トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド
カテゴリ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                     EDINET提出書類
                三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  【表紙】

  【提出書類】        有価証券届出書

  【提出先】        関東財務局長殿
  【提出日】        令和2年2月6日  提出
  【発行者名】        三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】        代表取締役社長   松下 隆史
  【本店の所在の場所】        東京都港区愛宕二丁目5番1号
  【事務連絡者氏名】        土屋 裕子
  【電話番号】        03-5405-0784
  【届出の対象とした募集(売出)内国投資        トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド
  信託受益証券に係るファンドの名称】
  【届出の対象とした募集(売出)内国投資        1兆5,000億円を上限とします。
  信託受益証券の金額】
  【縦覧に供する場所】        該当事項はありません。
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  第一部【証券情報】

  (1)【ファンドの名称】

   トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

   以下「当ファンド」といいます。
  (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

   追加型証券投資信託の受益権です。

   *ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定
   の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関およ
   び当該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替
   機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることによ
   り定まります(以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
   権」といいます。)。委託会社である三井住友DSアセットマネジメント株式会社は、やむを得
   ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
   当初元本は1口当たり1円です。委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲
   覧に供された信用格付または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付
   はありません。
  (3)【発行(売出)価額の総額】

   1兆5,000億円を上限とします。

  (4)【発行(売出)価格】

   取得申込受付日の基準価額となります。

   ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となります。
   ※「基準価額」とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した価額をいいます
   (基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
   基準価額は、組入有価証券の値動き等により日々変動します。
   基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
   経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「トヨタG」として掲載されます。
   委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
      照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友DSアセットマネジメント株式会
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    社
   ※お問い合わせは、午前9時~午後5時(土、日、祝・休日を除く)までとさせていただきま
    す。
  (5)【申込手数料】

   原則として、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に、1.65%(税抜き1.5%)を上

   限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
   ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
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   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社に問い合わせることにより知ることができま
   す。
  (6)【申込単位】

   お申込単位の詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  (7)【申込期間】

   2020年2月7日から2020年8月6日まで

   申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。
  (8)【申込取扱場所】

   販売会社において申込みを取り扱います。

   販売会社の詳細につきましては、前記「(4)発行(売出)価格」に記載の委託会社にお問い合わ
   せください。
  (9)【払込期日】

   取得申込者は、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に申込手数料および当該手数料

   にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方法でお支払いく
   ださい。
   各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を経
   由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
  (10)【払込取扱場所】

   販売会社において払込みを取り扱います。(販売会社は前記「(4)発行(売出)価格」に記載の

   委託会社にお問い合わせください。)
  (11)【振替機関に関する事項】

   当ファンドの振替機関は下記の通りです。

    株式会社証券保管振替機構

  (12)【その他】

  イ 申込証拠金

   ありません。
  ロ 日本以外の地域における募集
   ありません。
  ハ クーリング・オフ制度(金融商品取引法第37条の6)の適用
   ありません。
  ニ 振替受益権について
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   ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの振替機関の振替業にかかる業務規
   程等の規則に従って取り扱われるものとし、ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法お
   よび当該振替機関の業務規程その他の規則に従って支払われます。
   (参考:投資信託振替制度)

   ・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理するもので、ファンド
    の設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいます。)への
    記載・記録によって行われます。
   ・受益証券は発行されませんので、盗難や紛失のリスクが削減されます(原則として受益証券を
    保有することはできません。)。
   ・ファンドの設定、解約等における決済リスクが削減されます。
   ・振替口座簿に記録されますので、受益権の所在が明確になります。
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  第二部【ファンド情報】

  第1【ファンドの状況】

  1【ファンドの性格】

  (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

  イ 当ファンドは、トヨタグループ株式マザーファンド(以下「マザーファンド」といいます。)受

                  ※
   益証券への投資を通じて、トヨタ自動車株式会社およびそのグループ会社               の株式に投資し、信
   託財産の成長を目指して運用を行います。
   ※グループ会社とは、トヨタ自動車株式会社の有価証券報告書、四半期報告書およびこれらに準
    じる公開情報に開示される連結子会社、持分法適用関連会社をいいます(以下、同じ。)。
  ロ 委託会社は、受託会社と合意の上、金3,000億円を限度として信託金を追加することができま
   す。この限度額は、委託会社、受託会社の合意により変更できます。
  ハ 当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
  (イ)当ファンドが該当する商品分類
     項目   該当する商品分類         内容
    単位型・追加型    追加型投信    一度設定されたファンドであってもその後追加設
            定が行われ従来の信託財産とともに運用される
            ファンドをいいます。
    投資対象地域    国内    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉と
            する旨の記載があるものをいいます。
    投資対象資産    株式    目論見書または信託約款において、組入資産によ
    (収益の源泉)        る主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
            の記載があるものをいいます。
  (ロ)当ファンドが該当する属性区分
     項目   該当する属性区分         内容
    投資対象資産    その他資産(投資信    目論見書または信託約款において、主として投資
        託証券(株式 一    信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
        般))    す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
            証券の先の実質投資対象について記載していま
            す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
            券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
            式であり、ファンドの収益は株式市場の動向に左
            右されるものであるため、商品分類上の投資対象
            資産(収益の源泉)は「株式」となります。
    決算頻度    年1回    目論見書または信託約款において、年1回決算す
            る旨の記載があるものをいいます。
    投資対象地域    日本    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載が
            あるものをいいます。
    投資形態    ファミリーファンド    目論見書または信託約款において、親投資信託
            (ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
            のを除く。)を投資対象として投資するものをい
            います。
  ≪商品分類表≫

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                 投資対象資産
    単位型・追加型       投資対象地域
                 (収益の源泉)
           国内       株式

    単位型              債券

           海外      不動産投信

    追加型             その他資産

                  (  )
           内外      資産複合
  (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

  ≪属性区分表≫

   投資対象資産      決算頻度     投資対象地域     投資形態
  株式      年1回     グローバル

   一般
   大型株      年2回     日本
   中小型株
         年4回     北米
  債券                ファミリーファンド
   一般     年6回(隔月)      欧州
   公債
   社債     年12回(毎月)      アジア
   その他債券
   クレジット属性      日々     オセアニア
   (  )
         その他     中南米
                  ファンド・オブ・ファン
  不動産投信      (  )
                   ズ
              アフリカ
  その他資産
  (投資信託証券(株式 
             中近東(中東)
  一般))
  資産複合           エマージング

   (   )
   資産配分固定型
   資産配分変更型
  (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

  ※商品分類、属性区分は、一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき記載していま

   す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
   (https://www.toushin.or.jp/)をご覧ください。
  (2)【ファンドの沿革】

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   2003年11月14日     信託契約締結、設定、運用開始。
        (設定時の委託会社はトヨタアセットマネジメント株式会社)
   2013年4月1日     三井住友アセットマネジメント株式会社が、合併によりファンドの
        委託会社としての業務を承継。
   2019年8月9日     「トヨタグループ株式ファンド」から「トヨタ自動車/トヨタグ
        ループ株式ファンド」に名称を変更。
  (3)【ファンドの仕組み】

  イ 当ファンドの関係法人とその役割

  (イ)委託会社 「三井住友DSアセットマネジメント株式会社」
    証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)および運用報
    告書の作成等を行います。
  (ロ)受託会社 「三菱UFJ信託銀行株式会社」
    証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
    部につき、日本マスタートラスト信託銀行株式会社に委託することがあります。また、外国に
    おける資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関が行
    う場合があります。
  (ハ)販売会社
    委託会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問いません。)に基づき、当ファンドの
    募集・販売の取扱い、投資信託説明書(目論見書)の提供、受益者からの一部解約実行請求の
    受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
  ※ 当ファンドの運用は、「ファミリーファンド方式」で行われます。




   「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金をまと
   めて「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザーファンド」
   に投資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みです。
  ロ 委託会社の概況



  (イ)資本金の額
    20億円(2019年11月29日現在)
  (ロ)会社の沿革
     1985年7月15日    三生投資顧問株式会社設立
     1987年2月20日    証券投資顧問業の登録
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     1987年6月10日    投資一任契約にかかる業務の認可
     1999年1月1日    三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
     1999年2月5日    三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
        株式会社へ商号変更
     2000年1月27日    証券投資信託委託業の認可取得
     2002年12月1日    住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ           グローバル投信
        株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
        投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
        会社に商号変更
     2013年4月1日    トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
     2019年4月1日    大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友DSアセットマネ
        ジメント株式会社に商号変更
  (ハ)大株主の状況
                 (2019年11月29日現在)
                  所有
                     比率
      名称       住所     株式数
                    (%)
                  (株)
   株式会社三井住友フィナンシャル
          東京都千代田区丸の内一丁目1番2号
                     50.1
                  16,977,897
   グループ
   株式会社大和証券グループ本社       東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
                     23.5
                  7,946,406
          東京都千代田区神田駿河台三丁目9番
   三井住友海上火災保険株式会社
                     15.0
                  5,080,509
          地
          大阪府大阪市中央区城見一丁目4番35
   住友生命保険相互会社
                     10.4
                  3,528,000
          号
   三井住友信託銀行株式会社       東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
                     1.0
                  337,248
  2【投資方針】

  (1)【投資方針】

  イ 基本方針

   当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、トヨタ自動車株式会社およびそのグ
   ループ会社の株式に投資し、信託財産の成長を目指して運用を行います。
  ロ 投資態度
  (イ)トヨタ自動車株式会社およびそのグループ会社のうち、主として、日本の取引所第一部に上場
    している株式を投資対象として運用するマザーファンド受益証券に投資します。
  (ロ)当ファンドの運用は、ファミリーファンド方式により行います。したがって、実質的な運用
    は、マザーファンドで行います。
  (ハ)マザーファンド受益証券の組入比率は、通常の状態で高位を保つことを基本とします。
  (ニ)株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財
    産に属する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みま
    す。)への投資は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
  (ホ)ファンドの設定、解約、投資環境の変動等への対応等のため、内外の短期金融商品等に投資す
    ることがあります。
  (ヘ)資金動向、市況動向に急激な変化が生じたとき、ならびに残存信託期間、残存元本が運用に支
    障をきたす水準となったとき、グループ会社の定義等に大きな変更があった場合等やむを得な
    い事情が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があります。
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  (2)【投資対象】


















  イ 投資対象とする資産の種類
   当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
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  (イ)次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項の「特定資産」をいい
    ます。以下同じ。)
   1.有価証券
   2.デリバティブ取引にかかる権利
   3.金銭債権
   4.約束手形
  (ロ)特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
   1.為替手形
  ロ 投資対象とする有価証券
   委託会社は、信託金を、マザーファンド受益証券および次の有価証券(金融商品取引法第2条第
   2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを
   指図します。
   1.株券または新株引受権証書
   2.国債証券
   3.地方債証券
   4.特別の法律により法人の発行する債券
   5.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株
    引受権付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
   6.特定目的会社にかかる特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいい
    ます。)
   7.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号
    で定めるものをいいます。)
   8.協同組織金融機関にかかる優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるもの
    をいいます。)
   9.特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取引
    法第2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
   10.コマーシャル・ペーパー
   11.新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)お
    よび新株予約権証券
   12.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
    もの
   13.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいま
    す。)
   14.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
   15.外国法人が発行する譲渡性預金証書
   16.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の
    受益証券に限ります。)
   17.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託
    の受益証券に表示されるべきもの
   18.外国の者に対する権利で前号の有価証券の性質を有するもの
   なお、第1号の証券または証書、第12号ならびに第14号の証券または証書のうち第1号の証券ま
   たは証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第6号までの証券および第12号
   ならびに第14号の証券または証書のうち第2号から第6号までの証券の性質を有するものを以下
   「公社債」といいます。
  ハ 投資対象とする金融商品
   委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法
   第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運
   用することを指図することができます。
   1.預金
   2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
    す。)
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   3.コール・ローン
   4.手形割引市場において売買される手形
   5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
   6.外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
  (3)【運用体制】

   イ ファンドの運用体制

   ※リスク管理部門の人員数は、約50名です。








   ※ファンドの運用体制は、委託会社の組織変更等により、変更されることがあります。
   ※上記の運用体制は、2019年4月1日現在のものです。
  ロ 委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制

   ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務(保管・管理・計算等)を通じて、
   信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
  (4)【分配方針】

   年1回(原則として11月13日。休業日の場合は翌営業日となります。)決算を行い、原則として、

   以下の方針に基づき分配を行います。
  イ 分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分も含めた利子・配当等収益および売買益(評価益を含
   みます。)等の全額とします。
  ロ 収益分配金額は、委託会社が基準価額水準・市況動向を勘案して、原則として経費控除後の配当
   等収益を中心に、決定します。基準価額水準や分配対象収益が少額の場合等には、委託会社の判
   断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払いおよびその金額について保証す
   るものではありません。
  ハ 収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については、前記「(1)投資方針」に基づき運用
   を行います。
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   ファンドは計算期間中の基準価額の変動にかかわらず分配を行う場合があります。分配金額は運用状

   況等により変動します。分配金額は計算期間中の基準価額の上昇分を上回る場合があります。
  (5)【投資制限】

  Ⅰ ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限

  イ 株式への実質投資割合には、制限を設けません。
   ※実質投資割合とは、当ファンドが保有するある種類の資産の評価額が当ファンドの純資産総額に
   占める比率(「組入比率」といいます。)と、当該同一種類の資産のマザーファンドにおける組
   入比率に当該マザーファンド受益証券の当ファンドにおける組入比率を乗じて得た率を合計した
   ものをいいます(以下同じ。)。
  ロ 外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以内とします。
  ハ 新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下と
   します。
  ニ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実資投資割合は、信託財産の純資産総額の
   5%以下とします。
  ホ 同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産
   総額の10%以下とします。
  ヘ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対するエクスポージャーの信託財産の純資産総
   額に対する比率は、原則として35%以下とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
   は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。た
   だし、トヨタ自動車株式会社の株式への実質投資割合は、原則として約50%までとします。
  Ⅱ ファンドの信託約款に基づくその他の投資制限

  イ 投資する株式等の範囲
  (イ)委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、取引所に
    上場している株式の発行会社の発行するもの、取引所に準ずる市場において取引されている株
    式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得する
    株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
  (ロ)上記(イ)にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権
    証券で目論見書等において上場または登録することが確認できるものについては委託会社が投
    資することができるものとします。
  ロ 信用取引の指図
  (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの
    指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻し
    により行うことの指図をすることができるものとします。
  (ロ)信用取引の指図は、次の各号に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うことが
    できるものとし、かつ次の各号に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
    1.信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
    2.株式分割により取得する株券
    3.有償増資により取得する株券
    4.売出しにより取得する株券
    5.信託財産に属する転換社債の転換請求および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の
     行使により取得可能な株券
    6.信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または
     信託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権(前号に定める
     ものを除きます。)の行使により取得可能な株券
  ハ 先物取引等の指図
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  (イ)委託会社は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、日本の取
    引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいま
    す。)、  有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいい
    ます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるもの
    をいいます。)ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うこ
    との指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含めるものとします
    (以下同じ。)。
    1.先物取引の売建ておよびコール・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、ヘッジ
     の対象とする有価証券(以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。)の時価総額の範囲内
     とします。
    2.先物取引の買建ておよびプット・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、ヘッジ
     対象有価証券の組入可能額(組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額)に信託財産が限月
     までに受け取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権の
     利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託財産が限月までに受け取る組入有価
     証券にかかる利払金および償還金等ならびに金融商品で運用している額の範囲内としま
     す。
    3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付けの指図は、全オプション取引にか
     かる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5%を上回らない
     範囲内とします。
  (ロ)委託会社は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、日本の取引所における
    通貨にかかる先物取引ならびに外国の取引所における通貨にかかる先物取引およびオプション
    取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
    1.先物取引の売建ておよびコール・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、為替の
     売予約と合わせて、ヘッジ対象とする外貨建資産(外国通貨表示の有価証券(以下「外貨
     建有価証券」といいます。)、預金その他の資産をいいます。以下同じ。)の時価総額と
     マザーファンドの信託財産に属するヘッジ対象外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属
     するとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託
     財産総額に占めるヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
     す。)との合計額の範囲内とします。
    2.先物取引の買建ておよびプット・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、為替の
     買予約と合わせて、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
    3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付けの指図は、支払いプレミアム額の
     合計額が取引時点の保有外貨建資産の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、かつ全オ
     プション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の
     5%を上回らない範囲内とします。
  (ハ)委託会社は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、日本の取引所における
    金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類
    似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
    1.先物取引の売建ておよびコール・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、ヘッジ
     対象とする金利商品(信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金
     等ならびに金融商品で運用されているものをいい、以下「ヘッジ対象金利商品」といいま
     す。)の時価総額の範囲内とします。
    2.先物取引の買建ておよびプット・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、信託財
     産が限月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに金融商品で
     運用している額(以下「金融商品運用額等」といいます。)の範囲内とします。ただし、
     ヘッジ対象金利商品が外貨建てで、信託財産の外貨建資産組入可能額(約款上の組入可能
     額から保有外貨建資産の時価総額を差し引いた額。以下同じ。)に信託財産が限月までに
     受け取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券ならびに外貨建組入貸付
     債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額より少ない
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                三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     場合には外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受け取る外貨建組入有価証券にか
     かる利払金および償還金等を加えた額を限度とします。
    3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付けの指図は、支払いプレミアム額の
     合計額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、かつ
     全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総
     額の5%を上回らない範囲内とします。
  ニ スワップ取引の指図
  (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
    よび為替変動リスクを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金
    利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を行
    うことの指図をすることができます。
  (ロ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないも
    のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
    ではありません。
  (ハ)スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
    ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
    なした額との合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。)が、信託財産
    の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、当該純資
    産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
    なった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を
    指図するものとします。
  (ニ)上記(ハ)においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち
    信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定
    元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファン
    ド受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
  (ホ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で行う
    ものとします。
  (ヘ)委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
    担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
  ホ 金利先渡取引および為替先渡取引の指図
  (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、金利先渡取引および為替先渡取引の指図
    をすることができます。
  (ロ)金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託
    期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものに
    ついてはこの限りではありません。
  (ハ)金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに
    算出した価額で行うものとします。
  (ニ)委託会社は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必
    要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
  ヘ 有価証券の貸付けの指図
  (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
    の各号の範囲内で貸付けの指図をすることができます。
    1.株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
     の時価合計額の50%を超えないものとします。
    2.公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保
     有する公社債の額面金額の合計額の50%を超えないものとします。
  (ロ)上記(イ)の各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、そ
    の超える額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
  (ハ)委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    のとします。
  ト 特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
   外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
   合には、制約されることがあります。
  チ 外国為替予約取引の指図
   委託会社は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産の時
   価総額のうち信託財産に属するとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマ
   ザーファンドの信託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
   ます。)との合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約の指
   図をすることができます。
  リ 資金の借入れ
  (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性を図るため、一部解約に伴う支払
    資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みま
    す。)を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資
    金借入れ(コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該
    借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
  (ロ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信
    託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始
    日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金
    支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内で
    ある場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の
    合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における信託財産の純
    資産総額の10%を超えないこととします。
  (ハ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
    業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
  (ニ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
  ヌ デリバティブ取引等にかかる投資制限
   委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方
   法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
  Ⅲ 法令に基づく投資制限

  イ 同一法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
   委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
   託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数(株主総会において決議をする
   ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
   会社法第879条第3項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
   みます。)が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
   場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
   れています。
  ロ デリバティブ取引にかかる投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8
   号)
   委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
   かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
   理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
   バティブ取引(新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
   び選択権付債券売買を含みます。)を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
   します。
  ハ 信用リスク集中回避のための投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令第130                条第1項第8
   号の2)
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
   委託会社は、運用財産に関し、信用リスク(保有する有価証券その他の資産について取引の
   相手方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。)を適正に管理する方
   法としてあらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受
   託会社に指図しないものとします。
  (参考情報:トヨタグループ株式マザーファンドの投資方針等)

  (1)投資方針等
  イ 基本方針
   トヨタ自動車株式会社およびそのグループ会社の株式に投資し、信託財産の成長を目指して運用
   を行います。
  ロ 投資態度
  (イ)トヨタ自動車およびそのグループ会社のうち、日本の取引所第一部に上場している株式から流
    動性を勘案した銘柄(原則として、東京証券取引所第一部上場銘柄)に投資します。トヨタ自
    動車およびそのグループ会社の銘柄群の動きを捉えることを目標に運用を行います。
  (ロ)組入銘柄の投資比率の決定にあたっては以下の基本方針に基づいて行います。
    ・原則として、組入銘柄の時価総額に応じて投資比率を決定します。
    ・トヨタ自動車株式の時価総額が組入銘柄の時価総額合計の50%を超える場合は、トヨタ自動
    車およびそのグループ会社全体の動きを捉えるために、トヨタ自動車株式の投資比率を約
    50%までとします。また、残りの約50%を、グループ会社株式の各銘柄の時価総額に応じた
    比率で投資します。
    なお、設定・解約、組入銘柄の株価変動等により投資比率が変動することがあります。
  (ハ)ファンドの株式組入比率は、通常の状態で高位とすることを基本とします。
  (ニ)組入銘柄の投資比率の調整は、原則として四半期毎に(ロ)で規定する基本方針に基づき行う
    こととします。
    投資対象銘柄の変更・追加・削除等については、トヨタ自動車株式会社の有価証券報告書、四
    半期報告書およびこれらに準じる公開情報の開示に基づいて行います。
    なお、当ファンドは、上記(イ)から(ニ)のあらかじめ決められた一定の方針にて投資を行
    うファンドであり、銘柄選定や組入率操作等による追加収益を追求するファンドではありませ
    ん。
  (ホ)ファンドの設定、解約、投資環境の変動等への対応等のため、内外の短期金融商品等に投資す
    ることがあります。
  (ヘ)株式以外の資産への投資は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
  (ト)資金動向、市況動向に急激な変化が生じたとき、ならびに残存信託期間、残存元本が運用に支
    障をきたす水準となったとき、グループ会社の定義等に大きな変更があった場合等やむを得な
    い事情が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があります。
  (2)投資対象

  イ 投資対象とする資産の種類
   前記「2 投資方針 (2)投資対象 イ 投資対象とする資産の種類」において記載したベ
   ビーファンドが投資対象とする資産の種類に同じです。
  ロ 投資対象とする有価証券
   前記「2 投資方針 (2)投資対象 ロ 投資対象とする有価証券」において記載したベビー
   ファンドが投資対象とする有価証券の各号(第1号から第18号)に掲げるものに投資します。
  ハ 投資対象とする金融商品
   前記「2 投資方針 (2)投資対象 ハ 投資対象とする金融商品」において記載したベビー
   ファンドが投資対象とする金融商品に同じです。
  (3)投資制限

  イ ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  (イ)株式への投資割合には、制限を設けません。
  (ロ)外貨建資産への投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以内とします。
  (ハ)新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額
    の20%以下とします。
  (ニ)同一銘柄の株式への投資割合は、制限を設けません。
  (ホ)同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の
    5%以下とします。
  (ヘ)同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総
    額の10%以下とします。
  3【投資リスク】

  イ ファンドのもつリスクの特性

   当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。したがっ
   て、投資者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投
   資元本を割り込むことがあります。
   運用の結果として信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
   投資信託は預貯金と異なります。また、一定の投資成果を保証するものではありません。
   当ファンドの主要なリスクは以下の通りです。
  (イ)株式市場リスク
    内外の政治、経済、社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの基準価額が
    下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状況、こ
    れらに対する外部的評価の変化等によって変動し、ファンドの基準価額が下落する要因となり
    ます。特に、企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合、当該企業の株式の価値が大きく下落
    し、基準価額が大きく下落する要因となります。
  (ロ)信用リスク
    ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に、
    当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあ
    ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付けが低い
    場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。
  (ハ)投資銘柄集中リスク
    ファンドは、トヨタ自動車およびそのグループ企業の株式に限定して投資するため、銘柄構成
    が特定業種に集中する傾向や個別の銘柄の組入比率が高くなる傾向があり、基準価額が大幅に
    または継続的に下落する可能性があります。また、日本の株式市場全体の動きとファンドの基
    準価額の動きが大きく異なることがあります。
  (ニ)市場流動性リスク
    ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市
    場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等に
    は、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあ
    ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
  (ホ)ファミリーファンド方式にかかる留意点
    当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザーファ
    ンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が生じた
    場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファ
    ンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
  (ヘ)換金制限等に関する留意点
    投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファン
    ドの換金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すことが
    あります。
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  (ト)収益分配金に関する留意事項
    分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払
    われると、その金額相当分、基準価額は下がります。
    分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)



    を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて
    下落することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益
    率を示すものではありません。
    投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部
    払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額
    の値上がりが小さかった場合も同様です。
   ロ 投資リスクの管理体制
   委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める
   各種投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵
   守状況の確認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク
   管理会議およびコンプライアンス会議に報告されます。
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  4【手数料等及び税金】


















  (1)【申込手数料】

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   原則として、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に、1.65%(税抜き1.5%)を上
   限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
   申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
   ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  (2)【換金(解約)手数料】

   解約手数料はありません。

  (3)【信託報酬等】

   純資産総額に年0.759%(税抜き0.69%)の率を乗じて得た金額が、毎日信託財産の費用として計

   上され、ファンドの基準価額に反映されます。また、信託報酬は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了
   日と各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。
   信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
   <信託報酬の配分(税抜き)>
    支払先    料率       役務の内容
    委託会社    年0.3%   ファンドの運用等の対価
            交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファ

    販売会社    年0.35%
            ンドの管理、購入後の情報提供等の対価
            ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの

    受託会社    年0.04%
            指図の実行等の対価
   ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
  (4)【その他の手数料等】

  イ 信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、純資産総額に

   年0.0055%(税抜き0.005%)以内の率を乗じて得た金額が信託財産の費用として計上され、毎
   計算期間の最初の6ヵ月終了日と各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁する
   ものとします。監査費用は、将来、監査法人との契約等により変更となることがあります。
  ロ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
   息は、信託財産中から支弁します。
  ハ 有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
   等に要する費用等(それらにかかる消費税等相当額を含みます。)は、信託財産中から支弁する
   ものとします。
  ※ 上記ロ、ハにかかる費用に関しましては、その時々の取引内容等により金額が決定し、実務上、

   その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
   こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
   ことはできません。
  ※ 上記(1)~(4)にかかる手数料等の合計額、その上限額、計算方法等は、手数料等に保有

   期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
   のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
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  (5)【課税上の取扱い】

  イ 個別元本について

  (イ)追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料および当該申
    込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。)が当該受益者の元本(個別元本)にあた
    ります。
  (ロ)受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
    行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
    ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
    す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
    取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
    の算出が行われることがあります。
  (ハ)受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
    当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
    (「元本払戻金(特別分配金)」については、下記の(収益分配金の課税について)を参
    照。)
  ロ 一部解約時および償還時の課税について
   個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
   ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
  ハ 収益分配金の課税について
   追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
   「元本払戻金(特別分配金)」(受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)の区分がありま
   す。
   ①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
    本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
   ②収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部




    分の額が  元本払戻金(特別分配金)     となり、当該収益分配金から当該       元本払戻金(特別分配
    金) を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が           元本払戻金(特別分配金)     を受け
    取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該           元本払戻金(特別分配金)     を控除した
    額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
    ※上記①、②の図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆




    するものではありません。
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  ニ 個人、法人別の課税の取扱いについて

  (イ)個人の受益者に対する課税
   ⅰ.収益分配時
    収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(所得税15.315%および
    地方税5%)の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
    る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
   ⅱ.一部解約時および償還時
    一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315%(所得税15.315%および地方税
    5%)の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座(源泉徴収選択口座)
    の利用も可能です。
    また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、収益分配金、特定公社
    債等(公募公社債投資信託を含みます。)の譲渡益および利子等、他の上場株式等にかかる
    譲渡益および配当等との通算が可能です。
  (ロ)法人の受益者に対する課税
    収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
    額については、15.315%(所得税のみ)の税率で源泉徴収されます。
   当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。

   公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)」、未成年者少額投資非
   課税制度「ジュニアNISA(ニーサ)」の適用対象です。ただし、販売会社によっては当ファ
   ンドをNISA、ジュニアNISAでの取扱い対象としない場合があります。詳しくは販売会社
   にお問い合わせください。
   なお、当ファンドは、配当控除の適用が可能です。益金不算入制度の適用はありません。
   ※当ファンドの外貨建資産割合および非株式割合






    外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以内とします。
    株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財
    産に属する株式以外の資産のうち、当ファンドの信託財産に属すると見なした部分を含みま
    す。)への投資割合は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
  ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

  ※上記「(5)課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、2019年11月末現在の情報をもとに作
   成しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
  ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
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  5【運用状況】

  (1)【投資状況】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

                   2019年11月29日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国/地域
                (円)    (%)
    親投資信託受益証券       日本     80,906,934,644     99.78
  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     181,061,554     0.22
      合計(純資産総額)          81,087,996,198     100.00
  (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。

  (2)【投資資産】

  ①【投資有価証券の主要銘柄】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

  イ 主要投資銘柄

                   2019年11月29日現在

                 評価額    投資

  国/          帳簿単価  帳簿価額     評価額
    種類   銘柄名    数量       単価    比率
  地域           (円)  (円)     (円)
                 (円)    (%)
  日本 親投資信託受  トヨタグループ株式マザーファンド     24,336,572,310   3.4124 83,046,959,718   3.3245 80,906,934,644  99.78
   益証券
  以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

  ロ 種類別の投資比率

               2019年11月29日現在

      種類        投資比率(%)

     親投資信託受益証券             99.78
      合計           99.78
  ②【投資不動産物件】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

    該当事項はありません。
  ③【その他投資資産の主要なもの】

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    該当事項はありません。

  (3)【運用実績】

  ①【純資産の推移】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

            純資産総額      1万口当たりの

            (円)      純資産額(円)
     年月日
          (分配落)   (分配付)   (分配落)   (分配付)
   第7期   (2010年11月15日)    61,716,558,706   62,074,972,073     10,332   10,392
   第8期   (2011年11月14日)    53,630,035,709   54,245,347,796     8,716   8,816
   第9期   (2012年11月13日)    61,148,940,008   62,265,791,326     9,855   10,035
   第10期   (2013年11月13日)    96,614,868,821   98,649,486,259     18,994   19,394
   第11期   (2014年11月13日)    78,222,990,237   79,691,424,479     21,308   21,708
   第12期   (2015年11月13日)    83,555,719,456   84,967,012,479     23,682   24,082
   第13期   (2016年11月14日)    84,930,299,068   86,443,444,346     19,645   19,995
   第14期   (2017年11月13日)    79,423,511,340   81,244,189,264     24,429   24,989
   第15期   (2018年11月13日)    77,148,781,372   78,660,930,131     20,918   21,328
   第16期   (2019年11月13日)    82,218,658,935   84,374,670,133     23,262   23,872
      2018年11月末日    82,253,002,419     ―  21,667    ―
         12月末日    76,772,126,587     ―  19,899    ―
      2019年 1月末日   81,214,422,805     ―  20,920    ―
       2月末日   81,775,566,911     ―  20,920    ―
       3月末日   80,350,995,676     ―  20,296    ―
       4月末日   83,225,463,465     ―  21,819    ―
       5月末日   76,974,957,161     ―  19,379    ―
       6月末日   82,377,620,276     ―  20,507    ―
       7月末日   82,549,849,101     ―  20,896    ―
       8月末日   82,784,065,206     ―  20,432    ―
       9月末日   84,169,931,207     ―  21,775    ―
         10月末日    86,017,774,240     ―  23,301    ―
         11月末日    81,087,996,198     ―  22,656    ―
  ②【分配の推移】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

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          計算期間       1万口当たり分配金(円)
   第7期     2009年11月14日~2010年11月15日              60
   第8期     2010年11月16日~2011年11月14日             100
   第9期     2011年11月15日~2012年11月13日             180
   第10期     2012年11月14日~2013年11月13日             400
   第11期     2013年11月14日~2014年11月13日             400
   第12期     2014年11月14日~2015年11月13日             400
   第13期     2015年11月14日~2016年11月14日             350
   第14期     2016年11月15日~2017年11月13日             560
   第15期     2017年11月14日~2018年11月13日             410
   第16期     2018年11月14日~2019年11月13日             610
  ③【収益率の推移】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

                収益率(%)

      第7期               △3.0
      第8期               △14.7
      第9期               15.1
      第10期               96.8
      第11期               14.3
      第12期               13.0
      第13期               △15.6
      第14期               27.2
      第15期               △12.7
      第16期               14.1
  (注)収益率とは、計算期間末の分配付基準価額から前期末分配落基準価額を控除した額を前期末分配落基準価額で除した

   ものをいいます。
  (4)【設定及び解約の実績】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

           設定口数(口)       解約口数(口)

     第7期        8,463,560,962       6,633,980,549
     第8期        9,787,333,581       7,991,686,067
     第9期        11,155,094,023       10,639,007,265
    第10期        31,242,922,850       42,424,782,355
    第11期        15,455,218,718       29,609,798,620
    第12期        14,357,600,124       15,786,130,584
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第13期        14,273,907,177       6,323,510,526
    第14期        9,781,935,123       20,502,551,580
    第15期        14,432,627,567       10,063,056,304
    第16期        11,010,846,125       12,548,077,293
  (注)本邦外における設定および解約の実績はありません。

  (参考)

  (1)投資状況

  トヨタグループ株式マザーファンド

                   2019年11月29日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国/地域
                (円)    (%)
     株式      日本     89,231,925,200     99.77
  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     203,600,474     0.23
      合計(純資産総額)          89,435,525,674     100.00
  (2)投資資産

  ①投資有価証券の主要銘柄

  トヨタグループ株式マザーファンド

  イ 主要投資銘柄

                   2019年11月29日現在

                 評価額    投資

  国/          帳簿単価  帳簿価額     評価額
   種類  銘柄名   業種  数量       単価    比率
  地域           (円)  (円)     (円)
                 (円)    (%)
  日本 株式 トヨタ自動車    輸送用機  5,838,500  7,884.36  46,032,839,873   7,638.00  44,594,463,000  49.86
        器
  日本 株式 デンソー    輸送用機  3,010,800  5,019.10  15,111,530,719   4,888.00  14,716,790,400  16.46
        器
  日本 株式 豊田自動織機    輸送用機  1,245,000  6,578.20  8,189,867,803   6,430.00  8,005,350,000  8.95
        器
  日本 株式 豊田通商    卸売業  1,352,900  3,760.52  5,087,620,992   3,825.00  5,174,842,500  5.79
  日本 株式 アイシン精機    輸送用機  1,126,000  4,258.28  4,794,825,058   4,140.00  4,661,640,000  5.21
        器
  日本 株式 小糸製作所    電気機器   614,400  5,915.26  3,634,338,913   5,640.00  3,465,216,000  3.87
  日本 株式 日野自動車    輸送用機  2,195,500  1,066.94  2,342,478,929   1,071.00  2,351,380,500  2.63
        器
  日本 株式 ジェイテクト    機械  1,311,700  1,455.77  1,909,546,052   1,360.00  1,783,912,000  1.99
  日本 株式 豊田合成    輸送用機   496,800  2,585.20  1,284,329,932   2,557.00  1,270,317,600  1.42
        器
  日本 株式 トヨタ紡織    輸送用機   717,100  1,701.52  1,220,161,142   1,723.00  1,235,563,300  1.38
        器
  日本 株式 東海理化電機製作所    輸送用機   360,100  2,126.43  765,730,025   2,134.00  768,453,400  0.86
        器
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  日本 株式 フタバ産業    輸送用機   342,300  844.85  289,193,215   829.00  283,766,700  0.32
        器
  日本 株式 愛知製鋼    鉄鋼   76,000  3,559.92  270,554,359   3,645.00  277,020,000  0.31
  日本 株式 愛三工業    輸送用機   240,800  919.20  221,344,922   859.00  206,847,200  0.23
        器
  日本 株式 ミサワホーム    建設業   164,600  1,221.45  201,050,923   1,184.00  194,886,400  0.22
  日本 株式 大豊工業    機械   111,500  885.63  98,748,432   862.00  96,113,000  0.11
  日本 株式 共和レザー    化学   93,600  800.17  74,895,964   796.00  74,505,600  0.08
  日本 株式 中央発條    金属製品   24,400  2,920.83  71,268,416   2,904.00  70,857,600  0.08
  以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

  ロ 種類別・業種別の投資比率

               2019年11月29日現在

                 投資比率

   種類  国内/外国      業種
                 (%)
   株式   国内 建設業           0.22
       化学           0.08
       鉄鋼           0.31
       金属製品           0.08
       機械           2.10
       電気機器           3.87
       輸送用機器          87.32
       卸売業           5.79
   合計               99.77
  ②投資不動産物件

  トヨタグループ株式マザーファンド

    該当事項はありません。
  ③その他投資資産の主要なもの

  トヨタグループ株式マザーファンド

    該当事項はありません。

  ≪参考情報≫

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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  第2【管理及び運営】






  1【申込(販売)手続等】

  イ 申込方法

  (イ)ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
    取得申込みを行っていただきます。
    当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の2つの申込方法が
    ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。お申込み
    の販売会社にお問い合わせください。
  (ロ)原則として午後3時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
    当日の申込受付分とします。
    なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
    は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させ
    ていただく場合があります。
  (ハ)当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
    が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
    者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
    販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
    口数の増加の記載または記録を行うことができます。
    ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
  ロ 申込価額
   取得申込受付日の基準価額となります。
   ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
   す。
  ハ 申込手数料
   原則として、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に、1.65%(税抜き1.5%)を
   上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
   ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  ニ 申込単位
   お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社にお問い合わせください。
  ホ 照会先
   手続き等のご不明な点についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
      照会先の名称           ホームページ
             電話番号
             33/101


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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    三井住友DSアセットマネジメント株式会
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    社
   ※お問い合わせは、午前9時~午後5時(土、日、祝・休日を除く)までとさせていただきま
    す。
  ヘ 申込取扱場所・払込取扱場所
   販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
  ト 払込期日
   取得申込者は、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に申込手数料および当該手数
   料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方法でお支払
   いください。
   各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
   経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
  2【換金(解約)手続等】

   受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求(一部解約の実行請求)により換金することが

   できます。
   お買付けの販売会社にお申し出ください。
   解約請求のお申込みに関しては、原則として午後3時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会
   社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
   なお、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込みに制限を設ける場合があります。
   解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかか
   るファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の
   口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当
   該口数の減少の記載または記録が行われます。
   一部解約金は、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
   一部解約価額は、解約請求受付日の基準価額となります。
   一部解約価額は、委託会社の営業日において日々算出されますので、委託会社(電話:0120-88-
   2976)にお問い合わせいただければ、いつでもお知らせします。
   委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
   は、一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を
   取り消すことがあります。この場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の
   請求を撤回できます。受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を
   解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準
   じた取扱いとなります。
  3【資産管理等の概要】

  (1)【資産の評価】

  イ 基準価額の算出方法

   基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一
   般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除
   した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいい
   ます(基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
   なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
   仲値によって計算するものとし、予約為替の評価は、原則として日本における計算日の対顧客先
   物売買相場の仲値によるものとします。
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  ロ 基準価額の算出頻度・照会方法
   基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
   基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
   経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「トヨタG」として掲載されます。
   委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
       照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友DSアセットマネジメント株式
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    会社
    ※お問い合わせは、午前9時~午後5時(土、日、祝・休日を除く)までとさせていただきま
    す。
  (2)【保管】

   ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま
   たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
   証券の保管に関する該当事項はありません。
  (3)【信託期間】

   2003年11月14日から下記「(5)その他        イ 信託の終了」に記載された各事由が生じた場合にお

   ける信託終了の日までとなります。
  (4)【計算期間】

   毎年11月14日から翌年11月13日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日

   (以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、
   その翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託期間の
   終了日とします。
  (5)【その他】

  イ 信託の終了

  (イ)信託契約の解約
   a.委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
    き、信託契約の一部を解約することにより受益権の口数が10億口を下回ることとなったと
    き、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契
    約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において委託会社は、あらかじ
    め、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
   b.委託会社は、上記aの事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、そ
    の旨を記載した書面を当ファンドの知られたる受益者に対して交付します。ただし、当ファ
    ンドのすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として公告を行いません。
   c.上記bの公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異
    議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
   d.上記cの一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の2分の1を
    超えるときは、信託契約の解約をしません。
   e.委託会社は、当ファンドの信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨および
    その理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付し
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    ます。ただし、すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いま
    せん。
   f.上記c~eまでの取扱いは、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
    場合であって、上記cの一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うこと
    が困難な場合には適用しません。
  (ロ)信託契約に関する監督官庁の命令
    委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従
    い信託契約を解約し、信託を終了させます。
  (ハ)委託会社の登録取消等に伴う取扱い
    委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したと
    きは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が
    当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当ファンド
    は、その委託会社と受託会社との間において存続します。
  (ニ)受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
   a.受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
    がその任務に背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託会社または受益者は、裁
    判所に受託会社の解任を請求することができます。
   b.上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
    す。
   c. 委託会社が新受託会社を選任できないとき、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信
    託を終了させます。
  ロ 収益分配金、償還金の支払い
  (イ)収益分配金
   a.分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向を勘案して、原則として経費控除後の配当
    等収益を中心に、決定します。分配対象額が少額の場合等には委託会社の判断により分配を
    行わない場合もあるため、将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものでは
    ありません。
   b.分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
    指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決
    算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかか
    る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
    益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
    名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支
    払われます。
    ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
    後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
    資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。なお、分配金自動再投
    資コースを取り扱う販売会社によっては、分配金を定期的に受け取るための契約を締結でき
    る場合があります。詳しくはお申込みの販売会社にお問い合わせください。
  (ロ)償還金
    償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して5
    営業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記
    載または記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益
    者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
    社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に
    支払われます。
  ハ 信託約款の変更
  (イ) 委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
    監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
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    と合意の上、当ファンドの信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しよ
    うとする旨および内容を監督官庁に届け出ます。
  (ロ) 委託会社は、上記(イ)の変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、
    変更しようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を当ファン
    ドの知られたる受益者に交付します。ただし、当ファンドのすべての受益者に対して書面を交
    付したときは、原則として公告を行いません。
  (ハ)上記(ロ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して
    異議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
  (ニ)上記(ハ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の2分の1
    を超えるときは、(イ)の信託約款の変更をしません。
  (ホ)委託会社は、信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告
    し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、す
    べての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
  ニ 反対者の買取請求権
   当ファンドの信託契約の解約または重大な信託約款の変更が行われる場合において、それぞれの
   手続きにおいて設けられる異議申立期間内に委託会社に異議を述べた受益者は、自己に帰属する
   受益権を、受託会社に信託財産をもって買い取るよう請求をすることができます。
  ホ 販売会社との契約の更改等
   委託会社と販売会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
   の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
   償還金の支払事務等を規定するもの)は、期間満了の3ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
   意思表示もない場合は、自動的に1年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
   会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
  ヘ 委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
   委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
   譲渡・承継されることがあります。
  ト 公告
   委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
   す。
   https://www.smd-am.co.jp
   なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
   告は、日本経済新聞に掲載します。
  チ 運用にかかる報告書の開示方法
   委託会社は毎決算後、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほ
   か、信託財産の内容、有価証券売買状況などを記載した運用報告書(全体版)および運用報告書
   (全体版)の記載事項のうち重要なものを記載した交付運用報告書を作成します。
   交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
   す。なお、運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページで閲覧できます。
  4【受益者の権利等】

   委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま

   す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
   受益者の有する主な権利は次の通りです。
  イ 分配金請求権
   受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
   収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
   指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決算日
   の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日
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   以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
   かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
   記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払われます。
   ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
   いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投資
   により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
   収益分配金は、受益者が、その支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、受益者は
   その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
  ロ 償還金請求権
   受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
   償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して5営
   業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
   たは記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
   きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
   で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払われま
   す。
   償還金は、受益者がその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
   利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
  ハ 一部解約実行請求権
   受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
   す。詳細は、前記「第2 管理及び運営 2 換金(解約)手続等」の記載をご参照ください。
  ニ 信託約款変更等に対する異議申立権および受益権の買取請求権
   委託会社が、当ファンドの解約(監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。)または重大
   な信託約款の変更を行おうとする場合において、当該解約または信託約款変更に異議のある受益
   者は、それぞれの手続きにおいて設けられる異議申立期間中に異議を申し立てることができま
   す。異議を申し立てた受益者の受益権の口数が、受益権の総口数の過半数となるときは、当該解
   約または信託約款変更は行われません。
   当該解約または信託約款変更が行われる場合において、前述の異議を申し立てた受益者は、受託
   会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨の請求ができます。
  ホ 帳簿閲覧・謄写請求権
   受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
   ることができます。
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  第3【ファンドの経理状況】

  1.当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

  令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年
  総理府令第133号)に基づいて作成しております。
  なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  2.当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第16期(平成30年11月14日から令

  和 1年11月13日まで)の財務諸表について、有限責任          あずさ監査法人により監査を受けておりま
  す。
  1【財務諸表】

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  【トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド】

  (1)【貸借対照表】

                    (単位:円)
                   第16期
             第15期
                 (令和 1年11月13日現在)
           (平成30年11月13日現在)
  資産の部
  流動資産
              2,014,149,600      2,864,782,036
   金銭信託
              76,992,418,901      82,333,841,034
   親投資信託受益証券
                    1,144,489,335
                -
   未収入金
              79,006,568,501      86,343,112,405
   流動資産合計
              79,006,568,501      86,343,112,405
  資産合計
  負債の部
  流動負債
              1,512,148,759      2,156,011,198
   未払収益分配金
               54,023,735     1,654,511,915
   未払解約金
               16,803,431      18,093,312
   未払受託者報酬
              273,055,554      294,016,202
   未払委託者報酬
               1,755,650      1,820,843
   その他未払費用
              1,857,787,129      4,124,453,470
   流動負債合計
              1,857,787,129      4,124,453,470
  負債合計
  純資産の部
  元本等
              36,881,677,050      35,344,445,882
   元本
   剰余金
              40,267,104,322      46,874,213,053
    期末剰余金又は期末欠損金(△)
              77,148,781,372      82,218,658,935
   元本等合計
              77,148,781,372      82,218,658,935
  純資産合計
              79,006,568,501      86,343,112,405
  負債純資産合計
             40/101










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  (2)【損益及び剰余金計算書】

                    (単位:円)
                   第16期
             第15期
                 自 平成30年11月14日
            自 平成29年11月14日
                 至 令和  1年11月13日
            至 平成30年11月13日
  営業収益
                   12,482,315,250
  有価証券売買等損益           △9,230,072,092
                    1,047,504
                -
  その他収益
                   12,483,362,754
              △9,230,072,092
  営業収益合計
  営業費用
               218,790      148,452
  支払利息
               33,424,568      35,433,201
  受託者報酬
              543,148,926      575,789,393
  委託者報酬
               3,556,729      3,690,453
  その他費用
              580,349,013      615,061,499
  営業費用合計
                   11,868,301,255
              △9,810,421,105
  営業利益又は営業損失(△)
                   11,868,301,255
              △9,810,421,105
  経常利益又は経常損失(△)
                   11,868,301,255
              △9,810,421,105
  当期純利益又は当期純損失(△)
  一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
               96,681,360     1,250,095,181
  約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
              46,911,405,553      40,267,104,322
  期首剰余金又は期首欠損金(△)
              19,247,490,944      11,780,879,218
  剰余金増加額又は欠損金減少額
  当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                -      -
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              19,247,490,944      11,780,879,218
  額
              14,472,540,951      13,635,965,363
  剰余金減少額又は欠損金増加額
  当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
              14,472,540,951      13,635,965,363
  額
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                -      -
  額
              1,512,148,759      2,156,011,198
  分配金
              40,267,104,322      46,874,213,053
  期末剰余金又は期末欠損金(△)
             41/101










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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  (3)【注記表】

  (重要な会計方針の注記)

               第16期

         項 目            自 平成30年11月14日
             至 令和 1年11月13日
  有価証券の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
        ております。
        (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券

         金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券

         金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        (3)時価が入手できなかった有価証券

         直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  (追加情報)

           第16期

          自 平成30年11月14日
          至 令和1年  11月13日
  トヨタグループ株式ファンドは、令和1年8月9日付けでファンドの名称を「トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファン
  ド」に変更する約款変更を行いました。
  (貸借対照表に関する注記)

                  第16期

         第15期
   項 目
                (令和 1年11月13日現在)
        (平成30年11月13日現在)
  1. 当計算期間の末日に         36,881,677,050口        35,344,445,882口
   おける受益権の総数
  2. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       2.0918円 1口当たり純資産額       2.3262円
   額
      (10,000口当たりの純資産額       20,918円)  (10,000口当たりの純資産額       23,262円)
  (損益及び剰余金計算書に関する注記)

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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          第15期        第16期
    項 目     自 平成29年11月14日       自 平成30年11月14日
         至 平成30年11月13日       至 令和 1年11月13日
  分配金の計算過程     計算期間末における費用控除後の配当等収益        計算期間末における費用控除後の配当等収益
       (1,537,473,046円)、費用控除後、繰越欠損        (2,175,261,724円)、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益        金補填後の有価証券売買等損益(180,273,366
       調整金(49,542,850,475円)、および分配準        円)、収益調整金(50,255,743,728円)、お
       備積立金(11,518,014,585円)より、分配対        よび分配準備積立金(8,333,975,431円)よ
       象収益は62,598,338,106円(1万口当たり        り、分配対象収益は60,945,254,249円(1万口
       16,972.72円)であり、うち1,512,148,759円        当たり17,243.21円)であり、うち
       (1万口当たり410円)を分配金額としており        2,156,011,198円(1万口当たり610円)を分配
       ます。        金額としております。
  (金融商品に関する注記)

   Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
               第16期

         項 目            自 平成30年11月14日
             至 令和 1年11月13日
  1.金融商品に対する取組方針        当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
  2.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
         当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
        間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
        2) デリバティブ取引

         当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
         有価証券およびデリバティブ取引等
         当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
             43/101






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  3.金融商品に係るリスク管理体制        リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
        報告が義務づけられています。
         また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
        署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
        いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
        針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
        該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
        す。
         なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド(外部ファンド)を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
        議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  4.金融商品の時価等に関する事項につ        金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
   Ⅱ.金融商品の時価等に関する事項

               第16期

         項 目
             (令和 1年11月13日現在)
  1.貸借対照表計上額、時価及び差額        金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  2.時価の算定方法
        (1) 有価証券(親投資信託受益証券)
         「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定(デリバティブ取引)
         デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  (有価証券に関する注記)

   売買目的有価証券
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  第15期(自  平成29年11月14日 至    平成30年11月13日)
     種 類        当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券               △9,278,030,736円

     合計              △9,278,030,736円

  第16期(自  平成30年11月14日 至    令和 1年11月13日)

     種 類        当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券               10,972,217,455円

     合計              10,972,217,455円

  (デリバティブ取引に関する注記)

    該当事項はありません。

  (関連当事者との取引に関する注記)



           第16期

          自 平成30年11月14日
          至 令和 1年11月13日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  (その他の注記)

                   第16期

            第15期
     項 目
                 (令和 1年11月13日現在)
           (平成30年11月13日現在)
  期首元本額           32,512,105,787円      36,881,677,050円
  期中追加設定元本額           14,432,627,567円      11,010,846,125円
  期中一部解約元本額           10,063,056,304円      12,548,077,293円
  (4)【附属明細表】

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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
   ①有価証券明細表
   (a)株式

    該当事項はありません。

   (b)株式以外の有価証券

                    (単位:円)

   種類      銘  柄      券面総額    評価額   備考

  親投資信託受益証券    トヨタグループ株式マザーファンド         24,120,064,753    82,333,841,034
       合計       24,120,064,753    82,333,841,034
   ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

  (参考)

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンドは、「トヨタグループ株式マザーファンド」受益証券を主要投
  資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンド
  の受益証券です。
  なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
  トヨタグループ株式マザーファンド

  貸借対照表

                    (単位:円)
                 (令和 1年11月13日現在)
           (平成30年11月13日現在)
  資産の部
  流動資産
   金銭信託           434,821,259      739,208,798
   株式           82,491,088,800      89,493,081,400
   未収入金             -    920,915,689
              1,120,814,000      1,292,858,600
   未収配当金
              84,046,724,059      92,446,064,487
   流動資産合計
              84,046,724,059      92,446,064,487
  資産合計
  負債の部
  流動負債
   未払金           321,426,632       -
   未払解約金            12,419,358     1,223,659,365
               59,519      21,768
   その他未払費用
              333,905,509     1,223,681,133
   流動負債合計
              333,905,509     1,223,681,133
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           28,191,546,931      26,724,280,200
   剰余金
              55,521,271,619      64,498,103,154
    剰余金又は欠損金(△)
              83,712,818,550      91,222,383,354
   元本等合計
             46/101

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                 (令和 1年11月13日現在)
           (平成30年11月13日現在)
              83,712,818,550      91,222,383,354
  純資産合計
              84,046,724,059      92,446,064,487
  負債純資産合計
  注記表

  (重要な会計方針の注記)

             自 平成30年11月14日

         項 目
             至 令和 1年11月13日
  1.有価証券の評価基準及び評価方法
        株式は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価しております。
        (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券

         金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券

         金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        (3)時価が入手できなかった有価証券

         直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  2.収益及び費用の計上基準       受取配当金の計上基準
         受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額または予想配当金
        額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合は、入金日基準で計上して
        おります。
  (貸借対照表に関する注記)

                (令和 1年11月13日現在)

   項 目     (平成30年11月13日現在)
  1. 当計算期間の末日に         28,191,546,931口        26,724,280,200口
   おける受益権の総数
  2. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       2.9694円 1口当たり純資産額       3.4135円
   額
      (10,000口当たりの純資産額       29,694円)  (10,000口当たりの純資産額       34,135円)
  (金融商品に関する注記)

   Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
             自 平成30年11月14日

         項 目
             至 令和 1年11月13日
  1.金融商品に対する取組方針        当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
             47/101

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  2.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
         当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
        間については、株式を組み入れております。
        2) デリバティブ取引

         当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
         有価証券およびデリバティブ取引等
         当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
  3.金融商品に係るリスク管理体制        リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
        報告が義務づけられています。
         また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
        署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
        いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
        針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
        該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
        す。
         なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド(外部ファンド)を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
        議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  4.金融商品の時価等に関する事項につ        金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
   Ⅱ.金融商品の時価等に関する事項

             (令和 1年11月13日現在)

         項 目
             48/101


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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  1.貸借対照表計上額、時価及び差額        金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  2.時価の算定方法
        (1) 有価証券(株式)
         「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定(デリバティブ取引)
         デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  (デリバティブ取引に関する注記)

    該当事項はありません。

  (関連当事者との取引に関する注記)



          自 平成30年11月14日

          至 令和 1年11月13日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  (その他の注記)

          (平成30年11月13日現在)

  開示対象ファンドの
  期首における当該親投資信託の元本額                  25,892,725,103円
  同期中における追加設定元本額                  6,965,074,256円
  同期中における一部解約元本額                  4,666,252,428円
  平成30年11月13日現在における元本の内訳
  トヨタグループ株式ファンド                  25,928,611,471円
  DCトヨタグループ株式ファンド                  1,565,721,340円
  トヨタグループ・バランスファンド                  424,467,492円
  トヨタグループ・バランスファンド(年1回決算型)                  11,484,704円
  SMAM・年金トヨタグループ株式ファンド<非課税適格機関投資家限定>                  261,261,924円
  合計                  28,191,546,931円
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          (令和 1年11月13日現在)
  開示対象ファンドの
  期首における当該親投資信託の元本額                  28,191,546,931円
  同期中における追加設定元本額                  6,071,121,862円
  同期中における一部解約元本額                  7,538,388,593円
  令和 1年11月13日現在における元本の内訳
  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド                  24,120,064,753円
  DCトヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド                  1,564,100,947円
  トヨタグループ・バランスファンド                  983,275,434円
  SMAM・年金トヨタグループ株式ファンド<非課税適格機関投資家限定>                  56,839,066円
  合計                  26,724,280,200円
  附属明細表

   ①有価証券明細表

   (a)株式

                    (単位:円)

               評価額

     銘 柄     株 数          備考
             単価   金額
  ミサワホーム         161,100   1,222.00   196,864,200
  共和レザー         91,700   800.00   73,360,000
  愛知製鋼         74,400   3,560.00   264,864,000
  中央発條         23,900   2,922.00   69,835,800
  大豊工業         109,100   886.00   96,662,600
  ジェイテクト         1,284,300   1,457.00   1,871,225,100
  小糸製作所         601,500   5,920.00   3,560,880,000
  トヨタ紡織         702,100   1,702.00   1,194,974,200
  豊田自動織機         1,219,000   6,580.00   8,021,020,000
  デンソー         2,947,700   5,021.00  14,800,401,700
  東海理化電機製作所         352,500   2,127.00   749,767,500
  トヨタ自動車         5,687,100   7,889.00  44,865,531,900
  日野自動車         2,149,500   1,067.00   2,293,516,500
  フタバ産業         335,100   845.00   283,159,500
  アイシン精機         1,102,400   4,260.00   4,696,224,000
  豊田合成         486,400   2,586.00   1,257,830,400
  愛三工業         235,700   920.00   216,844,000
  豊田通商         1,324,500   3,760.00   4,980,120,000
     合 計     18,888,000      89,493,081,400
   (b)株式以外の有価証券

    該当事項はありません。

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   ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

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  2【ファンドの現況】

  【純資産額計算書】

  トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド

             2019年11月29日現在

  Ⅰ 資産総額           81,476,705,144   円 

  Ⅱ 負債総額            388,708,946  円 
  Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)           81,087,996,198   円 
  Ⅳ 発行済口数           35,791,258,052   口 
  Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)             2.2656 円 
    (1万口当たり純資産額)            (22,656  円)
  第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

  ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

  規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
  替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
  替受益権を表示する受益証券は発行されません。
  イ 名義書換

   該当事項はありません。
  ロ 受益者名簿
   作成しません。
  ハ 受益者に対する特典
   ありません。
  ニ 受益権の譲渡および譲渡制限等
  (イ)受益権の譲渡
   a.受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
    記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
   b.上記aの申請のある場合には、上記aの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
    益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
    に記載または記録するものとします。ただし、上記aの振替機関等が振替先口座を開設したも
    のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上
    位機関を含みます。)に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
    載または記録が行われるよう通知するものとします。
   c.上記aの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
    されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
    る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
    きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
  (ロ)受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
   譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
   ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
  ホ 受益権の再分割
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   委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
   分割できるものとします。
  ヘ 償還金
   償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
   者に支払います。
  ト 質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
   振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
   い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
   によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
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  第三部【委託会社等の情報】

  第1【委託会社等の概況】

  1【委託会社等の概況】

  イ 資本金の額および株式数

          2019年11月29日現在
   資本金の額      20億円
   会社が発行する株式の総数      60,000,000株
   発行済株式総数      33,870,060株
  ロ 最近5年間における資本金の額の増減

   該当ありません。
  ハ 会社の機構

   委託会社の取締役は8名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
   使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
   もって行い、累積投票によらないものとします。
   取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
   終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
   の満了する時までとします。
   委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
   取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
   また、取締役会の決議によって、取締役社長を1名選定し、必要に応じて取締役会長1名を選定
   することができます。
  ニ 投資信託の運用の流れ

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  2【事業の内容及び営業の概況】

  「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

  の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
  言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
  行っています。
  2019年11月29日現在、委託会社が運用を行っている投資信託(親投資信託は除きます)は、以下の通

  りです。
             本 数 (本)   純資産総額  (百万円)
     追加型株式投資信託           762    8,210,104

     単位型株式投資信託           118     645,445

     追加型公社債投資信託           1     29,929

     単位型公社債投資信託           187     517,762

      合 計         1,068     9,403,241

  3【委託会社等の経理状況】

  1 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第

  59号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
  関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
   また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
  52年大蔵省令第38号)並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
  閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
  2 当社は、第34期(平成30年4月1日から平成31年3月31日まで)の財務諸表については、金融商品

  取引法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任           あずさ監査法人の監査を受けており、第35期中
  間会計期間(平成31年4月1日から令和1年9月30日まで)の中間財務諸表については、金融商品取引
  法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任          あずさ監査法人の中間監査を受けております。
  (1)【貸借対照表】

                   (単位:千円)

            前事業年度      当事業年度
           (平成30年3月31日)      (平成31年3月31日)
  資産の部
   流動資産
    現金及び預金           20,873,870      13,755,961
    顧客分別金信託            20,010      20,011
    前払費用            402,249      476,456
    未収入金            39,030      64,856
    未収委託者報酬            6,332,203      6,963,077
    未収運用受託報酬            1,725,215      1,129,548
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    未収投資助言報酬            316,407      285,668
    未収収益            50,321      44,150
               10,891      31,771
    その他の流動資産
              29,770,200      22,771,504
   流動資産合計
   固定資産
    有形固定資産      ※1
     建物            185,371      173,517
               300,694      751,471
     器具備品
               486,065      924,988
    有形固定資産合計
    無形固定資産
     ソフトウェア            409,765      479,867
     ソフトウェア仮勘定            5,755     183,528
     電話加入権             56      44
                -      60
     商標権
               415,576      663,501
    無形固定資産合計
    投資その他の資産
     投資有価証券           10,616,594      10,829,628
     関係会社株式           10,412,523      10,252,067
     長期差入保証金            658,505     2,004,451
     長期前払費用            69,423      97,107
     会員権            7,819      7,819
              1,394,447      1,426,381
     繰延税金資産
              23,159,314      24,617,457
    投資その他の資産合計
              24,060,956      26,205,946
   固定資産合計
              53,831,157      48,977,450
   資産合計
                   (単位:千円)

            前事業年度      当事業年度
           (平成30年3月31日)      (平成31年3月31日)
  負債の部
   流動負債
    顧客からの預り金             84     4,534
    その他の預り金            92,326     1,480,229
    未払金
     未払収益分配金             649     1,122
     未払償還金            137,522      137,522
     未払手数料            2,783,763      3,246,133
     その他未払金            236,739      768,373
    未払費用            3,433,641      3,535,589
    未払消費税等            547,706      84,966
    未払法人税等            1,785,341      670,761
    賞与引当金            1,507,256      1,302,052
               1,408      18,110
    その他の流動負債
              10,526,438      11,249,395
   流動負債合計
   固定負債
    退職給付引当金            3,319,830      3,418,601
    賞与引当金            99,721      5,074
               3,363      5,074
    その他の固定負債
              3,422,915      3,428,751
   固定負債合計
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              13,949,354      14,678,146
   負債合計
  純資産の部

   株主資本
    資本金            2,000,000      2,000,000
    資本剰余金
              8,628,984      8,628,984
     資本準備金
              8,628,984      8,628,984
    資本剰余金合計
    利益剰余金
     利益準備金            284,245      284,245
     その他利益剰余金
      配当準備積立金            60,000      60,000
      別途積立金            1,476,959      1,476,959
              26,561,078      21,255,054
      繰越利益剰余金
              28,382,283      23,076,258
    利益剰余金合計
              39,011,267      33,705,242
   株主資本計
   評価・換算差額等
               870,535      594,061
    その他有価証券評価差額金
               870,535      594,061
   評価・換算差額等合計
              39,881,802      34,299,304
   純資産合計
              53,831,157      48,977,450
   負債・純資産合計
  (2)【損益計算書】

                   (単位:千円)

           前事業年度      当事業年度
          (自 平成29年4月1日       (自 平成30年4月1日
           至 平成30年3月31日)        至 平成31年3月31日)
  営業収益
   委託者報酬            36,538,981      39,156,499
   運用受託報酬            8,362,118      6,277,217
   投資助言報酬            1,440,233      1,332,888
   その他営業収益
   情報提供コンサルタント
   業務報酬            5,000       -
    サービス支援手数料            128,324      182,502
              55,820      49,507
    その他
  営業収益計            46,530,479      46,998,614
  営業費用
   支払手数料            16,961,384      18,499,433
   広告宣伝費            353,971      361,696
   公告費             1,140       125
   調査費
    調査費            1,654,233      1,752,905
    委託調査費            5,972,473      6,050,441
   営業雑経費
    通信費            40,066      46,551
    印刷費            339,048      338,465
    協会費              -     24,700
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    諸会費            45,465      23,756
    情報機器関連費            2,582,734      2,872,416
    販売促進費            34,333      49,118
              136,669      148,307
    その他
  営業費用合計            28,121,520      30,167,918
  一般管理費
   給料
    役員報酬            196,529      190,951
    給料・手当            6,190,716      6,308,066
    賞与            601,375      514,259
    賞与引当金繰入額            1,566,810      1,235,936
   交際費            25,709      27,802
   寄付金              -      82
   事務委託費            256,413      286,905
   旅費交通費            220,569      228,538
   租税公課            282,036      285,369
   不動産賃借料            654,286      612,410
   退職給付費用            419,884      463,553
   固定資産減価償却費            329,756      378,530
              285,490      290,243
   諸経費
             11,029,580      10,822,651
  一般管理費合計
              7,379,378      6,008,044
  営業利益
                   (単位:千円)

            前事業年度      当事業年度
           (自 平成29年4月1日       (自 平成30年4月1日
            至 平成30年3月31日)        至 平成31年3月31日)
  営業外収益
   受取配当金             51,335       -
   受取利息             520      623
   時効成立分配金・償還金             2,622       72
   原稿・講演料             894      1,951
              10,669      36,408
   雑収入
  営業外収益合計             66,042      39,055
  営業外費用
   為替差損             5,125      15,760
               913      7,027
   雑損失
               6,038      22,787
  営業外費用合計
              7,439,383      6,024,312
  経常利益
  特別利益
   投資有価証券償還益             61,842      289,451
   投資有価証券売却益             30,980       7,247
               -     79,850
   過去勤務費用償却益      ※1
  特別利益合計             92,822      376,549
  特別損失
   固定資産除却損      ※2      354,695       1,462
   投資有価証券償還損            141,666       13,668
   投資有価証券売却損             9,634      14,605
   関係会社株式評価損      ※3       -     160,455
               -     187,140
   合併関連費用      ※4
             58/101


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                三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              505,996      377,331
  特別損失合計
              7,026,209      6,023,530
  税引前当期純利益
  法人税、住民税及び事業税            2,350,891      1,750,031
             △ 280,166
                     90,084
  法人税等調整額
              2,070,725      1,840,116
  法人税等合計
              4,955,483      4,183,413
  当期純利益
  (3)【株主資本等変動計算書】

  前事業年度(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

                    (単位:千円)
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
          資本剰余金
        資本準備金    利益準備金
          合計
              配当準備積立金   別途積立金  繰越利益剰余金
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   23,493,074
  当期変動額
                    △ 1,887,480
  剰余金の配当
  当期純利益                  4,955,483
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  (純額)
  当期変動額合計     -  -  -  -   -   -  3,068,003
  当期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   26,561,078
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                    純資産合計
             その他有価証券    評価・換算
          株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金   差額等合計
       合計
  当期首残高     25,314,279    35,943,263    327,116   327,116   36,270,379
  当期変動額
       △ 1,887,480   △ 1,887,480         △ 1,887,480
  剰余金の配当
  当期純利益     4,955,483    4,955,483          4,955,483
  株主資本以外の
  項目の当期変動額            543,419   543,419   543,419
  (純額)
  当期変動額合計      3,068,003    3,068,003    543,419   543,419   3,611,423
  当期末残高     28,382,283    39,011,267    870,535   870,535   39,881,802
  当事業年度(自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)

                    (単位:千円)
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
          資本剰余金
        資本準備金    利益準備金
              配当準備積立金   別途積立金  繰越利益剰余金
          合計
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   26,561,078
  当期変動額
                    △ 9,489,438
  剰余金の配当
  当期純利益                  4,183,413
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  (純額)
                    △ 5,306,024
  当期変動額合計     -  -  -  -   -   -
  当期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   21,255,054
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                    純資産合計
             その他有価証券    評価・換算
          株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金   差額等合計
       合計
  当期首残高     28,382,283   39,011,267    870,535   870,535  39,881,802
  当期変動額
       △ 9,489,438   △ 9,489,438         △ 9,489,438
  剰余金の配当
  当期純利益     4,183,413   4,183,413          4,183,413
  株主資本以外の
              △ 276,474   △ 276,474  △ 276,474
  項目の当期変動額
  (純額)
       △ 5,306,024   △ 5,306,024   △ 276,474   △ 276,474  △ 5,582,498
  当期変動額合計
  当期末残高     23,076,258   33,705,242    594,061   594,061  34,299,304
  [注記事項]

  (重要な会計方針)
  1.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1)子会社株式及び関連会社株式
   移動平均法による原価法
  (2)その他有価証券

  時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法
   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
  時価のないもの
   移動平均法による原価法
  2.固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産
   定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備
  については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物        3~50年
   器具備品      3~20年
  (2)無形固定資産

   定額法によっております。
   なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっておりま
  す。
  3.引当金の計上基準

  (1)賞与引当金
   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
  (2)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
  ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
  式基準によっております。
  ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
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   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  (表示方法の変更)

  「税効果会計に係る会計基準」の一部改正(企業会計基準第28号平成30年2月16日)を当事業年度の期首から適用し、
  繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、
  税効果会計関係注記を変更しております。
  この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」715,988千円は、「投資その他の資
  産」の「繰延税金資産」1,394,447千円に含めて表示しております。
  また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第3項から第4項に定める「税効果会計に係る会計基
  準」注解(注8)(評価性引当額の合計額を除く。)に記載された内容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事
  業年度に係る内容については、税効果会計基準一部改正第7項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
  (貸借対照表関係)

  ※1 有形固定資産の減価償却累計額
          前事業年度       当事業年度
         (平成30年3月31日)       (平成31年3月31日)
  建物        312,784千円       350,176千円
  器具備品        768,929千円       922,553千円
  2 当座借越契約

   当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
   当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
          前事業年度       当事業年度
         (平成30年3月31日)       (平成31年3月31日)
  当座借越極度額の総額       10,000,000千円       10,000,000千円
  借入実行残高             -千円       -千円
  差引額
          10,000,000千円       10,000,000千円
  3 保証債務

   当社は、子会社であるSumitomo     Mitsui Asset Management(New   York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
   し、令和5年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
          前事業年度       当事業年度
          (平成30年3月31日)       (平成31年3月31日)
  Sumitomo  Mitsui Asset
          204,923千円       174,854千円
  Management  (New York)Inc.
  (損益計算書関係)

  ※1 過去勤務費用償却益
   過去勤務費用償却益は、退職金規程を変更したことに伴い発生した過去勤務費用の一時処理額であります。
  ※2 固定資産除却損

          前事業年度       当事業年度
         (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
         至 平成30年3月31日)      至 平成31年3月31日)
  器具備品         0千円      695 千円
  ソフトウェア
          9,000 千円      766 千円
  ソフトウェア仮勘定
          345,695  千円      - 千円
  ※3 関係会社株式評価損

   関係会社株式評価損は、関連会社の株式について減損処理を適用したことによるものであります。
  ※4 合併関連費用

   合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業
   務委託費用であります。
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  (株主資本等変動計算書関係)

  前事業年度(自   平成29年4月1日 至    平成30年3月31日)
  1.発行済株式数に関する事項
       当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
    普通株式     17,640株     -    -   17,640株
  2.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
          配当金の総額    一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
           (千円)  配当額(円)
  平成29年6月27日              平成29年   平成29年
       普通株式    1,887,480   107,000.00
   定時株主総会              3月31日   6月28日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   平成30年6月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
            (千円)  配当額(円)
  平成30年6月26日               平成30年   平成30年
      普通株式  利益剰余金   2,822,400   160,000.00
   定時株主総会              3月31日   6月27日
  当事業年度(自   平成30年4月1日 至    平成31年3月31日)

  1.発行済株式数に関する事項
   当社は平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
       当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
    普通株式     17,640株   17,622,360株      -  17,640,000株
  2.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
   当社は平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
   当該株式分割は平成30年11月1日を効力発生日としておりますので、平成31年1月31日を基準日とする一株当たり
   配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
          配当金の総額    一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
           (千円)  配当額(円)
  平成30年6月26日              平成30年   平成30年
       普通株式    2,822,400   160,000.00
   定時 株主総会             3月31日   6月27日
  平成31年2月28日              平成31年   平成31年
       普通株式    6,667,038    377.95
   臨時株主総会              1月31日   3月22日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   令和1年6月24日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
            (千円)  配当額(円)
  令和1年6月24日               平成31年   令和1年
      普通株式  利益剰余金   2,469,600   140.00
   臨時 株主総会              3月28日   6月25日
  (リース取引関係)

  オペレーティング・リース取引
  (借主側)
  オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                   (単位:千円)
         前事業年度        当事業年度
        (平成30年3月31日)        (平成31年3月31日)
   1年以内         208,187        597,239
   1年超         42,916       6,115,662
   合計         251,104       6,712,901
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  (金融商品関係)
  1.金融商品の状況に関する事項
  (1)金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
   期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
   運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
  (2)金融商品の内容及びそのリスク

   営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
   は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
   ため、リスクは僅少となっています。
   投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
   リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50%
   出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
   約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
   営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
  (3)金融商品に係るリスク管理体制

  ①信用リスクの管理
   当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
   とともに、その状況について取締役会に報告しています。
   投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
   に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
   長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
   管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
  ②市場リスクの管理
   投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
   について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
   査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
   なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
   おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
   格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
   としています。
  (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

   金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
   い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
   め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
  2.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
  認められるものは、次表には含まれていません((注2)参照)。
  前事業年度(平成30年3月31日)

                   (単位:千円)
    区分    貸借対照表計上額      時価     差額
  (1)現金及び預金         20,873,870     20,873,870      -
  (2)顧客分別金信託         20,010     20,010     -
  (3)未収委託者報酬         6,332,203     6,332,203      -
  (4)未収運用受託報酬         1,725,215     1,725,215      -
  (5)未収投資助言報酬         316,407     316,407     -
  (6)投資有価証券
   ①その他有価証券        10,616,296     10,616,296      -
  (7)長期差入保証金         658,505     658,505     -
    資産計      40,542,507     40,542,507      -
  (1)顧客からの預り金          84     84    -
  (2)未払手数料         2,783,763     2,783,763      -
    負債計       2,783,847     2,783,847      -
  当事業年度(平成31年3月31日)

                   (単位:千円)
    区分    貸借対照表計上額      時価     差額
             63/101

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                三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
  (1)現金及び預金         13,755,961     13,755,961      -
  (2)顧客分別金信託         20,011     20,011     -
  (3)未収委託者報酬         6,963,077     6,963,077      -
  (4)未収運用受託報酬         1,129,548     1,129,548      -
  (5)未収投資助言報酬         285,668     285,668     -
  (6)投資有価証券
   ①その他有価証券        10,829,330     10,829,330      -
  (7)長期差入保証金         2,004,451     2,004,451      -
    資産計      34,988,051     34,988,051      -
  (1)顧客からの預り金          4,534     4,534     -
  (2)未払手数料         3,246,133     3,246,133      -
    負債計       3,250,667     3,250,667      -
  (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資 産
   (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬及び(5)未収投資助言報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
   (6)投資有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
   ている基準価格によっております。
   (7)長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
   額によっています。
   負 債

   (1)顧客からの預り金及び(2)未払手数料
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
  (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

              (単位:千円)
         前事業年度     当事業年度
     区分
        (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
   その他有価証券
   非上場株式        298     298
     合計       298     298
   子会社株式及び関連会社株式
   非上場株式       10,412,523     10,252,067
     合計      10,412,523     10,252,067
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
  その他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
  ることから、時価開示の対象とはしておりません。
  (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

  前事業年度(平成30年3月31日)
                   (単位:千円)
    区分    1年以内   1年超5年以内    5年超10年以内    10年超
  現金及び預金       20,873,870     -    -    -
  顧客分別金信託       20,010    -    -    -
  未収委託者報酬       6,332,203     -    -    -
  未収運用受託報酬       1,725,215     -    -    -
  未収投資助言報酬       316,407     -    -    -
  長期差入保証金       602,360    56,144     -    -
    合計     29,870,067    56,144     -    -
  当事業年度(平成31年3月31日)

                   (単位:千円)
    区分    1年以内   1年超5年以内    5年超10年以内    10年超
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  現金及び預金       13,755,961     -    -    -
  顧客分別金信託       20,011     -    -    -
  未収委託者報酬       6,963,077     -    -    -
  未収運用受託報酬       1,129,548     -    -    -
  未収投資助言報酬       285,668     -    -    -
  長期差入保証金       54,900   1,949,551     -    -
    合計     22,209,168    1,949,551     -    -
  (有価証券関係)

  1.子会社株式及び関連会社株式
  前事業年度(平成30年3月31日)
  子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握
  することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  当事業年度(平成31年3月31日)

  子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,252,067千円)は、市場価格がなく、時価を把握
  することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  2.その他有価証券

  前事業年度(平成30年3月31日)
                   (単位:千円)
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
   投資信託等          7,366,669    6,046,232   1,320,437
      小計       7,366,669    6,046,232   1,320,437
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
   投資信託等          3,249,626    3,315,328    △65,701
      小計       3,249,626    3,315,328    △65,701
      合計       10,616,296    9,361,560   1,254,735
  (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
   められることから、記載しておりません。
  当事業年度(平成31年3月31日)

                   (単位:千円)
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
   投資信託等          7,545,410    6,613,088    932,322
      小計       7,545,410    6,613,088    932,322
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
   投資信託等          3,283,920    3,360,000    △76,080
      小計       3,283,920    3,360,000    △76,080
      合計       10,829,330    9,973,088    856,242
  (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
   められることから、記載しておりません。
  3.事業年度中に売却したその他有価証券

  前事業年度(自   平成29年4月1日 至    平成30年3月31日)
            (単位:千円)
    売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     532,099    30,980    9,634
  当事業年度(自   平成30年4月1日 至    平成31年3月31日)

            (単位:千円)
    売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     728,127     7,247    14,605
  4.減損処理を行った有価証券

  前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
  当事業年度において、有価証券について160,455千円(関係会社株式160,455千円)減損処理を行っております。
  なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
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  上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
  (退職給付関係)

  1.採用している退職給付制度の概要
  当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
  金制度を設けております。
  2.確定給付制度

  (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                   (単位:千円)
            前事業年度      当事業年度
           (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
            至 平成30年3月31日)       至 平成31年3月31日)
   退職給付債務の期首残高            3,177,131      3,319,830
   勤務費用            285,715      267,362
   利息費用            2,922      -
   数理計算上の差異の発生額           △51,212      △3,658
   退職給付の支払額           △94,727      △85,082
   過去勤務費用の発生額             -     △79,850
   退職給付債務の期末残高            3,319,830      3,418,601
  (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                   (単位:千円)
            前事業年度      当事業年度
           (平成30年3月31日)      (平成31年3月31日)
   非積立型制度の退職給付債務            3,319,830      3,418,601
   未認識数理計算上の差異             -      -
   未認識過去勤務費用             -      -
   退職給付引当金            3,319,830      3,418,601
  (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                   (単位:千円)
            前事業年度      当事業年度
           (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
            至 平成30年3月31日)       至 平成31年3月31日)
   勤務費用            285,715      267,362
   利息費用            2,922      -
   数理計算上の差異の費用処理額            △51,212      △3,658
   過去勤務費用償却益             -     △79,850
   その他            182,458      199,849
   確定給付制度に係る退職給付費用            419,884      383,703
  (注)1.退職金規程を変更したことに伴い、過去勤務費用償却益79,850千円を特別利益に計上しております。
   2.その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
    度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
  (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

   主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
            前事業年度      当事業年度
            (自 平成29年4月1日     (自 平成30年4月1日
             至 平成30年3月31日)      至 平成31年3月31日)
   割引率            0.000%      0.000%
  3.確定拠出制度

  当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度147,195千円、当事業年度156,457千円であります。
  (税効果会計関係)

  1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                (単位:千円)

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           前事業年度     当事業年度
          (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
  繰延税金資産

   退職給付引当金          1,016,532     1,046,775
   賞与引当金          492,056     400,242
   調査費          90,509     80,983
   未払金          60,851     57,192
   未払事業税          102,103     54,797
   ソフトウェア償却          11,289     17,501
             7,903     82,798
   その他
  繰延税金資産小計
             1,781,245     1,740,292
             △2,597     △51,729
  評価性引当額(注)
  繰延税金資産合計
             1,778,648     1,688,563
  繰延税金負債

   その他有価証券評価差額金          384,200     262,181
  繰延税金負債合計           384,200     262,181
  繰延税金資産の純額
             1,394,447     1,426,381
  (注)評価性引当額が49,131千円増加しております。この増加の内容は、主として関係会社株式評価損に係る評価性引当額

   を追加的に認識したことに伴うものであります。
  2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

  な項目別の内訳
            前事業年度     当事業年度
           (平成30年3月31日)    (平成31年3月31日)
  法定実効税率
             30.8%     30.6%
  (調整)
   評価性引当額の増減          -    0.8
   交際費等永久に損金に算入されない項目          0.2     0.9
   住民税均等割等          0.1     0.1
   所得税額控除による税額控除          △1.9     △1.4
   その他          0.1    △0.4
             29.4     30.5
  税効果会計適用後の法人税等の負担率
  (セグメント情報等)

  前事業年度(自   平成29年4月1日   至 平成30年3月31日)
  1.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  2.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   (単位:千円)
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       36,538,981   8,362,118   1,440,233    189,145   46,530,479
   営業収益
  (2)地域ごとの情報 

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
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  ②有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報 

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  当事業年度(自   平成30年4月1日   至 平成31年3月31日)

  1.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  2.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   (単位:千円)
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       39,156,499   6,277,217   1,332,888    232,009   46,998,614
   営業収益
  (2)地域ごとの情報 

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
  ②有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報 

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  (関連当事者情報)

  前事業年度(自   平成29年4月1日 至    平成30年3月31日)
  1.関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
                   (単位:千円)
   会社等の      事業の 議決権等の
       資本金、出資金      関連当事者
  種類 名称又は  所在地    内容又 所有(被所    取引の内容  取引金額  科目 期末残高
       又は基金      との関係
    氏名      は職業  有)割合
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  親会社          %
   ㈱三井住友  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     1,770,996,505  銀行業        2,761,066    429,436
   銀行  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         -
  親会社          %
   SMBC日興  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     10,000,000  証券業        5,685,815    953,752
   証券㈱  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         -
  (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2.取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  2.親会社に関する注記

  株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
  当事業年度(自   平成30年4月1日   至 平成31年3月31日)

  1.関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
                   (単位:千円)
   会社等の      事業の 議決権等の
       資本金、出資金      関連当事者
  種類 名称又は  所在地    内容又 所有(被所    取引の内容  取引金額  科目 期末残高
       又は基金      との関係
    氏名      は職業  有)割合
  親会社          %
   ㈱三井住友  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     1,770,996,505  銀行業        2,499,836    399,447
   銀行  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         -
  親会社          %
   SMBC日興  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     10,000,000  証券業        5,789,062   1,154,875
   証券㈱  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         -
  (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2.取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  2.親会社に関する注記

  株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
  (1株当たり情報)

            前事業年度      当事業年度
           (自 平成29年4月1日     (自 平成30年4月1日
            至 平成30年3月31日)      至 平成31年3月31日)
  1株当たり純資産額           2,260.87円      1,944.40円
  1株当たり当期純利益金額           280.92円      237.15円
  (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   2.当社は、平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。これに伴
    い、前事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、1株当たり純資産額及び1株当たり当期純利益
    を算定しております。
   3.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            前事業年度      当事業年度
           (自 平成29年4月1日     (自 平成30年4月1日
            至 平成30年3月31日)      至 平成31年3月31日)
  1株当たり当期純利益金額
   当期純利益(千円)          4,955,483      4,183,413
   普通株主に帰属しない金額(千円)            -      -
   普通株式に係る当期純利益金額(千円)          4,955,483      4,183,413
   期中平均株式数(株)          17,640,000      17,640,000
  (重要な後発事象)

  前事業年度(自   平成29年4月1日   至 平成30年3月31日)
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  当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
   平成30年5月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
  ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住
  銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
  当事業年度(自   平成30年4月1日   至 平成31年3月31日)

  取得による企業結合
   当社は、平成30年9月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
  締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
  は、平成31年4月1日付で合併いたしました。
  1.企業結合の概要

  (1)被取得企業の名称及び事業の内容
   被取得企業の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容    投資運用業、投資助言・代理業等
  (2)企業結合を行う主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
  ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
  集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
  社の実現を図るものであります。
  (3)企業結合日

   平成31年4月1日
  (4)企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  (5)結合後企業の名称

   三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
  計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年9月13日)の考え方に基づき、当社を取得企業とし
  ております。
  2.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

  (1)合併比率
   大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式1株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
  (2)合併比率の算定方法

   当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はPwCアド
  バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
  結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
  議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
  (3)交付した株式数

   普通株式:16,230,060株
  3.主要な取得関連費用の内容及び金額

   デューデリジェンス費用13,700千円
  4.取得原価の配分に関する事項

   現時点では確定しておりません。
  中間財務諸表

  (1)中間貸借対照表

                  (単位:千円)
              第35期中間会計期間
              (令和1年9月30日)
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  資産の部
   流動資産
    現金及び預金               31,390,396
    顧客分別金信託                120,015
    前払費用                518,120
    未収委託者報酬                9,224,857
    未収運用受託報酬                2,518,829
    未収投資助言報酬                300,807
    未収収益                49,098
                  251,169
    その他
                 44,373,295
    流動資産合計
   固定資産
    有形固定資産         ※1       1,165,925
    無形固定資産
     のれん               35,720,818
     顧客関連資産               18,841,803
                 1,287,309
     その他
                 55,849,931
    無形固定資産合計
    投資その他の資産
     投資有価証券               19,980,993
     関係会社株式               11,208,183
     その他                2,725,272
                 △ 20,750
     貸倒引当金
                 33,893,699
     投資その他の資産合計
                 90,909,555
    固定資産合計
                 135,282,851
   資産合計
  負債の部

   流動負債
    リース債務                1,568
    顧客からの預り金                3,725
    その他の預り金                117,464
    未払金                4,558,058
    未払費用                4,003,445
    未払法人税等                1,108,639
    前受収益                37,155
    賞与引当金                1,620,047
    資産除去債務                248,260
                  262,615
    その他         ※2
                 11,960,980
    流動負債合計
   固定負債
    リース債務                1,045
    退職給付引当金                5,317,984
    賞与引当金                2,537
    その他                218,125
                 3,515,376
    繰延税金負債
                 9,055,069
    固定負債合計
                 21,016,049
   負債合計
  純資産の部

   株主資本
    資本金                2,000,000
    資本剰余金
     資本準備金                8,628,984
                 81,927,000
     その他資本剰余金
                 90,555,984
     資本剰余金合計 
    利益剰余金
     利益準備金                284,245
             71/101


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     その他利益剰余金
      配当準備積立金                60,000
      別途積立金                1,476,959
                 19,373,541
      繰越利益剰余金
                 21,194,745
     利益剰余金合計
                 113,750,729
    株主資本合計
   評価・換算差額等
                  516,072
    その他有価証券評価差額金
                  516,072
    評価・換算差額等合計
                 114,266,801
   純資産合計
                 135,282,851
  負債純資産合計
  (2)中間損益計算書

                  (単位:千円)
              第35期中間会計期間
              (自 平成31年4月1日
               至 令和1年9月30日)
   営業収益
    委託者報酬              28,593,570
    運用受託報酬               4,633,054
    投資助言報酬               661,581
                  118,885
    その他の営業収益
   営業収益計              34,007,092
   営業費用              21,567,446
                 11,224,956
   一般管理費       ※1
   営業利益               1,214,689
   営業外収益
          ※2
                  258,897
                  41,920
   営業外費用       ※3
   経常利益               1,431,666
   特別損失       ※4        11,471
   税引前中間純利益               1,420,194
   法人税、住民税及び事業税
                  950,377
                 △ 118,269
   法人税等調整額
   法人税等合計               832,107
   中間純利益               588,086
  (3)中間株主資本等変動計算書

  第35期中間会計期間(自 平成31年4月1日 至 令和1年9月30日)

                   (単位:千円)

             株主資本
          資本剰余金       利益剰余金
                 その他利益剰余金
      資本金
          その他
           資本剰余金
        資本準備金      利益準備金
          資本剰余金
               配当準備積立金  別途積立金  繰越利益剰余金
            合計
  当期首残高     2,000,000  8,628,984   - 8,628,984  284,245   60,000 1,476,959  21,255,054
  当中間期変動額
                    △2,469,600
  剰余金の配当
  中間純利益                  588,086
  合併による増加        81,927,000  81,927,000
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  株主資本以外の項目の
  当中間期変動額(純額)
                    △1,881,513
  当中間期変動額合計      -  - 81,927,000  81,927,000   -  -  -
  当中間期末残高     2,000,000  8,628,984  81,927,000  90,555,984  284,245   60,000 1,476,959  19,373,541
         株主資本      評価・換算差額等

       利益剰余金
                    純資産合計
              その他有価証券   評価・換算
           株主資本合計
       利益剰余金
              評価差額金   差額等合計
       合計
  当期首残高      23,076,258    33,705,242   594,061   594,061  34,299,304
  当中間期変動額
        △2,469,600   △2,469,600        △2,469,600
  剰余金の配当
  中間純利益      588,086    588,086        588,086
  合併による増加          81,927,000        81,927,000
  株主資本以外の項目の
               △77,989   △77,989  △77,989
  当中間期変動額(純額)
        △1,881,513       △77,989   △77,989
  当中間期変動額合計          80,045,486        79,967,497
  当中間期末残高      21,194,745    113,750,729    516,072   516,072  114,266,801
  注記事項

  (重要な会計方針)

  1.資産の評価基準及び評価方法
  (1)有価証券
  ①子会社株式及び関連会社株式
   移動平均法による原価法
  ②その他有価証券
   時価のあるもの
   中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
   時価のないもの
   移動平均法による原価法
  2.固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産(リース資産を除く)
   定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設
   備については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
    建物    2~50年
    器具備品  3~20年
  (2)無形固定資産(リース資産を除く)

   定額法によっております。
   なお、主な償却年数は次のとおりであります。
   のれん            14年
   顧客関連資産       6~19年
   ソフトウェア(自社利用分)  5年(社内における利用可能期間)
  (3)リース資産

   所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
   リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  3.引当金の計上基準

  (1)貸倒引当金
   債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につ
  いては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2)賞与引当金

   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
  (3)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間にお
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  いて発生していると認められる額を計上しております。
   ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
   給付算定式基準によっております。
   ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法

   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  4.その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  (表示方法の変更)

  (中間損益計算書)
   当社は当中間会計期間より、「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「特別利益」ではなく「営業
   外収益」として、「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「特別損失」ではなく「営業外費用」とし
   て表示する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自
   社設定投信等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当中間会計期間から取引実態に沿った表示
   へと変更したものであります。
   この結果、従来の方法に比較して、「特別利益」は23,677千円減少し、「営業外収益」は同額増加しており、「特
   別損失」は30,023千円減少し、「営業外費用」は同額増加しております。また、「経常利益」は6,346千円減少してお
   ります。
  (中間貸借対照表関係)

          第35期中間会計期間
          (令和1年  9月 30日)
  ※1.有形固定資産の減価償却累計額
                   1,557,220千円
  ※2.消費税等の取扱い
   仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
   含めて表示しております。
  ※3.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
    当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
       当座借越極度額の総額      10,000,000千円
    借入実行残高                 -
         差引額            10,000,000千円
  ※4.当社は、子会社であるSumitomo      Mitsui DS Asset Management(USA)Inc.における賃貸借契約に
   係る賃借料に対し、令和5年6月までの賃借料総額150,945千円の支払保証を行っております。
  (中間損益計算書関係)

          第35期中間会計期間
       (自 平成31年   4月1日   至 令和1年9月30日)
  ※1.のれん償却費        1,322,993千円
   減価償却実施額
    有形固定資産       287,191千円
    無形固定資産      1,187,351千円
  ※2.営業外収益のうち主要なもの
    受取配当金        209,815千円
    投資有価証券償還益     5,197千円
    投資有価証券売却益         18,480千円
  ※3.営業外費用のうち主要なもの
    為替差損              11,810千円
    投資有価証券償還損         22,585千円
    投資有価証券売却損         7,437千円
  ※4.特別損失のうち主要なもの
    合併関連費用        6,094千円
     合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
    あります。
    固定資産除却損       5,377千円
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  (中間株主資本等変動計算書関係)

  第35期中間会計期間(自 平成31年      4月1日   至 令和1年9月30日)
  1.発行済株式数に関する事項
       当事業年度期首    当中間会計期間    当中間会計期間    当中間会計期間末
        株式数   増加株式数    減少株式数    株式数
   普通株式    17,640,000株    16,230,060株      -  33,870,060株
  (変動事由の概要)

   合併に伴う普通株式の発行による増加  16,230,060株
  2.剰余金の配当に関する事項

          配当金の総額   一株当たり
    決議   株式の種類         基準日   効力発生日
           (千円)  配当額(円)
  令和1年6月24日             平成31年   令和1年
       普通株式    2,469,600   140.00
   臨時株主総会             3月28日   6月25日
  (リース取引関係)

          第35期中間会計期間
       (自 平成31年   4月1日   至 令和1年9月30日)
  1.オペレーティング・リース取引
   (借主側)
    未経過リース料(解約不能のもの)
     1年以内         1,675,025千円
     1年超          6,419,696千円
     合  計         8,094,721千円
  (金融商品関係)

  1.金融商品の時価等に関する事項
  第35期中間会計期間(令和1年     9月 30日)
  令和1年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
  握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注2)参照)。
                  (単位:千円)

     区分    中間貸借対照表計上額      時価    差額
  (1)現金及び預金         31,390,396     31,390,396    -
  (2)顧客分別金信託          120,015     120,015    -
  (3)未収委託者報酬         9,224,857     9,224,857    -
  (4)未収運用受託報酬         2,518,829     2,518,829    -
  (5)未収投資助言報酬          300,807     300,807    -
  (6)投資有価証券
   ①その他有価証券         19,935,624     19,935,624    -
  (7)投資その他の資産
   ①長期差入保証金         2,528,392     2,528,392    -
           66,018,923
     資産計           66,018,923    -
  (1)顧客からの預り金          3,725     3,725    -
  (2)未払金
   ①未払手数料         4,192,554     4,192,554    -
     負債計       4,196,280     4,196,280    -
  (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資 産

  (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬、及び(5)未収投資助言
  報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (6)投資有価証券

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   ①その他有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
   ている基準価格によっております。
    また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
  (7)投資その他の資産

   ①長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
   額によっております。
   負 債

   (1)顧客からの預り金、及び(2)未払金①未払手数料
   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

             (単位:千円)

      区分     中間貸借対照表計上額
   その他有価証券
    非上場株式           45,369
      合計         45,369
   子会社株式及び関連会社株式
    非上場株式          11,208,183
      合計        11,208,183
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
  その他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
  あることから、時価開示の対象とはしておりません。
  (有価証券関係)

  第35期中間会計期間(令和1年     9月 30日)
  1.子会社株式及び関連会社株式
  子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額 11,208,183千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが
  極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  2.その他有価証券

                  (単位:千円)
     区分    中間貸借対照表計上額     取得原価    差額
  (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
  超えるもの
   投資信託等         12,082,796    11,176,487    906,308
     小計      12,082,796    11,176,487    906,308
  (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
  超えないもの
   投資信託等         7,852,827    8,004,506   △151,679
     小計       7,852,827    8,004,506   △151,679
     合計      19,935,624    19,180,994    754,629
  (注)非上場株式等(中間貸借対照表計上額 45,369千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
   困難と認められることから、記載しておりません。
  (デリバティブ取引関係)

  当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
  (企業結合等関係)

  (取得による企業結合)
   当社は、平成30年9月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
  締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
  は、平成31年4月1日付で合併いたしました。
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  1.企業結合の概要
  (1)被取得企業の名称及びその事業の内容
   被取得企業の名称  大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容     投資運用業、投資助言・代理業等
  (2)企業結合を行った主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化
   しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハ
   ウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する
   資産運用会社の実現を図るものであります。
  (3)企業結合日

   平成31年4月1日
  (4)企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  (5)結合後企業の名称

   三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成31年1月16日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等
   会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成31年1月16日)の考え方に基づき、当社を取得企
   業としております。
  2.中間財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間

   平成31年4月1日から令和1年9月30日
  3.被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

   取得の対価  企業結合日に交付した当社の普通株式の時価       81,927,000千円
   取得原価                              81,927,000千円
  4.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

  (1)合併比率
   大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式1株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
  (2)合併比率の算定方法
   当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はPwCア
   ドバイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関によ
   る算定結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率につい
   て慎重に協議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
  (3)交付した株式数
   普通株式:16,230,060株
  5.主要な取得関連費用の内容及び金額

   業務委託費用及びデューデリジェンス費用等  37,723千円
  6.発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

  (1)発生したのれんの金額
   37,043,811千円
  (2)発生原因
   被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
  (3)償却方法及び償却期間
   14年にわたる均等償却
  7.企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳

   流動資産        24,546,329千円
   固定資産           34,001,531千円
   資産合計           58,547,860千円
   流動負債             5,406,939千円
   固定負債         8,257,731千円
   負債合計           13,664,671千円
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  (資産除去債務関係)
  当該資産除去債務の総額の増減
               (単位:千円)
            当中間会計期間
             (自 平成31年4月1日
              至 令和1年9月30日)
  期首残高               -
  合併による増加額(注)              248,260
  中間期末残高              248,260
  (注)合併に伴い主として霞ヶ関オフィスの不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、資産除去債務の金額を計
   上しております。
   なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
  (セグメント情報等)

  第35期中間会計期間(自 平成31年      4月1日   至 令和1年9月30日)
  1.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  2.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                  (単位:千円)

      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
  外部顧客への
       28,593,570   4,633,054   661,581   118,885   34,007,092
   営業収益
  (2)地域ごとの情報

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収
   益の記載を省略しております。
  ②有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報

   外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありませ
  ん。
  3. 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  4. 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
  5. 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  (1株当たり情報)

          第35期中間会計期間
       (自 平成31年   4月1日   至 令和1年9月30日)
    1株当たり純資産額    3,373円68銭
    1株当たり中間純利益          17円36銭
   なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

  (参考)大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

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  ※当該(参考)において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
  1.委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。)

   並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第
   52号。)により作成しております。
  2.財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第47期事業年度(平成30年4月1日から

   平成31年3月31日まで)の財務諸表について、有限責任          あずさ監査法人による監査を受けております。
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  (1)貸借対照表


















                  (単位:千円)
             第46期     第47期
            (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
  資産の部
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  流動資産
   現金・預金           21,360,895     20,475,527
   前払費用            204,460     230,059
   未収入金            12,823     4,542
   未収委託者報酬            3,363,312     2,923,589
   未収運用受託報酬            1,198,432     870,546
   未収収益            41,310     38,738
               7,553     3,324
   その他
              26,188,788     24,546,329
   流動資産計
  固定資産
   有形固定資産
   建物       ※1     75,557     225,975
   器具備品       ※1     122,169     95,404
   土地            710     710
               7,275     8,108
   リース資産       ※1
               205,712     330,198
   有形固定資産計
   無形固定資産
   ソフトウエア            73,887     159,087
   ソフトウェア仮勘定            -    6,115
               12,706     12,706
   電話加入権
               86,593     177,909
   無形固定資産計
   投資その他の資産
   投資有価証券           10,257,600     11,025,039
   関係会社株式            956,115     956,115
   従業員長期貸付金            1,170      -
   長期差入保証金            534,699     534,270
   出資金            82,660     82,660
   繰延税金資産           1,041,251     1,009,250
   その他            -    8,397
               △20,750     △20,750
   貸倒引当金
              12,852,746     13,594,982
   投資その他の資産計
              13,145,052     14,103,090
   固定資産計
              39,333,840     38,649,419
  資産合計
                   (単位:千円)

             第46期     第47期
            (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
  負債の部
  流動負債
   リース債務            3,143     3,583
   未払金            29,207    1,555,486
   未払手数料            1,434,393     1,222,461
   未払費用            1,287,722     1,203,269
   未払法人税等            1,397,293     264,304
   未払消費税等            135,042     48,437
   賞与引当金            1,263,100     1,007,040
   役員賞与引当金            85,600     72,900
               23,128     29,455
   その他
              5,658,632     5,406,939
   流動負債計
  固定負債
   リース債務            4,698     5,173
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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
   退職給付引当金            1,540,203     1,707,062
   役員退職慰労引当金            88,050      -
   長期未払金             -    204,333
                -    248,260
   資産除去債務
              1,632,952     2,164,829
   固定負債計
              7,291,585     7,571,769
  負債合計
                   (単位:千円)

             第46期     第47期
            (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
  純資産の部
  株主資本
   資本金            2,000,000     2,000,000
   資本剰余金
               156,268     156,268
   資本準備金
               156,268     156,268
   資本剰余金合計
   利益剰余金
   利益準備金            343,731     343,731
   その他利益剰余金
    別途積立金           1,100,000     1,100,000
              28,387,042     27,516,774
    繰越利益剰余金
              29,830,773     28,960,505
   利益剰余金合計
              31,987,042     31,116,774
   株主資本合計
  評価・換算差額等
               55,213     △39,124
   その他有価証券評価差額金
               55,213     △39,124
   評価・換算差額等合計
              32,042,255     31,077,650
  純資産合計
              39,333,840     38,649,419
  負債純資産合計
  (2)損益計算書

                  (単位:千円)
            第46期      第47期
           (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
           至 平成30年3月31日)      至 平成31年3月31日)
  営業収益
  運用受託報酬           5,111,757      4,252,374
  委託者報酬           26,383,145      24,415,734
              82,997      66,957
  その他営業収益
             31,577,899      28,735,066
  営業収益計
  営業費用
  支払手数料           11,900,832      10,708,502
  広告宣伝費            93,131     196,206
  公告費             -     293
  調査費
   調査費           1,637,364      2,076,042
   委託調査費           2,959,680      3,032,753
  委託計算費            79,120      77,597
  営業雑経費
   通信費            42,497      38,715
   印刷費           517,371      507,540
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   協会費            24,374      24,325
   諸会費            3,778      1,994
              122,930      63,596
   その他
             17,381,079      16,727,567
  営業費用計
  一般管理費
  給料
   役員報酬           218,127      217,030
   給料・手当           2,809,008      3,002,836
   賞与            86,028      48,878
  退職金            9,864      2,855
  福利厚生費            647,269      638,399
  交際費            29,121      38,883
  旅費交通費            159,224      153,694
  租税公課            199,255      160,817
  不動産賃借料            622,807      639,392
  退職給付費用            219,724      324,082
  固定資産減価償却費            71,624     141,154
  賞与引当金繰入額           1,263,100      1,007,040
  役員退職慰労引当金繰入額
              36,130     102,860
  役員賞与引当金繰入額            85,500      72,900
              901,001     1,011,941
  諸経費
              7,357,787      7,562,768
  一般管理費計
              6,839,032      4,444,730
  営業利益
  営業外収益
  受取配当金            23,350      35,946
  受取利息             199      178
  投資有価証券売却益            6,350     45,345
              2,831     10,431
  その他
              32,732      91,902
  営業外収益計
  営業外費用
  投資有価証券売却損            5,000      4,735
  解約違約金             -     982
  為替差損            1,784      828
               0     410
  その他
              6,784      6,956
  営業外費用計
              6,864,980      4,529,676
  経常利益
  特別損失
   合併関連費用       ※2      -     179,376
               -     4,121
   固定資産除却損
               -     183,498
   特別損失計
              6,864,980      4,346,177
  税引前当期純利益
              2,242,775      1,339,010
  法人税、住民税及び事業税
              △78,014      73,635
  法人税等調整額
              2,164,761      1,412,646
  法人税等合計
              4,700,218      2,933,531
  当期純利益
  (3)株主資本等変動計算書

  第46期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)                 (単位:千円)
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
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                   繰越利益剰余金
        資本準備金   合計  利益準備金
                別途積立金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   26,100,773
  当期変動額
   剰余金の配当
                   △2,413,950
   当期純利益
                    4,700,218
   株主資本以外の項
  目の当期変動額
  (純額)
  当期変動額合計     -   -   -   -   - 2,286,268
  当期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   28,387,042
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
  当期首残高    27,544,504   29,700,773    37,917   37,917   29,738,691
  当期変動額
   剰余金の配当
      △2,413,950   △2,413,950          △2,413,950
   当期純利益
      4,700,218   4,700,218          4,700,218
   株主資本以外の項
  目の当期変動額
  (純額)
              17,295   17,295    17,295
  当期変動額合計     2,286,268   2,286,268    17,295   17,295   2,303,564
  当期末残高    29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  第47期 (自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)                 (単位:千円)

             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
        資本準備金      利益準備金
                   繰越利益剰余金
           合計
                別途積立金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   28,387,042
  当期変動額
   剰余金の配当
                   △3,803,800
   当期純利益
                    2,933,531
   株主資本以外の項
  目の当期変動額
  (純額)
  当期変動額合計     -   -   -   -   - △870,268
  当期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   27,516,774
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
  当期首残高    29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  当期変動額
   剰余金の配当
      △3,803,800   △3,803,800          △3,803,800
   当期純利益
      2,933,531   2,933,531          2,933,531
             84/101


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   株主資本以外の項
  目の当期変動額
  (純額)
             △94,337   △94,337    △94,337
  当期変動額合計     △870,268   △870,268   △94,337   △94,337   △964,605
  当期末残高    28,960,505   31,116,774    △39,124   △39,124   31,077,650
  注記事項

  (重要な会計方針)
  1.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1) 子会社株式及び関連会社株式
   総平均法による原価法を採用しております。
  (2) その他有価証券
   時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法(売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
   により処理しております。)を採用しております。
   時価のないもの
   総平均法による原価法を採用しております。
  2.固定資産の減価償却の方法
  (1) 有形固定資産(リース資産を除く)
   定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
   ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物     2~30年
   器具備品   4~15年
   (会計上の見積りの変更)
   当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社(以下「SMAM」)との間で合併
   契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
   しております。
   これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
   15,534千円減少しております。
  (2) 無形固定資産(リース資産を除く)
   定額法を採用しております。
   なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によって
   おります。
  (3) リース資産
   所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
   リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  3.引当金の計上基準
  (1) 貸倒引当金
   債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
   債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2) 賞与引当金
   従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (3) 役員賞与引当金
   役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (4) 退職給付引当金
   従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
   これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
   各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
  (5) 役員退職慰労引当金
   役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
   計上しております。
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  4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
   消費税等の会計処理
   消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
  (表示方法の変更)

  (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
   「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当事業年度の期首
  から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
  に変更しました。
   この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」504,497千円は、「投資その他
  の資産」の「繰延税金資産」1,041,251千円に含めて表示しております。
  (追加情報)

   当社は、平成31年3月22日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
  報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
   これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金184,610千円を長期未払金に振り替えております。
  (貸借対照表関係)

      第46期         第47期
     (平成30年3月31日)         (平成31年3月31日)
  ※1.有形固定資産の減価償却累計額         ※1.有形固定資産の減価償却累計額
   建物                 465,964千円    建物           556,889千円
             器具備品         297,262千円
   器具備品               266,621千円
             リース資産             12,584千円
   リース資産                8,719千円
  (損益計算書関係)

      第46期         第47期
     (自 平成29年4月1日         (自 平成30年4月1日
      至 平成30年3月31日)           至 平成31年3月31日)
            ※2. 合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
      -
            用及び当社とSMAMとの合併に関する業務委託費用
            であります。
  (株主資本等変動計算書関係)

  第46期(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)
  1.発行済株式に関する事項                (単位:千株)
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
   普通株式     3,850    -    -   3,850
   合  計     3,850    -    -   3,850
  2.配当に関する事項

  (1)配当金支払額
        配当金の総額   1株当たり
   決議  株式の種類         基準日   効力発生日
         (千円)   配当額(円)
  平成29年6月23日
      普通株式   2,413,950    627 平成29年3月31日    平成29年6月24日
  定時株主総会
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金    1株当た
      株式の    配当の
   決議    の総額    り配当額   基準日   効力発生日
      種類    原資
       (千円)     (円)
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  平成30年6月22日    普通    利益
        2,348,500      610 平成30年3月31日   平成30年6月23日
  定時株主総会    株式    剰余金
  第47期(自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)

  1.発行済株式に関する事項                (単位:千株)
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
   普通株式     3,850    -    -   3,850
   合  計     3,850    -    -   3,850
  2.配当に関する事項

  (1)配当金支払額
        配当金の総額   1株当たり
   決議  株式の種類         基準日   効力発生日
         (千円)   配当額(円)
  平成30年6月22日
      普通株式   2,348,500    610 平成30年3月31日   平成30年6月23日
  定時株主総会
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金    1株当た
      株式の    配当の
   決議    の総額    り配当額   基準日   効力発生日
      種類    原資
       (千円)     (円)
  平成31年3月22日    普通    利益
        1,455,300      378 平成31年3月31日    令和1年6月25日
  臨時株主総会    株式    剰余金
  (金融商品関係)

   1.金融商品の状況に関する事項
   (1)金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
   流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
   安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
   その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
   っております。
   (2)金融商品の内容及びそのリスク
   主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
   これらの債権は、全て1年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
   収不能となるリスクは極めて軽微であります。
   未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、1年以内の債権であります。
   投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
   リスクに晒されております。
   長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
   未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
   係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
   これらの債務は、全て1年以内の債務であります。
   (3)金融商品に係るリスク管理体制
   ①信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
   当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
   財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
   ②市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

   当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
   変動リスクは極めて限定的であります。
   投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
   しております。
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   なお、デリバティブ取引については行っておりません。
   ③資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理

   当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
   により、流動性リスクを管理しております。
   2.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません((注2)を参照ください)。
   第46期(平成30年3月31日)             (単位:千円)

         貸借対照表計上額     時価    差額
   (1)現金・預金       21,360,895    21,360,895     -
   (2)未収委託者報酬       3,363,312    3,363,312     -
   (3)未収運用受託報酬       1,198,432    1,198,432     -
   (4)未収入金        12,823    12,823    -
   (5)投資有価証券
     その他有価証券     10,206,465    10,206,465     -
       資産計   36,141,929    36,141,929     -
   (1)未払手数料       1,434,393    1,434,393     -
   (2)未払費用(*)       959,074    959,074     -
       負債計   2,393,468    2,393,468     -
   (*)金融商品に該当するものを表示しております。
   第47期(平成31年3月31日)             (単位:千円)

         貸借対照表計上額     時価    差額
   (1)現金・預金       20,475,527    20,475,527     -
   (2)未収委託者報酬       2,923,589    2,923,589     -
   (3)未収運用受託報酬       870,546    870,546     -
   (4)未収入金        4,542    4,542    -
   (5)投資有価証券
     その他有価証券     10,979,968    10,979,968     -
   (6)長期差入保証金       524,592    524,592     -
       資産計   35,778,767    35,778,767     -
   (1)未払手数料       1,222,461    1,222,461     -
   (2)未払費用(*)       807,875    807,875     -
       負債計   2,030,337    2,030,337     -
   (*)金融商品に該当するものを表示しております。
  (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資産
   (1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬及び(4)未収入金
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
   (5)投資有価証券
    投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
   証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
   (6)長期差入保証金
    敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
   ております。
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   負債
   (1)未払手数料、及び(2)未払費用
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
  (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                 (単位:千円)
     区分    第46期(平成30年3月31日)      第47期(平成31年3月31日)
   (1)その他有価証券
    非上場株式         51,135      45,071
   (2)子会社株式
    非上場株式        956,115      956,115
   (3)長期差入保証金         534,699      9,677
   これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
   時価開示の対象としておりません。このため、(1)その他有価証券の非上場株式については
   2.(5)投資有価証券には含めておりません。
  (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額

   第46期(平成30年3月31日)              (単位:千円)
         1年以内   1年超5年以内   5年超10年以内    10年超
   現金・預金     21,360,895     -   -   -
   未収委託者報酬      3,363,312    -   -   -
   未収運用受託報酬      1,198,432    -   -   -
   未収入金      12,823    -   -   -
   投資有価証券
    その他有価証券の
    うち満期があるもの     1,923,400   373,466   657,576    -
     合計    27,858,863    373,466   657,576    -
   第47期(平成31年3月31日)              (単位:千円)

         1年以内   1年超5年以内   5年超10年以内    10年超
   現金・預金     20,475,527     -   -   -
   未収委託者報酬      2,923,589    -   -   -
   未収運用受託報酬      870,546    -   -   -
   未収入金      4,542    -   -   -
   投資有価証券
    その他有価証券の
    うち満期があるもの      151,249   2,135,802   761,441    -
   長期差入保証金       -  524,592    -   -
     合計    24,425,455   2,660,395   761,441    -
  (有価証券関係)

   1.子会社株式
   第46期(平成30年3月31日)
   子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
   第47期(平成31年3月31日)

   子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
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   2.その他有価証券

   第46期(平成30年3月31日)               (単位:千円)
     区分    貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       2,522,495    2,276,821    245,674
     小計     2,522,495    2,276,821    245,674
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       7,683,969    7,850,063    △166,093
     小計     7,683,969    7,850,063    △166,093
     合計     10,206,465    10,126,884    79,580
  (注)非上場株式(貸借対照表計上額 51,135千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
   第47期(平成31年3月31日)               (単位:千円)

     区分    貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       2,207,351    1,967,041    240,309
     小計     2,207,351    1,967,041    240,309
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       8,772,616    9,069,317    △296,700
     小計     8,772,616    9,069,317    △296,700
     合計     10,979,968    11,036,359    △56,391
  (注)非上場株式(貸借対照表計上額 45,071千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
   3.当事業年度中に売却したその他有価証券

   第46期(自  平成29年4月1日 至    平成30年3月31日)
                  (単位:千円)
    種類    売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
    その他      398,350     6,350     5,000
   第47期(自  平成30年4月1日 至    平成31年3月31日)

                  (単位:千円)
    種類    売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
    その他     1,433,609     45,345     4,735
  (退職給付関係)

   1.採用している退職給付制度の概要
   当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
   なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
   おります。
   2.簡便法を適用した確定給付制度

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   (1)簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                  (単位:千円)
            第46期      第47期
          (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
           至 平成30年3月31日)      至 平成31年3月31日)
   退職給付引当金の期首残高          1,482,500      1,540,203
   退職給付費用          147,235      248,717
   退職給付の支払額          △105,520      △61,499
   その他          15,987     △20,359
   退職給付引当金の期末残高          1,540,203      1,707,062
   (注)前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
   当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
   (2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                  (単位:千円)
             第46期     第47期
           (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
   積立型制度の退職給付債務            -     -
   年金資産            -     -
               -     -
   非積立型制度の退職給付債務           1,540,203     1,707,062
   貸借対照表に計上された負債と資産の純額           1,540,203     1,707,062
   退職給付引当金           1,540,203     1,707,062

   貸借対照表に計上された負債と資産の純額           1,540,203     1,707,062
   (3)退職給付費用

    簡便法で計算した退職給付費用  第46期 147,235千円  第47期 248,717千円
   3.確定拠出制度

   当社の確定拠出制度への要拠出額は、第46期は72,489千円、第47期は75,365千円であります。
  (税効果会計関係)

   1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                  (単位:千円)
            第46期     第47期
           (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
   繰延税金資産
   未払事業税          71,030     23,058
   賞与引当金          386,761     308,355
   社会保険料          30,549     27,751
   未払事業所税           4,247     4,370
   退職給付引当金          471,610     522,702
   資産除去債務           -    77,318
   投資有価証券          67,546     65,422
   ゴルフ会員権          11,000     11,000
   役員退職慰労引当金          26,961      -
   その他有価証券評価差額金           -    17,266
   その他          74,458     83,141
   繰延税金資産小計          1,144,165     1,140,388
   評価性引当額           △78,546     △76,422
   繰延税金資産合計          1,065,618     1,063,965
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   繰延税金負債
   建物           -    54,715
   その他有価証券評価差額金          △24,367      -
   繰延税金負債合計           △24,367     54,715
   繰延税金資産の純額          1,041,251     1,009,250
   2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

            第46期     第47期
           (平成30年3月31日)     (平成31年3月31日)
   法定実効税率
               -    30.62%
   (調整)
   交際費等永久に損金に算入されない項目
               -    0.80%
   受取配当金等永久に益金に算入されない項目
               -    0.09%
   特定外国子会社等課税対象金額
               -    1.99%
   税額控除
               -   △0.64%
   その他
               -   △0.36%
   税効果会計適用後の法人税等の負担率
               -    32.50%
  (注)前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
   法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省略しております。
  (資産除去債務関係)

   資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
  (1)当該資産除去債務の概要
   主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
  (2)当該資産除去債務の金額の算定方法

   当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
   なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
  (3)当該資産除去債務の総額の増減

   当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
   なったことから、「(2)当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
   金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
                 (単位:千円)
          第46期      第47期
         (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
           至 平成30年3月31日)        至 平成31年3月31日)
   期首残高           -      -
   見積りの変更による増加額           -     248,260
   期末残高           -     248,260
  (セグメント情報等)

   セグメント情報
   1.報告セグメントの概要
   当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
   関連情報

   第46期(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)
   1.製品及びサービスごとの情報
                  (単位:千円)
       投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
   外部顧客からの営業収益      26,383,145    5,111,757    82,997   31,577,899
             92/101


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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
   2.地域ごとの情報

   (1)営業収益
   本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
   (2)有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90%を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3.主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10%以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
   第47期(自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)

   1.製品及びサービスごとの情報
                  (単位:千円)
       投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
   外部顧客からの営業収益      24,415,734    4,252,374    66,957   28,735,066
   2.地域ごとの情報

   (1)営業収益
   本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
   (2)有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90%を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3.主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10%以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  (関連当事者との取引)

  第46期(自  平成29年4月1日 至    平成30年3月31日)
   兄弟会社等
             93/101


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                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         事業の  議決権
                 取引    期末
    会社等の   資本金     関連当事者
         内容又  等の所    取引の内容
  属性   住所            金額  科目  残高
    名称   (億円)     との関係
         は職業  有割合
                 (千円)    (千円)
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    大和証               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       1,000          3,987,525    573,578
    券株式     証券業  -        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    会社               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    株式
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    会社               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       17,709          1,969,101    273,241
    三井     銀行業  -        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    住友               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    銀行
   取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  第47期(自  平成30年4月1日 至    平成31年3月31日)

   兄弟会社等
         事業の  議決権
                 取引    期末
    会社等   資本金     関連当事者
         内容又  等の所    取引の内容
  属性   住所            金額  科目  残高
    の名称   (億円)     との関係
         は職業  有割合
                 (千円)    (千円)
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    大和証               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       1,000          4,328,153    540,879
    券株式     証券業  -        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    会社               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    株式
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    会社               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       17,709          1,465,685    228,197
    三井     銀行業  -        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    住友               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    銀行
   取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  (1株当たり情報)

           第46期      第47期
         (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
           至 平成30年3月31日)        至 平成31年3月31日)
   1株当たり純資産額          8,322円66銭      8,072円12銭
   1株当たり当期純利益金額          1,220円84銭       761円96銭
   (注)潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            第46期      第47期

          (自 平成29年4月1日      (自 平成30年4月1日
           至 平成30年3月31日)       至 平成31年3月31日)
    当期純利益(千円)          4,700,218      2,933,531
    普通株主に帰属しない金額(千円)            -      -
    普通株式に係る当期純利益(千円)          4,700,218      2,933,531
    普通株式の期中平均株式数(千株)           3,850      3,850
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  (重要な後発事象)
   当社は、平成30年9月28日付で締結した、SMAMとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
  SMAMを存続会社とする吸収合併方式により、平成31年4月1日付で合併いたしました。
  4【利害関係人との取引制限】

  委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

  行為が禁止されています。
  イ 自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
   と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
   るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
  ロ 運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
   しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
   閣府令で定めるものを除きます。)。
  ハ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
   法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
   者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
   下同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
   当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
   る者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
   うこと。
  ニ 委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
   針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
   うこと。
  ホ 上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
   投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
   それのあるものとして内閣府令で定める行為。
  5【その他】

  イ 定款の変更、その他の重要事項

  (イ)定款の変更
   a. 2019年4月1日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
   b. 2020年1月24日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
  (ロ)その他の重要事項
   三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年4月1日に大和住銀投信投資顧問株式会社
   と合併し、商号を三井住友DSアセットマネジメント株式会社に変更しました。
  ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

   該当ありません。
  第2【その他の関係法人の概況】

  1【名称、資本金の額及び事業の内容】

  イ 受託会社
  (イ)名称     三菱UFJ信託銀行株式会社
  (ロ)資本金の額     324,279百万円(2019年9月末現在)
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  (ハ)事業の内容     銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
       る法律に基づき信託業務を営んでいます。
  〔参考情報:再信託受託会社の概要〕

  ・ 名称     日本マスタートラスト信託銀行株式会社
  ・ 資本金の額     10,000百万円(2019年9月末現在)
  ・ 事業の内容     銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
       る法律に基づき信託業務を営んでいます。
  ロ 販売会社

              ※
  (イ)名称        (ロ)資本金の額    (ハ)事業の内容
  池田泉州TT証券株式会社          1,250百万円   金融商品取引法に定める第一種金融
               商品取引業を営んでいます。
  エース証券株式会社          8,831百万円
  SMBC日興証券株式会社          10,000百万円
  株式会社SBI証券          48,323百万円
  auカブコム証券株式会社          7,196百万円
  FFG証券株式会社          3,000百万円
  岡三オンライン証券株式会社          2,500百万円
            1,500百万円
  OKB証券株式会社
  ぐんぎん証券株式会社          3,000百万円
  ごうぎん証券株式会社          3,000百万円
  十六TT証券株式会社          3,000百万円
  スターツ証券株式会社          500百万円
  東海東京証券株式会社          6,000百万円
  内藤証券株式会社          3,002百万円
  七十七証券株式会社          3,000百万円
  西日本シティTT証券株式会社          3,000百万円
  日産証券株式会社          1,500百万円
  野村證券株式会社          10,000百万円
  浜銀TT証券株式会社          3,307百万円
  百五証券株式会社          3,000百万円
  ほくほくTT証券株式会社          1,250百万円
  松井証券株式会社          11,945百万円
  マネックス証券株式会社          12,200百万円
  丸八証券株式会社          3,751百万円
  むさし証券株式会社          5,000百万円
  明和證券株式会社          511百万円
  楽天証券株式会社          7,495百万円
  株式会社愛知銀行          18,000百万円   銀行法に基づき、銀行業を営んでい
               ます。
  株式会社あおぞら銀行          100,000百万円
  株式会社イオン銀行          51,250百万円
  株式会社大垣共立銀行          46,773百万円
  株式会社熊本銀行          33,847百万円
  株式会社京葉銀行          49,759百万円
  株式会社西京銀行          23,497百万円
  株式会社七十七銀行          24,658百万円
  株式会社ジャパンネット銀行          37,250百万円
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  株式会社十八銀行          24,404百万円
  株式会社十六銀行          36,839百万円
  株式会社荘内銀行          8,500百万円
  株式会社親和銀行          36,878百万円
  株式会社仙台銀行          22,485百万円
  株式会社第三銀行          37,461百万円
  株式会社中京銀行          31,844百万円
  株式会社東北銀行          13,233百万円
  株式会社名古屋銀行          25,090百万円
  株式会社百五銀行          20,000百万円
  株式会社福岡銀行          82,329百万円
  株式会社北海道銀行          93,524百万円
  株式会社三重銀行          15,295百万円
  信金中央金庫             信用金庫法に基づき、信用金庫連合
            690,998百万円
               会の事業を営んでいます。
  豊田信用金庫             信用金庫法に基づき、金融業を営ん
             848百万円
               でいます。
  ※資本金の額は、2019年9月末現在。
  ※信金中央金庫、豊田信用金庫の資本金の額の箇所には、出資の総額を記載しております。
  2【関係業務の概要】

  イ 受託会社

   信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
  ロ 販売会社
   委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
   い、投資信託説明書(目論見書)の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
   の支払事務等を行います。
  3【資本関係】

  (持株比率5%以上を記載しています。)
  該当ありません。
  第3【その他】

   1 目論見書の表紙から本文の前までおよび裏表紙の記載について

   (1)「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨を記載することがあります。
   (2)委託会社の金融商品取引業者登録番号を記載することがあります。
   (3)委託会社のホームページのアドレスおよび他のインターネットのアドレス(これらのアドレス
    をコード化した図形等も含む)を記載することがあります。
   (4)請求目論見書の入手方法および投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨を記載するこ
    とがあります。
   (5)目論見書の使用開始日を記載することがあります。
   (6)投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載することがあ
    ります。
   (7)請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合に
    はその旨の記録をしておくべきである旨を記載することがあります。
   (8)「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載をすること
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    があります。
   (9)当ファンドのロゴおよび委託会社のロゴを記載することがあります。
   (10)ファンドの形態および属性、申込みにかかる事項、ユニバーサルデザインフォントマークを記
    載することがあります。
   (11)写真、イラスト、図案およびキャッチコピーを採用することがあります。また、ファンドの管
    理番号等を記載することがあります。
   2 目論見書は電子媒体等として使用される他、インターネット等に掲載されることがあります。
   3 当ファンドの投資信託約款の全文を請求目論見書に掲載することがあります。
   4 目論見書は、目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明
   書(請求目論見書)」と称して使用することがあります。
   5 評価機関等から当ファンドに対する評価を取得し、使用することがあります。
   6 有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドの実質的な投資対象資産に共通性がある場
   合には、当該複数のファンドを一つの投資信託説明書(交付目論見書)で説明することがあり
   ます。また、有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドにかかる投資信託説明書
   (交付目論見書)および投資信託説明書(請求目論見書)を一体のものとして使用することが
   あります。
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         独立監査人の監査報告書
                   令和1年6月14日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会 御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

               公認会計士   小 澤 陽 一  印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   菅 野 雅 子  印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社(旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社)の平成30年
  4月1日から平成31年3月31日までの第34期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
  算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
  することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
  要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
  ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
  監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
  き監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
  法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
  表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
  て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
  監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
  務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
  DSアセットマネジメント株式会社(旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社)の平成31年3月31日現在の財政状
  態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  強調事項

  重要な後発事象に記載されているとおり、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成31年4月1日付で合併した。
  当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以 上

  (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRL

  データは監査の対象には含まれていません。
             99/101




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         独立監査人の監査報告書

                   令和1年12月24日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会 御中
         有限責任  あずさ監査法人

         指定有限責任社員

              公認会計士    小 澤 陽  一  印
         業務執行社員
         指定有限責任社員
              公認会計士
                 菅 野 雅  子  印
         業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

  況」に掲げられているトヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド(旧名称:トヨタグループ株式ファンド)
  の平成30年11月14日から令和1年11月13日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金
  計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
  適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
  示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
  することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
  行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
  ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
  は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
  及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
  監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
  適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
  びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
  て、トヨタ自動車/トヨタグループ株式ファンド(旧名称:トヨタグループ株式ファンド)の令和1年11月13日
  現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表
  示しているものと認める。
  利害関係

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
  計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以 上

  ――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
  (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRLデータは監査
  の対象には含まれていません。
            100/101





                     EDINET提出書類
                三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         独立監査人の中間監査報告書
                   令和1年11月22日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会 御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

               公認会計士   羽 太 典 明  印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   菅 野 雅 子  印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   佐 藤 栄 裕  印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の平成31年4月1日から令和2年3月31日までの第35期事業年度の
  中間会計期間(平成31年4月1日から令和1年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益
  計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
  し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
  報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
  ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
  中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
  なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
  中間監査を実施することを求めている。
  中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
  部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
  重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
  適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
  価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
  る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
  見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  中間監査意見

  当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
  て、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の令和1年9月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
  (平成31年4月1日から令和1年9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以 上
  (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XB

  RLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

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2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

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2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

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2019年3月22日

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2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

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2017年1月23日

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