ＳＭＢＣ日興証券株式会社 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 減少 変更 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＳＭＢＣ日興証券株式会社 |
| 提出先 | リーダー電子株式会社 |
| カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
ＳＭＢＣ日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.5
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 ＳＭＢＣ日興証券株式会社 取締役社長 清水 喜彦
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目３番１号
【報告義務発生日】 令和元年12月9日
【提出日】 令和元年12月16日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 1
【提出形態】 その他
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1％以上の減少、保有株券等の内訳の1％以上の変更
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第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 リーダー電子株式会社
6867
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
法人（株式会社）
個人・法人の別
氏名又は名称 ＳＭＢＣ日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目３番１号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 清水 喜彦
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
売買管理部 藤田 淳
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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40,100
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
619,100 -
A H
（株・口）
-
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
659,200
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
659,200
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
619,100
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
4,199,001
V
（ 令和元年12月9日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
13.68
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
14.73
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
4,100 0.09
令和元年10月11日 普通株券 市場内 処分
25,500 0.53
令和元年10月15日 新株予約権 市場外 処分 行使
25,500 0.53 817
令和元年10月15日 普通株券 市場外 取得
4,000 0.08
令和元年10月15日 普通株券 市場内 処分
3,800 0.08
令和元年10月16日 新株予約権 市場外 処分 行使
3,800 0.08 822
令和元年10月16日 普通株券 市場外 取得
3,800 0.08
令和元年10月16日 普通株券 市場内 処分
3,700 0.08
令和元年10月17日 普通株券 市場内 処分
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3,600 0.07
令和元年10月18日 普通株券 市場内 処分
15,000 0.31
令和元年10月21日 新株予約権 市場外 処分 行使
15,000 0.31 893
令和元年10月21日 普通株券 市場外 取得
3,400 0.07
令和元年10月21日 普通株券 市場内 処分
4,000 0.08
令和元年10月23日 普通株券 市場内 処分
4,600 0.10
令和元年10月24日 普通株券 市場内 処分
4,800 0.10
令和元年10月25日 普通株券 市場内 処分
13,800 0.29
令和元年10月28日 新株予約権 市場外 処分 行使
13,800 0.29 910
令和元年10月28日 普通株券 市場外 取得
4,700 0.10
令和元年10月28日 普通株券 市場内 処分
4,700 0.10
令和元年10月29日 普通株券 市場内 処分
4,700 0.10
令和元年10月30日 普通株券 市場内 処分
14,400 0.30
令和元年10月31日 新株予約権 市場外 処分 行使
14,400 0.30 950
令和元年10月31日 普通株券 市場外 取得
5,000 0.10
令和元年10月31日 普通株券 市場内 処分
5,600 0.12
令和元年11月1日 普通株券 市場内 処分
11,800 0.24
令和元年11月5日 新株予約権 市場外 処分 行使
11,800 0.24 911
令和元年11月5日 普通株券 市場外 取得
6,200 0.13
令和元年11月5日 普通株券 市場内 処分
6,400 0.13
令和元年11月6日 普通株券 市場内 処分
5,700 0.12
令和元年11月7日 普通株券 市場内 処分
5,000 0.10
令和元年11月8日 普通株券 市場内 処分
21,900 0.45
令和元年11月11日 新株予約権 市場外 処分 行使
21,900 0.45 890
令和元年11月11日 普通株券 市場外 取得
令和元年11月11日 普通株券 4,800 0.10 市場内 処分
4,900 0.10
令和元年11月12日 普通株券 市場内 処分
5,000 0.10
令和元年11月13日 普通株券 市場内 処分
5,100 0.11
令和元年11月14日 普通株券 市場内 処分
4,800 0.10
令和元年11月15日 普通株券 市場内 処分
24,200 0.50
令和元年11月18日 新株予約権 市場外 処分 行使
24,200 0.50 889
令和元年11月18日 普通株券 市場外 取得
4,400 0.09
令和元年11月18日 普通株券 市場内 処分
8,500 0.18
令和元年11月19日 新株予約権 市場外 処分 行使
8,500 0.18 896
令和元年11月19日 普通株券 市場外 取得
4,500 0.09
令和元年11月19日 普通株券 市場内 処分
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4,000 0.08
令和元年11月20日 普通株券 市場内 処分
4,000 0.08
令和元年11月21日 普通株券 市場内 処分
7,900 0.16
令和元年11月22日 新株予約権 市場外 処分 行使
7,900 0.16 855
令和元年11月22日 普通株券 市場外 取得
3,900 0.08
令和元年11月22日 普通株券 市場内 処分
3,800 0.08
令和元年11月25日 普通株券 市場内 処分
12,000 0.25
令和元年11月26日 新株予約権 市場外 処分 行使
12,000 0.25 882
令和元年11月26日 普通株券 市場外 取得
3,900 0.08
令和元年11月26日 普通株券 市場内 処分
3,800 0.08
令和元年11月27日 普通株券 市場内 処分
3,600 0.07
令和元年11月28日 普通株券 市場内 処分
6,500 0.13
令和元年11月29日 新株予約権 市場外 処分 行使
6,500 0.13 905
令和元年11月29日 普通株券 市場外 取得
3,400 0.07
令和元年11月29日 普通株券 市場内 処分
7,000 0.15
令和元年12月2日 新株予約権 市場外 処分 行使
7,000 0.15 925
令和元年12月2日 普通株券 市場外 取得
3,700 0.08
令和元年12月3日 普通株券 市場内 処分
7,000 0.15
令和元年12月4日 新株予約権 市場外 処分 行使
7,000 0.15 1,002
令和元年12月4日 普通株券 市場外 取得
4,900 0.10
令和元年12月4日 普通株券 市場内 処分
5,000 0.10
令和元年12月5日 新株予約権 市場外 処分 行使
5,000 0.10 1,006
令和元年12月5日 普通株券 市場外 取得
5,900 0.12
令和元年12月5日 普通株券 市場内 処分
6,600 0.14
令和元年12月6日 普通株券 市場内 処分
令和元年12月9日 新株予約権 9,200 0.19 市場外 処分 行使
9,200 0.19 981
令和元年12月9日 普通株券 市場外 取得
7,100 0.15
令和元年12月9日 普通株券 市場内 処分
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社であるリーダー電子株式会社と新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権（発行時：
8,800個）について、発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中（2019年9月9日～2022年9月30日）は当該ファ
シリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
株券貸借取引契約により、大松正明氏から40,000株を借り入れ。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
2,531
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
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その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
2,531
取得資金合計（千円）（W+X+Y）
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
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