グローバルAIファンド(為替ヘッジあり) 有価証券報告書(内国投資信託受益証券) 第3期(平成30年9月26日-令和1年9月25日)

提出書類 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第3期(平成30年9月26日-令和1年9月25日)
提出日
提出者 グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)
カテゴリ 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)

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                                            三井住友DSアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券報告書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      令和1年12月19日        提出
      【計算期間】                      第3期(自     平成30年9月26日至         令和1年9月25日)
      【ファンド名】                      グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)
      【発行者名】                      三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        松下 隆史
      【本店の所在の場所】                      東京都港区愛宕二丁目5番1号
      【事務連絡者氏名】                      土屋 裕子
      【連絡場所】                      東京都港区愛宕二丁目5番1号
      【電話番号】                      03-5405-0784
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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     第一部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

       イ 当ファンドは、グローバルAIエクイティ・マザーファンド(以下「マザーファンド」といいま

         す。)受益証券への投資を通じて、実質的に世界の取引所に上場している株式から、AI(人工
         知能)の進化、応用により高い成長が期待される企業の株式に投資することにより、信託財産の
         中長期的な成長を目指して運用を行います。
       ロ 委託会社は、受託会社と合意の上、以下のファンドの合計で金8,000億円を限度として信託金を
         追加することができます。この限度額は、委託会社、受託会社の合意により変更できます。
          ・グローバルAIファンド
          ・グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)
          ・グローバルAIファンド(予想分配金提示型)
          ・グローバルAIファンド(為替ヘッジあり予想分配金提示型)
       ハ 当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
       (イ)当ファンドが該当する商品分類
              項目        該当する商品分類                        内容
           単位型・追加型          追加型投信            一度設定されたファンドであってもその後追加設
                                 定が行われ従来の信託財産とともに運用される
                                 ファンドをいいます。
           投資対象地域          内外            目論見書または信託約款において、国内および海
                                 外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨
                                 の記載があるものをいいます。
           投資対象資産          株式            目論見書または信託約款において、組入資産によ
           (収益の源泉)                      る主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
                                 の記載があるものをいいます。
       (ロ)当ファンドが該当する属性区分
              項目        該当する属性区分                        内容
           投資対象資産          その他資産(投資信            目論見書または信託約款において、主として投資
                     託証券(株式 一            信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
                     般))            す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
                                 証券の先の実質投資対象について記載していま
                                 す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
                                 券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
                                 式であり、ファンドの収益は株式市場の動向に左
                                 右されるものであるため、商品分類上の投資対象
                                 資産(収益の源泉)は「株式」となります。
           決算頻度          年1回            目論見書または信託約款において、年1回決算す
                                 る旨の記載があるものをいいます。
           投資対象地域          グローバル            目論見書または信託約款において、組入資産によ
                     (日本を含む)            る投資収益が日本を含む世界の資産を源泉とする
                                 旨の記載があるものをいいます。
           投資形態          ファミリーファンド            目論見書または信託約款において、親投資信託
                                 (ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
                                 のを除く。)を投資対象として投資するものをい
                                 います。
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           為替ヘッジ          為替ヘッジあり            目論見書または信託約款において、対円での為替
                     (フルヘッジ)            のフルヘッジを行う旨の記載があるものをいいま
                                 す。
     ≪商品分類表≫

                                                投資対象資産
          単位型・追加型                   投資対象地域
                                                (収益の源泉)
                                国内                   株式

            単位型                                      債券

                                海外                 不動産投信

            追加型                                     その他資産

                                                   (  )
                                内外                  資産複合
     (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

     ≪属性区分表≫

       投資対象資産             決算頻度          投資対象地域            投資形態           為替ヘッジ
       株式              年1回          グローバル

        一般                      (日本を含む)
        大型株             年2回
        中小型株                        日本
                     年4回
       債券                          北米         ファミリーファンド              あり
        一般           年6回(隔月)                                 (フルヘッジ)
        公債                        欧州
        社債           年12回(毎月)
        その他債券                        アジア
        クレジット属性             日々
        (  )                       オセアニア
                     その他
       不動産投信               (  )           中南米        ファンド・オブ・ファンズ               なし
       その他資産                         アフリカ

       (投資信託証券(株
       式 一般))
                              中近東(中東)
       資産複合
       (   )                        エマージング
        資産配分固定型
        資産配分変更型
     (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

       ※属性区分の「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載しています。

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       す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
       (https://www.toushin.or.jp/)                  をご覧ください。
     (2)【ファンドの沿革】

         2017年    2月10日          信託契約締結、設定、運用開始。

     (3)【ファンドの仕組み】

       イ 当ファンドの関係法人とその役割

       (イ)委託会社 「三井住友DSアセットマネジメント株式会社」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)および運用
           報告書の作成等を行います。
       (ロ)受託会社 「株式会社りそな銀行」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の
           一部につき、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することがあります。ま
           た、外国における資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の
           金融機関が行う場合があります。
       (ハ)販売会社
           委託会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問いません。)に基づき、当ファンド
           の募集・販売の取扱い、投資信託説明書(目論見書)の提供、受益者からの一部解約実行請
           求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
       (ニ)投資顧問会社(運用の委託先)                    「アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLC                           」
           委託会社との間で締結される投資一任契約(運用委託契約)に基づき、マザーファンドの運
           用指図に関する権限の一部の委託を受け、信託財産の運用を行います。
     ※ 当ファンドの運用は、「ファミリーファンド方式」で行われます。







       「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金をまとめ
       て「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザーファンド」に投
       資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みです。
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       ロ 委託会社の概況


       (イ)資本金の額
           20億円(2019年10月31日現在)
       (ロ)会社の沿革
             1985年7月15日          三生投資顧問株式会社設立
             1987年2月20日          証券投資顧問業の登録
             1987年6月10日          投資一任契約にかかる業務の認可
             1999年1月1日          三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
             1999年2月5日          三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
                       株式会社へ商号変更
             2000年1月27日          証券投資信託委託業の認可取得
             2002年12月1日          住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                             グローバル投信
                       株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
                       投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
                       会社に商号変更
             2013年4月1日          トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
             2019年4月1日          大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友DSアセットマネ
                       ジメント株式会社に商号変更
       (ハ)大株主の状況
                                               (2019年10月31日現在)
                                                  所有
                                                         比率
                名称                    住所              株式数
                                                        (%)
                                                 (株)
        株式会社三井住友フィナンシャル
                           東京都千代田区丸の内一丁目1番2号
                                                          50.1
                                                 16,977,897
        グループ
        株式会社大和証券グループ本社                  東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
                                                          23.5
                                                  7,946,406
                           東京都千代田区神田駿河台三丁目9番
        三井住友海上火災保険株式会社
                                                          15.0
                                                  5,080,509
                           地
                           大阪府大阪市中央区城見一丁目4番35
        住友生命保険相互会社
                                                          10.4
                                                  3,528,000
                           号
        三井住友信託銀行株式会社                  東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
                                                           1.0
                                                   337,248
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

       「(1)投資方針」には、当ファンドと実質的な投資対象資産(世界のAI関連企業の株式等)が同

       じで、原則として、為替ヘッジを行わない「グローバルAIファンド」(以下「(為替ヘッジな
       し)」ということがあります。)の情報を合わせて説明している部分があります。
       イ 基本方針

         当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、世界の取引所に上場している株式か
         ら、AI(人工知能)の進化、応用により高い成長が期待される企業の株式に投資することによ
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         り、信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
       ロ 投資態度
       (イ)マザーファンド受益証券への投資を通じて、実質的に以下のような運用を行い、信託財産の中
           長期的な成長を目指します。
                                    㯿               㯿
           ・主として世界の取引所に上場している株式                          から、AI(人工知能)               の進化、応用によ
            り高い成長が期待される企業の株式に投資を行います。
           ・企業の成長見通し、財務健全性、バリュエーション等の分析・評価を行い、銘柄選択を行
            います。
             ※1 不動産投資信託(REIT)も含みます。
             㯿ሰ0댰퐰ﰰ뽻䤰鉵⠰䐰晛晿툰ﭣꢊ혰ﭒ⑥괰樰楎몕錰湷ﴰ渰漰弰褰䴰鉎멝萰歛
                現することを指します。
       (ロ)実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを活用し、為替変動リスクの
           低減を図ります。
       (ハ)マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位を保ちます。
       (ニ)資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
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     (2)【投資対象】
















       イ 投資対象とする資産の種類

         当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
       (イ)次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項の「特定資産」をい
           います。以下同じ。)
           1.有価証券
           2.デリバティブ取引にかかる権利
           3.約束手形
           4.金銭債権
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       (ロ)特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
           1.為替手形
       ロ 投資対象とする有価証券
         委託会社は、信託金を、主として、マザーファンドの受益証券または次の有価証券(金融商品取
         引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投
         資することを指図します。
         1.株券または新株引受権証書
         2.国債証券
         3.地方債証券
         4.特別の法律により法人の発行する債券
         5.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株
            引受権付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
         6.特定目的会社にかかる特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいい
            ます。)
         7.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号
            で定めるものをいいます。)
         8.協同組織金融機関にかかる優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるもの
            をいいます。)
         9.特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取引
            法第2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
         10.コマーシャル・ペーパー
         11.新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)お
            よび新株予約権証券
         12.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
            もの
         13.投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるもの
            をいいます。)
         14.投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で
            定めるものをいいます。)
         15.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいま
            す。)
         16.オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものを
            いい、有価証券にかかるものに限ります。)
         17.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
         18.外国法人が発行する譲渡性預金証書
         19.受益証券発行信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいま
            す。)
         20.外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって前号の有価証券に表示されるべき権
            利の性質を有するもの
         なお、第1号の証券または証書、第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第1号の証券ま
         たは証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第6号までの証券および第12号
         ならびに第17号の証券または証書のうち第2号から第6号までの証券の性質を有するもの、およ
         び第14号の証券のうち投資法人債券を以下「公社債」といい、第13号の証券および第14号の証券
         (ただし、投資法人債券を除きます。)を以下「投資信託証券」といいます。
       ハ 投資対象とする金融商品
         委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法
         第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運
         用することを指図することができます。
         1.預金
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         2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
            す。)
         3.コール・ローン
         4.手形割引市場において売買される手形
         5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
         6.外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
     (3)【運用体制】

       イ 運用体制

         当ファンドの運用の主要部分は、委託会社からマザーファンドの運用の指図に関する権限の一部
         の委託を受けたアリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCが、投資一任契約(運用委託
         契約)およびそれに付随するガイドラインに従って行います。
         委託会社においては、追加設定・一部解約に伴う資金の流出入の管理、運用委託先への委託資産
         の増減の指示、余裕資金の運用等および運用委託先の運用状況(ガイドライン等の遵守状況、運
         用パフォーマンスなど)のモニタリング等を行います。
       ロ 委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制
         ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務(保管・管理・計算等)を通じて、
         信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
         運用委託先は、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制の状況を確認の
         上、選定しています。また、定性・定量面における評価を継続的に実施するとともに、運用委託
         契約の継続可否を定期的に判断します。
       [参考情報]アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCの運用体制

        世界のテクノロジー関連銘柄のリサーチを行うUSテクノロジー運用チーム、リージョナル(欧州、
        アジア)テクノロジー担当アナリストおよびグローバル・セクター・ファンダメンタル・リサー
        チ・チーム、グラスルーツ・リサーチ・チームのサポートを受け、ポートフォリオ・マネジメン
        ト・チームが最終的な投資判断を行っています。
     (4)【分配方針】

        年1回(原則として毎年9月25日。ただし、休業日の場合は翌営業日となります。)決算を行い、

        原則として以下の方針に基づき収益分配を行います。
       イ 分配対象額は、経費控除後の利子、配当等収益と売買益(評価損益を含みます。)等の範囲内と
         します。
       ロ 収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対
         象額が少額の場合等には、委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金
         の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
       ハ 留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
         行います。
       ファンドは計算期間中の基準価額の上昇分を勘案して分配を行います。

     (5)【投資制限】

      Ⅰ ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限

       イ 株式への実質投資割合には、制限を設けません。
          
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           額に占める比率(「組入比率」といいます。)と、当該同一種類の資産のマザーファンドに
           おける組入比率に当該マザーファンド受益証券の当ファンドにおける組入比率を乗じて得た
           率 を合計したものをいいます(以下同じ。)。
       ロ 投資信託証券(マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。)への実質投資割
         合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       ハ 外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
       ニ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
         則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
         は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
      Ⅱ ファンドの信託約款に基づくその他の投資制限

       イ デリバティブ取引等にかかる投資制限
          委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な
          方法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
       ロ 投資する株式等の範囲
       (イ)委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、取引所に
           上場している株式の発行会社の発行するもの、取引所に準ずる市場において取引されている株
           式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得する
           株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
       (ロ)上記(イ)にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権
           証券で目論見書等において上場または登録することが確認できるものについては委託会社が投
           資することを指図することができるものとします。
       ハ 信用取引の指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの
           指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻し
           により行うことの指図をすることができるものとします。
       (ロ)上記(イ)の信用取引の指図は、当該売付けにかかる建玉の時価総額とマザーファンドの信託
           財産に属する当該売付けにかかる建玉の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合
           計額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
       (ハ)上記(ロ)において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの
           時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該売付けにかかる建玉の時価総
           額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ニ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の売付けにかかる建玉の時価総額の合計額が
           信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額
           に相当する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       ニ 先物取引等の指図
       (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
           回避するため、日本の取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号
           イに掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3
           号ロに掲げるものをいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8
           項第3号ハに掲げるものをいいます。)ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の
           取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて
           取り扱うものとします(以下同じ。)。
       (ロ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
           よび為替変動リスクを回避するため、日本の取引所における通貨にかかる先物取引およびオプ
           ション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をする
           ことができます。
       (ハ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
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           回避するため、日本の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
           国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
       ホ スワップ取引の指図
       (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
           よび為替変動リスクを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金
           利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を行
           うことの指図をすることができます。
       (ロ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないも
           のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
           ではありません。
       (ハ)スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
           なした額との合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。)が、信託財産
           の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資
           産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
           なった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
           を指図するものとします。
       (ニ)上記(ハ)においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち
           信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定
           元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファン
           ドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ホ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額により
           行うものとします。
       (ヘ)委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
           担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       ヘ 金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図
       (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
           よび為替変動リスクを回避するため、金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引を
           行うことの指図をすることができます。
       (ロ)金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日
           が、原則として信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部
           解約が可能なものについてはこの限りではありません。
       (ハ)金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にか
           かる金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の総額とマザーファンド
           の信託財産にかかる金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の総額の
           うち信託財産に属するとみなした額との合計額(以下「金利先渡取引、為替先渡取引および直
           物為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。)が、信託財産の純資産総額を超えないも
           のとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少して、金利先
           渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を
           超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額に相当する金利先渡取
           引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
       (ニ)上記(ハ)においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引、為替先渡取引および直
           物為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンド
           の信託財産にかかる金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の総額に
           マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券
           の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ホ)金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場
           実勢金利等をもとに算出した価額により行うものとします。
       (ヘ)委託会社は、金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引を行うにあたり、担保の提
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           供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとしま
           す。
       (ト)「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日(以下「決済日」とい
           います。)における決済日から一定の期間を経過した日(以下「満期日」といいます。)まで
           の期間にかかる国内または海外において代表的利率として公表される預金契約または金銭の貸
           借契約に基づく債権の利率(以下「指標利率」といいます。)の数値を取り決め、その取決め
           にかかる数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本として定め
           た金額および当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における当該指標
           利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引をいい
           ます。
       (チ)「為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ決済日から満期日までの期間にかかる
           為替スワップ取引(同一の相手方との間で直物外国為替取引および当該直物外国為替取引と反
           対売買の関係に立つ先物外国為替取引を同時に約定する取引をいいます。以下同じ。)のス
           ワップ幅(当該直物外国為替取引にかかる外国為替相場と当該先物外国為替取引にかかる外国
           為替相場との差を示す数値をいいます。以下同じ。)を取り決め、その取決めにかかるスワッ
           プ幅から決済日における当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじ
           め元本として定めた金額を乗じた額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価
           値に割り引いた額の金銭またはその取決めにかかるスワップ幅から決済日における当該為替ス
           ワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として定めた金額を乗じた金
           額とあらかじめ元本として定めた金額について決済日を受渡日として行った先物外国為替取引
           を決済日における直物外国為替取引で反対売買したときの差金にかかる決済日から満期日まで
           の利息とを合算した額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価値に割り引い
           た額の金銭の授受を約する取引をいいます。
       (リ)「直物為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ元本として定めた金額について決
           済日を受渡日として行った先物外国為替取引を決済日における直物外国為替取引で反対売買し
           たときの差金の授受を約する取引、その他これに類似する取引をいいます。
       ト 有価証券の貸付けの指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
           の各号の範囲内で貸し付けることの指図をすることができます。
           1.株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
             の時価合計額を超えないものとします。
           2.公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保
             有する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
       (ロ)上記(イ)の各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、そ
           の超える額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       (ハ)委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
           のとします。
       チ 有価証券の空売りの指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産において有しない有価証券また
           は借り入れた有価証券を売り付けることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決
           済については、売り付けた有価証券の引渡しまたは買戻しにより行うことの指図をすることが
           できるものとします。
       (ロ)上記(イ)の売付けの指図は、当該売付けにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総
           額を超えない範囲で行うものとします。
       (ハ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の売付けにかかる有価証券の時価総額が信託
           財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当
           する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       リ 有価証券の借入れの指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、有価証券の借入れの指図をすることがで
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           きます。なお、当該有価証券の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保
           の提供の指図を行うものとします。
       (ロ)上記(イ)の指図は、当該借入れにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総額を超え
           ない範囲で行うものとします。
       (ハ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の借入れにかかる有価証券の時価総額が信託
           財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当
           する借り入れた有価証券の一部を返還するための指図をするものとします。
       (ニ)借入れにかかる品借料は、信託財産中から支弁します。
       ヌ 特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
         外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
         合には、制約されることがあります。
       ル 外国為替予約取引の指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、ならびに信託財産に属する資産の為替変
           動リスクを回避するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることができます。
       (ロ)外国為替予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差
           額につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産
           に属する外貨建資産(マザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産に属する
           とみなした額を含みます。)の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図につ
           いては、この限りではありません。
       (ハ)上記(ロ)の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は所定の期間内に、その超える
           額に相当する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものと
           します。
       (ニ)上記(ロ)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンド
           の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該外貨建資産の時価総額の割
           合を乗じて得た額をいいます。
       ヲ 資金の借入れ
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支
           払資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みま
           す。)を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資
           金の借入れ(コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当
           該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
       (ロ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、有価証券等の売却代金、解約代金また
           は償還金の入金日までに限るものとし、資金借入額は、次の各号に掲げる要件を満たす範囲内
           の額とします。
           1.一部解約金の支払資金の手当てのために行った有価証券等の売却等による受取りの確定し
             ている資金の額の範囲内
           2.一部解約金支払日の前営業日において確定した当該支払日における支払資金の不足額の範
             囲内
           3.借入れ指図を行う日における信託財産の純資産総額の10%以内
       (ハ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
           業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       (ニ)借入金の利息は、信託財産中から支弁します。
      Ⅲ 法令に基づく投資制限

       イ 同一法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
         委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
         託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数(株主総会において決議をする
         ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
         会社法第879条第3項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
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         みます。)が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
         場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
         れ ています。
       ロ デリバティブ取引にかかる投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8
         号)
         委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
         かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
         理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
         バティブ取引(新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
         び選択権付債券売買を含みます。)を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
         します。
       ハ 信用リスク集中回避のための投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8
         号の2)
         委託会社は、運用財産に関し、信用リスク(保有する有価証券その他の資産について取引の相手
         方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。)を適正に管理する方法として
         あらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託会社に指図
         しないものとします。
     (参考情報:グローバルAIエクイティ・マザーファンドの投資方針等)

     (1)投資方針等
       イ 基本方針
         信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
       ロ 投資態度
                                  㯿               㯿
       (イ)主として世界の取引所に上場している株式                            から、AI(人工知能)               の進化、応用により
           高い成長が期待される企業の株式に投資を行います。
            ※1 不動産投資信託(REIT)も含みます。
           㯿ሰ0댰퐰ﰰ뽻䤰鉵⠰䐰晛晿툰ﭣꢊ혰ﭒ⑥괰樰楎몕錰湷ﴰ渰漰弰褰䴰鉎멝萰歛齳︰
               ることを指します。
       (ロ)企業の成長見通し、財務健全性、バリュエーション等の分析・評価を行い、銘柄選択を行いま
           す。
       (ハ)株式の組入比率は、原則として高位を保ちます。
       (ニ)外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
       (ホ)運用の指図に関する権限の一部をアリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCに委託
           します。
       (ヘ)資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
     (2)投資対象

       イ 投資対象とする資産の種類
         前記「2 投資方針 (2)投資対象 イ 投資対象とする資産の種類」において記載したベ
         ビーファンドが投資対象とする資産の種類に同じです。
       ロ 投資対象とする有価証券
         前記「2 投資方針 (2)投資対象 ロ 投資対象とする有価証券」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする有価証券の各号(第1号から第20号)に掲げるものに投資します。
       ハ 投資対象とする金融商品
         前記「2 投資方針 (2)投資対象 ハ 投資対象とする金融商品」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする金融商品に同じです。
     (3)投資制限

       イ ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
       (イ)株式への投資割合には、制限を設けません。
       (ロ)投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の
           5%以下とします。
       (ハ)外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
       (ニ)一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
           スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
           は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることと
           なった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行う
           こととします。
     3【投資リスク】

       イ ファンドのもつリスクの特性

         当ファンドは、主に内外の株式を投資対象としています(マザーファンドを通じて間接的に投資
         する場合を含みます。)。当ファンドの基準価額は、組み入れた株式の値動き、当該発行者の経
         営・財務状況の変化、為替相場の変動等の影響により上下します。基準価額の下落により損失を
         被り、投資元本を割り込むことがあります。
         運用の結果としてファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。したがっ
         て、当ファンドは預貯金とは異なり、投資元本が保証されているものではなく、一定の投資成果
         を保証するものでもありません。また、当ファンドは、預貯金や保険契約と異なり、預金保険、
         貯金保険、保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。登録金融機関は、投資者保護基金
         には加入しておりません。
         当ファンドが有するリスク等(当ファンドが主要投資対象とするマザーファンドへの投資を通じ
         て間接的に受ける実質的なリスク等を含みます。)のうち主要なものは、以下の通りです。
       (イ)株式市場リスク
           内外の政治、経済、社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの基準価額
           が下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状
           況、これらに対する外部的評価の変化等によって変動し、ファンドの基準価額が下落する要
           因となります。特に、企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合、当該企業の株式の価値が
           大きく下落し、基準価額が大きく下落する要因となります。
       (ロ)信用リスク
           ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合
           に、当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりするこ
           とがあります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付
           けが低い場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定さ
           れます。
       (ハ)為替変動リスク
           外貨建資産への投資は、円建資産に投資する場合の通常のリスクのほかに、為替変動による
           影響を受けます。ファンドが保有する外貨建資産の価格が現地通貨ベースで上昇する場合で
           あっても、当該現地通貨が対円で下落(円高)する場合、円ベースでの評価額は下落するこ
           とがあります。為替の変動(円高)は、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
           当ファンドにおいては実質外貨建資産に対し原則として対円での為替ヘッジを行うため、為
           替の変動による影響は限定的と考えられます(ただし、完全に為替変動リスクを回避するこ
           とはできません。)。なお、一部の実質外貨建資産の通貨に対し他の通貨による為替ヘッジ
           を行う場合があります。その際、通貨間の値動きが異なる場合には十分な為替ヘッジの効果
           が得られないことや円と他の通貨との為替変動の影響を受けることがあります。
       (ニ)カントリーリスク
           海外に投資を行う場合には、投資する有価証券の発行者に起因するリスクのほか、投資先の
           国の政治・経済・社会状況の不安定化や混乱などによって投資した資金の回収が困難になる
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           ことや、その影響により投資する有価証券の価格が大きく変動することがあり、基準価額が
           下落する要因となります。
       (ホ)市場流動性リスク
           ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは
           市場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等
           には、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされること
           があります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
       (ヘ)特定業種・テーマへの集中投資に関する留意点
           ファンドは、特定の業種・テーマに絞った銘柄選定を行いますので、株式市場全体の動きと
           ファンドの基準価額の動きが大きく異なることがあります。また、市場環境、金利および経
           済・法制度・金融面の諸情勢が、特定の業種・テーマに対して著しい影響を及ぼすことがあ
           ります。当該業種・テーマに属する銘柄は、これらの情勢等に対して同様の反応を示すこと
           があります。
       (ト)為替取引に関する留意点
           為替取引を行う場合、直物為替先渡取引(NDF)を利用する場合があります。NDFの取
           引価格は、需給や当該通貨に対する期待等の影響により、金利差から理論上期待される水準
           とは大きく異なる場合があります。したがって、実際の為替市場や金利市場の動向から想定
           される動きとファンドの基準価額の動きが大きく異なることがあります。また、当該取引に
           おいて、取引先リスク(取引の相手方の倒産等により取引が実行されないこと)が生じる可
           能性があります。
           ファンドが活用する店頭デリバティブ取引(NDF)を行うために担保または証拠金として
           現金等の差入れがさらに必要となる場合があります。その場合、ファンドは追加的に現金等
           を保有するため、ファンドが実質的な投資対象とする資産等の組入比率が低下することがあ
           ります。その結果として、高位に組み入れた場合に比べて期待される投資効果が得られず、
           運用成果が劣後する可能性があります。
       (チ)ファミリーファンド方式にかかる留意点
           当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザー
           ファンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が
           生じた場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生
           じ、当ファンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
       (リ)換金制限等に関する留意点
           投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファ
           ンドの換金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すこ
           とがあります。
       (ヌ)収益分配金に関する留意事項
           分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支
           払われると、その金額相当分、基準価額は下がります。
           分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買


           益)を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と
           比べて下落することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファン
           ドの収益率を示すものではありません。
           投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一
           部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準
           価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
       ロ 投資リスクの管理体制
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         委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める
         各種投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵
         守 状況の確認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク
         管理会議およびコンプライアンス会議に報告されます。
     [参考情報]アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCのリスク管理体制

      運用部門からは独立したリスク管理部門において、リスク分析、顧客ガイドライン違反等のモニタリン
      グを行い、その結果を運用担当部門にフィードバックするほか、社内の関係者で共有しています。
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     4【手数料等及び税金】

















     (1)【申込手数料】

        原則として、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に、3.3%(税抜き

        3.0%)を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
        申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
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         ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
         ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                          ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                     電話番号
          三井住友DSアセットマネジメント株式会
                                    0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
          社
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           す。
     (2)【換金(解約)手数料】

        解約手数料はありません。

     (3)【信託報酬等】

        純資産総額に年1.925%(税抜き1.75%)の率を乗じて得た金額が、毎日信託財産の費用として計

        上され、基準価額に反映されます。また、信託報酬は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日と各計算
        期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。
        信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
        <信託報酬の配分(税抜き)>
            支払先          料率                    役務の内容
           委託会社         年0.90%        ファンド運用の指図等の対価
                            交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管
           販売会社         年0.80%
                            理、購入後の情報提供等の対価
                            ファンド財産の保管および管理、委託会社からの指図の実行
           受託会社         年0.05%
                            等の対価
         ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
         
          含まれております。
     (4)【その他の手数料等】

       イ 信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、純資産総額に

         年0.0066%(税抜き0.006%)以内の率を乗じて得た金額が信託財産の費用として計上され、毎
         計算期間の最初の6ヵ月終了日と各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁する
         ものとします。監査費用は、将来、監査法人との契約等により変更となることがあります。
       ロ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
         息は、信託財産中から支弁します。
       ハ 有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
         等に要する費用等(それらにかかる消費税等相当額を含みます。)は、信託財産中から支弁する
         ものとします。
        

         その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
         こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
         ことはできません。
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         期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
         のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
     (5)【課税上の取扱い】

       イ 個別元本について

       (イ)追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料および当該申
           込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。)が当該受益者の元本(個別元本)にあた
           ります。
       (ロ)受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
           行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
           ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
           す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
           取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
           の算出が行われることがあります。
       (ハ)受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
           当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
           (「元本払戻金(特別分配金)」については、下記の(収益分配金の課税について)を参
           照。)
       ロ 一部解約時および償還時の課税について
         個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
         ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
       ハ 収益分配金の課税について
         追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
         「元本払戻金(特別分配金)」(受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)の区分がありま
         す。
         ①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
           本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ② 収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部




           分の額が     元本払戻金(特別分配金)               となり、当該収益分配金から当該                  元本払戻金(特別分配
           金)  を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が                              元本払戻金(特別分配金)               を受け
           取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該                              元本払戻金(特別分配金)               を控除した
           額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
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           㭎ઊᠤ怰Ĥ愰湖漰䈰估縰朰舰ꐰﰰ롖朰䈰訰Ő୒║䍧ⰰ著﩮陏ꆘ䴰Œڑ䶑터湔Ѭ㑮陻䤰鉹㩕




            するものではありません。
       ニ 個人、法人別の課税の取扱いについて

       (イ)個人の受益者に対する課税
         ⅰ.収益分配時
            収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(所得税15.315%および
            地方税5%)の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
            る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
         ⅱ.一部解約時および償還時
            一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315%(所得税15.315%および地方税
            5%)の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座(源泉徴収選択口座)
            の利用も可能です。
            また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、収益分配金、特定公社
            債等(公募公社債投資信託を含みます。)の譲渡益および利子等、他の上場株式等にかかる
            譲渡益および配当等との通算が可能です。
       (ロ)法人の受益者に対する課税
           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
           額については、15.315%(所得税のみ)の税率で源泉徴収されます。
         当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。

         公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)」、未成年者少額投資非
         課税制度「ジュニアNISA(ニーサ)」の適用対象です。ただし、販売会社によっては当ファ
         ンドをNISA、ジュニアNISAでの取扱い対象としない場合があります。詳しくは販売会社
         にお問い合わせください。
         なお、当ファンドは、配当控除の適用はありません。
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           成年者少額投資非課税制度「ジュニアNISA(ニーサ)」をご利用の場合、毎年、年間80万円
           の範囲で、新たに購入した公募株式投資信託等から生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課
           税となります。NISA、ジュニアNISAのご利用には、販売会社での専用口座の開設等、一
           定の要件があります。
           詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          ※当ファンドの外貨建資産割合および非株式割合
           外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
           非株式割合に関する制限はありません(約款規定なし)。
       ※2020年1月1日以降の分配時において、外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と

       異なる場合があります。
       ※上記「(5)課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、2019年10月末現在の情報をもとに作成
                                 26/95


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       しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
       ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
     5【運用状況】

     (1)【投資状況】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                                                    2019年10月31日現在

                                           時価合計            投資比率

              資産の種類                 国/地域
                                           (円)            (%)
            親投資信託受益証券                    日本             33,814,360,693              101.37
       現金・預金・その他の資産(負債控除後)                          ―             △458,280,607             △1.37
                 合計(純資産総額)                            33,356,080,086              100.00
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。

     その他以下の取引を行っております。
                                                      投資

                 買建/
          種類                国/地域            時価合計(円)                比率
                 売建
                                                     (%)
        為替予約取引          買建          ―              1,605,328,620                  4.81
                 売建          ―             33,243,145,780                 △99.66
     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

     イ 主要投資銘柄

                                                    2019年10月31日現在

                                                評価額            投資

      国/                             帳簿単価       帳簿価額             評価額
          種類         銘柄名          数量                   単価           比率
      地域                             (円)       (円)             (円)
                                                (円)           (%)
      日本   親投資信託受     グローバルAIエクイティ・マザー              19,427,957,882         1.6253    31,576,259,946         1.7405    33,814,360,693      101.37
          益証券    ファンド
     以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

     ロ 種類別の投資比率

                                          2019年10月31日現在

                  種類                     投資比率(%)

                                 27/95


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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
              親投資信託受益証券                                  101.37
                  合計                               101.37
     ②【投資不動産物件】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

       該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                                                    2019年10月31日現在

                                                          投資

                             買建/               簿価        時価
        種類          資産の名称                 数量                       比率
                             売建             (円)        (円)
                                                          (%)
     為替予約取引        米ドル                 買建    14,763,000.00        1,597,592,808        1,605,328,620          4.81
             米ドル                 売建    303,810,000.00        32,395,696,781        33,036,299,400         △99.04
             ユーロ                 売建     1,703,000.00         199,938,820        206,846,380        △0.62
     (注)日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                                純資産総額                 1万口当たりの

                                 (円)                純資産額(円)
              年月日
                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
         第1期        (2017年    9月25日)       33,181,816,719         33,460,351,720             11,913         12,013
         第2期        (2018年    9月25日)       47,618,220,194         47,970,565,359             13,515         13,615
         第3期        (2019年    9月25日)       32,487,564,666         32,487,564,666             13,057         13,057
                 2018年10月末日           41,403,688,392                ―      11,807           ―
                    11月末日           42,962,856,973                ―      12,374           ―
                    12月末日           38,735,158,260                ―      11,258           ―
                 2019年    1月末日       42,906,675,296                ―      12,639           ―
                     2月末日       44,482,877,213                ―      13,920           ―
                     3月末日       40,847,882,403                ―      13,573           ―
                     4月末日       40,280,194,590                ―      14,304           ―
                     5月末日       35,235,399,439                ―      12,910           ―
                     6月末日       36,764,662,580                ―      13,693           ―
                     7月末日       36,341,936,026                ―      14,300           ―
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                     8月末日       33,773,729,511                ―      13,450           ―
                     9月末日       31,887,432,287                ―      12,866           ―
                    10月末日           33,356,080,086                ―      13,717           ―
     ②【分配の推移】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                             計算期間                  1万口当たり分配金(円)

         第1期              2017年    2月10日~2017年        9月25日                         100
         第2期              2017年    9月26日~2018年        9月25日                         100
         第3期              2018年    9月26日~2019年        9月25日                          0
     ③【収益率の推移】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                                            収益率(%)

                  第1期                                          20.1
                  第2期                                          14.3
                  第3期                                         △3.4
     (注)収益率とは、計算期間末の分配付基準価額から前期末分配落基準価額を控除した額を前期末分配落基準価額で除した

        ものをいいます。
     (4)【設定及び解約の実績】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                             設定口数(口)                   解約口数(口)

             第1期                      30,043,631,160                   2,190,130,978
             第2期                      22,404,955,614                   15,023,939,258
             第3期                       3,178,941,464                  13,531,299,486
     (注)本邦外における設定および解約の実績はありません。

     (参考)

     (1)投資状況

     グローバルAIエクイティ・マザーファンド

                                                    2019年10月31日現在

                                 29/95


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                                           時価合計            投資比率

              資産の種類                 国/地域
                                           (円)            (%)
               株式               アメリカ              204,785,468,638               83.27
                               オランダ               7,011,875,130              2.85
                              バミューダ               6,250,524,898              2.54
                               フランス               5,396,141,648              2.19
                               イギリス               3,406,230,305              1.38
                                日本              3,266,323,400              1.33
                              ジャージー               3,081,094,929              1.25
                              ケイマン諸島                1,924,889,596              0.78
                                韓国              1,486,305,540              0.60
                                台湾               499,237,698             0.20
                               スイス               463,244,033             0.19
                                小計             237,571,335,815               96.60
       現金・預金・その他の資産(負債控除後)                          ―             8,367,477,362              3.40
                 合計(純資産総額)                           245,938,813,177              100.00
     その他以下の取引を行っております。

                                                      投資

                 買建/
          種類                国/地域            時価合計(円)                比率
                 売建
                                                     (%)
        為替予約取引          売建          ―               730,261,670                △0.29
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     グローバルAIエクイティ・マザーファンド

     イ 主要投資銘柄(上位30銘柄)

                                                    2019年10月31日現在

                                                評価額           投資

      国/                             帳簿単価       帳簿価額              評価額
          種類       銘柄名        業種     数量                   単価           比率
      地域                              (円)       (円)             (円)
                                                 (円)           (%)
     アメリカ     株式   ROKU  INC         耐久消費      1,051,550      11,272.34     11,853,435,857        16,269.93     17,108,653,725      6.96
                       財・アパ
                       レル
     アメリカ     株式   ON SEMICONDUCTOR      CORP    半導体・      4,128,260       2,046.94     8,450,317,038        2,284.30     9,430,194,226      3.83
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   BROADCOM    INC       半導体・       273,235      30,737.91     8,398,673,603        31,601.33     8,634,589,730      3.51
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   TWILIO   INC-A        ソフト       720,315      11,879.89     8,557,267,863        11,726.37     8,446,684,528      3.43
                       ウェア・
                       サービス
     アメリカ     株式   SQUARE   INC-A        ソフト      1,224,815       6,260.60     7,668,076,789        6,767.98     8,289,524,404      3.37
                       ウェア・
                       サービス
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     アメリカ     株式   ANTHEM   INC        ヘルスケ       271,220      27,022.92     7,329,158,315        29,774.32     8,075,392,372      3.28
                       ア機器・
                       サービス
     アメリカ     株式   TESLA  INC        自動車・       233,100      24,303.10     5,665,053,729        34,298.28     7,994,931,119      3.25
                       自動車部
                       品
     アメリカ     株式   LENDINGTREE     INC      銀行       223,060      34,120.81     7,610,988,860        34,364.70     7,665,391,231      3.12
     アメリカ     株式   FACEBOOK    INC-A       メディ       366,565      19,774.41     7,248,607,172        20,496.66     7,513,358,173      3.05
                       ア・娯楽
     アメリカ     株式   SNAP  INC-A         メディ      4,641,325       1,811.90     8,409,619,252        1,617.95     7,509,463,345      3.05
                       ア・娯楽
     アメリカ     株式   DEERE  & CO       資本財       366,645      18,069.72     6,625,174,249        18,925.52     6,938,947,867      2.82
     バミュー     株式   MARVELL   TECHNOLOGY    GROUP   半導体・      2,352,765       2,646.87     6,227,469,683        2,656.67     6,250,524,898      2.54
      ダ                 半導体製
            LTD
                       造装置
     アメリカ     株式   SPLUNK   INC        ソフト       471,135      12,949.09     6,100,773,475        13,116.77     6,179,771,130      2.51
                       ウェア・
                       サービス
     アメリカ     株式   SERVICENOW    INC      ソフト       225,405      27,592.56     6,219,501,690        27,214.55     6,134,296,995      2.49
                       ウェア・
                       サービス
     アメリカ     株式   CROWDSTRIKE     HOLDINGS    INC  - ソフト      1,043,635       6,575.32     6,862,234,985        5,601.33     5,845,745,704      2.38
                       ウェア・
            A
                       サービス
     アメリカ     株式   TRADE  DESK  INC/THE-    CLASS   ソフト       242,965      20,986.86     5,099,074,851        22,827.78     5,546,351,762      2.26
                       ウェア・
            A
                       サービス
     アメリカ     株式   SLACK  TECHNOLOGIES     INC-CL   ソフト      2,046,935       2,545.61     5,210,706,075        2,531.45     5,181,734,075      2.11
                       ウェア・
            A
                       サービス
     アメリカ     株式   MICROCHIP    TECHNOLOGY    INC  半導体・       461,995      9,868.88     4,559,374,694        10,387.15     4,798,812,288      1.95
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   MICRON   TECHNOLOGY    INC   半導体・       845,675      5,281.76     4,466,659,830        5,213.17     4,408,651,261      1.79
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   MONGODB   INC       ソフト       302,315      13,587.37     4,107,665,819        14,445.10     4,366,973,309      1.78
                       ウェア・
                       サービス
     アメリカ     株式   TRIPADVISOR     INC-W/I      メディ       979,465      4,115.66     4,031,148,840        4,383.50     4,293,493,447      1.75
                       ア・娯楽
     オランダ     株式   NXP  SEMICONDUCTORS      NV   半導体・       340,975      11,312.63     3,857,324,696        12,500.51     4,262,362,352      1.73
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   INTEL  CORP        半導体・       686,175      5,424.40     3,722,088,767        6,162.60     4,228,627,544      1.72
                       半導体製
                       造装置
     フランス     株式   CRITEO   SA-SPON   ADR     メディ      2,026,100       2,078.51     4,211,287,751        1,919.55     3,889,209,170      1.58
                       ア・娯楽
     アメリカ     株式   LAM  RESEARCH    CORP     半導体・       120,180      25,680.43     3,086,274,895        30,220.73     3,631,927,668      1.48
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   COUPA  SOFTWARE    INC     ソフト       223,660      15,354.25     3,434,133,193        15,335.74     3,429,993,398      1.39
                       ウェア・
                       サービス
     イギリス     株式   ATLASSIAN    CORP  PLC-CLASS    A ソフト       250,635      13,237.72     3,317,837,664        13,590.40     3,406,230,305      1.38
                       ウェア・
                       サービス
     アメリカ     株式   ANALOG   DEVICES   INC     半導体・       285,775      12,081.32     3,452,540,595        11,786.26     3,368,218,452      1.37
                       半導体製
                       造装置
     アメリカ     株式   OKTA  INC         ソフト       267,610      11,214.08     3,001,000,512        12,228.31     3,272,418,788      1.33
                       ウェア・
                       サービス
     アメリカ     株式   WORKDAY   INC-CLASS    A   ソフト       179,315      18,238.48     3,270,434,620        17,867.20     3,203,858,403      1.30
                       ウェア・
                       サービス
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     ロ 種類別・業種別の投資比率

                                          2019年10月31日現在

                                              投資比率

         種類      国内/外国                 業種
                                               (%)
         株式        国内    その他製品                             1.04
                    情報・通信業                             0.28
                外国    資本財                             2.82
                    運輸                             0.09
                    自動車・自動車部品                             4.50
                    耐久消費財・アパレル                             6.96
                    メディア・娯楽                             10.79
                    小売                             1.21
                    ヘルスケア機器・サービス                             3.58
                    銀行                             3.12
                    保険                             0.50
                    不動産                             1.39
                    ソフトウェア・サービス                             33.26
                    テクノロジー・ハードウェアおよび機器                             2.95
                    半導体・半導体製造装置                             24.10
         合計                                         96.60
     ②投資不動産物件

     グローバルAIエクイティ・マザーファンド

       該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     グローバルAIエクイティ・マザーファンド

                                                    2019年10月31日現在

                                                          投資

                             買建/              簿価        時価
        種類          資産の名称                 数量                       比率
                             売建             (円)        (円)
                                                          (%)
     為替予約取引        米ドル                 売建     6,709,497.16         730,000,000        730,261,670        △0.29
     (注)日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。

     ≪参考情報≫

                                 32/95



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        ※比率は、ファンドの純資産総額に対する時価の比率です。










        ※「主要投資銘柄(上位10銘柄)」は組入比率が10銘柄に満たない場合はすべてを記載しています。
                                 33/95










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     第2【管理及び運営】


















     1【申込(販売)手続等】

                                 34/95


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       イ 申込方法
       (イ)ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
           取得申込みを行っていただきます。
           当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の2つの申込方法が
           ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。
           販売会社によっては、「スイッチング」(ある投資信託の換金による手取額をもって、他の投
           資信託を買い付けること)による当ファンドの取得申込みを取り扱う場合があります。
           お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       (ロ)原則として午後3時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
           当日の申込受付分とします。
           なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
           は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消さ
           せていただく場合があります。
       (ハ)当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
           が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
           者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
           販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
           口数の増加の記載または記録を行うことができます。
           ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
       (ニ)申込不可日
           上記にかかわらず、取得申込日がニューヨークの取引所または銀行の休業日のいずれかに当た
           る場合には、当ファンドの取得申込みはできません(また、該当日には、解約請求のお申込み
           もできません。)。
       ロ 申込価額
         取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
         ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
         す。
       ハ 申込手数料
         原則として、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に、3.3%(税抜き
         3.0%)を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となりま
         す。
          ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
          ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       ニ 申込単位
         お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       ホ 照会先
         申込手数料、申込単位の詳細についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                          ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                     電話番号
          三井住友DSアセットマネジメント株式会
                                    0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
          社
          㬰䩕估䑔࠰輰嬰漰œ䡒䷿ᥦ䋿幓䡟賿ᕦ䋿ࡗἰťŹ崰ﭏᅥ銖搰俿र縰朰栰唰嬰昰䐰弰怰䴰
           す。
       ヘ 申込取扱場所・払込取扱場所
         販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
       ト 払込期日
         取得申込者は、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に申込手数料およ
         び当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方
         法でお支払いください。
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         各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
         経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
     2【換金(解約)手続等】

        受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求(一部解約の実行請求)により換金することが

        できます。
        お買付けの販売会社にお申し出ください。
        ただし、ニューヨークの取引所または銀行の休業日のいずれかに当たる場合には、解約請求の受付
        けは行いません。
        解約請求のお申込みに関しては、原則として午後3時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会
        社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
        なお、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込みに制限を設ける場合があります。
        解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかか
        るファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の
        口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当
        該口数の減少の記載または記録が行われます。
        一部解約金は、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
        一部解約価額は、解約請求受付日の翌営業日の基準価額となります。
        一部解約価額は、委託会社の営業日において日々算出されますので、委託会社(電話:0120-88-
        2976)にお問い合わせいただければ、いつでもお知らせします。
        委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
        は、一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を
        取り消すことがあります。この場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の
        請求を撤回できます。受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を
        解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準
        じた取扱いとなります。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

       イ 基準価額の算出方法

         基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券および借入れ有価証券を除きま
         す。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総
         額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口
         数で除した金額をいいます(基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
         なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
         仲値によって計算するものとし、予約為替の評価は、原則として日本における計算日の対顧客先
         物売買相場の仲値によるものとします。
       ロ 基準価額の算出頻度・照会方法
         基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「グロバAI有」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                          ※
                   照会先の名称                              ホームページ
                                    電話番号
            三井住友DSアセットマネジメント株式
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
            会社
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            す。
     (2)【保管】

        ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま

        たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
        証券の保管に関する該当事項はありません。
     (3)【信託期間】

        2017年2月10日から2026年9月25日まで、もしくは下記「(5)その他                                      イ 信託の終了」に記載さ

        れた各事由が生じた場合における信託終了の日までとなります。
     (4)【計算期間】

         毎年9月26日から翌年9月25日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日

         (以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日と
         し、その翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託
         期間の終了日とします。
     (5)【その他】

       イ 信託の終了

       (イ)信託契約の解約
         a.委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
            き、残存口数が10億口を下回ることとなったとき、その他やむを得ない事情が発生したとき
            は、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させることができま
            す。この場合において委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ま
            す。
         b.委託会社は、上記aの事項について、書面による決議(以下「書面決議」といいます。)を
            行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由な
            どの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、当ファンドの知れている受益者に対し、
            書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
         c.書面決議において、受益者(委託会社等を除きます。)は受益権の口数に応じて、議決権を
            有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
            は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
         d.書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数を
            もって行います。
         e.上記b~dまでの取扱いは、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合において、
            当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表
            示をしたときには適用しません。また、信託財産の状況に照らし、真にやむを得ない事情が
            生じている場合であって、上記b~dまでの取扱いを行うことが困難な場合も同様としま
            す。
       (ロ)信託契約に関する監督官庁の命令
           委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に
           従い信託契約を解約し、信託を終了させます。
       (ハ)委託会社の登録取消等に伴う取扱い
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           委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止した
           ときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官
           庁 が当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当
           ファンドは、その委託会社と受託会社との間において存続します。
       (ニ)受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
         a.受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
            がその任務に違反して信託財産に著しい損害を与えたこと、その他重要な事由があるとき
            は、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解任を申し立てることができます。
         b.上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
            す。
         c.委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、
            信託を終了させます。
       ロ 収益分配金、償還金の支払い
       (イ)収益分配金
         a.分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。分配対象額が少
            額の場合等には委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払
            いおよびその金額について保証するものではありません。
         b.分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
            指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決
            算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかか
            る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
            益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
            名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支
            払われます。
            ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
            後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
            資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       (ロ)償還金
           償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して
           5営業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿
           に記載または記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかか
           る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のた
           め販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とし
           ます。)に支払われます。
       ハ 信託約款の変更等
       (イ)委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
           監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
           と合意の上、当ファンドの信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併
           合(投資信託及び投資法人に関する法律第16条第2号に規定する「委託者指図型投資信託の併
           合」をいいます。)を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする
           旨および内容を監督官庁に届け出ます。
       (ロ)委託会社は、上記(イ)の事項(変更についてはその内容が重大なものに該当する場合に限
           り、併合にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除
           きます。以下、合わせて「重大な信託約款の変更等」といいます。)について、書面決議を行
           います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内
           容およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、当ファンドの知れてい
           る受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
       (ハ)上記(ロ)の書面決議において、受益者(委託会社等を除きます。)は受益権の口数に応じ
           て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
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           しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
       (ニ)書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数をもっ
           て行います(書面決議は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。)。
       (ホ)上記(ロ)から(ニ)までの取扱いは、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をし
           た場合において、当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録によ
           り同意の意思表示をしたときには適用しません。
       (ヘ)上記にかかわらず、当ファンドと他のファンドとの併合の場合は、当ファンドにおいて併合の
           書面決議が可決された場合にあっても、相手方となる他のファンドにおいて当該併合の書面決
           議が否決された場合は、併合を行うことはできません。
       ニ 反対受益者の受益権買取請求の不適用
         当ファンドは、受益者が一部解約の実行の請求を行ったときは、委託会社が信託契約の一部解約
         をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支
         払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な信託約
         款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第1項に定める反対
         受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
       ホ 販売会社との契約の更改等
         委託会社と販売会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
         の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
         償還金の支払事務等を規定するもの)は、期間満了の3ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
         意思表示もない場合は、自動的に1年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
         会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
       ヘ 委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
         委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
         譲渡・承継されることがあります。
       ト 公告
         委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
         す。
         https://www.smd-am.co.jp
         なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
         告は、日本経済新聞に掲載します。
       チ 運用にかかる報告書の開示方法
         委託会社は毎決算後、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほ
         か、信託財産の内容、有価証券売買状況などを記載した運用報告書(全体版)および運用報告書
         (全体版)の記載事項のうち重要なものを記載した交付運用報告書を作成します。
         交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
         す。なお、運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページで閲覧できます。
     4【受益者の権利等】

        委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま

        す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
        受益者の有する主な権利は次の通りです。
       イ 分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
         収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
         指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決算日
         の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日
         以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
         かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
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         記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払われます。
         ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
         いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投資
         により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
         収益分配金は、受益者が、その支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、受益者は
         その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ロ 償還金請求権
         受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
         償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して5営
         業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
         たは記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
         で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払われま
         す。
         償還金は、受益者がその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
         利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ハ 一部解約実行請求権
         受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
         す。詳細は、前記「第2 管理及び運営 2 換金(解約)手続等」の記載をご参照ください。
       ニ 書面決議における議決権
         委託会社が、当ファンドの解約(監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。)または、重
         大な信託約款の変更等を行おうとする場合において、受益者は、それぞれの書面決議手続きにお
         いて、受益権の口数に応じて議決権を有しこれを行使することができます。
       ホ 帳簿閲覧・謄写請求権
         受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
         ることができます。
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     第3【ファンドの経理状況】

     1.当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

       令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年
       総理府令第133号)に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     2.当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第3期(平成30年                                                9月26日から令和

       1年  9月25日まで)の財務諸表について、有限責任                         あずさ監査法人により監査を受けております。
     1【財務諸表】

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     【グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                     第2期               第3期
                                (平成30年      9月25日現在)          (令和    1年  9月25日現在)
      資産の部
       流動資産
                                        404,791,278               303,691,406
        コール・ローン
                                      47,977,570,928               32,376,650,264
        親投資信託受益証券
                                        20,245,301                 36,876
        派生商品評価勘定
                                        971,678,355               603,735,347
        未収入金
                                      49,374,285,862               33,284,113,893
        流動資産合計
                                      49,374,285,862               33,284,113,893
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        716,758,952               404,356,742
        派生商品評価勘定
                                        352,345,165
        未払収益分配金                                                    -
        未払解約金                               230,340,893                38,737,224
                                        13,001,701               10,064,038
        未払受託者報酬
                                        442,057,706               342,177,220
        未払委託者報酬
                                           1,109                773
        未払利息
                                         1,560,142               1,213,230
        その他未払費用
                                       1,756,065,668                796,549,227
        流動負債合計
                                       1,756,065,668                796,549,227
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                      35,234,516,538               24,882,158,516
        元本
        剰余金
                                      12,383,703,656                7,605,406,150
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                      47,618,220,194               32,487,564,666
        元本等合計
                                      47,618,220,194               32,487,564,666
       純資産合計
                                      49,374,285,862               33,284,113,893
      負債純資産合計
                                 42/95









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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                     第2期               第3期
                                 自 平成29年       9月26日         自 平成30年       9月26日
                                 至 平成30年       9月25日         至 令和     1年  9月25日
      営業収益
                                       7,910,086,885
       有価証券売買等損益                                              △ 1,085,560,390
       為替差損益                               △ 1,272,953,656                808,011,203
                                                         893,062
                                             -
       その他収益
                                       6,637,133,229
                                                      △ 276,656,125
       営業収益合計
      営業費用
                                          391,439               209,613
       支払利息
                                        24,220,295               21,495,046
       受託者報酬
                                        823,489,949               730,831,354
       委託者報酬
                                         3,004,770               2,676,935
       その他費用
                                        851,106,453               755,212,948
       営業費用合計
                                       5,786,026,776
                                                     △ 1,031,869,073
      営業利益又は営業損失(△)
                                       5,786,026,776
                                                     △ 1,031,869,073
      経常利益又は経常損失(△)
                                       5,786,026,776
                                                     △ 1,031,869,073
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       1,822,448,883                 21,348,558
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                       5,328,316,537               12,383,703,656
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                       6,715,378,871                980,306,044
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                             -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       6,715,378,871                980,306,044
       額
                                       3,271,224,480               4,705,385,919
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       3,271,224,480               4,705,385,919
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                             -               -
       額
                                        352,345,165
                                                            -
      分配金
                                      12,383,703,656                7,605,406,150
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                 43/95










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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針の注記)

                                         第3期

            項 目                                 自  平成30年     9月26日
                                     至  令和   1年  9月25日
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
                       ております。
                       (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券

                        金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
                       最終相場に基づいて評価しております。
                       (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券

                        金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
                       者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の
                       提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
                       (3)時価が入手できなかった有価証券

                        直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
                       場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
                       額により評価しております。
     2.デリバティブの評価基準及び評価方                  為替予約取引
      法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
                       原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
     (貸借対照表に関する注記)

                          第2期                       第3期

         項 目
                     (平成30年      9月25日現在)                 (令和    1年  9月25日現在)
     1.   当計算期間の末日に                        35,234,516,538口                       24,882,158,516口
       おける受益権の総数
     2.   1単位当たり純資産の         1口当たり純資産額                   1.3515円    1口当たり純資産額                   1.3057円
       額
                (10,000口当たりの純資産額                  13,515円)    (10,000口当たりの純資産額                  13,057円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                            第2期                     第3期

          項 目              自  平成29年     9月26日               自  平成30年     9月26日
                        至  平成30年     9月25日               至  令和   1年  9月25日
     1.委託者報酬              委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指                     委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指
                  図にかかる権限の全部または一部を委託する                     図にかかる権限の全部または一部を委託する
                  ために要する費用                     ために要する費用
                              268,565,487円                                 237,956,817円
                                 44/95


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     2.分配金の計算過程              計算期間末における費用控除後の配当等収益                     計算期間末における費用控除後の配当等収益
                  (114,292,276円)、費用控除後、繰越欠損金                     (0円)、費用控除後、繰越欠損金補填後の有
                  補填後の有価証券売買等損益(3,849,285,617                     価証券売買等損益(0円)、収益調整金
                  円)、収益調整金(7,234,432,571円)、およ                     (4,323,299,198円)、および分配準備積立金
                  び分配準備積立金(1,538,038,357円)より、                     (3,282,106,952円)より、分配対象収益は
                  分配対象収益は12,736,048,821円(1万口当た                     7,605,406,150円(1万口当たり3,056.56円)
                  り3,614.64円)であり、うち352,345,165円                     でありますが、分配を行っておりません。
                  (1万口当たり100円)を分配金額としており
                  ます。
     (金融商品に関する注記)

      Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                                         第3期

            項 目                                 自  平成30年     9月26日
                                     至  令和   1年  9月25日
     1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
                       投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
                       投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及び金融商品に係る                  (1)金融商品の内容
      リスク
                       1)  有価証券
                        当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
                       間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
                       2)  デリバティブ取引

                        当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
                       す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
                       らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
                       当計算期間については、為替予約取引を行っております。
                       3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

                       (2)金融商品に係るリスク
                        有価証券およびデリバティブ取引等
                        当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
                       金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
                       があります。
                                 45/95






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     3.金融商品に係るリスク管理体制                   リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
                       から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
                       託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
                       よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
                       います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
                       は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
                       報告が義務づけられています。
                        また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
                       ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
                       を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
                       原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
                       署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
                       いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
                       針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
                       該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
                       す。
                        なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド(外部ファンド)を組入れる場
                       合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
                       管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
                       議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
                       は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
                       の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
                       実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項につ                   金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
      いての補足説明                 託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
                       す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
                       条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
                       に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
                       クを示すものではありません。
      Ⅱ.金融商品の時価等に関する事項

                                         第3期

            項 目
                                    (令和    1年  9月25日現在)
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                   金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
                       と時価との差額はありません。
     2.時価の算定方法
                       (1)  有価証券(親投資信託受益証券)
                        「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                       (2)  派生商品評価勘定(デリバティブ取引)
                        デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
                       ります。
                       (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
                       帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

      売買目的有価証券
                                 46/95


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     第2期(自      平成29年     9月26日 至       平成30年     9月25日)
              種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

           親投資信託受益証券                                           7,040,187,037       円

              合計                                       7,040,187,037       円

     第3期(自      平成30年     9月26日 至       令和   1年  9月25日)

              種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

           親投資信託受益証券                                          △1,253,071,193        円

              合計                                      △1,253,071,193        円

     (デリバティブ取引に関する注記)

     第2期(平成30年         9月25日現在)
      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

                                                       (単位:円)

       区 分         種 類        契 約 額 等                     時 価         評価損益

                                   うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引

       の取引
             買建             2,712,184,079                -    2,732,429,380           20,245,301
              米ドル            2,558,374,301                -    2,575,556,860           17,182,559

              ユーロ             52,877,975              -     54,717,720          1,839,745

              スイスフラン             100,931,803              -     102,154,800           1,222,997

             売建            49,273,777,238                -   49,990,536,190          △716,758,952

              米ドル           47,778,518,030                -   48,457,167,580          △678,649,550

              ユーロ             933,965,558              -     959,685,060         △25,719,502

              スイスフラン             561,293,650              -     573,683,550         △12,389,900

             合計             51,985,961,317                -   52,722,965,570          △696,513,651

     第3期(令和       1年  9月25日現在)

      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

                                                       (単位:円)

                                 47/95



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       区 分         種 類        契 約 額 等                     時 価         評価損益
                                   うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引

       の取引
             買建               9,280,206             -      9,196,200          △84,006
              ユーロ              9,280,206             -      9,196,200          △84,006

             売建            31,899,779,440                -   32,304,015,300          △404,235,860

              米ドル           31,699,312,335                -   32,100,873,600          △401,561,265

              ユーロ             200,467,105              -     203,141,700          △2,674,595

             合計             31,909,059,646                -   32,313,211,500          △404,319,866

     (注)1.時価の算定方法

          (1)為替予約取引の時価の算定方法について

           1)計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しています。

           ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替予約

            は当該仲値で評価しています。
           ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法

            によっています。
           ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている対

            顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いて
            います。
           ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近

            い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を用いています。
           2)計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期間末日の対顧客

            相場の仲値で評価しております。
        2.ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。

     (関連当事者との取引に関する注記)

                                第3期

                            自  平成30年     9月26日
                            至  令和   1年  9月25日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
     め、該当事項はございません。
     (その他の注記)

                                   第2期                 第3期

              項 目
                              (平成30年      9月25日現在)           (令和    1年  9月25日現在)
     期首元本額                               27,853,500,182円                 35,234,516,538円
     期中追加設定元本額                               22,404,955,614円                  3,178,941,464円
     期中一部解約元本額                               15,023,939,258円                 13,531,299,486円
                                 48/95


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     (4)【附属明細表】

      ①有価証券明細表

      (a)株式

       該当事項はありません。

      (b)株式以外の有価証券

                                                       (単位:円)

         種類               銘  柄                券面総額           評価額        備考

     親投資信託受益証券          グローバルAIエクイティ・マザーファンド                         19,921,640,576           32,376,650,264
                    合計                    19,921,640,576           32,376,650,264
      ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       「注記表(デリバティブ取引に関する注記)」に記載しております。

     (参考)

      グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)は、「グローバルAIエクイティ・マザーファンド」受益証券
     を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザー
     ファンドの受益証券です。
      なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
     グローバルAIエクイティ・マザーファンド

     貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                (平成30年      9月25日現在)          (令和    1年  9月25日現在)
      資産の部
       流動資産
        預金                              15,439,449,043                6,943,386,509
        コール・ローン                              2,340,172,748               2,028,229,939
        株式                             339,681,966,897               225,842,217,190
        派生商品評価勘定                                    -           20,569,015
        未収入金                              2,336,530,009               2,683,620,740
                                        94,920,611               121,657,314
        未収配当金
                                      359,893,039,308               237,639,680,707
        流動資産合計
                                      359,893,039,308               237,639,680,707
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                42,531,882                 228,918
        未払金                              3,772,967,214               1,447,380,439
        未払解約金                              6,773,375,589               2,792,100,811
        未払利息                                  6,411               5,167
                                             -             57,788
        その他未払費用
                                 49/95


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                                (平成30年      9月25日現在)          (令和    1年  9月25日現在)
                                      10,588,881,096                4,239,773,123
        流動負債合計
                                      10,588,881,096                4,239,773,123
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                             206,344,862,944               143,609,847,123
        剰余金
          剰余金又は欠損金(△)                            142,959,295,268                89,790,060,461
                                      349,304,158,212               233,399,907,584
        元本等合計
                                      349,304,158,212               233,399,907,584
       純資産合計
                                      359,893,039,308               237,639,680,707
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針の注記)
                                     自  平成30年     9月26日

            項 目
                                     至  令和   1年  9月25日
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価しております。
                       (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券

                        金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
                       最終相場に基づいて評価しております。
                       (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券

                        金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
                       者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の
                       提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
                       (3)時価が入手できなかった有価証券

                        直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
                       場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
                       額により評価しております。
     2.デリバティブの評価基準及び評価方                  為替予約取引
      法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
                       原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
     3.収益及び費用の計上基準                  受取配当金の計上基準
                        受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額または予想配当金
                       額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合は、入金日基準で計上して
                       おります。
     4.その他財務諸表作成のための基本と                  外貨建資産等の会計処理
      なる重要な事項
                        「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づいて処理してお
                       ります。
     (貸借対照表に関する注記)

                                 50/95



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         項 目            (平成30年      9月25日現在)                 (令和    1年  9月25日現在)
     1.   当計算期間の末日に                        206,344,862,944口                       143,609,847,123口
       おける受益権の総数
     2.   1単位当たり純資産の         1口当たり純資産額                   1.6928円    1口当たり純資産額                   1.6252円
       額
                (10,000口当たりの純資産額                  16,928円)    (10,000口当たりの純資産額                  16,252円)
     (金融商品に関する注記)

      Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                                     自  平成30年     9月26日

            項 目
                                     至  令和   1年  9月25日
     1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
                       投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
                       投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及び金融商品に係る                  (1)金融商品の内容
      リスク
                       1)  有価証券
                        当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
                       間については、株式を組み入れております。
                       2)  デリバティブ取引

                        当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
                       す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
                       らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
                       当計算期間については、為替予約取引を行っております。
                       3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

                       (2)金融商品に係るリスク
                        有価証券およびデリバティブ取引等
                        当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
                       金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
                       があります。
                                 51/95








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                                     自  平成30年     9月26日
            項 目
                                     至  令和   1年  9月25日
     3.金融商品に係るリスク管理体制                   リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
                       から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
                       託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
                       よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
                       います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
                       は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
                       報告が義務づけられています。
                        また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
                       ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
                       を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
                       原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
                       署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
                       いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
                       針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
                       該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
                       す。
                        なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド(外部ファンド)を組入れる場
                       合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
                       管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
                       議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
                       は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
                       の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
                       実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項につ                   金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
      いての補足説明                 託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
                       す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
                       条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
                       に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
                       クを示すものではありません。
      Ⅱ.金融商品の時価等に関する事項

            項 目                               (令和    1年  9月25日現在)

     1.  貸借対照表計上額、時価及び差額                  金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
                       と時価との差額はありません。
     2.  時価の算定方法                 (1)  有価証券(株式)
                        「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                       (2)  派生商品評価勘定(デリバティブ取引)
                        デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
                       ります。
                       (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
                       帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     (平成30年      9月25日現在)
                                 52/95

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      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                       (単位:円)

       区 分         種 類        契 約 額 等                     時 価         評価損益

                                   うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引
       の取引
             売建             7,000,000,000                -    7,042,531,882          △42,531,882
              米ドル            7,000,000,000                -    7,042,531,882          △42,531,882
             合計             7,000,000,000                -    7,042,531,882          △42,531,882
     (令和    1年  9月25日現在)

      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                       (単位:円)

       区 分         種 類        契 約 額 等                     時 価         評価損益

                                   うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引
       の取引
             売建             3,340,000,000                -    3,319,659,903           20,340,097
              米ドル            3,340,000,000                -    3,319,659,903           20,340,097
             合計             3,340,000,000                -    3,319,659,903           20,340,097
     (注)1.時価の算定方法

          (1)為替予約取引の時価の算定方法について
           1)計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しています。
           ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替予約
            は当該仲値で評価しています。
           ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法
            によっています。
           ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている対
            顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いて
            います。
           ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近
            い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を用いています。
           2)計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期間末日の対顧客
            相場の仲値で評価しております。
        2.ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                            自  平成30年     9月26日

                            至  令和   1年  9月25日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
     め、該当事項はございません。
     (その他の注記)

                                 53/95


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                           (平成30年      9月25日現在)

     開示対象ファンドの
     期首における当該親投資信託の元本額                                                225,489,660,266円
     同期中における追加設定元本額                                                22,142,799,146円
     同期中における一部解約元本額                                                41,287,596,468円
     平成30年     9月25日現在における元本の内訳
     グローバルAIファンド                                                178,002,725,108円
     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)                                                28,342,137,836円
     合計                                                206,344,862,944円
                           (令和    1年  9月25日現在)


     開示対象ファンドの
     期首における当該親投資信託の元本額                                                206,344,862,944円
     同期中における追加設定元本額                                                 5,966,867,257円
     同期中における一部解約元本額                                                68,701,883,078円
     令和   1年  9月25日現在における元本の内訳
     グローバルAIファンド                                                123,688,206,547円
     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)                                                19,921,640,576円
     合計                                                143,609,847,123円
     附属明細表

      ①有価証券明細表

      (a)株式

                                                評価額

       通  貨             銘 柄              株 数                       備考
                                            単価         金額
     日本円        任天堂                          66,500      40,520.00       2,694,580,000
            ヤフー                        2,090,100          305.00       637,480,500
                日本円    小計                2,156,600               3,332,060,500
     米ドル        DEERE   & CO                     454,590         165.96      75,443,756.40
            UBER   TECHNOLOGIES       INC                60,470         31.30      1,892,711.00
            APTIV   PLC                      393,475         86.69     34,110,347.75
            TESLA   INC                      233,100         223.21      52,030,251.00
            ROKU   INC                      1,093,045          103.53     113,162,948.85
            ACTIVISION      BLIZZARD     INC               669,270         53.96     36,113,809.20
            ALPHABET     INC-CL    A                  2,740      1,218.33       3,338,224.20
            BAIDU   INC  - SPON   ADR                 41,900         97.61      4,089,859.00
            CRITEO    SA-SPON    ADR                2,026,100          19.09     38,678,249.00
                                 54/95


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            ELECTRONIC      ARTS   INC                 46,270         97.36      4,504,847.20
            FACEBOOK     INC-A                     354,885         181.28      64,333,552.80
            SNAP   INC-A                      4,003,405          17.04     68,218,021.20
            TRIPADVISOR      INC-W/I                   979,465         37.80     37,023,777.00
            YELP   INC                       752,460         34.40     25,884,624.00
            ALIBABA    GROUP   HOLDING    LTD-ADR              75,290        171.55      12,915,999.50
            AMAZON.COM      INC                     3,690      1,741.61       6,426,540.90
            OVERSTOCK.COM       INC                 1,104,324          11.58     12,788,071.92
            ANTHEM    INC                      271,220         248.19      67,314,091.80
            UNITEDHEALTH       GROUP   INC                86,745        225.00      19,517,625.00
            LENDINGTREE      INC                   223,060         313.38      69,902,542.80
            PROGRESSIVE      CORP                   636,455         76.56     48,726,994.80
            REDFIN    CORPORATION                      995,669         16.71     16,637,628.99
            ADOBE   INC                       32,505        272.47      8,856,637.35
            AKAMAI    TECHNOLOGIES                      123,205         88.65     10,922,123.25
            CADENCE    DESIGN    SYS  INC                81,965         65.16      5,340,839.40
            CLOUDERA     INC                     262,655          9.00     2,363,895.00
            COUPA   SOFTWARE     INC                 117,660         143.58      16,893,622.80
            CROWDSTRIKE      HOLDINGS     INC  - A           553,230         62.52     34,587,939.60
            LIVERAMP     HOLDINGS     INC                396,075         45.75     18,120,431.25
            MICROSOFT     CORP                     83,475        137.38      11,467,795.50
            MONGODB    INC                     222,060         124.02      27,539,881.20
            NEW  RELIC   INC                    328,965         64.00     21,053,760.00
            NUANCE    COMMUNICATIONS        INC              485,115         16.18      7,849,160.70
            PAGERDUTY     INC                    635,355         29.00     18,425,295.00
            PEGASYSTEMS      INC                   186,115         69.80     12,990,827.00
            PTC  INC                       398,375         66.40     26,452,100.00
            SALESFORCE.COM,INC.                          75,535        152.05      11,485,096.75
            SERVICENOW      INC                    176,220         257.50      45,376,650.00
            SLACK   TECHNOLOGIES       INC-CL    A           1,448,140          23.20     33,596,848.00
            SPLUNK    INC                      471,135         118.93      56,032,085.55
            SQUARE    INC-A                     1,224,815          57.50     70,426,862.50
            TRADE   DESK   INC/THE-     CLASS   A            195,330         192.61      37,622,511.30
            TWILIO    INC-A                      720,315         109.11      78,593,569.65
            WORKDAY    INC-CLASS     A                179,315         167.51      30,037,055.65
            ZENDESK    INC                     313,625         73.60     23,082,800.00
            ARISTA    NETWORKS     INC                 28,310        238.04      6,738,912.40
            COGNEX    CORP                      583,515         47.11     27,489,391.65
            TE  CONNECTIVITY       LTD                 261,485         91.38     23,894,499.30
            TRIMBLE    INC                     794,390         38.00     30,186,820.00
            ANALOG    DEVICES    INC                 285,775         110.96      31,709,594.00
            APPLIED    MATERIALS     INC                295,110         51.16     15,097,827.60
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            ASML   HOLDINGS     NV-NY   REG  SHS             95,060        246.39      23,421,833.40
            BROADCOM     INC                     273,235         282.31      77,136,972.85
            INTEL   CORP                      686,175         49.82     34,185,238.50
            LAM  RESEARCH     CORP                   120,180         235.86      28,345,654.80
            MARVELL    TECHNOLOGY      GROUP   LTD           2,352,765          24.31     57,195,717.15
            MICROCHIP     TECHNOLOGY      INC              644,230         90.64     58,393,007.20
            MICRON    TECHNOLOGY      INC                845,675         48.51     41,023,694.25
            NVIDIA    CORP                      68,560        172.53      11,828,656.80
            NXP  SEMICONDUCTORS        NV               434,205         103.90      45,113,899.50
            ON  SEMICONDUCTOR       CORP               4,128,260          18.80     77,611,288.00
            SEMTECH    CORP                     252,414         46.13     11,643,857.82
            TAIWAN    SEMICONDUCTOR-SP         ADR             227,265         44.12     10,026,931.80
            TERADYNE     INC                     254,925         58.15     14,823,888.75
            XILINX    INC                      46,275         96.12      4,447,953.00
                                    35,896,622              2,052,487,900.53
                米ドル    小計
                                                  (219,841,979,025)
     ユーロ        DASSAULT     SYSTEMES     SA                90,660        126.05      11,427,693.00
                                      90,660              11,427,693.00
                ユーロ    小計
                                                   (1,347,439,281)
     韓国ウォン        LG  INNOTEK    CO  LTD                  131,905      112,000.00      14,773,360,000.00
                                      131,905            14,773,360,000.00
               韓国ウォン      小計
                                                   (1,320,738,384)
                                    38,275,787               225,842,217,190
                  合 計
                                                  (222,510,156,690)
     (注)金額欄の( )内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。

           通貨              銘柄数            組入株式時価比率             合計金額に対する比率

     米ドル              株式       65銘柄                   94.2  %            98.8  %
     ユーロ              株式       1銘柄                   0.6  %             0.6  %
     韓国ウォン              株式       1銘柄                   0.6  %             0.6  %
      (b)株式以外の有価証券

       該当事項はありません。

      ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       「注記表(デリバティブ取引に関する注記)」に記載しております。

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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)

                                    2019年10月31日現在

     Ⅰ 資産総額                               34,152,058,714       円 

     Ⅱ 負債総額                                795,978,628      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               33,356,080,086       円 
     Ⅳ 発行済口数                               24,317,743,931       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.3717   円 
       (1万口当たり純資産額)                                  (13,717    円)
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

       ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

       規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
       替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
       替受益権を表示する受益証券は発行されません。
      イ 名義書換

        該当事項はありません。
      ロ 受益者名簿
        作成しません。
      ハ 受益者に対する特典
        ありません。
      ニ 受益権の譲渡および譲渡制限等
      (イ)受益権の譲渡
        a.受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
           記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
        b.上記aの申請のある場合には、上記aの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
           益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
           に記載または記録するものとします。ただし、上記aの振替機関等が振替先口座を開設したも
           のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上
           位機関を含みます。)に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
           載または記録が行われるよう通知するものとします。
        c.上記aの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
           されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
           る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
           きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      (ロ)受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
         譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
         ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
      ホ 受益権の再分割
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        委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
        分割できるものとします。
      ヘ 償還金
        償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
        者に支払います。
      ト 質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
        によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
                                 58/95

















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     第二部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

       イ 資本金の額および株式数

                           2019年10月31日現在
         資本金の額                 20億円
         会社が発行する株式の総数                 60,000,000株
         発行済株式総数                 33,870,060株
       ロ 最近5年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ 会社の機構

         委託会社の取締役は8名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を1名選定し、必要に応じて取締役会長1名を選定
         することができます。
       ニ 投資信託の運用の流れ

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     2【事業の内容及び営業の概況】

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       2019年10月31日現在、委託会社が運用を行っている投資信託(親投資信託は除きます)は、以下の通

       りです。
                                    本 数    (本)         純資産総額      (百万円)
              追加型株式投資信託                             757            8,268,036

              単位型株式投資信託                             118             650,266

             追加型公社債投資信託                               1            28,871

             単位型公社債投資信託                              187             515,521

                  合 計                         1,063             9,462,696

     3【委託会社等の経理状況】

      1 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第

       59号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
      2 当社は、当事業年度(平成30年4月1日から平成31年3月31日まで)の財務諸表については、金融

       商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任                               あずさ監査法人の監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                     (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成30年3月31日)                (平成31年3月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金及び預金                               20,873,870                13,755,961
        顧客分別金信託                                 20,010                20,011
        前払費用                                 402,249                476,456
        未収入金                                 39,030                64,856
        未収委託者報酬                                6,332,203                6,963,077
        未収運用受託報酬                                1,725,215                1,129,548
        未収投資助言報酬                                 316,407                285,668
        未収収益                                 50,321                44,150
                                         10,891                31,771
        その他の流動資産
                                      29,770,200                22,771,504
       流動資産合計
       固定資産
                                 60/95


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        有形固定資産                  ※1
         建物                                 185,371                173,517
                                        300,694                751,471
         器具備品
        有形固定資産合計                                 486,065                924,988
        無形固定資産
         ソフトウェア                                 409,765                479,867
         ソフトウェア仮勘定                                  5,755               183,528
         電話加入権                                    56                44
         商標権                                    -                60
                                        415,576                663,501
        無形固定資産合計
        投資その他の資産
         投資有価証券                               10,616,594                10,829,628
         関係会社株式                               10,412,523                10,252,067
         長期差入保証金                                 658,505               2,004,451
         長期前払費用                                 69,423                97,107
         会員権                                  7,819                7,819
                                       1,394,447                1,426,381
         繰延税金資産
        投資その他の資産合計                               23,159,314                24,617,457
                                      24,060,956                26,205,946
       固定資産合計
                                      53,831,157                48,977,450
       資産合計
                                                     (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成30年3月31日)                (平成31年3月31日)
     負債の部
       流動負債
        顧客からの預り金                                    84              4,534
        その他の預り金                                  92,326              1,480,229
        未払金
         未払収益分配金                                    649               1,122
         未払償還金                                 137,522                137,522
         未払手数料                                2,783,763                3,246,133
         その他未払金                                 236,739                768,373
        未払費用                                3,433,641                3,535,589
        未払消費税等                                 547,706                 84,966
        未払法人税等                                1,785,341                 670,761
        賞与引当金                                1,507,256                1,302,052
                                          1,408               18,110
        その他の流動負債
                                       10,526,438                11,249,395
       流動負債合計
       固定負債
        退職給付引当金                                3,319,830                3,418,601
        賞与引当金                                  99,721                 5,074
                                          3,363                5,074
        その他の固定負債
                                       3,422,915                3,428,751
       固定負債合計
                                       13,949,354                14,678,146
       負債合計
     純資産の部

       株主資本
        資本金                                2,000,000                2,000,000
        資本剰余金
                                 61/95

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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                                       8,628,984                8,628,984
         資本準備金
                                       8,628,984                8,628,984
        資本剰余金合計
        利益剰余金
         利益準備金                                 284,245                284,245
         その他利益剰余金
          配当準備積立金                                  60,000                60,000
          別途積立金                                1,476,959                1,476,959
                                       26,561,078                21,255,054
          繰越利益剰余金
                                       28,382,283                23,076,258
        利益剰余金合計
                                       39,011,267                33,705,242
       株主資本計
       評価・換算差額等
                                        870,535                594,061
        その他有価証券評価差額金
                                        870,535                594,061
       評価・換算差額等合計
                                       39,881,802                34,299,304
       純資産合計
                                       53,831,157                48,977,450
       負債・純資産合計
     (2)【損益計算書】

                                                     (単位:千円)

                                前事業年度                  当事業年度
                           (自 平成29年4月1日                   (自 平成30年4月1日
                            至 平成30年3月31日)                    至 平成31年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                                36,538,981                  39,156,499
      運用受託報酬                                8,362,118                  6,277,217
      投資助言報酬                                1,440,233                  1,332,888
      その他営業収益
        情報提供コンサルタント
        業務報酬                                5,000                    -
       サービス支援手数料                                  128,324                  182,502
                                       55,820                  49,507
       その他
     営業収益計                                46,530,479                  46,998,614
     営業費用
      支払手数料                                16,961,384                  18,499,433
      広告宣伝費                                  353,971                  361,696
      公告費                                   1,140                   125
      調査費
       調査費                                1,654,233                  1,752,905
       委託調査費                                5,972,473                  6,050,441
      営業雑経費
       通信費                                  40,066                  46,551
       印刷費                                  339,048                  338,465
       協会費                                     -               24,700
       諸会費                                  45,465                  23,756
       情報機器関連費                                2,582,734                  2,872,416
       販売促進費                                  34,333                  49,118
                                       136,669                  148,307
       その他
     営業費用合計                                28,121,520                  30,167,918
     一般管理費
                                 62/95


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      給料
       役員報酬                                  196,529                  190,951
       給料・手当                                6,190,716                  6,308,066
       賞与                                  601,375                  514,259
       賞与引当金繰入額                                1,566,810                  1,235,936
      交際費                                  25,709                  27,802
      寄付金                                     -                 82
      事務委託費                                  256,413                  286,905
      旅費交通費                                  220,569                  228,538
      租税公課                                  282,036                  285,369
      不動産賃借料                                  654,286                  612,410
      退職給付費用                                  419,884                  463,553
      固定資産減価償却費                                  329,756                  378,530
                                       285,490                  290,243
      諸経費
                                     11,029,580                  10,822,651
     一般管理費合計
                                      7,379,378                  6,008,044
     営業利益
                                                     (単位:千円)

                                前事業年度                 当事業年度
                            (自 平成29年4月1日                  (自 平成30年4月1日
                             至 平成30年3月31日)                   至 平成31年3月31日)
     営業外収益
      受取配当金                                  51,335                    -
      受取利息                                    520                 623
      時効成立分配金・償還金                                   2,622                   72
      原稿・講演料                                    894                1,951
                                        10,669                 36,408
      雑収入
     営業外収益合計                                  66,042                 39,055
     営業外費用
      為替差損                                   5,125                 15,760
                                         913                7,027
      雑損失
                                        6,038                 22,787
     営業外費用合計
                                      7,439,383                 6,024,312
     経常利益
     特別利益
      投資有価証券償還益                                  61,842                 289,451
      投資有価証券売却益                                  30,980                  7,247
                                           -              79,850
      過去勤務費用償却益                  ※1
     特別利益合計                                  92,822                 376,549
     特別損失
      固定資産除却損                  ※2                354,695                   1,462
      投資有価証券償還損                                  141,666                  13,668
      投資有価証券売却損                                   9,634                 14,605
      関係会社株式評価損                  ※3                    -              160,455
                                           -              187,140
      合併関連費用                  ※4
                                       505,996                 377,331
     特別損失合計
                                      7,026,209                 6,023,530
     税引前当期純利益
     法人税、住民税及び事業税                                 2,350,891                 1,750,031
                                     △  280,166
                                                         90,084
     法人税等調整額
                                      2,070,725                 1,840,116
     法人税等合計
                                      4,955,483                 4,183,413
     当期純利益
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     (3)【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                    利益剰余金
                資本金                              その他利益剰余金
                           資本剰余金
                     資本準備金            利益準備金
                             合計
                                       配当準備積立金        別途積立金       繰越利益剰余金
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       23,493,074
     当期変動額
                                                       △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益                                                  4,955,483
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計              -      -      -      -       -       -    3,068,003
     当期末残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       26,561,078
                       株主資本                 評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                                      純資産合計
                                    その他有価証券          評価・換算
                           株主資本合計
                 利益剰余金
                                     評価差額金         差額等合計
                   合計
     当期首残高               25,314,279          35,943,263          327,116         327,116       36,270,379
     当期変動額
                   △ 1,887,480         △ 1,887,480                         △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益              4,955,483          4,955,483                          4,955,483
      株主資本以外の
      項目の当期変動額                                  543,419         543,419         543,419
      (純額)
     当期変動額合計               3,068,003          3,068,003          543,419         543,419        3,611,423
     当期末残高               28,382,283          39,011,267          870,535         870,535       39,881,802
     当事業年度(自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                    利益剰余金
                資本金                              その他利益剰余金
                           資本剰余金
                     資本準備金            利益準備金
                                       配当準備積立金        別途積立金       繰越利益剰余金
                            合計
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       26,561,078
     当期変動額
                                                       △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益                                                  4,183,413
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
                                                       △ 5,306,024
     当期変動額合計              -      -      -      -       -       -
     当期末残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       21,255,054
                       株主資本                 評価・換算差額等

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                                                       純資産合計
                 利益剰余金
                                    その他有価証券          評価・換算
                           株主資本合計
                 利益剰余金
                                     評価差額金          差額等合計
                   合計
     当期首残高               28,382,283          39,011,267           870,535          870,535      39,881,802
     当期変動額
                   △ 9,489,438        △ 9,489,438                         △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益              4,183,413          4,183,413                           4,183,413
      株主資本以外の
                                       △ 276,474        △ 276,474      △ 276,474
      項目の当期変動額
      (純額)
                   △ 5,306,024        △ 5,306,024         △ 276,474        △ 276,474     △ 5,582,498
     当期変動額合計
     当期末残高               23,076,258          33,705,242           594,061          594,061      34,299,304
     [注記事項]

     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法
      (2)その他有価証券

       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法
        (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
       時価のないもの
        移動平均法による原価法
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
        定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備
       については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物             3~50年
         器具備品           3~20年
      (2)無形固定資産

        定額法によっております。
        なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっておりま
       す。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
      (2)退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
       ①退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
       式基準によっております。
       ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     (表示方法の変更)

       「税効果会計に係る会計基準」の一部改正(企業会計基準第28号平成30年2月16日)を当事業年度の期首から適用し、
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      繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、
      税効果会計関係注記を変更しております。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」715,988千円は、「投資その他の資
      産」の「繰延税金資産」1,394,447千円に含めて表示しております。
       また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第3項から第4項に定める「税効果会計に係る会計基
      準」注解(注8)(評価性引当額の合計額を除く。)に記載された内容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事
      業年度に係る内容については、税効果会計基準一部改正第7項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                            前事業年度                   当事業年度
                          (平成30年3月31日)                   (平成31年3月31日)
       建物                     312,784千円                   350,176千円
       器具備品                     768,929千円                   922,553千円
     2 当座借越契約

        当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                            前事業年度                   当事業年度
                          (平成30年3月31日)                   (平成31年3月31日)
       当座借越極度額の総額                    10,000,000千円                   10,000,000千円
       借入実行残高                            -千円                   -千円
       差引額
                           10,000,000千円                   10,000,000千円
     3 保証債務

        当社は、子会社であるSumitomo               Mitsui    Asset   Management(New        York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
       し、令和5年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                             前事業年度                   当事業年度
                           (平成30年3月31日)                   (平成31年3月31日)
       Sumitomo     Mitsui    Asset
                             204,923千円                   174,854千円
       Management      (New   York)Inc.
     (損益計算書関係)

     ※1 過去勤務費用償却益
         過去勤務費用償却益は、退職金規程を変更したことに伴い発生した過去勤務費用の一時処理額であります。
     ※2 固定資産除却損

                             前事業年度                   当事業年度
                         (自   平成29年4月1日                 (自   平成30年4月1日
                          至  平成30年3月31日)                  至  平成31年3月31日)
       器具備品                        0 千円                 695  千円
       ソフトウェア
                             9,000   千円                 766  千円
       ソフトウェア仮勘定
                            345,695    千円                  -  千円
     ※3 関係会社株式評価損

         関係会社株式評価損は、関連会社の株式について減損処理を適用したことによるものであります。
     ※4 合併関連費用

         合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業
        務委託費用であります。
     (株主資本等変動計算書関係)

     前事業年度(自       平成29年4月1日 至           平成30年3月31日)
      1.発行済株式数に関する事項
                    当期首株式数          当期増加株式数           当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式              17,640株              -           -       17,640株
      2.剰余金の配当に関する事項

                                 66/95


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       (1)配当金支払額等
                           配当金の総額          一株当たり
           決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
       平成29年6月27日                                       平成29年        平成29年
                   普通株式          1,887,480        107,000.00
        定時株主総会                                      3月31日        6月28日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成30年6月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額         一株当たり
          決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                  (千円)     配当額(円)
       平成30年6月26日                                        平成30年       平成30年
                 普通株式      利益剰余金         2,822,400       160,000.00
        定時株主総会                                        3月31日       6月27日
     当事業年度(自       平成30年4月1日 至           平成31年3月31日)

      1.発行済株式数に関する事項
        当社は平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
                    当期首株式数          当期増加株式数           当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式              17,640株        17,622,360株                -     17,640,000株
      2.剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額等
         当社は平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
         当該株式分割は平成30年11月1日を効力発生日としておりますので、平成31年1月31日を基準日とする一株当たり
        配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
                           配当金の総額          一株当たり
           決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
       平成30年6月26日                                       平成30年        平成30年
                   普通株式          2,822,400        160,000.00
        定時  株主総会                                    3月31日        6月27日
       平成31年2月28日                                       平成31年        平成31年
                   普通株式          6,667,038          377.95
        臨時株主総会                                      1月31日        3月22日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         令和1年6月24日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額         一株当たり
          決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                   (千円)     配当額(円)
       令和1年6月24日                                        平成31年       令和1年
                  普通株式      利益剰余金         2,469,600         140.00
        臨時  株主総会                                      3月28日       6月25日
     (リース取引関係)

     オペレーティング・リース取引
      (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     (単位:千円)
                          前事業年度                     当事業年度
                        (平成30年3月31日)                     (平成31年3月31日)
        1年以内                        208,187                     597,239
        1年超                         42,916                    6,115,662
        合計                        251,104                    6,712,901
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
      (1)金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
        期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
        運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

         営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
        は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
        ため、リスクは僅少となっています。
         投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
        リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50%
        出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
        約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
         営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
      (3)金融商品に係るリスク管理体制

       ①信用リスクの管理
         当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
        とともに、その状況について取締役会に報告しています。
         投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
        に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
         長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
       ②市場リスクの管理
         投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
        について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
        査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
        おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
        格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
        としています。
      (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
        い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
        め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
     2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
       認められるものは、次表には含まれていません((注2)参照)。
      前事業年度(平成30年3月31日)

                                                      (単位:千円)
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)現金及び預金                        20,873,870             20,873,870                -
      (2)顧客分別金信託                          20,010             20,010              -
      (3)未収委託者報酬                        6,332,203             6,332,203                -
      (4)未収運用受託報酬                        1,725,215             1,725,215                -
      (5)未収投資助言報酬                         316,407             316,407               -
      (6)投資有価証券
       ①その他有価証券                       10,616,296             10,616,296                -
      (7)長期差入保証金                         658,505             658,505               -
            資産計                  40,542,507             40,542,507                -
      (1)顧客からの預り金                            84             84            -
      (2)未払手数料                        2,783,763             2,783,763                -
            負債計                  2,783,847             2,783,847                -
      当事業年度(平成31年3月31日)

                                                      (単位:千円)
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)現金及び預金                        13,755,961             13,755,961                -
      (2)顧客分別金信託                          20,011             20,011              -
      (3)未収委託者報酬                        6,963,077             6,963,077                -
      (4)未収運用受託報酬                        1,129,548             1,129,548                -
      (5)未収投資助言報酬                         285,668             285,668               -
      (6)投資有価証券
       ①その他有価証券                       10,829,330             10,829,330                -
      (7)長期差入保証金                        2,004,451             2,004,451                -
            資産計                  34,988,051             34,988,051                -
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      (1)顧客からの預り金                          4,534             4,534              -
      (2)未払手数料                        3,246,133             3,246,133                -
            負債計                  3,250,667             3,250,667                -
       (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資 産
         (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬及び(5)未収投資助言報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
         (6)投資有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
          ている基準価格によっております。
         (7)長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
          額によっています。
        負 債

         (1)顧客からの預り金及び(2)未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
       (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                        (単位:千円)
                          前事業年度            当事業年度
              区分
                       (平成30年3月31日)            (平成31年3月31日)
        その他有価証券
         非上場株式                       298            298
              合計                   298            298
        子会社株式及び関連会社株式
         非上場株式                   10,412,523            10,252,067
              合計               10,412,523            10,252,067
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
       ることから、時価開示の対象とはしておりません。
       (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

      前事業年度(平成30年3月31日)
                                                      (単位:千円)
            区分           1年以内         1年超5年以内          5年超10年以内            10年超
      現金及び預金                  20,873,870              -          -          -
      顧客分別金信託                     20,010            -          -          -
      未収委託者報酬                   6,332,203              -          -          -
      未収運用受託報酬                   1,725,215              -          -          -
      未収投資助言報酬                    316,407             -          -          -
      長期差入保証金                    602,360           56,144            -          -
            合計             29,870,067            56,144            -          -
      当事業年度(平成31年3月31日)

                                                      (単位:千円)
            区分           1年以内         1年超5年以内          5年超10年以内            10年超
      現金及び預金                  13,755,961               -          -          -
      顧客分別金信託                    20,011            -          -          -
      未収委託者報酬                   6,963,077              -          -          -
      未収運用受託報酬                   1,129,548              -          -          -
      未収投資助言報酬                    285,668             -          -          -
      長期差入保証金                    54,900         1,949,551              -          -
            合計             22,209,168           1,949,551              -          -
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式
     前事業年度(平成30年3月31日)
       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握
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      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成31年3月31日)

       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,252,067千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券

     前事業年度(平成30年3月31日)
                                                      (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            7,366,669          6,046,232          1,320,437
                 小計                   7,366,669          6,046,232          1,320,437
      (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            3,249,626          3,315,328          △65,701
                 小計                   3,249,626          3,315,328          △65,701
                 合計                  10,616,296           9,361,560          1,254,735
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
       められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成31年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            7,545,410          6,613,088          932,322
                 小計                   7,545,410          6,613,088          932,322
      (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            3,283,920          3,360,000          △76,080
                 小計                   3,283,920          3,360,000          △76,080
                 合計                  10,829,330           9,973,088          856,242
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
       められることから、記載しておりません。
     3.事業年度中に売却したその他有価証券

     前事業年度(自       平成29年4月1日 至           平成30年3月31日)
                                 (単位:千円)
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
              532,099            30,980            9,634
     当事業年度(自       平成30年4月1日 至           平成31年3月31日)

                                 (単位:千円)
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
              728,127            7,247          14,605
     4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
       当事業年度において、有価証券について160,455千円(関係会社株式160,455千円)減損処理を行っております。
       なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
      上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    平成29年4月1日             (自    平成30年4月1日
                               至    平成30年3月31日)              至    平成31年3月31日)
       退職給付債務の期首残高                                3,177,131                3,319,830
         勤務費用                                285,715                267,362
         利息費用                                 2,922                  -
         数理計算上の差異の発生額                               △51,212                 △3,658
         退職給付の支払額                               △94,727                △85,082
         過去勤務費用の発生額                                  -             △79,850
       退職給付債務の期末残高                                3,319,830                3,418,601
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成30年3月31日)                (平成31年3月31日)
       非積立型制度の退職給付債務                                3,319,830                3,418,601
       未認識数理計算上の差異                                   -                -
       未認識過去勤務費用                                   -                -
       退職給付引当金                                3,319,830                3,418,601
      (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    平成29年4月1日             (自    平成30年4月1日
                               至    平成30年3月31日)              至    平成31年3月31日)
       勤務費用                                 285,715                267,362
       利息費用                                  2,922                  -
       数理計算上の差異の費用処理額                                △51,212                 △3,658
       過去勤務費用償却益                                   -             △79,850
       その他                                 182,458                199,849
       確定給付制度に係る退職給付費用                                 419,884                383,703
      (注)1.退職金規程を変更したことに伴い、過去勤務費用償却益79,850千円を特別利益に計上しております。
         2.その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
          度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
      (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

        主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                  前事業年度                当事業年度
                              (自    平成29年4月1日             (自    平成30年4月1日
                               至    平成30年3月31日)              至    平成31年3月31日)
        割引率                                 0.000%                0.000%
     3.確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度147,195千円、当事業年度156,457千円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                              (単位:千円)

                               前事業年度             当事業年度
                            (平成30年3月31日)             (平成31年3月31日)
       繰延税金資産

        退職給付引当金                           1,016,532             1,046,775
        賞与引当金                            492,056             400,242
        調査費                             90,509             80,983
        未払金                             60,851             57,192
        未払事業税                            102,103              54,797
        ソフトウェア償却                             11,289             17,501
                                     7,903             82,798
        その他
                                 71/95

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       繰延税金資産小計
                                   1,781,245             1,740,292
                                    △2,597             △51,729
       評価性引当額(注)
       繰延税金資産合計
                                   1,778,648             1,688,563
       繰延税金負債

        その他有価証券評価差額金                            384,200             262,181
       繰延税金負債合計                             384,200             262,181
       繰延税金資産の純額
                                   1,394,447             1,426,381
     (注)評価性引当額が49,131千円増加しております。この増加の内容は、主として関係会社株式評価損に係る評価性引当額

       を追加的に認識したことに伴うものであります。
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

      な項目別の内訳
                                前事業年度             当事業年度
                              (平成30年3月31日)            (平成31年3月31日)
       法定実効税率
                                   30.8%             30.6%
       (調整)
        評価性引当額の増減                             -            0.8
        交際費等永久に損金に算入されない項目                            0.2             0.9
        住民税均等割等                            0.1             0.1
        所得税額控除による税額控除                           △1.9             △1.4
        その他                            0.1            △0.4
                                   29.4             30.5
       税効果会計適用後の法人税等の負担率
     (セグメント情報等)

     前事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)
     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報
                                                     (単位:千円)
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                   36,538,981          8,362,118         1,440,233          189,145        46,530,479
         営業収益
      (2)地域ごとの情報 

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ②有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報 

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
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     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     当事業年度(自       平成30年4月1日         至  平成31年3月31日)

     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報
                                                     (単位:千円)
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他          合計
        外部顧客への
                   39,156,499          6,277,217         1,332,888          232,009        46,998,614
         営業収益
      (2)地域ごとの情報 

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ②有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報 

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     (関連当事者情報)

     前事業年度(自       平成29年4月1日 至           平成30年3月31日)
     1.関連当事者との取引
      (1)兄弟会社等
                                                      (単位:千円)
          会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
      種類    名称又は     所在地           内容又    所有(被所            取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                    又は基金                との関係
          氏名               は職業    有)割合
     親会社                            %
         ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      2,761,066          429,436
         銀行      千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     親会社                            %
         SMBC日興      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の               10,000,000     証券業                      5,685,815          953,752
         証券㈱      千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
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     当事業年度(自       平成30年4月1日         至  平成31年3月31日)

     1.関連当事者との取引
      (1)兄弟会社等
                                                      (単位:千円)
          会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
      種類    名称又は     所在地           内容又    所有(被所            取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                    又は基金                との関係
          氏名               は職業    有)割合
     親会社                            %
         ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      2,499,836          399,447
         銀行      千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     親会社                            %
         SMBC日興      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の               10,000,000     証券業                      5,789,062         1,154,875
         証券㈱      千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          -
     (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                                 前事業年度                当事業年度
                             (自    平成29年4月1日             (自    平成30年4月1日
                              至    平成30年3月31日)              至    平成31年3月31日)
      1株当たり純資産額                              2,260.87円                1,944.40円
      1株当たり当期純利益金額                               280.92円                237.15円
      (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         2.当社は、平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。これに伴
           い、前事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、1株当たり純資産額及び1株当たり当期純利益
           を算定しております。
         3.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                             (自    平成29年4月1日             (自    平成30年4月1日
                              至    平成30年3月31日)              至    平成31年3月31日)
      1株当たり当期純利益金額
       当期純利益(千円)                            4,955,483                4,183,413
       普通株主に帰属しない金額(千円)                                -                -
       普通株式に係る当期純利益金額(千円)                            4,955,483                4,183,413
       期中平均株式数(株)                            17,640,000                17,640,000
     (重要な後発事象)

     前事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)
      当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
       平成30年5月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
      ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住
      銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
     当事業年度(自       平成30年4月1日         至  平成31年3月31日)

      取得による企業結合
       当社は、平成30年9月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
      締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
      は、平成31年4月1日付で合併いたしました。
     1.企業結合の概要

      (1)被取得企業の名称及び事業の内容
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        被取得企業の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
        事業の内容    投資運用業、投資助言・代理業等
      (2)企業結合を行う主な理由

        資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
       ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
       集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
       社の実現を図るものであります。
      (3)企業結合日

        平成31年4月1日
      (4)企業結合の法的形式

        当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
      (5)結合後企業の名称

        三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

        「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
       計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年9月13日)の考え方に基づき、当社を取得企業とし
       ております。
     2.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

      (1)合併比率
        大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式1株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
      (2)合併比率の算定方法

        当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はPwCアド
       バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
       結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
       議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
      (3)交付した株式数

        普通株式:16,230,060株
     3.主要な取得関連費用の内容及び金額

        デューデリジェンス費用13,700千円
     4.取得原価の配分に関する事項

        現時点では確定しておりません。
     (参考)大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

      ※当該(参考)において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
      1.委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。)

        並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第
        52号。)により作成しております。
      2.財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

      3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第47期事業年度(平成30年4月1日から

        平成31年3月31日まで)の財務諸表について、有限責任                          あずさ監査法人による監査を受けております。
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     (1)貸借対照表

















                                                   (単位:千円)
                                     第46期              第47期
                                 (平成30年3月31日)              (平成31年3月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金・預金                               21,360,895              20,475,527
                                 76/95


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        前払費用                                 204,460              230,059
        未収入金                                  12,823              4,542
        未収委託者報酬                                3,363,312              2,923,589
        未収運用受託報酬                                1,198,432               870,546
        未収収益                                  41,310              38,738
                                          7,553              3,324
        その他
                                       26,188,788              24,546,329
        流動資産計
       固定資産
        有形固定資産
         建物                  ※1              75,557             225,975
         器具備品                  ※1             122,169              95,404
         土地                                  710              710
                                          7,275              8,108
         リース資産                  ※1
                                         205,712              330,198
         有形固定資産計
        無形固定資産
         ソフトウエア                                73,887             159,087
         ソフトウェア仮勘定                                  -            6,115
                                         12,706              12,706
         電話加入権
                                         86,593             177,909
         無形固定資産計
        投資その他の資産
         投資有価証券                              10,257,600              11,025,039
         関係会社株式                                956,115              956,115
         従業員長期貸付金                                 1,170               -
         長期差入保証金                                534,699              534,270
         出資金                                82,660              82,660
         繰延税金資産                               1,041,251              1,009,250
         その他                                  -            8,397
                                        △20,750              △20,750
         貸倒引当金
                                       12,852,746              13,594,982
         投資その他の資産計
                                       13,145,052              14,103,090
        固定資産計
                                       39,333,840              38,649,419
       資産合計
                                                    (単位:千円)

                                     第46期              第47期
                                 (平成30年3月31日)              (平成31年3月31日)
     負債の部
      流動負債
        リース債務                                  3,143              3,583
        未払金                                 29,207            1,555,486
        未払手数料                                1,434,393              1,222,461
        未払費用                                1,287,722              1,203,269
        未払法人税等                                1,397,293               264,304
        未払消費税等                                 135,042              48,437
        賞与引当金                                1,263,100              1,007,040
        役員賞与引当金                                 85,600              72,900
                                         23,128              29,455
        その他
                                        5,658,632              5,406,939
        流動負債計
       固定負債
        リース債務                                  4,698              5,173
        退職給付引当金                                1,540,203              1,707,062
        役員退職慰労引当金                                 88,050                -
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        長期未払金                                    -           204,333
                                           -           248,260
        資産除去債務
                                        1,632,952              2,164,829
        固定負債計
                                        7,291,585              7,571,769
       負債合計
                                                    (単位:千円)

                                     第46期              第47期
                                 (平成30年3月31日)              (平成31年3月31日)
     純資産の部
      株主資本
        資本金                                2,000,000              2,000,000
        資本剰余金
                                         156,268              156,268
         資本準備金
                                         156,268              156,268
         資本剰余金合計
        利益剰余金
         利益準備金                                343,731              343,731
         その他利益剰余金
          別途積立金                             1,100,000              1,100,000
                                       28,387,042              27,516,774
          繰越利益剰余金
                                       29,830,773              28,960,505
         利益剰余金合計
                                       31,987,042              31,116,774
        株主資本合計
       評価・換算差額等
                                         55,213             △39,124
        その他有価証券評価差額金
                                         55,213             △39,124
        評価・換算差額等合計
                                       32,042,255              31,077,650
       純資産合計
                                       39,333,840              38,649,419
     負債純資産合計
     (2)損益計算書

                                                   (単位:千円)
                                  第46期                第47期
                              (自 平成29年4月1日                (自 平成30年4月1日
                               至 平成30年3月31日)                至 平成31年3月31日)
     営業収益
       運用受託報酬                               5,111,757                4,252,374
       委託者報酬                               26,383,145                24,415,734
                                       82,997                66,957
       その他営業収益
                                     31,577,899                28,735,066
       営業収益計
     営業費用
       支払手数料                               11,900,832                10,708,502
       広告宣伝費                                 93,131               196,206
       公告費                                   -               293
       調査費
        調査費                              1,637,364                2,076,042
        委託調査費                              2,959,680                3,032,753
       委託計算費                                 79,120                77,597
       営業雑経費
        通信費                                42,497                38,715
        印刷費                               517,371                507,540
        協会費                                24,374                24,325
        諸会費                                3,778                1,994
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                                       122,930                63,596
        その他
                                     17,381,079                16,727,567
       営業費用計
     一般管理費
       給料
        役員報酬                               218,127                217,030
        給料・手当                              2,809,008                3,002,836
        賞与                                86,028                48,878
       退職金                                 9,864                2,855
       福利厚生費                                647,269                638,399
       交際費                                 29,121                38,883
       旅費交通費                                159,224                153,694
       租税公課                                199,255                160,817
       不動産賃借料                                622,807                639,392
       退職給付費用                                219,724                324,082
       固定資産減価償却費                                 71,624               141,154
       賞与引当金繰入額                               1,263,100                1,007,040
       役員退職慰労引当金繰入額
                                       36,130               102,860
       役員賞与引当金繰入額                                 85,500                72,900
                                       901,001               1,011,941
       諸経費
                                      7,357,787                7,562,768
       一般管理費計
                                      6,839,032                4,444,730
     営業利益
     営業外収益
       受取配当金                                 23,350                35,946
       受取利息                                  199                178
       投資有価証券売却益                                 6,350               45,345
                                        2,831               10,431
       その他
                                       32,732                91,902
       営業外収益計
     営業外費用
       投資有価証券売却損                                 5,000                4,735
       解約違約金                                   -               982
       為替差損                                 1,784                 828
                                          0               410
       その他
                                        6,784                6,956
       営業外費用計
                                      6,864,980                4,529,676
     経常利益
     特別損失
      合併関連費用                   ※2                 -             179,376
                                          -              4,121
      固定資産除却損
                                          -             183,498
      特別損失計
     税引前当期純利益                                 6,864,980                4,346,177
                                      2,242,775                1,339,010
     法人税、住民税及び事業税
                                      △78,014                 73,635
     法人税等調整額
                                      2,164,761                1,412,646
     法人税等合計
     当期純利益                                 4,700,218                2,933,531
     (3)株主資本等変動計算書

     第46期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)                                               (単位:千円)
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                                                     繰越利益剰余金
                               合計
                                             別途積立金
     当期首残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
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     当期変動額
      剰余金の配当
                                                      △2,413,950
      当期純利益
                                                       4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -       -       -        -        -    2,286,268
     当期末残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        28,387,042
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                  評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高            27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期変動額
      剰余金の配当
                 △2,413,950         △2,413,950                            △2,413,950
      当期純利益
                  4,700,218         4,700,218                            4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
                                     17,295         17,295          17,295
     当期変動額合計             2,286,268         2,286,268           17,295         17,295        2,303,564
     当期末残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     第47期 (自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)                                               (単位:千円)

                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                                                     繰越利益剰余金
                                合計
                                              別途積立金
     当期首残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731       1,100,000       28,387,042
     当期変動額
      剰余金の配当
                                                      △3,803,800
      当期純利益
                                                       2,933,531
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -        -        -        -        -    △870,268
     当期末残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731       1,100,000       27,516,774
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                  評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     当期変動額
      剰余金の配当
                 △3,803,800         △3,803,800                            △3,803,800
      当期純利益
                  2,933,531         2,933,531                            2,933,531
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
                                    △94,337         △94,337          △94,337
     当期変動額合計             △870,268         △870,268          △94,337         △94,337         △964,605
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     当期末残高            28,960,505         31,116,774          △39,124         △39,124         31,077,650
      注記事項

      (重要な会計方針)
      1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)  子会社株式及び関連会社株式
         総平均法による原価法を採用しております。
      (2)  その他有価証券
         時価のあるもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法(売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
          により処理しております。)を採用しております。
         時価のないもの
          総平均法による原価法を採用しております。
      2.固定資産の減価償却の方法
      (1)  有形固定資産(リース資産を除く)
         定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物について
         は、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物     2~30年
         器具備品   4~15年
       (会計上の見積りの変更)
         当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社(以下「SMAM」)との間で合併
         契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
         しております。
         これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
         15,534千円減少しております。
      (2)  無形固定資産(リース資産を除く)
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によって
         おります。
      (3)  リース資産
         所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
         リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
      3.引当金の計上基準
      (1)  貸倒引当金
         債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)  賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
      (3)  役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
      (4)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
         これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
         各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
      (5)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
         計上しております。
      4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
         消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
      (表示方法の変更)

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      (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当事業年度の期首
      から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
      に変更しました。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」504,497千円は、「投資その他
      の資産」の「繰延税金資産」1,041,251千円に含めて表示しております。
      (追加情報)

       当社は、平成31年3月22日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
      報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
       これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金184,610千円を長期未払金に振り替えております。
      (貸借対照表関係)

                 第46期                          第47期
              (平成30年3月31日)                          (平成31年3月31日)
       ※1.有形固定資産の減価償却累計額                          ※1.有形固定資産の減価償却累計額
         建物                           465,964千円           建物           556,889千円
                                   器具備品         297,262千円
         器具備品                         266,621千円
                                   リース資産                      12,584千円
         リース資産                          8,719千円
      (損益計算書関係)

                 第46期                          第47期
             (自 平成29年4月1日                          (自 平成30年4月1日
              至 平成30年3月31日)                            至 平成31年3月31日)
                                 ※2.  合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
                  -
                                用及び当社とSMAMとの合併に関する業務委託費用
                                であります。
      (株主資本等変動計算書関係)

      第46期(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)
      1.発行済株式に関する事項                                            (単位:千株)
        株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            -          -         3,850
         合  計               3,850            -          -         3,850
       2.配当に関する事項

      (1)配当金支払額
                       配当金の総額         1株当たり
         決議      株式の種類                          基準日         効力発生日
                        (千円)       配当額(円)
      平成29年6月23日
                普通株式         2,413,950           627   平成29年3月31日          平成29年6月24日
      定時株主総会
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                     配当金            1株当た
                株式の            配当の
         決議            の総額            り配当額         基準日         効力発生日
                種類            原資
                     (千円)             (円)
      平成30年6月22日          普通            利益
                     2,348,500               610   平成30年3月31日          平成30年6月23日
      定時株主総会          株式           剰余金
      第47期(自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)

      1.発行済株式に関する事項                                            (単位:千株)
        株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
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         普通株式               3,850            -          -         3,850
         合  計               3,850            -          -         3,850
       2.配当に関する事項

      (1)配当金支払額
                       配当金の総額         1株当たり
          決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                        (千円)       配当額(円)
      平成30年6月22日
                 普通株式         2,348,500           610   平成30年3月31日         平成30年6月23日
      定時株主総会
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                     配当金            1株当た
                株式の            配当の
         決議            の総額            り配当額         基準日        効力発生日
                種類            原資
                     (千円)             (円)
      平成31年3月22日          普通            利益
                     1,455,300                378   平成31年3月31日          令和1年6月25日
      臨時株主総会          株式           剰余金
      (金融商品関係)

       1.金融商品の状況に関する事項
       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
        流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
          安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
          その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
         っております。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク
          主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
          これらの債権は、全て1年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
        収不能となるリスクは極めて軽微であります。
          未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、1年以内の債権であります。
          投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
        リスクに晒されております。
          長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
          未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
        係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
          これらの債務は、全て1年以内の債務であります。
       (3)金融商品に係るリスク管理体制
        ①信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
          当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
        財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
        ②市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

          当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
        変動リスクは極めて限定的であります。
          投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
        しております。
          なお、デリバティブ取引については行っておりません。
        ③資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理

          当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
        により、流動性リスクを管理しております。
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       2.金融商品の時価等に関する事項
        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
       ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません((注2)を参照ください)。
         第46期(平成30年3月31日)                                     (単位:千円)

                        貸借対照表計上額              時価          差額
         (1)現金・預金                   21,360,895          21,360,895              -
         (2)未収委託者報酬                   3,363,312          3,363,312              -
         (3)未収運用受託報酬                   1,198,432          1,198,432              -
         (4)未収入金                     12,823          12,823            -
         (5)投資有価証券
             その他有価証券               10,206,465          10,206,465              -
                   資産計         36,141,929          36,141,929              -
         (1)未払手数料                   1,434,393          1,434,393              -
         (2)未払費用(*)                    959,074          959,074             -
                   負債計          2,393,468          2,393,468              -
        (*)金融商品に該当するものを表示しております。
         第47期(平成31年3月31日)                                     (単位:千円)

                        貸借対照表計上額              時価          差額
         (1)現金・預金                   20,475,527          20,475,527              -
         (2)未収委託者報酬                   2,923,589          2,923,589              -
         (3)未収運用受託報酬                    870,546          870,546             -
         (4)未収入金                     4,542          4,542            -
         (5)投資有価証券
             その他有価証券               10,979,968          10,979,968              -
         (6)長期差入保証金                    524,592          524,592             -
                   資産計         35,778,767          35,778,767              -
         (1)未払手数料                   1,222,461          1,222,461              -
         (2)未払費用(*)                    807,875          807,875             -
                   負債計          2,030,337          2,030,337              -
        (*)金融商品に該当するものを表示しております。
      (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資産
       (1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬及び(4)未収入金
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
       (5)投資有価証券
           投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
          証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       (6)長期差入保証金
           敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
          ております。
       負債

       (1)未払手数料、及び(2)未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
      (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                                                (単位:千円)
               区分          第46期(平成30年3月31日)                 第47期(平成31年3月31日)
         (1)その他有価証券
            非上場株式                        51,135                 45,071
         (2)子会社株式
            非上場株式                       956,115                 956,115
         (3)長期差入保証金                          534,699                  9,677
          これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
          時価開示の対象としておりません。このため、(1)その他有価証券の非上場株式については
          2.(5)投資有価証券には含めておりません。
      (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額

          第46期(平成30年3月31日)                                       (単位:千円)
                         1年以内       1年超5年以内        5年超10年以内          10年超
          現金・預金               21,360,895             -         -         -
          未収委託者報酬                3,363,312            -         -         -
          未収運用受託報酬                1,198,432            -         -         -
          未収入金                 12,823           -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの               1,923,400          373,466         657,576           -
               合計          27,858,863          373,466         657,576           -
          第47期(平成31年3月31日)                                       (単位:千円)

                         1年以内       1年超5年以内        5年超10年以内          10年超
          現金・預金               20,475,527             -         -         -
          未収委託者報酬                2,923,589            -         -         -
          未収運用受託報酬                 870,546           -         -         -
          未収入金                  4,542          -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの                151,249        2,135,802          761,441           -
          長期差入保証金                   -      524,592           -         -
               合計          24,425,455         2,660,395          761,441           -
      (有価証券関係)

        1.子会社株式
        第46期(平成30年3月31日)
          子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        第47期(平成31年3月31日)

          子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        2.その他有価証券

        第46期(平成30年3月31日)                                         (単位:千円)
               区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,522,495           2,276,821           245,674
               小計               2,522,495           2,276,821           245,674
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   7,683,969           7,850,063          △166,093
               小計               7,683,969           7,850,063          △166,093
               合計              10,206,465           10,126,884            79,580
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額 51,135千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        第47期(平成31年3月31日)                                         (単位:千円)

               区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,207,351           1,967,041           240,309
               小計               2,207,351           1,967,041           240,309
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   8,772,616           9,069,317          △296,700
               小計               8,772,616           9,069,317          △296,700
               合計              10,979,968           11,036,359           △56,391
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額 45,071千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        3.当事業年度中に売却したその他有価証券

        第46期(自      平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)
                                                 (単位:千円)
           種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他               398,350              6,350             5,000
        第47期(自      平成30年4月1日 至          平成31年3月31日)

                                                 (単位:千円)
           種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他              1,433,609               45,345              4,735
      (退職給付関係)

        1.採用している退職給付制度の概要
          当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
          なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
        おります。
        2.簡便法を適用した確定給付制度

        (1)簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                 (単位:千円)
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                                第46期                第47期
                             (自 平成29年4月1日                (自 平成30年4月1日
                             至 平成30年3月31日)                至 平成31年3月31日)
         退職給付引当金の期首残高                            1,482,500                1,540,203
          退職給付費用                           147,235                248,717
          退職給付の支払額                          △105,520                △61,499
          その他                            15,987              △20,359
         退職給付引当金の期末残高                            1,540,203                1,707,062
       (注)前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
         当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
        (2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                                                 (単位:千円)
                                   第46期              第47期
                                (平成30年3月31日)              (平成31年3月31日)
         積立型制度の退職給付債務                                 -              -
         年金資産                                 -              -
                                          -              -
         非積立型制度の退職給付債務                              1,540,203              1,707,062
         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              1,540,203              1,707,062
         退職給付引当金                              1,540,203              1,707,062

         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              1,540,203              1,707,062
        (3)退職給付費用

           簡便法で計算した退職給付費用  第46期 147,235千円  第47期 248,717千円
        3.確定拠出制度

          当社の確定拠出制度への要拠出額は、第46期は72,489千円、第47期は75,365千円であります。
      (税効果会計関係)

        1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                                 (単位:千円)
                                  第46期             第47期
                               (平成30年3月31日)             (平成31年3月31日)
         繰延税金資産
          未払事業税                             71,030             23,058
          賞与引当金                            386,761             308,355
          社会保険料                             30,549             27,751
          未払事業所税                             4,247             4,370
          退職給付引当金                            471,610             522,702
          資産除去債務                               -           77,318
          投資有価証券                             67,546             65,422
          ゴルフ会員権                             11,000             11,000
          役員退職慰労引当金                             26,961               -
          その他有価証券評価差額金                               -           17,266
          その他                             74,458             83,141
         繰延税金資産小計                            1,144,165             1,140,388
         評価性引当額                             △78,546             △76,422
         繰延税金資産合計                            1,065,618             1,063,965
         繰延税金負債

          建物                               -           54,715
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          その他有価証券評価差額金                            △24,367                -
         繰延税金負債合計                             △24,367              54,715
         繰延税金資産の純額                            1,041,251             1,009,250
        2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

                                  第46期             第47期
                               (平成30年3月31日)             (平成31年3月31日)
         法定実効税率
                                         -          30.62%
          (調整)
          交際費等永久に損金に算入されない項目
                                         -           0.80%
          受取配当金等永久に益金に算入されない項目
                                         -           0.09%
          特定外国子会社等課税対象金額
                                         -           1.99%
          税額控除
                                         -         △0.64%
          その他
                                         -         △0.36%
         税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                         -          32.50%
       (注)前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
          法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省略しております。
      (資産除去債務関係)

       資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
     (1)当該資産除去債務の概要
        主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
     (2)当該資産除去債務の金額の算定方法

        当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
        なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
     (3)当該資産除去債務の総額の増減

        当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
        なったことから、「(2)当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
        金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
                                                (単位:千円)
                             第46期                 第47期
                         (自 平成29年4月1日                 (自 平成30年4月1日
                          至 平成30年3月31日)                   至 平成31年3月31日)
       期首残高                              -                 -
       見積りの変更による増加額                              -              248,260
       期末残高                              -              248,260
      (セグメント情報等)

       セグメント情報
       1.報告セグメントの概要
        当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
       関連情報

       第46期(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)
       1.製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
       外部顧客からの営業収益                26,383,145          5,111,757           82,997        31,577,899
       2.地域ごとの情報

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       (1)営業収益
          本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90%を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3.主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10%以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
       第47期(自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日)

       1.製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
       外部顧客からの営業収益                24,415,734          4,252,374           66,957        28,735,066
       2.地域ごとの情報

       (1)営業収益
          本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90%を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3.主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10%以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     (関連当事者との取引)

      第46期(自      平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)
       兄弟会社等
                         事業の     議決権
                                               取引          期末
          会社等の         資本金              関連当事者
                         内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
           名称        (億円)              との関係
                         は職業     有割合
                                               (千円)          (千円)
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                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           大和証                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    1,000                           3,987,525          573,578
           券株式              証券業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           会社                                          料
                                   託等      支払※1
      子会社         田区
           株式
                                  当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           会社                                         未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    17,709                           1,969,101          273,241
           三井             銀行業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           住友                                          料
                                   託等      支払※1
      子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      第47期(自      平成30年4月1日 至          平成31年3月31日)

       兄弟会社等
                        事業の     議決権
                                               取引          期末
          会社等         資本金              関連当事者
                        内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
          の名称         (億円)               との関係
                        は職業     有割合
                                               (千円)          (千円)
                                  当社投資信      投資信託に
      その他          東京
          大和証                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                    1,000                           4,328,153          540,879
          券株式              証券業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の          千代
           会社                                          料
                                   託等      支払※1
      子会社          田区
           株式
                                  当社投資信      投資信託に
      その他          東京
           会社                                          未払
                                  託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                   17,709                           1,465,685          228,197
           三井             銀行業      -                       手数
                                  務代行の委      行手数料の
      会社の          千代
           住友                                          料
                                   託等      支払※1
      子会社          田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      (1株当たり情報)

                              第46期                 第47期
                          (自 平成29年4月1日                 (自 平成30年4月1日
                           至 平成30年3月31日)                   至 平成31年3月31日)
       1株当たり純資産額                          8,322円66銭                 8,072円12銭
       1株当たり当期純利益金額                          1,220円84銭                  761円96銭
       (注)潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                第46期                第47期

                             (自 平成29年4月1日                (自 平成30年4月1日
                             至 平成30年3月31日)                  至 平成31年3月31日)
        当期純利益(千円)                             4,700,218                2,933,531
        普通株主に帰属しない金額(千円)                                -                -
        普通株式に係る当期純利益(千円)                             4,700,218                2,933,531
        普通株式の期中平均株式数(千株)                               3,850                3,850
      (重要な後発事象)

       当社は、平成30年9月28日付で締結した、SMAMとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
      SMAMを存続会社とする吸収合併方式により、平成31年4月1日付で合併いたしました。
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     4【利害関係人との取引制限】

       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ 自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       ロ 運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。)。
       ハ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ 委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ 上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
     5【その他】

       イ 定款の変更、その他の重要事項

       (イ)定款の変更
          a.2018年11月1日付で、発行可能株式総数を変更する定款の変更を行いました。
          b.2019年4月1日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
       (ロ)その他の重要事項
          三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年4月1日に大和住銀投信投資顧問株式会社
          と合併し、商号を三井住友DSアセットマネジメント株式会社に変更しました。
       ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

         該当ありません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

      イ 受託会社
      (イ)名称              株式会社りそな銀行
      (ロ)資本金の額              279,928百万円(2019年3月末現在)
      (ハ)事業の内容              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
     〔参考情報:再信託受託会社の概要〕

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      ・ 名称              日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
      ・ 資本金の額              51,000百万円(2019年3月末現在)
      ・ 事業の内容              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
      ロ 販売会社

                                   ※
      (イ)名称                                (ハ)事業の内容
                         (ロ)資本金の額
      今村証券株式会社                          857百万円       金融商品取引法に定める第一種金融商
                                      品取引業を営んでいます。
      SMBC日興証券株式会社                        10,000百万円
      株式会社SBI証券                        48,323百万円
      岡三オンライン証券株式会社                        2,500百万円
      香川証券株式会社                          555百万円
      ごうぎん証券株式会社                        3,000百万円
      静銀ティーエム証券株式会社                        3,000百万円
      GMOクリック証券株式会社                        4,346百万円
      スターツ証券株式会社                          500百万円
      大熊本証券株式会社                          343百万円
      第四北越証券株式会社                          600百万円
      東海東京証券株式会社                        6,000百万円
      とうほう証券株式会社                        3,000百万円
      東洋証券株式会社                        13,494百万円
      七十七証券株式会社                        3,000百万円
      西日本シティTT証券株式会社                        3,000百万円
      野村證券株式会社                        10,000百万円
      八十二証券株式会社                        3,000百万円
      浜銀TT証券株式会社                        3,307百万円
      百五証券株式会社                        3,000百万円
      ひろぎん証券株式会社                        5,000百万円
      フィデリティ証券株式会社                        9,257百万円
      北洋証券株式会社                        3,000百万円
      松井証券株式会社                        11,945百万円
      マネックス証券株式会社                        12,200百万円
      水戸証券株式会社                        12,272百万円
      楽天証券株式会社                        7,495百万円
      リテラ・クレア証券株式会社                        3,794百万円
      ワイエム証券株式会社                        1,270百万円
      株式会社愛知銀行                        18,000百万円         銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                                      す。
      株式会社足利銀行                       135,000百万円
      株式会社阿波銀行                        23,452百万円
      株式会社イオン銀行                        51,250百万円
      株式会社紀陽銀行                        80,096百万円
      株式会社京葉銀行                        49,759百万円
      株式会社大光銀行                        10,000百万円
      株式会社中京銀行                        31,844百万円
      株式会社中国銀行                        15,149百万円
      株式会社筑波銀行                        48,868百万円
      株式会社東京スター銀行                        26,000百万円
      株式会社トマト銀行                        17,810百万円
      株式会社富山銀行                        6,730百万円
      株式会社富山第一銀行                        10,182百万円
      株式会社南都銀行                        37,924百万円
      株式会社西日本シティ銀行                        85,745百万円
                                 92/95


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      株式会社東日本銀行                        38,300百万円
      株式会社百五銀行                        20,000百万円
      株式会社百十四銀行                        37,322百万円
      株式会社広島銀行                        54,573百万円
      株式会社北洋銀行                       121,101百万円
      株式会社武蔵野銀行                        45,743百万円
       ※資本金の額は、2019年3月末現在。
      ハ 投資顧問会社(運用の委託先)

      (イ)名称              アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLC
      (ロ)資本金の額              53,354,990.12米ドル(2019年3月末現在)
      (ハ)事業の内容              アリアンツグループ傘下の米国運用子会社であり、投資運用業等を営んでい
                   ます。
     2【関係業務の概要】

       イ 受託会社

         信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
       ロ 販売会社
         委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
         い、投資信託説明書(目論見書)の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
         の支払事務等を行います。
       ハ 投資顧問会社(運用の委託先)
         委託会社との間で締結される投資一任契約(運用委託契約)に基づき、当ファンドが主要投資対
         象とするマザーファンドの運用指図に関する権限の一部の委託を受け、信託財産の運用を行いま
         す。
     3【資本関係】

       (持株比率5%以上を記載しています。)
       該当ありません。
     第3【参考情報】

         ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。
                提出年月日                     提出書類
          2018年12月20日                  有価証券届出書
          2018年12月20日                  有価証券報告書
          2019年    4月  1日            有価証券届出書の訂正届出書
          2019年    6月20日              有価証券届出書
          2019年    6月20日              半期報告書
                                 93/95





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                          独立監査人の監査報告書
                                                    令和1年6月14日

     三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                         公認会計士       小 澤 陽 一  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                         公認会計士       菅 野 雅 子  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社(旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社)の平成30年
     4月1日から平成31年3月31日までの第34期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
     算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
     要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
     監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
     き監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
     表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
     て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
     監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
     務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
     DSアセットマネジメント株式会社(旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社)の平成31年3月31日現在の財政状
     態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成31年4月1日付で合併した。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRL

     データは監査の対象には含まれていません。
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                          独立監査人の監査報告書
                                                     令和1年11月5日

     三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                        有限責任     あずさ監査法人

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士
                                                小  澤 陽     一    印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員
                                      公認会計士          菅  野 雅     子    印
                         業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているグローバルAIファンド(為替ヘッジあり)の平成30年9月26日から令和1年9月25日まで
     の計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監
     査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、グローバルAIファンド(為替ヘッジあり)の令和1年9月25日現在の信託財産の状態及び同日をもって終
     了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
     計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     ――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRLデータは監査
     の対象には含まれていません。
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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。