ダイワ日本国債ファンド(毎月分配型) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ダイワ日本国債ファンド(毎月分配型) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2019年10月4日 提出
【発行者名】 大和証券投資信託委託株式会社
(2020年4月1日より、大和アセットマネジメント株式会社
(予定))
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【本店の所在の場所】
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内 ダイワ日本国債ファンド(毎月分配型)
国投資信託受益証券に係る
ファンドの名称】
【届出の対象とした募集内 1兆円を上限とします。
国投資信託受益証券の金
額】
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年6月4日提出付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の関係法人に係る記載事
項に訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ.【訂正の内容】
原有価証券届出書の記載事項を、<訂正後>の内容に訂正・更新します。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部 【委託会社等の情報】
第2 【その他の関係法人の概況】
※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂
正・更新します。
<訂正後>
1 【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)受託会社
① 名称 三井住友信託銀行株式会社
② 資本金の額 342,037百万円(2019年3月末日現在)
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
(2) 販売会社
① 名 称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位:百万円
(2019年
3月末日現在)
大和証券株式会社 100,000
藍澤證券株式会社 8,000
安藤証券株式会社 2,280
池田泉州TT証券株式会社 1,250
いちよし証券株式会社 14,577
岩井コスモ証券株式会社 13,500
エイチ・エス証券株式会社 3,000
エース証券株式会社 8,831
SMBC日興証券株式会社 10,000
株式会社SBI証券 48,323
岡三証券株式会社 5,000
岡三オンライン証券株式会社 2,500
OKB証券株式会社 1,500
金融商品取引法に定める
香川証券株式会社 555
第一種金融商品取引業を
カブドットコム証券株式会社 7,196
営んでいます。
極東証券株式会社 5,251
静岡東海証券株式会社 600
十六TT証券株式会社 (※1)3,000
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第四北越証券株式会社 600
ちばぎん証券株式会社 4,374
東海東京証券株式会社 6,000
とうほう証券株式会社 3,000
東洋証券株式会社 13,494
とちぎんTT証券株式会社 301
内藤証券株式会社 3,002
中原証券株式会社 506
南都まほろば証券株式会社 3,000
西日本シティTT証券株式会社 3,000
ニュース証券株式会社 1,000
浜銀TT証券株式会社 3,307
ひろぎん証券株式会社 5,000
フィデリティ証券株式会社 9,257
ほくほくTT証券株式会社 1,250
北洋証券株式会社 3,000
松井証券株式会社 11,945
松阪証券株式会社 100
マネックス証券株式会社 12,200
みずほ証券株式会社 125,167
三田証券株式会社 500
水戸証券株式会社 12,272
むさし証券株式会社 5,000
楽天証券株式会社 7,495
リテラ・クレア証券株式会社 3,794
株式会社愛知銀行 18,000
株式会社あおぞら銀行 100,000
株式会社青森銀行 19,562
銀行法に基づき銀行業を
株式会社足利銀行 36,986
営んでいます。
株式会社阿波銀行 23,452
株式会社イオン銀行 51,250
株式会社池田泉州銀行 61,385
株式会社大垣共立銀行 46,773
おかやま信用金庫 1,841 (注1)
株式会社香川銀行 12,014 銀行法に基づき銀行業を
営んでいます。
株式会社関西みらい銀行 (※2)38,900
株式会社北日本銀行 7,761
岐阜信用金庫 21,173 (注1)
株式会社紀陽銀行 80,096 銀行法に基づき銀行業を
営んでいます。
株式会社京都銀行 42,103
京都信用金庫 12,240 (注1)
株式会社きらぼし銀行 43,734
株式会社京葉銀行 49,759
株式会社高知銀行 19,544
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
銀行法に基づき銀行業を
株式会社埼玉りそな銀行 70,000
営んでいます。
株式会社佐賀銀行 16,062
株式会社佐賀共栄銀行 2,679
株式会社山陰合同銀行 20,705
株式会社四国銀行 25,000
株式会社静岡銀行 90,845
株式会社静岡中央銀行 2,000
株式会社島根銀行 6,636
株式会社ジャパンネット銀行 37,250
株式会社新生銀行 512,204
スルガ銀行株式会社 30,043
全国信用協同組合連合会 67,275 (注2)
ソニー銀行株式会社 31,000
株式会社大光銀行 10,000
株式会社第三銀行 37,461
株式会社大正銀行 2,689
株式会社大東銀行 14,743
株式会社筑邦銀行 8,000
株式会社千葉銀行 145,069
株式会社中京銀行 31,844
株式会社中国銀行 15,149
株式会社東邦銀行 23,519
株式会社東北銀行 13,233
株式会社東和銀行 38,653
株式会社徳島銀行 11,036
銀行法に基づき銀行業を
株式会社栃木銀行 27,408
営んでいます。
株式会社富山第一銀行 10,182
株式会社長崎銀行 6,121
株式会社八十二銀行 52,243
株式会社東日本銀行 38,300
株式会社広島銀行 54,573
株式会社福島銀行 18,127
株式会社北越銀行 24,538
株式会社北都銀行 12,500
株式会社北洋銀行 121,101
株式会社北海道銀行 93,524
株式会社三重銀行 15,295
株式会社みずほ銀行 1,404,065
みずほ信託銀行株式会社 247,369 (注3)
三井住友信託銀行株式会社 342,037
株式会社宮崎太陽銀行 12,252
銀行法に基づき銀行業を
株式会社山形銀行 12,008
営んでいます。
株式会社山梨中央銀行 15,400
株式会社横浜銀行 215,628
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
株式会社りそな銀行 279,928 (注3)
(※1)資本金の額は、2019年6月3日現在のものです。
(※2)資本金の額は、2019年4月1日現在のものです。
(注1)信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。
(注2)協同組合による金融事業に関する法律に基づき金融事業を営んでいます。
(注3)銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき
信託業務を営んでいます。
2 【関係業務の概要】
受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
れる外国の金融機関が行なう場合があります。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
約金の支払いに関する事務等を行ないます。
3 【資本関係】
委託会社は、むさし証券株式会社の株式を41,500株所有しております。
委託会社は、リテラ・クレア証券株式会社の株式を615,736株所有しております。
<再信託受託会社の概要>
名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額:51,000百万円(2019年3月末日現在)
事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ
き信託業務を営んでいます。
再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託受
託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目的と
します。
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