SBIホールディングス株式会社 四半期報告書 第22期第2四半期(令和1年7月1日-令和1年9月30日)
提出書類 | 四半期報告書-第22期第2四半期(令和1年7月1日-令和1年9月30日) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | SBIホールディングス株式会社 |
カテゴリ | 四半期報告書 |
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
【表紙】
【提出書類】 四半期報告書
【根拠条文】 金融商品取引法第24条の4の7第1項
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2019年11月13日
【四半期会計期間】 第22期第2四半期(自2019年7月1日 至2019年9月30日)
【会社名】 SBIホールディングス株式会社
【英訳名】 SBI Holdings, Inc.
【代表者の役職氏名】 代表取締役 社長 北尾 吉孝
【本店の所在の場所】 東京都港区六本木一丁目6番1号
【電話番号】 (03)6229-0100(代表)
【事務連絡者氏名】 専務取締役 森田 俊平
【最寄りの連絡場所】 東京都港区六本木一丁目6番1号
【電話番号】 (03)6229-0100(代表)
【事務連絡者氏名】 専務取締役 森田 俊平
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
1/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
第一部【企業情報】
第1【企業の概況】
1【主要な経営指標等の推移】
第21期 第22期 第21期
回次
前第2四半期累計 当第2四半期累計 前期
自2018年4月1日 自2019年4月1日 自2018年4月1日
会計期間
至2018年9月30日 至2019年9月30日 至2019年3月31日
176,753 192,147 351,411
収益
(百万円)
(第2四半期) ( 85,419 ) ( 100,020 )
(百万円) 54,195 48,049 83,037
税引前利益
親会社の所有者に帰属する四半期
33,588 27,890 52,548
(当期)利益 (百万円)
(第2四半期) ( 15,709 ) ( 16,213 )
親会社の所有者に帰属する四半期
(百万円) 39,931 8,401 48,320
(当期)包括利益
親会社の所有者に帰属する持分 (百万円) 472,780 450,222 456,675
(百万円) 5,347,414 5,234,776 5,034,124
総資産額
基本的1株当たり四半期(当期)利
151.00 121.90 231.43
益(親会社の所有者に帰属)
(円)
(第2四半期) ( 70.18 ) ( 70.70 )
希薄化後1株当たり四半期(当期)
(円) 132.38 109.32 205.42
利益(親会社の所有者に帰属)
(%) 8.8 8.6 9.1
親会社所有者帰属持分比率
(百万円) 121,756 115,678 △ 71,665
営業活動によるキャッシュ・フロー
(百万円) △ 23,457 △ 11,165 △ 54,731
投資活動によるキャッシュ・フロー
(百万円) 456,560 81,037 407,746
財務活動によるキャッシュ・フロー
現金及び現金同等物の四半期末(期
(百万円) 991,866 892,401 713,974
末)残高
(注)1.当社は、国際会計基準(以下、IFRS)に基づいて連結財務諸表を作成しております。
2.収益には、消費税等は含まれておりません。
3.本報告書においては、第2四半期連結会計期間を「第2四半期」、第2四半期連結累計期間を「第2四半期
累計」、当連結会計年度を「当期」、前連結会計年度を「前期」と記載しております。
2【事業の内容】
当社、当社の子会社(2019年9月30日現在241社)及び持分法適用会社(同32社)から構成される当企業グループ
は、証券・銀行・保険を中心に金融商品や関連するサービスの提供等を行う「金融サービス事業」、投資事業、海外
金融サービス事業、資産運用サービス事業を行う「アセットマネジメント事業」、医薬品、健康食品及び化粧品等の
開発・販売を行う「バイオ関連事業」を中心に事業を行っております。
当第2四半期累計において、当企業グループが営む事業の内容について、重要な変更はありません。また、主要な
関係会社における異動もありません。
2/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
第2【事業の状況】
1【事業等のリスク】
当第2四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリス
クについての重要な変更はありません。
2【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
文中の将来に関する事項は、当第2四半期末日現在において判断したものであります。
(1)財政状態及び経営成績の状況
当第2四半期累計の経営成績につきましては、収益が192,147百万円(前年同期比8.7%増加)、税引前利益は
48,049百万円(同11.3%減少)、親会社の所有者に帰属する四半期利益は27,890百万円(同17.0%減少)となりま
した。
報告セグメントごとの経営成績は次のとおりであります。
なお、前期まで「その他」に含めていたSBI VCトレード株式会社(2019年7月1日付でSBIバーチャル・カレン
シーズ株式会社より商号変更)については、当期の第1四半期から「金融サービス事業」に含めております。この
ため、前第2四半期累計についても当期のセグメント構成にあわせて組み替えております。
収益 税引前利益
前第2四半期 当第2四半期 前第2四半期 当第2四半期
累計 累計 累計
累計
%
百万円 百万円 % 百万円 百万円
金融サービス事業 113,648 114,899 1.1 34,421 26,274 (23.7)
アセットマネジメント事業 61,619 74,569 21.0 29,776 35,455 19.1
1,766 2,083 18.0 (4,802) (6,175) -
バイオ関連事業
計
177,033 191,551 8.2 59,395 55,554 (6.5)
その他 952 2,469 159.4 (1,346) (1,708) -
(1,232) (1,873) - (3,854) (5,797) -
消去又は全社
176,753 192,147 8.7 54,195 48,049 (11.3)
連結
(%表示は対前年同期増減率)
(金融サービス事業)
証券関連事業、銀行業、保険事業を中核とした多様な金融関連事業を行っております。
当第2四半期累計における収益は、114,899百万円(同1.1%増加)、税引前利益は26,274百万円(同23.7%減
少)となりました。
(アセットマネジメント事業)
国内外のIT、フィンテック、ブロックチェーン、金融及びバイオ関連のベンチャー企業等への投資に関する事
業、海外における金融サービス事業及び金融商品の情報提供等を行う資産運用サービス事業を行っております。
当第2四半期累計における収益は、74,569百万円(同21.0%増加)、税引前利益は35,455百万円(同19.1%増
加)となりました。
(バイオ関連事業)
生体内に存在するアミノ酸の一種である5-アミノレブリン酸(ALA) (※) を活用した医薬品・健康食品・化
粧品の開発・販売や、がん及び免疫分野等における抗体医薬・核酸医薬の研究開発に関する事業を行っておりま
す。
当第2四半期累計における収益は、2,083百万円(同18.0%増加)、税引前利益は6,175百万円の損失(前年同期
は4,802百万円の損失)となりました。
(※)5-アミノレブリン酸(ALA)とは、体内のミトコンドリアで作られるアミノ酸で、ヘムやシトクロムと呼ばれるエネルギー生
産に関与するたんぱく質の原料となる重要な物質ですが、加齢に伴い生産性が低下することが知られています。ALAは、焼酎粕
や赤ワイン、高麗人参等の食品にも含まれるほか、植物の葉緑体原料としても知られています。
なお、当第2四半期末の総資産は5,234,776百万円となり、前期末の5,034,124百万円から200,652百万円の増加
となりました。また、資本は前期末に比べ28,757百万円増加し、591,314百万円となりました。
3/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
(2)キャッシュ・フローの状況
当第2四半期末の現金及び現金同等物残高は892,401百万円となり、前期末の713,974百万円から178,427百万円
の増加となりました。各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
(営業活動によるキャッシュ・フロー)
営業活動によるキャッシュ・フローは、115,678百万円の収入(前第2四半期累計は121,756百万円の収入)とな
りました。これは主に、「営業投資有価証券の増減」が88,409百万円の支出及び「営業債権及びその他の債権の増
減」が44,980百万円の支出となった一方で、「証券業関連資産及び負債の増減」が119,949百万円の収入、「顧客
預金の増減」が63,435百万円の収入及び「税引前利益」が48,049百万円となったこと等の要因によるものでありま
す。
(投資活動によるキャッシュ・フロー)
投資活動によるキャッシュ・フローは、11,165百万円の支出(前第2四半期累計は23,457百万円の支出)となり
ました。これは主に、「投資有価証券の売却及び償還による収入」が20,907百万円となった一方で、「貸付による
支出」が17,627百万円及び「投資有価証券の取得による支出」が15,748百万円となったこと等の要因によるもので
あります。
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
財務活動によるキャッシュ・フローは、81,037 百万円の収入 (前第2四半期 累計 は456,560百万円の 収入 )とな
りました。これは主に、「社債の償還による支出」が25,145百万円 及び 「配当金の支払額」が18,237百万円となっ
た一方で、「社債の発行による収入」が97,655百万円 及び 「投資事業組合等における非支配持分からの出資受入に
よる収入」が34,611百万円となったこと等の要因によるものであります。
(3)事業上及び財務上の対処すべき課題
当第2四半期累計において、当企業グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。
(4)研究開発活動
当第2四半期累計における当企業グループの研究開発費は、3,638百万円であります。なお、当第2四半期累計
において、当企業グループの研究開発活動の状況に重要な変更はありません。
(5)資本の財源及び資金の流動性についての分析
当第2四半期累計において、資本の財源及び資金の流動性について重要な変更はありません。
3【経営上の重要な契約等】
当第2四半期において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
4/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
第3【提出会社の状況】
1【株式等の状況】
(1)【株式の総数等】
①【株式の総数】
種類 発行可能株式総数(株)
普通株式 341,690,000
計 341,690,000
②【発行済株式】
第2四半期末現在
上場金融商品取引所名又
提出日現在発行数(株)
発行数(株)
種類 は登録認可金融商品取引 内容
(2019年11月13日)
(2019年9月30日) 業協会名
東京証券取引所 単元株式数
236,556,393 236,556,393
普通株式
市場第一部 100株
236,556,393 236,556,393 - -
計
(注)「提出日現在発行数」欄には、2019年11月1日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行
された株式数は含まれておりません。
(2)【新株予約権等の状況】
①【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
②【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】
発行済株式総 資本準備金増
発行済株式総 資本金増減額 資本金残高 資本準備金残
年月日 数増減数 減額
数残高(株) (百万円) (百万円) 高(百万円)
(株) (百万円)
2019年7月1日~
- 236,556,393 - 92,018 - 137,130
2019年9月30日
5/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
(5)【大株主の状況】
(2019年9月30日現在)
発行済株式(自己
株式を除く。)の
所有株式数
総数に対する所有
氏名又は名称 住所
(株)
株式数の割合
(%)
日本トラスティ・サービス信託銀行
東京都中央区晴海1丁目8-11 18,901,200 8.20
株式会社(信託口)
日本マスタートラスト信託銀行株式
14,931,700 6.48
東京都港区浜松町2丁目11番3号
会社(信託口)
ノーザン トラスト カンパニー
50 BANK STREET CANARY WHARF LONDON
10,563,437 4.58
(エイブイエフシー)アカウント
E14 5NT, UK
ノン トリーテイー
240 GREENWICH STREET, NEW YORK, NY
ザ バンク オブ ニューヨーク
9,392,636 4.07
メロン 140051
10286, U.S.A.
日本トラスティ・サービス信託銀行
東京都中央区晴海1丁目8-11 7,197,100 3.12
株式会社(信託口9)
240 GREENWICH STREET, NEW YORK, NY
ザ バンク オブ ニューヨーク
6,923,799 3.00
メロン 140042
10286, U.S.A.
日本トラスティ・サービス信託銀行
東京都中央区晴海1丁目8-11 4,517,300 1.96
株式会社(信託口5)
3,907,960 1.69
北尾 吉孝 東京都千代田区
ステート ストリート バンク
1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY,
ウェスト クライアント トリー 3,601,317 1.56
MA 02171,U.S.A.
ティー 505234
P.O.BOX 2992 RIYADH 11169 KINGDOM
3,601,140 1.56
サジヤツプ
OF SAUDI ARABIA
- 83,537,589 36.23
計
(注)1.2019年6月20日付で公衆の縦覧に供されている変更報告書において、野村證券株式会社及びその共同保有者
が2019年6月14日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当第2四
半期末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、その変更報告書の内容は次のとおりであります。
保有株券等の数 株券等保有割合
氏名又は名称 住所
(株) (%)
野村證券株式会社 東京都中央区日本橋一丁目9番1号 3,863,112 1.61
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United
ノムラ インターナショナル
1,385,871 0.57
ピーエルシー
Kingdom
野村アセットマネジメント株式会
東京都中央区日本橋一丁目12番1号 8,224,385 3.48
社
2.2019年7月22日付で公衆の縦覧に供されている変更報告書において、みずほ証券株式会社及びその共同保有
者が2019年7月15日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当第2
四半期末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、その変更報告書の内容は次のとおりであります。
保有株券等の数 株券等保有割合
氏名又は名称 住所
(株) (%)
みずほ証券株式会社 東京都千代田区大手町1丁目5番1号 611,629 0.26
アセットマネジメントOne株式会
東京都千代田区丸の内一丁目8番2号 13,198,600 5.58
社
6/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
3.2019年9月19日付で公衆の縦覧に供されている変更報告書において、JPモルガン証券株式会社及びその共同
保有者が2019年9月13日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社として当
第2四半期末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりませ
ん。
なお、その 変更報告書 の内容は次のとおりであります。
保有株券等の数 株券等保有割合
氏名又は名称 住所
(株) (%)
JPモルガン・アセット・マネジ 東京都千代田区丸の内2丁目7番3号 東京ビ
13,253,400 5.60
メント株式会社 ルディング
ジェー・ピー・モルガン・ア
英国、ロンドン E14 5JP カナリー・
セット・マネジメント(ユー 840,960 0.35
ウォーフ、バンク・ストリート25
ケー)リミテッド
アメリカ合衆国 ニューヨーク州 10179
ジェー・ピー・モルガン・イン
ニューヨーク市 マディソン・アベニュー
ベストメント・マネージメン 798,520 0.34
ト・インク
383
JPモルガン・アセット・マネ
香港、セントラル、コーノート・ロード
ジメント(アジア・パシフィッ 269,000 0.11
8、チャーター・ハウス21階
ク)リミテッド
東京都千代田区丸の内2丁目7番3号 東京ビ
JPモルガン証券株式会社 596,065 0.25
ルディング
英国、ロンドン E14 5JP カナリー・
ジェー・ピー・モルガン・セ
551,146 0.23
キュリティーズ・ピーエルシー
ウォーフ、バンク・ストリート25
アメリカ合衆国 ニューヨーク州 10179
ジェー・ピー・モルガン・セ
ニューヨーク市 マディソン・アベニュー 2,053,196 0.87
キュリティーズ・エルエルシー
383番地
4.2019年9月20日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書において、三井住友信託銀行株式会社及びそ
の共同保有者が2019年9月13日現在でそれぞれ以下の株式を所有している旨が記載されているものの、当社と
して当第2四半期末現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めており
ません。
なお、その大量保有報告書の内容は次のとおりであります。
保有株券等の数 株券等保有割合
氏名又は名称 住所
(株) (%)
三井住友トラスト・アセットマ
東京都港区芝公園一丁目1番1号 9,443,329 3.99
ネジメント株式会社
日興アセットマネジメント株式会
東京都港区赤坂九丁目7番1号 3,712,385 1.57
社
7/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
(6)【議決権の状況】
①【発行済株式】
(2019年9月30日現在)
株式数(株) 議決権の数(個)
区分 内容
- - -
無議決権株式
議決権制限株式(自己株式等) - - -
議決権制限株式(その他) - - -
完全議決権株式(自己株式等) 5,991,000 - -
普通株式
完全議決権株式(その他) 228,017,400 2,280,174 -
普通株式
2,547,993 - -
単元未満株式 普通株式
236,556,393 - -
発行済株式総数
- 2,280,174 -
総株主の議決権
(注) 「完全議決権株式(その他)」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が4,600株含まれております。また、
「議決権の数」の欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数46個が含まれております。
②【自己株式等】
(2019年9月30日現在)
発行済株式総数
自己名義所有 他人名義所有 所有株式数の に対する所有株
所有者の氏名又は名称 所有者の住所
株式数(株) 株式数(株) 合計(株) 式数の割合
(%)
SBIホールディングス 東京都港区六本木
5,991,000 - 5,991,000 2.53
株式会社 一丁目6番1号
- 5,991,000 - 5,991,000 2.53
計
2【役員の状況】
該当事項はありません。
8/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
第4【経理の状況】
1.要約四半期連結財務諸表の作成方法について
当社の要約四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内
閣府令第64号。以下、四半期連結財務諸表規則)第93条の規定により、国際会計基準(IAS)第34号「期中財務報
告」(以下、IAS第34号)に準拠して作成しております。
2.監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第2四半期連結会計期間(2019年7月1日から2019
年9月30日まで)及び第2四半期連結累計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)に係る要約四半期連結財
務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる四半期レビューを受けております。
9/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
1【要約四半期連結財務諸表】
(1)【要約四半期連結財政状態計算書】
前期末 当第2四半期末
注記
(2019年3月31日) (2019年9月30日)
百万円 百万円
資産
713,974 892,401
現金及び現金同等物
5 689,713 680,631
営業債権及びその他の債権
証券業関連資産
1,603,159 1,623,085
預託金
674,878 616,669
信用取引資産
471,555 468,508
その他の証券業関連資産
5
2,749,592 2,708,262
証券業関連資産計
36,740 43,365
その他の金融資産
5 282,616 369,083
営業投資有価証券
5 188,900 185,350
その他の投資有価証券
68,371 61,565
持分法で会計処理されている投資
2,147 -
投資不動産
15,100 29,742
有形固定資産
184,816 183,358
無形資産
94,899 74,050
その他の資産
7,256 6,969
繰延税金資産
5,034,124 5,234,776
資産合計
負債
5 962,965 1,032,394
社債及び借入金
5 60,639 83,559
営業債務及びその他の債務
証券業関連負債
166,145 191,096
信用取引負債
494,718 490,826
有価証券担保借入金
781,232 841,501
顧客からの預り金
730,838 783,980
受入保証金
373,567 318,978
その他の証券業関連負債
5
証券業関連負債計 2,546,500 2,626,381
5 659,361 667,536
顧客預金
139,098 143,435
保険契約負債
7,367 7,230
未払法人所得税
19,566 18,275
その他の金融負債
60,339 43,870
その他の負債
15,732 20,782
繰延税金負債
4,471,567 4,643,462
負債合計
資本
9 92,018 92,018
資本金
142,094 139,879
資本剰余金
9 ( 20,128 ) ( 14,507 )
自己株式
16,977 ( 1,907 )
その他の資本の構成要素
225,714 234,739
利益剰余金
456,675 450,222
親会社の所有者に帰属する持分合計
105,882 141,092
非支配持分
562,557 591,314
資本合計
5,034,124 5,234,776
負債・資本合計
10/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
(2)【要約四半期連結損益計算書及び要約四半期連結包括利益計算書】
【要約四半期連結損益計算書】
【第2四半期連結累計期間】
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
注記
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
6, 7 176,753 192,147
収益
(内、受取利息) 55,910 56,944
費用
8 ( 9,961 ) ( 12,129 )
金融収益に係る金融費用
( 11,029 ) ( 17,232 )
信用損失引当金繰入
( 47,911 ) ( 50,203 )
売上原価
( 51,774 ) ( 60,991 )
販売費及び一般管理費
8 ( 1,310 ) ( 2,554 )
その他の金融費用
( 1,823 ) ( 5,008 )
その他の費用
費用合計 ( 123,808 ) ( 148,117 )
1,250 4,019
持分法による投資利益
6
税引前利益 54,195 48,049
( 14,133 ) ( 12,972 )
法人所得税費用
40,062 35,077
四半期利益
四半期利益の帰属
33,588 27,890
親会社の所有者
6,474 7,187
非支配持分
40,062 35,077
四半期利益
1株当たり四半期利益
(親会社の所有者に帰属)
基本的(円) 11 151.00 121.90
希薄化後(円) 11 132.38 109.32
11/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
【第2四半期連結会計期間】
前第2四半期 当第2四半期
(自2018年7月1日 (自2019年7月1日
注記
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
6, 7 85,419 100,020
収益
(内、受取利息) 27,775 28,650
費用
8 ( 5,180 ) ( 6,221 )
金融収益に係る金融費用
( 4,703 ) ( 8,181 )
信用損失引当金繰入
( 23,473 ) ( 25,684 )
売上原価
( 25,430 ) ( 31,043 )
販売費及び一般管理費
8 ( 654 ) ( 1,250 )
その他の金融費用
( 981 ) ( 1,653 )
その他の費用
費用合計 ( 60,421 ) ( 74,032 )
532 1,844
持分法による投資利益
6
25,530 27,832
税引前利益
( 5,862 ) ( 6,460 )
法人所得税費用
19,668 21,372
四半期利益
四半期利益の帰属
15,709 16,213
親会社の所有者
3,959 5,159
非支配持分
19,668 21,372
四半期利益
1株当たり四半期利益
(親会社の所有者に帰属)
基本的(円) 11 70.18 70.70
希薄化後(円) 11 61.67 63.48
12/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
【要約四半期連結包括利益計算書】
【第2四半期連結累計期間】
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
注記
百万円 百万円
40,062 35,077
四半期利益
その他の包括利益
純損益に振替えられることのない項目
その他の包括利益を通じて公正価値で
104 ( 608 )
測定する金融資産
持分法適用会社のその他の包括利益に
- ( 170 )
対する持分
104 ( 778 )
純損益に振替えられる可能性のある項目
その他の包括利益を通じて公正価値で
( 370 ) 1,009
測定する金融資産
5,573 ( 16,599 )
在外営業活動体の換算差額
持分法適用会社のその他の包括利益に
1,140 ( 2,970 )
対する持分
6,343 ( 18,560 )
6,447 ( 19,338 )
税引後その他の包括利益
46,509 15,739
四半期包括利益
四半期包括利益の帰属
39,931 8,401
親会社の所有者
6,578 7,338
非支配持分
46,509 15,739
四半期包括利益
13/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
【第2四半期連結会計期間】
前第2四半期 当第2四半期
(自2018年7月1日 (自2019年7月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
注記
百万円 百万円
19,668 21,372
四半期利益
その他の包括利益
純損益に振替えられることのない項目
その他の包括利益を通じて公正価値で
( 69 ) 10
測定する金融資産
持分法適用会社のその他の包括利益に
- ( 72 )
対する持分
( 69 ) ( 62 )
純損益に振替えられる可能性のある項目
その他の包括利益を通じて公正価値で
( 399 ) 381
測定する金融資産
6,723 ( 6,385 )
在外営業活動体の換算差額
持分法適用会社のその他の包括利益に
538 ( 293 )
対する持分
6,862 ( 6,297 )
6,793 ( 6,359 )
税引後その他の包括利益
26,461 15,013
四半期包括利益
四半期包括利益の帰属
22,433 9,790
親会社の所有者
4,028 5,223
非支配持分
26,461 15,013
四半期包括利益
14/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
(3)【要約四半期連結持分変動計算書】
前第2四半期累計(自2018年4月1日 至2018年9月30日)
親会社の所有者に帰属する持分
非支配
その他の
資本合計
注記
資本 利益
持分
資本金 自己株式 資本の構 合計
剰余金 剰余金
成要素
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
2018年4月1日残高 81,681 125,445 (4,647 ) 20,605 204,731 427,815 66,009 493,824
会計方針の変更による累積的
- - - 840 (11,625 ) (10,785 ) (123 ) (10,908 )
影響額
会計方針の変更を反映した
81,681 125,445 (4,647 ) 21,445 193,106 417,030 65,886 482,916
期首残高
四半期利益
- - - - 33,588 33,588 6,474 40,062
- - - 6,343 - 6,343 104 6,447
その他の包括利益
四半期包括利益合計
- - - 6,343 33,588 39,931 6,578 46,509
転換社債型新株予約権付社債
- 2,904 - - - 2,904 - 2,904
の発行
転換社債型新株予約権付社債
9 10,337 6,677 12,248 - - 29,262 - 29,262
の転換
剰余金の配当 10 - - - - (15,455 ) (15,455 ) (595 ) (16,050 )
自己株式の取得
9 - - (10,016 ) - - (10,016 ) - (10,016 )
自己株式の処分 9 - 22 1,727 - - 1,749 - 1,749
株式に基づく報酬取引 - 338 - - - 338 203 541
支配喪失を伴わない子会社に
- 7,037 - - - 7,037 11,291 18,328
対する所有者持分の変動
その他の資本の構成要素から
- - - (1,523 ) 1,523 - - -
利益剰余金への振替
92,018 142,423 (688 ) 26,265 212,762 472,780 83,363 556,143
2018年9月30日残高
当第2四半期 累計 (自2019年4月1日 至2019年9月30日)
親会社の所有者に帰属する持分
非支配
その他の
資本合計
注記
資本 利益
持分
資本金 自己株式 資本の構 合計
剰余金 剰余金
成要素
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
2019年4月1日残高 92,018 142,094 (20,128 ) 16,977 225,714 456,675 105,882 562,557
四半期利益 - - - - 27,890 27,890 7,187 35,077
- - - (19,489 ) - (19,489 ) 151 (19,338 )
その他の包括利益
四半期包括利益合計
- - - (19,489 ) 27,890 8,401 7,338 15,739
転換社債型新株予約権付社債
9 - (1,496 ) 4,821 - - 3,325 - 3,325
の転換
連結範囲の変動 - - - - - - (1,449 ) (1,449 )
剰余金の配当 10 - - - - (18,260 ) (18,260 ) (7,470 ) (25,730 )
自己株式の取得 9 - - (7) - - (7) - (7)
自己株式の処分
9 - (286 ) 807 - - 521 - 521
株式に基づく報酬取引 - 225 - - - 225 285 510
支配喪失を伴わない子会社に
- (658 ) - - - (658 ) 36,506 35,848
対する所有者持分の変動
その他の資本の構成要素から
- - - 605 (605 ) - - -
利益剰余金への振替
92,018 139,879 (14,507 ) (1,907 ) 234,739 450,222 141,092 591,314
2019年9月30日残高
15/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
(4)【要約四半期連結キャッシュ・フロー計算書】
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
注記
百万円 百万円
営業活動によるキャッシュ・フロー
54,195 48,049
税引前利益
4,680 7,169
減価償却費及び償却費
持分法による投資利益 ( 1,250 ) ( 4,019 )
( 58,791 ) ( 59,408 )
受取利息及び受取配当金
11,271 14,683
支払利息
( 51,995 ) ( 88,409 )
営業投資有価証券の増減
( 52,212 ) ( 44,980 )
営業債権及びその他の債権の増減
41,971 14,598
営業債務及びその他の債務の増減
84,859 119,949
証券業関連資産及び負債の増減
75,135 63,435
顧客預金の増減
( 22,525 ) 7,313
その他
小計 85,338 78,380
57,606 58,966
利息及び配当金の受取額
( 10,239 ) ( 13,532 )
利息の支払額
( 10,949 ) ( 8,136 )
法人所得税の支払額
121,756 115,678
営業活動によるキャッシュ・フロー
16/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
注記
百万円 百万円
投資活動によるキャッシュ・フロー
( 3,520 ) ( 8,669 )
無形資産の取得による支出
( 54,599 ) ( 15,748 )
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却及び償還による収入 40,760 20,907
( 3,050 ) ( 5,187 )
子会社の取得による支出
( 2,456 ) ( 17,627 )
貸付による支出
1,791 15,456
貸付金の回収による収入
( 2,383 ) ( 297 )
その他
( 23,457 ) ( 11,165 )
投資活動によるキャッシュ・フロー
財務活動によるキャッシュ・フロー
394,302 ( 9,820 )
短期借入金の純増減額
39,592 15,472
長期借入による収入
( 37,205 ) ( 5,790 )
長期借入金の返済による支出
98,217 97,655
社債の発行による収入
( 30,181 ) ( 25,145 )
社債の償還による支出
8,270 270
非支配持分からの払込による収入
投資事業組合等における非支配持分からの出資受
7,215 34,611
入による収入
( 15,436 ) ( 18,237 )
配当金の支払額
( 537 ) ( 415 )
非支配持分への配当金の支払額
投資事業組合等における非支配持分への分配金支
( 34 ) ( 7,080 )
払額
( 10,016 ) ( 7 )
自己株式の取得による支出
4,045 212
非支配持分への子会社持分売却による収入
( 408 ) ( 28 )
非支配持分からの子会社持分取得による支出
( 1,264 ) ( 661 )
その他
456,560 81,037
財務活動によるキャッシュ・フロー
現金及び現金同等物の増減額 554,859 185,550
437,148 713,974
現金及び現金同等物の期首残高
( 141 ) ( 7,123 )
現金及び現金同等物に係る為替変動による影響
991,866 892,401
現金及び現金同等物の四半期末残高
17/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
【要約四半期連結財務諸表注記】
1 報告企業
SBIホールディングス株式会社(以下、当社)は日本に所在する企業であります。当社の要約四半期連結財務
諸表は、当社及び子会社(以下、当企業グループ)、並びに当企業グループの関連会社及び共同支配企業に対する
持分により構成されております。当企業グループは、金融サービス事業、アセットマネジメント事業及びバイオ関
連事業を主要3事業として多様な事業活動を行っております。各事業の内容については、「6 事業セグメント」
に記載しております。
2 作成の基礎
当企業グループの要約四半期連結財務諸表は、四半期連結財務諸表規則第1条の2に掲げる「指定国際会計基準
特定会社」の要件を満たすことから、四半期連結財務諸表規則第93条の規定により、国際会計基準(以下、IFRS)
に準拠して作成しております。
要約四半期連結財務諸表はIAS第34号に準拠して作成しており、年次の連結財務諸表で要求されている全ての情
報が含まれていないため、前期の連結財務諸表と併せて利用されるべきものであります。
本要約四半期連結財務諸表は、2019年11月11日に代表取締役 社長 北尾吉孝及び最高財務責任者である専務取締
役 森田俊平によって承認されております。
3 重要な会計方針
当企業グループが要約四半期連結財務諸表において適用する重要な会計方針は、以下の新たに適用する基準を除
き、前期の連結財務諸表において適用した会計方針と同一であります。
当企業グループは、当期の第1四半期より以下の基準を適用しております。
基準書 新設・改訂の概要
IFRS第16号 リース リースの定義及び会計処理の改訂
(IFRS第16号 リース)
当企業グループは、当期の第1四半期よりIFRS第16号「リース」(以下、IFRS第16号)を適用しております。
本基準の適用による累積的影響を適用開始日に認識する方法を採用し、適用開始日において、リース負債と同額
の使用権資産(ただし、前払リース料等を修正)を認識しております。前期以前に締結された契約については、
IAS第17号「リース」及びIFRIC第4号「契約にリースが含まれているか否かの判断」を引き継ぐ実務上の便法を
適用しております。なお、従来オペレーティング・リースで分類していたリースにIFRS第16号を適用する際、残
存リース期間が12ヶ月以内のリースについては、使用権資産とリース負債を認識しない免除規定を適用しており
ます。
変更の内容及び影響額は、次のとおりであります。
リース(借手)
当企業グループは、契約の開始時に当該契約にリースが含まれているか否かを判断しております。リース取引に
おけるリース負債は、リース開始日の未決済リース料をリースの計算利子率で割り引いた現在価値で測定しており
ます。当該利子率が容易に算定できない場合には、追加借入利子率を使用しております。使用権資産は、リース負
債の当初測定額に当初直接コスト、前払リース料等を調整した取得原価で測定し、リース開始日から経済的耐用年
数又はリース期間のいずれか短い期間にわたり規則的に償却しております。なお、リース期間が12ヶ月以内のリー
ス又は少額であるリースのいずれかである場合、使用権資産およびリース負債を認識せず、リース期間にわたり費
用として認識しております。
上記変更により、当期の第1四半期の期首において、使用権資産およびリース負債の残高がそれぞれ12,913百万
円および12,702百万円増加しております。要約四半期連結財政状態計算書においては、使用権資産は有形固定資産
に、リース負債は営業債務及びその他の債務に含めて表示しております。なお、本基準の適用による、当第2四半
期累計の要約四半期連結財務諸表に与える重要な影響はありません。
18/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
4 見積り及び判断の利用
要約四半期連結財務諸表の作成において、経営者は、資産、負債、収益及び費用の報告額に影響を及ぼす見積
り、判断及び仮定の設定を行う必要があります。しかし、その性質上、実際の結果はこれらの見積りと異なる可能
性があります。
見積り及び基礎となる仮定は継続的に見直しております。これらの見積り及び仮定の見直しによる影響は、その
見直した期間及びそれ以降の期間において認識しております。
本要約四半期連結財務諸表で認識する金額に重要な影響を与える見積り及び判断は、前期の連結財務諸表と同様
であります。
19/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
5 金融商品の公正価値
(1) 公正価値の算定方法
本要約四半期連結財務諸表における金融資産及び金融負債の公正価値の算定方法は、前期の連結財務諸表
における公正価値の算定方法と同一であります。
(2) 金融商品の分類及び公正価値
金融資産の分類及び公正価値は次のとおりであります。
前期末(2019年3月31日)
帳簿価額
FVTOCIで FVTOCIで
公正価値
FVTPLで 償却原価で
測定する 測定する
測定する 測定される 合計
資本性 負債性
金融資産 金融資産
金融資産 金融資産
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
営業債権及びその他の債権 - - - 689,713 689,713 695,919
証券業関連資産 106,636 - - 2,642,956 2,749,592 2,749,592
営業投資有価証券 282,616 - - - 282,616 282,616
122,621 816 57,400 8,063 188,900 188,915
その他の投資有価証券
511,873 816 57,400 3,340,732 3,910,821 3,917,042
合計
当第2四半期末(2019年9月30日)
帳簿価額
FVTOCIで FVTOCIで
公正価値
FVTPLで 償却原価で
測定する 測定する
測定する 測定される 合計
資本性 負債性
金融資産 金融資産
金融資産 金融資産
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
営業債権及びその他の債権 - - - 680,631 680,631 690,116
証券業関連資産 126,277 - - 2,581,985 2,708,262 2,708,262
営業投資有価証券 369,083 - - - 369,083 369,083
122,919 785 53,106 8,540 185,350 185,412
その他の投資有価証券
618,279 785 53,106 3,271,156 3,943,326 3,952,873
合計
金融負債の分類及び公正価値は次のとおりであります。
前期末(2019年3月31日)
帳簿価額
公正価値
FVTPLで 償却原価で
測定する 測定される 合計
金融負債 金融負債
百万円 百万円 百万円 百万円
社債及び借入金 - 962,965 962,965 965,218
営業債務及びその他の債務 2,536 58,103 60,639 60,727
証券業関連負債 70,634 2,475,866 2,546,500 2,546,500
- 659,361 659,361 659,682
顧客預金
73,170 4,156,295 4,229,465 4,232,127
合計
20/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
当第2四半期末(2019年9月30日)
帳簿価額
公正価値
FVTPLで 償却原価で
測定する 測定される 合計
金融負債 金融負債
百万円 百万円 百万円 百万円
社債及び借入金 - 1,032,394 1,032,394 1,035,213
営業債務及びその他の債務 534 83,025 83,559 83,559
証券業関連負債 85,021 2,541,360 2,626,381 2,626,381
- 667,536 667,536 668,098
顧客預金
85,555 4,324,315 4,409,870 4,413,251
合計
(3) 公正価値ヒエラルキーのレベル別分類
IFRS第13号「公正価値測定」は、公正価値の測定に利用するインプットの重要性を反映させた公正価値の
ヒエラルキーを用いて、公正価値の測定を分類することを要求しております。
公正価値のヒエラルキーは、以下のレベルとなっております。
・レベル1:活発な市場における同一資産・負債の市場価格
・レベル2:直接的又は間接的に観察可能な、公表価格以外の価格で構成されたインプット
・レベル3:観察不能な価格を含むインプット
公正価値の測定に使用される公正価値のヒエラルキーのレベルは、その公正価値の測定にとって重要なイ
ンプットのうち、最も低いレベルにより決定しております。
また、レベル間の振替につきましては、振替を生じさせた事象又は状況の変化の日に認識しております。
連結財政状態計算書又は要約四半期連結財政状態計算書において、公正価値で測定する金融資産及び金融
負債の公正価値のヒエラルキーごとの分類は次のとおりであります。
前期末(2019年3月31日)
レベル1 レベル2 レベル3 合計
百万円 百万円 百万円 百万円
金融資産
証券業関連資産 106,636 - - 106,636
営業投資有価証券及び
その他の投資有価証券
FVTPLで測定する金融資産 107,830 508 296,899 405,237
FVTOCIで測定する資本性金融資産 19 - 797 816
57,400 - - 57,400
FVTOCIで測定する負債性金融資産
271,885 508 297,696 570,089
金融資産合計
金融負債
営業債務及びその他の債務 - - 2,536 2,536
70,634 - - 70,634
証券業関連負債
70,634 - 2,536 73,170
金融負債合計
21/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
当第2四半期末(2019年9月30日)
レベル1 レベル2 レベル3 合計
百万円 百万円 百万円 百万円
金融資産
証券業関連資産 126,277 - - 126,277
営業投資有価証券及び
その他の投資有価証券
FVTPLで測定する金融資産 131,319 507 360,176 492,002
FVTOCIで測定する資本性金融資産 20 - 765 785
53,106 - - 53,106
FVTOCIで測定する負債性金融資産
310,722 507 360,941 672,170
金融資産合計
金融負債
営業債務及びその他の債務 - - 534 534
85,021 - - 85,021
証券業関連負債
85,021 - 534 85,555
金融負債合計
(4) レベル3に分類される金融商品
レベル3に分類される金融商品については、取締役会に報告された評価方針及び手続に基づき、外部の評
価専門家又は適切な評価担当者が評価の実施及び評価結果の分析を行っております。
評価結果は、財務経理担当役員及び財務経理部門責任者によりレビューされ、承認されております。
公正価値ヒエラルキーのレベル3に分類される金融商品について、経常的な公正価値測定に用いた評価技
法及び重要な観察可能でないインプットに関する情報は次のとおりであります。
前 期末(2019年3月31日)
観察可能でない
公正価値 評価技法 範囲
インプット
百万円
割引率 12%~16%
インカムアプローチ 株価収益率 8.5倍~45.2倍
営業投資有価証券及び
及び 株価純資産倍率 1.2倍
297,696
その他の投資有価証券
マーケットアプローチ EBITDA倍率 25.0倍~40.0倍
非流動性ディスカウント
10%~20%
当第2四半期末(2019年9月30日)
観察可能でない
公正価値 評価技法 範囲
インプット
百万円
割引率 12%~16%
インカムアプローチ
営業投資有価証券及び
株価収益率 8.3倍~45.2倍
及び
360,941
EBITDA倍率 25.0倍~40.0倍
その他の投資有価証券
マーケットアプローチ
非流動性ディスカウント 10%~20%
経常的に公正価値で測定するレベル3に分類される金融商品の公正価値のうち、インカムアプローチ及び
マーケットアプローチで評価される「営業投資有価証券」及び「その他の投資有価証券」の公正価値は、割
引率の上昇(下落)により減少(増加)し、株価収益率の上昇(下落)により増加(減少)し、株価純資産
倍率の上昇(下落)により増加(減少)し、EBITDA倍率の上昇(下落)により増加(減少)し、非流動性
ディスカウントの上昇(下落)により減少(増加)いたします。
レベル3に分類される金融商品について、インプットがそれぞれ合理的に考え得る代替的な仮定に変更し
た場合の公正価値の著しい増減は想定されておりません。
22/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
レベル3に分類される金融資産及び金融負債の増減は次のとおりであります。
前第2四半期 累計 (自2018年4月1日 至2018年9月30日)
金融資産 金融負債
営業投資有価証券及び
営業債務
その他の投資有価証券
合計 及び
FVTPLで測定する FVTOCIで測定する その他の債務
金融資産 資本性金融資産
百万円 百万円 百万円 百万円
2018年4月1日残高 201,388 367 201,755 1,987
購入 54,752 - 54,752 -
四半期包括利益
四半期利益(注)1 15,960 - 15,960 -
その他の包括利益(注)2 - 3 3 -
分配等 (1,485) - (1,485) -
売却及び償還等 (10,544) (39) (10,583) -
決済等 - - - -
在外営業活動体の換算差額 3,043 9 3,052 -
レベル3からの振替(注)3 (14,607) - (14,607) -
248,507 340 248,847 1,987
2018年9月30日残高
当第2四半期 累計 (自2019年4月1日 至2019年9月30日)
金融資産 金融負債
営業投資有価証券及び
営業債務
その他の投資有価証券
合計 及び
FVTPLで測定する FVTOCIで測定する その他の債務
金融資産 資本性金融資産
百万円 百万円 百万円 百万円
2019年4月1日残高 296,899 797 297,696 2,536
58,799 58,799
購入 - -
四半期包括利益
19,368 19,368
四半期利益(注)1 - (15)
その他の包括利益(注)2 - (5) (5) -
分配等 (1,839) - (1,839) -
売却及び償還等 (4,899) - (4,899) -
決済等 - - - (1,987)
在外営業活動体の換算差額 (5,107) (27) (5,134) -
(3,045) - (3,045) -
レベル3からの振替(注)3
360,176 765 360,941 534
2019年9月30日残高
(注)1.四半期利益として認識された利得又は損失は、要約四半期連結損益計算書の「収益」に含まれてお
ります。なお、当該利得又は損失のうち、前四半期末及び当四半期末に保有するFVTPLで測定する
金融資産に起因するものは、それぞれ15,995百万円及び19,445百万円の利得であります。
2.その他の包括利益として認識された利得又は損失は、要約四半期連結包括利益計算書の「その他の包
括利益を通じて公正価値で測定する資本性金融資産」に含まれております。
3.公正価値の測定に使用する重要なインプットが観察可能となったことによる振替であります。
23/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
6 事業セグメント
当企業グループは、インターネットを通じた金融に関する事業や国内外への投資に関する事業を中核に据えた総
合金融グループとして事業を展開しており、これらに21世紀の成長産業として期待されるバイオ関連事業を加えた
主要3事業を報告セグメントとしております。
当企業グループの報告セグメントは、当企業グループの構成単位のうち分離された財務諸表が入手可能であり、
最高経営意思決定機関である取締役会が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う
対象となっているものであります。
報告セグメントの主な事業内容は、次のとおりであります。
(金融サービス事業)
証券関連事業、銀行業、保険事業を中核とした多様な金融関連事業を行っております。
(アセットマネジメント事業)
国内外のIT、フィンテック、ブロックチェーン、金融及びバイオ関連のベンチャー企業等への投資に関する事
業、海外における金融サービス事業及び金融商品の情報提供等を行う資産運用サービス事業を行っております。
(バイオ関連事業)
生体内に存在するアミノ酸の一種である5-アミノレブリン酸(ALA)を活用した医薬品・健康食品・化粧品
の開発・販売や、がん及び免疫分野等における抗体医薬・核酸医薬の研究開発に関する事業を行っております。
その他には、不動産事業及びデジタルアセット関連事業などが含まれておりますが、当第2四半期累計の報告セ
グメントと定義付けるための定量的な基準値を満たしておりません。
消去又は全社には、特定の事業セグメントに配賦されない損益及びセグメント間の内部取引消去が含まれており
ます。なお、セグメント間の内部取引価格は市場実勢価格に基づいております。
当企業グループの報告セグメントごとの業績は次のとおりであります。
なお、前期まで「その他」に含めていたSBI VCトレード株式会社(2019年7月1日付でSBIバーチャル・カレン
シーズ株式会社より商号変更)については、当期の第1四半期から「金融サービス事業」に含めております。この
ため、前第2四半期累計及び前第2四半期についても当期のセグメント構成にあわせて組み替えております。
前第2四半期累計(自2018年4月1日 至2018年9月30日)
アセットマ
金融サービ バイオ関連 消去又は
ネジメント 計 その他 連結
ス事業 事業 全社
事業
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
113,648 61,619 1,766 177,033 952 ( 1,232 ) 176,753
収益
34,421 29,776 ( 4,802 ) 59,395 ( 1,346 ) ( 3,854 ) 54,195
税引前利益
当第2四半期累計(自2019年4月1日 至2019年9月30日)
アセットマ
金融サービ バイオ関連 消去又は
ネジメント 計 その他 連結
ス事業 事業 全社
事業
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
114,899 74,569 2,083 191,551 2,469 ( 1,873 ) 192,147
収益
26,274 35,455 ( 6,175 ) 55,554 ( 1,708 ) ( 5,797 ) 48,049
税引前利益
24/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
前第2四半期(自2018年7月1日 至2018年9月30日)
アセットマ
金融サービ バイオ関連 消去又は
ネジメント 計 その他 連結
ス事業 事業 全社
事業
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
57,514 27,179 879 85,572 502 ( 655 ) 85,419
収益
17,891 12,039 ( 2,090 ) 27,840 ( 503 ) ( 1,807 ) 25,530
税引前利益
当第2四半期(自2019年7月1日 至2019年9月30日)
アセットマ
金融サービ バイオ関連 消去又は
ネジメント 計 その他 連結
ス事業 事業 全社
事業
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
57,528 42,725 1,369 101,622 ( 420 ) ( 1,182 ) 100,020
収益
12,326 22,924 ( 2,296 ) 32,954 ( 2,499 ) ( 2,623 ) 27,832
税引前利益
25/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
7 収益
収益の内訳は次のとおりであります。
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
収益
金融収益
受取利息
償却原価で測定される金融資産(注)1
55,818 56,547
FVTOCIで測定する負債性金融資産(注)2
92 397
FVTPLで測定する金融資産から生じる収益 34,827 39,935
75 156
その他
金融収益合計
90,812 97,035
保険契約から生じる収益 37,559 39,106
顧客との契約から生じる収益
役務の提供による収益 39,849 39,164
物品の販売による収益 1,599 1,583
6,934 15,259
その他
176,753 192,147
収益合計
(注)1.主に、銀行業及び証券業における貸付金から生じる受取利息であります。
2.主に、保険業において保有する債券から生じる受取利息であります。
前第2四半期 当第2四半期
(自2018年7月1日 (自2019年7月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
収益
金融収益
受取利息
償却原価で測定される金融資産(注)1
27,716 28,453
FVTOCIで測定する負債性金融資産(注)2
59 197
FVTPLで測定する金融資産から生じる収益 15,951 26,077
54 101
その他
金融収益合計
43,780 54,828
保険契約から生じる収益 17,873 19,580
顧客との契約から生じる収益
役務の提供による収益 19,219 19,822
物品の販売による収益 670 784
3,877 5,006
その他
85,419 100,020
収益合計
(注)1.主に、銀行業及び証券業における貸付金から生じる受取利息であります。
2.主に、保険業において保有する債券から生じる受取利息であります。
26/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
顧客との契約から生じる収益の内訳は次のとおりであります。役務の提供による収益は、主に証券業におけ
る委託手数料が含まれております。物品の販売収益は、医薬品、健康食品及び化粧品等の販売が含まれており
ます。
前第2四半期 累計 (自2018年4月1日 至2018年9月30日)
アセット
金融サー バイオ関 消去又は
マネジメ 計 その他 連結
ビス事業 連事業 全社
ント事業
百万円 百万円 百万円 百万円
百万円 百万円 百万円
顧客との契約から生じる収益
4,380 (863)
役務の提供による収益 36,006 5 40,391 321 39,849
337 - (264)
1,526 1,863 - 1,599
物品の販売による収益
36,343 (1,127)
4,380 1,531 42,254 321 41,448
合計
当第2四半期 累計 (自2019年4月1日 至2019年9月30日)
アセット
金融サー バイオ関 消去又は
マネジメ 計 その他 連結
ビス事業 連事業 全社
ント事業
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
顧客との契約から生じる収益
役務の提供による収益 33,908 5,858 0 39,766 466 (1,068) 39,164
369 33 1,493 1,895 32 (344) 1,583
物品の販売による収益
34,277 5,891 1,493 41,661 498 (1,412) 40,747
合計
前第2四半期(自2018年7月1日 至2018年9月30日)
アセット
金融サー バイオ関 消去又は
マネジメ 計 その他 連結
ビス事業 連事業 全社
ント事業
百万円 百万円 百万円 百万円
百万円 百万円 百万円
顧客との契約から生じる収益
2,072 (430)
役務の提供による収益 17,390 - 19,462 187 19,219
140 - (219)
749 889 - 670
物品の販売による収益
17,530 (649)
2,072 749 20,351 187 19,889
合計
当第2四半期(自2019年7月1日 至2019年9月30日)
アセット
金融サー バイオ関 消去又は
マネジメ 計 その他 連結
ビス事業 連事業 全社
ント事業
百万円 百万円 百万円 百万円
百万円 百万円 百万円
顧客との契約から生じる収益
役務の提供による収益 17,640 2,505 0 20,145 303 (626) 19,822
209 33 836 1,078 - (294) 784
物品の販売による収益
17,849 2,538 836 21,223 303 (920) 20,606
合計
27/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
8 金融費用
金融費用の内訳は次のとおりであります。
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
金融収益に係る金融費用
支払利息
(9,961) (12,129)
償却原価で測定される金融負債
(9,961) (12,129)
金融収益に係る金融費用合計
その他の金融費用
支払利息
(1,310) (2,554)
償却原価で測定される金融負債
(1,310) (2,554)
その他の金融費用合計
前第2四半期 当第2四半期
(自2018年7月1日 (自2019年7月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
金融収益に係る金融費用
支払利息
(5,180) (6,221)
償却原価で測定される金融負債
(5,180) (6,221)
金融収益に係る金融費用合計
その他の金融費用
支払利息
(654) (1,250)
償却原価で測定される金融負債
(654) (1,250)
その他の金融費用合計
28/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
9 資本金及び自己株式
当社の発行済株式総数は次のとおりであります。
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
株 株
発行済株式総数
期首 224,561,761 236,556,393
11,994,632 -
期中増加(注)
236,556,393 236,556,393
四半期末
(注)前第2四半期累計の期中増加は、転換社債型新株予約権付社債の権利行使によるものであります。
また、上記の発行済株式総数に含まれる自己株式数は次のとおりであります。
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
株 株
自己株式数
期首 3,779,286 8,312,501
期中増加(注)1、2 3,428,150 2,720
(6,899,204) (2,324,193)
期中減少(注)3、4
308,232 5,991,028
四半期末
(注)1.前第2四半期累計の期中増加は、単元未満株式の買取請求による取得7,050株及び日本における会社
法第165条第3項の規定により読み替えて適用される同法第156条の規定に基づく自己株式の取得
3,421,100株であります。
2.当第2四半期の期中増加は、単元未満株式の買取請求による取得であります。
3.前第2四半期累計の期中減少は、単元未満株式の売渡請求による売却100株、ストック・オプション
としての新株予約権の権利行使への充当1,406,200株及び転換社債型新株予約権付社債の転換への充
当5,492,904株であります。
4.当第2四半期累計の期中減少は、単元未満株式の売渡請求による売却230株、ストック・オプション
としての新株予約権の権利行使への充当333,000株及び転換社債型新株予約権付社債の転換への充当
1,990,963株であります。
29/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
10 配当
配当金の支払額は次のとおりであります。
前第2四半期累計(自2018年4月1日 至2018年9月30日)
1株当たり
株式の種類 配当金の総額 基準日 効力発生日
配当額
百万円 円
2018年4月26日
普通株式 15,455 70 2018年3月31日 2018 年6月8日
取締役会決議
また、基準日が前第2四半期累計に属する配当のうち、効力発生日が前第2四半期累計の末日後となるもの
は次のとおりであります。
1株当たり
株式の種類 配当金の総額 基準日 効力発生日
配当額
百万円 円
2018年10月30日
普通株式 4,725 20 2018年9月30日 2018年12月10日
取締役会決議
当第2四半期累計(自2019年4月1日 至2019年9月30日)
1株当たり
株式の種類 配当金の総額 基準日 効力発生日
配当額
百万円 円
2019年4月26日
普通株式 18,260 80(注) 2019年3月31日 201 9 年6月7日
取締役会決議
(注)1株当たり配当額80円の内訳は、普通配当75円及び創立20周年記念配当5円であります。
また、基準日が当第2四半期累計に属する配当のうち、効力発生日が当第2四半期累計の末日後となるもの
は次のとおりであります。
1株当たり
株式の種類 配当金の総額 基準日 効力発生日
配当額
百万円 円
2019年10月30日
普通株式 4,611 20 2019年9月30日 2019年12月11日
取締役会決議
30/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
11 1株当たり四半期利益
親会社の所有者に帰属する基本的1株当たり四半期利益及び希薄化後1株当たり四半期利益は次の情報に基づい
て算定しております。
前第2四半期累計 当第2四半期累計
(自2018年4月1日 (自2019年4月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
親会社の所有者に帰属する四半期利益
基本的 33,588 27,890
147 189
調整:転換社債型新株予約権付社債
33,735 28,079
希薄化後
加重平均株式数 株 株
基本的 222,443,685 228,785,219
2,214,332
調整:ストック・オプション 3,140,061
29,257,414 25,844,144
調整:転換社債型新株予約権付社債
254,841,160 256,843,695
希薄化後
1株当たり四半期利益(親会社の所有者に帰属) 円 円
基本的 151.00 121.90
希薄化後 132.38 109.32
前第2四半期 当第2四半期
(自2018年7月1日 (自2019年7月1日
至2018年9月30日) 至2019年9月30日)
百万円 百万円
親会社の所有者に帰属する四半期利益
基本的 15,709 16,213
78 93
調整:転換社債型新株予約権付社債
15,787 16,306
希薄化後
加重平均株式数 株 株
基本的 223,843,240 229,321,064
2,193,808
調整:ストック・オプション 2,856,000
29,302,503 25,356,896
調整:転換社債型新株予約権付社債
256,001,743 256,871,768
希薄化後
1株当たり四半期利益(親会社の所有者に帰属) 円 円
基本的 70.18 70.70
希薄化後 61.67 63.48
12 後発事象
該当事項はありません。
31/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
2【その他】
(剰余金の配当)
2019年10月30日開催の当社取締役会において、次のとおり2019年9月30日を基準日とする剰余金の配当(中間配
当)を行うことを決議いたしました。
(1)配当金の総額 4,611百万円
(2)1株当たりの金額 20円
(3)効力発生日 2019年12月11日
(4)配当の原資 利益剰余金
32/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
第二部【提出会社の保証会社等の情報】
該当事項はありません。
33/34
EDINET提出書類
SBIホールディングス株式会社(E05159)
四半期報告書
独立監査人の四半期レビュー報告書
2019年11月11日
SBIホールディングス株式会社
取 締 役 会 御中
有限責任監査法人 ト ー マ ツ
指定有限責任社員
公認会計士
國 本 望 印
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
公認会計士
淡 島 國 和 印
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
公認会計士
原 田 達 印
業 務 執 行 社 員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられているSBI
ホールディングス株式会社の2019年4月1日から2020年3月31日までの連結会計年度の第2四半期連結会計期間
(2019年7月1日から2019年9月30日まで)及び第2四半期連結累計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)
に係る要約四半期連結財務諸表、すなわち、要約四半期連結財政状態計算書、要約四半期連結損益計算書、要約
四半期連結包括利益計算書、要約四半期連結持分変動計算書、要約四半期連結キャッシュ・フロー計算書及び注
記について四半期レビューを行った。
要約四半期連結財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」第93条の規定により国際会
計基準第34号「期中財務報告」に準拠して要約四半期連結財務諸表を作成し適正に表示することにある。これに
は、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない要約四半期連結財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した四半期レビューに基づいて、独立の立場から要約四半期連結財務
諸表に対する結論を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レ
ビューの基準に準拠して四半期レビューを行った。
四半期レビューにおいては、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施さ
れる質問、分析的手続その他の四半期レビュー手続が実施される。四半期レビュー手続は、我が国において一般
に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続であ
る。
当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入手したと判断している。
監査人の結論
当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の要約四半期連結財務諸表が、国際会計基準第34号「期
中財務報告」に準拠して、SBIホールディングス株式会社及び連結子会社の2019年9月30日現在の財政状態、
同日をもって終了する第2四半期連結会計期間及び第2四半期連結累計期間の経営成績並びに第2四半期連結累計
期間のキャッシュ・フローの状況を適正に表示していないと信じさせる事項がすべての重要な点において認めら
れなかった。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(四半期報告
書提出会社)が別途保管しております。
2.XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
34/34