SMBC日興証券株式会社 変更報告書

変更報告書 変更

提出日:

提出者:SMBC日興証券株式会社

提出先:リーダー電子株式会社

カテゴリ:変更報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.3
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水 喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     令和元年11月5日
    【提出日】                     令和元年11月12日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     1
    【提出形態】                     その他
    【変更報告書提出事由】                     保有株券等の内訳の1%以上の変更
                                 1/5
















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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      リーダー電子株式会社
                            6867

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
      代表者氏名                      清水 喜彦

      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      藤田 淳
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                   40,100
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                   728,300                -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   768,400

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            768,400
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            728,300
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           4,199,001
                            V
      ( 令和元年11月5日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             15.59
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             16.59
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
                            4,000      0.08

      令和元年9月9日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            4,000      0.08                             858

      令和元年9月9日           普通株券                     市場外            取得
                            1,400      0.03

      令和元年9月9日           普通株券                     市場内            処分
                             500     0.01

      令和元年9月10日           普通株券                     市場内            処分
                            3,000      0.06

      令和元年9月11日           普通株券                     市場内            処分
                            2,900      0.06

      令和元年9月12日           普通株券                     市場内            処分
                            2,800      0.06

      令和元年9月13日           普通株券                     市場内            処分
                            3,100      0.06

      令和元年9月17日           普通株券                     市場内            処分
                                 3/5


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                                                              変更報告書
                            8,000      0.16
      令和元年9月18日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            8,000      0.16                             802

      令和元年9月18日           普通株券                     市場外            取得
                            3,000      0.06

      令和元年9月18日           普通株券                     市場内            処分
                           20,000      0.41

      令和元年9月19日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           20,000      0.41                             900

      令和元年9月19日           普通株券                     市場外            取得
                            3,200      0.06

      令和元年9月19日           普通株券                     市場内            処分
                            5,900      0.12

      令和元年9月20日           普通株券                     市場内            処分
                            1,300      0.03

      令和元年9月24日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            1,300      0.03                             904

      令和元年9月24日           普通株券                     市場外            取得
                            5,500      0.11

      令和元年9月24日           普通株券                     市場内            処分
                            6,600      0.13

      令和元年9月30日           普通株券                     市場内            処分
                            7,000      0.14

      令和元年10月1日           普通株券                     市場内            処分
                            6,800      0.14

      令和元年10月2日           普通株券                     市場内            処分
                            6,800      0.14

      令和元年10月3日           普通株券                     市場内            処分
                           34,100      0.69

      令和元年10月4日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           34,100      0.69                             882

      令和元年10月4日           普通株券                     市場外            取得
                            6,900      0.14

      令和元年10月4日           普通株券                     市場内            処分
                            4,800      0.10

      令和元年10月7日           普通株券                     市場内            処分
                            4,400      0.09

      令和元年10月8日           普通株券                     市場内            処分
                            4,200      0.09

      令和元年10月9日           普通株券                     市場内            処分
                            4,000      0.08

      令和元年10月10日           普通株券                     市場内            処分
                            4,100      0.08

      令和元年10月11日           普通株券                     市場内            処分
                           25,500      0.52

      令和元年10月15日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           25,500      0.52                             817

      令和元年10月15日           普通株券                     市場外            取得
      令和元年10月15日           普通株券           4,000      0.08    市場内            処分

                            3,800      0.08

      令和元年10月16日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            3,800      0.08                             822

      令和元年10月16日           普通株券                     市場外            取得
                            3,800      0.08

      令和元年10月16日           普通株券                     市場内            処分
                            3,700      0.08

      令和元年10月17日           普通株券                     市場内            処分
                            3,600      0.07

      令和元年10月18日           普通株券                     市場内            処分
                           15,000      0.30

      令和元年10月21日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           15,000      0.30                             893

      令和元年10月21日           普通株券                     市場外            取得
                            3,400      0.07

      令和元年10月21日           普通株券                     市場内            処分
                            4,000      0.08

      令和元年10月23日           普通株券                     市場内            処分
                            4,600      0.09

      令和元年10月24日           普通株券                     市場内            処分
                                 4/5


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                                                              変更報告書
                            4,800      0.10
      令和元年10月25日           普通株券                     市場内            処分
                           13,800      0.28

      令和元年10月28日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           13,800      0.28                             910

      令和元年10月28日           普通株券                     市場外            取得
                            4,700      0.10

      令和元年10月28日           普通株券                     市場内            処分
                            4,700      0.10

      令和元年10月29日           普通株券                     市場内            処分
                            4,700      0.10

      令和元年10月30日           普通株券                     市場内            処分
                           14,400      0.29

      令和元年10月31日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           14,400      0.29                             950

      令和元年10月31日           普通株券                     市場外            取得
                            5,000      0.10

      令和元年10月31日           普通株券                     市場内            処分
                            5,600      0.11

      令和元年11月1日           普通株券                     市場内            処分
                           11,800      0.24

      令和元年11月5日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           11,800      0.24                             911

      令和元年11月5日           普通株券                     市場外            取得
                            6,200      0.13

      令和元年11月5日           普通株券                     市場内            処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      発行会社であるリーダー電子株式会社と新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行時:
      8,800個)について、発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2019年9月9日~2022年9月30日)は当該ファ
      シリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
      株券貸借取引契約により、大松正明氏から40,000株を借り入れ。
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             2,958
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                       2,958

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当事項なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当事項なし

                                 5/5




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