
     日華化学                   2,200      889.00         1,955,800      貸付株式数            800  株
     ニイタカ                   1,000     1,705.00          1,705,000      貸付株式数            200  株
     三洋化成                   3,900     5,490.00          21,411,000
     武田薬品                  559,300      4,491.00        2,511,816,300
     アステラス製薬                  591,200      1,898.00        1,122,097,600
     大日本住友製薬                   49,800      2,123.00         105,725,400
     塩野義製薬                   85,900      6,517.00         559,810,300
     田辺三菱製薬                   80,900      2,003.00         162,042,700
     わかもと製薬                   8,200      274.00         2,246,800      貸付株式数            900  株
     あすか製薬                   7,600     1,322.00          10,047,200
     日本新薬                   17,600      9,960.00         175,296,000       貸付株式数           6,800   株
     ビオフエルミン製薬                   1,200     2,331.00          2,797,200
     中外製薬                   70,000      9,813.00         686,910,000
                                                         2,800   株
     科研製薬                   11,500      5,970.00          68,655,000       貸付株式数
                                                        (2,800    株 )
     エーザイ                   80,500      8,072.00         649,796,000
     理研ビタミン                   3,200     4,065.00          13,008,000
     ロート製薬                   34,500      3,505.00         120,922,500
     小野薬品                  157,400      2,457.50         386,810,500
     久光製薬                   19,800      5,410.00         107,118,000
     有機合成薬品                   5,000      307.00         1,535,000      貸付株式数           1,900   株
     持田製薬                   9,300     4,475.00          41,617,500       貸付株式数           3,600   株
     参天製薬                  125,100      2,064.00         258,206,400
     扶桑薬品                   2,400     2,103.00          5,047,200
     日本ケミファ                    900    2,972.00          2,674,800
     ツムラ                   20,800      3,195.00          66,456,000
     日医工                   19,000      1,350.00          25,650,000
     テ  ル  モ
                       190,200      3,910.00         743,682,000       貸付株式数          68,400    株
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     みらかホールディングス                   17,900      2,751.00          49,242,900
     キッセイ薬品工業                   11,800      3,050.00          35,990,000
     生化学工業                   13,000      1,271.00          16,523,000       貸付株式数           2,000   株
     栄研化学                   11,800      1,988.00          23,458,400       貸付株式数           2,700   株
     日水製薬                   2,900     1,308.00          3,793,200
     鳥居薬品                   4,200     2,851.00          11,974,200
     JCRファーマ                   4,700     9,350.00          43,945,000
     東和薬品                   8,600     2,839.00          24,415,400       貸付株式数           3,300   株
     富士製薬工業                   4,500     1,410.00          6,345,000
     沢井製薬                   13,800      6,530.00          90,114,000
     ゼリア新薬工業                   12,100      2,178.00          26,353,800       貸付株式数           2,600   株
     第一三共                  192,400      7,012.00        1,349,108,800
     キョーリン製薬HD                   14,700      1,879.00          27,621,300
     大幸薬品                   2,700     3,370.00          9,099,000
     ダイト                   3,900     3,175.00          12,382,500
     大塚ホールディングス                  128,000      4,839.00         619,392,000
     大正製薬HD                   14,200      8,180.00         116,156,000
     ペプチドリーム                   34,000      5,110.00         173,740,000       貸付株式数          13,200    株
     大日本塗料                   7,400     1,166.00          8,628,400
     日本ペイントHOLD                   54,300      5,880.00         319,284,000       貸付株式数          20,000    株
     関西ペイント                   73,900      2,797.00         206,698,300       貸付株式数           9,800   株
     神東塗料                   5,000      205.00         1,025,000      貸付株式数           1,100   株
     中国塗料                   18,600      1,034.00          19,232,400
     日本特殊塗料                   4,900     1,376.00          6,742,400
     藤倉化成                   8,800      572.00         5,033,600
     太陽ホールディングス                   4,800     4,175.00          20,040,000
     DIC                   27,700      2,998.00          83,044,600
     サカタインクス                   14,300      1,197.00          17,117,100
     東洋インキSCホールディ
                        13,800      2,681.00          36,997,800       貸付株式数            100  株
     ン
     T&K     TOKA
                        5,000     1,002.00          5,010,000
     アルプス技研                   5,700     1,825.00          10,402,500
                                                         4,400   株
     サニックス                   11,300       379.00         4,282,700      貸付株式数
                                                        (4,200    株 )
     ダイオーズ                   1,200     1,352.00          1,622,400      貸付株式数            300  株
     日本空調サービス                   6,700      783.00         5,246,100
     オリエンタルランド                   68,300     15,180.00         1,036,794,000
     フォーカスシステムズ                   4,000      902.00         3,608,000      貸付株式数            100  株
     ダスキン                   16,500      3,050.00          50,325,000
     パーク24                   35,600      2,575.00          91,670,000       貸付株式数          13,900    株
                                  68/148


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     明光ネットワークジャパン                   7,500     1,031.00          7,732,500      貸付株式数           2,800   株
     ファルコホールディングス                   3,500     1,763.00          6,170,500      貸付株式数            100  株
     クレスコ                   2,000     3,580.00          7,160,000
     フジ・メディア・HD                   63,600      1,497.00          95,209,200
     秀英予備校                   1,400      468.00           655,200     貸付株式数            600  株
     田谷                   1,200      609.00           730,800
     ラウンドワン                   17,900      1,107.00          19,815,300
     リゾートトラスト                   29,400      1,846.00          54,272,400
     オービック                   22,900     14,610.00          334,569,000
     ジャストシステム                   10,700      5,660.00          60,562,000
     TDCソフト                   5,800      899.00         5,214,200
     Zホールディングス                  905,700       383.00        346,883,100       貸付株式数           1,500   株
     ビー・エム・エル                   8,300     3,205.00          26,601,500
     ワタベウェディング                   1,000      591.00           591,000
     トレンドマイクロ                   29,300      6,000.00         175,800,000
     りらいあコミュニケーショ                   11,600      1,417.00          16,437,200
     IDホールディングス                   2,500     1,440.00          3,600,000
     リソー教育                   29,300       413.00         12,100,900
     日本オラクル                   13,400     10,030.00          134,402,000
     早稲田アカデミー                   2,100      966.00         2,028,600
     アルファシステムズ                   2,100     2,804.00          5,888,400      貸付株式数            800  株
     フューチャー                   8,000     1,845.00          14,760,000
     CAC     HOLDINGS
                        4,300     1,572.00          6,759,600
     SBテクノロジー                   2,400     1,991.00          4,778,400      貸付株式数            400  株
     トーセ                   1,800      936.00         1,684,800      貸付株式数            600  株
     ユー・エス・エス                   71,900      2,131.00         153,218,900       貸付株式数           1,000   株
     オービックビジネスC                   6,700     4,890.00          32,763,000       貸付株式数           1,100   株
     伊藤忠テクノソリュー                   30,000      2,951.00          88,530,000
     アイティフォー                   8,000      879.00         7,032,000
     東京個別指導学院                   2,300      724.00         1,665,200
     東計電算                   1,000     3,640.00          3,640,000      貸付株式数            300  株
     サイバーエージェント                   36,900      3,830.00         141,327,000       貸付株式数          14,400    株
     楽天                  299,400       942.00        282,034,800       貸付株式数          96,000    株
     エックスネット                   1,000      964.00           964,000
     クリーク・アンド・リバー
                        3,300     1,125.00          3,712,500
     社
     テー・オー・ダブリュー                   5,600      840.00         4,704,000
     大塚商会                   35,700      4,420.00         157,794,000
     サイボウズ                   7,700     1,198.00          9,224,600
     ソフトブレーン                   3,800      567.00         2,154,600      貸付株式数           1,500   株
                                  69/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                         1,200   株
     山田コンサルティングGP                   3,100     1,826.00          5,660,600      貸付株式数
                                                        (1,100    株 )
     セントラルスポーツ                   2,400     3,270.00          7,848,000      貸付株式数            200  株
     パラカ                   1,700     2,033.00          3,456,100
     電通国際情報S                   4,100     4,205.00          17,240,500
     デジタルガレージ                   11,900      4,135.00          49,206,500       貸付株式数           3,700   株
     イーエムシステムズ                   4,600     2,058.00          9,466,800      貸付株式数           1,800   株
                                                          800  株
     ウェザーニューズ                   2,200     3,440.00          7,568,000      貸付株式数
                                                         (700  株 )
     CIJ                   4,900     1,005.00          4,924,500      貸付株式数           1,900   株
     ビジネスエンジニアリング                    700    3,035.00          2,124,500      貸付株式数            100  株
     日本エンタープライズ                   6,600      232.00         1,531,200      貸付株式数           2,400   株
     WOWOW                   3,200     2,701.00          8,643,200
     スカラ                   4,600      787.00         3,620,200
     インテリジェント           ウェイ
                        2,400      746.00         1,790,400      貸付株式数            900  株
     ブ
     フルキャストホールディン
                        6,400     2,485.00          15,904,000
     グス
     エン・ジャパン                   11,400      5,120.00          58,368,000
     富士フイルムHLDGS                  128,900      5,182.00         667,959,800
     コニカミノルタ                  146,900       726.00        106,649,400
     資  生  堂
                       133,600      8,019.00        1,071,338,400
     ライオン                   87,400      2,204.00         192,629,600
     高砂香料                   4,200     2,582.00          10,844,400
                                                         5,900   株
     マンダム                   15,100      3,035.00          45,828,500       貸付株式数
                                                        (2,900    株 )
     ミルボン                   9,000     6,310.00          56,790,000       貸付株式数            100  株
     ファンケル                   27,200      2,934.00          79,804,800       貸付株式数           2,200   株
     コーセー                   12,600     17,630.00          222,138,000       貸付株式数           4,900   株
     コタ                   3,500     1,387.00          4,854,500      貸付株式数           1,300   株
     シーボン                    900    2,519.00          2,267,100
     ポーラ・オルビスHD                   28,700      2,722.00          78,121,400
     ノエビアホールディングス                   6,400     6,280.00          40,192,000
     アジュバンコスメジャパン                   1,500      952.00         1,428,000      貸付株式数            400  株
     エステー                   4,300     1,736.00          7,464,800
     アグロカネショウ                   2,100     1,435.00          3,013,500      貸付株式数            800  株
     コ  ニ  シ
                        10,900      1,487.00          16,208,300
     長谷川香料                   8,800     1,982.00          17,441,600
     星光PMC                   3,800     1,072.00          4,073,600      貸付株式数           1,400   株
     小林製薬                   18,800      9,040.00         169,952,000       貸付株式数            700  株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     荒川化学工業                   6,000     1,581.00          9,486,000
                                                         1,800   株
     メック                   4,600     1,625.00          7,475,000      貸付株式数
                                                        (1,500    株 )
     日本高純度化学                   1,800     2,585.00          4,653,000      貸付株式数            300  株
     タカラバイオ                   17,600      2,154.00          37,910,400
     JCU                   8,100     2,952.00          23,911,200       貸付株式数            500  株
     新田ゼラチン                   4,200      704.00         2,956,800      貸付株式数            300  株
     OATアグリオ                   1,100     1,579.00          1,736,900      貸付株式数            400  株
     デクセリアルズ                   17,200      1,095.00          18,834,000
     アース製薬                   5,100     5,700.00          29,070,000       貸付株式数           1,900   株
     北興化学                   6,800      588.00         3,998,400
     大成ラミック                   2,200     2,850.00          6,270,000
     クミアイ化学                   27,700      1,027.00          28,447,900       貸付株式数           1,300   株
     日本農薬                   11,900       588.00         6,997,200      貸付株式数           4,600   株
                                                          400  株
     富士興産                   2,000      743.00         1,486,000      貸付株式数
                                                         (300  株 )
     ニチレキ                   7,900     1,300.00          10,270,000
     ユシロ化学                   3,700     1,375.00          5,087,500
     ビーピー・カストロール                   2,400     1,549.00          3,717,600
     富士石油                   17,900       238.00         4,260,200      貸付株式数           7,000   株
     MORESCO                   2,400     1,371.00          3,290,400
     出光興産                   75,600      2,966.00         224,229,600
     JXTGホールディングス                 1,042,600         487.60        508,371,760
     コスモエネルギーHLDG
                        19,500      2,394.00          46,683,000       貸付株式数           2,700   株
     S
     横浜ゴム                   39,000      2,303.00          89,817,000
     TOYO      TIRE
                        38,600      1,580.00          60,988,000       貸付株式数          12,400    株
     ブリヂストン                  206,600      4,421.00         913,378,600
     住友ゴム                   60,400      1,412.00          85,284,800
     藤倉コンポジット                   5,800      473.00         2,743,400
     オカモト                   4,100     4,180.00          17,138,000
     アキレス                   4,600     1,826.00          8,399,600
     フ  コ  ク
                        3,000      714.00         2,142,000
     ニッタ                   7,600     3,195.00          24,282,000
     クリエートメディック                   2,200     1,066.00          2,345,200
     住友理工                   13,000      1,023.00          13,299,000
     三ツ星ベルト                   8,800     2,111.00          18,576,800
     バンドー化学                   11,800       926.00         10,926,800
     AGC                   66,400      4,075.00         270,580,000
     日本板硝子                   32,200       649.00         20,897,800       貸付株式数           9,300   株
                                  71/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     石塚硝子                   1,300     2,287.00          2,973,100
     有沢製作所                   10,500       998.00         10,479,000       貸付株式数           4,000   株
     日本山村硝子                   2,800     1,283.00          3,592,400
     日本電気硝子                   27,000      2,380.00          64,260,000
     オハラ                   2,700     1,461.00          3,944,700      貸付株式数            200  株
     住友大阪セメント                   12,700      4,690.00          59,563,000
     太平洋セメント                   42,500      3,240.00         137,700,000
     リソルホールディングス                    700    4,125.00          2,887,500      貸付株式数            200  株
     日本ヒユ-ム                   6,800      821.00         5,582,800      貸付株式数            200  株
     日本コンクリ-ト                   14,300       272.00         3,889,600      貸付株式数           3,900   株
     三谷セキサン                   3,100     3,590.00          11,129,000
     アジアパイルHD                   9,500      550.00         5,225,000      貸付株式数           2,900   株
                                                        27,500    株
     東海カーボン                   70,400      1,089.00          76,665,600       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     日本カーボン                   3,500     4,285.00          14,997,500       貸付株式数           1,300   株
     東洋炭素                   3,900     2,427.00          9,465,300      貸付株式数           1,400   株
     ノリタケ                   3,700     4,760.00          17,612,000
     TOTO                   48,000      4,785.00         229,680,000
     日本碍子                   81,900      1,857.00         152,088,300       貸付株式数            100  株
     日本特殊陶業                   52,300      2,228.00         116,524,400       貸付株式数          10,100    株
     ダントーホールディングス                   5,400      115.00           621,000
     MARUWA                   2,600     7,550.00          19,630,000
     品川リフラクトリーズ                   1,800     3,220.00          5,796,000      貸付株式数            600  株
     黒崎播磨                   1,300     5,820.00          7,566,000
     ヨータイ                   5,300      694.00         3,678,200
     イソライト                   3,400      694.00         2,359,600
     東京窯業                   8,500      341.00         2,898,500      貸付株式数           3,300   株
     ニッカトー                   3,000      762.00         2,286,000
     フジミインコーポレーテッ
                        6,000     2,889.00          17,334,000
     ド
     クニミネ工業                   2,800     1,195.00          3,346,000
     エーアンドエーマテリアル                   1,100     1,272.00          1,399,200
     ニチアス                   18,400      2,611.00          48,042,400
     日本製鉄                  297,500      1,628.50         484,478,750
     神戸製鋼所                  121,800       569.00         69,304,200       貸付株式数          47,500    株
     中山製鋼所                   9,200      497.00         4,572,400
     合同製鐵                   3,600     2,634.00          9,482,400
     JFEホールディングス                  179,600      1,412.00         253,595,200
     東京製鐵                   32,300       836.00         27,002,800
     共英製鋼                   7,500     2,100.00          15,750,000
                                  72/148


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     大和工業                   14,100      2,755.00          38,845,500
     東京鐵鋼                   2,700     1,532.00          4,136,400      貸付株式数            600  株
     大阪製鐵                   3,500     1,449.00          5,071,500
     淀川製鋼所                   9,000     2,129.00          19,161,000
     丸一鋼管                   21,600      3,180.00          68,688,000
     モリ工業                   2,000     2,504.00          5,008,000
     大同特殊鋼                   10,900      4,965.00          54,118,500       貸付株式数           4,200   株
     日本高周波                   2,400      432.00         1,036,800
     日本冶金工                   5,500     2,330.00          12,815,000
     山陽特殊製鋼                   4,800     1,497.00          7,185,600
     愛知製鋼                   3,700     3,640.00          13,468,000
     日立金属                   71,600      1,537.00         110,049,200
     日本金属                   1,600      968.00         1,548,800
     大平洋金属                   4,500     2,418.00          10,881,000       貸付株式数           1,700   株
     新日本電工                   42,400       181.00         7,674,400      貸付株式数          16,700    株
     栗本鉄工所                   3,300     1,981.00          6,537,300
     虹  技
                        1,000     1,450.00          1,450,000      貸付株式数            300  株
     日本鋳鉄管                    700    1,376.00            963,200     貸付株式数            200  株
     日本製鋼所                   20,200      2,265.00          45,753,000
     三菱製鋼                   4,900     1,140.00          5,586,000
     日亜鋼業                   9,600      342.00         3,283,200
     日本精線                   1,100     2,995.00          3,294,500
     エンビプロHD                   2,500      762.00         1,905,000      貸付株式数            500  株
     大紀アルミニウム                   10,800       783.00         8,456,400
     日本軽金属HD                  168,200       227.00         38,181,400
     三井金属                   17,900      2,761.00          49,421,900
     東邦亜鉛                   3,400     2,135.00          7,259,000
     三菱マテリアル                   43,900      2,952.00         129,592,800
     住友鉱山                   84,900      3,301.00         280,254,900
     DOWAホールディングス                   16,800      3,950.00          66,360,000
     古河機金                   11,800      1,516.00          17,888,800
     エス・サイエンス                   29,700       51.00         1,514,700
     大阪チタニウム                   6,900     1,573.00          10,853,700
     東邦チタニウム                   11,900       970.00         11,543,000       貸付株式数           4,600   株
                                                         3,800   株
     UACJ                   10,100      2,487.00          25,118,700       貸付株式数
                                                        (3,800    株 )
     CKサンエツ                   1,400     3,005.00          4,207,000
     古河電工                   20,700      3,030.00          62,721,000
     住友電工                  248,400      1,674.50         415,945,800
     フジクラ                   80,300       459.00         36,857,700
                                  73/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     昭和電線HLDGS                   7,700     1,015.00          7,815,500
     東京特殊電線                   1,000     2,237.00          2,237,000
     タツタ電線                   13,200       587.00         7,748,400
     カナレ電気                   1,100     1,879.00          2,066,900      貸付株式数            400  株
     平河ヒューテック                   2,500     1,354.00          3,385,000
     リョービ                   8,200     2,103.00          17,244,600
     アーレステイ                   8,700      534.00         4,645,800
     アサヒHD                   11,700      2,607.00          30,501,900
     東洋製罐グループHD                   42,300      1,942.00          82,146,600
     ホッカンホールディングス                   3,600     1,960.00          7,056,000
     コロナ                   3,700     1,190.00          4,403,000
     横河ブリッジHLDGS                   12,400      1,891.00          23,448,400
     OSJB      HD
                        33,300       271.00         9,024,300
     駒井ハルテック                   1,200     1,695.00          2,034,000
     高田機工                    600    2,587.00          1,552,200      貸付株式数            200  株
     三和ホールディングス                   63,700      1,220.00          77,714,000
     文化シヤツタ-                   19,600       971.00         19,031,600       貸付株式数           7,600   株
     三協立山                   9,200     1,248.00          11,481,600
     アルインコ                   4,800     1,197.00          5,745,600
     東洋シヤツタ-                   1,600      756.00         1,209,600
     LIXILグループ                   98,100      1,885.00         184,918,500
     日本フイルコン                   5,000      530.00         2,650,000      貸付株式数           1,900   株
     ノーリツ                   13,800      1,408.00          19,430,400
     長府製作所                   6,800     2,461.00          16,734,800
     リンナイ                   12,900      8,430.00         108,747,000
     ユニプレス                   13,000      1,688.00          21,944,000
     ダイニチ工業                   3,500      687.00         2,404,500
     日東精工                   9,100      654.00         5,951,400      貸付株式数           1,600   株
     三洋工業                    900    2,039.00          1,835,100
     岡  部
                        13,500       926.00         12,501,000       貸付株式数            200  株
     ジーテクト                   8,300     1,736.00          14,408,800
     東  プ  レ
                        12,400      1,729.00          21,439,600
     高周波熱錬                   12,700       887.00         11,264,900       貸付株式数           1,000   株
     東京製綱                   4,800     1,156.00          5,548,800
     サンコール                   3,700      489.00         1,809,300
     モリテックスチル                   5,200      429.00         2,230,800
     パイオラックス                   9,800     2,216.00          21,716,800       貸付株式数            500  株
     エイチワン                   6,500      845.00         5,492,500      貸付株式数            600  株
     日本発条                   71,300       982.00         70,016,600       貸付株式数          21,500    株
     中央発條                    800    2,916.00          2,332,800
                                  74/148


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     アドバネクス                    900    1,652.00          1,486,800
     三浦工業                   28,700      3,695.00         106,046,500
     タ  ク  マ
                        22,500      1,278.00          28,755,000
     テクノプロ・ホールディン
                        12,900      7,480.00          96,492,000
     グ
     アトラ                   1,500      392.00           588,000     貸付株式数            500  株
     インターワークス                   1,300      522.00           678,600
                                                         1,000   株
     アイ・アールジャパンHD                   2,600     4,210.00          10,946,000       貸付株式数
                                                        (1,000    株 )
     KeePer技研                   2,300     1,369.00          3,148,700
     ファーストロジック                   1,500      636.00           954,000     貸付株式数            400  株
     三機サービス                   1,400     1,025.00          1,435,000      貸付株式数            100  株
     Gunosy                   4,500     1,658.00          7,461,000      貸付株式数           1,700   株
     デザインワン・ジャパン                   1,200      342.00           410,400     貸付株式数            400  株
     イー・ガーディアン                   3,200     2,244.00          7,180,800      貸付株式数           1,200   株
                                                         1,600   株
     リブセンス                   4,100      310.00         1,271,000      貸付株式数
                                                         (300  株 )
     ジャパンマテリアル                   19,800      1,510.00          29,898,000       貸付株式数           2,600   株
     ベクトル                   8,000     1,139.00          9,112,000      貸付株式数           3,100   株
     ウチヤマホールディングス                   3,200      554.00         1,772,800
     チャームケアコーポレー                                                     800  株
                        2,100     1,953.00          4,101,300      貸付株式数
     ション                                                    (100  株 )
     ライクキッズ                   1,500      884.00         1,326,000      貸付株式数            500  株
     キャリアリンク                   2,100      559.00         1,173,900      貸付株式数            800  株
     IBJ                   4,300     1,076.00          4,626,800
     アサンテ                   2,600     2,027.00          5,270,200      貸付株式数            900  株
     N・フィールド                   4,400      703.00         3,093,200      貸付株式数           1,700   株
     バリューHR                   1,300     3,505.00          4,556,500      貸付株式数            400  株
     M&Aキャピタルパート
                        4,600     4,300.00          19,780,000
     ナー
     ライドオンエクスプレスH
                        2,400     1,942.00          4,660,800
     D
     ERIホールディングス                   1,800      800.00         1,440,000
                                                          300  株
     アビスト                   1,000     2,688.00          2,688,000      貸付株式数
                                                         (300  株 )
                                                         1,700   株
     シグマクシス                   4,400     2,251.00          9,904,400      貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     ウィルグループ                   4,200     1,157.00          4,859,400      貸付株式数           1,500   株
     エスクローAJ                   8,700      239.00         2,079,300      貸付株式数           3,400   株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     リクルートホールディング
                       460,100      3,978.00        1,830,277,800
     ス
     エラン                   3,800     1,710.00          6,498,000      貸付株式数           1,400   株
     ツ  ガ  ミ
                        13,700      1,131.00          15,494,700       貸付株式数           5,300   株
     オークマ                   7,700     6,150.00          47,355,000
     東芝機械                   7,500     2,801.00          21,007,500
     アマダホールディングス                   84,300      1,247.00         105,122,100
     アイダエンジニア                   17,900      1,002.00          17,935,800
     滝澤鉄工所                   2,000     1,397.00          2,794,000
     FUJI                   28,500      1,947.00          55,489,500       貸付株式数          11,000    株
     牧野フライス                   7,800     5,410.00          42,198,000
     オーエスジー                   30,700      2,257.00          69,289,900       貸付株式数          12,000    株
     ダイジェット                    700    1,471.00          1,029,700
     旭ダイヤモンド                   17,300       656.00         11,348,800
     DMG森精機                   42,100      1,753.00          73,801,300       貸付株式数          16,400    株
     ソデイツク                   15,600      1,022.00          15,943,200       貸付株式数            300  株
     ディスコ                   9,000    23,550.00          211,950,000
     日東工器                   3,600     2,227.00          8,017,200
     日進工具                   1,900     2,325.00          4,417,500
     パンチ工業                   5,900      574.00         3,386,600
     冨士ダイス                   2,900      662.00         1,919,800
     土木管理総合試験                   2,800      447.00         1,251,600      貸付株式数           1,000   株
     ネットマーケティング                   2,300     1,068.00          2,456,400
     日本郵政                  526,400      1,036.50         545,613,600
     ベルシステム24HLDG
                        10,800      1,719.00          18,565,200       貸付株式数           1,000   株
     S
                                                         1,600   株
     鎌倉新書                   4,800     1,928.00          9,254,400      貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     SMN                   1,000      911.00           911,000
     一蔵                    700     750.00           525,000
     LITALICO                   2,200     2,682.00          5,900,400      貸付株式数            500  株
     グローバルキッズCOMP                    900     755.00           679,500     貸付株式数            300  株
     エボラブルアジア                   2,900     2,203.00          6,388,700
     アトラエ                   1,700     3,835.00          6,519,500      貸付株式数            600  株
     ストライク                   2,400     4,380.00          10,512,000
     ソラスト                   17,700      1,307.00          23,133,900       貸付株式数           6,900   株
     セラク                   2,000      796.00         1,592,000      貸付株式数            700  株
     インソース                   3,100     3,435.00          10,648,500       貸付株式数           1,000   株
     豊田自動織機                   54,400      6,470.00         351,968,000
     豊和工業                   3,600      748.00         2,692,800      貸付株式数            300  株
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     OKK                   2,800      678.00         1,898,400      貸付株式数            500  株
     石川製作所                   1,600     1,347.00          2,155,200      貸付株式数            600  株
     東洋機械金属                   4,700      573.00         2,693,100
     津田駒工業                   1,300     1,295.00          1,683,500
     エンシュウ                   1,600     1,366.00          2,185,600      貸付株式数            300  株
     島精機製作所                   10,700      2,779.00          29,735,300       貸付株式数           4,100   株
     オプトラン                   7,400     2,933.00          21,704,200       貸付株式数           2,600   株
     NCホールディングス                   2,000      614.00         1,228,000      貸付株式数            700  株
     イワキポンプ                   3,100     1,146.00          3,552,600
     フリュー                   6,400     1,050.00          6,720,000
                                                         4,100   株
     ヤマシンフィルタ                   14,400       876.00         12,614,400       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     日阪製作所                   8,100     1,000.00          8,100,000
     やまびこ                   12,900      1,141.00          14,718,900       貸付株式数           2,700   株
     平田機工                   3,100     7,970.00          24,707,000       貸付株式数           1,200   株
     ペガサスミシン製造                   6,700      513.00         3,437,100
     マルマエ                   2,700     1,043.00          2,816,100      貸付株式数           1,000   株
     タツモ                   3,100     1,198.00          3,713,800      貸付株式数           1,200   株
     ナブテスコ                   39,200      3,410.00         133,672,000
     三井海洋開発                   7,100     2,497.00          17,728,700
     レオン自動機                   6,500     1,657.00          10,770,500       貸付株式数            100  株
     SMC                   21,100     49,930.00         1,053,523,000
     ヤマハモーターロボHLD
                        5,800      564.00         3,271,200      貸付株式数           1,800   株
     GS
     ホソカワミクロン                   2,300     4,515.00          10,384,500
     ユニオンツール                   2,500     3,290.00          8,225,000
     オイレス工業                   8,600     1,692.00          14,551,200
     日精エーエスビー                   2,200     4,895.00          10,769,000       貸付株式数            800  株
     サト-ホールディングス                   9,500     3,370.00          32,015,000
     技研製作所                   5,800     4,440.00          25,752,000
     日本エアーテック                   2,100      707.00         1,484,700
     カ  ワ  タ
                        1,900     1,144.00          2,173,600      貸付株式数            700  株
     日精樹脂工業                   5,500     1,026.00          5,643,000
     オカダアイヨン                   2,100     1,239.00          2,601,900      貸付株式数            200  株
     ワイエイシイホールディン
                        2,900      715.00         2,073,500      貸付株式数           1,100   株
     グス
     小松製作所                  304,400      2,587.00         787,482,800       貸付株式数          117,000    株
     住友重機械                   38,400      3,165.00         121,536,000
     日立建機                   26,900      2,951.00          79,381,900       貸付株式数           7,600   株
     日  工
                        9,100      751.00         6,834,100
                                  77/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     巴工業                   2,800     2,282.00          6,389,600
     井関農機                   6,700     1,657.00          11,101,900       貸付株式数           2,400   株
     TOWA                   6,800     1,150.00          7,820,000      貸付株式数           2,100   株
     丸山製作所                   1,500     1,238.00          1,857,000
     北川鉄工所                   3,000     2,268.00          6,804,000      貸付株式数            100  株
     シンニッタン                   10,300       446.00         4,593,800
     ローツェ                   2,900     3,925.00          11,382,500       貸付株式数           1,100   株
     タカキタ                   2,300      556.00         1,278,800      貸付株式数            800  株
     クボタ                  356,600      1,725.50         615,313,300
     荏原実業                   1,700     2,266.00          3,852,200
                                                          900  株
     東洋エンジニア                   8,900      722.00         6,425,800      貸付株式数
                                                         (700  株 )
     三菱化工機                   2,300     1,906.00          4,383,800      貸付株式数            100  株
     月島機械                   12,400      1,706.00          21,154,400
     帝国電機製作所                   5,500     1,322.00          7,271,000
     東京機械                   2,700      371.00         1,001,700      貸付株式数            400  株
     新東工業                   15,800      1,038.00          16,400,400       貸付株式数            700  株
     渋谷工業                   5,900     3,160.00          18,644,000       貸付株式数           2,200   株
     アイチ     コーポレーション
                        11,500       723.00         8,314,500      貸付株式数           4,400   株
     小森コーポレーション                   16,900      1,161.00          19,620,900       貸付株式数           6,200   株
     鶴見製作所                   5,200     2,056.00          10,691,200
     住友精密                   1,000     3,450.00          3,450,000
     日本ギア工業                   2,000      414.00           828,000     貸付株式数            700  株
     酒井重工業                   1,300     3,065.00          3,984,500
     荏原製作所                   29,600      3,345.00          99,012,000
     石井鉄工所                    900    2,539.00          2,285,100
     酉島製作所                   6,700      962.00         6,445,400      貸付株式数            900  株
     北越工業                   6,900     1,278.00          8,818,200      貸付株式数            400  株
     ダイキン工業                   85,600     15,770.00         1,349,912,000
     オルガノ                   2,400     6,540.00          15,696,000       貸付株式数            700  株
     ト-ヨ-カネツ                   2,900     2,284.00          6,623,600
     栗田工業                   36,300      3,135.00         113,800,500
     椿本チエイン                   9,600     3,820.00          36,672,000
     大同工業                   3,200      837.00         2,678,400
     日  機  装
                        20,100      1,348.00          27,094,800
     木村化工機                   5,500      623.00         3,426,500      貸付株式数           2,100   株
     レイズネクスト                   11,300      1,242.00          14,034,600
     アネスト岩田                   10,400      1,016.00          10,566,400       貸付株式数           4,000   株
     ダイフク                   34,300      6,590.00         226,037,000       貸付株式数          13,400    株
     サムコ                   1,800     1,216.00          2,188,800
                                  78/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     加藤製作所                   3,700     1,841.00          6,811,700
     油研工業                   1,100     1,700.00          1,870,000
     タダノ                   32,400      1,091.00          35,348,400       貸付株式数          12,600    株
     フジテック                   24,400      1,745.00          42,578,000
     CKD                   18,700      1,855.00          34,688,500       貸付株式数           2,700   株
     キトー                   5,100     1,651.00          8,420,100
     平和                   18,800      2,269.00          42,657,200
     理想科学工業                   5,900     1,893.00          11,168,700
     SANKYO                   15,000      3,720.00          55,800,000
     日本金銭機械                   7,400      929.00         6,874,600      貸付株式数            600  株
     マースグループHLDGS                   4,300     2,036.00          8,754,800      貸付株式数            200  株
     福島工業                   4,200     3,500.00          14,700,000
     オーイズミ                   2,800      575.00         1,610,000      貸付株式数            500  株
     ダイコク電機                   3,100     1,682.00          5,214,200
     竹内製作所                   11,200      1,692.00          18,950,400
     ア  マ  ノ
                        17,600      3,285.00          57,816,000
     JUKI                   9,300      914.00         8,500,200      貸付株式数           2,700   株
                                                         2,900   株
     サンデンホールディングス                   8,800      766.00         6,740,800      貸付株式数
                                                        (2,900    株 )
     蛇の目ミシン                   6,300      409.00         2,576,700
     ブラザー工業                   82,100      2,201.00         180,702,100       貸付株式数          32,100    株
     マックス                   10,200      2,106.00          21,481,200
     モリタホールディングス                   11,700      1,756.00          20,545,200
     グローリー                   18,600      3,330.00          61,938,000
     新晃工業                   6,300     1,891.00          11,913,300
     大和冷機工業                   9,700     1,292.00          12,532,400
     セガサミーホールディング
                        66,700      1,585.00         105,719,500
     ス
     日本ピストンリング                   2,500     1,441.00          3,602,500
     リ  ケ  ン
                        3,100     4,295.00          13,314,500       貸付株式数            300  株
     TPR                   9,100     2,091.00          19,028,100       貸付株式数           2,700   株
     ツバキ・ナカシマ                   13,700      1,716.00          23,509,200
     ホシザキ                   19,700      9,610.00         189,317,000
     大豊工業                   5,500      874.00         4,807,000      貸付株式数            800  株
     日本精工                  126,600      1,077.00         136,348,200
     N  T  N
                       155,700       346.00         53,872,200
     ジェイテクト                   64,400      1,384.00          89,129,600
     不  二  越
                        6,200     5,140.00          31,868,000       貸付株式数           2,400   株
     ミネベアミツミ                  124,700      2,159.00         269,227,300
     日本トムソン                   19,800       499.00         9,880,200
                                  79/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     T  H  K
                        39,100      3,120.00         121,992,000
     ユーシン精機                   5,200     1,059.00          5,506,800
     前澤給装工業                   2,400     2,147.00          5,152,800
     イーグル工業                   8,400     1,086.00          9,122,400      貸付株式数           2,000   株
     前澤工業                   4,400      391.00         1,720,400      貸付株式数            600  株
     日本ピラ-工業                   6,800     1,512.00          10,281,600
     キッツ                   27,200       762.00         20,726,400       貸付株式数            400  株
     日  立
                       323,000      4,309.00        1,391,807,000
     三菱電機                  672,200      1,534.50        1,031,490,900
     富士電機                   40,500      3,425.00         138,712,500
     東洋電機製造                   2,600     1,565.00          4,069,000      貸付株式数            500  株
     安川電機                   72,300      4,065.00         293,899,500       貸付株式数          29,900    株
     シンフォニア        テクノロ
                        8,700     1,377.00          11,979,900
     ジー
     明  電  舎
                        12,400      2,148.00          26,635,200
     オリジン                   1,800     1,517.00          2,730,600      貸付株式数            200  株
     山洋電気                   3,200     5,460.00          17,472,000
     デンヨー                   5,700     2,090.00          11,913,000
     ベイカレントコンサルティ
                        3,900     5,960.00          23,244,000       貸付株式数           1,200   株
     ング
     ORCHESTRA            HL
                        1,300     1,118.00          1,453,400      貸付株式数            400  株
     DGS
     アイモバイル                   2,000      713.00         1,426,000      貸付株式数            700  株
     キャリアインデックス                   2,600      434.00         1,128,400      貸付株式数           1,000   株
     MS-Japan                   2,100     1,512.00          3,175,200      貸付株式数            100  株
     船場                   1,000     1,146.00          1,146,000
     グレイステクノロジー                   2,900     2,961.00          8,586,900      貸付株式数           1,100   株
     ジャパンエレベーターSH
                        6,800     2,933.00          19,944,400
     D
                                                          300  株
     フルテック                    900    1,395.00          1,255,500      貸付株式数
                                                         (300  株 )
     グリーンズ                   2,400     1,222.00          2,932,800      貸付株式数            900  株
     ツナググループHLDGS                    800     618.00           494,400
     ソウルドアウト                   1,000     1,775.00          1,775,000
     MS&CONSULTIN
                         900    1,067.00            960,300
     G
     日総工産                   4,300     1,083.00          4,656,900
     キュービーネットHLDG
                        3,900     2,498.00          9,742,200      貸付株式数           1,500   株
     S
     RPAホールディングス                   3,600     1,253.00          4,510,800      貸付株式数           1,400   株
                                  80/148


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     三桜工業                   8,500     1,340.00          11,390,000       貸付株式数           3,300   株
     マキタ                   87,600      3,705.00         324,558,000
     東芝テック                   8,400     4,460.00          37,464,000
     芝浦メカトロニクス                   1,200     3,970.00          4,764,000      貸付株式数            400  株
     マブチモーター                   18,500      4,225.00          78,162,500       貸付株式数           2,000   株
     日本電産                   80,900     16,325.00         1,320,692,500        貸付株式数          31,600    株
     ユーエムシーエレクトロニ
                        4,000      548.00         2,192,000      貸付株式数           1,500   株
     クス
     トレックス・セミコンダク
                        3,900     1,469.00          5,729,100      貸付株式数            200  株
     ター
     東光高岳                   3,700     1,197.00          4,428,900
                                                         3,800   株
     ダブル・スコープ                   10,100       833.00         8,413,300      貸付株式数
                                                         (100  株 )
     宮越ホールディングス                   2,500     1,028.00          2,570,000      貸付株式数            900  株
     ダイヘン                   7,400     3,695.00          27,343,000
     ヤーマン                   9,800      702.00         6,879,600      貸付株式数           3,800   株
     JVCケンウッド                   54,900       275.00         15,097,500
     ミマキエンジニアリング                   6,000      528.00         3,168,000
                                                          900  株
     第一精工                   2,400     2,645.00          6,348,000      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     日新電機                   15,800      1,152.00          18,201,600
     大崎電気                   13,300       745.00         9,908,500
     オムロン                   62,500      6,540.00         408,750,000
     日東工業                   9,900     2,504.00          24,789,600
     IDEC                   9,700     2,365.00          22,940,500       貸付株式数           2,400   株
     正興電機製作所                   1,600      832.00         1,331,200      貸付株式数            600  株
                                                          300  株
     不二電機工業                    800    1,275.00          1,020,000      貸付株式数
                                                         (200  株 )
     ジーエス・ユアサ           コーポ
                        22,400      2,304.00          51,609,600
     サクサホールディングス                   1,500     1,978.00          2,967,000
     メルコホールディングス                   2,300     3,100.00          7,130,000      貸付株式数            600  株
     テクノメディカ                   1,500     2,101.00          3,151,500      貸付株式数            200  株
     日本電気                   81,500      4,440.00         361,860,000       貸付株式数          13,200    株
     富  士  通
                        64,800     10,050.00          651,240,000
     沖  電  気
                        27,300      1,530.00          41,769,000
     岩崎通信機                   2,900      805.00         2,334,500
     電気興業                   3,200     3,115.00          9,968,000
     サンケン電気                   7,300     3,170.00          23,141,000       貸付株式数           2,800   株
     ナカヨ                   1,300     1,675.00          2,177,500
     アイホン                   3,800     1,906.00          7,242,800
                                  81/148


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ルネサスエレクトロニクス                  320,700       719.00        230,583,300
     セイコーエプソン                   83,400      1,662.00         138,610,800       貸付株式数           1,400   株
     ワコム                   45,300       448.00         20,294,400
     アルバック                   13,400      4,300.00          57,620,000       貸付株式数            200  株
     アクセル                   2,800      706.00         1,976,800      貸付株式数            900  株
     EIZO                   5,200     4,180.00          21,736,000
     ジャパンディスプレイ                   61,700       71.00         4,380,700      貸付株式数          55,600    株
     日本信号                   17,100      1,304.00          22,298,400
     京三製作所                   15,800       516.00         8,152,800      貸付株式数            300  株
     能美防災                   8,900     2,383.00          21,208,700
     ホーチキ                   4,900     1,667.00          8,168,300
     星和電機                   3,400      558.00         1,897,200
     エレコム                   7,300     4,145.00          30,258,500
     パナソニック                  768,000      1,032.00         792,576,000
     シャープ                   77,800      1,656.00         128,836,800       貸付株式数          30,400    株
     アンリツ                   43,300      2,072.00          89,717,600       貸付株式数          16,900    株
     富士通ゼネラル                   18,300      2,107.00          38,558,100       貸付株式数           7,300   株
     ソ  ニ  ー  ※
                       424,900      6,998.00        2,973,450,200
     T  D  K
                        32,400     11,690.00          378,756,000
     帝国通信工業                   3,000     1,205.00          3,615,000      貸付株式数            400  株
     タムラ製作所                   22,300       660.00         14,718,000       貸付株式数           2,800   株
     アルプスアルパイン                   59,500      2,487.00         147,976,500
     池上通信機                   2,100     1,046.00          2,196,600      貸付株式数            900  株
     日本電波工業                   6,000      668.00         4,008,000      貸付株式数           2,000   株
     鈴木                   3,600      816.00         2,937,600      貸付株式数           1,400   株
                                                          200  株
     日本トリム                    900    4,960.00          4,464,000      貸付株式数
                                                         (200  株 )
     ローランド       ディー.
                        3,700     2,175.00          8,047,500      貸付株式数           1,400   株
     ジー.
     フオスタ-電機                   7,000     2,023.00          14,161,000
     S  M  K
                        1,700     2,979.00          5,064,300
     ヨコオ                   4,300     3,255.00          13,996,500       貸付株式数            600  株
     ティアック                   4,900      231.00         1,131,900      貸付株式数           1,800   株
     ホシデン                   18,300      1,318.00          24,119,400
     ヒロセ電機                   10,400     13,710.00          142,584,000
     日本航空電子                   15,400      2,104.00          32,401,600
     T  O  A
                        7,200     1,100.00          7,920,000      貸付株式数            300  株
     マクセルホールディングス                   14,500      1,494.00          21,663,000
     古野電気                   8,700     1,263.00          10,988,100
     ユニデンホールディングス                   1,800     1,837.00          3,306,600
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                                                         1,700   株
     スミダコーポレーション                   5,100     1,325.00          6,757,500      貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     アイコム                   3,700     2,588.00          9,575,600
     リオン                   2,800     2,964.00          8,299,200      貸付株式数            400  株
     本多通信工業                   5,700      545.00         3,106,500
                                                         2,600   株
     船井電機                   6,800      740.00         5,032,000      貸付株式数
                                                        (1,800    株 )
     横河電機                   61,700      2,014.00         124,263,800
     新電元工業                   2,400     3,685.00          8,844,000
     アズビル                   42,400      3,185.00         135,044,000       貸付株式数           1,000   株
     東亜ディーケーケー                   3,300      860.00         2,838,000      貸付株式数           1,200   株
     日本光電工業                   27,800      2,969.00          82,538,200
     チ  ノ  ー
                        2,300     1,422.00          3,270,600
     共和電業                   7,000      443.00         3,101,000
     日本電子材料                   2,700      868.00         2,343,600
     堀場製作所                   13,300      7,350.00          97,755,000
     アドバンテスト                   50,000      5,320.00         266,000,000       貸付株式数           7,700   株
     小野測器                   2,800      537.00         1,503,600
     エスペック                   5,900     2,132.00          12,578,800
     キーエンス                   60,900     37,970.00         2,312,373,000
     日置電機                   3,500     3,740.00          13,090,000       貸付株式数            200  株
     シスメックス                   48,000      7,761.00         372,528,000
     日本マイクロニクス                   11,700      1,154.00          13,501,800
                                                         2,100   株
     メガチップス                   6,300     2,462.00          15,510,600       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     OBARA       GROUP
                        3,500     3,885.00          13,597,500
     IMAGICA          GROU
                                                         2,000   株
                        5,600      644.00         3,606,400      貸付株式数
                                                        (2,000    株 )
     P
     澤藤電機                    800    2,133.00          1,706,400      貸付株式数            300  株
     デンソー                  148,000      4,953.00         733,044,000
     原田工業                   3,200      975.00         3,120,000
     コーセル                   8,100     1,251.00          10,133,100       貸付株式数           3,200   株
     イリソ電子工業                   5,600     5,300.00          29,680,000       貸付株式数           2,200   株
     オプテックスグループ                   11,000      1,622.00          17,842,000       貸付株式数           1,800   株
     千代田インテグレ                   3,100     2,395.00          7,424,500
     アイ・オー・データ                   2,500     1,022.00          2,555,000
     レーザーテック                   13,800      9,580.00         132,204,000       貸付株式数           4,900   株
     スタンレー電気                   47,400      3,105.00         147,177,000
     岩崎電気                   2,600     1,425.00          3,705,000      貸付株式数            200  株
     ウシオ電機                   38,900      1,643.00          63,912,700       貸付株式数          15,200    株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     岡谷電機                   5,200      381.00         1,981,200      貸付株式数           1,300   株
     ヘリオステクノH                   6,100      500.00         3,050,000      貸付株式数           1,300   株
     エノモト                   2,000     1,155.00          2,310,000
     日本セラミック                   6,800     2,861.00          19,454,800
     遠藤照明                   3,400      704.00         2,393,600
     古河電池                   4,800      783.00         3,758,400
     双信電機                   3,200      512.00         1,638,400      貸付株式数           1,100   株
     山一電機                   4,800     1,595.00          7,656,000      貸付株式数            100  株
     図  研
                        4,400     2,510.00          11,044,000
     日本電子                   13,300      3,090.00          41,097,000
     カ  シ  オ
                        59,500      2,080.00         123,760,000       貸付株式数          23,200    株
     ファナック                   63,900     21,240.00         1,357,236,000
     日本シイエムケイ                   15,700       658.00         10,330,600       貸付株式数           2,800   株
     エンプラス                   3,400     3,650.00          12,410,000
     大真空                   2,400     1,649.00          3,957,600      貸付株式数            300  株
     ロ  ー  ム
                        29,800      9,170.00         273,266,000
     浜松ホトニクス                   48,200      4,455.00         214,731,000
                                                          300  株
     三井ハイテック                   7,400     2,051.00          15,177,400       貸付株式数
                                                         (200  株 )
     新光電気工業                   22,600      1,096.00          24,769,600
     京  セ  ラ
                        94,500      7,445.00         703,552,500
     協栄産業                    800    1,540.00          1,232,000
     太陽誘電                   29,900      2,975.00          88,952,500       貸付株式数          11,600    株
     村田製作所                  197,500      6,529.00        1,289,477,500
     双葉電子工業                   10,500      1,389.00          14,584,500
     日東電工                   46,300      6,210.00         287,523,000
     北陸電気工業                   2,700     1,124.00          3,034,800
     東海理化電機                   17,700      2,163.00          38,285,100
     ニチコン                   22,700      1,235.00          28,034,500
     日本ケミコン                   5,100     2,081.00          10,613,100
     K  O  A
                        10,100      1,440.00          14,544,000
     三井E&SHD                   21,700       922.00         20,007,400
     日立造船                   53,300       435.00         23,185,500       貸付株式数           3,000   株
     三菱重工業                  112,600      4,244.00         477,874,400
     川崎重工業                   52,300      2,481.00         129,756,300
     IHI                   48,400      2,584.00         125,065,600
     名村造船所                   21,500       287.00         6,170,500      貸付株式数           8,400   株
     サノヤスホールディングス                   8,000      181.00         1,448,000      貸付株式数            200  株
     スプリックス                   2,200     1,260.00          2,772,000      貸付株式数            800  株
     日本車輌                   2,400     3,175.00          7,620,000      貸付株式数            800  株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     三菱ロジスネクスト                   10,500      1,226.00          12,873,000       貸付株式数           3,800   株
     近畿車輌                   1,000     1,501.00          1,501,000      貸付株式数            200  株
     FPG                   20,800      1,069.00          22,235,200
                                                          300  株
     島根銀行                   1,300      704.00           915,200     貸付株式数
                                                         (300  株 )
     じもとホールディングス                   45,000       107.00         4,815,000
     全国保証                   18,700      4,410.00          82,467,000
     めぶきフィナンシャルG                  344,400       284.00         97,809,600       貸付株式数          134,800    株
     東京きらぼしFG                   9,000     1,532.00          13,788,000
     九州フィナンシャルG                  108,900       493.00         53,687,700       貸付株式数            100  株
     かんぽ生命保険                   23,500      1,876.00          44,086,000       貸付株式数            100  株
     ゆうちょ銀行                  187,500      1,070.00         200,625,000
     富山第一銀行                   15,900       346.00         5,501,400
     コンコルディア・フィナン
                       389,900       447.00        174,285,300
     シャル
     ジェイリース                   1,800      324.00           583,200
     西日本フィナンシャルHD                   45,300       856.00         38,776,800
     マーキュリアインベストメ
                        2,900      742.00         2,151,800      貸付株式数           1,100   株
     ント
     イントラスト                   2,300      699.00         1,607,700
     日本モーゲージサービス                   1,300     1,624.00          2,111,200
     Casa                   2,800     1,263.00          3,536,400
     アルヒ                   10,500      2,515.00          26,407,500       貸付株式数           4,100   株
     プレミアグループ                   3,600     2,336.00          8,409,600      貸付株式数           1,300   株
     日産自動車                  792,800       688.30        545,684,240
     いすゞ自動車                  194,800      1,290.50         251,389,400
     トヨタ自動車        ※
                       749,200      7,738.00        5,797,309,600
     日野自動車                   84,000      1,102.00          92,568,000
     三菱自動車工業                  249,200       496.00        123,603,200       貸付株式数          83,400    株
     エフテック                   4,700      755.00         3,548,500
     レシップホールディングス                   2,600      659.00         1,713,400
     GMB                   1,200      795.00           954,000
     ファルテック                   1,200     1,260.00          1,512,000
     武蔵精密工業                   15,000      1,523.00          22,845,000       貸付株式数            200  株
     日産車体                   13,100      1,138.00          14,907,800       貸付株式数           4,400   株
     新明和工業                   18,000      1,460.00          26,280,000
     極東開発工業                   12,500      1,631.00          20,387,500
     日信工業                   13,500      2,224.00          30,024,000
     トピー工業                   5,600     2,084.00          11,670,400
     ティラド                   2,400     2,035.00          4,884,000
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     タチエス                   11,000      1,442.00          15,862,000
     N  O  K
                        36,100      1,729.00          62,416,900
     フタバ産業                   18,800       826.00         15,528,800
     KYB                   7,500     3,315.00          24,862,500       貸付株式数            100  株
     市光工業                   10,000       868.00         8,680,000
     大同メタル工業                   13,000       728.00         9,464,000
     プレス工業                   33,300       444.00         14,785,200
     ミクニ                   8,600      345.00         2,967,000
     太平洋工業                   14,100      1,513.00          21,333,300
     ケーヒン                   15,300      2,572.00          39,351,600
     河西工業                   9,100      873.00         7,944,300
     アイシン精機                   55,400      4,245.00         235,173,000
     マ  ツ  ダ
                       197,900       977.00        193,348,300
     今仙電機製作所                   6,300      941.00         5,928,300      貸付株式数            500  株
     本田技研                  529,300      3,104.00        1,642,947,200
     スズキ                  133,200      4,755.00         633,366,000
     SUBARU                  208,700      2,873.50         599,699,450
     安永                   3,200     1,293.00          4,137,600      貸付株式数           1,200   株
     ヤマハ発動機                   87,700      2,307.00         202,323,900
     ショーワ                   15,700      2,277.00          35,748,900
     小糸製作所                   40,300      5,700.00         229,710,000
     TBK                   8,000      431.00         3,448,000
     エクセディ                   9,200     2,508.00          23,073,600
     ミツバ                   12,400       741.00         9,188,400      貸付株式数           2,300   株
     豊田合成                   21,700      2,604.00          56,506,800
     愛三工業                   10,600       866.00         9,179,600
     盟和産業                   1,000     1,122.00          1,122,000      貸付株式数            300  株
     日本プラスト                   5,200      718.00         3,733,600      貸付株式数           2,000   株
     ヨ  ロ  ズ              6,300     1,446.00          9,109,800
     エフ・シー・シー                   11,000      2,412.00          26,532,000
     新家工業                   1,500     1,443.00          2,164,500
     シマノ                   25,200     17,920.00          451,584,000       貸付株式数           9,600   株
     テイ・エス       テック
                        15,600      3,415.00          53,274,000
     関西みらいFG                   38,800       732.00         28,401,600       貸付株式数           1,000   株
     33FG                   6,200     1,708.00          10,589,600
     第四北越フィナンシャルG                   11,500      3,005.00          34,557,500       貸付株式数            100  株
     ジャムコ                   3,400     1,510.00          5,134,000      貸付株式数            400  株
     小  野  建
                        5,900     1,348.00          7,953,200
     はるやまHLDGS                   3,100      846.00         2,622,600
     南  陽
                        1,400     1,804.00          2,525,600
                                  86/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ノ  ジ  マ
                        11,800      2,281.00          26,915,800       貸付株式数            200  株
     佐鳥電機                   4,800      915.00         4,392,000      貸付株式数           1,100   株
                                                         3,600   株
     カッパ・クリエイト                   9,300     1,465.00          13,624,500       貸付株式数
                                                        (3,000    株 )
     エコートレーディング                   1,700      542.00           921,400     貸付株式数            500  株
     伯東                   4,000     1,311.00          5,244,000
     コンドーテック                   5,100     1,102.00          5,620,200
     中山福                   3,800      540.00         2,052,000      貸付株式数            300  株
                                                         1,900   株
     ライトオン                   4,900      633.00         3,101,700      貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
     ナガイレーベン                   9,600     2,561.00          24,585,600       貸付株式数           2,400   株
     ジーンズメイト                   2,000      338.00           676,000     貸付株式数            700  株
     三菱食品                   7,300     2,932.00          21,403,600
     良品計画                   87,900      2,498.00         219,574,200       貸付株式数          32,900    株
     三城ホールディングス                   6,900      287.00         1,980,300      貸付株式数           2,700   株
     松田産業                   4,800     1,567.00          7,521,600
     第一興商                   9,800     5,420.00          53,116,000
     メディパルHD                   71,400      2,372.00         169,360,800
     アドヴァン                   10,100      1,308.00          13,210,800
     SPK                   1,400     2,850.00          3,990,000
     萩原電気HLDGS                   2,400     2,830.00          6,792,000      貸付株式数            800  株
     アルビス                   2,500     2,293.00          5,732,500
     アズワン                   4,300     9,560.00          41,108,000       貸付株式数           1,600   株
     スズデン                   2,300     1,464.00          3,367,200      貸付株式数            800  株
     尾家産業                   1,900     1,347.00          2,559,300      貸付株式数            800  株
     シモジマ                   4,000     1,240.00          4,960,000
     ドウシシャ                   6,200     1,810.00          11,222,000
     小津産業                   1,400     1,807.00          2,529,800      貸付株式数            500  株
     コナカ                   7,700      406.00         3,126,200      貸付株式数            400  株
     高速                   3,900     1,184.00          4,617,600
     ハウス     ローゼ
                         800    1,671.00          1,336,800      貸付株式数            100  株
     G-7ホールディングス                   1,900     4,500.00          8,550,000
     たけびし                   2,300     1,461.00          3,360,300      貸付株式数            900  株
     イオン北海道                   6,700      799.00         5,353,300      貸付株式数            200  株
     コ  ジ  マ
                        11,400       459.00         5,232,600
     ヒマラヤ                   2,300      836.00         1,922,800      貸付株式数            900  株
     コーナン商事                   9,400     2,548.00          23,951,200       貸付株式数           3,300   株
     ネットワンシステムズ                   25,100      3,150.00          79,065,000
     エコス                   2,400     1,683.00          4,039,200
     ワタミ                   7,800     1,312.00          10,233,600       貸付株式数           2,000   株
                                  87/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     マルシェ                   1,700      781.00         1,327,700      貸付株式数            600  株
     リックス                   1,500     1,632.00          2,448,000      貸付株式数            300  株
     システムソフト                   15,400       112.00         1,724,800
     パンパシフィックHD                  158,700      1,798.00         285,342,600
     丸文                   6,000      604.00         3,624,000
     西松屋チェーン                   14,500      1,005.00          14,572,500
     ゼンショーホールディング
                        31,700      2,514.00          79,693,800
     ス
     ハピネット                   5,500     1,432.00          7,876,000
                                                         1,600   株
     幸楽苑ホールディングス                   4,200     2,117.00          8,891,400      貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     ハークスレイ                   1,400     1,044.00          1,461,600      貸付株式数            500  株
     橋本総業HLDGS                   1,300     1,763.00          2,291,900      貸付株式数            200  株
     日本ライフライン                   19,600      1,544.00          30,262,400       貸付株式数           6,300   株
     サイゼリヤ                   10,900      2,631.00          28,677,900       貸付株式数           4,100   株
     タカショー                   3,200      500.00         1,600,000
     エクセル                   1,900     1,256.00          2,386,400      貸付株式数            900  株
     VTホールディングス                   27,500       473.00         13,007,500       貸付株式数            800  株
     マルカ                   2,300     2,298.00          5,285,400      貸付株式数            900  株
     アルゴグラフィックス                   5,600     3,335.00          18,676,000
     魚力                   1,800     1,530.00          2,754,000
                                                         6,900   株
     IDOM                   17,800       530.00         9,434,000      貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     日本エム・ディ・エム                   3,900     2,327.00          9,075,300      貸付株式数           1,500   株
     ポプラ                   1,900      531.00         1,008,900      貸付株式数            600  株
     フジ・コーポレーション                   1,700     2,324.00          3,950,800
     ユナイテッドアローズ                   6,900     3,340.00          23,046,000
     進和                   3,900     2,352.00          9,172,800      貸付株式数           1,300   株
     エスケイジャパン                   1,400      466.00           652,400
     ダイトロン                   2,800     1,697.00          4,751,600
     ハイデイ日高                   9,500     2,187.00          20,776,500       貸付株式数           2,600   株
     シークス                   8,400     1,554.00          13,053,600       貸付株式数           3,200   株
     京都きもの友禅                   4,200      350.00         1,470,000      貸付株式数           1,500   株
     コロワイド                   22,000      2,216.00          48,752,000       貸付株式数           7,900   株
     ピーシーデポコーポ                   8,700      478.00         4,158,600      貸付株式数           3,400   株
     田中商事                   2,100      713.00         1,497,300
     オーハシテクニカ                   3,700     1,462.00          5,409,400
     壱番屋                   4,700     5,280.00          24,816,000       貸付株式数           1,700   株
     白銅                   2,300     1,448.00          3,330,400
                                  88/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                          800  株
     トップカルチャー                   2,400      340.00           816,000     貸付株式数
                                                         (600  株 )
     PLANT                   1,700      656.00         1,115,200      貸付株式数            500  株
     スギホールディングス                   13,200      6,170.00          81,444,000       貸付株式数           5,500   株
     薬王堂ホールディングス                   2,900     2,532.00          7,342,800      貸付株式数            900  株
     島津製作所                   80,300      3,315.00         266,194,500
     J  M  S
                        5,600      743.00         4,160,800
                                                          600  株
     クボテック                   1,700      437.00           742,900     貸付株式数
                                                         (100  株 )
     長野計器                   4,900      783.00         3,836,700
     ブイ・テクノロジー                   3,100     6,010.00          18,631,000       貸付株式数           1,100   株
     スター精密                   10,500      1,549.00          16,264,500       貸付株式数           3,900   株
     東京計器                   4,200     1,015.00          4,263,000
     愛知時計                    900    4,305.00          3,874,500
     インターアクション                   3,600     2,502.00          9,007,200      貸付株式数            100  株
     オーバル                   6,000      252.00         1,512,000      貸付株式数           2,300   株
     東京精密                   12,200      3,935.00          48,007,000       貸付株式数           1,400   株
     マニー                   26,800      2,935.00          78,658,000       貸付株式数          10,400    株
     ニコン                  108,800      1,506.00         163,852,800       貸付株式数          40,700    株
     トプコン                   33,900      1,471.00          49,866,900
     オリンパス                  372,000      1,634.00         607,848,000
     理研計器                   5,900     2,325.00          13,717,500
     SCREENホールディン
                        11,700      7,600.00          88,920,000       貸付株式数            100  株
     グス
     キヤノン電子                   7,000     2,075.00          14,525,000
     タムロン                   5,400     2,529.00          13,656,600
     HOYA                  135,300      10,025.00         1,356,382,500
     シ  ー  ド
                        2,900     1,079.00          3,129,100      貸付株式数           1,100   株
     ノーリツ鋼機                   4,500     1,896.00          8,532,000      貸付株式数           1,700   株
     エー・アンド・デイ                   6,100      803.00         4,898,300
     朝日インテック                   57,000      3,195.00         182,115,000       貸付株式数          22,100    株
     キヤノン                  361,800      3,046.00        1,102,042,800        貸付株式数          141,500    株
     リ  コ  ー
                       171,100      1,124.00         192,316,400
     シチズン時計                   78,700       610.00         48,007,000       貸付株式数          28,000    株
     リズム時計                   2,100      939.00         1,971,900
     大研医器                   4,600      630.00         2,898,000
     メニコン                   9,200     4,350.00          40,020,000
     シンシア                    800     608.00           486,400     貸付株式数            200  株
     中本パックス                   1,700     1,490.00          2,533,000      貸付株式数            100  株
     スノーピーク                   3,000     1,096.00          3,288,000      貸付株式数           1,200   株
                                  89/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     パラマウントベッドHD                   7,100     4,310.00          30,601,000
     トランザクション                   4,300     1,000.00          4,300,000
     SHO‐BI                   2,000      395.00           790,000     貸付株式数            300  株
                                                         1,200   株
     ニホンフラッシュ                   3,100     2,819.00          8,738,900      貸付株式数
                                                         (800  株 )
     前田工繊                   7,400     1,950.00          14,430,000       貸付株式数           2,700   株
     永大産業                   8,700      341.00         2,966,700
     アートネイチャー                   7,200      773.00         5,565,600
     バンダイナムコHLDGS                   69,500      6,688.00         464,816,000
     アイフィスジャパン                   1,700      777.00         1,320,900      貸付株式数            100  株
     共立印刷                   11,600       164.00         1,902,400
     SHOEI                   3,200     5,060.00          16,192,000       貸付株式数           1,200   株
     フランスベッドHLDGS                   9,500     1,022.00          9,709,000
                                                         3,900   株
     マーベラス                   10,000       758.00         7,580,000      貸付株式数
                                                        (2,800    株 )
     パイロットコーポレーショ
                        11,700      4,270.00          49,959,000
     ン
                                                          300  株
     萩原工業                   3,700     1,617.00          5,982,900      貸付株式数
                                                         (300  株 )
     エイベックス                   11,400      1,334.00          15,207,600
     トッパン・フォームズ                   14,400      1,162.00          16,732,800
     フジシールインターナショ
                        15,100      2,487.00          37,553,700       貸付株式数           1,800   株
     ナル
     タカラトミー                   30,100      1,345.00          40,484,500
     廣済堂                   4,700      880.00         4,136,000
     エステールホールディング
                        1,900      679.00         1,290,100
     ス
     アーク                   26,100       97.00         2,531,700
     レック                   7,200     1,300.00          9,360,000      貸付株式数           2,600   株
     タカノ                   2,600      823.00         2,139,800
     三光合成                   7,600      432.00         3,283,200      貸付株式数            500  株
     プロネクサス                   5,800     1,206.00          6,994,800
     ホクシン                   4,200      172.00           722,400     貸付株式数            100  株
     ウッドワン                   2,300     1,189.00          2,734,700
     大建工業                   4,600     1,974.00          9,080,400
     き  も  と
                        11,500       191.00         2,196,500
     凸版印刷                   94,800      2,178.00         206,474,400
     大日本印刷                   87,900      2,940.00         258,426,000
     共同印刷                   2,100     2,950.00          6,195,000      貸付株式数            200  株
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                                                         5,300   株
     NISSHA                   13,800      1,133.00          15,635,400       貸付株式数
                                                        (2,200    株 )
     光村印刷                    600    1,769.00          1,061,400      貸付株式数            200  株
     藤森工業                   6,000     3,530.00          21,180,000
     ヴィア・ホールディングス                   8,100      667.00         5,402,700      貸付株式数            200  株
     TAKARA        &  COM
                        3,200     1,702.00          5,446,400
     PANY
     前澤化成工業                   4,200     1,197.00          5,027,400
     未来工業                   3,600     2,243.00          8,074,800
     アシックス                   55,500      1,786.00          99,123,000       貸付株式数          22,800    株
     ツ  ツ  ミ
                        2,100     2,097.00          4,403,700
     ウェーブロックHLDGS                   2,300      780.00         1,794,000      貸付株式数            400  株
     ジェイ     エス    ピー
                        4,000     1,905.00          7,620,000
     ニ  チ  ハ
                        9,400     2,777.00          26,103,800
                                                          400  株
     エフピコ                   7,400     6,650.00          49,210,000       貸付株式数
                                                         (400  株 )
     小松ウオール工業                   2,000     2,408.00          4,816,000
     ヤマハ                   40,000      6,130.00         245,200,000
     河合楽器                   2,100     3,675.00          7,717,500
     クリナップ                   6,200      705.00         4,371,000
     ピジヨン                   40,600      5,070.00         205,842,000       貸付株式数          15,800    株
     天馬                   4,500     2,012.00          9,054,000
     兼松サステック                    400    1,780.00            712,000     貸付株式数            100  株
     キングジム                   5,600      892.00         4,995,200
     象印マホービン                   19,700      1,798.00          35,420,600       貸付株式数           7,700   株
     リンテック                   16,000      2,463.00          39,408,000
     信越ポリマー                   12,000       968.00         11,616,000
     東  リ
                        16,700       316.00         5,277,200
     イトーキ                   14,300       517.00         7,393,100
     任  天  堂
                        41,200     43,240.00         1,781,488,000
     三菱鉛筆                   11,100      1,737.00          19,280,700
     松  風
                        3,000     1,700.00          5,100,000      貸付株式数           1,100   株
     タカラスタンダ-ド                   13,900      2,007.00          27,897,300       貸付株式数           4,700   株
     コ  ク  ヨ
                        32,300      1,635.00          52,810,500
     ナカバヤシ                   6,600      594.00         3,920,400
     ニ  フ  コ
                        24,600      3,050.00          75,030,000       貸付株式数           9,500   株
     立川ブラインド                   2,900     1,437.00          4,167,300      貸付株式数           1,100   株
     グローブライド                   3,000     2,703.00          8,109,000
     オカムラ                   23,500      1,080.00          25,380,000       貸付株式数           7,300   株
     バルカー                   5,400     2,624.00          14,169,600       貸付株式数            800  株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     MUTOHホールディング
                        1,000     1,796.00          1,796,000
     ス
     伊  藤  忠
                       463,000      2,438.00        1,128,794,000        貸付株式数          127,400    株
     丸  紅
                       689,400       825.20        568,892,880
     スクロール                   10,100       350.00         3,535,000
     高   島
                        1,100     1,721.00          1,893,100
     ヨンドシーホールディング
                        6,700     2,613.00          17,507,100       貸付株式数           2,700   株
     ス
     三陽商会                   3,500     1,407.00          4,924,500
     長瀬産業                   37,100      1,628.00          60,398,800
     ナイガイ                   2,500      441.00         1,102,500      貸付株式数            900  株
     蝶  理
                        4,200     1,974.00          8,290,800      貸付株式数            100  株
     豊田通商                   73,900      3,885.00         287,101,500
     オンワ-ドホールディング
                        39,700       643.00         25,527,100
     ス
     三共生興                   10,000       601.00         6,010,000
     兼  松
                        24,800      1,412.00          35,017,600
     美  津  濃
                        6,100     2,805.00          17,110,500
     ツカモトコーポレーション                   1,200     1,084.00          1,300,800      貸付株式数            100  株
     ファミリーマート                   52,900      2,601.00         137,592,900
     ルックホールディングス                   2,200     1,233.00          2,712,600      貸付株式数            800  株
     三井物産                  581,800      1,967.50        1,144,691,500
     日本紙パルプ                   3,800     4,060.00          15,428,000
     東京エレクトロン                   44,800     22,570.00         1,011,136,000
     日立ハイテクノロジーズ                   23,000      7,170.00         164,910,000
     カメイ                   8,600     1,227.00          10,552,200
     東都水産                    900    2,662.00          2,395,800
     OUGホールディングス                   1,000     2,719.00          2,719,000      貸付株式数            300  株
     スターゼン                   2,500     4,405.00          11,012,500       貸付株式数            900  株
     セイコーHD                   9,500     2,816.00          26,752,000       貸付株式数           3,800   株
     山  善                25,900      1,045.00          27,065,500
     椿本興業                   1,200     4,020.00          4,824,000
     住友商事                  417,800      1,656.50         692,085,700
     日本ユニシス                   20,600      3,595.00          74,057,000
     内田洋行                   2,800     5,240.00          14,672,000
     三菱商事                  464,500      2,907.50        1,350,533,750
     第一実業                   3,200     3,715.00          11,888,000
     キヤノンマーケティングJ
                        18,900      2,510.00          47,439,000       貸付株式数           5,900   株
     PN
     西華産業                   3,700     1,409.00          5,213,300
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     佐藤商事                   5,400      912.00         4,924,800
     菱洋エレクトロ                   6,800     2,046.00          13,912,800       貸付株式数           2,400   株
     東京産業                   5,900      561.00         3,309,900      貸付株式数           1,100   株
     ユアサ商事                   6,300     3,500.00          22,050,000
     神鋼商事                   1,700     2,654.00          4,511,800
     小林産業                   3,900      313.00         1,220,700
     阪和興業                   12,400      2,840.00          35,216,000
     正栄食品                   4,300     3,385.00          14,555,500
     カナデン                   5,400     1,325.00          7,155,000
     菱電商事                   4,800     1,655.00          7,944,000
     ニプロ                   46,600      1,327.00          61,838,200       貸付株式数          16,700    株
     フルサト工業                   3,600     1,646.00          5,925,600
     岩谷産業                   14,700      3,675.00          54,022,500       貸付株式数           5,600   株
     すてきナイスグループ                   2,500     1,090.00          2,725,000      貸付株式数            600  株
     昭光通商                   2,300      717.00         1,649,100      貸付株式数            200  株
     ニチモウ                   1,000     1,987.00          1,987,000      貸付株式数            300  株
     極東貿易                   1,900     2,194.00          4,168,600
     イ  ワ  キ
                        8,600      476.00         4,093,600      貸付株式数           1,900   株
     兼松エレクトロニクス                   3,600     3,425.00          12,330,000
     三愛石油                   16,300      1,059.00          17,261,700
     稲畑産業                   14,600      1,586.00          23,155,600
     GSIクレオス                   1,600     1,118.00          1,788,800      貸付株式数            300  株
     明和産業                   6,100      620.00         3,782,000
     クワザワ                   2,400      606.00         1,454,400
                                                         4,600   株
     ゴ-ルドウイン                   11,900      7,940.00          94,486,000       貸付株式数
                                                        (3,000    株 )
     ユニ・チヤ-ム                  129,600      3,634.00         470,966,400       貸付株式数          51,200    株
     デサント                   12,800      1,810.00          23,168,000
     キ  ン  グ
                        3,100      530.00         1,643,000
     ワ  キ  タ
                        14,100      1,095.00          15,439,500       貸付株式数           1,900   株
     ヤマトインタ-ナシヨナル                   4,100      396.00         1,623,600      貸付株式数            100  株
     東邦ホールディングス                   21,200      2,537.00          53,784,400       貸付株式数           8,300   株
     サンゲツ                   18,200      2,135.00          38,857,000
     ミツウロコグループ                   9,700     1,420.00          13,774,000       貸付株式数           3,800   株
     シナネンホールディングス                   2,700     1,932.00          5,216,400
     伊藤忠エネクス                   14,700       895.00         13,156,500
     サンリオ                   18,600      2,234.00          41,552,400       貸付株式数           7,200   株
     サンワ     テクノス
                        4,600     1,199.00          5,515,400      貸付株式数            100  株
     リョーサン                   7,300     2,947.00          21,513,100
     新光商事                   10,300       900.00         9,270,000
                                  93/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                         1,200   株
     トーホー                   3,000     1,873.00          5,619,000      貸付株式数
                                                        (1,200    株 )
     三信電気                   3,500     1,700.00          5,950,000
     東陽テクニカ                   7,600     1,140.00          8,664,000
                                                         3,300   株
     モスフード       サービス
                        8,700     3,070.00          26,709,000       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     加賀電子                   6,600     2,468.00          16,288,800
     三益半導体                   5,900     2,012.00          11,870,800
     ソーダニツカ                   6,800      611.00         4,154,800
     立花エレテック                   4,800     1,758.00          8,438,400
     木曽路                   8,600     2,880.00          24,768,000       貸付株式数           1,700   株
     SRSホールディングス                   7,700     1,044.00          8,038,800      貸付株式数           3,000   株
     千  趣  会
                        12,000       432.00         5,184,000      貸付株式数           4,600   株
                                                         1,900   株
     タカキユー                   5,000      189.00           945,000     貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     ケーヨー                   13,600       539.00         7,330,400      貸付株式数           2,300   株
     上新電機                   7,800     2,465.00          19,227,000
     日本瓦斯                   10,500      3,440.00          36,120,000
     ロイヤルホールディングス                   11,600      2,542.00          29,487,200       貸付株式数           4,500   株
     東  天  紅
                         500    1,250.00            625,000
     いなげや                   8,200     1,480.00          12,136,000
     島  忠
                        13,900      3,005.00          41,769,500       貸付株式数           4,800   株
     チヨダ                   7,000     1,617.00          11,319,000
     ライフコーポレーション                   5,000     2,504.00          12,520,000
                                                         1,700   株
     リンガーハツト                   8,100     2,484.00          20,120,400       貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     MrMaxHD                   9,100      499.00         4,540,900
     テンアライド                   6,000      441.00         2,646,000      貸付株式数           2,300   株
     AOKIホールディングス                   13,200      1,134.00          14,968,800
     オークワ                   10,400      1,443.00          15,007,200       貸付株式数            900  株
     コメリ                   10,200      2,363.00          24,102,600
     青山商事                   13,700      1,677.00          22,974,900
     しまむら                   7,700     8,970.00          69,069,000
     はせがわ                   3,500      402.00         1,407,000      貸付株式数            100  株
     高  島  屋
                        48,300      1,304.00          62,983,200
     松  屋
                        13,400       854.00         11,443,600       貸付株式数           2,500   株
     エイチ・ツー・オーリテイ
                        31,400      1,233.00          38,716,200
     リング
     近鉄百貨店                   2,500     3,610.00          9,025,000      貸付株式数            900  株
     パ  ル  コ
                        6,400     1,364.00          8,729,600
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     丸井グループ                   60,700      2,651.00         160,915,700       貸付株式数          21,500    株
     クレディセゾン                   46,400      1,810.00          83,984,000
     アクシアル       リテイリング
                        5,500     3,870.00          21,285,000
     井  筒  屋
                        3,700      241.00           891,700
     イオン                  254,800      2,265.00         577,122,000       貸付株式数          90,700    株
     イ  ズ  ミ
                        13,500      4,270.00          57,645,000
     フオーバル                   2,900     1,059.00          3,071,100
     平  和  堂
                        13,500      2,115.00          28,552,500
     フ  ジ
                        8,000     1,971.00          15,768,000
     ヤオコー                   7,500     5,110.00          38,325,000       貸付株式数            400  株
     ゼビオホールディングス                   8,000     1,328.00          10,624,000
     ケーズホールディングス                   63,900      1,366.00          87,287,400
     PALTAC                   10,600      5,400.00          57,240,000       貸付株式数           1,300   株
     三谷産業                   8,700      346.00         3,010,200
     OLYMPICグループ                   3,400      651.00         2,213,400
     日産東京販売HD                   9,800      278.00         2,724,400
     新生銀行                   48,700      1,717.00          83,617,900
     あおぞら銀行                   39,600      2,818.00         111,592,800
     三菱UFJフィナンシャル
                      4,564,700         582.10       2,657,111,870
     G  ※
     りそなホールディングス                  728,000       466.80        339,830,400
     三井住友トラストHD                  125,400      4,195.00         526,053,000
     三井住友フィナンシャルG                  458,600      4,008.00        1,838,068,800
     千葉銀行                  227,900       624.00        142,209,600
     群馬銀行                  130,200       390.00         50,778,000
     武蔵野銀行                   9,800     1,961.00          19,217,800
     千葉興業銀行                   18,300       344.00         6,295,200      貸付株式数           2,500   株
     筑波銀行                   27,600       243.00         6,706,800
     七十七銀行                   22,400      1,794.00          40,185,600
     青森銀行                   5,200     2,831.00          14,721,200       貸付株式数           1,500   株
     秋田銀行                   4,300     2,259.00          9,713,700
     山形銀行                   7,500     1,659.00          12,442,500
     岩手銀行                   4,400     2,965.00          13,046,000
     東邦銀行                   59,500       278.00         16,541,000       貸付株式数          19,800    株
     東北銀行                   3,100     1,034.00          3,205,400
                                                         1,600   株
     みちのく銀行                   4,300     1,567.00          6,738,100      貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     ふくおかフィナンシャルG                   55,900      2,092.00         116,942,800       貸付株式数           5,000   株
     静岡銀行                  164,100       839.00        137,679,900
     十六銀行                   8,300     2,662.00          22,094,600
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                                                        15,200    株
     スルガ銀行                   63,000       545.00         34,335,000       貸付株式数
                                                        (7,000    株 )
     八十二銀行                  160,100       475.00         76,047,500       貸付株式数          15,000    株
     山梨中央銀行                   7,700     1,154.00          8,885,800
     大垣共立銀行                   13,100      2,550.00          33,405,000
     福井銀行                   5,700     1,734.00          9,883,800
     北國銀行                   6,800     3,510.00          23,868,000
     清水銀行                   2,700     2,180.00          5,886,000
     富山銀行                   1,300     2,641.00          3,433,300
     滋賀銀行                   13,300      2,743.00          36,481,900       貸付株式数           5,100   株
     南都銀行                   11,000      2,763.00          30,393,000
     百五銀行                   60,000       354.00         21,240,000       貸付株式数           1,500   株
     京都銀行                   23,700      4,580.00         108,546,000
     紀陽銀行                   23,500      1,724.00          40,514,000       貸付株式数           2,100   株
     ほくほくフィナンシャルG                   44,100      1,134.00          50,009,400
     広島銀行                   98,100       545.00         53,464,500
     山陰合同銀行                   39,400       687.00         27,067,800
     中国銀行                   57,100      1,097.00          62,638,700       貸付株式数          22,300    株
     鳥取銀行                   2,200     1,382.00          3,040,400
     伊予銀行                   94,600       608.00         57,516,800       貸付株式数           2,100   株
     百十四銀行                   7,100     2,258.00          16,031,800
     四国銀行                   10,100      1,045.00          10,554,500       貸付株式数            200  株
     阿波銀行                   10,800      2,706.00          29,224,800       貸付株式数           3,700   株
     大分銀行                   3,800     2,854.00          10,845,200
     宮崎銀行                   4,400     2,655.00          11,682,000
     佐賀銀行                   4,000     1,740.00          6,960,000
     沖縄銀行                   6,100     3,675.00          22,417,500
     琉球銀行                   15,300      1,258.00          19,247,400       貸付株式数           2,500   株
     セブン銀行                  221,300       341.00         75,463,300
     みずほフィナンシャルG                 9,009,900         169.70       1,528,980,030
     高知銀行                   2,500      933.00         2,332,500
     山口フィナンシャルG                   82,800       757.00         62,679,600       貸付株式数          30,200    株
     芙蓉総合リース                   7,000     7,230.00          50,610,000
     みずほリース                   10,300      3,280.00          33,784,000
     東京センチュリー                   13,300      5,990.00          79,667,000       貸付株式数           5,000   株
     SBIホールディングス                   74,100      2,258.00         167,317,800       貸付株式数          30,300    株
     日本証券金融                   29,200       543.00         15,855,600
     アイフル                  101,100       252.00         25,477,200
     日本アジア投資                   5,600      290.00         1,624,000      貸付株式数           2,100   株
     長野銀行                   2,100     1,713.00          3,597,300
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     名古屋銀行                   5,300     3,390.00          17,967,000
     北洋銀行                  100,000       241.00         24,100,000
     愛知銀行                   2,400     3,845.00          9,228,000
     中京銀行                   2,700     2,257.00          6,093,900      貸付株式数            200  株
     大光銀行                   2,200     1,751.00          3,852,200
     愛媛銀行                   9,300     1,224.00          11,383,200       貸付株式数           2,900   株
     トマト銀行                   2,500     1,069.00          2,672,500
     京葉銀行                   28,400       629.00         17,863,600       貸付株式数           4,500   株
     栃木銀行                   31,800       231.00         7,345,800
     北日本銀行                   2,100     2,195.00          4,609,500      貸付株式数            700  株
     東和銀行                   11,700       888.00         10,389,600       貸付株式数           1,100   株
     福島銀行                   6,200      303.00         1,878,600      貸付株式数           2,400   株
     大東銀行                   3,400      631.00         2,145,400      貸付株式数           1,200   株
     リコーリース                   5,200     3,910.00          20,332,000
     イオンフィナンシャルサー
                        40,500      1,685.00          68,242,500
     ビス
     ア  コ  ム
                       133,000       458.00         60,914,000
     ジャックス                   7,300     2,696.00          19,680,800
     オ  リ  コ
                       179,500       162.00         29,079,000
     日立キャピタル                   15,600      2,695.00          42,042,000
     アプラスフィナンシャル                   32,500       93.00         3,022,500      貸付株式数           2,400   株
     オリックス                  414,700      1,797.50         745,423,250       貸付株式数          170,000    株
     三菱UFJリース                  168,200       705.00        118,581,000       貸付株式数           8,500   株
     ジャフコ                   10,200      4,230.00          43,146,000       貸付株式数            100  株
     九州    リースサービス
                        3,200      602.00         1,926,400
     トモニホールディングス                   51,300       419.00         21,494,700
     大和証券G本社                  532,300       556.10        296,012,030
     野村ホールディングス                 1,166,600         562.30        655,979,180       貸付株式数          448,200    株
     岡三証券グループ                   56,700       406.00         23,020,200       貸付株式数            300  株
     丸三証券                   19,700       547.00         10,775,900       貸付株式数           7,700   株
     東洋証券                   23,600       173.00         4,082,800      貸付株式数           9,200   株
     東海東京HD                   76,400       338.00         25,823,200       貸付株式数          29,200    株
     光世証券                   1,600      677.00         1,083,200      貸付株式数            400  株
     水戸証券                   19,200       283.00         5,433,600      貸付株式数           5,500   株
     いちよし証券                   12,300       682.00         8,388,600
     松井証券                   37,900       888.00         33,655,200
     SOMPOホールディング
                       124,700      4,371.00         545,063,700
     ス
     だいこう証券ビジ                   3,200      649.00         2,076,800
     日本取引所グループ                  190,200      1,874.00         356,434,800
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     マネックスG                   50,100       281.00         14,078,100       貸付株式数          19,500    株
     極東証券                   8,900      785.00         6,986,500
     岩井コスモホールディング                   6,300     1,282.00          8,076,600      貸付株式数           1,200   株
     藍澤證券                   11,900       738.00         8,782,200      貸付株式数           1,100   株
     フィデアホール                   64,900       134.00         8,696,600
     池田泉州HD                   76,600       203.00         15,549,800
     アニコム      ホールディング
                        5,500     3,585.00          19,717,500       貸付株式数           1,900   株
     ス
     MS&AD                  173,400      3,560.00         617,304,000
     SONY      FH
                        54,500      2,573.00         140,228,500
     マネーパートナーズGP                   7,000      250.00         1,750,000      貸付株式数           1,900   株
     スパークス・グループ                   22,900       249.00         5,702,100
     小林洋行                   1,900      267.00           507,300
     第一生命HLDGS                  375,200      1,761.50         660,914,800
     東京海上HD                  237,100      6,020.00        1,427,342,000        貸付株式数          91,100    株
     アドバンテッジリスクマネ                   3,200      990.00         3,168,000      貸付株式数            900  株
     イー・ギャランティ                   7,100     1,416.00          10,053,600       貸付株式数           2,300   株
     アサックス                   3,400      653.00         2,220,200      貸付株式数           1,300   株
     NECキャピタルソリュー
                        2,700     2,463.00          6,650,100
     ション
     T&Dホールディングス                  205,100      1,295.00         265,604,500
     アドバンスクリエイト                   1,600     1,864.00          2,982,400
     三井不動産                  331,000      2,731.50         904,126,500
     三菱地所                  464,500      2,010.00         933,645,000
     平和不動産                   12,200      2,614.00          31,890,800
     東京建物                   72,500      1,653.00         119,842,500
     ダイビル                   17,100      1,172.00          20,041,200
     京阪神ビルディング                   10,800      1,437.00          15,519,600       貸付株式数           1,000   株
     住友不動産                  149,000      3,839.00         572,011,000
     太平洋興発                   2,600      808.00         2,100,800      貸付株式数            200  株
     テーオーシー                   13,000       895.00         11,635,000
     東京楽天地                   1,100     6,140.00          6,754,000
     スターツコーポレーション                   9,000     2,691.00          24,219,000
     フジ住宅                   7,700      711.00         5,474,700
     空港施設                   6,700      540.00         3,618,000
     明和地所                   3,600      589.00         2,120,400
     ゴールドクレスト                   5,200     2,162.00          11,242,400       貸付株式数           2,000   株
     リログループ                   35,100      2,986.00         104,808,600       貸付株式数          13,700    株
     エスリード                   2,600     2,171.00          5,644,600
     日神不動産                   9,900      496.00         4,910,400
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     日本エスコン                   12,000       989.00         11,868,000       貸付株式数           1,600   株
     タカラレーベン                   30,300       489.00         14,816,700
     サンヨーハウジ          名古屋
                        3,700      995.00         3,681,500      貸付株式数            800  株
     イオンモール                   33,200      1,775.00          58,930,000
     毎日コムネット                   1,400      832.00         1,164,800
     ファースト住建                   2,800     1,319.00          3,693,200
     ランド                  359,700        12.00         4,316,400      貸付株式数          36,900    株
                                                          500  株
     カチタス                   8,200     4,920.00          40,344,000       貸付株式数
                                                         (500  株 )
     東祥                   4,000     2,454.00          9,816,000      貸付株式数           1,500   株
     トーセイ                   9,100     1,333.00          12,130,300       貸付株式数            100  株
     穴吹興産                    700    3,280.00          2,296,000
     サンフロンティア不動産                   9,200     1,274.00          11,720,800
     インテリックス                   1,900      711.00         1,350,900
     ランドビジネス                   2,800      761.00         2,130,800
     日本社宅サービス                   1,700     1,107.00          1,881,900      貸付株式数            400  株
     グランディハウス                   5,100      470.00         2,397,000      貸付株式数            300  株
     東武鉄道                   70,900      4,055.00         287,499,500
     相鉄ホールディングス                   21,500      3,040.00          65,360,000
     東急                  169,500      2,177.00         369,001,500
     京浜急行                   86,300      2,242.00         193,484,600
     小田急電鉄                  100,000      2,708.00         270,800,000
     京王電鉄                   34,900      7,060.00         246,394,000
     京成電鉄                   46,800      4,535.00         212,238,000
                                                         3,500   株
     富士急行                   9,200     4,265.00          39,238,000       貸付株式数
                                                         (900  株 )
     新京成電鉄                   1,800     2,303.00          4,145,400
     東日本旅客鉄道                  118,300      10,085.00         1,193,055,500
     西日本旅客鉄道                   59,900      9,675.00         579,532,500
     東海旅客鉄道                   55,900     22,245.00         1,243,495,500
     西武ホールディングス                   90,200      1,930.00         174,086,000
     鴻池運輸                   10,700      1,663.00          17,794,100
     西日本鉄道                   18,700      2,629.00          49,162,300
     ハマキョウレックス                   5,200     3,665.00          19,058,000
     サカイ引越センター                   3,500     6,970.00          24,395,000       貸付株式数            100  株
     近鉄グループHLDGS                   63,700      6,150.00         391,755,000
     阪急阪神HLDGS                   84,900      4,745.00         402,850,500
     南海電鉄                   30,200      3,040.00          91,808,000
     京阪ホールディングス                   28,300      5,450.00         154,235,000       貸付株式数           2,200   株
     神戸電鉄                   1,600     3,990.00          6,384,000      貸付株式数            100  株
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     名古屋鉄道                   52,400      3,495.00         183,138,000       貸付株式数          15,600    株
     山陽電鉄                   4,600     2,248.00          10,340,800
     トランコム                   1,800     7,800.00          14,040,000
     日本通運                   22,500      7,010.00         157,725,000       貸付株式数           8,100   株
     ヤマトホールディングス                  111,600      1,901.00         212,151,600
     山  九                17,700      5,690.00         100,713,000
     日  新
                        5,500     1,743.00          9,586,500
     丸  運
                        3,600      274.00           986,400     貸付株式数           1,400   株
     丸全昭和運輸                   5,200     3,110.00          16,172,000
     センコーグループHLDG
                        35,200       917.00         32,278,400
     S
     トナミホールディングス                   1,500     5,120.00          7,680,000
     ニッコンホールディングス                   22,800      2,730.00          62,244,000
     日石輸送                    700    2,781.00          1,946,700
     福山通運                   8,100     4,185.00          33,898,500       貸付株式数           2,600   株
     セイノーホールディングス                   47,700      1,479.00          70,548,300
     エスライン                   1,900      997.00         1,894,300      貸付株式数            100  株
     神奈川中央交通                   1,600     4,015.00          6,424,000
                                                         4,300   株
     日立物流                   11,700      3,110.00          36,387,000       貸付株式数
                                                        (4,300    株 )
                                                         1,800   株
     丸和運輸機関                   6,700     2,570.00          17,219,000       貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     C&Fロジホールディング
                        6,400     1,408.00          9,011,200
     ス
     日本郵船                   53,300      1,925.00         102,602,500
     商船三井                   40,300      2,942.00         118,562,600       貸付株式数           5,000   株
     川崎汽船                   19,600      1,879.00          36,828,400       貸付株式数           7,600   株
     NSユナイテッド海運                   3,500     2,319.00          8,116,500
     明治海運                   6,700      342.00         2,291,400
     飯野海運                   30,400       360.00         10,944,000
     共栄タンカー                    600    1,778.00          1,066,800
     九州旅客鉄道                   56,800      3,780.00         214,704,000
     SGホールディングス                   66,800      2,633.00         175,884,400
     日本航空                  116,600      3,391.00         395,390,600
     ANAホールディングス                  116,400      3,758.00         437,431,200
     パスコ                   1,200     1,860.00          2,232,000
     西本WISMETTAC
                        1,200     3,915.00          4,698,000      貸付株式数            400  株
     HD
     ヤマシタヘルスケアHLD
                         600    1,502.00            901,200
     GS
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     GENKY       DRUGST
                        3,200     2,539.00          8,124,800      貸付株式数           1,200   株
     ORES
     国際紙パルプ商事                   15,700       301.00         4,725,700
     総合メディカルHD                   5,800     2,065.00          11,977,000
     ブックオフGHD                   3,800     1,066.00          4,050,800      貸付株式数           1,500   株
     三菱倉庫                   20,200      2,835.00          57,267,000
     三井倉庫HOLD                   7,300     1,999.00          14,592,700
     住友倉庫                   23,500      1,510.00          35,485,000
     渋沢倉庫                   3,500     2,149.00          7,521,500
     ヤマタネ                   3,300     1,504.00          4,963,200      貸付株式数           1,000   株
     東陽倉庫                   11,300       336.00         3,796,800
     乾汽船                   3,700     1,148.00          4,247,600      貸付株式数           2,000   株
     日本トランスシティ                   14,100       548.00         7,726,800      貸付株式数           1,000   株
     ケイヒン                   1,200     1,328.00          1,593,600
     中央倉庫                   3,900     1,238.00          4,828,200      貸付株式数            100  株
     川西倉庫                   1,200     1,054.00          1,264,800
     安田倉庫                   5,200      995.00         5,174,000
     ファイズホールディングス                   1,300      640.00           832,000     貸付株式数            200  株
     東洋埠頭                   1,900     1,412.00          2,682,800
     宇徳                   5,400      537.00         2,899,800
     上  組
                        36,400      2,444.00          88,961,600
     サンリツ                   1,500      700.00         1,050,000      貸付株式数            500  株
     キムラユニティー                   1,700     1,102.00          1,873,400
                                                          600  株
     キユーソー流通システム                   1,600     1,877.00          3,003,200      貸付株式数
                                                         (300  株 )
     近鉄エクスプレス                   13,500      1,944.00          26,244,000       貸付株式数           3,500   株
     東海運                   3,600      283.00         1,018,800      貸付株式数            100  株
     エーアイテイー                   4,500      968.00         4,356,000
     内外トランスライン                   2,200     1,471.00          3,236,200      貸付株式数            800  株
     ショーエイコーポ                    700     736.00           515,200     貸付株式数            200  株
     日本コンセプト                   2,000     1,430.00          2,860,000      貸付株式数            200  株
     東京放送HD                   40,100      1,750.00          70,175,000
     日本テレビHLDS                   55,100      1,452.00          80,005,200
     朝日放送グループHD                   6,600      749.00         4,943,400      貸付株式数            300  株
     テレビ朝日HD                   18,100      1,769.00          32,018,900
     スカパーJSATHD                   43,500       464.00         20,184,000       貸付株式数           1,200   株
     テレビ東京HD                   5,400     2,303.00          12,436,200
                                                          700  株
     日本BS放送                   2,200     1,084.00          2,384,800      貸付株式数
                                                         (700  株 )
     ビジョン                   6,100     1,793.00          10,937,300       貸付株式数           2,200   株
                                101/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     スマートバリュー                   1,900      814.00         1,546,600      貸付株式数            700  株
     USEN-NEXT            HL
                        2,500     1,111.00          2,777,500      貸付株式数            900  株
     DGS
     ワイヤレスゲート                   3,100      659.00         2,042,900      貸付株式数           1,200   株
     コネクシオ                   3,800     1,525.00          5,795,000
                                                        22,900    株
     日本通信                   51,100       220.00         11,242,000       貸付株式数
                                                        (1,000    株 )
     クロップス                   1,200      750.00           900,000
     日本電信電話                  440,900      5,598.00        2,468,158,200
     KDDI                  491,600      3,150.00        1,548,540,000
     ソフトバンク                  599,600      1,483.50         889,506,600       貸付株式数          234,400    株
     光通信                   6,800    25,880.00          175,984,000
     NTTドコモ                  487,300      3,007.00        1,465,311,100        貸付株式数          190,500    株
     エムティーアイ                   6,400      692.00         4,428,800      貸付株式数           1,100   株
     GMOインターネット                   26,000      2,269.00          58,994,000
     ファイバーゲート                   1,300     1,385.00          1,800,500      貸付株式数            400  株
     アイドママーケティングコ
                        2,000      727.00         1,454,000
     ミュ
     KADOKAWA                   17,800      1,776.00          31,612,800
     学研ホールディングス                   2,200     7,490.00          16,478,000
     ゼンリン                   13,100      1,907.00          24,981,700       貸付株式数           4,000   株
     昭文社                   3,100      421.00         1,305,100
     インプレスホールディング
                        5,300      183.00           969,900
     ス
     東京電力HD                  536,700       483.00        259,226,100       貸付株式数           1,900   株
     中部電力                  205,600      1,535.50         315,698,800
     関西電力                  254,700      1,251.00         318,629,700
     中国電力                   93,000      1,456.00         135,408,000       貸付株式数          36,300    株
     北陸電力                   61,600       790.00         48,664,000
     東北電力                  168,000      1,105.00         185,640,000
     四国電力                   60,600      1,059.00          64,175,400
     九州電力                  138,700       971.00        134,677,700
     北海道電力                   63,000       532.00         33,516,000
     沖縄電力                   12,500      2,003.00          25,037,500
     電源開発                   53,500      2,678.00         143,273,000
     エフオン                   3,100      785.00         2,433,500      貸付株式数           1,200   株
                                                         2,200   株
     イーレックス                   9,500     1,747.00          16,596,500       貸付株式数
                                                        (2,200    株 )
     レノバ                   11,100      1,160.00          12,876,000
     東京瓦斯                  129,200      2,653.00         342,767,600
                                102/148


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     大阪瓦斯                  130,400      2,077.00         270,840,800
     東邦瓦斯                   33,300      4,170.00         138,861,000
     北海道瓦斯                   3,600     1,586.00          5,709,600      貸付株式数            400  株
     広島ガス                   14,100       359.00         5,061,900
     西部瓦斯                   7,600     2,520.00          19,152,000
     静岡ガス                   19,100       928.00         17,724,800       貸付株式数            100  株
     メタウォーター                   3,200     4,070.00          13,024,000       貸付株式数           1,000   株
     アイネット                   3,400     1,525.00          5,185,000
     松  竹
                        4,400    16,230.00           71,412,000       貸付株式数           1,600   株
     東  宝
                        39,400      4,465.00         175,921,000       貸付株式数          14,700    株
     エイチ・アイ・エス                   10,000      3,070.00          30,700,000       貸付株式数           3,900   株
     東  映
                        2,500    17,170.00           42,925,000       貸付株式数            700  株
     ラックランド                   1,300     2,450.00          3,185,000      貸付株式数            400  株
     NTTデータ                  175,600      1,518.00         266,560,800
                                                         4,100   株
     共立メンテナンス                   10,600      5,200.00          55,120,000       貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     イチネンホールディングス                   7,200     1,415.00          10,188,000       貸付株式数           1,400   株
     建設技術研究所                   4,400     2,030.00          8,932,000
     スペース                   4,100     1,317.00          5,399,700
     長  大
                        2,400     1,181.00          2,834,400
     アインホールディングス                   8,900     6,880.00          61,232,000       貸付株式数           3,400   株
     燦ホールディングス                   2,800     1,348.00          3,774,400
     ピー・シー・エー                    800    4,480.00          3,584,000      貸付株式数            300  株
     スバル興業                    400    7,880.00          3,152,000      貸付株式数            100  株
     東京テアトル                   2,500     1,393.00          3,482,500      貸付株式数            900  株
     タナベ経営                   1,200     1,279.00          1,534,800      貸付株式数            100  株
     ビジネスB太田昭和                   1,100     2,377.00          2,614,700      貸付株式数            200  株
     ナ  ガ  ワ
                        2,000     7,530.00          15,060,000       貸付株式数            200  株
     よみうりランド                   1,400     4,540.00          6,356,000
     東京都競馬                   4,200     3,475.00          14,595,000       貸付株式数           1,600   株
     常磐興産                   2,600     1,667.00          4,334,200      貸付株式数           1,000   株
     カナモト                   10,500      3,165.00          33,232,500       貸付株式数           4,100   株
     東京ドーム                   26,100      1,013.00          26,439,300       貸付株式数           8,600   株
     DTS                   14,700      2,352.00          34,574,400
     スクウェア・エニックス・
                        28,100      5,470.00         153,707,000
     HD
     シーイーシー                   7,100     2,261.00          16,053,100
     カプコン                   31,100      2,623.00          81,575,300
     西尾レントオール                   6,500     3,085.00          20,052,500
     アイ・エス・ビー                   1,300     1,995.00          2,593,500
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     アゴーラ・ホスピタリ
                        41,500       34.00         1,411,000
     ティーG
     日本空港ビルデング                   21,200      5,830.00         123,596,000       貸付株式数           8,200   株
     トランス・コスモス                   6,100     2,874.00          17,531,400
     乃村工藝社                   27,500      1,410.00          38,775,000
     ジャステック                   4,200     1,120.00          4,704,000
     SCSK                   15,200      5,770.00          87,704,000
     藤田観光                   2,800     2,868.00          8,030,400      貸付株式数            100  株
     KNT-CTホールディン
                        4,000     1,511.00          6,044,000
     グス
     日本管財                   6,900     1,951.00          13,461,900
     トーカイ                   6,200     2,869.00          17,787,800
     白  洋  舎
                         700    2,864.00          2,004,800      貸付株式数            200  株
     セコム                   68,100      9,486.00         645,996,600
     日本システムウエア                   2,200     2,574.00          5,662,800
     セントラル警備保障                   3,100     6,460.00          20,026,000       貸付株式数           1,200   株
     アイネス                   6,500     1,365.00          8,872,500
     丹青社                   12,100      1,232.00          14,907,200
     メイテツク                   7,900     5,830.00          46,057,000
     TKC                   5,600     5,130.00          28,728,000
     富士ソフト                   8,400     4,275.00          35,910,000
     応用地質                   6,900     1,400.00          9,660,000
     船井総研ホールディン                   13,300      2,546.00          33,861,800
     NSD                   10,800      3,590.00          38,772,000
     進学会ホールディングス                   2,500      533.00         1,332,500      貸付株式数            100  株
     丸紅建材リース                    700    1,756.00          1,229,200      貸付株式数            200  株
     オ  オ  バ
                        5,000      798.00         3,990,000      貸付株式数           1,900   株
     コナミホールディングス                   24,000      4,860.00         116,640,000       貸付株式数            800  株
     いであ                   1,200     2,320.00          2,784,000      貸付株式数            400  株
     学  究  社
                        1,900     1,332.00          2,530,800
     ベネッセホールディングス                   21,400      2,908.00          62,231,200
     イオンディライト                   7,900     3,870.00          30,573,000
     ナック                   3,600     1,056.00          3,801,600
                                                          900  株
     福井コンピュータHLDS                   2,600     3,875.00          10,075,000       貸付株式数
                                                         (800  株 )
     ニチイ学館                   9,200     1,621.00          14,913,200
     ダイセキ                   10,800      3,260.00          35,208,000       貸付株式数           4,100   株
     ステップ                   2,300     1,567.00          3,604,100
     日鉄物産                   4,800     5,070.00          24,336,000
     泉州電業                   2,000     2,919.00          5,838,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     元気寿司                   1,700     2,994.00          5,089,800
     トラスコ中山                   13,800      2,799.00          38,626,200       貸付株式数           5,300   株
     ヤマダ電機                  201,700       557.00        112,346,900
     オートバックスセブン                   24,500      1,801.00          44,124,500       貸付株式数           2,100   株
     モリト                   4,800      800.00         3,840,000
     アークランドサカモト                   10,300      1,281.00          13,194,300
     ニトリホールディングス                   28,700     17,260.00          495,362,000
     グルメ杵屋                   4,700     1,195.00          5,616,500
     愛  眼
                        5,200      247.00         1,284,400
     ケーユーホールディングス                   3,500      931.00         3,258,500
                                                         6,600   株
     吉野家ホールディングス                   21,700      2,756.00          59,805,200       貸付株式数
                                                        (5,200    株 )
     加藤産業                   10,400      3,665.00          38,116,000
     北恵                   1,200      918.00         1,101,600
     イノテック                   3,900     1,052.00          4,102,800
     イエローハット                   12,500      2,004.00          25,050,000
     松屋フーズHLDGS                   3,200     4,510.00          14,432,000
     JBCCホールディングス                   4,500     1,863.00          8,383,500      貸付株式数            300  株
     JKホールディングス                   6,100      647.00         3,946,700
     サガミホールディングス                   8,800     1,376.00          12,108,800       貸付株式数            100  株
     日  伝
                        5,900     2,096.00          12,366,400
     関西スーパーマーケット                   5,500     1,086.00          5,973,000      貸付株式数            200  株
                                                         2,400   株
     ミロク情報サービス                   5,800     3,385.00          19,633,000       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     北沢産業                   5,000      288.00         1,440,000      貸付株式数           1,100   株
     杉本商事                   3,500     2,005.00          7,017,500      貸付株式数            400  株
     因幡電機産業                   18,800      2,671.00          50,214,800
     王将フードサービス                   4,900     6,620.00          32,438,000
                                                         1,700   株
     プレナス                   7,400     1,936.00          14,326,400       貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     ミニストップ                   4,900     1,472.00          7,212,800      貸付株式数           1,800   株
     アークス                   13,600      2,284.00          31,062,400
     バローホールディングス                   14,700      2,064.00          30,340,800
     東  テ  ク
                        2,200     2,426.00          5,337,200
     ミスミグループ本社                   82,900      2,738.00         226,980,200
     藤    久
                         500     817.00           408,500     貸付株式数            100  株
     アルテック                   5,200      229.00         1,190,800
     ベ  ル  ク
                        3,300     5,230.00          17,259,000
     大  庄
                        3,500     1,605.00          5,617,500      貸付株式数            100  株
     タキヒヨー                   2,000     1,938.00          3,876,000
                                105/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ファーストリテイリング                   8,900    67,800.00          603,420,000       貸付株式数           3,300   株
     ソフトバンクグループ                  523,500      4,236.00        2,217,546,000        貸付株式数          40,600    株
     蔵王産業                   1,300     1,444.00          1,877,200
     スズケン                   28,000      4,890.00         136,920,000
     サンドラッグ                   24,900      3,870.00          96,363,000
     サックスバーホールディン
                        5,600      905.00         5,068,000
     グ
     ジェコス                   4,600      955.00         4,393,000      貸付株式数            600  株
     ヤマザワ                   1,500     1,666.00          2,499,000      貸付株式数            400  株
     や  ま  や
                        1,400     2,207.00          3,089,800      貸付株式数            500  株
     グローセル                   6,700      456.00         3,055,200
     ベルーナ                   14,300       712.00         10,181,600
     合計                               162,602,439,840
     (注)    1.  ※先物取引に係る差入委託証拠金代用有価証券として以下の有価証券が差し入れられておりま

            す。
           ソ  ニ  ー                   20,000    株     トヨタ自動車            40,000    株

           三菱UFJフィナンシャルG                        200,000    株
         2.  貸付株式数のうち(括弧書)の数字は、委託者の利害関係人である大和証券株式会社に対する

           貸付であります。
      (2)    株式以外の有価証券

         該当事項はありません。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        「注記表(デリバティブ取引に関する注記)」に記載しております。
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                          2 【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

                                                     2019  年 11 月 29 日
      Ⅰ 資産総額                             14,153,286,205        円
      Ⅱ 負債総額                                57,711,843      円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                             14,095,574,362        円
      Ⅳ 発行済数量                              7,127,911,083       口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.9775   円
     ( 参考  ) トピックス・インデックス・マザーファンド


     純資産額計算書

                                                     2019  年 11 月 29 日
      Ⅰ 資産総額                             178,833,434,259         円
      Ⅱ 負債総額                             15,860,619,254        円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                             162,972,815,005         円
      Ⅳ 発行済数量                             147,468,131,809         口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.1051   円
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                     第4 【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)  名義書換えの手続き等

       該当事項はありません。
     (2)  受益者に対する特典

       ありません。
     (3)  譲渡制限の内容

       譲渡制限はありません。
     (4)  受益証券の再発行

       受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
      から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券
      の再発行の請求を行なわないものとします。
     (5)  受益権の譲渡

      ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載
       または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ② 上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権
       の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載また
       は記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合に
       は、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)
       に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれ
       るよう通知するものとします。
      ③ 上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録され
       ている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等に
       おいて、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日
       や振替停止期間を設けることができます。
     (6)  受益権の譲渡の対抗要件

       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗す
      ることができません。
     (7)  受益権の再分割

       委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
      に再分割できるものとします。
     (8)  償還金

       償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還日以前
      において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された
      受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則
      として取得申込者とします。)に支払います。
     (9)  質権口記載または記録の受益権の取扱いについて

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       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
      一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
      か、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
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     第三部 【委託会社等の情報】

                         第1 【委託会社等の概況】

                          1 【委託会社等の概況】

     a . 資本金の額

       2019  年 11 月末日現在
       資本金の額                151  億 7,427   万 2,500   円
       発行可能株式総数             799  万 9,980   株
       発行済株式総数              260  万 8,525   株
       過去    5 年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。
     b . 委託会社の機構

      ① 会社の意思決定機構
        業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任
       され、その任期は選任後             1 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
       のときまでです。
        取締役会は、         ▶ 名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし
       たがい業務を執行します。
        また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議
       し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることがで
       きます。
      ② 投資運用の意思決定機構

        投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。
       イ.ファンド個別会議

         ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
        いて審議・決定します。
       ロ.運用会議
          CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ハ.運用部長・ファンドマネージャー
         ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
       ニ.運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
        ・運用審査会議
           経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
          議・決定します。
        ・リスクマネジメント会議
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           経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての
          報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
        ・執行役員会議
           経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定
          します。
                       2 【事業の内容及び営業の概況】

      委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託

     の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を
     行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
      2019  年 11 月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次のとお

     りです。
           基本的性格               本数(本)             純資産額の合計額(百万円)
      単位型株式投資信託                        62                115,488
      追加型株式投資信託                       721               16,485,415
       株式投資信託  合計                       783               16,600,903
      単位型公社債投資信託                        27                 88,797
      追加型公社債投資信託                        14               1,478,400
       公社債投資信託 合計                        41               1,567,197
      総合計                       824               18,168,100
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                         3 【委託会社等の経理状況】

      1.当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」(平成              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
       52 年大蔵省令第       38 号。以下「中間財務諸表等規則」という。)並びに同規則第                                 38 条及び第     57 条の規定
       により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成                              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作
       成しております。
      2.当社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、第                  60 期事業年度(       2018  年4月1日か

       ら 2019  年3月    31 日まで)の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けており
       ます。
        また、第     61 期事業年度に係る中間会計期間(                  2019  年4月1日から        2019  年9月    30 日まで)の中間財務
       諸表について、有限責任              あずさ監査法人により中間監査を受けております。
      3.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     (1)  【貸借対照表】

                                               (単位   : 百万円) 
                              前事業年度                  当事業年度

                            (  2018  年3月    31 日)        ( 2019  年3月    31 日)
      資産の部

       流動資産
          現金・預金
                                    28,709                  28,489
          有価証券                             0                 554
          前払費用
                                      201                  214
          未収委託者報酬                          12,368                  11,468
          未収収益
                                       82                  98
          その他                             47                  56
          流動資産計                          41,410                  40,882
       固定資産
          有形固定資産                     ※ 1      213         ※ 1        206
           建物
                                       12                  10
           器具備品
                                      200                  195
          無形固定資産
                                     2,614                  2,821
           ソフトウェア
                                     2,456                  2,804
           ソフトウェア仮勘定
                                      158                   17
          投資その他の資産
                                    15,066                  12,799
           投資有価証券
                                     8,600                  8,493
           関係会社株式
                                     5,129                  1,836
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           出資金                           183                  183
           長期差入保証金
                                     1,072                  1,070
           繰延税金資産
                                     1,078                  1,183
                                       34                  31
           その他
          固定資産計 
                                    18,927                  15,827
       資産合計
                                    60,337                  56,709
                                                  (単位   : 百万円)



                               前事業年度                  当事業年度

                             (  2018  年3月    31 日)         ( 2019  年3月    31 日)
      負債の部

        流動負債
         預り金
                                        65                   75
         未払金
                                      9,747                   8,548
          未払収益分配金
                                         8                  15
          未払償還金
                                        59                   40
          未払手数料
                                      5,202                   4,610
          その他未払金
                                  ※ 2    4,476             ※ 2      3,882
         未払費用
                                      4,148                   3,735
         未払法人税等
                                       850                   726
         未払消費税等
                                       583                   255
         賞与引当金
                                      1,012                    725
         その他                              335                    2
         流動負債計
                                      16,744                   14,070
        固定負債
         退職給付引当金
                                      2,350                   2,389
         役員退職慰労引当金
                                       125                   103
         その他                                5                   2
         固定負債計
                                      2,481                   2,496
        負債合計
                                      19,225                   16,567
      純資産の部
        株主資本
         資本金
                                      15,174                   15,174
         資本剰余金
                                      11,495                   11,495
          資本準備金
          資本剰余金合計
                                      11,495                   11,495
         利益剰余金
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          利益準備金                             374                   374
          その他利益剰余金
            繰越利益剰余金                          13,850                   13,052
          利益剰余金合計
                                      14,225                   13,426
         株主資本合計
                                      40,895                   40,096
        評価・換算差額等
         その他有価証券評価差額金                              216                   46
         評価・換算差額等合計
                                       216                   46
        純資産合計
                                      41,112                   40,142
      負債・純資産合計
                                      60,337                   56,709
     (2)  【損益計算書】


                                                   (単位   : 百万円)
                                前事業年度                   当事業年度

                           (自     2017  年4月1日             (自     2018  年4月1日
                            至     2018  年3月    31 日)         至     2019  年3月    31 日)
      営業収益

       委託者報酬
                                      82,510                   76,052
                                       733                   673
       その他営業収益
       営業収益計
                                      83,244                   76,725
      営業費用
       支払手数料
                                      40,392                   35,789
       広告宣伝費
                                       673                   694
       調査費
                                      9,816                   9,066
         調査費
                                       955                  1,057
         委託調査費
                                      8,860                   8,009
       委託計算費
                                       839                  1,351
       営業雑経費
                                      1,579                   1,557
         通信費
                                       249                   228
         印刷費
                                       500                   513
         協会費
                                        53                   55
         諸会費
                                        13                   13
         その他営業雑経費                               762                   746
       営業費用計
                                      53,300                   48,459
      一般管理費
       給料
                                      5,840                   5,755
         役員報酬
                                       377                   373
         給料・手当
                                      3,973                   4,145
         賞与
                                       477                   510
         賞与引当金繰入額
                                      1,012                    725
                                114/148


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       福利厚生費                                788                   796
       交際費
                                        55                   64
       旅費交通費
                                       195                   178
       租税公課
                                       501                   472
       不動産賃借料
                                      1,281                   1,291
       退職給付費用
                                       316                   374
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        46                   34
       固定資産減価償却費
                                       977                   907
       諸経費                               1,528                   1,819
       一般管理費計
                                      11,531                   11,693
      営業利益
                                      18,411                   16,572
                                                (単位   : 百万円)

                             前事業年度
                                               当事業年度
                        (自    2017  年4月1
                                          (自    2018  年4月1日
                        日
                         至    2018  年3月   31
                                           至    2019  年3月   31 日)
                        日)
      営業外収益
       投資有価証券売却益
                                210                       215
       有価証券償還益
                                 17                       133
       その他                         130                       172
       営業外収益計
                                359                       521
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                 0                       40
       有価証券償還損
                                 3                       32
       その他                         25                       60
       営業外費用計
                                 29                       132
      経常利益
                              18,741                       16,961
      特別損失
                                333                        29
       関係会社整理損失
       特別損失計
                                333                        29
      税引前当期純利益
                              18,407                       16,931
      法人税、住民税及び事業税
                               5,843                       5,076
      法人税等調整額                         △ 106                       △ 15
      法人税等合計
                               5,737                       5,060
      当期純利益
                              12,670                       11,870
     (3)  【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自           2017  年4月1日       至   2018  年3月    31 日)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                    (単位:百万円)
                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                                合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      12,231       12,606         39,276
     会計方針の変更に
                      -       -       -      480       480         480
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                    15,174       11,495         374      12,712       13,086         39,756
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 11,532      △ 11,532        △ 11,532
        当期純利益              -       -       -     12,670       12,670         12,670
        株主資本以外の
        項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
        額(純額)
     当期変動額合計                 -       -       -     1,138       1,138         1,138
     当期末残高              15,174       11,495         374      13,850       14,225         40,895
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                264       264      39,540
     会計方針の変更に
                      -       -      480
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                     264       264      40,021
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 11,532
        当期純利益              -       -     12,670
        株主資本以外の
        項目の当期変動             △ 47      △ 47      △ 47
        額(純額)
     当期変動額合計               △ 47      △ 47      1,090
     当期末残高                216       216      41,112
     当事業年度(自           2018  年4月1日       至   2019  年3月    31 日)

                                116/148


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                                                    (単位:百万円)
                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                 資本金                       剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                              合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      13,850       14,225         40,895
     会計方針の変更に
                      -       -       -       -       -         -
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                    15,174       11,495         374      13,850       14,225         40,895
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 12,669      △ 12,669        △ 12,669
        当期純利益              -       -       -     11,870       11,870         11,870
        株主資本以外の
        項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
        額(純額)
     当期変動額合計                 -       -       -     △ 798      △ 798        △ 798
     当期末残高              15,174       11,495         374      13,052       13,426         40,096
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                216       216      41,112
     会計方針の変更に
                      -       -       -
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                     216       216      41,112
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 12,669
        当期純利益              -       -     11,870
        株主資本以外の
        項目の当期変動            △ 170      △ 170      △ 170
        額(純額)
     当期変動額合計               △ 170      △ 170      △ 969
     当期末残高                46       46     40,142
     注記事項

     (重要な会計方針)
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     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      ( 1 ) 子会社株式
         移動平均法による原価法により計上しております。
      ( 2 ) その他有価証券

         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
          移動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      ( 1 ) 有形固定資産
         定額法によっております。
         なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物                    10 ~ 18 年
           器具備品      4~              20 年
      ( 2 ) 無形固定資産
         定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
        (5年間)に基づく定額法によっております。
     3.引当金の計上基準

      ( 1 ) 賞与引当金
         役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( 2 ) 退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
        ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
        績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・参与に
        ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( 3 ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
        額を計上しております。
     4.消費税等の会計処理

        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
     5.連結納税制度の適用

        連結納税制度を適用しております。
     (会計方針の変更)

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       (税効果会計に係る会計基準の適用指針の適用)
          「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第                                      28 号  平成  30 年2月    16 日)
        を当事業年度の期首から適用しており、子会社株式等に対する投資に係る将来加算一時差異に基づ
        く繰延税金負債を過年度に遡及して取り崩した結果、貸借対照表の繰延税金負債が                                             480  百万円減少
        し、株主資本等変動計算書の繰越利益剰余金の遡及適用後の前事業年度期首残高が                                             480  百万円増加
        しております。
     (未適用の会計基準等)

      ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第                            29 号  平成  30 年3月    30 日)
      ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第                                       30 号  平成  30 年3
       月 30 日)
     (1)  概要

        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
       ステップ1:顧客との契約を識別する。
       ステップ2:契約における履行義務を識別する。
       ステップ3:取引価格を算定する。
       ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
       ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (2)  適用予定日

       当財務諸表の作成時において検討中であります。
     (3)  当該会計基準等の適用による影響

       影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     (表示方法の変更)

      (『税効果会計に係る会計基準』の一部改正の適用)
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第                                   28 号  平成  30 年2月    16 日)等を当事業
      年度の期首から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定
      負債の区分に表示しております。
      (損益計算書)

       前事業年度において、「営業外収益」に独立掲記しておりました「受取配当金」は、金額的重要性が
      乏しいため、当事業年度より「営業外収益」の「その他」としております。この表示方法の変更を反映
      させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」に表示していた「受取配当金」                                                   75 百万
      円、「その他」        55 百万円は、「その他」            130  百万円として組替えております。
       前事業年度において、「営業外費用」の「その他」に含めておりました「有価証券償還損」は、営業
      外費用の総額の         100  分の  10 を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この表示
      方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外費用」の「その他」に表示していた                                                 29 百万円
      は、「有価証券償還損」             3 百万円、「その他」           25 百万円として組替えております。
                                119/148

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     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額

                              前事業年度                   当事業年度
                            ( 2018  年3月    31 日)          ( 2019  年3月    31 日)
         建物                           29 百万円                  31 百万円
         器具備品                          235  百万円                 264  百万円
     ※2 関係会社項目


         関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                              前事業年度                   当事業年度
                            ( 2018  年3月    31 日)          ( 2019  年3月    31 日)
         未払金                         4,406   百万円                3,788   百万円
      3  保証債務

       前事業年度(       2018  年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,701   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度(       2019  年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,719   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
      (株主資本等変動計算書関係)


      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
                                120/148


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       2017  年6月    26 日                                 2017  年      2017  年
                     普通株式            11,532          4,421
       定時株主総会                                        3月  31 日    6月  27 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2018  年6月    25 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 12,669    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    4,857   円
         ④  基準日                2018  年3月    31 日
         ⑤  効力発生日                2018  年6月    26 日
      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)


     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       2018  年6月    25 日                                 2018  年      2018  年
                     普通株式            12,669          4,857
       定時株主総会                                        3月  31 日    6月  26 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2019  年6月    21 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 11,868    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    4,550   円
         ④  基準日                2019  年3月    31 日
         ⑤  効力発生日                2019  年6月    24 日
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項

      (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
                                121/148


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      (2)金融商品の内容及びそのリスク

          証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
        株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
        クに晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有しており、上場株式
        は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の信用リスクに
        晒されております。
          未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主に連
        結納税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務
        を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                                                1 年以内の
        支払期日であります。
      (3)    金融商品に係るリスク管理体制

        ①市場リスクの管理
        (ⅰ)為替変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
           おります。
        (ⅱ)価格変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
           おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
           行っております。
        ②信用リスクの管理
          発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                       (注2)     参照のこと)。
      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                              貸借対照表  計上額            (*1)     時価  (*1)       差額

                                         28,709         28,709

       (1)現金・預金                                                    -
                                         12,368         12,368
       (2)未収委託者報酬                                                    -
       (3)有価証券及び投資有価証券
                                         7,631         7,631
           その他有価証券                                                  -
                                         48,709         48,709
       資産計                                                    -
       (1)未払手数料                                 (5,202)         (5,202)          -
       (2)その他未払金                                 (4,476)         (4,476)          -
       (3)未払費用(          *2 )                       (3,286)         (3,286)          -
       負債計                                 (12,965)         (12,965)          -
     ( *1 )負債に計上されているものについては、                       (  ) で示しております。
     ( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                              貸借対照表  計上額            (*1)     時価  (*1)       差額

                                         28,489         28,489

       (1)現金・預金                                                    -
                                         11,468         11,468
       (2)未収委託者報酬                                                    -
       (3)有価証券及び投資有価証券
                                         8,380         8,380
           その他有価証券                                                  -
                                         48,338         48,338
       資産計                                                    -
       (1)未払手数料                                 (4,610)         (4,610)          -
       (2)その他未払金                                 (3,882)         (3,882)          -
       (3)未払費用(          *2 )                       (2,805)         (2,805)          -
       負債計                                 (11,298)         (11,298)          -
     ( *1 )負債に計上されているものについては、                       (  ) で示しております。
     ( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

      資 産

       (1)現金・預金、並びに(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項 (有価証券関係)          をご参照下さい。
      負 債
       (1)未払手数料、(2)その他未払金、並びに(3)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                   (単位:百万円)
                                 前事業年度                 当事業年度
                区分
                               ( 2018  年3月    31 日)        ( 2019  年3月    31 日)
       (1)その他有価証券
            非上場株式                              970                 666
       (2)子会社株式及び関連会社株式
            非上場株式                             5,129                 1,836
       (3)長期差入保証金                                  1,072                 1,070
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

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      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           28,709           -        -       -
       未収委託者報酬                           12,368           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                              0     5,302        1,801         117
        合計                           41,078        5,302        1,801         117
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           28,489           -        -       -
       未収委託者報酬                           11,468           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                             554       4,284        2,227       1,227
        合計                           40,512        4,284        2,227       1,227
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式

      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   1,836   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券


      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         134              55            79
       (2)その他
           証券投資信託                    4,196             3,740             456
             小計                  4,331             3,795             535
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       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       3,299             3,522            △ 223
             小計                  3,299             3,522            △ 223
             合計                  7,631             7,318             312
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       970  百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
          とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                          87             55            32
       (2)その他
           証券投資信託                    4,991             4,712             278
             小計                  5,079             4,767             311
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       3,301             3,560            △ 258
             小計                  3,301             3,560            △ 258
             合計                  8,380             8,328             52
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       666  百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
          とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3.売却したその他有価証券


      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                           -             -            -
       (2)その他
           証券投資信託                    1,963              210              0
             合計                  1,963              210              0
      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                         389              86             -
       (2)その他
           証券投資信託                    3,517              128             40
             合計                  3,907              215             40
                                125/148


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     4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、            該当事項はありません。
       当事業年度において、該当事項はありません。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要

       当社は、非積立型の確定給付制度(退職一時金制度であります)及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
     2.確定給付制度

      ( 1 ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                                  前事業年度                当事業年度
                              (自     2017  年4月1日          (自     2018  年4月1日
                               至   2018  年3月    31 日)      至   2019  年3月    31 日)
                                    2,318   百万円             2,350   百万円
      退職給付債務の期首残高
                                                      158
       勤務費用                                159
                                                     △ 171
       退職給付の支払額                               △ 166
                                                       52
       その他                                38
                                     2,350                2,389
      退職給付債務の期末残高
      ( 2 ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表


                                                 当事業年度

                             前事業年度
                                             (自     2018  年4月1日
                         (自     2017  年4月1日
                                              至   2019  年3月    31 日)
                          至   2018  年3月    31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                          2,350   百万円                2,389   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                                    2,389
                                 2,350
       資産の純額
                                                    2,389

       退職給付引当金                          2,350
       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,350                   2,389
       資産の純額
      ( 3 ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                前事業年度                当事業年度
                            (自     2017  年4月1日          (自     2018  年4月1日
                              至   2018  年3月    31 日)     至   2019  年3月    31 日)
                                126/148


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       勤務費用                              159  百万円              158  百万円
       その他                              24                41
       確定給付制度に係る退職給付費用                             184                199
     3.確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          171  百万円、当事業年度           174  百万円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳

                                                   (単位:百万円)
                           前事業年度                当事業年度
                         ( 2018  年3月    31 日)       ( 2019  年3月    31 日)
       繰延税金資産
                                                  731
        退職給付引当金
                                 719
                                   244               182
        賞与引当金
                                    16              170
        システム関連費用
                                   162               141
        未払事業税
                                    94               94
        出資金評価損
                                    68               32
        投資有価証券評価損
                                   297               240
        その他
                                  1,602               1,592
       繰延税金資産小計 
        評価性引当額                           △ 200              △ 164
                                  1,402               1,428
       繰延税金資産合計
       繰延税金負債
        連結法人間取引(譲渡                           △ 159              △ 159
       益)
                                  △ 164              △ 85
         その他有価証券評価差
       額金
                                  △ 323              △ 244
       繰延税金負債合計
                                1,078   
       繰延税金資産の純額                                          1,183
     ( 注 ) 「会計方針の変更」に記載のとおり、当事業年度における会計方針の変更は遡及適用され、
       前事業年度については遡及適用後の財務諸表となっております。この結果、遡及適用を行
       う前と比べて、前事業年度の繰延税金負債の連結法人間取引(譲渡益)は                                        480  百万円減少し
       ております。
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
       前事業年度(       2018  年3月    31 日)

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                              100
       分の5以下であるため注記を省略しております。
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       当事業年度(       2019  年3月    31 日)

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                              100
       分の5以下であるため注記を省略しております。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [ 関連情報     ]

     1 . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 %を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
     2 . 地域ごとの情報

     (1)営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 %を超えるため、記
       載を省略しております。
     (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
     3 . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

       該当事項はありません。
      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
     (関連当事者情報)


     1.関連当事者との取引

     (ア)    財務諸表提出会社の子会社
                                128/148


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     前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)
                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者            取引金額            期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)            (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                       債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                               1,701     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

     ( 注 ) シンガポール通貨庁(            MAS  )に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
        MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
        に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
     当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者            取引金額            期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)            (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                       債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                              1,719      -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
         (Singapore)                  直接  100.0          (注1)
                        業
         Ltd.
         Daiwa

         Portfolio
                        金融商
                                       有償減資
                           (所有  )
                                               3,293     -        -
     子会社          India      1,207   品取引         経営管理
         Advisory
                           直接  91.0          (注2)
                        業
         (India)
         Private   Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

     ( 注1  ) シンガポール通貨庁(            MAS  )に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及
        び MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産
        額に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
     ( 注2  ) 当該子会社における           株主総会決議及びインド会社法法廷の承認に基づき払戻しを受けておりま

        す。
     (イ)    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額           期末残高
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目    (百万円)
          名称         金    内容          との関係
                           割合                   (注  1)         (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                23,216    未払手数料        3,913
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                    1,020    未払費用        233
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,048           1,055
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                                129/148


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

          す。
      (注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

          酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
          託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      (注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

          おります。
      (注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額           期末残高
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目    (百万円)
          名称         金    内容          との関係
                           割合                   (注  1)         (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                19,975    未払手数料        3,400
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                    1,052    未払費用        173
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,063           1,055
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      (注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

          す。
      (注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

          酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
          託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      (注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

          おります。
      (注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

     2 . 親会社に関する注記

       株式会社大和証券グループ本社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                 前事業年度                           当事業年度

             (自     2017  年4月1日                     (自     2018  年4月1日
              至   2018  年3月    31 日)                 至   2019  年3月    31 日)
       1株当たり純資産額                    15,760.66     円      1株当たり純資産額                    15,389.06     円
       1株当たり当期純利益                   4,857.40     円      1株当たり当期純利益                   4,550.81     円
       ( 注1  ) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
           りません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ( 注2  ) 「会計方針の変更」に記載のとおり、当事業年度における会計方針の変更は遡及適用され、前
           事業年度については遡及適用後の財務諸表となっております。この結果、遡及適用を行う前
           と比べて、前事業年度の1株当たり純資産額は                         184  円 26 銭増加しております。
       ( 注3  ) 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                               前事業年度                  当事業年度

                            (自     2017  年4月1日            (自     2018  年4月1日
                             至   2018  年3月    31 日)        至   2019  年3月    31 日)
       当期純利益(百万円)                              12,670                  11,870
       普通株式の期中平均株式数(株)                            2,608,525                  2,608,525

     (重要な後発事象)

     該当事項はありません。

      中間財務諸表

     ( 1 ) 中間貸借対照表
                                          (単位   : 百万円)
                                     当中間会計期間

                                    ( 2019  年9月   30 日)
      資産の部

       流動資産
        現金・預金                                 19,529

        有価証券                                   724
        未収委託者報酬                                 11,175
                                           383
        その他
        流動資産合計                                 31,812
       固定資産
                                 ※1
        有形固定資産                                   211
        無形固定資産
          ソフトウエア                                2,380
          その他                                 403
          無形固定資産合計                                2,784
        投資その他の資産
          投資有価証券                                7,928
          関係会社株式                                2,664
          繰延税金資産                                1,205
                                          1,280
          その他
          投資その他の資産合計                                13,078
        固定資産合計                                 16,073
       資産合計                                  47,886
                                131/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                          (単位   : 百万円)



                                     当中間会計期間

                                    ( 2019  年9月   30 日)
      負債の部

       流動負債
        未払金                                 6,021
        未払費用                                 3,486
        未払法人税等                                   754
        賞与引当金                                   506
        その他                         ※2          474
        流動負債合計
                                         11,243
       固定負債
        退職給付引当金                                 2,483
        役員退職慰労引当金                                   128
        その他                                    7
        固定負債合計
                                          2,619
       負債合計
                                         13,862
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                 15,174
        資本剰余金
          資本準備金                                11,495
          資本剰余金合計
                                         11,495
        利益剰余金
          利益準備金                                 374
          その他利益剰余金
          繰越利益剰余金                                6,968
         利益剰余金合計
                                          7,343
        株主資本合計
                                         34,013
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                                   10
        評価・換算差額等合計
                                            10
       純資産合計
                                         34,023
      負債・純資産合計
                                         47,886
        ( 2 ) 中間損益計算書

                                132/148

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                    (単位   : 百万円)
                                            当中間会計期間
                                          (自    2019  年4月1日
                                            至   2019  年9月   30 日)
         営業収益
           委託者報酬                                         35,076

                                                     309

           その他営業収益
            営業収益合計                                        35,385

         営業費用

           支払手数料                                         15,895

                                                    6,272

           その他営業費用
            営業費用合計                                        22,167

         一般管理費                                   ※1             5,954

         営業利益                                           7,263

         営業外収益

                                            ※2               968
                                            ※3               148

         営業外費用
         経常利益                                           8,083

         特別利益                                             -

                                                      -

         特別損失
         税引前中間純利益                                           8,083

                                                    2,313

         法人税、住民税及び事業税
                                                     △ 15

         法人税等調整額
         中間純利益                                           5,785

       ( 3 ) 中間株主資本等変動計算書


       当中間会計期間(自             2019  年4月1日       至   2019  年9月    30 日)

                                                    (単位:百万円)
                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                                合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      13,052       13,426         40,096
     当中間期変動額
                                133/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        剰余金の配当              -       -       -    △ 11,868      △ 11,868        △ 11,868
        中間純利益              -       -       -     5,785       5,785         5,785
        株主資本以外の
        項目の当中間期              -       -       -       -       -         -
        変動額(純額)
     当中間期変動額合計                 -       -       -    △ 6,083      △ 6,083        △ 6,083
     当中間期末残高              15,174       11,495         374      6,968       7,343        34,013
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                46       46     40,142
     当中間期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 11,868
        中間純利益              -       -     5,785
        株主資本以外の
        項目の当中間期             △ 35      △ 35      △ 35
        変動額(純額)
     当中間期変動額合計               △ 35      △ 35     △ 6,118
     当中間期末残高                10       10     34,023
     注記事項




     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      (1)子会社及び関連会社株式
          移動平均法による原価法により計上しております。
      (2)その他有価証券

          時価のあるもの
           中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原
          価は移動平均法により算定)を採用しております。
          時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
                                134/148


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     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
          定額法によっております。
          なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
            建物                10 ~ 18 年
            器具備品    4~            20 年
      (2)無形固定資産

          定額法によっております。なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期
        間(5年間)に基づく定額法によっております。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
          役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額の当中間会計期間負担額を計上し
        ております。
      (2)退職給付引当金

          従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上し
        ております。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及
        び実績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・
        参与についても、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上しております。
      (3)役員退職慰労引当金

          役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当中間会計期間末要
        支給額を計上しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1)消費税等の会計処理
          消費税及び地方消費税の会計処理は税抜                      方式  によっております。
      (2)連結納税制度の適用
          連結納税制度を適用しております。
     (中間貸借対照表関係)

     ※1    減価償却累計額

                                       当中間会計期間
                                    ( 2019  年9月    30 日現在)
         有形固定資産                                    310  百万円
     ※2 消費税等の取扱い

        仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の「その
       他」に含めて表示しております。
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      3   保証債務
       当中間会計期間(          2019  年9月    30 日現在)
        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,639   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
      (中間損益計算書関係)

     ※1    減価償却実施額

                                          当中間会計期間
                                      (自     2019  年4月    1日
                                       至   2019  年9月    30 日)
         有形固定資産                                        14 百万円
         無形固定資産                                        472  百万円
     ※2    営業外収益の主要項目

                                          当中間会計期間
                                      (自     2019  年4月    1日
                                       至   2019  年9月    30 日)
         受取配当金                                        901  百万円
     ※3    営業外費用の主要項目

                                          当中間会計期間
                                      (自     2019  年4月    1日
                                       至   2019  年9月    30 日)
         有価証券償還損                                        71 百万円
                                                  68 百万円
         為替差損
     (中間株主資本等変動計算書関係                  )

     当中間会計期間(自             2019  年4月1日 至           2019  年9月    30 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項                (単位:千株)

               当事業年度期首            当中間会計期間            当中間会計期間           当中間会計期間末

                  株式数           増加株式数            減少株式数             株式数
     発行済株式

      普通株式                2,608              -            -          2,608
        合計              2,608              -            -          2,608
     2.配当に関する事項

       配当金支払額                         
                 株式の
                       配当金の総額         1株当たり
         決議                                   基準日        効力発生日
                        (百万円)         配当額(円)
                 種類
                                136/148


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2019  年6月    21 日                               2019  年       2019  年
                                      4,550
                普通株式            11,868
     定時株主総会                                      3月  31 日      6月  24 日
     (金融商品関係)

     当中間会計期間(          2019  年9月    30 日)
     金融商品の時価等に関する事項

       中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把

      握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                         ( 注2  ) 参照のこと)。
                                                   (単位:百万円)
                               中間貸借対照表計上額            (*1)     時価  (*1)      差額
       (1)現金・預金                                  19,529         19,529         -
       (2)未収委託者報酬                                  11,175         11,175         -
       (3)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                                   7,986         7,986        -
       資産合計                                  38,691         38,691         -
       (1)未払金                                  (5,965)         (5,965)         -
       (2)未払費用        (*2)                         (2,867)         (2,867)         -
       負債合計                                  (8,833)         (8,833)         -
     ( *1 )負債に計上されているものについては、                       (  ) で示しております。
     ( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

       資 産

       (1)現金・預金及び(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券

         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項(有価証券関係)をご参照下さい。
       負 債
       (1)未払金及び(2)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                      (単位:百万円)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                区分                  当中間会計期間
        非上場株式                                      666
        子会社株式                                     1,836
        関連会社株式                                      827
        差入保証金                                     1,068
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積ることなどができず、時価を把握する
      ことが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (有価証券関係)

     当中間会計期間(          2019  年9月    30 日)
      1.子会社株式及び関連会社株式

       子会社株式(中間貸借対照表計上額                      1,836   百万  円)及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額                            827
      百万  円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しており
      ません。
      2.その他有価証券

                           中間貸借対照表
                                        取得原価             差額
                             計上額
                                       (百万円)            (百万円)
                            (百万円)
        中間貸借対照表計上額が取得原
        価を超えるもの
                                   66            55
        (1)株式                                                  11
        (2)その他

                                  3,971            3,628
           証券投資信託                                              343
                                  4,038            3,683

               小計                                           354
        中間貸借対照表計上額が取得原
        価を超えないもの
         その他
           証券投資信託                      3,947            4,292            △ 344

               小計                  3,947            4,292            △ 344

               合計                  7,986            7,975             10

       (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額                        666  百万  円)については、市場価格がなく、
        時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めてお
        りません。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]

      当中間会計期間(自             2019  年4月1日 至           2019  年9月    30 日)
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       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [関連情報]

      当中間会計期間(自             2019  年4月1日 至           2019  年9月    30 日)
      1 . サービスごとの情報
        単一のサービス区分の営業収益が中間損益計算書の営業収益の                                  90 %を超えるため、記載を省略し
       ております。
      2 . 地域ごとの情報

      (1)営業収益
        内国籍投資信託又は本邦顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の                                         90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
        本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                                             90 %を超えるた
       め、記載を省略しております。
      3 . 主要な顧客ごとの情報

        営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                         10 %以上を占める相手先がないため、記載はあり
       ません。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

      当中間会計期間(自             2019  年4月1日 至           2019  年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

      当中間会計期間(自             2019  年4月1日 至           2019  年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

      当中間会計期間(自             2019  年4月1日 至           2019  年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

                           当中間会計期間
                         (自     2019  年4月1日
                          至   2019  年9月    30 日)
           1株当たり純資産額                                   13,043.35     円
           1 株当たり中間純利益                                  2,217.93     円
     (注1)     潜在株式調整後1株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため
           記載しておりません。
     (注2)     1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下の通りであります。
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                           当中間会計期間
                         (自     2019  年4月1日
                          至   2019  年9月    30 日)
           中間純利益      ( 百万円    )                            5,785
           普通株式に係る中間純利益              ( 百万円    )                    5,785
           普通株主に帰属しない金額              ( 百万円    )                     -
           普通株式の期中平均株式数              ( 株 )                    2,608,525
     (重要な後発事象)

       該当事項はありません。

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                        4 【利害関係人との取引制限】

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

     為が禁止されています。
     ① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
      ( 投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                            ) 。
     ② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと                                           ( 投資者の保護に欠け、若
      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。             ) 。
     ③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
      等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
      じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
     ④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     ⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の
      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                             5 【その他】


     a . 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

       2020  年 ▶ 月 1 日付で、定款について次の変更を行なう予定です。
       ・   商号の変更(大和アセットマネジメント株式会社に変更)
     b . 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

       訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。
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                       第2 【その他の関係法人の概況】

                      1 【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)  受託会社

      ① 名称 三井住友信託銀行株式会社
      ② 資本金の額           342,037    百万円(     2019  年 3 月末日現在)
      ③ 事業の内容
        銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
       務を営んでいます。
     (2)  販売会社

            ①  名 称            ②  資本金の額              ③  事業の内容

                          単位:百万円
                           ( 2019  年
                          3 月末日現在)
     大和証券株式会社                          100,000     (注  1 )
     株式会社青森銀行                          19,562
     株式会社秋田銀行                          14,100
     株式会社愛媛銀行                          21,363
                                   銀行法に基づき
     株式会社大垣共立銀行                          46,773
                                   銀行業を営んでいます。
     株式会社鹿児島銀行                          18,130
     株式会社群馬銀行                          48,652
     株式会社佐賀銀行                          16,062
     株式会社中国銀行                          15,149
     株式会社北洋銀行                          121,101
     三井住友信託銀行株式会社                          342,037     (注  2 )
     株式会社山形銀行                          12,008    (注  3 )
     労働金庫連合会                          120,000     (注  ▶ )
     (注  1 )金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。

     (注  2 )銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託

        業務を営んでいます。
     (注  3 )銀行法に基づき銀行業を営んでいます。

     (注  ▶ )労働金庫連合会は、労働金庫法に基づき設立された労働金庫の系統中央金融機関です。

                          2 【関係業務の概要】

      受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計

     算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
     れる外国の金融機関が行なう場合があります。
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      販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
     約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            3 【資本関係】


     該当事項はありません。

     <再信託受託会社の概要>

      名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
      資本金の額:        51,000    百万円(     2019  年 3 月末日現在)
      事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ
             き信託業務を営んでいます。
      再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託受
              託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目的と
              します。
                            第3 【その他】



     (1)  目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

      ① 金融商品取引法(昭和              23 年法律第     25 号)第    13 条の規定に基づく目論見書である旨を記載することが
       あります。
      ② 目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書(請求目論見
       書)」という名称を用いることがあります。
      ③ 委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
      ④ 詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
       ・委託会社のホームページアドレス、電話番号及び受付時間等
       ・請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
      ⑤ 使用開始日を記載することがあります。
      ⑥ 届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
       ・届出をした日及び当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
       ・届出をした日、届出が効力を生じている旨及び効力発生日
      ⑦ 次の事項を記載することがあります。
       ・投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
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       ・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合にはその
        旨の記録をしておくべきである旨
       ・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
      ⑧ 委託会社、当ファンドのロゴ・マーク等を記載することがあります。
      ⑨ ファンドの形態等を記載することがあります。
      ⑩ 図案を採用することがあります。
      ⑪ ファンドの管理番号等を記載することがあります。
      ⑫ 委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインターネットのアドレス(当該
       アドレスをコード化した図形等も含みます。)を掲載することがあります。
      ⑬   UD  FONT   マークおよび説明文を記載することがあります。
      ⑭ 次の事項を記載することがあります。
       ・大和証券投資信託委託株式会社は、                    2020  年 ▶ 月 1 日付で、商号を「大和アセットマネジメント株式会
        社」に変更します。           2020  年 ▶ 月 1 日以降、「大和投資信託」「大和証券投資信託委託株式会社」など
        当社名を表す記載につきましては、「大和アセットマネジメント株式会社」とお読み替え下さい。
     (2)  当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。

     (3)  交付目論見書に最新の            運用実績を記載することがあります。

     (4)  請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。

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                          独立監査人の監査報告書

                                                     2019  年5月   24 日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                          有限責任     あずさ監査法人

                             指定有限責任社員

                                         公認会計士         小倉 加奈子  印
                              業務執行社員
                             指定有限責任社員
                                         公認会計士         間瀬 友未   印
                              業務執行社員
                             指定有限責任社員
                                         公認会計士         深井 康治   印
                              業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の                              2018  年4月1日から        2019  年3月   31 日までの第      60 期事
     業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他
     の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。               これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、             当監査法人      に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な                                保証  を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人      は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、大和証券投資信託委託株式会社の                    2019  年3月   31 日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経
     営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注 )1 . 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注 )2 . XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
                                145/148



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                          独立監査人の監査報告書

                                                     2019  年 12 月 27 日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                          指定有限責任社員

                                    公認会計士             深井 康治  印
                           業務執行社員
                          指定有限責任社員

                                    公認会計士             小林 英之  印
                           業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているDC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)の                                                  2018  年 12 月 1
     日から   2019  年 12 月 2 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並び
     に附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)の                                         2019  年 12 月 2 日現在の信託財産
     の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているもの
     と認める。
                                146/148

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     利害関係

      大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規
     定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注 )1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注 )2.    XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
                                147/148
















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         独立監査人の中間監査報告書
                                                     2019  年 11 月 22 日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士         小倉 加奈子 印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員
                                       公認会計士         間瀬 友未  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員
                                       公認会計士         深井 康治  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の                              2019  年4月1日から        2020  年3月   31 日までの第      61 期事
     業年度の中間会計期間(             2019  年4月1日から        2019  年9月   30 日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借
     対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を
     行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。                         これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、                       当監査法人      に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な                                                保証  を得るため
     に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人      は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
     準に準拠して、大和証券投資信託委託株式会社の                         2019  年9月   30 日現在の財政状態及び同日をもって終了する中
     間会計期間(       2019  年4月1日から        2019  年9月   30 日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと
     認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注 )1 . 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注 )2 . XBRL  データは中間監査の対象には含まれていません。
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2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

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2023年1月7日

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2023年1月6日

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2022年4月25日

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2020年12月21日

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2020年9月22日

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2019年3月22日

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2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

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2017年1月23日

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