NEXT FUNDS 日経平均ダブルインバース・インデックス連動型上場投信 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年2月12日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      NEXT FUNDS 日経平均ダブルインバース・インデックス連動型上
      信託受益証券に係るファンドの名称】                      場投信
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      株式会社東京証券取引所
                            (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      本日、半期報告書を提出いたしましたので、2019年8月14日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
     出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
     を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
        第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
      なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては

     「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
      また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

     分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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     第一部【証券情報】

     (4)発行(売出)価格

      <訂正前>

                                                ;
        取得申込日の翌営業日(以下「取得申込受付日」といいます。)の基準価額                                        に100.05%以内(20          19 年 8
      月1  ▶ 日現在100.02%)の率を乗じて得た価額(「販売基準価額」といいます。)とします。
        なお、取得申込受付日の前営業日の午後4時までに委託者に追加設定の連絡をして受理されたものを当日
      の申込みとします。
       㬰౗﩮陏ꆘ䴰ര栰漰Žᒌ익⍽쾘䴰銊ࡻ靥欰䨰儰譓흶쩪⥓瀰枖搰地徑톘䴰鈰䐰䐰縰夰Ȱ樰䨰İ픰ꄰ줰欰䨰䐰昰
        100口当りの価額で表示されます。
       ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
             <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
           インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
      <訂正後>

                                                ;
        取得申込日の翌営業日(以下「取得申込受付日」といいます。)の基準価額                                        に100.05%以内(20          20 年 2
      月1  2 日現在100.02%)の率を乗じて得た価額(「販売基準価額」といいます。)とします。
        なお、取得申込受付日の前営業日の午後4時までに委託者に追加設定の連絡をして受理されたものを当日
      の申込みとします。
       㬰౗﩮陏ꆘ䴰ര栰漰Žᒌ익⍽쾘䴰銊ࡻ靥欰䨰儰譓흶쩪⥓瀰枖搰地徑톘䴰鈰䐰䐰縰夰Ȱ樰䨰İ픰ꄰ줰欰䨰䐰昰
        100口当りの価額で表示されます。
       ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
             <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
           インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(2019年12月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・本店の所在の場所
           東京都中央区日本橋一丁目12番1号
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     3投資リスク

      <更新後>

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     4手数料等及び税金


















     (1)申込手数料

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      <更新後>

       販売基準価額(取得申込日の翌営業日の基準価額に100.05%以内(2020年2月12日現在100.02%)の率を乗

                                      ※
      じて得た価額)に、販売会社が独自に定める率を乗じて得た額                                とします。
        
         下さい。
       購入時手数料は、ファンドの購入に関する事務手続き等の対価として、購入時に頂戴するものです。

     (3)信託報酬等

      <更新後>

       信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、次の第1号により計算した額に、第2号により計算

      した額を加算して得た額とします。
          1.信託財産の純資産総額に年0.88%(税抜年0.80%)以内で委託会社が定める率(2020年2月12日現在年
           0.88%(税抜年0.80%))(「信託報酬率」といいます。)を乗じて得た額とし、その配分について
           は以下の通り(税抜)とします。
            <委託会社>          <受託会社>
             年0.75%          年0.05%
            *上記配分は、2020年2月12日現在の信託報酬率における配分です。
          2.信託財産に属する有価証券の貸付を行なった場合は、その品貸料の44%(税抜40%)以内の額とし、
           その配分については、委託会社は80%、受託会社は20%とします。
       ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初の
      6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
     ≪支払先の役務の内容≫

            <委託会社>               <受託会社>
         ファンドの運用とそれに               ファンドの財産の保管・
         伴う調査、受託会社への               管理、委託会社からの指
         指図、法定書面等の作               図の実行等
         成、基準価額の算出等
     (4)その他の手数料等

      <更新後>

        ①ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息等は、

         受益者の負担とし、信託財産中から支払われます。なお、受益権の上場に係る費用および対象指数に
         ついての商標(これに類する商標を含みます。)の使用料(これに類するものを含みます。以下「商標使
         用料等」といいます。)ならびに当該上場に係る費用および当該商標使用料等に係る消費税等に相当す
         る金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支払うことができます。なお、信託財産中から支払わ
         ない金額については、委託者の負担となり、委託者が受領する信託報酬中から支払います。
         <商標使用料等>
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          2020年2月12日現在、商標使用料等は以下の通りです。
           純資産総額に対し、原則として、年率0.066%(税抜0.06%)以下とします。ただし、年率0.06%
           により計算した金額が年間税抜120万円を下回る場合は、年額132万円(税抜120万円)とします。
         <上場に係る費用>
          2020年2月12日現在、受益権の上場に係る費用は以下の通りです。
            ・追加上場料:追加上場時の増加額(毎年末の純資産総額について、新規上場時および新規上場
             した年から前年までの各年末の純資産総額のうち最大のものからの増加額)に対して、
             0.00825%(税抜0.0075%)。
            ・年間上場料:毎年末の純資産総額に対して、最大0.00825%(税抜0.0075%)。
        ②ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
         等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用、外貨建資産の保管等に要する費用は
         信託財産中から支払われます。
        ③監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
         は、毎計算期間の最初の6ヶ月終了日および毎計算期末または信託終了のときに信託財産中から支払わ
         れます。
        ④ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場
         合、当該借入金の利息は信託財産中から支払われます。
        ⑤販売基準価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額に100.05%以内(2020年2月12日現在100.02%)の率
         を乗じた価額となります。したがって、購入時には、基準価額に0.05%以内(2020年2月12日現在
         0.02%)の率を乗じて得た額を1口あたりに換算して、購入する口数に応じてご負担いただきます。
                                       ※
        ⑥ファンドにおいて一部解約の実行に伴い、信託財産留保額                                をご負担いただきます。信託財産留保額
         は、基準価額に0.05%以内(2020年2月12日現在0.02%)の率を乗じて得た額を1口当たりに換算し
         て、換金する口数に応じてご負担いただきます。
            
             移を図るため、クローズド期間の有無に関係なく、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定
             の金額をいい、信託財産に繰り入れられます。
        *これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示する

         ことができないものがあります。
     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

      ①個人の受益者に対する課税

        ●収益分配金の受取時
           分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)15.315%および地方税5%)の税率
          による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離課税もしくは総合課税のいずれか
          を選択することもできます。
        ●受益権の売却時、換金(解約)時および償還時
                                     ;
           売却時、換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)                           については、申告分離課税により20.315%(国
          税15.315%および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率によ
          り源泉徴収が行なわれます。
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            渡費用を控除した利益が譲渡益として課税対象となります。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       (注2)
         《利子所得》                                      《配当所得》
                     《上場株式等に係る譲渡所得等》
                     特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場

            (注1)
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                     株式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収
                             ・譲渡益
                                            分配金
      益分配金
                             ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
        *少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」をご利用の場合

          少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)」は、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。
          NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入したETFなどから生じる配当所得及び譲渡所
          得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできません。
          販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。なお、分配金の
          受取方法によっては非課税とならない場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
          い。
      ②法人の受益者に対する課税

        ●収益分配金の受取時
                                            ;
           分配金については、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                                 が行なわれます。なお、地方税の
          源泉徴収はありません。
            ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        ●受益権の売却時、換金(解約)時および償還時
           法人の投資家については、受益権の売却時、換金(解約)時および償還時における源泉徴収はありま
          せん。
       税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       㭙ᚌꡞ戴익⌰砰湢閌윰欰蠰詙ᙖﵺຘ䵣Ꞗ搰源極⠰栰樰挰彘㑔࠰欰漰Œڑ䵦䈰湺ຑ터䱎ઊᠰ桵瀰樰識㑔࠰䰰
       ります。
       㭺๬픰䱥㥫挰唰谰彘㑔ࡻ䤰漰Ŏઊᠰఀ⠀㔀⦊뉺๎ਰ湓홢焰䐰ര湑蕛맿ࠀ㈀ ㄀㥞琀㄀㉧ࡧ⭳﹗⣿र䱙०欰樰識㑔
       があります。
     5運用状況

     以下は   2019年12月30日        現在  の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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     (1)投資状況

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―           273,945,000,411              100.00
                合計(純資産総額)                            273,945,000,411              100.00
     その他の資産の投資状況

     ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

      評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        資産の種類         建別        国/地域            時価合計(円)             投資比率(%)

     株価指数先物取引            売建   日本                    543,365,400,000                 △198.34
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     該当事項はありません。

     種類別及び業種別投資比率

     該当事項はありません。

     ②投資不動産物件

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

     評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                                                           投資

                                              帳簿価額       評価額
                                 買建/
       種類        取引所            名称          枚数    通貨                  比率
                                 売建             (円)       (円)
                                                           (%)
     株価指数先物     大阪取引所           日経平均株価先物(2020年03月            売建    22,985  日本円      537,783,788,918       543,365,400,000      △198.34
     取引                限)
     (3)運用実績

     ①純資産の推移

     2019年12月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産及び金融商品取引所の取引価格の推移は次

     の通りです。
                            純資産総額(百万円)              1口当たり純資産額(円)

                                                      東京証券取引所
                                                      取引価格(円)
                          (分配落)        (分配付)       (分配落)       (分配付)
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     第1計算期間            (2015年    5月20日)
                              79,376        79,376     2,723.0300       2,723.0300          2,728
     第2計算期間            (2016年    5月20日)         54,620        54,620     2,968.5000       2,968.5000          2,968
     第3計算期間            (2017年    5月20日)
                             151,871        151,871     1,814.4700       1,814.4700          1,814
     第4計算期間            (2018年    5月20日)
                             107,613        107,613     1,181.7900       1,181.7900          1,183
     第5計算期間            (2019年    5月20日)
                             160,013        160,013     1,164.0800       1,164.0800          1,163
                  2018年12月末日            81,860          ―  1,392.6600           ―     1,398
                  2019年    1月末日
                             109,184           ―  1,282.4100           ―     1,281
                     2月末日
                             219,611           ―  1,197.7100           ―     1,200
                     3月末日
                             172,721           ―  1,182.7000           ―     1,184
                     4月末日
                             176,628           ―  1,071.1300           ―     1,070
                     5月末日
                             154,356           ―  1,250.4600           ―     1,245
                     6月末日
                             158,031           ―  1,153.3500           ―     1,158
                     7月末日        167,293           ―  1,115.5900           ―     1,119
                     8月末日
                             120,935           ―  1,200.7100           ―     1,198
                     9月末日        212,928           ―  1,062.7300           ―     1,066
                     10月末日           248,418           ―   949.0300          ―      952
                     11月末日           265,874           ―   918.0700          ―      918
                     12月末日           273,945           ―   881.6500          ―      881
     ※決算日が休日の場合は、前営業日の取引価格を記載しております。

     ②分配の推移

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第1計算期間         2014年    7月14日~2015年        5月20日                             0.0000円
        第2計算期間         2015年    5月21日~2016年        5月20日                             0.0000円
        第3計算期間         2016年    5月21日~2017年        5月20日                             0.0000円
        第4計算期間         2017年    5月21日~2018年        5月20日                             0.0000円
        第5計算期間         2018年    5月21日~2019年        5月20日                             0.0000円
     ③収益率の推移

                             計算期間                       収益率

        第1計算期間         2014年    7月14日~2015年        5月20日                             △48.4%
        第2計算期間         2015年    5月21日~2016年        5月20日                              9.0%
        第3計算期間         2016年    5月21日~2017年        5月20日                             △38.9%
        第4計算期間         2017年    5月21日~2018年        5月20日                             △34.9%
        第5計算期間         2018年    5月21日~2019年        5月20日                             △1.5%
       第6期(中間期)          2019年    5月21日~2019年11月20日                                     △20.1%
     ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

      の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
      載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
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     (4)設定及び解約の実績

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

       第1計算期間        2014年    7月14日~2015年        5月20日            42,390,000        13,240,000         29,150,000
       第2計算期間        2015年    5月21日~2016年        5月20日            55,680,000        66,430,000         18,400,000
       第3計算期間        2016年    5月21日~2017年        5月20日            142,620,000         77,320,000         83,700,000
       第4計算期間        2017年    5月21日~2018年        5月20日            123,460,000        116,100,000          91,060,000
       第5計算期間        2018年    5月21日~2019年        5月20日            295,700,000        249,300,000         137,460,000
      第6期(中間期)         2019年    5月21日~2019年11月20日                    318,420,000        165,460,000         290,420,000
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

      <更新後>

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     第3【ファンドの経理状況】

     NEXT FUNDS 日経平均ダブルインバース・インデックス連動型上場投信
     (1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)

     (以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
     関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
     中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第6期中間計算期間(2019年5月21日から2019年11月20

     日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
     中間財務諸表

     NEXT FUNDS 日経平均ダブルインバース・インデックス連動型上場投信

     (1)中間貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                     第5期
                                                第6期中間計算期間末
                                 (2019年    5月20日現在)
                                                (2019年11月20日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                             113,639,638,212               230,269,473,866
        派生商品評価勘定                              3,076,877,594                527,172,959
        未収入金                                70,108,845                    -
                                      45,962,596,139               62,926,629,377
        差入委託証拠金
                                      162,749,220,790               293,723,276,202
        流動資産合計
                                      162,749,220,790               293,723,276,202
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                              2,094,775,230               22,633,051,831
        未払受託者報酬                                37,930,460               47,835,177
        未払委託者報酬                               568,956,861               717,527,540
        未払利息                                 199,787               334,616
                                        33,402,418               40,929,021
        その他未払費用
                                       2,735,264,756               23,439,678,185
        流動負債合計
                                       2,735,264,756               23,439,678,185
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                             726,063,720,000              1,533,998,440,000
        剰余金
                                     △566,049,763,966              △1,263,714,841,983
          中間剰余金又は中間欠損金(△)
                                      160,013,956,034               270,283,598,017
        元本等合計
                                      160,013,956,034               270,283,598,017
       純資産合計
                                      162,749,220,790               293,723,276,202
      負債純資産合計
     (2)中間損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                 第5期中間計算期間               第6期中間計算期間
                                 自 2018年      5月21日          自 2019年      5月21日
                                 至 2018年11月20日               至 2019年11月20日
      営業収益
                                      11,564,084,907              △36,489,978,586
       派生商品取引等損益
                                      11,564,084,907              △36,489,978,586
       営業収益合計
      営業費用
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                                 第5期中間計算期間               第6期中間計算期間
                                 自 2018年      5月21日          自 2019年      5月21日
                                 至 2018年11月20日               至 2019年11月20日
       支払利息                                 30,087,361               37,163,471
       受託者報酬                                 31,601,747               47,835,177
       委託者報酬                                 474,026,106               717,527,540
                                        31,010,203               39,986,043
       その他費用
                                        566,725,417               842,512,231
       営業費用合計
                                      10,997,359,490              △37,332,490,817
      営業利益又は営業損失(△)
                                      10,997,359,490              △37,332,490,817
      経常利益又は経常損失(△)
                                      10,997,359,490              △37,332,490,817
      中間純利益又は中間純損失(△)
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                             -               -
      約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                               △373,365,362,740               △566,049,763,966
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                365,870,969,200               681,614,734,800
       中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      365,870,969,200               681,614,734,800
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                333,816,998,800              1,341,947,322,000
       中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      333,816,998,800              1,341,947,322,000
       額
                                             -               -
      分配金
                                     △330,314,032,850              △1,263,714,841,983
      中間剰余金又は中間欠損金(△)
     (3)中間注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  先物取引

                       取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
     2.費用・収益の計上基準                  派生商品取引等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
                       また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                       る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                       引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
     4.その他                  当ファンドの中間計算期間は、2019年                  5月21日から2019年11月20日までとなってお
                       ります。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                  第5期                         第6期中間計算期間末

              2019年    5月20日現在
                                           2019年11月20日現在
     1.   計算期間の末日における受益権の総数                          1.   中間計算期間の末日における受益権の総数
                          137,460,000口                            290,420,000口
     2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                          2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                566,049,763,966円            元本の欠損               1,263,714,841,983円

     3.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          3.   中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                    1,164.08円         1口当たり純資産額                     930.66円
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        (100口当たり純資産額)                   (116,408円)         (100口当たり純資産額)                    (93,066円)
     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

     該当事項はありません。

     (金融商品に関する注記)
     金融商品の時価等に関する事項
                  第5期

                                          第6期中間計算期間末
              2019年    5月20日現在
                                           2019年11月20日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
      ん。                            ありません。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
      派生商品評価勘定                            派生商品評価勘定
       デリバティブ取引については、(その他の注記)の                         2    デリバティブ取引については、(その他の注記)の                         2
      デリバティブ取引関係に記載しております。                            デリバティブ取引関係に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時                             これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお                            価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。                            ります。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                  第5期                         第6期中間計算期間

              自  2018年    5月21日                       自  2019年    5月21日
              至  2019年    5月20日                       至  2019年11月20日
     期首元本額                    480,978,920,000円         期首元本額                    726,063,720,000円
     期中追加設定元本額                  1,561,887,400,000円          期中追加設定元本額                  1,681,894,440,000円
     期中一部解約元本額                  1,316,802,600,000円          期中一部解約元本額                    873,959,720,000円
     2  デリバティブ取引関係

                  デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
                    第5期(2019年     5月20日現在)

                                          第6期中間計算期間末(2019年11月20日現在)
                契約額等(円)                        契約額等(円)

        種類
                         時価(円)      評価損益(円)                  時価(円)      評価損益(円)
                     うち1年                        うち1年
                      超                        超
     市場取引

     株価指数先物取引

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      売建        307,873,695,858         -  306,885,310,000        982,102,364     518,478,632,614         -  540,573,540,000      △22,105,878,872
        合計      307,873,695,858         -  306,885,310,000        982,102,364     518,478,632,614         -  540,573,540,000      △22,105,878,872

     (注)時価の算定方法

      1先物取引

        国内先物取引について

         先物の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。

     ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

     2ファンドの現況

     純資産額計算書

                                    2019年12月30日現在

     Ⅰ 資産総額                              812,285,865,348        円 

     Ⅱ 負債総額                              538,340,864,937        円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              273,945,000,411        円 
     Ⅳ 発行済口数                                310,720,000      口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   881.65   円 
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1委託会社等の概況

      <更新後>

      (1)資本金の額

        2019年12月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (b)投資信託の運用体制
     2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2019年11月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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                種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託               1,005          29,948,655
            単位型株式投資信託                178           917,000
            追加型公社債投資信託                 14         5,576,745
            単位型公社債投資信託                 441          1,722,742
                合計           1,638          38,165,142
     3委託会社等の経理状況


      <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2018年4月1日から2019年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                              919              1,562
      金銭の信託                            47,936               45,493
      有価証券                            22,600               19,900
      前払金                               0               -
      前払費用                               26               27
      未収入金                              464               500
      未収委託者報酬                            24,059               25,246
      未収運用受託報酬                             6,764               5,933
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      その他                              181               269
      貸倒引当金                              △15               △15
          流動資産計                        102,937               98,917
     固定資産
      有形固定資産                              874               714
       建物              ※2       348               320
       器具備品              ※2       525               393
      無形固定資産                             7,157               6,438
       ソフトウェア                    7,156               6,437
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            13,825               18,608
       投資有価証券                    1,184               1,562
       関係会社株式                    9,033               12,631
       従業員長期貸付金                      36                -
       長期差入保証金                      54               235
       長期前払費用                      36               22
       前払年金費用                    2,350               2,001
       繰延税金資産                    3,074               2,694
       その他                     168               168
       貸倒引当金                     △0                -
       投資損失引当金                      -             △707
          固定資産計                         23,969               25,761
          資産合計                        126,906               124,679
                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              133               145
      未払金               ※1             17,853               16,709
       未払収益分配金                      1               0
       未払償還金                      31               25
       未払手数料                    7,884               7,724
       関係会社未払金                    7,930               7,422
       その他未払金                    2,005               1,535
      未払費用               ※1             12,441               11,704
      未払法人税等                             2,241               1,560
      前受収益                               33               29
      賞与引当金                             4,626               3,792
          流動負債計                         37,329               33,942
     固定負債
      退職給付引当金                             2,938               3,219
      時効後支払損引当金                              548               558
          固定負債計                          3,486               3,777
          負債合計                        40,816               37,720
         (純資産の部)
     株主資本                             86,078               86,924
      資本金                             17,180               17,180
      資本剰余金                              13,729               13,729
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       資本準備金                      11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                              55,168               56,014
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                      54,483               55,329
        別途積立金                      24,606               24,606
        繰越利益剰余金                      29,876               30,723
     評価・換算差額等                                11               33
      その他有価証券評価差額金                                11               33
          純資産合計                         86,090               86,958
        負債・純資産合計                          126,906               124,679
     (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2017年4月1日               (自 2018年4月1日
                           至 2018年3月31日)               至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,907              119,196
      運用受託報酬                             26,200              21,440
      その他営業収益                              338              355
          営業収益計                        142,447              140,992
     営業費用
      支払手数料                             45,252              42,675
      広告宣伝費                             1,079              1,210
      公告費                               0              0
      調査費                             30,516              30,082
       調査費                    5,830               5,998
       委託調査費                    24,685               24,083
      委託計算費                             1,376              1,311
      営業雑経費                             5,464              5,435
       通信費                     125                92
       印刷費                     966               970
       協会費                      79               86
       諸経費                    4,293               4,286
          営業費用計                         83,689              80,715
     一般管理費
      給料                             11,716              11,113
       役員報酬                     425               379
       給料・手当                    6,856               7,067
       賞与                    4,433               3,666
      交際費                              132              107
      旅費交通費                              482              514
      租税公課                             1,107              1,048
      不動産賃借料                             1,221              1,223
      退職給付費用                             1,110              1,474
      固定資産減価償却費                             2,706              2,835
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      諸経費                             9,131              10,115
          一般管理費計                         27,609              28,433
           営業利益                        31,148              31,843
                            前事業年度              当事業年度

                          (自 2017年4月1日              (自 2018年4月1日
                          至 2018年3月31日)              至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,031              6,538
      受取利息                       ▶              0
      その他                      362              424
          営業外収益計                         4,398              6,964
     営業外費用
      支払利息                        2              1
      金銭の信託運用損                       312              489
      時効後支払損引当金繰入額                        13              43
      為替差損                       46              34
      その他                       31              17
          営業外費用計                          405              585
           経常利益                       35,141              38,222
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       20              20
      関係会社清算益               ※3        -              29
      株式報酬受入益                       75              85
          特別利益計                          95              135
     特別損失
      投資有価証券等評価損                       2             938
      関係会社株式評価損                       -             161
      固定資産除却損               ※2       58              310
      投資損失引当金繰入額                       -             707
          特別損失計                          60             2,118
         税引前当期純利益                          35,176              36,239
     法人税、住民税及び事業税                             10,775              10,196

     法人税等調整額                             △439               370
          当期純利益                        24,840              25,672

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
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               資本金     資 本     その他     資 本     利 益                利 益     株 主 
                                              繰 
                     準備金     資 本     剰余金     準備金                剰余金      資 本
                                        別 途     越  
                         剰余金     合 計                     合 計      合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      30,635      55,927      86,837
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △25,598      △25,598      △25,598
      当期純利益                                        24,840      24,840      24,840
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -    △758      △758      △758
     当期末残高           17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  41        41       86,878

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,598
      当期純利益                                 24,840
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △29        △29         △29
      額)
     当期変動額合計                 △29        △29         △788
     当期末残高                  11        11       86,090
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他    資 本                     利 益
                                              繰 
                資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金    合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                        25,672      25,672      25,672
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      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
      剰余金の配当                                △24,826
      当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 21        21         21
      額)
     当期変動額合計                  21        21         868
     当期末残高                  33        33       86,958
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物          38~50年
                             附属設備           8~15年
                             構築物            20年
                             器具備品           4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
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     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金
                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                         (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
                         (5)  投資損失引当金

                           子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会社の財
                          政状態等を勘案して必要額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

     [ 未適用の会計基準等           ]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 平成30年3月30日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
       れます。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
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       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [ 表示方法の変更に関する注記               ]

      (「  『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更                                )
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号                                    平成30年2月16日)         を当事業年度        の期
       首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
       する方法に変更しました。
        この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」2,111百万円は、「投資
       その他の資産」の「繰延税金資産」3,074百万円に含めて表示しております。
     [注記事項]

     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2018年3月31日)                           (2019年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                 1,781百万円          未払費用                 1,434百万円
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                  708百万円         建物                  736百万円
         器具備品                3,491           器具備品                3,106
         合計                4,200           合計                3,842
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                4,026百万円           受取配当金                6,531百万円
         支払利息                           支払利息
                           2                           1
      ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

         建物                   4百万円        建物                    -百万円
         器具備品                   0        器具備品                   3
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ   フ   ト   ウ   ェ
                           53                           307
         ア                                     ア          
         合計                  58         合計                  310
                                 ※3.関係会社清算益

                                    関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
                                   清算配当です。
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

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       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,598百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,970円
            基準日                     2017年3月31日
            効力発生日                     2017年6月23日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                    2018年3月31日
            効力発生日                    2018年6月25日
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
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            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
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                             貸借対照表計上額                時価         差額
     (1)現金・預金                                919          919         -
     (2)金銭の信託                               47,936           47,936           -
     (3)未収委託者報酬                               24,059           24,059           -
     (4)未収運用受託報酬                               6,764          6,764          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               22,600           22,600           -
        その他有価証券                            22,600           22,600           -
              資産計                      102,279           102,279           -
     (6)未払金                               17,853           17,853           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               7,884          7,884          -
        関係会社未払金                             7,930          7,930          -
       その他未払金                               2,005          2,005          -
     (7)未払費用                               12,441           12,441           -
     (8)未払法人税等                               2,241          2,241          -
              負債計                      32,536           32,536           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
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      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     919        -       -       -
       金銭の信託                   47,936          -       -       -
       未収委託者報酬                   24,059          -       -       -
       未収運用受託報酬                   6,764         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   22,600          -       -       -
       合計                  102,279          -       -       -
       当事業年度(自         2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
                                 30/55


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         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営 会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                               45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                               25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               19,900          19,900           -
        その他有価証券                            19,900          19,900           -
              資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                               16,709          16,709           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 25          25        -
       未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                               7,422          7,422          -
       その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                               11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
              負債計                      29,974          29,974           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
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       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       た め、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
        行っております。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493          -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246          -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   19,900          -       -       -
       合計                   98,136          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2017年4月1日         至  2018年3月31日)

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       1.売買目的有価証券(2018年3月31日)
        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2018年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             22,600       22,600         -
         小計          22,600       22,600         -
         合計          22,600       22,600         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
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     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2018年4月1日        至  2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                             19,546   百万円
              勤務費用                              929
              利息費用                              167
              数理計算上の差異の発生額                             1,415
              退職給付の支払額                             △660
              その他                               0
             退職給付債務の期末残高                             21,398
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                             16,572   百万円
              期待運用収益                              414
              数理計算上の差異の発生額                              395
              事業主からの拠出額                              510
              退職給付の支払額                             △518
             年金資産の期末残高                             17,373
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          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                             18,163   百万円
             年金資産                            △17,373
                                           790
             非積立型制度の退職給付債務                             3,235
             未積立退職給付債務                             4,025
             未認識数理計算上の差異                            △3,768
             未認識過去勤務費用                               331
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
             退職給付引当金                             2,938

             前払年金費用                            △2,350
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              929  百万円
             利息費用                              167
             期待運用収益                             △414
             数理計算上の差異の費用処理額                              244
             過去勤務費用の費用処理額                              △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              887
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                               0%
             合計                              100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
                   当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

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          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
              勤務費用                              951
              利息費用                              179
              数理計算上の差異の発生額                             1,672
              退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                              71
              その他                              15
             退職給付債務の期末残高                            23,551
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            17,373   百万円
              期待運用収益                              434
              数理計算上の差異の発生額                             △241
              事業主からの拠出額                              483
              退職給付の支払額                             △579
             年金資産の期末残高                            17,469
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            20,181   百万円
             年金資産                           △17,469
                                         2,712
             非積立型制度の退職給付債務                             3,369
             未積立退職給付債務                             6,082
             未認識数理計算上の差異                            △5,084
             未認識過去勤務費用                              220
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
             退職給付引当金                             3,219

             前払年金費用                            △2,001
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              951  百万円
             利息費用                              179
             期待運用収益                             △434
             数理計算上の差異の費用処理額                              598
             過去勤務費用の費用処理額                             △38
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.4%
             長期期待運用収益率                             2.5%
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          3.確定拠出制度
            当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2018年3月31日)                            (2019年3月31日)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,434      賞与引当金                      1,175
       退職給付引当金                        910     退職給付引当金                       998
       投資有価証券評価減                        417     投資有価証券評価減                       708
       未払事業税                        409     未払事業税                       288
       投資損失引当金                         -    投資損失引当金                       219
       ゴルフ会員権評価減                        207     ゴルフ会員権評価減                       192
       時効後支払損引当金                        169     時効後支払損引当金                       172
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       子会社株式売却損                        148     子会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        107     未払社会保険料                        82
       その他                        566     その他                       466
      繰延税金資産小計                        4,543      繰延税金資産小計                      4,625
      評価性引当額                            評価性引当額
                              △735                           △1,295
                              3,808                            3,329
      繰延税金資産合計                            繰延税金資産合計
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                         5   その他有価証券評価差額金                         15
                               728                            620
       前払年金費用                             前払年金費用
      繰延税金負債合計                         733     繰延税金負債合計                       635
      繰延税金資産の純額                        3,074     繰延税金資産の純額                       2,694
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.2%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            目
      い項目                      △3.4%       受取配当金等永久に益金に算入され
      タックスヘイブン税制                       1.8%      ない項目                      △5.6%
      外国税額控除                      △0.2%       タックスヘイブン税制                       2.6%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国税額控除                      △0.6%
      源泉税                       0.3%      外国子会社からの受取配当に係る外
      その他                      △0.4%       国源泉税                       0.3%
                                   その他                       1.3%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             29.3%
                                   税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                                         29.1%
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

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       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                  取引         期末

          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                  (百万円)         (百万円)
                                 38/55


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                                         資金の借入
                                                3,000
                                         (*1)
                                                   短期借
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   入金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100%
                                   役員の兼任
                                         借入金利息           未払費
                                                  2       -
                                         の支払           用
         (イ)子会社等

         該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      37,482        6,691
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          資金の借入
                                                3,000
                                          (*1)
                                 39/55


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     親会社    野村ホール      東京都      594,492    持株会社     (被所有)     資産の賃貸借                短期借入       -
         ディングス株      中央区     (百万円)           直接    及び購入等                金
                                          資金の返済      3,000
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  1 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

           該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,714円33銭       1株当たり純資産額                    16,882円89銭

     1株当たり当期純利益                    4,822円68銭       1株当たり当期純利益                    4,984円30銭
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     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  24,840百万円         損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円
       普通株式に係る当期純利益                  24,840百万円         普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
      中間財務諸表



        ◇中間貸借対照表
                                     2019年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (資産の部)
          流動資産
            現金・預金                                   2,212
            金銭の信託                                  42,268
            有価証券                                   5,800
            未収委託者報酬                                  25,161
            未収運用受託報酬                                   4,788
            その他                                    957
            貸倒引当金                                   △15
                流動資産計                              81,173
          固定資産
            有形固定資産                  ※1                 679
            無形固定資産                                   5,940
             ソフトウェア                                  5,939
             その他                                    0
            投資その他の資産                                  17,485
             投資有価証券                                  1,362
             関係会社株式                                 12,869
             前払年金費用                                  1,736
             繰延税金資産                                  2,096
             その他                                   420
             投資損失引当金                                  △999
                固定資産計                              24,105
                 資産合計                             105,278
                                     2019年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (負債の部)
          流動負債
            未払金                                  11,888
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                    25
             未払手数料                                  7,472
             関係会社未払金                                  3,649
             その他未払金                 ※2                  739
            未払費用                                   9,291
            未払法人税等                                   1,661
            賞与引当金                                   2,294
            その他                                    181
                                 41/55


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                流動負債計                              25,317
          固定負債
            退職給付引当金                                   3,267
            時効後支払損引当金                                    565
                固定負債計                               3,832
                 負債合計                              29,150
                (純資産の部)
          株主資本                                     76,122
            資本金                                   17,180
            資本剰余金                                   13,729
             資本準備金                                  11,729
             その他資本剰余金                                  2,000
            利益剰余金                                   45,212
             利益準備金                                   685
             その他利益剰余金                                  44,527
              別途積立金                                 24,606
              繰越利益剰余金                                 19,920
          評価・換算差額等                                       6
            その他有価証券評価差額金                                     6
                純資産合計                              76,128
               負債・純資産合計                               105,278
       ◇中間損益計算書

                                    自 2019年4月       1日
                                    至 2019年9月30日
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
          営業収益
            委託者報酬                                   58,947

            運用受託報酬                                    8,401

            その他営業収益                                     158

                営業収益計                               67,507

          営業費用

            支払手数料                                   20,298

            調査費                                   13,552

            その他営業費用                                    3,856

                営業費用計                               37,706

          一般管理費                     ※1                 14,394

          営業利益                                     15,406

          営業外収益                     ※2                 5,561

          営業外費用                     ※3                   27

          経常利益                                     20,940

          特別利益                     ※4                   44

          特別損失                     ※5                  410

          税引前中間純利益                                     20,574

                                 42/55


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          法人税、住民税及び事業税                                      5,116
          法人税等調整額                                       610

          中間純利益                                     14,847

     ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日)
                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                 利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                        その他    資 本                     利 益
               資本金                                        資 本
                    資 本             利 益
                                           繰 越 
                        資 本    剰余金          別 途           剰余金
                                                       合 計
                    準備金             準備金
                                            利 益
                        剰余金    合 計                     合 計
                                      積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      中間純利益                                       14,847      14,847      14,847
      株主資本以外の
      項目の当中間期
      変動額(純額)
     当中間期変動額
                 -     -    -     -     -     -   △10,802      △10,802      △10,802
     合計
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      19,920      45,212      76,122
                                    (単位:百万円)

                       評価・換算差額等
                                      純資産合計
                    その他有価証         評価・換算
                    券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                    33        33       86,958

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △25,650
      中間純利益                                   14,847
      株主資本以外の項目の
                        △27        △27         △27
      当中間期変動額(純額)
     当中間期変動額合計                   △27        △27       △10,830
     当中間期末残高                    6        6      76,128
     [重要な会計方針]

                                 43/55



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          1 有価証券の評価基準及び評価                 (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
            方法               (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処
                                    理し、売却原価は移動平均法により算定
                                    しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
          2 運用目的の金銭の信託の評価                 時価法によっております。

            基準及び評価方法
          3 固定資産の減価償却の方法                 (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
          4 引当金の計上基準                 (1)  貸倒引当金

                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。 
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。 
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                             会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                             算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                             生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                             定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                             こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                             の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                             ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                             は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                             年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                             することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
                          (5)  投資損失引当金
                              子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会
                            社の財政状態等を勘案して必要額を計上しております。
          5 消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
          6 連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

      [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係
                            2019年9月30日現在

                                 44/55


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          ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                               3,881百万円
          ※2 消費税等の取扱い

             仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 2019年4月       1日
                              至 2019年9月30日
          ※1 減価償却実施額
                有形固定資産                 38百万円
                無形固定資産               1,145百万円
          ※2 営業外収益のうち主要なもの

                受取配当金               4,936百万円
                金銭信託運用益                433百万円
          ※3   営業外費用のうち主要なもの

                時効後支払損引当金繰入                 10百万円
                為替差損                 6百万円
          ※4 特別利益の内訳

                投資有価証券等売却益                 1百万円
                株式報酬受入益                 43百万円
          ※5 特別損失の内訳

                投資有価証券等評価損                119百万円
                投資損失引当金繰入額                291百万円
       ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自 2019年4月       1日
                              至 2019年9月30日
          1 発行済株式に関する事項
                株式の種類        当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                 普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
          2 配当に関する事項

             配当金支払額
              2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
              ・普通株式の配当に関する事項
                (1)配当金の総額                        25,650百万円
                (2)1株当たり配当額                          4,980円
                (3)基準日                       2019年3月31日
                (4)効力発生日                       2019年6月28日
       ◇金融商品関係

         当中間会計期間         (自   2019年4月1日        至  2019年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項

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          2019年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                               中間貸借対照表計上額                時価       差額
        (1)現金・預金                                2,212       2,212         -
        (2)金銭の信託                                42,268       42,268          -
        (3)未収委託者報酬                                25,161       25,161          -
        (4)未収運用受託報酬                                4,788       4,788         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                              5,800       5,800         -
                資産計                        80,231       80,231          -
        (6)未払金                                11,888       11,888          -
          未払収益分配金                                   0       0       -
          未払償還金                                  25       25       -
          未払手数料                                7,472       7,472         -
          関係会社未払金                              3,649       3,649
          その他未払金                                  739       739        -
        (7)未払費用                                9,291       9,291         -
        (8)未払法人税等                                1,661       1,661         -
                負債計                        22,841       22,841          -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

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        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,362百万円、関係会社株式12,869百万円)は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
       ◇有価証券関係

         当中間会計期間末          (2019年9月30日)

         1.満期保有目的の債券(2019年9月30日)

          該当事項はありません。
         2.子会社株式及び関連会社株式(2019年9月30日)

          該当事項はありません。
         3.その他有価証券(2019年9月30日)

                   中間貸借対照表         取得原価       差額

            区分         計上額
                     (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金               5,800      5,800         -
            小計           5,800      5,800         -
            合計           5,800      5,800         -
       ◇セグメント情報等

         当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日)
         1.セグメント情報
          当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
         2.関連情報

          (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
          ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
          (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
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          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
          (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       ◇1株当たり情報

                           自 2019年4月       1日
                           至 2019年9月30日
          1株当たり純資産額            14,780円24銭
          1株当たり中間純利益             2,882円67銭

           (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
              式がないため、記載しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                中間純利益                  14,847百万円
                普通株主に帰属しない金額                    -
                普通株式に係る中間純利益                  14,847百万円
                期中平均株式数                  5,150千株
     第2【その他の関係法人の概況】


     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

     (1)受託者

                                *
            (a)名称                              (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
                                  銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     野村信託銀行株式会社                     35,000百万円        機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
                                  法)に基づき信託業務を営んでいます。
      *2019年11月末現在
     (2)販売会社

                                           *
                 (a)名称                               (c)事業の内容
                                    (b)資本金の額
     野村證券株式会社                                  10,000百万円
     エービーエヌ・アムロ・クリアリング証券株式会社                                  5,500百万円
     SMBC日興証券株式会社                                  10,000百万円
     ゴールドマン・サックス証券株式会社                                  83,616百万円
     シティグループ証券株式会社                                  96,307百万円
     JPモルガン証券株式会社                                  73,272百万円
                                              「金融商品取引法」に
     ソシエテ・ジェネラル証券株式会社                                  35,765百万円
                                              定める第一種金融商品
     大和証券株式会社                                 100,000百万円
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     ドイツ証券株式会社                                  72,728百万円        取引業を営んでいま
     東海東京証券株式会社                                  6,000百万円       す。
     BNPパリバ証券株式会社                                 102,025百万円
     みずほ証券株式会社                                 125,167百万円
     三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社                                  40,500百万円
     メリルリンチ日本証券株式会社                                  83,140百万円
     モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社                                  62,149百万円
                                              銀行法に基づき銀行業
     野村信託銀行株式会社                                  35,000百万円
                                              を営んでいます。
      *2019年11月末現在
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                独 立 監 査 人 の 中 間 監 査 報 告 書

                                                 2019年12月20日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うた

      め、「ファンドの経理状況」に掲げられているNEXT                              FUNDS    日経平均ダブルインバース・イ
      ンデックス連動型上場投信の2019年5月21日から2019年11月20日までの中間計算期間の中間
      財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表につ
      いて中間監査を行った。
      中間財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準
      に準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は
      誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営
      者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
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      監査人の責任
       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財
      務諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当
      と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人
      に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
      なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監
      査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
       中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年
      度監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価
      に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
      適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
      いが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案
      するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。ま
      た、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行わ
      れた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判
      断している。
      中間監査意見

       当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
      財務諸表の作成基準に準拠して、NEXT                      FUNDS    日経平均ダブルインバース・インデックス連
      動型上場投信の2019年11月20日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期
      間(2019年5月21日から2019年11月20日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示して
      いるものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
      は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                     以     上
      (注) 1.上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保

           管しております。
         2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
     次へ

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                       独立監査人の監査報告書

                                               2019年6月5日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井  純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2018年
     4月1日から2019年3月31日までの第60期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
     する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
     監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
     がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
     実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
     れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
     のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
     に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
     を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
     よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2019年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 53/55














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                     独立監査人の中間監査報告書

                                            2019年11月28日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井 雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村 健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
     4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の中間会計期間(2019年4月
     1日から2019年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務
     諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認
     められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間
     財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうよう
     な重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策
     定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度
     監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用され
     る。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、
     中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価
     も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断
     している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2019年9月30日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間(2019年4月1日から2019年9
     月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。