米国バイオ&テクノロジー株オープン 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 米国バイオ&テクノロジー株オープン
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                岡三アセットマネジメント株式会社(E12441)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年12月6日       提出
      【発行者名】                      岡三アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        綿川 昌明
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区京橋二丁目2番1号
      【事務連絡者氏名】                      窪田 英喜
      【電話番号】                      03-3516-1432
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      米国バイオ&テクノロジー株オープン
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      継続募集額(2019年6月8日から2020年6月5日まで)
      信託受益証券の金額】
                             5,000億円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       本日、有価証券報告書を提出しましたので、2019年                            6月  7日付をもって提出した有価証券届出書(以
      下「原届出書」といいます。)の関係情報を新たな情報に訂正するため、またその他の情報について訂
      正すべき事項がありますので、本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                               は訂正部分を示し、<更新後>に記載してい

     る内容は原届出書が更新されます。
      なお、「第二部 ファンド情報 第1 ファンドの状況 5 運用状況」および「第二部 ファンド情
     報 第3 ファンドの経理状況」は原届出書の更新後の内容を記載しています。
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     第一部【証券情報】

     (4)【発行(売出)価格】

      <訂正前>

          ( 略 )
           お問合わせ先

           岡三アセットマネジメント株式会社                     クライアント・サービス部               0120-048-214
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
      <訂正後>

          ( 略 )
           お問合わせ先       (照会先)

           岡三アセットマネジメント株式会社                     フリーダイヤル         0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
     (5)【申込手数料】

      <訂正前>

          申込金額(取得申込日の翌営業日の基準価額に申込口数を乗じて得た額)に、販売会社が独自
         に定める手数料率を乗じて得た額
                         ;
          手数料率の上限は、           3.24%    (税抜3.0%)です。手数料率は変更となる場合があります。詳細
         につきましては、販売会社にご確認下さい。
          ※消費税率が10%になった場合は、3.30%となります。
        ( 略 )
      <訂正後>

          申込金額(取得申込日の翌営業日の基準価額に申込口数を乗じて得た額)に、販売会社が独自
         に定める手数料率を乗じて得た額
          手数料率の上限は、           3.30%    (税抜3.0%)です。手数料率は変更となる場合があります。詳細
         につきましては、販売会社にご確認下さい。
        ( 略 )
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (3)【ファンドの仕組み】

      <訂正前>

       ( 略 )

       ■ 委託会社の概況(            2019年3月末日        現在)
       ( 略 )
        ◆ 大株主の状況

              名  称                  住  所              持株数       持株比率
        岡三興業株式会社                 東京都中央区日本橋小網町9番9号                     253,400株        30.71%
        株式会社岡三証券グループ                 東京都中央区日本橋1丁目17番6号                     174,801株        21.19%
        株式会社りそな銀行                 大阪市中央区備後町2丁目2番1号                      41,150株        4.99%
        三菱UFJ信託銀行株式会社                 東京都千代田区丸の内1丁目4番5号                      41,150株        4.99%
        株式会社みずほ銀行                 東京都千代田区大手町1丁目5番5号                      41,149株        4.99%
      <訂正後>

       ( 略 )

       ■ 委託会社の概況(            2019年9月末日        現在)
       ( 略 )
        ◆ 大株主の状況

              名  称                  住  所              持株数       持株比率
        岡三興業株式会社                 東京都中央区日本橋小網町9番9号                     253,400株        45.68%
        株式会社岡三証券グループ                 東京都中央区日本橋1丁目17番6号                     174,801株        31.51%
        岡三にいがた証券株式会社                 新潟県長岡市大手通1丁目5番地5                      40,150株        7.24%
     2【投資方針】

     (3)【運用体制】

      <更新後>

        ■ 運用体制、内部管理および意思決定を監督する組織
           ファンドの運用体制、内部管理および意思決定を監督する組織は、以下のようになります。
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          会議名または部署名                              役割









         運用委員会               運用本部及び投資情報部で開催する「ストラテジー会議」で策定
         (月1回開催)               された投資環境分析と運用の基本方針案に基づいて検討を行い、
                       運用の基本方針を決定します。また、運用に関する内規の制定及
                       び改廃のほか、運用ガイドライン等運用のリスク管理に関する事
                       項を決定します。委員長は審議・検討結果を取締役会へ報告しま
                       す。
         運用戦略会議               運用委員会で決定された運用の基本方針に加え、投資助言会社か
         (月1回開催)               らの投資助言を参考に個別ファンドの具体的な投資戦略について
                       検討を行います。
         運用部               ファンドマネージャーは、運用戦略会議で検討された投資戦略に
                       基づき、ファンド毎に具体的な運用計画を策定し、運用計画・運
                       用実施計画に基づいて、運用の指図を行います。
                       投資助言会社は、委託会社との投資顧問契約に基づき、投資助言
         投資助言会社
                       を行います。
         運用分析会議               運用のパフォーマンス向上、運用の適正性の確保、および運用の
         (月1回開催)               リスク管理に資することを目的に、個別ファンドの運用パフォー
                       マンスを分析・検証・評価し、運用部にフィードバックを行いま
                       す。
         売買分析会議               運用財産に係る運用の適切性確保に資することを目的にファンド
         (月1回開催)               の有価証券売買状況や組入れ状況など、日々、リスク管理部、ト
                       レーディング部が行っている運用の指図に関するチェック状況の
                       報告・指摘を行います。議長は会議の結果を取締役会へ報告しま
                       す。
         業務審査委員会               運用の指図において発生した事務処理ミスや社内規程等に抵触し
         (原則月1回開催)               た事項などについて審議し、判断を行います。委員長はその結果
                       を取締役会へ報告します。
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         コンプライアンス部               運用業務にかかわる関係法令及び社内諸規則等の遵守状況の点検
         (3名程度)               並びに点検結果に基づく運用本部への指導を行います。
         リスク管理部               「運用の指図に関する検証規程」に基づき、投資信託財産の運用
         (5名程度)               の指図につき、法令諸規則等に定める運用の指図に関する事項の
                       遵守状況の確認を行います。発注前の検証として、発注内容が法
                       令諸規則等に照らして適当であるのか伝票又はオーダー・マネジ
                       メント・システムのコンプライアンスチェック機能を利用して確
                       認を行い、発注後の検証として、運用指図結果の適法性又は適正
                       性について確認を行います。
         トレーディング部               有価証券、デリバティブ取引等の発注に関し、法令諸規則等に基
         (7名程度)               づいて最良執行に努めています。
                       また、運用指図の結果について最良執行の観点からの検証・分析
                       を行います。
        ■ 社内規程

           委託会社では、ファンドの運用に関する社内規程において、運用を行うに当たって遵守すべ
          き事項等を定め、ファンドの商品性に則った適切な運用を行っています。
           また、委託会社では、リスク管理規程において、運用に関するリスク管理方針を定め、運用
          本部及び運用本部から独立した部署が、運用の指図について運用の基本方針や法令諸規則等に
          照らして適切かどうかのモニタリング・検証を通じて、運用リスクの管理を行っています。
        ■ ファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等

           「受託会社」または「再信託受託会社」に対しては、日々の基準価額および純資産照合、月
          次の勘定残高照合などを行っております。
        ※ 運用体制等につきましては、2019年9月末日現在のものであり、変更になることがあります。

     3【投資リスク】

      <更新後>

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     4【手数料等及び税金】

     (1)【申込手数料】

      <訂正前>

          申込金額(取得申込日の翌営業日の基準価額に申込口数を乗じて得た額)に、販売会社が独自
         に定める手数料率を乗じて得た額
                         ;
          手数料率の上限は、           3.24%    (税抜3.0%)です。手数料率は変更となる場合があります。詳細
         につきましては、販売会社にご確認下さい。
          ※消費税率が10%になった場合は、3.30%となります。
          ( 略 )
           お問合わせ先

           岡三アセットマネジメント株式会社                     クライアント・サービス部               0120-048-214
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
      <訂正後>


          申込金額(取得申込日の翌営業日の基準価額に申込口数を乗じて得た額)に、販売会社が独自
         に定める手数料率を乗じて得た額
          手数料率の上限は、           3.30%    (税抜3.0%)です。手数料率は変更となる場合があります。詳細
         につきましては、販売会社にご確認下さい。
          ( 略 )
           お問合わせ先       (照会先)

           岡三アセットマネジメント株式会社                     フリーダイヤル         0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
     (3)【信託報酬等】

      <訂正前>

        ■ 信託報酬の総額及びその配分
                                                         ;
            信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年率                                         1.782%     (税抜
          1.65%)を乗じて得た額とします。信託報酬は日々計上され、ファンドの基準価額に反映され
          ます。
            ※消費税率が10%になった場合は、年率1.815%となります。
            信託報酬は、「委託会社」、「販売会社」及び「受託会社」の間で次のように配分します。

                                          委託した資金の運用の対価です。
              委託会社          年率1.080%(税抜1.00%)
                                          運用報告書等各種書類の送付、口座

              販売会社          年率0.648%(税抜0.60%)                   内でのファンドの管理、購入後の情
                                          報提供等の対価です。
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                                          運用財産の管理、委託会社からの指
              受託会社          年率0.054%(税抜0.05%)
                                          図の実行の対価です。
            ※消費税率が10%になった場合は、以下のようになります。

                                          委託した資金の運用の対価です。
              委託会社          年率1.100%(税抜1.00%)
                                          運用報告書等各種書類の送付、口座

              販売会社          年率0.660%(税抜0.60%)                   内でのファンドの管理、購入後の情
                                          報提供等の対価です。
                                          運用財産の管理、委託会社からの指
              受託会社          年率0.055%(税抜0.05%)
                                          図の実行の対価です。
        ( 略 )
      <訂正後>

        ■ 信託報酬の総額及びその配分
            信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年率                                          1.815%    (税抜
          1.65%)を乗じて得た額とします。信託報酬は日々計上され、ファンドの基準価額に反映され
          ます。
            信託報酬は、「委託会社」、「販売会社」及び「受託会社」の間で次のように配分します。

                                          委託した資金の運用の対価です。
              委託会社          年率1.100%(税抜1.00%)
                                          運用報告書等各種書類の送付、口座

              販売会社          年率0.660%(税抜0.60%)                   内でのファンドの管理、購入後の情
                                          報提供等の対価です。
                                          運用財産の管理、委託会社からの指
              受託会社          年率0.055%(税抜0.05%)
                                          図の実行の対価です。
        ( 略 )
     (4)【その他の手数料等】

      <訂正前>

       ( 略 )
        ■ ファンドの財務諸表の監査費用は、計算期間を通じて毎日、投資信託財産の純資産総額に年率
                ;
          0.01296%      (税抜0.012%)を乗じて得た額とし、日々計上され、ファンドの基準価額に反映
          されます。毎計算期末または信託終了のとき、投資信託財産中から支弁します。
           ※消費税率が10%になった場合は、年率0.0132%となります。
       ( 略 )
      <訂正後>

       ( 略 )
        ■ ファンドの財務諸表の監査費用は、計算期間を通じて毎日、投資信託財産の純資産総額に年率
          0.0132%     (税抜0.012%)を乗じて得た額とし、日々計上され、ファンドの基準価額に反映さ
          れます。毎計算期末または信託終了のとき、投資信託財産中から支弁します。
       ( 略 )
     (5)【課税上の取扱い】

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      <訂正前>

       ( 略 )

        ■ その他
         ・ 配当控除の適用はありません。

         ・ 買取請求による換金の場合の課税上の取扱い及び損益通算等につきましては、取得申込みを

           取り扱った販売会社にお問い合わせ下さい。
        㬰Nઊᠰ湑蕛뤰         2019年3月末日        現在の税法に基づくものであり、税法が改正された場合には変更

          になることがあります。課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認される
          ことをお勧めします。
      <訂正後>

       ( 略 )

        ■ その他
         ・ 配当控除の適用はありません。

         ・ 買取請求による換金の場合の課税上の取扱い及び損益通算等につきましては、取得申込みを

           取り扱った販売会社にお問い合わせ下さい。
         ・ 2020年1月1日以降の分配時において、外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金

           が上記と異なる場合があります。
        㬰Nઊᠰ湑蕛뤰         2019年9月末日        現在の税法に基づくものであり、税法が改正された場合には変更

          になることがあります。課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認される
          ことをお勧めします。
     5【運用状況】

        2019年    9月30日現在の運用状況は、以下の通りです。
        投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。また、小数点以下第3位

      を四捨五入しており、合計と合わない場合があります。
     (1)【投資状況】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                       日本                 11,115,051,843              98.99
     コール・ローン等、その他の資産(負債控除後)                        ―                  113,705,203             1.01
     合計(純資産総額)                                        11,228,757,046              100.00
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     (参考)米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     株式                       アメリカ                 9,619,214,151              86.54
                            オランダ                   63,231,947             0.57
                            ケイマン                   52,487,971             0.47
                            バミューダ                  179,030,646             1.61
                            イスラエル                  372,838,778             3.35
                            小計                 10,286,803,493              92.55
     コール・ローン等、その他の資産(負債控除後)                        ―                  828,288,744             7.45
     合計(純資産総額)                                        11,115,092,237              100.00
     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

                                  帳簿価額       帳簿価額       評価額       評価額     投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額     比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    米国バイオ&テクノロジー株マ             8,147,073,110         1.3973    11,383,905,257         1.3643    11,115,051,843      98.99
          受益証券    ザーファンド
     (種類別投資比率)

                  種類                     投資比率(%)

     親投資信託受益証券                                            98.99
     合計                                            98.99
     (参考)米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド

                                   帳簿価額      帳簿価額       評価額      評価額     投資

       国/
     順位       種類      銘柄名       業種     数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                   (円)      (円)      (円)      (円)    (%)
     1 アメリカ    株式     ALPHABET    INC-CL   A  メ  デ  ィ     5,500    124,819.19      686,505,560       132,304.52      727,674,882     6.55
                       ア・娯楽
     2 アメリカ    株式     VISA  INC-CLASS    A  ソ  フ  ト    37,000     15,902.01      588,374,444       18,778.08      694,788,960     6.25
                       ウェア・
               SHARES
                       サービス
     3 アメリカ    株式     APPLE  INC      テクノロ       22,000     19,515.17      429,333,819       23,615.05      519,531,197     4.67
                       ジ  ー  ・
                       ハ  ー  ド
                       ウェアお
                       よび機器
     ▶ アメリカ    株式     CISCO  SYSTEMS   INC   テクノロ       87,000      5,511.47     479,498,273        5,270.81     458,560,714     4.13
                       ジ  ー  ・
                       ハ  ー  ド
                       ウェアお
                       よび機器
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                                                岡三アセットマネジメント株式会社(E12441)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     5 アメリカ    株式     AMAZON.COM    INC    小売        2,300    174,916.73      402,308,493       186,210.56      428,284,297     3.85
     6 アメリカ    株式     ADOBE  INC      ソ  フ  ト    14,000     27,491.54      384,881,571       29,952.11      419,329,635     3.77
                       ウェア・
                       サービス
     7 アメリカ    株式     INTUIT   INC      ソ  フ  ト    14,000     26,535.36      371,495,174       28,403.46      397,648,507     3.58
                       ウェア・
                       サービス
     8 アメリカ    株式     FACEBOOK    INC-CLASS    A メ  デ  ィ    20,000     18,503.54      370,070,976       19,112.63      382,252,640     3.44
                       ア・娯楽
     9 アメリカ    株式     SERVICENOW    INC    ソ  フ  ト    14,000     25,247.88      353,470,376       27,008.05      378,112,829     3.40
                       ウェア・
                       サービス
     10 イスラエ    株式     MELLANOX    TECHNOLOGIES     半導体・       29,000     11,804.28      342,324,398       11,949.98      346,549,466     3.12
      ル                 半導体製
               LTD
                       造装置
     11 アメリカ    株式     HUBSPOT   INC     ソ  フ  ト    20,000     17,544.55      350,891,088       16,178.28      323,565,744     2.91
                       ウェア・
                       サービス
     12 アメリカ    株式     SALESFORCE.COM      INC  ソ  フ  ト    20,000     16,734.07      334,681,504       16,000.21      320,004,384     2.88
                       ウェア・
                       サービス
     13 アメリカ    株式     CADENCE   DESIGN   SYS  ソ  フ  ト    45,000      6,462.32     290,804,416        7,036.38     316,637,280     2.85
                       ウェア・
               INC
                       サービス
     14 アメリカ    株式     VEEVA  SYSTEMS   INC-   ヘルスケ       17,000     12,361.15      210,139,665       16,142.67      274,425,451     2.47
                       ア機器・
               CLASS  A
                       サービス
     15 アメリカ    株式     BOOKING   HOLDINGS    INC  小売        1,300    185,171.29      240,722,683       209,823.46      272,770,498     2.45
     16 アメリカ    株式     XILINX   INC      半導体・       23,000     12,802.54      294,458,641       10,354.92      238,163,252     2.14
                       半導体製
                       造装置
     17 アメリカ    株式     TEXAS  INSTRUMENTS     INC 半導体・       16,000     11,821.68      189,146,927       13,720.94      219,535,181     1.98
                       半導体製
                       造装置
     18 アメリカ    株式     PROOFPOINT    INC    ソ  フ  ト    16,000     12,339.57      197,433,165       13,377.76      214,044,211     1.93
                       ウェア・
                       サービス
     19 アメリカ    株式     APPLIED   MATERIALS    INC 半導体・       38,000      4,323.80     164,304,639        5,334.48     202,710,453     1.82
                       半導体製
                       造装置
     20 アメリカ    株式     INSULET   CORP     ヘルスケ       11,000     11,352.36      124,876,056       17,683.77      194,521,483     1.75
                       ア機器・
                       サービス
     21 バミュー    株式     MARVELL   TECHNOLOGY     半導体・       67,000      2,125.90     142,435,665        2,672.09     179,030,646     1.61
      ダ                 半導体製
               GROUP  LTD
                       造装置
     22 アメリカ    株式     QUALCOMM    INC     半導体・       21,500      7,412.30     159,364,562        8,269.90     177,803,056     1.60
                       半導体製
                       造装置
     23 アメリカ    株式     PALO  ALTO  NETWORKS    ソ  フ  ト     8,000     25,349.32      202,794,630       21,843.00      174,744,064     1.57
                       ウェア・
               INC
                       サービス
     24 アメリカ    株式     MASTERCARD    INC  - A  ソ  フ  ト     6,000     28,510.67      171,064,057       29,044.50      174,267,058     1.57
                       ウェア・
                       サービス
     25 アメリカ    株式     ILLUMINA    INC     医薬品・        5,000     31,785.67      158,928,388       32,514.13      162,570,688     1.46
                       バイオテ
                       ク  ノ  ロ
                       ジー・ラ
                       イフサイ
                       エンス
     26 アメリカ    株式     DEXCOM   INC      ヘルスケ       10,000     14,991.18      149,911,829       16,027.19      160,271,992     1.44
                       ア機器・
                       サービス
     27 アメリカ    株式     PAYPAL   HOLDINGS    INC  ソ  フ  ト    14,000     10,326.86      144,576,107       11,029.42      154,411,936     1.39
                       ウェア・
                       サービス
     28 アメリカ    株式     CYPRESS   SEMICONDUCTOR     半導体・       54,000      1,598.29      86,307,941       2,504.82     135,260,453     1.22
                       半導体製
               CORP
                       造装置
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     29 アメリカ    株式     INTUITIVE    SURGICAL    ヘルスケ        2,000     57,417.55      114,835,117       57,600.14      115,200,283     1.04
                       ア機器・
               INC
                       サービス
     30 アメリカ    株式     AMGEN  INC      医薬品・        5,000     19,519.49      97,597,452       21,037.92      105,189,624     0.95
                       バイオテ
                       ク  ノ  ロ
                       ジー・ラ
                       イフサイ
                       エンス
     (種類別及び業種別投資比率)

                                              投資比率

         種類       国内/外国                業種
                                               (%)
     株式          外国      メディア・娯楽                             10.95
                    小売                             6.31
                    ヘルスケア機器・サービス                             9.78
                    医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス                             8.44
                    ソフトウェア・サービス                             32.86
                    テクノロジー・ハードウェアおよび機器                             9.36
                    半導体・半導体製造装置                             14.85
     合計                                            92.55
     ②【投資不動産物件】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

     該当事項はありません。
     (参考)米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

     該当事項はありません。

     (参考)米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

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                                                 基準価額(円)
                               純資産総額(円)
                                                 (1口当たり)
                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第1特定期間末           (2015年    9月  9日)
                            9,693,875,096         9,998,324,116            0.9333         0.9783
     第2特定期間末           (2016年    3月  9日)
                            5,547,437,007         5,547,437,007            0.7544         0.7544
     第3特定期間末           (2016年    9月  9日)
                            3,558,217,570         3,558,217,570            0.7890         0.7890
     第4特定期間末           (2017年    3月  9日)
                            3,434,044,796         3,434,044,796            0.9517         0.9517
     第5特定期間末           (2017年    9月11日)
                            2,579,113,734         2,594,383,562            0.9991         1.0041
     第6特定期間末           (2018年    3月  9日)
                            2,482,008,569         2,774,207,057            1.0041         1.1241
     第7特定期間末           (2018年    9月10日)
                            3,402,033,902         3,709,030,033            1.0025         1.1075
     第8特定期間末           (2019年    3月11日)
                            16,476,749,980         16,476,749,980             0.9709         0.9709
     第9特定期間末           (2019年    9月  9日)
                            12,226,695,864         12,226,695,864             0.9723         0.9723
                   2018年    9月末日
                            6,872,046,465               ―      1.0400           ―
                      10月末日         9,886,232,388               ―      0.9209           ―
                      11月末日         13,226,829,848                ―      0.9511           ―
                      12月末日         13,285,603,574                ―      0.8624           ―
                   2019年    1月末日
                            15,301,714,498                ―      0.9176           ―
                       2月末日
                            17,677,496,529                ―      0.9970           ―
                       3月末日
                            15,500,322,721                ―      0.9899           ―
                       4月末日
                            15,391,935,481                ―      1.0291           ―
                       5月末日
                            14,214,587,164                ―      0.9604           ―
                       6月末日
                            14,183,518,746                ―      0.9841           ―
                       7月末日
                            13,525,289,884                ―      1.0164           ―
                       8月末日
                            12,326,035,544                ―      0.9653           ―
                       9月末日
                            11,228,757,046                ―      0.9487           ―
     ②【分配の推移】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

                                                    分配金

                              期間
                                                  (1口当たり)
     第1特定期間            2015年    3月17日~2015年        9月  9日                           0.0450円
     第2特定期間            2015年    9月10日~2016年        3月  9日                           0.0000円
     第3特定期間            2016年    3月10日~2016年        9月  9日                           0.0000円
     第4特定期間            2016年    9月10日~2017年        3月  9日                           0.0000円
     第5特定期間            2017年    3月10日~2017年        9月11日                             0.0050円
     第6特定期間            2017年    9月12日~2018年        3月  9日                           0.1200円
     第7特定期間            2018年    3月10日~2018年        9月10日                             0.1050円
     第8特定期間            2018年    9月11日~2019年        3月11日                             0.0000円
     第9特定期間            2019年    3月12日~2019年        9月  9日                           0.0000円
                                 14/55


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     ③【収益率の推移】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

                              期間                    収益率(%)

     第1特定期間            2015年    3月17日~2015年        9月  9日                            △2.2
     第2特定期間            2015年    9月10日~2016年        3月  9日                            △19.2
     第3特定期間            2016年    3月10日~2016年        9月  9日                             4.6
     第4特定期間            2016年    9月10日~2017年        3月  9日                             20.6
     第5特定期間            2017年    3月10日~2017年        9月11日                               5.5
     第6特定期間            2017年    9月12日~2018年        3月  9日                             12.5
     第7特定期間            2018年    3月10日~2018年        9月10日                               10.3
     第8特定期間            2018年    9月11日~2019年        3月11日                              △3.2
     第9特定期間            2019年    3月12日~2019年        9月  9日                             0.1
     (注)収益率は期間騰落率です。小数点以下第2位を四捨五入しております。

     (4)【設定及び解約の実績】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

             期間                設定数量(口)                   解約数量(口)

     第1特定期間                               10,482,062,279                     95,894,638
     第2特定期間                                962,535,690                  3,995,357,138
     第3特定期間                                 45,353,862                 2,889,025,399
     第4特定期間                                 52,023,511                  953,550,875
     第5特定期間                                251,544,588                  1,278,210,173
     第6特定期間                                459,072,721                   568,794,030
     第7特定期間                               1,594,546,063                    672,828,402
     第8特定期間                               16,232,439,079                   2,655,996,975
     第9特定期間                               4,114,210,697                   8,509,659,274
     ≪参考情報≫

                                 15/55





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     第2【管理及び運営】



















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     1【申込(販売)手続等】

      <訂正前>

          ( 略 )
           お問合わせ先

           岡三アセットマネジメント株式会社                     クライアント・サービス部               0120-048-214
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
      <訂正後>

          ( 略 )

           お問合わせ先       (照会先)

           岡三アセットマネジメント株式会社                     フリーダイヤル         0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
     2【換金(解約)手続等】

      <訂正前>

          ( 略 )
           お問合わせ先

           岡三アセットマネジメント株式会社                     クライアント・サービス部               0120-048-214
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
      <訂正後>

          ( 略 )
           お問合わせ先       (照会先)

           岡三アセットマネジメント株式会社                     フリーダイヤル         0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

      <訂正前>

      ( 略 )

       ■ 基準価額に関する照会方法等
      ( 略 )
                                 17/55


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           お問合わせ先
           岡三アセットマネジメント株式会社                     クライアント・サービス部               0120-048-214
                               ホームページ https://www.okasan-am.jp
      ( 略 )
      <訂正後>

      ( 略 )

       ■ 基準価額に関する照会方法等
      ( 略 )
           お問合わせ先       (照会先)
           岡三アセットマネジメント株式会社                     フリーダイヤル         0120-048-214
                               (受付時間:営業日の午前9時~午後5時)
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【ファンドの経理状況】

     1.当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令

      第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
      令第133号)に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     2.当ファンドの計算期間は6ヵ月未満であるため、財務諸表は6ヵ月毎に作成しております。

     3.当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第9特定期間(2019年                                                  3月12日から

      2019年    9月  9日まで)の財務諸表について、東陽監査法人により監査を受けております。
     1【財務諸表】

     【米国バイオ&テクノロジー株オープン】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                  第8特定期間末               第9特定期間末
                                 (2019年    3月11日現在)           (2019年    9月  9日現在)
      資産の部
       流動資産
        金銭信託                                26,979,093               49,538,297
        コール・ローン                              1,191,049,666                232,379,084
        親投資信託受益証券                              15,505,900,841               11,898,649,482
                                             -          200,000,000
        未収入金
                                      16,723,929,600               12,380,566,863
        流動資産合計
                                      16,723,929,600               12,380,566,863
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払解約金                               179,674,638                94,024,790
        未払受託者報酬                                2,030,651               1,800,326
        未払委託者報酬                                64,980,861               57,610,486
        未払利息                                   511               431
                                          492,959               434,966
        その他未払費用
                                        247,179,620               153,870,999
        流動負債合計
                                        247,179,620               153,870,999
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                     *1 16,969,920,163              *1 12,574,471,586
        元本
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                             △493,170,183               △347,775,722
                                        81,629,239               49,907,946
          (分配準備積立金)
                                      16,476,749,980               12,226,695,864
        元本等合計
                                     *3 16,476,749,980              *3 12,226,695,864
       純資産合計
                                      16,723,929,600               12,380,566,863
      負債純資産合計
     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                   第8特定期間               第9特定期間
                                 自 2018年      9月11日          自 2019年      3月12日
                                 至 2019年      3月11日          至 2019年      9月  9日
      営業収益
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                                   第8特定期間               第9特定期間
                                 自 2018年      9月11日          自 2019年      3月12日
                                 至 2019年      3月11日          至 2019年      9月  9日
       受取利息                                    2,555                127
                                        221,897,524               292,748,641
       有価証券売買等損益
                                        221,900,079               292,748,768
       営業収益合計
      営業費用
       支払利息                                   130,402               170,887
       受託者報酬                                  3,259,053               3,862,818
       委託者報酬                                 104,289,654               123,610,165
                                          798,208               955,905
       その他費用
                                        108,477,317               128,599,775
       営業費用合計
                                        113,422,762               164,148,993
      営業利益又は営業損失(△)
                                        113,422,762               164,148,993
      経常利益又は経常損失(△)
                                        113,422,762               164,148,993
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        158,614,793               245,868,400
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                   8,555,843             △493,170,183
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                  210,347,431               235,464,145
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        210,347,431               229,564,888
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                             -           5,899,257
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                  666,881,426                8,350,277
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        666,881,426                8,350,277
       額
                                            *1 -              *1 -
      分配金
                                       △493,170,183               △347,775,722
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                       第9特定期間

                    期 別
                                      自  2019年    3月12日
     項 目
                                      至  2019年    9月  9日
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券
                       移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に当たって
                       は、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
     2.収益及び費用の計上基準                  有価証券売買等損益

                       約定日基準で計上しております。
     3.その他財務諸表作成のための基本と                  計算期間の取扱い

      なる重要な事項
                       当ファンドの計算期間は、6ヵ月未満であるため財務諸表を6ヵ月毎に作成してお
                       り、前特定期間末が休日のため、2019年                   3月12日から2019年         9月  9日までを特定期
                       間としております。
     (貸借対照表に関する注記)


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               第8特定期間末                            第9特定期間末
             (2019年     3月11日現在)                        (2019年     9月  9日現在)
     *1.   当該特定期間の末日における受益権の総数                          *1.   当該特定期間の末日における受益権の総数
                         16,969,920,163口                            12,574,471,586口
     2.   投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第10号に規                          2.   投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第10号に規

       定する額                            定する額
        元本の欠損                  493,170,183円          元本の欠損                  347,775,722円
     *3.   当該特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          *3.   当該特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額

        1口当たりの純資産額                     0.9709円        1口当たりの純資産額                     0.9723円
        (10,000口当たりの純資産額                     9,709円)        (10,000口当たりの純資産額                     9,723円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                第8特定期間                            第9特定期間

              自  2018年    9月11日                       自  2019年    3月12日
              至  2019年    3月11日                       至  2019年    9月  9日
      *1.  分配金の計算過程                           *1.  分配金の計算過程
       第15計算期間(2018年          9月11日~2018年12月10日)                  第17計算期間(2019年          3月12日~2019年        6月10日)
       費用控除後の配当等収          A              0円    費用控除後の配当等収          A              0円
       益額                            益額
       費用控除後・繰越欠損          B              0円    費用控除後・繰越欠損          B              0円
       金補填後の有価証券売                            金補填後の有価証券売
       買等損益額                            買等損益額
       収益調整金額          C         14,597,345円         収益調整金額          C         31,916,154円
       分配準備積立金額          D              0円    分配準備積立金額          D         55,576,620円
       当ファンドの分配対象          E=A+B+C+D         14,597,345円         当ファンドの分配対象          E=A+B+C+D         87,492,774円
       収益額                            収益額
       当ファンドの期末残存          }       14,409,578,043口           当ファンドの期末残存          }       14,651,199,131口
       口数                            口数
       10,000口当たり収益分          G=E/F*10,000             10円     10,000口当たり収益分          G=E/F*10,000             59円
       配対象額                            配対象額
       10,000口当たり分配金          H              0円    10,000口当たり分配金          H              0円
       額                            額
       収益分配金金額          I=F*H/10,000              0円    収益分配金金額          I=F*H/10,000              0円
       第16計算期間(2018年12月11日~2019年                   3月11日)          第18計算期間(2019年          6月11日~2019年        9月  9日)
       費用控除後の配当等収          A         13,743,721円         費用控除後の配当等収          A          3,727,974円
       益額                            益額
       費用控除後・繰越欠損          B         67,885,518円         費用控除後・繰越欠損          B              0円
       金補填後の有価証券売                            金補填後の有価証券売
       買等損益額                            買等損益額
       収益調整金額          C         18,577,493円         収益調整金額          C         29,025,220円
       分配準備積立金額          D              0円    分配準備積立金額          D         46,179,972円
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                第8特定期間                            第9特定期間
              自  2018年    9月11日                       自  2019年    3月12日
              至  2019年    3月11日                       至  2019年    9月  9日
       当ファンドの分配対象          E=A+B+C+D        100,206,732円         当ファンドの分配対象          E=A+B+C+D         78,933,166円
       収益額                            収益額
       当ファンドの期末残存          }       16,969,920,163口           当ファンドの期末残存          }       12,574,471,586口
       口数                            口数
       10,000口当たり収益分          G=E/F*10,000             59円     10,000口当たり収益分          G=E/F*10,000             62円
       配対象額                            配対象額
       10,000口当たり分配金          H              0円    10,000口当たり分配金          H              0円
       額                            額
       収益分配金金額          I=F*H/10,000              0円    収益分配金金額          I=F*H/10,000              0円
     (金融商品に関する注記)

     1.金融商品の状況に関する事項
                              第8特定期間                   第9特定期間

                    期 別
                            自  2018年    9月11日              自  2019年    3月12日
     項 目
                            至  2019年    3月11日              至  2019年    9月  9日
     1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託であり、信託                   同左
                       約款に規定する「運用の基本方針」に従
                       い、有価証券等の金融商品を投資対象と
                       して運用することを目的としておりま
                       す。
     2.金融商品の内容及び当該金融商品に                  当ファンドが運用する主な有価証券は、                   同左

      係るリスク                 売買目的の有価証券であります。保有す
                       る有価証券の詳細は、「(4)附属明細
                       表」に記載しております。当該有価証券
                       を保有した際の主要なリスクは、価格変
                       動リスク、為替変動リスク等の市場リス
                       ク、信用リスク、カントリーリスク及び
                       流動性リスク等です。その他、保有する
                       コール・ローン等の金銭債権及び金銭債
                       務につきましては、信用リスク等を有し
                       ております。
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                              第8特定期間                   第9特定期間
                    期 別
                            自  2018年    9月11日              自  2019年    3月12日
     項 目
                            至  2019年    3月11日              至  2019年    9月  9日
     3.金融商品に係るリスク管理体制                  当ファンドの委託会社の運用委員会にお                   同左
                       いて、運用に関する内規の制定及び改
                       廃、運用ガイドライン等運用のリスク管
                       理に関する事項の決定を行うほか、リス
                       ク管理部及びコンプライアンス部におい
                       て、「運用の指図に関する検証規程」に
                       基づき、投資信託財産の運用の指図につ
                       いて、法令、投資信託協会諸規則、社内
                       規程及び投資信託約款に定める運用の指
                       図に関する事項の遵守状況を確認してお
                       ります。また、運用分析会議における
                       ファンドの運用パフォーマンスの分析・
                       検証・評価や、売買分析会議における
                       ファンドの組入有価証券の評価損率や格
                       付状況、有価証券売買状況や組入状況の
                       報告等により、全社的に投資リスクを把
                       握し管理を行っております。
     2.金融商品の時価等に関する事項


                    期 別

                             第8特定期間末                   第9特定期間末
                           (2019年     3月11日現在)               (2019年     9月  9日現在)
     項 目
     1.  貸借対照表額、時価及び差額                 貸借対照表上の金融商品は原則として全                   同左
                       て時価で評価しているため、貸借対照表
                       計上額と時価との差額はありません。
     2.  時価の算定方法                 時価の算定方法は、「重要な会計方針に                   同左

                       係る事項に関する注記」に記載しており
                       ます。この他、コール・ローン等は短期
                       間で決済され、時価は帳簿価格と近似し
                       ていることから、当該帳簿価格を時価と
                       しております。
     (関連当事者との取引に関する注記)


                第8特定期間                            第9特定期間

              自  2018年    9月11日                       自  2019年    3月12日
              至  2019年    3月11日                       至  2019年    9月  9日
     該当事項はありません。                            同左
                                 23/55


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     (重要な後発事象に関する注記)

                              第9特定期間

                             自  2019年    3月12日
                             至  2019年    9月  9日
     該当事項はありません。
     (その他の注記)

     1.元本の移動
               第8特定期間末                            第9特定期間末

             (2019年     3月11日現在)                        (2019年     9月  9日現在)
     投資信託財産に係る元本の状況                            投資信託財産に係る元本の状況
     期首元本額                     3,393,478,059円        期首元本額                    16,969,920,163円
     期中追加設定元本額                    16,232,439,079円        期中追加設定元本額                     4,114,210,697円
     期中一部解約元本額                     2,655,996,975円        期中一部解約元本額                     8,509,659,274円
     2.有価証券関係

     売買目的有価証券の最終の計算期間の損益に含まれた評価差額
     第8特定期間末(2019年             3月11日現在)

                                                       (単位:円)

              種 類                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額

           親投資信託受益証券                                            1,022,884,741
              合計                                         1,022,884,741
     第9特定期間末(2019年             9月  9日現在)

                                                       (単位:円)

              種 類                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額

           親投資信託受益証券                                              87,709,216
              合計                                          87,709,216
     3.デリバティブ取引関係

      該当事項はありません。

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     (4)【附属明細表】

     1.有価証券明細表

      ①株式
       該当事項はありません。

      ②株式以外の有価証券

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     親投資信託受益        日本円         米国バイオ&テクノロジー株マザー                    8,515,458,014          11,898,649,482
     証券                 ファンド
            計
                     銘柄数:1                    8,515,458,014          11,898,649,482
                     組入時価比率:97.3%                                  100.0%
            合計                                       11,898,649,482
     (注)1.比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の各合計金額に対する比率であります。

       2.親投資信託受益証券の券面総額欄には、口数を表示しております。
     2.デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等、時価の状況表

      該当事項はありません。

     (参考)


        当ファンドは       、「  米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド                        」 受益証券を主要投資対象としてお

      ります。貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、当該マザーファンドの受益証
      券です。
       マザーファンドの経理状況は参考情報であり、監査証明の対象ではありません。

     米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド

     貸借対照表

                                                       (単位:円)
                          期 別    注記番      2019年    3月11日現在          2019年    9月  9日現在
                              号
      科 目
                                       金額              金額
      資産の部
       流動資産
         預金                                 91,110,042              106,565,478
         金銭信託                                 7,275,198             108,217,246
         コール・ローン                                321,179,162              507,636,037
         株式                               15,043,228,533              11,374,351,105
         未収入金                                120,428,619                   -
                                          6,864,698              1,587,246
         未収配当金
                                       15,590,086,252              12,098,357,112
         流動資産合計
                                 25/55


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                          期 別    注記番      2019年    3月11日現在          2019年    9月  9日現在
                              号
      科 目                                 金額              金額
                                       15,590,086,252              12,098,357,112
       資産合計
      負債の部
       流動負債
         未払金                                 84,047,171                   -
         未払解約金                                      -         200,000,000
         未払利息                                     138              942
                                            7,104              2,954
         その他未払費用
                                          84,054,413              200,003,896
         流動負債合計
                                          84,054,413              200,003,896
       負債合計
      純資産の部
       元本等
         元本                      *1         11,215,841,477               8,515,458,014
         剰余金
                                        4,290,190,362              3,382,895,202
          剰余金又は欠損金(△)
                                       15,506,031,839              11,898,353,216
         元本等合計
                                       15,506,031,839              11,898,353,216
       純資産合計                        *2
                                       15,590,086,252              12,098,357,112
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                    期 別

                                      自  2019年    3月12日
                                      至  2019年    9月  9日
     項 目
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式
                       移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に当たって
                       は、海外取引所における計算時に知りうる直近の日の最終相場で評価しておりま
                       す。
     2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換                  信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算

      算基準
                       原則として、わが国における計算日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算して
                       おります。
     3.収益及び費用の計上基準                  受取配当金

                       原則として、配当落ち日において、その金額が確定している場合には当該金額を、
                       未だ確定していない場合には入金日基準で計上しております。
                       有価証券売買等損益

                       約定日基準で計上しております。
                       為替差損益

                       約定日基準で計上しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本と                  外貨建資産等の会計処理

      なる重要な事項
                       「投資信託財産の計算に関する規則」第60条及び第61条に基づいております。
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     (貸借対照表に関する注記)

              2019年    3月11日現在                         2019年    9月  9日現在

     *1.   当該計算期間の末日における受益権の総数                          *1.   当該計算期間の末日における受益権の総数
                         11,215,841,477口                             8,515,458,014口
     *2.   当該計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          *2.   当該計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額

        1口当たりの純資産額                     1.3825円        1口当たりの純資産額                     1.3973円
        (10,000口当たりの純資産額                    13,825円)        (10,000口当たりの純資産額                    13,973円)
     (金融商品に関する注記)

     1.金融商品の状況に関する事項
                    期 別

                            自  2018年    9月11日              自  2019年    3月12日
                            至  2019年    3月11日              至  2019年    9月  9日
     項 目
     1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託であり、信託                   同左
                       約款に規定する「運用の基本方針」に従
                       い、有価証券等の金融商品を投資対象と
                       して運用することを目的としておりま
                       す。
     2.金融商品の内容及び当該金融商品に                  当ファンドが運用する主な有価証券は、                   同左

      係るリスク                 売買目的の有価証券であります。保有す
                       る有価証券の詳細は、「附属明細表」に
                       記載しております。当該有価証券を保有
                       した際の主要なリスクは、価格変動リス
                       ク、為替変動リスク等の市場リスク、信
                       用リスク、カントリーリスク及び流動性
                       リスク等です。その他、保有するコー
                       ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務に
                       つきましては、信用リスク等を有してお
                       ります。
                       なお、当ファンドでは、デリバティブ取
                       引として、為替変動リスクを回避し、安
                       定的な利益の確保を図ることを目的とし
                       た為替予約取引を利用しております。為
                       替予約取引の主要なリスクは、為替相場
                       の変動による価格変動リスクです。
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                    期 別
                            自  2018年    9月11日              自  2019年    3月12日
                            至  2019年    3月11日              至  2019年    9月  9日
     項 目
     3.金融商品に係るリスク管理体制                  当ファンドの委託会社の運用委員会にお                   同左
                       いて、運用に関する内規の制定及び改
                       廃、運用ガイドライン等運用のリスク管
                       理に関する事項の決定を行うほか、リス
                       ク管理部及びコンプライアンス部におい
                       て、「運用の指図に関する検証規程」に
                       基づき、投資信託財産の運用の指図につ
                       いて、法令、投資信託協会諸規則、社内
                       規程及び投資信託約款に定める運用の指
                       図に関する事項の遵守状況を確認してお
                       ります。また、運用分析会議における
                       ファンドの運用パフォーマンスの分析・
                       検証・評価や、売買分析会議における
                       ファンドの組入有価証券の評価損率や格
                       付状況、有価証券売買状況や組入状況の
                       報告等により、全社的に投資リスクを把
                       握し管理を行っております。
                       なお、デリバティブ取引の管理について
                       は、取引権限及び取引限度額等を定めた
                       社内規定を制定しており、デリバティブ
                       取引のうち店頭デリバティブ取引の執行
                       については、運用部長の承認を得て行っ
                       ております。
     2.金融商品の時価等に関する事項


                    期 別

                            2019年    3月11日現在                2019年    9月  9日現在
     項 目
     1.  貸借対照表額、時価及び差額                 貸借対照表上の金融商品は原則として全                   同左
                       て時価で評価しているため、貸借対照表
                       計上額と時価との差額はありません。
     2.  時価の算定方法                 時価の算定方法は、「重要な会計方針に                   同左

                       係る事項に関する注記」に記載しており
                       ます。この他、コール・ローン等は短期
                       間で決済され、時価は帳簿価格と近似し
                       ていることから、当該帳簿価格を時価と
                       しております。
     (その他の注記)


     1.元本の移動
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                            2019年    3月11日現在
     投資信託財産に係る元本の状況
                                                      2018年    9月11日
     期首
     期首元本額                                                 2,299,727,554円
     期首より2019年        3月11日までの追加設定元本額
                                                      9,752,968,169円
     期首より2019年        3月11日までの一部解約元本額
                                                       836,854,246円
     期末元本額                                                11,215,841,477円
     2019年    3月11日現在の元本の内訳(*)
     米国バイオ&テクノロジー株オープン                                                11,215,841,477円
                            2019年    9月  9日現在


     投資信託財産に係る元本の状況
                                                      2019年    3月12日
     期首
     期首元本額                                                11,215,841,477円
     期首より2019年        9月  9日までの追加設定元本額
                                                           -円
     期首より2019年        9月  9日までの一部解約元本額
                                                      2,700,383,463円
     期末元本額                                                 8,515,458,014円
     2019年    9月  9日現在の元本の内訳(*)
     米国バイオ&テクノロジー株オープン                                                 8,515,458,014円
     *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託毎の元本額

     2.有価証券関係

     売買目的有価証券の当計算期間の損益に含まれた評価差額
     2019年    3月11日現在

                                                       (単位:円)

              種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

              株式                                          810,460,492
              合計                                          810,460,492
     2019年    9月  9日現在

                                                       (単位:円)

              種 類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

              株式                                          809,460,305
              合計                                          809,460,305
     3.デリバティブ取引関係

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      該当事項はありません。

     附属明細表


     1.有価証券明細表

      ①株式
                                                 評価額

      種類      通貨            銘柄             株数                       備考
                                             単価         金額
     株式    アメリカドル        ACTIVISION      BLIZZARD     INC            8,000        54.58       436,640.00
                ALPHABET     INC-CL    A              5,700      1,206.32       6,876,024.00
                ELECTRONIC      ARTS   INC              6,000        98.53       591,180.00
                FACEBOOK     INC-CLASS     A            20,000        187.49      3,749,800.00
                AMAZON.COM      INC                 2,600      1,833.51       4,767,126.00
                BOOKING    HOLDINGS     INC              1,300      1,967.63       2,557,919.00
                ALIGN   TECHNOLOGY      INC              4,000       175.06       700,240.00
                CERNER    CORP                   12,000         67.36       808,320.00
                DANAHER    CORP                   4,000       144.33       577,320.00
                DEXCOM    INC                   10,000        160.49      1,604,900.00
                INSULET    CORP                  11,000        157.01      1,727,110.00
                INTUITIVE     SURGICAL     INC             2,000       505.26      1,010,520.00
                UNITEDHEALTH       GROUP   INC             6,000       229.00      1,374,000.00
                VARIAN    MEDICAL    SYSTEMS    INC           6,000       109.55       657,300.00
                VEEVA   SYSTEMS    INC-CLASS     A          20,000        157.33      3,146,600.00
                ALEXION    PHARMACEUTICALS        INC          7,000       103.84       726,880.00
                AMGEN   INC                    5,000       207.73      1,038,650.00
                ARENA   PHARMACEUTICALS        INC           3,000        51.84       155,520.00
                BEIGENE    LTD-ADR                   4,000       120.61       482,440.00
                BIOGEN    INC                   4,000       224.57       898,280.00
                BIOMARIN     PHARMACEUTICAL        INC          14,000         72.13      1,009,820.00
                ILLUMINA     INC                  6,000       270.00      1,620,000.00
                INCYTE    CORP                   12,000         79.24       950,880.00
                IONIS   PHARMACEUTICALS        INC           9,000        61.75       555,750.00
                REGENERON     PHARMACEUTICALS                  2,700       292.00       788,400.00
                SAREPTA    THERAPEUTICS       INC            2,000        85.70       171,400.00
                ULTRAGENYX      PHARMACEUTICAL        IN         13,000         44.76       581,880.00
                VERTEX    PHARMACEUTICALS        INC           6,000       181.33      1,087,980.00
                ADOBE   INC                   16,000        284.94      4,559,040.00
                CADENCE    DESIGN    SYS  INC            45,000         70.00      3,150,000.00
                FIVE9   INC                    3,000        61.65       184,950.00
                                 30/55


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                HUBSPOT    INC                  20,000        189.16      3,783,200.00
                INTUIT    INC                   16,000        287.80      4,604,800.00
                MASTERCARD      INC  - A              6,000       291.38      1,748,280.00
                NEW  RELIC   INC                  8,000        56.81       454,480.00
                PALO   ALTO   NETWORKS     INC            10,000        215.92      2,159,200.00
                PAYPAL    HOLDINGS     INC              16,000        110.05      1,760,800.00
                PROOFPOINT      INC                 19,000        125.10      2,376,900.00
                PTC  INC                     3,000        67.13       201,390.00
                SALESFORCE.COM        INC              24,000        151.07      3,625,680.00
                SERVICENOW      INC                 16,000        263.50      4,216,000.00
                VISA   INC-CLASS     A SHARES             37,000        185.74      6,872,380.00
                APPLE   INC                   26,000        213.26      5,544,760.00
                CISCO   SYSTEMS    INC               87,000         48.84      4,249,080.00
                PURE   STORAGE    INC  - CLASS   A         20,000         17.11       342,200.00
                RADWARE    LTD                  10,000         24.53       245,300.00
                APPLIED    MATERIALS     INC             38,000         50.10      1,903,800.00
                BROADCOM     INC                  3,000       291.91       875,730.00
                CYPRESS    SEMICONDUCTOR       CORP           54,000         23.15      1,250,100.00
                MARVELL    TECHNOLOGY      GROUP   LTD         67,000         24.86      1,665,620.00
                MELLANOX     TECHNOLOGIES       LTD           29,000        109.60      3,178,400.00
                NXP  SEMICONDUCTORS        NV             5,500       105.81       581,955.00
                QUALCOMM     INC                  21,500         78.84      1,695,060.00
                TEXAS   INSTRUMENTS      INC             16,000        127.09      2,033,440.00
                XILINX    INC                   23,000        105.94      2,436,620.00
         計
                銘柄数:55                                    106,352,044.00
                                                   (11,374,351,105)
                組入時価比率:95.6%                                        100.0%
        合 計                                           11,374,351,105
                                                   (11,374,351,105)
     (注)1.小計欄の(        )内は、邦貨換算額であります。

       2.合計金額欄の(        )内は、外貨建有価証券に係わるもので、内書であります。
       3.比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
      ②株式以外の有価証券

       該当事項はありません。

     2.デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等、時価の状況表

      該当事項はありません。

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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     米国バイオ&テクノロジー株オープン

                                  (2019年     9月30日現在)

     Ⅰ 資産総額                               11,345,777,668       円 

     Ⅱ 負債総額                                117,020,622      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               11,228,757,046       円 
     Ⅳ 発行済数量                               11,835,332,582       口 
     Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   0.9487   円 
     (参考)米国バイオ&テクノロジー株マザーファンド

                                  (2019年     9月30日現在)

     Ⅰ 資産総額                               11,151,438,317       円 

     Ⅱ 負債総額                                 36,346,080     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               11,115,092,237       円 
     Ⅳ 発行済数量                               8,147,073,110       口 
     Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.3643   円 
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

      <更新後>

      (2019年9月末日現在)

       (1)資本金の額                                      10億円

           会社が発行する株式の総数                               2,600,000株
           発行済株式の総数                                554,701株
           最近5年間における主な資本金の額の増減                                   なし
       (2)委託会社の機構

        〈委託会社の意思決定機構〉
          委託会社は、12名以内で構成される取締役会により運営されます。
          取締役は、委託会社の株主であることを要しません。
          取締役は、株主総会において株主によって選任され、その任期は選任後2年以内に終了
         する事業年度の内最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでとします。
          取締役会は、社長1名を選定するほか、会長、副社長、専務取締役、および常務取締役
         を若干名選任することができます。また、取締役会は取締役の中から代表取締役を若干名
         選定することができます。
          取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、原則として、社長が招集します。取
         締役会の議長は、原則として、社長がこれにあたります。
          取締役会の決議は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役の過半数が出席したう
         えで、出席した取締役の過半数をもって決します。
        〈運用の意思決定機構〉
          運用委員会は、月1回、運用本部及び投資情報部で開催する「ストラテジー会議」で策
         定された投資環境分析と運用の基本方針案に基づいて検討を行い、運用の基本方針を決定
         します。
          また、運用に関する内規の制定及び改廃のほか、運用ガイドライン等運用のリスク管理
         に関する事項を決定します。委員長は審議・検討結果を取締役会へ報告します。
          運用戦略会議は、月1回、運用委員会で決定された運用の基本方針に基づいた個別ファ
         ンドの具体的な投資戦略について検討を行います。
          ファンドマネージャーは、運用戦略会議で検討された投資戦略に基づき、ファンド毎に
         具体的な運用計画を策定し、運用計画・運用実施計画に基づいて、運用の指図を行いま
         す。
          運用分析会議は、月1回、運用のパフォーマンス向上、運用の適正性の確保、および運
         用のリスク管理に資することを目的に、個別ファンドの運用パフォーマンスを分析・検
         証・評価し、運用本部にフィードバックを行います。
          売買分析会議は、月1回、運用財産に係る運用の適切性確保に資することを目的にファ
         ンドの有価証券売買状況や組入れ状況など、日々、リスク管理部、トレーディング部が
         行っている運用の指図に関するチェック状況の報告・指摘を行います。議長は会議の結果
         を取締役会へ報告します。
     2【事業の内容及び営業の概況】

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      <更新後>

       当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として証券投資信託の設

       定を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用(投資運用業)
       及びその受益権の募集又は私募(第二種金融商品取引業)を行っています。また、「金融商品取引
       法」に定める投資一任契約にかかる投資運用業、投資助言・代理業を行っています。
      2019年9月末日現在、委託会社の運用する証券投資信託は以下のとおりです。(親投資信託を除く。)

               種類                本数(本)                純資産総額(億円)
           追加型株式投資信託                              164                11,001
          追加型公社債投資信託                                3               2,241
           単位型株式投資信託                              63                1,245
          単位型公社債投資信託                                7                 76
               合計                          237                14,564
        ※純資産総額について、億円未満を切り捨てているため、合計と合わない場合があります。
     3【委託会社等の経理状況】

      <更新後>

       (1)当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大

          蔵省令第59号)ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府
          令」(平成19年内閣府令第52号)により作成しております。
          財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
       (2)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当事業年度(2018年4月1日から

          2019年3月31日まで)の財務諸表について、東陽監査法人の監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:千円)
                                前事業年度                 当事業年度
                             (2018年3月31日現在)                 (2019年3月31日現在)
      資産の部
       流動資産
        現金及び預金                             14,934,990                 15,708,895
        有価証券                                  ―              90,390
        未収委託者報酬                               993,411                1,080,542
        未収運用受託報酬                                88,940                 14,356
        未収投資助言報酬                                11,660                 11,660
        前払費用                                65,995                 66,647
        未収入金                                  ―               5,399
        未収収益                                40,570                 19,886
        その他の流動資産                                3,980                 4,904
        流動資産合計
                                     16,139,548                 17,002,683
       固定資産
                                 34/55


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        有形固定資産
         建物               ※1               240,672     ※1            228,682
         器具備品               ※1               47,370     ※1            37,985
         有形固定資産合計
                                       288,043                 266,667
        無形固定資産
         ソフトウェア                               7,477                 6,782
         電話加入権                               2,122                 2,122
         無形固定資産合計
                                        9,600                 8,904
        投資その他の資産
         投資有価証券                             1,844,495                 1,647,347
         親会社株式                              857,359                 348,548
         長期差入保証金                              231,934                 232,079
         前払年金費用                              45,243                 31,734
         繰延税金資産                                 ―              59,229
         その他                              26,705                 25,580
         貸倒引当金                             △14,510                 △14,510
         投資その他の資産合計
                                      2,991,227                 2,330,010
        固定資産合計
                                      3,288,871                 2,605,582
      資産合計
                                     19,428,420                 19,608,265
                                前事業年度                 当事業年度


                              (2018年3月31日現在)                 (2019年3月31日現在)
      負債の部
       流動負債
        預り金                                16,162                15,536
        前受投資助言報酬                                 631                631
        未払金                               582,657                625,305
         未払収益分配金                                 9                5
         未払償還金                               5,001                5,001
         未払手数料                              469,243                512,821
         その他未払金                              108,404                107,476
        未払費用                               191,964                202,822
        未払法人税等                               266,953                105,393
        未払消費税等                                69,533                   ―
        賞与引当金                                12,423                11,400
        流動負債合計
                                      1,140,326                 961,089
       固定負債
        退職給付引当金                               293,554                310,078
        役員退職慰労引当金                                43,030                17,880
        繰延税金負債                                52,458                   ―
        資産除去債務                                88,744                89,658
        長期未払金                               106,702                 67,901
        固定負債合計
                                       584,490                485,518
       負債合計
                                      1,724,816                1,446,608
      純資産の部
       株主資本
        資本金                              1,000,000                1,000,000
        資本剰余金 
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         資本準備金                              566,500                566,500
        資本剰余金合計
                                       566,500                566,500
        利益剰余金
         利益準備金                              179,830                179,830
         その他利益剰余金
          別途積立金                            5,718,662                5,718,662
          繰越利益剰余金                            9,766,079                10,500,468
         利益剰余金合計
                                      15,664,571                16,398,960
        株主資本合計
                                      17,231,071                17,965,460
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                               472,532                196,196
        評価・換算差額等合計
                                       472,532                196,196
       純資産合計
                                      17,703,603                18,161,657
       負債・純資産合計
                                      19,428,420                19,608,265
     (2)【損益計算書】


                                                      (単位:千円)
                                前事業年度                  当事業年度
                              (自 2017年4月1日                  (自 2018年4月1日
                               至 2018年3月31日)                  至 2019年3月31日)
      営業収益
       委託者報酬                               12,228,981                10,964,360
       運用受託報酬                                122,677                 40,492
       投資助言報酬                                 28,168                28,800
         営業収益合計
                                      12,379,827                11,033,653
      営業費用
       支払手数料                               6,153,368                5,343,010
       広告宣伝費                                202,382                183,752
       公告費                                   175                 ―
       受益権管理費                                 17,980                17,749
       調査費                               1,604,822                1,601,396
        調査費                               369,732                305,474
        委託調査費                              1,235,089                1,295,921
       委託計算費                                283,795                272,941
       営業雑経費                                 336,121                340,974
        通信費                                55,390                57,308
        印刷費                               217,222                216,118
        諸経費                                51,998                56,348
        協会費                                8,471                8,137
        諸会費                                3,038                3,061
         営業費用合計
                                      8,598,645                7,759,824
      一般管理費
        給料                              1,558,069                1,490,747
         役員報酬                              154,200                120,600
         給料・手当                             1,403,769                1,364,335
         賞与                                  100               5,811
        交際費                                19,557                21,170
        寄付金                                18,911                16,786
                                 36/55

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        旅費交通費                                45,188                39,050
        租税公課                                56,132                51,822
        不動産賃借料                               217,300                219,956
        賞与引当金繰入                                12,423                11,400
        退職給付費用                                75,720                78,631
        役員退職慰労引当金繰入                                7,060                6,500
        固定資産減価償却費                                34,131                31,740
        諸経費                               339,022                336,645
         一般管理費合計
                                      2,383,517                2,304,450
      営業利益
                                      1,397,665                 969,377
                               前事業年度                  当事業年度


                             (自 2017年4月1日                  (自 2018年4月1日
                              至 2018年3月31日)                    至 2019年3月31日)
      営業外収益
       受取配当金                    ※1             54,254     ※1             36,327
       受取利息                                 1,186                 1,329
       約款時効収入                                 3,127                   3
       雑益                                 5,395                 2,989
        営業外収益合計
                                       63,964                 40,650
      営業外費用
       固定資産除却損                    ※2               85   ※2              253
       為替差損                                  139                 257
       雑損                                   60                 94
        営業外費用合計
                                         286                 605
      経常利益
                                      1,461,343                 1,009,422
      特別利益
       有価証券償還益                                 32,986                    ―
       投資有価証券売却益                                 11,937                   646
       投資有価証券償還益                                  618                  71
       親会社株式売却益                                 7,388                130,424
        特別利益合計
                                       52,931                 131,141
      特別損失
       有価証券償還損                                 10,994                    ―
       投資有価証券売却損                                 48,590                 13,131
       投資有価証券償還損                                 3,041                 1,560
       ゴルフ会員権評価損                                   ―               1,125
        特別損失合計
                                       62,626                 15,816
      税引前当期純利益
                                      1,451,648                 1,124,747
       法人税、住民税及び事業税
                                       500,764                 338,839
       法人税等調整額                               △  50,983                  10,269
        法人税等合計
                                       449,781                 349,108
      当期純利益
                                      1,001,866                  775,639
                                 37/55



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     (3)【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

                                                       (単位:千円)
                             株主資本                    評価・換算差額等
                   資本剰余金             利益剰余金
                                                 その他    評価・
                                                          純資産
                               その他利益剰余金              株主資本     有価証    換算差
                      資本剰
                                                          合計
              資本金
                  資本準        利益準             利益剰余金
                                             合計    券評価    額等合
                      余金合
                              別途積立     繰越利益
                   備金        備金              合計
                       計                          差額金     計
                               金    剰余金
              1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     8,805,462     14,703,955     16,270,455     470,961    470,961    16,741,416
     当期首残高
     当期変動額

                                   △41,250     △41,250     △41,250             △41,250

      剰余金の配当
                                   1,001,866     1,001,866     1,001,866             1,001,866

      当期純利益
      株主資本以外の項目
      の事業年度中の変動
                                                  1,570    1,570     1,570
      額(純額)
     当期変動額合計           -    -    -    -     -   960,616     960,616     960,616     1,570    1,570    962,187
     当期末残高         1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     9,766,079     15,664,571     17,231,071     472,532    472,532    17,703,603

     当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                       (単位:千円)
                            株主資本                    評価・換算差額等
                   資本剰余金             利益剰余金
                                                          純資産
                                                その他有    評価・換
                              その他利益剰余金              株主資本
                      資本剰
                                                          合計
             資本金                                   価証券評    算差額等
                  資本準        利益準             利益剰余金
                                            合計
                      余金合
                             別途積立    繰越利益剰
                                                価差額金     合計
                  備金        備金              合計
                      計
                               金    余金
             1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662     9,766,079     15,664,571     17,231,071     472,532    472,532    17,703,603
     当期首残高
     当期変動額

                                   △41,250     △41,250     △41,250              △41,250

      剰余金の配当
                                   775,639     775,639     775,639              775,639

      当期純利益
      株主資本以外の項
      目の事業年度中の
                                                △276,335    △276,335     △276,335
      変動額(純額)
                -    -    -    -     -   734,389     734,389     734,389    △276,335    △276,335      458,053
     当期変動額合計
             1,000,000     566,500    566,500    179,830    5,718,662    10,500,468     16,398,960     17,965,460     196,196    196,196    18,161,657

     当期末残高
     [注記事項]

     (重要な会計方針)

     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      その他有価証券
       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平均法
        により算定)
       時価のないもの
        総平均法による原価法
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     2.固定資産の減価償却の方法
     (1)  有形固定資産
        定率法により償却しております。ただし、1998年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除く)並
       びに2016年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりです。
         建物      15~18年
         器具備品 4~15年
     (2)  無形固定資産
        定額法により償却しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法により
       償却しております。
     3.引当金の計上基準

     (1)  貸倒引当金
        債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
        債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
     (2)  賞与引当金
        従業員の賞与支給に備えるため、当社所定の計算方法による支給見込額を計上しております。
     (3)  退職給付引当金
        従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき計
        上しております。
       ①  退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法について
        は、給付算定式基準によっております。
       ②  数理計算上の差異の費用処理方法
        数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(5
        年)による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理しております。
     (4)  役員退職慰労引当金
        役員の退職慰労金の支出に備えるため、当社内規に基づく期末要支給見積額を計上しております。
     4.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

        外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理してお
        ります。
     5.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理方法
        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
     (表示方法の変更)

     (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
     「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当事業年度の期首
     から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
     しております。
      この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」23,838千円は、「固定負
     債」の「繰延税金負債」76,296千円と相殺して、「固定負債」の「繰延税金負債」52,458千円として表示して
     おり、変更前と比べて総資産が23,838千円減少しております。
     (貸借対照表関係)

     ※1有形固定資産の減価償却累計額
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                                 前事業年度                 当事業年度
                               ( 2018年3月31日)               (2019年3月31日)
      建物                                13,625千円                25,616千円
      器具備品                               85,304    〃             97,870    〃
      計                               98,930    〃            123,486    〃
     (損益計算書関係)

     ※1各科目に含まれている関係会社に対するものは、次のとおりであります。
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      受取配当金                                 40,591千円                19,610千円
     ※2固定資産除却損の内訳は次のとおりであります。

                                 前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      器具備品                                  85千円                253千円
     (株主資本等変動計算書関係)

     前事業年度(自         2017年4月1日       至  2018年3月31日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
         株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加          当事業年度減少           当事業年度末
       普通株式(株)                  825,000         ―          ―            825,000
     2.剰余金の配当に関する事項

           決議       株式の種類       配当金の総額         1株当たり          基準日         効力発生日
                          (千円)       配当額(円)
       2017年6月22日            普通株式          41,250          50     2017年3月31日           2017年6月23日
       定時株主総会
     3.  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          決議      株式の種類       配当金の       配当金の       1株当たり         基準日        効力発生日
                       総額(千円)        原資     配当額(円)
       2018年6月21日         普通株式         41,250     利益剰余金           50    2018年3月31日         2018年6月22日
       定時株主総会
     当事業年度(自         2018年4月1日       至  2019年3月31日)

     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
         株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加          当事業年度減少           当事業年度末
       普通株式(株)                  825,000         ―          ―            825,000
     2.剰余金の配当に関する事項

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                                    1株当たり
           決議        株式の種類        配当金の総額                  基準日        効力発生日
                                    配当額(円)
                            (千円)
       2018年6月21日            普通株式            41,250          50    2018年3月31日          2018年6月22日
       定時株主総会
     3.  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          決議      株式の種類       配当金の       配当金の       1株当たり         基準日        効力発生日
                       総額(千円)        原資     配当額(円)
       2019年6月20日         普通株式         37,125     利益剰余金           45    2019年3月31日          2019年6月21日
       定時株主総会
     (リース取引関係)

     1.ファイナンス・リース取引
      該当事項はありません。
     2.  オペレーティング・リース取引

      (借主側)
       オペレーレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     (単位:千円)
                                 前事業年度                当事業年度
                                (2018年3月31日)                (2019年3月31日)
      1年以内
                                      226,338                 226,338 
      1年超
                                      622,429                 396,091 
      合計
                                      848,767                 622,429 
     (金融商品関係)

      1.金融商品の状況に関する事項
      (1)金融商品に対する取組方針
           当社は、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言・代理業及び第二種金融商品取引業を営ん
         でおります。これらの事業を当社では、自己資金で行っております。
           一方、資金運用については、短期的な預金及び債券、投資有価証券での運用を行っております。な
         お、デリバティブ取引は行っておりません。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

           当社が保有する主な金融資産は現金及び預金、有価証券、未収委託者報酬、投資有価証券、親会社
         株式及び差入保証金であります。
           預金は預入先金融機関の信用リスクに晒されております。有価証券、投資有価証券及び親会社株式
         は発行体の信用リスクやマーケットリスク等に晒されております。未収委託者報酬は投資信託財産中
         から当社(委託者)が得られる報酬であり、未収であるものであります。差入保証金は、主に本店の
         賃貸に伴うものであり、差入先の信用リスクに晒されております。
           金融負債の主なものは、未払金(未払手数料)、未払法人税等であります。未払金(未払手数料)
         は委託者報酬中から当社が販売会社に支払うべき手数料であり、未払いのものであります。
      (3)金融商品に係るリスク管理体制

           当社は経営の健全化及び経営資源の効率化を目的として、リスク管理体制の強化を図り、適切なリ
         スク・コントロールに努めております。金融資産に関わる信用リスク、マーケットリスク等を管理す
         るため、社内規程等に従い、ポジション枠や与信枠等の適切な管理に努めております。
                                 41/55


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      2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお時価を把握するこ
       とが極めて困難と認められるものは含まれておりません((注2)参照)。
            前事業年度(2018年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                             貸借対照表計上額                時価          差額
            (1)  現金及び預金                  14,934,990           14,934,990               ―
            (2)  未収委託者報酬                    993,411           993,411             ―
            (3)  投資有価証券                   1,290,634           1,290,634              ―
            (4)  親会社株式                    857,359           857,359             ―
            (5)  長期差入保証金                    231,934           230,827         △  1,106
            (6)  未払金(未払手数料)                    469,243           469,243             ―
            (7)  未払法人税等                    266,953           266,953             ―
     当事業年度(2019年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                             貸借対照表計上額                時価          差額
            (1)  現金及び預金                  15,708,895           15,708,895               ―
            (2)  未収委託者報酬                   1,080,542           1,080,542              ―
            (3)  投資有価証券                   1,093,486           1,093,486              ―
            (4)  親会社株式                    348,548           348,548             ―
            (5)  長期差入保証金                    232,079           232,995         △  1,083
            (6)  未払金(未払手数料)                    512,821           512,821             ―
            (7)  未払法人税等                    105,393           105,393             ―
     (注1)金融商品の時価の算定方法

      (1)現金及び預金、(2)未収委託者報酬、(6)未払金(未払手数料)、(7)未払法人税等
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (3)投資有価証券、(4)親会社株式

        これらの時価について、上場株式は取引所の価格、債券は取引所の価格又は日本証券業協会が公表する
       価格等、投資信託は公表されている基準価額等によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関す
       る事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       (5)  長期差入保証金

        合理的に見積りした差入保証金の返還予定時期に基づき、リスク・フリーレートで割引率を算出し割引
       計算をしております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                      (単位:千円)
                                 42/55


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                            前事業年度                   当事業年度
              区分
                          ( 2018年3月31日)                  (2019年3月31日)
            非上場株式                 553,861                   553,861
          非上場株式については、市場価額がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、
         「(3)投資有価証券」には含めておりません。
     (注3)金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

       前事業年度(2018年3月31日)
                                                      (単位:千円)
                          1年以内         1年超        5年超        10年超
                                   5年以内        10年以内
        現金及び預金                    14,934,990              ―        ―        ―
        未収委託者報酬                      993,411            ―        ―        ―
        有価証券及び投資有価証券
         その他有価証券のうち満期があるもの
         その他
                                 ―     888,608         27,474           ―
        長期差入保証金                          ―      5,596           ―     226,338
        合計                    15,928,401          894,204         27,474       226,338
       当事業年度(2019年3月31日)

                                                      (単位:千円)
                          1年以内         1年超        5年超         10年超
                                   5年以内        10年以内
        現金及び預金                    15,708,895              ―         ―        ―
        未収委託者報酬                     1,080,542             ―         ―        ―
        有価証券及び投資有価証券
         その他有価証券のうち満期があるもの
         その他
                              90,390        612,770         141,852           ―
        長期差入保証金                          ―      5,741           ―     226,338
        合計                    16,879,828          618,511         141,852        226,338
     (有価証券関係)

     1.その他有価証券
          前事業年度(2018年3月31日)
                                                     (単位:千円)
               区分             種類          貸借対照表         取得原価         差額
                                       計上額
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えるも
                       (1)株式
                                       1,203,455         481,381       722,073
          の
                       (2)債券
                        ①国債・地方債等
                                           ―        ―       ―
                        ②社債
                                           ―        ―       ―
                        ③その他
                                           ―        ―       ―
                       (3)その他
                                        164,939        140,000        24,939
                                 43/55


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               小計
                                       1,368,395         621,381       747,013
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えない
                       (1)株式
                                        11,830        12,350        △520
          もの
                       (2)債券
                        ①国債・地方債等
                                           ―        ―       ―
                        ②社債
                                           ―        ―       ―
                        ③その他
                                           ―        ―       ―
                       (3)その他
                                        767,769        833,183       △65,414
               小計
                                        779,599        845,533       △65,934
               合計
                                       2,147,994        1,466,915        681,078
         (注)非上場株式(貸借対照表計上額 553,861千円)については、市場価格がなく、時価を把握

            することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりま
            せん。
     当事業年度(2019年3月31日)

                                                     (単位:千円)
               区分             種類          貸借対照表         取得原価         差額
                                       計上額
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えるも
                       (1)株式
                                        647,368        328,806       318,562
          の
                       (2)債券
                        ①国債・地方債等
                                           ―        ―       ―
                        ②社債
                                           ―        ―       ―
                        ③その他
                                           ―        ―       ―
                       (3)その他
                                        158,705        136,300        22,405
               小計
                                        806,073        465,106       340,967
          貸借対照表計上額が
          取得原価を超えない
                       (1)株式
                                        10,465        12,350       △1,885
          もの
                       (2)債券
                        ①国債・地方債等
                                           ―        ―       ―
                        ②社債
                                           ―        ―       ―
                        ③その他
                                           ―        ―       ―
                       (3)その他
                                        715,886        772,183       △56,297
               小計
                                        726,351        784,533       △58,182
               合計
                                       1,532,425        1,249,639        282,785
         (注)非上場株式(貸借対照表計上額 553,861千円)については、市場価格がなく、時価を把握

            することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりま
            せん。
     2.事業年度中に売却したその他有価証券

          前事業年度(自2017年4月1日               至2018年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                 種類             売却額         売却益の           売却損の
                                        合計額           合計額
          (1)株式
                                14,102           7,388               ―
                                 44/55


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          (2)債券
            ①国債・地方債等
                                   ―          ―             ―
            ②社債
                                   ―          ―             ―
            ③その他
                                   ―          ―             ―
          (3)その他
                                794,347           11,937             48,590
              合計
                                808,449           19,326             48,590
     当事業年度      (自2018年4月1日          至2019年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                 種類             売却額         売却益の           売却損の
                                        合計額           合計額
          (1)株式
                                283,000          130,424                ―
          (2)債券
            ①国債・地方債等
                                   ―          ―             ―
            ②社債
                                   ―          ―             ―
            ③その他
                                   ―          ―             ―
          (3)その他
                                251,515            646           13,131
              合計
                                534,515          131,070             13,131
     3.減損処理を行った有価証券

        前事業年度(自2017年4月1日               至2018年3月31日)
         該当ありません。
        当事業年度(自2018年4月1日               至2019年3月31日)

         該当ありません。
         時価のある株式等については、決算日の時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合には、原則とし

        て減損処理を行い、30%以上50%未満下落した場合には、回復可能性があると認められるものを除き、
        減損処理を行っております。
     (デリバティブ取引関係)

        当社は、デリバティブ取引を利用していないため該当事項はありません。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
        当社の退職給付制度は、確定拠出年金制度(証券総合型DC岡三プラン)、確定給付企業年金制度及び
       退職一時金制度から構成されております。
     2.確定給付制度

       (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                      (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      退職給付債務の期首残高                                  554,146                595,688
       勤務費用                                 56,263                54,500
       利息費用                                   443                416
                                 45/55


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       数理計算上の差異の発生額                                △11,388                △13,891
       退職給付の支払額                                 △3,777               △25,631
      退職給付債務の期末残高                                  595,688                611,083
     (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                                                      (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      年金資産の期首残高                                  310,452                343,897
       期待運用収益                                  1,552                1,719
                                        14,965               △4,398
       数理計算上の差異の発生額
       事業主からの拠出額                                 18,743                17,595
       退職給付の支払額                                 △1,816                △8,692
      年金資産の期末残高                                  343,897                350,120
       (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費用の

       調整表
                                                      (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 2018年3月31日)               (2019年3月31日)
      積立型制度の退職給付債務                                  289,888                296,922
      年金資産                                 △343,897                △350,120
                                       △54,008                △53,197
      非積立型制度の退職給付債務                                  305,799                314,160
      未積立退職給付債務                                  251,790                260,962
      未認識数理計算上の差異                                  △3,480                17,380
      貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                  248,310                278,343
      退職給付引当金                                  293,554                310,078

      前払年金費用                                  45,243                31,734
      貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                  248,310                278,343
       (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                      (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      勤務費用                                  56,263                54,500
      利息費用                                    443                416
      期待運用収益                                  △1,552                △1,719
      数理計算上の差異の費用処理額                                   6,005               11,368
      確定給付制度に係る退職給付費用                                  61,160                64,566
     (5)年金資産に関する事項


                                 46/55


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          ①年金資産の主な内訳
          年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 2018年3月31日)               (2019年3月31日)
      株式                                  37.1%                37.8%
      一般勘定                                  31.1%                31.1%
      債券                                  19.0%                18.2%
      その他
                                        12.8%                12.9%
      合計
                                       100.0%                100.0%
          ②長期期待運用収益率の設定方法
            年金資産の長期期待運用収益率は、保有する年金資産のポートフォリオ、過去の運用実績、運用
          方針、及び市場の動向等を考慮し設定しております。
       (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

         主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                  前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      割引率                                  0.07%                0.00%
      長期期待運用収益率                                  0.50%                0.50%
     3.  確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度14,560千円、当事業年度13,786千円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳
                                                      (単位:千円)
                                  前事業年度                当事業年度
                                (2018年3月31日)                (2019年3月31日)
      繰延税金資産
       退職給付引当金
                                        89,886                94,946
       役員退職慰労引当金
                                        13,175                5,474
       賞与引当金
                                         3,803                3,490
       ゴルフ会員権評価損
                                         1,838                2,182
       貸倒引当金
                                         4,442                4,442
       その他有価証券評価差額金
                                        20,189                17,815
       投資有価証券評価損
                                         2,817                2,817
       資産除去債務
                                        27,173                27,453
       未払事業税
                                        15,447                8,927
       未払不動産賃借料
                                        44,553                32,672
       その他
                                         5,461                4,884
      繰延税金資産の合計
                                        228,789                205,108
      繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金
                                        228,735                104,404
       未収配当金
                                        12,367                6,003
       資産除去債務に対応する除去費用
                                        26,291                25,753
       前払年金費用
                                        13,853                9,717
                                 47/55


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      繰延税金負債の合計
                                        281,248                145,878
      繰延税金資産(負債)の純額
                                      △  52,458
                                                        59,229
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

     前事業年度(2018年3月31日)
      法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
     略しております。
     当事業年度(2019年3月31日)

      法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
     略しております。
     (資産除去債務関係)

       資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
      1.当該資産除去債務の概要
        本店の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務であります。
      2.当該資産除去債務の金額の算定方法

        使用見込期間を取得から50年と見積り、割引率は1.030%を使用して資産除去債務の金額を計算しており
        ます。
      3.当該資産除去債務の総額の増減

                                                      (単位:千円)
                                  前事業年度               当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日            ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)               至 2019年3月31日)
                                   87,840                     88,744
      期首残高
                                      ―                     ―
      有形固定資産の取得に伴う増加額
                                     904                     914
      時の経過による調整額
                                      ―                     ―
      資産除去債務の履行による減少額
                                   88,744                     89,658
      期末残高
      (セグメント情報等)

      1.セグメント情報
       (1)報告セグメントの概要
          当社の報告セグメントは、当社の構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役会
         が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているもので
         あります。
          当社は「投資信託部門」及び「投資顧問部門」ごとに、経営戦略を立案・決定し、経営資源の配分
         及び業績の評価を行っております。
          なお、「投資顧問部門」のセグメントの売上高、利益又は損失の金額及び資産の額がいずれも事業
         セグメントの合計額の10%未満でありますので、報告セグメントは「投資信託部門」のみでありま
         す。
           報告セグメントである「投資信託部門」では投資信託の運用、商品開発等を行っております。
         報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
       (2)報告セグメントごとの売上高、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額の算定方法

          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
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         しております。
       (3)報告セグメントごとの売上高、利益又は損失、資産、負債その他の項目の金額に関する情報

          前事業年度      (自2017年4月1日          至2018年3月31日)
          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
          当事業年度(自2018年4月1日               至2019年3月31日)

          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
       (4)報告セグメント合計額と財務諸表計上額との差額及び当該差額の主な内容(差異調整に関する事

       項)
          前事業年度      (自2017年4月1日          至2018年3月31日)
          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
          当事業年度(自2018年4月1日               至2019年3月31日)

          報告セグメントが1つであり、開示情報としての重要性が乏しいため、セグメント情報の記載を省略
         しております。
      2.関連情報

         前事業年度      (自2017年4月1日          至2018年3月31日)
         (1)製品及びサービスごとの情報
          単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
          め、記載を省略しております。
         (2)地域ごとの情報
          ①営業収益
          本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しておりま
          す。
          ②有形固定資産
          本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
         (3)主要な顧客ごとの情報
          該当事項はありません。
         当事業年度(自2018年4月1日 至2019年3月31日)

         (1)製品及びサービスごとの情報
          単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
          め、記載を省略しております。
         (2)地域ごとの情報
          ①営業収益
          本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しておりま
          す。
          ②有形固定資産
          本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
         (3)主要な顧客ごとの情報
          該当事項はありません。
       3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

          該当事項はありません。
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       4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
          該当事項はありません。
       5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

          該当事項はありません。
     (関連当事者情報)

      1.関連当事者との取引
      財務諸表提出会社と関連当事者との取引
      前事業年度(自        2017年4月1日       至  2018年3月31日)
          財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等

                                 議決権等
              会社等の         資本金又は     事業の内
                                 の所有    関連当事者           取引金額         期末残高
         種類     名称又は     所在地     出資金     容又は職               取引の内容           科目
                                 (被所     との関係           (千円)         (千円)
               氏名        (千円)      業
                                 有)割合
                                 被所有    当社ファン      支払手数料           未払
       同一の親会社       岡三証券     東京都                              2,775,979         196,664
                       5,000,000      証券業     直 接    ドの募集取      の支払           手 数
       を持つ会社       株式会社     中央区                               (注1)         (注1)
                                 2.30%    扱      (注2)           料
       (注)    1.上記の取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
           2.取引条件及び取引条件の決定方針
              過去の取引条件及びファンドの商品性を勘案して決定しております。
      当事業年度(自        2018年4月1日       至  2019年3月31日)

          財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等

                                議決権等
              会社等の         資本金又は     事業の内
                                 の所有    関連当事者           取引金額         期末残高
         種類     名称又は     所在地     出資金     容又は職               取引の内容           科目
                                 (被所     との関係           (千円)         (千円)
               氏名        (千円)      業
                                 有) 割合
                                 被所有    当社ファン      支払手数料           未払
       同一の親会社       岡三証券     東京都                              2,526,525         275,275
                       5,000,000      証券業     直 接    ドの募集取      の支払           手 数
       を持つ会社       株式会社     中央区                              (注1)         (注1)
                                 2.30%    扱      (注2)           料
       (注)    1.上記の取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
           2.取引条件及び取引条件の決定方針
              過去の取引条件及びファンドの商品性を勘案して決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

      (1)親会社情報
         株式会社岡三証券グループ(東京証券取引所に上場)
      (2)重要な関連会社の要約財務情報

         該当事項はありません。
      (1株当たり情報)

                                  前事業年度                当事業年度
                                (2018年3月31日)                (2019年3月31日)
      1株当たり純資産額                               21,458円91銭                22,014円13銭
      1株当たり当期純利益金額                                1,214円38銭                 940円16銭
     (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式がないため記載しておりません。
        2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりです。
                                 前事業年度                当事業年度
                                ( 自 2017年4月1日             ( 自 2018年4月1日
                                 至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
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      当期純利益金額                               1,001,866千円                 775,639千円
      普通株主に帰属しない金額
                                           ―                ―
      普通株式に係る当期純利益                               1,001,866千円                 775,639千円
      普通株式の期中平均株式数                                 825,000株                825,000株
     3.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりです。

                                   前事業年度               当事業年度
                                  (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
      純資産の部の合計額                                17,703,603千円              18,161,657千円
      純資産の部から控除する合計額
                                            ―              ―
      普通株式に係る期末の純資産額                                17,703,603千円              18,161,657千円
      1株当たり純資産額の算定に用いられた期末の
      普通株式の数                                   825,000株              825,000株
     (重要な後発事象)

      自己株式の取得
       当社は、2019年6月20日開催の第55回定時株主総会において、株主還元と資本効率の向上を目的として、会
      社法第156条の規定に基づき、自己株式の取得に関する事項を決議いたしました。
      (1)取得株式の種類
        普通株式
      (2)取得株式の総数
        300,000株(上限)
      (3)株式の取得価額の総額
        5,000,000千円(上限)
      (4)取得期間
        第55回定時株主総会終結の時から1年以内
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

      <訂正前>

       (1)「受託会社」

         株式会社りそな銀行
          ① 資本金の額
              2018年3月末日        現在、279,928百万円
          ② 事業の内容
              ( 略 )
       (2)「販売会社」(資本金の額は、                    2018年3月末日        現在)

                 名称           資本金の額(百万円)                   事業の内容

           岡三証券株式会社                            5,000

           岡三オンライン証券株式会社                            2,500

           岡三にいがた証券株式会社                             852

                                 51/55


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                                           「金融商品取引法」に定める
           阿波証券株式会社                             100
                                           第一種金融商品取引業を営ん
                                           でいます。
           株式会社 SBI証券                           48,323
           三縁証券株式会社                             150

           髙木証券株式会社                           11,069

           東武証券株式会社                             420

           益茂証券株式会社                             515

           松井証券株式会社                           11,945

           マネックス証券株式会社                           12,200

           楽天証券株式会社                            7,495

      <訂正後>

       (1)「受託会社」

         株式会社りそな銀行
          ① 資本金の額
              2019年3月末日        現在、279,928百万円
          ② 事業の内容
              ( 略 )
       (2)「販売会社」(資本金の額は、                    2019年3月末日        現在)

                 名称           資本金の額(百万円)                   事業の内容

           岡三証券株式会社                            5,000

           岡三オンライン証券株式会社                            2,500

           岡三にいがた証券株式会社                             852

           阿波証券株式会社                             100

           株式会社 SBI証券                           48,323

           三縁証券株式会社                             150

                                           「金融商品取引法」に定める
           荘内証券株式会社                             100   第一種金融商品取引業を営ん
                                           でいます。
           東海東京証券株式会社                            6,000
           東武証券株式会社                             420

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           益茂証券株式会社                             515

           松井証券株式会社                           11,945

           マネックス証券株式会社                           12,200

           楽天証券株式会社                            7,495

     3【資本関係】

      <訂正前>

         (持株比率5.0%以上を記載します。                   2018年3月末日現在          )

         委託会社は、岡三にいがた証券株式会社の株式を440,000株(持株比率8.01%)保有していま
         す。
         委託会社は、三縁証券株式会社の株式を98,000株(持株比率6.09%)保有しています。
      <訂正後>

         (持株比率5.0%以上を記載します。)

         委託会社は、岡三にいがた証券株式会社の株式を440,000株(持株比率8.01%)保有していま
         す。  (2019年3月末日現在)
         委託会社は、三縁証券株式会社の株式を98,000株(持株比率6.09%)保有しています。                                               (2019年
         3月末日現在)
         岡三にいがた証券株式会社は、委託会社の株式を40,150株(持株比率7.24%)保有しています。
         (2019年9月末日現在)
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                        独立監査人の監査報告書

                                                    2019年11月11日

     岡三アセットマネジメント株式会社
       取締役会 御中

                         東  陽  監  査  法  人
                           指定社     員

                                     公認会計士        宝金正典 印
                           業務執行社      員
                           指定社     員

                                     公認会計士        猿渡裕子 印
                           業務執行社      員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ

     ンドの経理状況」に掲げられている「米国バイオ&テクノロジー株オープン」の2019年3月12日か
     ら2019年9月9日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
     記表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸
     表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務
     諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含
     まれる。
     監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する
     意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基
     準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどう
     かについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求
     めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施され
     る。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリス
     クの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見
     表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な
     監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
     監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評
     価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に準拠して、「米国バイオ&テクノロジー株オープン」の2019年9月9日現在の信託財産の状態及
     び同日をもって終了する特定期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているも
     のと認める。
     利害関係

       岡三アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公
     認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以  上
     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

       2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
     次へ
                                 54/55


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                                                岡三アセットマネジメント株式会社(E12441)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        独立監査人の監査報告書

                                                    2019年6月20日

     岡三アセットマネジメント株式会社
       取締役会 御中

                         東  陽  監  査  法  人
                           指定社     員

                                     公認会計士        榎倉昭夫 印
                           業務執行社       員
                           指定社     員

                                     公認会計士        猿渡裕子 印
                           業務執行社      員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会

     社等の経理状況」に掲げられている岡三アセットマネジメント株式会社の2018年4月1日から2019年
     3月31日までの第55期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
     算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
     を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
     を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
     る。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意
     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に
     準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかにつ
     いて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めてい
     る。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。
     監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評
     価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明する
     ためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を
     立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経
     営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体と
     しての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
     準拠して、岡三アセットマネジメント株式会社の2019年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終
     了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社は2019年6月20日開催の定時株主総会において自己
     株式の取得を決議した。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
     ない。
                                                          以  上
     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

       2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 55/55


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2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。