野村ターゲットインカムファンド(資産成長型)、野村ターゲットインカムファンド(年6%目標払出型) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年1月10日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      野村ターゲットインカムファンド(資産成長型)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
                            野村ターゲットインカムファンド(年6%目標払出型)
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      (1)自己設定額
      信託受益証券の金額】
                             野村ターゲットインカムファンド(資産成長型)
                              1,000万円を上限とします。
                             野村ターゲットインカムファンド(年6%目標払出型)
                              1,000万円を上限とします。
                            (2)継続募集額
                             野村ターゲットインカムファンド(資産成長型)
                              2兆円を上限とします。
                             野村ターゲットインカムファンド(年6%目標払出型)
                              2兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2019年9月13日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、目標分配額
     の更新と、当ファンドが投資対象とする投資信託証券を追加する等の変更事項がありますので、これを訂正す
     るため本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                               は訂正部分を示
     し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     2投資方針

     (2)投資対象

      <更新後>

        世界各国の債券等および世界各国の株式等を投資対象とする投資信託証券に投資します。また、世界各

        国のREIT(不動産投資信託証券)および企業向け貸付債権(バンクローン)を投資対象とする投資信託
        証券に投資する場合があります。なお、投資する投資信託証券には、国内外の有価証券先物取引、オプ
        ション取引、スワップ取引等のデリバティブ取引および外国為替予約取引等を活用するものを含みま
        す。なお、コマーシャル・ペーパー等の短期有価証券ならびに短期金融商品等に直接投資する場合があ
        ります。
      ◆ファンドは、以下に示す投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)を主要投資対象とします。

          「資産成長型」の指定投資信託証券                          「年6%目標払出型」の指定投資信託証券
      ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-グローバル・ディベロップド・マーケット・ハイ・ディビデン
      ド・ストック・プレミアム-JPY-Nクラス<外国籍投資信託>
      ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-グローバル・エマージング・マーケット・ハイ・ディビデン
      ド・ストック・プレミアム-JPY-Nクラス<外国籍投資信託>
      ノムラ・ファンズ・アイルランド-グローバル・ダイナミック・ボンド・ファンド-SD                                              JPYヘッジドクラス
      <外国籍投資法人>
      ユーロ建てハイインカムESG(投資適格社債)マザーファンド
      ノムラ・ケイマン・ハイ・イールド・ファンド-JPY-Nクラス<外国籍投資信託>
      ノムラ・ファンズ・アイルランド-ヨーロピアン・ハイイールド・ボンド・ファンド-SD                                               JPY  ヘッジドク
      ラス<外国籍投資法人>
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      ノムラ・ファンズ・アイルランド-アジア・ハイ・イールド・ボンド・ファンド-SD                                             JPY  ヘッジドクラス
      <外国籍投資法人>
      ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-ESG米国投                            ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-ESG米国投
      資適格社債ファンド-JPY-Nクラス<外国籍投資信託                            資適格社債ファンド-JPY-Dクラス<外国籍投資信託
      >                            >
      ノムラ・ファンズ・アイルランド-エマージング・マーケット・ローカル・カレンシー・デット・ファンド
      -SD   JPYヘッジドクラス<外国籍投資法人>
      ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-ESG新興                            ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-ESG新興
      国国債ファンド-JPY-Nクラス<外国籍投資信託>                            国国債ファンド-JPY-Dクラス<外国籍投資信託>
      NCRAM・ローン・トラスト-JPY-Nクラス<外国籍投資信託>
      野村ハイインカムREITマザーファンド
      ノムラオールウェザー・ファクターアロケーション戦略マザーファンド
       㭎ઊᠰ漀㈀ ㈀ぞ琀ㅧࠀ㄀づ﹗⠰湣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湎‰ꜰ朰夰Ɏ쩟谰Ŏઊᡣݛ驢閌읏ដ㱒㠰湎䰰Ŕ൹०栰樰識
       合、または繰上償還等により指定投資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証
       券が新たに指定投資信託証券に追加となる場合等があります。
      ①投資の対象とする資産の種類(信託約款)

         この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げる
         ものとします。
          1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定め
            るものをいいます。以下同じ。)
             イ.有価証券
             ロ.約束手形(イに掲げるものに該当するものを除きます。)
             ハ.金銭債権(イ及びロに掲げるものに該当するものを除きます。)
          2.次に掲げる特定資産以外の資産
             イ.為替手形
      ②有価証券の指図範囲等(信託約款)
         委託者は、信託金を、別に定める投資信託証券のほか、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の
         規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除くものとし、本邦通貨表示のものに限り
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         ます。)に投資することを指図します。
          1.コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
          2.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
          3.国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券(新株引受権証券と
            社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きます。)
          4.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
            券に限ります。)
         なお、第3号の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引(売戻し条件
         付の買い入れ)および債券貸借取引(現金担保付き債券借入れ)に限り行なうことができるものとし
         ます。
      ③金融商品の指図範囲等(信託約款)
         委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第
         2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指
         図することができます。
          1.預金
          2.指定金銭信託(上記②に掲げるものを除く。)
          3.コール・ローン
          4.手形割引市場において売買される手形
     (参考)指定投資信託証券について

       以下はファンドが投資を行なう投資信託証券(指定投資信託証券)の投資方針、関係法人、信託報酬等につ
      いて、2020年1月10日現在で委託会社が知りうる情報等を基に記載したものです(個別に時点の記載がある場
      合を除きます。)。
       今後、指定投資信託証券の各委託会社(運用会社)の都合等により、記載の内容が変更となる場合があり
      ます。
       また、ここに記載した指定投資信託証券は上記日付現在のものであり、今後、繰上償還等により指定投資
      信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託証券
      に追加となる場合等があります。
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       ります。
     <ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-グローバル・ディベロップド・マーケット・ハイ・ディビデンド・ストック・

     プレミアム-JPY-Nクラス>
     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、先進国の高配当利回り株式等(DR(預託証書)、優先株を含みます。)を主要投資対象とし、高水準のインカムゲイ
      ンの確保と中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行なうことを基本とします。加えて、保有する銘柄に係るコール・オプ
      ションを売却し、オプションのプレミアム収入の獲得を目指します。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:2018年1月29日)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
      管理事務代行会社          ノムラ・バンク(ルクセンブルグ)エス・エー
        保管銀行
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、受託報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
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     ( E )投資方針等
      ( 1 )投資対象
        先進国の高配当利回り株式等(DR(預託証書)、優先株を含みます。)を主要投資対象とします。加えて、保有する銘柄に係
        るコール・オプションを売却するオプション取引を活用します。
      ( 2 )投資態度
       ①先進国の高配当利回り株式等(DR(預託証書)、優先株を含みます。)を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保
        と中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行なうことを基本とします。なお、不動産投資信託証券(REIT)、上場投資
        信託(ETF)等にも投資します。
       ②先進国の高配当利回り株式等への投資に加えて、保有する銘柄に係るコール・オプションを売却し、オプションのプレミアム
        収入の獲得を目指します。なお、コール・オプションの売却を通じて、さらなる収益の獲得を目指しますが、株式等の価格が
        権利行使価格を上回って値上がりした局面では、収益の一部を享受できない場合があります。
       ③組入外貨建資産については、原則として、純資産総額を主要国通貨換算した額とほぼ同額程度の主要国通貨売り円買い
        の為替取引を行ないます。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      ( 3 )主な投資制限
       ①同一発行体の発行する有価証券への投資割合は、原則としてファンドの純資産総額の10%以内とします。
       ②投資信託証券(上場投資信託証券を除く。)への投資割合は、ファンドの純資産総額の5%以内とします。
       ③デリバティブの利用は、ヘッジ目的に限定しません。
     <ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-グローバル・エマージング・マーケット・ハイ・ディビデンド・ストック・


     プレミアム-JPY-Nクラス>
     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、新興国の高配当利回り株式等(DR(預託証書)、優先株を含みます。)を主要投資対象とし、高水準のイ
      ンカムゲインの確保と中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行なうことを基本とします。加えて、保有する銘柄
      に係るコール・オプションを売却し、オプションのプレミアム収入の獲得を目指します。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:2018年1月29日)
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     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                          名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
      管理事務代行会社          ノムラ・バンク(ルクセンブルグ)エス・エー
        保管銀行
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、受託報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担し
      ます。
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     ( E )投資方針等
      ( 1 )投資対象
        新興国の高配当利回り株式等(DR(預託証書)、優先株を含みます。)を主要投資対象とします。加えて、保有する銘
        柄に係るコール・オプションを売却するオプション取引を活用します。
      ( 2 )投資態度
       ①新興国の高配当利回り株式等(DR(預託証書)、優先株を含みます。)を主要投資対象とし、高水準のインカムゲイン
        の確保と中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行なうことを基本とします。なお、タイのNVDR(Non-Voting
        Depositary     Receipt)、不動産投資信託証券(REIT)、上場投資信託(ETF)等にも投資します。
       ②新興国の高配当利回り株式等への投資に加えて、保有する銘柄に係るコール・オプションを売却し、オプションのプ
        レミアム収入の獲得を目指します。なお、コール・オプションの売却を通じて、さらなる収益の獲得を目指しますが、株
        式等の価格が権利行使価格を上回って値上がりした局面では、収益の一部を享受できない場合があります。
       ③組入外貨建資産については、原則として、純資産総額を米ドル換算した額とほぼ同額程度の米ドル売り円買いの為
        替取引を行ないます。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      ( 3 )主な投資制限
       ①同一発行体の発行する有価証券への投資割合は、原則としてファンドの純資産総額の10%以内とします。
       ②投資信託証券(上場投資信託証券を除く。)への投資割合は、ファンドの純資産総額の5%以内とします。
       ③デリバティブの利用は、ヘッジ目的に限定しません。
     <ノムラ・ファンズ・アイルランド-グローバル・ダイナミック・ボンド・ファンド-SD                                          JPYヘッジドクラス>


     ( A )ファンドの特色
      企業、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、リミテッド・パートナーシップ、政府、政府機関および国際機関等が発行する
      固定利付および変動利付(物価やその他指数に連動するもの)の債券および債券関連証券等(以下、債券および債券関
      連証券等といいます。)を主要投資対象とし、インカムゲインの獲得および信託財産の成長を目指して運用を行ないます。
      なお、投資にあたってはデリバティブ取引も活用します。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のアイルランド籍会社型外国籍投資法人です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:2018年1月29日)
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     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                           名称

       投資顧問会社         ノムラ・アセット・マネジメント            U.K.  リミテッド
       保管受託銀行         ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・トラスティ・サービシズ                       (アイルランド)      リミテッド
      管理事務代行会社          ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・ファンド・アドミニストレーション・サービシズ                                (アイルランド)      リミテッド
       名義書換事務
        受託会社
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
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     ( E )投資方針等
      ( 1 )投資対象
        債券および債券関連証券等を主要投資対象とします。なお、投資にあたってはデリバティブ取引も活用します。
      ( 2 )投資態度
       ①債券および債券関連証券等を主要投資対象とし、インカムゲインの獲得および信託財産の成長を目指して運用を行な
        います。
       ②投資する債券および債券関連証券等は、ムーディーズ社あるいはS&P社のいずれかより投資適格水準あるいは準投資
        適格水準の格付を付与された銘柄とし、取得時においてB3(ムーディーズ社)あるいはB‐(S&P社)未満の格付が付与さ
        れたものへの投資は行ないません。なお、格付がない場合は、投資顧問会社が準投資適格水準以上と同等の信用度
        を有すると判断する場合には信託財産の純資産総額の30%以内で投資することができます。
       ③ポートフォリオの構築にあたっては、主として世界の金利、通貨、信用リスクなどの見通しに基づくトップダウンアプローチ
        を活用するとともに、資産クラスや業種における個別銘柄分析を通じたボトムアップアプローチも活用します。なお、市場
        環境が不透明な状況にあっては、信託財産の純資産総額の100%を上限として、現金や預金等の流動性の高い資産
        で運用を行なう場合があります。
       ④効率的な運用およびリスクの低減を目指し、先物取引、オプション取引、スワップ取引等のデリバティブ取引および外国
        為替予約取引等を活用することができます。
       ⑤組入外貨建資産については、米ドル建て以外の通貨エクスポージャーを保有している部分を含め、原則として、純資産
        総額を米ドル換算した額とほぼ同額程度の米ドル売り円買いの為替取引を行ないます。
      ( 3 )主な投資制限
       ①新興国の発行体が発行する債券および債券関連証券等への投資は信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ②ローン等への投資は信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ③株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、転換社債を転換および新株予約権を行使したものならびに社
        債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ④外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
     <ユーロ建てハイインカムESG(投資適格社債)マザーファンド>

     (A)ファンドの特色
      ファンドは、世界各国の企業(金融機関を含みます。)が発行するユーロ建ての債券等(ハイブリッド証券を含みます。)を主要投
      資対象とし、利回りを高位に保ちながら中長期的な信託財産の成長を図ることを目的として運用を行なうことを基本とします。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (B)信託期間
     無期限(2019年1月11日設定)
     (C)ファンドの関係法人

          関係                    名称

         委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
         受託会社        野村信託銀行株式会社
        投資顧問会社         ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド
     (D)管理報酬等

      委託者および受託者は、この信託契約に関し信託報酬を収受しません。なお、ファンドの投資顧問会社が受ける報酬は、当ファ
      ンドを投資対象とするファンドの信託報酬の中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料等を信託財産から支払います。
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     (E)投資方針等
      (1)投資対象
        世界各国の企業(金融機関を含みます。)が発行するユーロ建ての債券等(期限付劣後債、永久劣後債、優先証券、偶発転
        換社債(以下、「ハイブリッド証券」と称する場合があります。)を含みます。)を主要投資対象とします。なお、先進国が発行す
        るユーロ建ての国債等にも投資する場合があります。
      (2)投資態度
                                     ;
      ① ポートフォリオの構築にあたっては、個別発行体の信用力およびESG                              への取り組みに関する分析に基づき、利回り水準、債
       券種別、流動性、業種等を勘案して投資対象銘柄を決定します。
        ※ESGとはEnvironment(環境)、Social(社会)及びCorporate                          Governance(企業統治)の総称です。
                       ※
      ② ポートフォリオの平均デュレーション                は、原則として概ね4年~9年程度に維持することを基本とします。ただし、投資環境、資
       金動向、市況動向等を勘案し、委託者が必要と判断した場合は、一時的に上記の範囲外となる場合があります。
        
       使用します。
      ③ 投資対象とする公社債等は、取得時においてBBB格相当以上の格付(格付のない場合には委託者が同等の信用度を有す
       ると判断したものを含みます。)を有しているものとします。なお、先進国が発行するユーロ建ての国債等については、格付に
       関わらず投資を行なえるものとします。
      ④ ポートフォリオの平均格付けは、原則としてBBB格相当以上とします。
      ⑤ 金融機関が発行する債券等への投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします。
      ⑥ 市場環境、流動性等を勘案して、先進国が発行するユーロ建ての国債等にも投資する場合があります。
      ⑦ 外貨建資産については、原則として常時70%以上をヘッジし、為替変動リスクの低減を目指します。
      ⑧ 効率的な運用を行なうため、債券先物取引等のデリバティブ取引をヘッジ目的外の利用を含め活用する場合があります。
      ⑨ ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド(NOMURA                       ASSET   MANAGEMENT       U.K.  LIMITED)に、当ファンドの公社債等(ハ
       イブリッド証券を含みます。)の運用の指図に関する権限の一部を委託します。
      ⑩ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
      ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
      ②株式への投資割合には制限を設けません。
      ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
      ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定します。
      ⑤同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
      ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内としま
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       す。
      ⑦投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
      ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデリ
       バティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
      ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
       ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることと
       し、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     <ノムラ・ケイマン・ハイ・イールド・ファンド-JPY-Nクラス>

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建ての高利回り事業債を主要投資対象とし、インカムゲインの確保に加え、中長期的なキャピタルゲインの獲
      得を目指します。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:2018年1月29日)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク
      副投資顧問会社          野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
      管理事務代行会社          ノムラ・バンク(ルクセンブルグ)エス・エー
        保管銀行
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、副投資顧問報酬、受託報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( E )投資方針等

      ( 1 )投資対象
        米ドル建ての高利回り事業債を主要投資対象とします。
      ( 2 )投資態度
       ①米ドル建ての高利回り事業債を主要投資対象とし、インカムゲインの確保に加え、中長期的なキャピタルゲインの獲得を目
        指します。
       ②投資する事業債は、主としてBB+格(S&P社)以下(B-格未満は除く)またはBa1格(Moody’s社)以下(B3格未満は除く)
        の格付が付与されている債券とします。
       ③格付をもたない債券への投資にあたっては、投資顧問会社によりB-格(S&P社)以上およびB3格(Moody’s社)以上の格
        付と同等と判断される債券へ投資を行ないます。
       ④組入外貨建資産については、対円での為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図ることを基本とします。
      ( 3 )主な投資制限
       ①格付をもたない債券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ②保有している債券の格付がCCC+格(S&P社)以下またはCaa1格(Moody’s社)以下に下がった場合、当該債券の格付が
        CCC+格(S&P社)およびCaa1格(Moody’s社)より高くなるまでは、当該債券への追加の投資は行ないません。なお、
        CCC+格(S&P社)以下またはCaa1格(Moody’s社)以下の格付の債券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総
        額の30%以内とします。
       ③デフォルト債券には投資しません。
       ④株式への投資は行ないません。株式への投資は転換社債を転換および新株予約権を行使したものならびに社債権者割当
        等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ⑤同一発行体の発行する債券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑥デリバティブの利用は、ヘッジ目的に限定しません。 
     <ノムラ・ファンズ・アイルランド-ヨーロピアン・ハイイールド・ボンド・ファンド-SD                                           JPY   ヘッジドクラス>

     (A)ファンドの特色
      欧州内外の企業、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、リミテッド・パートナーシップ等の発行する欧州通貨建てのハイ・イー
      ルド債券および債券関連証券(以下、欧州通貨建てハイ・イールド債券等といいます。)を主要投資対象とし、インカムゲインお
      よびキャピタルゲインの獲得ならびに信託財産の成長を目指して運用を行ないます。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のアイルランド籍会社型外国籍投資法人です。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (B)信託期間
     無期限(2019年1月11日設定)
     (C)ファンドの関係法人

          関係                          名称

      投資顧問会社           ノムラ・アセット・マネジメント            U.K.  リミテッド
      保管受託銀行           ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・トラスティ・サービシズ                       (アイルランド)      リミテッド
      管理事務代行会社           ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・ファンド・アドミニストレーション・サービシズ                                (アイルランド)      リミ
      名義書換事務
                 テッド
      受託会社
     (D)管理報酬等

      投資顧問報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (E)投資方針等
      (1)投資対象
      欧州通貨建てハイ・イールド債券等を主要投資対象とします。
      (2)投資態度
      ① 欧州通貨建てハイ・イールド債券等を主要投資対象としとし、インカムゲインおよびキャピタルゲインの獲得および信託財産の
      成長を目指して運用を行ないます。
      ②通常の状況においては、信託財産の純資産総額の80%以上をBB格からCCC格の範囲内の格付が付与されている欧州通貨
      建てハイ・イールド債券等に投資します。
      なお、投資する欧州通貨建てハイ・イールド債券等は取得時においてD格以上の格付が付与されているものとします。
       
      に含みます。
      ③ポートフォリオの構築にあたっては、ボトムアップアプローチとトップダウンアプローチを合わせて活用し、事業リスク、財務リス
      ク、デフォルト率見通し、金融・財政政策等の複数の要因を勘案し、銘柄選定を行ないます。
      ④欧州通貨建てハイ・イールド債券等の組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。
      ⑤適切と判断される場合、新興国の発行体が発行する欧州通貨建てハイ・イールド債券等に投資をする場合があります。
      ⑥ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネジメント・インク(Nomura                                   Corporate     Research    and  Asset   Management 
      Inc.)に運用に関する権限の一部を委託します。
      ⑦組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図ることを基本とします。
      (3)主な投資制限
       ①株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、保有する欧州通貨建てハイ・イールド債券等が株式等に転換された
       場合等に限ります。
      ②同一発行体の発行する欧州通貨建て債券等への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の5%以内とします。
      ③1業種あたりの投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の25%以内とします。
     <ノムラ・ファンズ・アイルランド-アジア・ハイ・イールド・ボンド・ファンド-SD                                         JPY   ヘッジドクラス>

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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (A)ファンドの特色
              ;
      アジア諸国・地域        の企業、金融機関、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、リミテッド・パートナーシップ、政府、政府機関等
      が発行する米ドル建ておよびアジア諸国・地域の現地通貨建てハイ・イールド債券および債券関連証券ならびにアジア諸国・地
      域において経済活動を行なう企業等が発行する米ドル建ておよびアジア諸国・地域の現地通貨建てハイ・イールド債券および
      債券関連証券(以下、アジア・ハイ・イールド債券等といいます。)を主要投資対象とし、インカムゲインの獲得および信託財産の
      成長を目指して運用を行ないます。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のアイルランド籍会社型外国籍投資法人です。
       ※アジア諸国・地域とは、JPモルガン・アジア・クレジット・インデックス・ノン・インベストメント・グレードの構成国・地域を指します。
     (B)信託期間

     無期限(2019年1月11日設定)
     (C)ファンドの関係法人

          関係                          名称

      投資顧問会社           ノムラ・アセット・マネジメント            U.K.  リミテッド
      保管受託銀行           ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・トラスティ・サービシズ                       (アイルランド)      リミテッド
      管理事務代行会社           ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・ファンド・アドミニストレーション・サービシズ                                (アイルランド)      リミ
      名義書換事務
                 テッド
      受託会社
     (D)管理報酬等

      投資顧問報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
                                               18/73





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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (E)投資方針等
      (1)投資対象
      アジア・ハイ・イールド債券等を主要投資対象とします。
      (2)投資態度
      ① アジア・ハイ・イールド債券等を主要投資対象とし、インカムゲインの獲得および信託財産の成長を目指して運用を行ないま
      す。
      ②通常の状況においては、信託財産の純資産総額の80%以上を無格付あるいは投資適格未満の格付けを格付機関の少なく
      とも1社より付与されているアジア・ハイ・イールド債券等に投資します。
      なお、投資適格格付が付与されている債券への投資は信託財産の純資産総額の20%以内とします。
       ※格付は、S&PおよびMoody’sの両者の格付が付与されている場合、いずれか高い方を基準とします。
      ③投資にあたっては、事業戦略や財務・経営状況等を含むファンダメンタルズ分析および投資対象市場の特性や債券等の発
      行形態などのマーケット分析を通じて、相対的に割安と判断される銘柄を選定します。
      ④アジア・ハイ・イールド債券等の組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。
      ⑤効率的な運用およびリスクの低減を目指し、先物取引および外国為替予約取引を活用することができます。
      ⑥ノムラ・アセット・マネジメント             シンガポール・リミテッド(Nomura              Asset   Management      Singapore    Limited)に運用に関する権限の
      一部を委託します。
      ⑦組入外貨建資産については、原則として、純資産総額を米ドル換算した額とほぼ同額程度の米ドル売り円買いの為替取引を
      行ないます。
      (3)主な投資制限
      ①株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、保有するアジア・ハイ・イールド債券等が株式等に転換された場合等
      に限ります。
      ②外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
      ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
     <ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-ESG米国投資適格社債ファンド-JPY-Nクラス/JPY-Dクラス>

     (A)ファンドの特色
      ファンドは、世界各国の企業(金融機関を含みます。)が発行する米ドル建ての投資適格社債等(期限付劣後債、永久劣後債、
      優先証券および偶発転換社債を含みます。)を主要投資対象とし、インカムゲインの確保と中長期的な信託財産の成長を目標
      に運用を行うことを基本とします。なお、米ドル建ての公社債等(米ドル建ての投資適格社債を除く)にも投資する場合がありま
      す。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (B)信託期間
     無期限(設定日:2020年1月14日)
     (C)ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
      副投資顧問会社          ノムラ・アセット・マネジメント              U.K.  リミテッド
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
      管理事務代行会社          ノムラ・バンク(ルクセンブルグ)エス・エー
        保管銀行
     (D)管理報酬等

      投資顧問報酬、受託報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (E)投資方針等
      (1)投資対象
        世界各国の企業(金融機関を含みます。)が発行する米ドル建ての投資適格社債等(期限付劣後債、永久劣後債、優先証
        券および偶発転換社債を含みます。)を主要投資対象とします。なお、米ドル建ての公社債等(米ドル建ての投資適格社債
        を除く)にも投資する場合があります。
      (2)投資態度
                                   ※
       ①投資にあたっては、利回り水準、流動性、信用リスクおよびESG                            ファクター等を勘案して投資対象銘柄を決定します。
        ※ESGとはEnvironment(環境)、Social(社会)及びCorporate                           Governance(企業統治)の総称です。
       ②ポートフォリオの平均格付は、原則としてBBB格相当以上とします。(格付は、S&P、Moody’sおよびFitchのいずれかの格
        付が付与されている場合、最も高い格付を基準とします。格付のない場合には委託者が同等の信用度を有すると判断した
        ものを含みます。)
       ③組入外貨建資産については、              原則として、為替変動リスクを抑える目的で米ドル売り、円買いの為替取引を行ないます。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、転換社債を転換および新株予約権を行使したものに限り、株式へ
        の投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ②銀行セクター(銀行持ち株会社を含みます。)への投資割合は、ファンドの純資産総額の20%以内とします。
       ③投資信託証券(上場投資信託証券を除く。)への投資割合は、ファンドの純資産総額の5%以内とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定します。
     <ノムラ・ファンズ・アイルランド-エマージング・マーケット・ローカル・カレンシー・デット・ファンド-SD                                                       JPY

     ヘッジドクラス>
     ( A )ファンドの特色
      新興国の現地通貨建ての企業、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、リミテッド・パートナーシップ、政府、政府機関およ
      び国際機関等が発行する債券および債券関連証券(以下、現地通貨建て新興国債券等といいます。)を投資対象とすると
      ともに、デリバティブ取引の活用を通じてキャピタルゲインおよびインカムゲインの獲得を通じたトータルリターンの創出を目
      指して運用を行ないます。ファンドは、円建てオープン・エンド型のアイルランド籍会社型外国籍投資法人です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:2018年1月29日)
                                               21/73


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         ノムラ・アセット・マネジメント            U.K.  リミテッド
       保管受託銀行         ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・トラスティ・サービシズ                       (アイルランド)      リミテッド
      管理事務代行会社          ブラウン・ブラザーズ・ハリマン・ファンド・アドミニストレーション・サービシズ                                (アイルランド)      リミテッド
       名義書換事務
        受託会社
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
                                               22/73









                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( E )投資方針等
      ( 1 )投資対象
        現地通貨建て新興国債券等を投資対象とし、先物取引、オプション取引、スワップ取引等のデリバティブ取引および外国為
        替予約取引等を取引対象とします。なお、市場見通し等によっては現地通貨建て新興国債券等以外の債券および債券関連
        証券に投資する場合があります。
      ( 2 )投資態度
       ①現地通貨建て新興国債券等を投資対象とするとともに、デリバティブ取引の活用を通じてキャピタルゲインおよびインカムゲ
        インの獲得を通じたトータルリターンの創出を目指して運用を行ないます。なお、市場見通し等によっては現地通貨建て新
        興国債券等以外の債券および債券関連証券に投資する場合があります。
       ②ポートフォリオの構築にあたっては、トップダウンアプローチとボトムアップアプローチを合わせて活用し、金利水準、信用
        力、発行総額や流動性等の複数の要因を勘案し、銘柄選定を行ないます。
       ③債券および債券関連証券の投資にあたっては、取得時においてB3(ムーディーズ社)あるいはB‐(S&P社)未満の格付が付
        与されたものへの投資は行ないません。なお、格付がない場合は、投資顧問会社がB3(ムーディーズ社)あるいはB‐(S&P
        社)以上と同等の信用度を有すると判断する場合には投資することができます。
       ④効率的な運用およびリスクの低減を目指し、先物取引、オプション取引、スワップ取引等のデリバティブ取引および外国為
        替予約取引等を活用することができます。
       ⑤ノムラ・アセット・マネジメント・ヨーロッパ(NOMURA                       ASSET   MANAGEMENT       EUROPE    KVG  mbH)に運用に関する権限の
        一部を委託します。
       ⑥組入外貨建資産については、原則として、純資産総額を米ドル換算した額とほぼ同額程度の米ドル売り円買いの為替取引
        を行ないます。
      ( 3 )主な投資制限
       ①株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、転換社債を転換および新株予約権を行使したものならびに社債権
        者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ②外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
       ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。 
     <ノムラ・マネージド・マスター・トラスト-ESG新興国国債ファンド-JPY-Nクラス/JPY-Dクラス>


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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建ての新興国国債(準ソブリン債を含みます。)を主要投資対象とし、インカムゲインの確保と中長期的な信託
      財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。また、デュレーションの調整のために、債券先物取引を活用す
      る場合があります。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:        2020年1月14      日)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
      副投資顧問会社          ノムラ・アセット・マネジメント                U.K.  リミテッド
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
      管理事務代行会社          ノムラ・バンク(ルクセンブルグ)エス・エー
        保管銀行
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、受託報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担します。
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                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( E )投資方針等
      ( 1 )投資対象
        米ドル建ての新興国国債(準ソブリン債を含みます。)を主要投資対象とします。また、債券先物取引を活用する場合がありま
        す。
      ( 2 )投資態度
       ①米ドル建ての新興国国債(準ソブリン債を含みます。)を主要投資対象とし、インカムゲインの確保と中長期的な信託財産の
        成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。また、デュレーションの調整のために、債券先物取引を活用する場
        合があります。
       ②ポートフォリオ構築にあたっては、個別発行体の信用力およびESG※への取り組みに関する分析に基づき、利回り水準、流
        動性、ファンダメンタルズ等を勘案して投資対象銘柄を決定します。
          ※当ファンドにおいて、ESGとはEnvironment(環境)、Social(社会)及びGovernance(ガバナンス)の総称です。
       ③組入外貨建資産については、原則として、為替変動リスクを抑える目的で米ドル売り、円買いの為替取引を行ないます。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      ( 3 )主な投資制限
       ①同一発行体の発行する有価証券への投資割合は、原則としてファンドの純資産総額の10%以内とします。
       ②投資信託証券(上場投資信託証券を除く。)への投資割合は、ファンドの純資産総額の5%以内とします。
       ③デリバティブの利用は、ヘッジ目的に限定しません。
     <NCRAM・ローン・トラスト-JPY-Nクラス>


     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、変動利率のシニア・ローンおよびそれらと同様の優先権・担保や利回り特性を有する債券、ならびにその他債券等
      を主要投資対象とし、資産の保全を図りながら、高い金利収入を得るとともに、着実な資産の成長を目指します。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のルクセンブルク籍契約型外国籍投資信託です。
     ( B )信託期間

     無期限(設定日:2018年1月29日)
     (  C  )ファンドの関係法人

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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         関係                            名称
       投資顧問会社         ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク
        管理会社        グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
      管理事務代行会社          ノムラ・バンク(ルクセンブルグ)エス・エー
     登録名義書換事務受
         託会社
       保管受託銀行
     ( D )管理報酬等

      投資顧問報酬、管理報酬、保管報酬、管理事務代行報酬等はありません。
      ファンドはファンド設立に係る費用やその他ファンドで発生する費用(取引費用、監査費用、法律関係費用等)を負担しま
      す。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( E )投資方針等
      ( 1 )投資対象
        変動利率のシニア・ローンおよびそれらと同様の優先権・担保や利回り特性を有する債券(以下「ローン等」)、ならびに
        その他債券等を主要投資対象とします。
      ( 2 )投資態度
       ①通常の状況において、ファンドは信託財産の純資産総額の90%以上をローン等および関連商品に投資します。
       ②投資するローン等は、事業の拡大、資本の再編、倒産企業買収等のために資金を調達した借り手(発行体)に対する
        直接的な債権を中心とします。
       ③ファンドは主に米国の借り手(発行体)が発行する債務に投資しますが、一部、米国以外の借り手(発行体)が発行す
        る債務にも投資することがあります。この場合、米国の借り手(発行体)が発行する債務は全て米ドル建てのものとし、
        米国以外の借り手(発行体)が発行する債務は主に米ドル建てのものとします。
       ④ファンドは、一時的な防衛手段として、またはローン等やその他の債券への投資に備えて、現金、米国債、政府機関
        債、譲渡性預金証書、コマーシャル・ペーパーなどの信用力の高い短期金融商品を保有することができます。
       ⑤組入外貨建資産については、対円での為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図ることを基本とします。
      ( 3 )主な投資制限
       ①同一発行体の証券へのファンドの投資総額がファンドの純資産総額の5%を超える場合、当該発行体の発行する証
        券にファンド資産を投資することができません。ただし、本制限は、経済協力開発機構(以下「OECD」)加盟国もしくは
        その地方機関、地域的または世界的なEUの公的国際機関またはアメリカ合衆国政府が援助する機関もしくは下部機
        構が発行または保証する証券には適用されません。
       ②同一業種の発行体の証券へのファンドの投資総額がファンドの純資産総額の25%を超える投資を行なうことはできま
        せん。
       ③借入れを行なう場合、その総額は、ファンドの純資産総額の10%を超えないものとします。借入れは、一時的措置とし
        てなされる場合に限るものとします。
       ④前各号にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等
        エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれ
        ぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内とな
        るよう調整を行なうこととします。
     <野村ハイインカムREITマザーファンド>

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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (A)ファンドの特色
      ファンドは、世界各国(新興国を含みます。)の不動産関連有価証券を主要投資対象とし、高水準の配当収益の獲得と中長期
      的な値上がり益の獲得を目指して積極的な運用を行なうことを基本とします。
     (B)信託期間

     無期限(2019年1月11日設定)
     (C)ファンドの関係法人

          関係                    名称

         委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
         受託会社        野村信託銀行株式会社
     (D)管理報酬等

      委託者および受託者は、この信託契約に関し信託報酬を収受しません。
      ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料等を信託財産から支払います。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (E)投資方針等
      (1)投資対象
        世界各国(新興国を含みます。)の不動産関連有価証券※を主要投資対象とします。
        㬰픰ꄰ줰欰䨰䐰晎൒핵⎕ꊐ⍧ॏꆊ㱒㠰栰漰Ŏᙵ䰰溑톇赕䙔셓홟ᕢ䀰歎੘㓿࠰匰谰歮阰娰謰舰渰鉔⬰缰縰夰˿र唰谰昰䐰譎
        動産投資信託証券(一般社団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)および不動産ローン担保
        証券等に投資するモーゲージREIT等(以下、あわせてREITといいます。)、ならびに不動産に関連する株式および上場投資
        信託証券(ETF(上記REITを除きます。以下同じ。))をいいます。
      (2)投資態度
      ① REITおよび株式への投資にあたっては、アメリカン・センチュリー・インベストメント・マネジメント・インク(American                                                 Century
       Investment     Management,      Inc.)から助言を受け、世界各投資対象地域の経済、為替相場、不動産市場の見通しに基づくトッ
       プダウン・アプローチによる各投資対象地域への配分と、配当水準、配当性向、配当成長を評価するための精緻なボトムアッ
       プ・アプローチによる個別銘柄選定を組み合わせてポートフォリオを構築します。
      ② REITの組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。
      ③ 不動産ローン担保証券等に投資するモーゲージREIT等への投資割合には制限を設けません。
      ④ 株式への投資にあたっては、REITが転換したものまたはその性質がREITに類するもの、あるいは不動産事業に関連するビジ
       ネスを行なっている企業の株式に限るものとします。
      ⑤ 効率的な運用を行なうため、不動産に関連する上場投資信託証券(ETF)を活用する場合があります。
      ⑥ 組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジ(先進国通貨等による代替ヘッジを含みます。)により為替変動リスクの
       低減を図ることを基本とします。ただし、代替ヘッジによっても為替変動リスクの低減の効果が小さいあるいは得られないと判
       断した通貨については、為替ヘッジを行なわない場合があります。
      ⑦ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
      ①投資信託証券(REITおよび上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
      ②外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
      ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定します。
      ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
      ⑤同一銘柄のREITおよび上場投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
      ⑥同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
      ⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデリ
        バティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
      ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     <ノムラオールウェザー・ファクターアロケーション戦略マザーファンド>

     (A)ファンドの特色
      ファンドは、主として内外の公社債、短期有価証券および上場投資信託証券に投資を行ない、主として世界各国
      の株価指数先物取引、債券先物取引等の有価証券先物取引等および外国為替予約取引等を活用し、信託財産の成
      長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
     (B)信託期間

     無期限(2018年1月26日設定)
     (C)ファンドの関係法人

          関係                          名称

         委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
         受託会社        野村信託銀行株式会社
     (D)管理報酬等

      委託者および受託者は、この信託契約に関し信託報酬を収受しません。
      ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料等を信託財産から支払います。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (E)投資方針等
      ( 1)投資対象
        内外の公社債、短期有価証券および上場投資信託証券を主要投資対象とし、世界各国の株価指数先物取引、債券先
        物取引等の有価証券先物取引等および外国為替予約取引等を主要取引対象とします。
      (2)投資態度
        ① 運用にあたっては世界の様々な指標の動きを計量的なアプローチを用いて、景気、インフレ等の要因(ファクター)に
                               ;
         着目して分析し、投資環境局面に応じてリスク水準                      を考慮しつつ、リターンを追求するポートフォリオを構築することを
         基本とします。
          ※リスク水準とは、推定されるポートフォリオの変動の大きさのことです。
        ②内外の公社債、短期有価証券への投資を中心に、株価指数先物取引、債券先物取引等の有価証券先物取引等およ
         び外国為替予約取引等を活用するとともに、上場投資信託証券その他現物有価証券に投資を行ないます。有価証券
         先物取引等および外国為替予約取引等の活用ならびに上場投資信託証券への投資にあたっては、世界各国の株
         式・債券・不動産投資信託(REIT)・商品・通貨等を対象とし、複数のロング・ポジションとショート・ポジションを組み合わ
         せます。なお、ショート・ポジションは有価証券先物取引等および外国為替予約取引等の活用によるものとします。
        ③現物有価証券(内外の短期有価証券を除きます。)への投資および有価証券先物取引等の買い建てによるロング・ポ
         ジションの合計と有価証券先物取引等の売り建てによるショート・ポジションの合計との差額(ネット・ポジション)は、原
         則として信託財産の純資産総額の0%~200%の範囲内とします。
        ④ロング・ポジションとショート・ポジションの比率には特段の制限は設けませんが、ファンド全体のリスク水準が適正となる
         よう調整します。外国為替予約取引等の使用については、外貨建資産の為替変動リスクを回避する目的(ヘッジ目的。
         代替ヘッジを含みます。)のほか、効率的に収益を追求する目的(ヘッジ目的外。)で活用します。なお、為替の買予約
         の合計額と売予約の合計額との差額につき円換算した額は信託財産の純資産総額の100%以内とします。
        ⑤資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
        ①株式への投資割合には制限を設けません。
        ②外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
        ③同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
        ④同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内
         とします。
        ⑤投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
        ⑥デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
        ⑦外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
        ⑧ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることと
         なるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
        ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよび
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         デリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以
         内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととし
         ます。
     ■指定投資信託証券の委託会社等について■


     ◆指定投資信託証券の委託会社等の沿革は、以下の通りです。

     野村アセットマネジメント株式会社

              1959年12月1日            野村證券投資信託委託株式会社として設立
              1997年10月1日            投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村アセット・マネジメン
                          ト投信株式会社に商号を変更
              2000年11月1日            野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
     グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー

             1998年         会社設立
     ノムラ・アセット・マネジメント              U.K.  リミテッド

            1984年          Nimco   Europe    Limited設立
            1987年          Nomura    Capital    Management      (U.K.)    Limited.に商号変更
            1997年          Nomura    Asset   Management      U.K.   Limitedに商号変更
                       (野村アセットマネジメント株式会社の100%子会社。)
     グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー

            1991年          会社設立
     (4)分配方針

      <訂正前>

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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。
          ①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当等収益と売買益(評価益を含みま
           す。)等の全額とします。
          ②収益分配金額は、上記①の範囲内で、原則として基準価額水準等を勘案し、委託者が決定します。
          ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
           ないます。
        *委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金

          額について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

         <資産成長型>
                              ※
          原則として      毎年5月および11月の各15日               (休業日の場合は翌営業日)を決算日とします。
               ※初回決算日は2020年5月15日となります。
         <年6%目標払出型>

                                      ;
          原則として      毎年1月、3月、5月、7月、9月、11月の各15日                       (休業日の場合は翌営業日)を決算日としま
          す。
               ※初回決算日は2020年1月15日となります。
          ファンドは目標分配額を定めておりますが、各期の分配対象額が目標分配額に満たなかった場合等に

          は、目標分配額の分配ができない場合があります。
        ◆目標分配額

         <年6%目標払出型>
          2019年   9 月 13 日現在の委託会社が設定した1万口あたりの目標分配額は、以下の通りです。
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                               第1期
                           (201   9 年10月1日~
                           2020年   1 月15日まで)
             目標分配額                  100円

           委託会社は各期の目標分配額が目標分配額決定時点の基準価額の年率6%(各決算時1%)程度と

           なるように定めて分配(資金払出し)を行なうことを目指しますが、各期末において目標分配額
           通りの分配が実現されることを保証するものではありません。市場環境等によって基準価額の大
           幅な下落を抑えることを目指した運用を行なう場合には、上記の目標分配額の実現が困難となる
           場合があります。
          分配金額は分配方針に基づき、委託会社が決定します。したがって、実際の分配金額は目標分配額を

          上回ったり下回ったりする可能性があります。
          各期の目標分配額は、あくまでも委託会社の予想に基づく分配金額の目安を示すものであり、ファン
          ドの一定利回りを保証するものでも示唆するものでもありません。目標分配額および実際の分配金額
          の如何に関わらず、ファンドの利回りは期中及び各期末の基準価額によって変動しますので、あらか
          じめ予想できるものではありません。
     ■ 分配金に関する留意点           ■

     ● 分配金は、預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資産はそ
      の相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。
     ● ファンドは、計算期間中に発生した運用収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)を超え


      て分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけるファン
      ドの収益率を示唆するものではありません。
      ・ 計算期間中に運用収益があった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日
       の基準価額は前期決算日の基準価額と比べて下落することになります。
      ※分配金は、分配方針に基づき、分配対象額から支払われます。
       分配対象額とは、①経費控除後の配当等収益②経費控除後の評価益を含む売買益③分配準備積立金④収益調整金です。
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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       <前期決算から基準価額が上昇した場合>                           <前期決算から基準価額が下落した場合>
     ● 投資者の個別元本(追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本)の状況によっては、分配金額の一部ま




      たは全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分
      配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
     ◇普通分配金・・・         分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本と同額の場合または投資者の個別元本を上回って

              いる場合には分配金の全額が普通分配金となります。
     ◇元本払戻金・・・         分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額が
     (特別分配金)         元本払戻金(特別分配金)となります。
      㭢閌잀԰䱑䍧Ɫ啢㮑퇿ࡲ祒╒ڑ䶑퇿र鉓휰兓혰挰彘㑔࠰Œڑ䶑텶穵ὦ䈰欰崰湐୒║䍧ⰰ䬰襑䍧Ɫ啢㮑퇿ࡲ祒╒ڑ䶑퇿र




       控除した額が、その後の投資者の個別元本となります。
     (注)普通分配金に対する課税については、後述の「4 手数料等及び税金 (5)課税上の取扱い」をご覧ください。
     ※上記はイメージ図であり、実際の分配金額や基準価額について示唆、保証するものではありません。

      <訂正後>

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                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。
          ①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当等収益と売買益(評価益を含みま
           す。)等の全額とします。
          ②収益分配金額は、上記①の範囲内で、原則として基準価額水準等を勘案し、委託者が決定します。
          ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
           ないます。
        *委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金

          額について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

         <資産成長型>
                              ※
          原則として      毎年5月および11月の各15日               (休業日の場合は翌営業日)を決算日とします。
               ※初回決算日は2020年5月15日となります。
         <年6%目標払出型>

                                      ;
          原則として      毎年1月、3月、5月、7月、9月、11月の各15日                       (休業日の場合は翌営業日)を決算日としま
          す。
               ※初回決算日は2020年1月15日となります。
          ファンドは目標分配額を定めておりますが、各期の分配対象額が目標分配額に満たなかった場合等に

          は、目標分配額の分配ができない場合があります。
        ◆目標分配額

         <年6%目標払出型>
          2019年   12 月 2 日現在の委託会社が設定した1万口あたりの目標分配額は、以下の通りです。
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                     第 2期               第3  期              第4期
                 (2020年     1 月16日~           ( 20 20 年3月   1 7日~         (2  0 20年5   月1  6 日~
                 2020年3月16日まで)                 2020  年 5月  1 5日まで)          2020年   7 月15日まで)
        目標分配
                     100円                 100円                100円
          額
           委託会社は各期の目標分配額が目標分配額決定時点の基準価額の年率6%(各決算時1%)程度と
           なるように定めて分配(資金払出し)を行なうことを目指しますが、各期末において目標分配額
           通りの分配が実現されることを保証するものではありません。市場環境等によって基準価額の大
           幅な下落を抑えることを目指した運用を行なう場合には、上記の目標分配額の実現が困難となる
           場合があります。
          分配金額は分配方針に基づき、委託会社が決定します。したがって、実際の分配金額は目標分配額を

          上回ったり下回ったりする可能性があります。
          各期の目標分配額は、あくまでも委託会社の予想に基づく分配金額の目安を示すものであり、ファン
          ドの一定利回りを保証するものでも示唆するものでもありません。目標分配額および実際の分配金額
          の如何に関わらず、ファンドの利回りは期中及び各期末の基準価額によって変動しますので、あらか
          じめ予想できるものではありません。
     ■ 分配金に関する留意点           ■

     ● 分配金は、預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資産はそ
      の相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。
     ● ファンドは、計算期間中に発生した運用収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)を超え


      て分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけるファン
      ドの収益率を示唆するものではありません。
      ・ 計算期間中に運用収益があった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日
       の基準価額は前期決算日の基準価額と比べて下落することになります。
      ※分配金は、分配方針に基づき、分配対象額から支払われます。
       分配対象額とは、①経費控除後の配当等収益②経費控除後の評価益を含む売買益③分配準備積立金④収益調整金です。
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       <前期決算から基準価額が上昇した場合>                           <前期決算から基準価額が下落した場合>
     ● 投資者の個別元本(追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本)の状況によっては、分配金額の一部ま




      たは全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分
      配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
     ◇普通分配金・・・         分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本と同額の場合または投資者の個別元本を上回って

              いる場合には分配金の全額が普通分配金となります。
     ◇元本払戻金・・・         分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額が
     (特別分配金)         元本払戻金(特別分配金)となります。
      㭢閌잀԰䱑䍧Ɫ啢㮑퇿ࡲ祒╒ڑ䶑퇿र鉓휰兓혰挰彘㑔࠰Œڑ䶑텶穵ὦ䈰欰崰湐୒║䍧ⰰ䬰襑䍧Ɫ啢㮑퇿ࡲ祒╒ڑ䶑퇿र




       控除した額が、その後の投資者の個別元本となります。
     (注)普通分配金に対する課税については、後述の「4 手数料等及び税金 (5)課税上の取扱い」をご覧ください。
     ※上記はイメージ図であり、実際の分配金額や基準価額について示唆、保証するものではありません。

     4手数料等及び税金

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     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

       ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
        <収益分配金に対する課税>
           分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
          15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
          離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
          なお、配当控除は適用されません。
        <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
           換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税
          15.315%および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率によ
          り源泉徴収が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       (注2)
         《利子所得》                                       《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

            (注1)
                                            ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                            ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                              ・譲渡益
                                             分配金
      分配金
                              ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
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        す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当
        所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算は
        できません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳し
        くは、販売会社にお問い合わせください。
       ◆法人の投資家に対する課税

           分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額に
                                      ;
          ついては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                            が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収は
          ありません。
           ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       ■換金(解約)時および償還時の課税について■

        [個人の投資家の場合]
                             ※
          換金(解約)時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
              
              益として課税対象となります。
        [法人の投資家の場合]
          換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
        なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       ■個別元本について■

       ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
       ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取っ
        た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
                                               40/73


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        い。
       ■分配金の課税について■

       ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
        益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
      ①分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本と
       同額の場合または受益者の個別元本を上回って
       いる場合には分配金の全額が普通分配金となり
       ます。
      ②分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本を


       下回っている場合には、その下回る部分の額が
       元本払戻金(特別分配金)となり、分配金から
       元本払戻金(特別分配金)を控除した額が普通
       分配金となります。なお、受益者が元本払戻金
       (特別分配金)を受け取った場合、分配金発生
       時にその個別元本から元本払戻金(特別分配
       金)を控除した額が、その後の受益者の個別元
       本となります。
      㭎੖漰䈰估縰朰舰ꐰﰰ롖朰䈰訰Ő୒║䍧ⰰ著﩮陏ꆘ䴰Œڑ䶑터湔Ѭ㑮陻䤰鉹㩕ذ夰謰舰渰朰漰䈰訰

       せん。
     *外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり

      ます。
     *税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2019年7月末現在)が変更になる場合があ
      ります。
                                               41/73




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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     3委託会社等の経理状況

      <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2018年4月1日から2019年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                              919              1,562
      金銭の信託                            47,936               45,493
      有価証券                            22,600               19,900
      前払金                               0               -
      前払費用                               26               27
      未収入金                              464               500
      未収委託者報酬                            24,059               25,246
      未収運用受託報酬                             6,764               5,933
      その他                              181               269
      貸倒引当金                              △15               △15
          流動資産計                        102,937               98,917
     固定資産
      有形固定資産                              874               714
       建物              ※2       348               320
       器具備品              ※2       525               393
                                 42/73


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      無形固定資産                             7,157               6,438
       ソフトウェア                    7,156               6,437
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            13,825               18,608
       投資有価証券                    1,184               1,562
       関係会社株式                    9,033               12,631
       従業員長期貸付金                      36                -
       長期差入保証金                      54               235
       長期前払費用                      36               22
       前払年金費用                    2,350               2,001
       繰延税金資産                    3,074               2,694
       その他                     168               168
       貸倒引当金                     △0                -
       投資損失引当金                      -             △707
          固定資産計                         23,969               25,761
          資産合計                        126,906               124,679
                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              133               145
      未払金               ※1             17,853               16,709
       未払収益分配金                      1               0
       未払償還金                      31               25
       未払手数料                    7,884               7,724
       関係会社未払金                    7,930               7,422
       その他未払金                    2,005               1,535
      未払費用               ※1             12,441               11,704
      未払法人税等                             2,241               1,560
      前受収益                               33               29
      賞与引当金                             4,626               3,792
          流動負債計                         37,329               33,942
     固定負債
      退職給付引当金                             2,938               3,219
      時効後支払損引当金                              548               558
          固定負債計                          3,486               3,777
          負債合計                        40,816               37,720
         (純資産の部)
     株主資本                             86,078               86,924
      資本金                             17,180               17,180
      資本剰余金                              13,729               13,729
       資本準備金                      11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                              55,168               56,014
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                      54,483               55,329
        別途積立金                      24,606               24,606
        繰越利益剰余金                      29,876               30,723
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     評価・換算差額等                                11               33
      その他有価証券評価差額金                                11               33
          純資産合計                         86,090               86,958
        負債・純資産合計                          126,906               124,679
     (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2017年4月1日               (自 2018年4月1日
                           至 2018年3月31日)               至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,907              119,196
      運用受託報酬                             26,200              21,440
      その他営業収益                              338              355
          営業収益計                        142,447              140,992
     営業費用
      支払手数料                             45,252              42,675
      広告宣伝費                             1,079              1,210
      公告費                               0              0
      調査費                             30,516              30,082
       調査費                    5,830               5,998
       委託調査費                    24,685               24,083
      委託計算費                             1,376              1,311
      営業雑経費                             5,464              5,435
       通信費                     125                92
       印刷費                     966               970
       協会費                      79               86
       諸経費                    4,293               4,286
          営業費用計                         83,689              80,715
     一般管理費
      給料                             11,716              11,113
       役員報酬                     425               379
       給料・手当                    6,856               7,067
       賞与                    4,433               3,666
      交際費                              132              107
      旅費交通費                              482              514
      租税公課                             1,107              1,048
      不動産賃借料                             1,221              1,223
      退職給付費用                             1,110              1,474
      固定資産減価償却費                             2,706              2,835
      諸経費                             9,131              10,115
          一般管理費計                         27,609              28,433
           営業利益                        31,148              31,843
                                 44/73



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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                            前事業年度              当事業年度
                          (自 2017年4月1日              (自 2018年4月1日
                          至 2018年3月31日)              至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,031              6,538
      受取利息                       ▶              0
      その他                      362              424
          営業外収益計                         4,398              6,964
     営業外費用
      支払利息                        2              1
      金銭の信託運用損                       312              489
      時効後支払損引当金繰入額                        13              43
      為替差損                       46              34
      その他                       31              17
          営業外費用計                          405              585
           経常利益                       35,141              38,222
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       20              20
      関係会社清算益               ※3        -              29
      株式報酬受入益                       75              85
          特別利益計                          95              135
     特別損失
      投資有価証券等評価損                       2             938
      関係会社株式評価損                       -             161
      固定資産除却損               ※2       58              310
      投資損失引当金繰入額                       -             707
          特別損失計                          60             2,118
         税引前当期純利益                          35,176              36,239
     法人税、住民税及び事業税                             10,775              10,196

     法人税等調整額                             △439               370
          当期純利益                        24,840              25,672

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他     資 本                     利 益
                                              繰 
               資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本     剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金     合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      30,635      55,927      86,837
     当期変動額
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      剰余金の配当                                       △25,598      △25,598      △25,598
      当期純利益                                        24,840      24,840      24,840
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -    △758      △758      △758
     当期末残高           17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  41        41       86,878

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,598
      当期純利益                                 24,840
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △29        △29         △29
      額)
     当期変動額合計                 △29        △29         △788
     当期末残高                  11        11       86,090
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他    資 本                     利 益
                                              繰 
                資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金    合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                        25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
                                 46/73


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                                 (単位:百万円)
                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
      剰余金の配当                                △24,826
      当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 21        21         21
      額)
     当期変動額合計                  21        21         868
     当期末残高                  33        33       86,958
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物          38~50年
                             附属設備           8~15年
                             構築物            20年
                             器具備品           4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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                         (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
                         (5)  投資損失引当金

                           子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会社の財
                          政状態等を勘案して必要額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

     [ 未適用の会計基準等           ]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 平成30年3月30日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
       れます。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [ 表示方法の変更に関する注記               ]

      (「  『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更                                )
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号                                    平成30年2月16日)         を当事業年度        の期
                                 48/73


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       首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
       する方法に変更しました。
        この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」2,111百万円は、「投資
       その他の資産」の「繰延税金資産」3,074百万円に含めて表示しております。
     [注記事項]

     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2018年3月31日)                           (2019年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                 1,781百万円          未払費用                 1,434百万円
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                  708百万円         建物                  736百万円
         器具備品                3,491           器具備品                3,106
         合計                4,200           合計                3,842
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                4,026百万円           受取配当金                6,531百万円
         支払利息                  2         支払利息                  1
      ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

         建物                   4百万円        建物                    -百万円
         器具備品                   0        器具備品                   3
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ   フ   ト   ウ   ェ
                           53                           307
         ア                                     ア          
         合計                  58         合計                  310
                                 ※3.関係会社清算益

                                    関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
                                   清算配当です。
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

                                 49/73


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       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,598百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,970円
            基準日                     2017年3月31日
            効力発生日                     2017年6月23日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                    2018年3月31日
            効力発生日                    2018年6月25日
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

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       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額                時価         差額
     (1)現金・預金                                919          919         -
     (2)金銭の信託                               47,936           47,936           -
     (3)未収委託者報酬                               24,059           24,059           -
     (4)未収運用受託報酬                               6,764          6,764          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               22,600           22,600           -
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        その他有価証券                            22,600           22,600           -
              資産計                      102,279           102,279           -
     (6)未払金                               17,853           17,853           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               7,884          7,884          -
        関係会社未払金                             7,930          7,930          -
       その他未払金                               2,005          2,005          -
     (7)未払費用                               12,441           12,441           -
     (8)未払法人税等                               2,241          2,241          -
              負債計                      32,536           32,536           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
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      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     919        -       -       -
       金銭の信託                   47,936          -       -       -
       未収委託者報酬                   24,059          -       -       -
       未収運用受託報酬                   6,764         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   22,600          -       -       -
       合計                  102,279          -       -       -
       当事業年度(自         2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
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         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         た め、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                               45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                               25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               19,900          19,900           -
        その他有価証券                            19,900          19,900           -
              資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                               16,709          16,709           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 25          25        -
       未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                               7,422          7,422          -
       その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                               11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
              負債計                      29,974          29,974           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
        行っております。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493          -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246          -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   19,900          -       -       -
       合計                   98,136          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
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       3.子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)
        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2018年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             22,600       22,600         -
         小計          22,600       22,600         -
         合計          22,600       22,600         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
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      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2018年4月1日        至  2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                             19,546   百万円
              勤務費用                              929
              利息費用                              167
              数理計算上の差異の発生額                             1,415
              退職給付の支払額                             △660
              その他                               0
             退職給付債務の期末残高                             21,398
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                             16,572   百万円
              期待運用収益                              414
              数理計算上の差異の発生額                              395
              事業主からの拠出額                              510
              退職給付の支払額                             △518
             年金資産の期末残高                             17,373
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                             18,163   百万円
             年金資産                            △17,373
                                           790
             非積立型制度の退職給付債務                             3,235
             未積立退職給付債務                             4,025
             未認識数理計算上の差異                            △3,768
             未認識過去勤務費用                               331
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
             退職給付引当金                             2,938

             前払年金費用                            △2,350
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
                                 57/73




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          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
             勤務費用                              929  百万円
             利息費用                              167
             期待運用収益                             △414
             数理計算上の差異の費用処理額                              244
             過去勤務費用の費用処理額                              △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              887
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                               0%
             合計                              100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
                   当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
              勤務費用                              951
              利息費用                              179
              数理計算上の差異の発生額                             1,672
              退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                              71
              その他                              15
             退職給付債務の期末残高                            23,551
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            17,373   百万円
              期待運用収益                              434
              数理計算上の差異の発生額                             △241
              事業主からの拠出額                              483
              退職給付の支払額                             △579
             年金資産の期末残高                            17,469
                                 58/73



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          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            20,181   百万円
             年金資産                           △17,469
                                         2,712
             非積立型制度の退職給付債務                             3,369
             未積立退職給付債務                             6,082
             未認識数理計算上の差異                            △5,084
             未認識過去勤務費用                              220
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
             退職給付引当金                             3,219

             前払年金費用                            △2,001
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              951  百万円
             利息費用                              179
             期待運用収益                             △434
             数理計算上の差異の費用処理額                              598
             過去勤務費用の費用処理額                             △38
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.4%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2018年3月31日)                            (2019年3月31日)
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     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,434      賞与引当金                      1,175
       退職給付引当金                        910     退職給付引当金                       998
       投資有価証券評価減                        417     投資有価証券評価減                       708
       未払事業税                        409     未払事業税                       288
       投資損失引当金                         -    投資損失引当金                       219
       ゴルフ会員権評価減                        207     ゴルフ会員権評価減                       192
       時効後支払損引当金                        169     時効後支払損引当金                       172
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       子会社株式売却損                        148     子会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        107     未払社会保険料                        82
                               566                            466
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,543      繰延税金資産小計                      4,625
      評価性引当額                            評価性引当額
                              △735                           △1,295
      繰延税金資産合計                        3,808     繰延税金資産合計                       3,329
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                         5   その他有価証券評価差額金                         15
       前払年金費用                        728     前払年金費用                       620
      繰延税金負債合計                         733     繰延税金負債合計                       635
      繰延税金資産の純額                        3,074     繰延税金資産の純額                       2,694
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.2%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            目
      い項目                      △3.4%       受取配当金等永久に益金に算入され
      タックスヘイブン税制                       1.8%      ない項目                      △5.6%
      外国税額控除                      △0.2%       タックスヘイブン税制                       2.6%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国税額控除                      △0.6%
      源泉税                       0.3%      外国子会社からの受取配当に係る外
      その他                      △0.4%       国源泉税                       0.3%
                                   その他                       1.3%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             29.3%
                                   税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                                         29.1%
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
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         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                  取引         期末

          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                  (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                                3,000
                                         (*1)
                                                   短期借
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   入金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100%
                                   役員の兼任
                                         借入金利息           未払費
                                                  2       -
                                         の支払           用
         (イ)子会社等

         該当はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      37,482        6,691
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          資金の借入
                                                3,000
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  1 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

           該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                                 62/73

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                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,714円33銭       1株当たり純資産額                    16,882円89銭

     1株当たり当期純利益                    4,822円68銭       1株当たり当期純利益                    4,984円30銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  24,840百万円         損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円
       普通株式に係る当期純利益                  24,840百万円         普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
      中間財務諸表



        ◇中間貸借対照表
                                 63/73

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     2019年9月30日現在
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (資産の部)
          流動資産
            現金・預金                                   2,212
            金銭の信託                                  42,268
            有価証券                                   5,800
            未収委託者報酬                                  25,161
            未収運用受託報酬                                   4,788
            その他                                    957
            貸倒引当金                                   △15
                流動資産計                              81,173
          固定資産
            有形固定資産                  ※1                 679
            無形固定資産                                   5,940
             ソフトウェア                                  5,939
             その他                                    0
            投資その他の資産                                  17,485
             投資有価証券                                  1,362
             関係会社株式                                 12,869
             前払年金費用                                  1,736
             繰延税金資産                                  2,096
             その他                                   420
             投資損失引当金                                  △999
                固定資産計                              24,105
                 資産合計                             105,278
                                     2019年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (負債の部)
          流動負債
            未払金                                  11,888
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                    25
             未払手数料                                  7,472
             関係会社未払金                                  3,649
             その他未払金                 ※2                  739
            未払費用                                   9,291
            未払法人税等                                   1,661
            賞与引当金                                   2,294
            その他                                    181
                流動負債計                              25,317
          固定負債
            退職給付引当金                                   3,267
            時効後支払損引当金                                    565
                固定負債計                               3,832
                 負債合計                              29,150
                (純資産の部)
          株主資本                                     76,122
            資本金                                   17,180
            資本剰余金                                   13,729
             資本準備金                                  11,729
             その他資本剰余金                                  2,000
            利益剰余金                                   45,212
             利益準備金                                   685
             その他利益剰余金                                  44,527
              別途積立金                                 24,606
              繰越利益剰余金                                 19,920
          評価・換算差額等                                       6
            その他有価証券評価差額金                                     6
                純資産合計                              76,128
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               負債・純資産合計                               105,278
       ◇中間損益計算書

                                    自 2019年4月       1日
                                    至 2019年9月30日
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
          営業収益
            委託者報酬                                   58,947

            運用受託報酬                                    8,401

            その他営業収益                                     158

                営業収益計                               67,507

          営業費用

            支払手数料                                   20,298

            調査費                                   13,552

            その他営業費用                                    3,856

                営業費用計                               37,706

          一般管理費                     ※1                 14,394

          営業利益                                     15,406

          営業外収益                     ※2                 5,561

          営業外費用                     ※3                   27

          経常利益                                     20,940

          特別利益                     ※4                   44

          特別損失                     ※5                  410

          税引前中間純利益                                     20,574

          法人税、住民税及び事業税                                      5,116

          法人税等調整額                                       610

          中間純利益                                     14,847

     ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日)
                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                 利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
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               資本金     資 本    その他    資 本     利 益                利 益      資 本
                                           繰 越 
                                      別 途
                    準備金    資 本    剰余金     準備金                剰余金      合 計
                                            利 益
                                      積立金
                        剰余金    合 計                     合 計
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      中間純利益                                       14,847      14,847      14,847
      株主資本以外の
      項目の当中間期
      変動額(純額)
     当中間期変動額
                 -     -    -     -     -     -   △10,802      △10,802      △10,802
     合計
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      19,920      45,212      76,122
                                    (単位:百万円)

                       評価・換算差額等
                                      純資産合計
                    その他有価証         評価・換算
                    券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                    33        33       86,958

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △25,650
      中間純利益                                   14,847
      株主資本以外の項目の
                        △27        △27         △27
      当中間期変動額(純額)
     当中間期変動額合計                   △27        △27       △10,830
     当中間期末残高                    6        6      76,128
     [重要な会計方針]

          1 有価証券の評価基準及び評価                 (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

            方法               (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処
                                    理し、売却原価は移動平均法により算定
                                    しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
          2 運用目的の金銭の信託の評価                 時価法によっております。

            基準及び評価方法
          3 固定資産の減価償却の方法                 (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
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          4 引当金の計上基準                 (1)  貸倒引当金
                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。 
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。 
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                             会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                             算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                             生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                             定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                             こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                             の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                             ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                             は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                             年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                             することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
                          (5)  投資損失引当金
                              子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会
                            社の財政状態等を勘案して必要額を計上しております。
          5 消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
          6 連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

      [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係
                            2019年9月30日現在

          ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                               3,881百万円
          ※2 消費税等の取扱い

             仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 2019年4月       1日
                              至 2019年9月30日
          ※1 減価償却実施額
                有形固定資産                 38百万円
                無形固定資産               1,145百万円
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          ※2 営業外収益のうち主要なもの
                受取配当金               4,936百万円
                金銭信託運用益                433百万円
          ※3   営業外費用のうち主要なもの

                時効後支払損引当金繰入                 10百万円
                為替差損                 6百万円
          ※4 特別利益の内訳

                投資有価証券等売却益                 1百万円
                株式報酬受入益                 43百万円
          ※5 特別損失の内訳

                投資有価証券等評価損                119百万円
                投資損失引当金繰入額                291百万円
       ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自 2019年4月       1日
                              至 2019年9月30日
          1 発行済株式に関する事項
                株式の種類        当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                 普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
          2 配当に関する事項

             配当金支払額
              2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
              ・普通株式の配当に関する事項
                (1)配当金の総額                        25,650百万円
                (2)1株当たり配当額                          4,980円
                (3)基準日                       2019年3月31日
                (4)効力発生日                       2019年6月28日
       ◇金融商品関係

         当中間会計期間         (自   2019年4月1日        至  2019年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項

          2019年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                               中間貸借対照表計上額                時価       差額
        (1)現金・預金                                2,212       2,212         -
        (2)金銭の信託                                42,268       42,268          -
        (3)未収委託者報酬                                25,161       25,161          -
        (4)未収運用受託報酬                                4,788       4,788         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                              5,800       5,800         -
                資産計                        80,231       80,231          -
        (6)未払金                                11,888       11,888          -
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          未払収益分配金                                   0       0       -
          未払償還金                                  25       25       -
          未払手数料                                7,472       7,472         -
          関係会社未払金                              3,649       3,649
          その他未払金                                  739       739        -
        (7)未払費用                                9,291       9,291         -
        (8)未払法人税等                                1,661       1,661         -
                負債計                        22,841       22,841          -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,362百万円、関係会社株式12,869百万円)は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
       ◇有価証券関係

         当中間会計期間末          (2019年9月30日)

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         1.満期保有目的の債券(2019年9月30日)

          該当事項はありません。
         2.子会社株式及び関連会社株式(2019年9月30日)

          該当事項はありません。
         3.その他有価証券(2019年9月30日)

                   中間貸借対照表         取得原価       差額

            区分         計上額
                     (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金               5,800      5,800         -
            小計           5,800      5,800         -
            合計           5,800      5,800         -
       ◇セグメント情報等

         当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日)
         1.セグメント情報
          当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
         2.関連情報

          (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
          ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
          (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
          (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       ◇1株当たり情報

                           自 2019年4月       1日
                           至 2019年9月30日
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          1株当たり純資産額            14,780円24銭
          1株当たり中間純利益             2,882円67銭

           (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
              式がないため、記載しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                中間純利益                  14,847百万円
                普通株主に帰属しない金額                    -
                普通株式に係る中間純利益                  14,847百万円
                期中平均株式数                  5,150千株
     第2【その他の関係法人の概況】


     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

      (1)受託者

                              *
           (a)名称                               (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機
     野村信託銀行株式会社                    35,000百万円        関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に
                                 基づき信託業務を営んでいます。
      *2019年6月末現在
      (2)販売会社

                              *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
     野村證券株式会社                    10,000百万円        「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引
     ちばぎん証券株式会社                    4,374百万円       業を営んでいます。
     野村信託銀行株式会社                    35,000百万円        銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
      *2019年6月末現在
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                     独立監査人の中間監査報告書

                                            2019年11月28日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井 雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村 健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
     4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の中間会計期間(2019年4月
     1日から2019年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務
     諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認
     められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間
     財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうよう
     な重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策
     定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度
     監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用され
     る。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監
                                 72/73


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、
     中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価
     も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断
     している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2019年9月30日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間(2019年4月1日から2019年9
     月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                 73/73











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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。