ＨＳＢＣユニ・フォリオ 臨時報告書（外国特定有価証券）
| 提出書類 | 臨時報告書（外国特定有価証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＨＳＢＣユニ・フォリオ |
| カテゴリ | 臨時報告書（外国特定有価証券） |
EDINET提出書類
ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
臨時報告書（外国特定有価証券）
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和２年１月31日
【ファンド名】 HSBC ユニ・フォリオ
(HSBC Uni-Folio)
【発行者名】 HSBC マネジメント（ガーンジー）リミテッド
（HSBC Management（Guernsey）Limited）
【代表者の役職氏名】 ビジネス・ヘッド スティーブン・ルーセル
（Stephen Rouxel）
【本店の所在の場所】 チャネル諸島、GY1 1WA、ガーンジー、
セント・ピーター・ポート、
セント・ジュリアンズ・アベニュー、アーノルド・ハウス
(Arnold House, St. Julian's Avenue, St. Peter Port,
Guernsey GY1 1WA, Channel Islands)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 中 野 春 芽
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 中 野 春 芽
弁護士 三 宅 章 仁
弁護士 曺 貴 鎬
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所
【電話番号】 03（6775）1000
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
1/4
EDINET提出書類
ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
臨時報告書（外国特定有価証券）
１【提出理由】
HSBCマネジメント（ガーンジー）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）は、HSBC ユニ・フォリ
オ（以下「ファンド」といいます。）の主要な関係法人を以下のとおり異動することを決定いたしました
ので、金融商品取引法第24条の５第４項ならびに特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第29条第
１項および同条第２項第２号の規定に基づき、本臨時報告書を提出するものです。
２【報告内容】
イ 当該主要な関係法人の名称、資本金の額及び関係業務の概要
（１）受託会社
＜異動前＞
① 名称
HSBC プライベート・バンク（C.I.）リミテッド
（HSBC Private Bank (C.I.) Limited ）
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、8,000,000米ドル（約８億7,648万円）
（注）米ドルの円換算額は、2019年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の仲値（１米ドル
＝109.56円）による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
＜異動後＞
① 名称
HSBC カストディ・サービシーズ（ガーンジー）リミテッド
（HSBC Custody Services (Guernsey) Limited ）
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、4,000,000英ポンド（約５億7,392万円）
（注）英ポンドの円換算額は、2019年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の仲値（１英ポ
ンド＝143.48円）による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
（２）管理事務代行会社
＜異動前＞
① 名称
ステート・ストリート・ファンド・サービシーズ（アイルランド）リミテッド
（State Street Fund Services (Ireland) Limited ）
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、350,000英ポンド（約5,022万円）
③ 関係業務の概要
ファンドの管理事務代行業務を提供する。
2/4
EDINET提出書類
ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
臨時報告書（外国特定有価証券）
＜異動後＞
① 名称
HSBC セキュリティ・サービシーズ（ガーンジー）リミテッド
（HSBC Security Services (Guernsey) Limited ）
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、2,600,000英ポンド（約３億7,305万円）
③ 関係業務の概要
ファンドの管理事務代行業務を提供する。
（３）包括保管受託銀行及び副保管受託銀行
＜異動前＞
① 名称
（包括保管受託銀行）
HSBC バンク・ピーエルシー ガーンジー支店
（HSBC Bank plc, Guernsey Branch ）
（副保管受託銀行）
ステート・ストリート・カストディアル・サービシーズ（アイルランド）リミテッド
（State Street Custodial Services (Ireland) Limited ）
② 資本金の額
（包括保管受託銀行）
2019 年12月末日現在、797百万英ポンド（約1,143億5,356万円）
（注）HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
（副保管受託銀行）
2019 年12月末日現在、200,000英ポンド（約2,870万円）
③ 関係業務の概要
包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
3/4
EDINET提出書類
ＨＳＢＣマネジメント（ガーンジー）リミテッド(E31085)
臨時報告書（外国特定有価証券）
＜異動後＞
① 名称
（保管受託銀行）
HSBC フランス ダブリン支店
（HSBC France, Dublin Branch ）
HSBC バンク・ピーエルシー ガーンジー支店
（HSBC Bank plc, Guernsey Branch ）
② 資本金の額
（HSBCフランス ダブリン支店）
2019 年12月末日現在、491,155,980ユーロ（約601億8,625万円）
（注１）HSBCフランスの資本金
（注２）ユーロの円換算額は、2019年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の仲値（１ユー
ロ＝122.54円）による。
（HSBCバンク・ピーエルシー ガーンジー支店）
2019 年12月末日現在、797百万英ポンド（約1,143億5,356万円）
（注）HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
③ 関係業務の概要
保管受託銀行は、いずれもカストディアンとして、ファンドの保管業務を提供する。
ロ 当該異動の理由及びその年月日
（１）異動の理由
現受託会社であるHSBCプライベート・バンク（C.I.）リミテッドから、ファンドに対する受託業務
の提供を終了したいとの意向を受けたことを機に、ファンドの主要な関係法人の構成を見直すことと
したため。
（２）異動の年月日（予定）
2020年３月１日
4/4
