実績配当型金銭信託（信託のチカラ）りそな日本国債オープン 訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等） 第13期(平成30年12月26日－令和1年6月25日)
| 提出書類 | 訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）-第13期(平成30年12月26日－令和1年6月25日) |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 実績配当型金銭信託（信託のチカラ）りそな日本国債オープン |
| カテゴリ | 訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等） |
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書の訂正報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2019年12月24日
【計算期間】 第13期計算期間(自 2018年12月26日 至 2019年６月25日)
【発行者（受託者）名称】 株式会社りそな銀行
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 東 和 浩
【本店の所在の場所】 大阪市中央区備後町２丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 りそな銀行 信託ビジネス部
担当マネージャー 並 木 哲 雄
【連絡場所】 東京都江東区木場１丁目５番６５号
【電話番号】 03(6704)2111(代表)
【発行者（委託者）氏名又は名称】 該当事項はありません。
【代表者の役職氏名】 該当事項はありません。
【住所又は本店の所在の場所】 該当事項はありません。
【事務連絡者氏名】 該当事項はありません。
【電話番号】 該当事項はありません。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
１ 【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
2019 年９月24日に提出いたしました第13期(自 2018年12月26日 至 2019年６月25日)に係る有価証券報告書
について、訂正すべき事項がありましたので、有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。
２ 【訂正の内容】
（※ 下線部 は訂正部分を示します。）
第１【信託財産の状況】
１ 【概況】
(4) 【信託財産の管理体制等】
① 【信託財産の関係法人】
＜略＞
（訂正前）
＜新設＞
（訂正後）
(d) 指定単独運用信託の運用権限の委託先：りそなアセットマネジメント株式会社
2020 年1月1日以降、指定単独運用信託の受託者である当社との間で締結された投資一任契約により付与された権限に
基づき、指定単独運用信託の運用を行います。
2/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
３ 【信託の仕組み】
(1) 【信託の概要】
① 【信託の基本的仕組み】
(a) 仕組みの概要
1)
（訂正前）
＜略＞
なお 、合同運用財産の一部は解約に伴う支払準備等のため、預金、銀行勘定貸、コール・ローンなどの短期金融資産
に運用することがあります。
（訂正後）
＜略＞
また 、合同運用財産の一部は解約に伴う支払準備等のため、預金、銀行勘定貸、コール・ローンなどの短期金融資産
に運用することがあります。
3/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
2)
＜略＞
≪運用の仕組み概要図≫
（訂正前）
※ 数字は投資資金の流れの順番を表します。
4/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
（訂正後）
㬰e灛地潢閌잌작터湭䄰谰溘ٵ樰銈栰地縰夰 指定単独運用信託の運用権限がりそなアセットマネジメント株式会
社に委託されるのは、2020年１月１日以降です。
5/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
② 【信託財産の運用（管理及び処分）に関する事項】
(b) 運用対象および方法
＜略＞
(※) 参考：指定単独運用信託の運用方針および運用対象について
＜指定単独運用信託の運用方針＞
（訂正前）
＜前略＞
具体的には、当社が開発した「債券運用モデル」を活用して、マーケット環境に応じた 当社が考える 最適
な残存期間の債券で運用するものとし、
＜中略＞
また、受益者の請求による解約に対応するため、日本国債の売却を行うことがあります。なお、 当信託 に
おいてデリバティブは利用せず、また、同一銘柄への投資制限は設定しません。
＜後略＞
（訂正後）
＜前略＞
具体的には、当社が開発した「債券運用モデル」を活用して、マーケット環境に応じた最適な残存期間の
債券で運用するものとし、
＜中略＞
また、受益者の請求による解約に対応するため、日本国債の売却を行うことがあります。なお、 指定単独
運用信託 においてデリバティブは利用せず、また、同一銘柄への投資制限は設定しません。
＜後略＞
6/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
（訂正前）
＜新設＞
（訂正後）
＜指定単独運用信託の運用権限の委託＞
2020年1月1日以降、指定単独運用信託受託者は、りそなアセットマネジメント株式会社との間で締結され
た投資一任契約に基づき、指定単独運用信託の運用権限をりそなアセットマネジメント株式会社に委託し
ます。
(c) 収益の分配方針について
3) 収益金の内容について
c) 収益金の課税上のお取扱い(※)
（訂正前）
＜略＞
(※) 課税上のお取扱いは、2019年 ８ 月１日現在におけるものであり、税制改正等により将来変更されることが
あります。
（訂正後）
＜略＞
(※) 課税上のお取扱いは、2019年 11 月１日現在におけるものであり、税制改正等により将来変更されることが
あります。
7/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
(e) 運用管理態勢について
（訂正前）
当社は、運用管理を以下の態勢で行います。
上記態勢は、2019年８月１日現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
（訂正後）
当社は、運用管理を以下の態勢で行います。
8/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
上記態勢は、2019年11月１日現在のものです。なお、2020年１月１日以降、指定単独運用信託の運用権
限をりそなアセットマネジメント株式会社に委託することに伴い、運用管理態勢は、下記のとおりとなり
ます。
④ 【その他】
(d) 信託の終了について
3 )
＜略＞
（訂正前）
＜新設＞
（訂正後）
d) 当信託がマネー・ローンダリング、テロ資金供与または経済制裁関係法令等に抵触する取引に利用
され、またはそのおそれがあると合理的に認められる場合
9/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
(2) 【受益権】
③ 解約請求権
(b) 受益者からの解約について
3）解約時の利益の課税上のお取扱い(※１)
（訂正前）
＜略＞
(※１) 課税上のお取扱いは、2019年 ８ 月１日現在におけるものであり、税制改正等により将来変更されることがあ
ります。
＜略＞
（訂正後）
＜略＞
(※１) 課税上のお取扱いは、2019年 11 月１日現在におけるものであり、税制改正等により将来変更されることがあ
ります。
＜略＞
(c) 強制終了について
2 ) 強制終了時の利益の課税上のお取扱い(※ １ )
（訂正前）
＜略＞
(※１) 課税上のお取扱いは、2019年 ８ 月１日現在におけるものであり、税制改正等により将来変更されることがあ
ります。
＜略＞
（訂正後）
＜略＞
(※１) 課税上のお取扱いは、2019年 11 月１日現在におけるものであり、税制改正等により将来変更されることがあ
ります。
＜略＞
10/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
第 ３ 【受託者、委託者及び関係法人の情報】
１ 【受託者の状況】
( 1 ) 【受託者の概況】
（訂正前）
① 資本金の額（ 2019 年 ３ 月末日現在）
279,928 百万円
＜略＞
（訂正後）
① 資本金の額（ 2019 年 ９ 月末日現在）
279,928 百万円
＜略＞
（訂正前）
② 発行する株式の総数（ 2019 年 ３ 月末日現在）
405,000,000,000 株
（訂正後）
② 発行する株式の総数（ 2019 年 ９ 月末日現在）
405,000,000,000 株
（訂正前）
③ 発行済株式総数（ 2019 年 ３ 月末日現在）
134,979,383,058 株
（訂正後）
③ 発行済株式総数（ 2019 年 ９ 月末日現在）
134,979,383,058 株
11/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
（訂正前）
④ 受託者の機構
(a) 当社の機構内容（ 2019 年 ８ 月 １ 日現在）
＜略＞
（訂正後）
④ 受託者の機構
(a) 当社の機構内容（ 2019 年 11 月 １ 日現在）
＜略＞
（訂正前）
(b)投資運用の意思決定機構 （2019年８月１日現在）
当社は、運用の意思決定、運用管理を以下の態勢で行います。
12/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
（訂正後）
(b)投資運用の意思決定機構
当社は、運用の意思決定、運用管理を以下の態勢で行います。
上記態勢は、2019年11月１日現在のものです。なお、2020年１月１日以降、指定単独運用信託の運用権
限をりそなアセットマネジメント株式会社に委託することに伴い、運用管理態勢は、下記のとおりとなり
ます。
13/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
(3) 【経理の状況】
① 【受託者が提出した書類】
（b）【四半期報告書又は半期報告書】
（訂正前）
該当事項はありません。
（訂正後）
事業年度 第18期中（自 2019年４月１日 至 2019年９月30日）
2019年11月22日 近畿財務局長に提出
② 【上記書類を縦覧に供している場所】
（訂正前）
有価証券報告書及びその添付書類：株式会社りそな銀行東京営業部（東京都文京区後楽二丁目５番１
号）
（訂正後）
有価証券報告書及びその添付書類：株式会社りそな銀行東京営業部（東京都文京区後楽二丁目５番１
号）
半期報告書：株式会社りそな銀行東京営業部（東京都文京区後楽二丁目５番１号）
14/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
３ 【その他関係法人の概況】
（訂正前）
(1) 【名称、資本金の額及び事業の内容】
①名称
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
②資本金の額(2019年８月１日現在)
510億円
③事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、兼営法に基づき信託業務を営んでいます。
(2) 【関係業務の概要】
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社は指定単独運用信託の受託者である当社との間の再信託契約に
基づき、指定単独運用信託の信託財産の管理、指定単独運用信託の受託者の指図に従った有価証券の売買の
執行、余裕金の運用などの指定単独運用信託に関する信託事務を行います。
(3) 【資本関係】
当社は、関係法人の親会社であるJTCホールディングス株式会社の株式16.7％を保有しています。
(2019年８月１日現在)
(4) 【役員の兼職関係】
該当事項はありません。
(5) 【その他】
該当事項はありません。
15/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
（訂正後）
日本トラスティ・サービス信託 りそなアセットマネジメント株
①名称
銀行株式会社 式会社
②資本金の額
( 1 ) 【名称、資本 510 億円
( 2019 年 11 月 10 億円
金の額及び事業
１ 日現在)
の内容】
銀行法に基づき銀行業を営むと
金融商品取引法に定める投資運
③事業の内容 ともに、兼営法に基づき信託業
用業務を営んでいます。
務を営んでいます。
日本トラスティ・サービス信託
銀行株式会社は指定単独運用信
2020 年１月１日以降、りそなア
託の受託者である当社との間の
セットマネジメント株式会社は
再信託契約に基づき、指定単独
指定単独運用信託の受託者であ
運用信託の信託財産の管理、指
( 2 ) 【関係業務の概要】 る当社との間の投資一任契約に
定単独運用信託の受託者の指図
より付与された権限に基づき、
に従った有価証券の売買の執
指定単独運用信託の運用を行い
行、余裕金の運用などの指定単
ます。
独運用信託に関する信託事務を
行います。
当社は、関係法人の親会社であ
るJTCホールディングス株式会 当社は、関係法人の株式 100 ％
( 3 ) 【資本関係】 社の株式 16 . 7 ％を保有していま を保有しています。
す。 ( 2019 年 11 月 １ 日現在)
( 2019 年 11 月 １ 日現在)
( ▶ ) 【役員の兼職関係】 該当事項はありません。 該当事項はありません。
( 5 ) 【その他】
該当事項はありません。 該当事項はありません。
16/17
EDINET提出書類
株式会社りそな銀行(E03538)
訂正有価証券報告書（内国信託受益証券等）
第 ４ 【参考情報】
（訂正前）
＜略＞
2019 年３月22日 第12期計算期間(自 2018年６月26日 至 2018年12月25日) 有価証券報告書
2019 年３月22日 募集事項等記載書面
＜略＞
（訂正後）
＜略＞
2019 年 ９ 月 24 日 第 13 期計算期間(自 2018 年 12 月 26 日 至 2019 年 ６ 月 25 日) 有価証券報告書
2019 年 ９ 月 24 日 有価証券届出書の訂正届出書
2019 年 12 月 24 日 有価証券届出書の訂正届出書
＜略＞
（訂正前）
＜略＞
・ 本書に記載されている運用管理態勢・リスク管理体制は、2019年 ８ 月１日現在におけるものであり、今後組織
変更等により変更になることがあります。
＜略＞
（訂正後）
＜略＞
・ 本書に記載されている運用管理態勢・リスク管理体制は、2019年 11 月１日現在におけるものであり、今後組織
変更等により変更になることがあります。
＜略＞
17/17
