SMBC日興証券株式会社 変更報告書

提出書類 変更報告書 減少
提出日
提出者 SMBC日興証券株式会社
提出先 リーダー電子株式会社
カテゴリ 変更報告書

                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.9
    【根拠条文】                     法第27条の26第2項第3号
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水 喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     令和元年12月23日
    【提出日】                     令和元年12月27日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少
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    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      リーダー電子株式会社
                            6867

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
      代表者氏名                      清水 喜彦

      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      藤田 淳
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                     100
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                   406,800                -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   406,900

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            406,900
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            406,800
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           4,199,001
                            V
      ( 令和元年12月23日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              8.83
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             10.30
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                            4,800      0.10

      令和元年10月25日           普通株券                     市場内           処分
                           13,800      0.30

      令和元年10月28日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           13,800      0.30                             910

      令和元年10月28日           普通株券                     市場外           取得
                            4,700      0.10

      令和元年10月28日           普通株券                     市場内           処分
                            4,700      0.10

      令和元年10月29日           普通株券                     市場内           処分
                            4,700      0.10

      令和元年10月30日           普通株券                     市場内           処分
                           14,400      0.31

      令和元年10月31日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           14,400      0.31                             950

      令和元年10月31日           普通株券                     市場外           取得
                                 3/9


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                            5,000      0.11
      令和元年10月31日           普通株券                     市場内           処分
                            5,600      0.12

      令和元年11月1日           普通株券                     市場内           処分
                           11,800      0.26

      令和元年11月5日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           11,800      0.26                             911

      令和元年11月5日           普通株券                     市場外           取得
                            6,200      0.13

      令和元年11月5日           普通株券                     市場内           処分
                            6,400      0.14

      令和元年11月6日           普通株券                     市場内           処分
                            5,700      0.12

      令和元年11月7日           普通株券                     市場内           処分
                            5,000      0.11

      令和元年11月8日           普通株券                     市場内           処分
                           21,900      0.48

      令和元年11月11日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           21,900      0.48                             890

      令和元年11月11日           普通株券                     市場外           取得
                            4,800      0.10

      令和元年11月11日           普通株券                     市場内           処分
                            4,900      0.11

      令和元年11月12日           普通株券                     市場内           処分
                            5,000      0.11

      令和元年11月13日           普通株券                     市場内           処分
                            5,100      0.11

      令和元年11月14日           普通株券                     市場内           処分
                            4,800      0.10

      令和元年11月15日           普通株券                     市場内           処分
                           24,200      0.53

      令和元年11月18日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           24,200      0.53                             889

      令和元年11月18日           普通株券                     市場外           取得
                            4,400      0.10

      令和元年11月18日           普通株券                     市場内           処分
                            8,500      0.18

      令和元年11月19日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            8,500      0.18                             896

      令和元年11月19日           普通株券                     市場外           取得
                            4,500      0.10

      令和元年11月19日           普通株券                     市場内           処分
                            4,000      0.09

      令和元年11月20日           普通株券                     市場内           処分
                            4,000      0.09

      令和元年11月21日           普通株券                     市場内           処分
                            7,900      0.17

      令和元年11月22日           新株予約権                     市場外           処分             行使
      令和元年11月22日           普通株券           7,900      0.17    市場外           取得             855

                            3,900      0.08

      令和元年11月22日           普通株券                     市場内           処分
                            3,800      0.08

      令和元年11月25日           普通株券                     市場内           処分
                           12,000      0.26

      令和元年11月26日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           12,000      0.26                             882

      令和元年11月26日           普通株券                     市場外           取得
                            3,900      0.08

      令和元年11月26日           普通株券                     市場内           処分
                            3,800      0.08

      令和元年11月27日           普通株券                     市場内           処分
                            3,600      0.08

      令和元年11月28日           普通株券                     市場内           処分
                            6,500      0.14

      令和元年11月29日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            6,500      0.14                             905

      令和元年11月29日           普通株券                     市場外           取得
                            3,400      0.07

      令和元年11月29日           普通株券                     市場内           処分
                                 4/9


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                            7,000      0.15
      令和元年12月2日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            7,000      0.15                             925

      令和元年12月2日           普通株券                     市場外           取得
                            3,700      0.08

      令和元年12月3日           普通株券                     市場内           処分
                            7,000      0.15

      令和元年12月4日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            7,000      0.15                            1,002

      令和元年12月4日           普通株券                     市場外           取得
                            4,900      0.11

      令和元年12月4日           普通株券                     市場内           処分
                            5,000      0.11

      令和元年12月5日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            5,000      0.11                            1,006

      令和元年12月5日           普通株券                     市場外           取得
                            5,900      0.13

      令和元年12月5日           普通株券                     市場内           処分
                            6,600      0.14

      令和元年12月6日           普通株券                     市場内           処分
                            9,200      0.20

      令和元年12月9日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            9,200      0.20                             981

      令和元年12月9日           普通株券                     市場外           取得
                            7,100      0.15

      令和元年12月9日           普通株券                     市場内           処分
                            7,300      0.16

      令和元年12月10日           普通株券                     市場内           処分
                            7,400      0.16

      令和元年12月11日           普通株券                     市場内           処分
                            8,000      0.17

      令和元年12月12日           普通株券                     市場内           処分
                           36,000      0.78

      令和元年12月13日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           36,000      0.78                            1,089

      令和元年12月13日           普通株券                     市場外           取得
                            8,100      0.18

      令和元年12月13日           普通株券                     市場内           処分
                           100,000       2.17

      令和元年12月16日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           100,000       2.17                            1,389

      令和元年12月16日           普通株券                     市場外           取得
                           14,300      0.31

      令和元年12月16日           普通株券                     市場内           処分
                           50,000      1.09

      令和元年12月17日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           50,000      1.09                            1,433

      令和元年12月17日           普通株券                     市場外           取得
      令和元年12月17日           普通株券           30,900      0.67    市場内           処分

                           40,900      0.89

      令和元年12月18日           普通株券                     市場内           処分
                           65,200      1.42

      令和元年12月19日           普通株券                     市場内           処分
                           26,300      0.57

      令和元年12月20日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           26,300      0.57                            1,290

      令和元年12月20日           普通株券                     市場外           取得
                           30,200      0.66

      令和元年12月20日           普通株券                     市場内           処分
                           40,000      0.87

      令和元年12月23日           普通株券                     市場内           処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      発行会社であるリーダー電子株式会社と新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行時:
      8,800個)について、発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2019年9月9日~2022年9月30日)は当該ファ
      シリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
      株券貸借取引契約により、大松正明氏から40,000株を借り入れ。
                                 5/9


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     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             1,701
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

                                                             1,701

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当事項なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当事項なし

     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      三井住友DSアセットマネジメント株式会社

                            〒105-6228      東京都港区愛宕二丁目5番1号 愛宕グリーンヒルズ                         MORI

      住所又は本店所在地
                            タワー28階
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和60年7月15日
      代表者氏名                      松下 隆史

                            代表取締役社長兼CEO

      代表者役職
      事業内容                      投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            資産管理部長       川田 崇
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(5405)0800

      電話番号
                                 6/9


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     (2)【保有目的】

      純投資(投資収益性を重視して行う投資)
     (3)【重要提案行為等】

     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             6,800

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
      新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                             6,800

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             6,800
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           4,199,001
                            V
      ( 令和元年12月23日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.16
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              0.16
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
                                 7/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
                            2,200      0.05
      令和元年12月11日           普通株券                     市場内            取得
                            4,900      0.12

      令和元年12月12日           普通株券                     市場内            取得
                             300     0.01

      令和元年12月16日           普通株券                     市場内            処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      該当事項なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                             6,615

      その他金額計(Y)(千円)
      上記(Y)の内訳                      顧客資産

                                                             6,615

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    SMBC日興証券株式会社
     (2)    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                     100                        6,800

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                   406,800                -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

                                 8/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
      株券信託受益証券
      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   406,900                          6,800

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            413,700
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            406,800
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           4,199,001
                            V
      ( 令和元年12月23日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              8.98
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             10.45
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                          406,900                    8.83

      SMBC日興証券株式会社
      三井住友DSアセットマネジメント株式会

                                           6,800                   0.16
      社
                                          413,700                    8.98

               合計
                                 9/9







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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。