バラック・ファンドSPCリミテッド-バラック・ストラクチャード・トレード・ファイナンス・セグリゲーテッド・ポートフォリオ 有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 有価証券届出書(外国投資証券) |
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提出日 | |
提出者 | バラック・ファンドSPCリミテッド-バラック・ストラクチャード・トレード・ファイナンス・セグリゲーテッド・ポートフォリオ |
カテゴリ | 有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
バラック・ファンドSPCリミテッド(E35219)
有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年9月20日
【発行者名】 バラック・ファンドSPCリミテッド
(Barak Fund SPC Limited)
【代表者の役職氏名】 取締役 ミッチェル・アラン・バレット
(Mitchell Alan Barrett)
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、KY1-1002 グランドケイマン、私書箱
10240、 サウス・チャーチ通り103、 ハーバー・プレイス
4階、ハーニーズ・サービセズ(ケイマン)リミテッド気付
(c/o Harneys Services (Cayman) Limited, 4th Floor,
Harbor Place, 103 South Church Street, PO Box10240,
Grand Cayman,KY1-1002,Cayman Islands)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 小 野 雄 作
弁護士 山 﨑 創 生
弁護士 小 森 蘭 子
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区霞が関3-2-5
霞が関ビルディング13階
狛・小野グローカル法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 小 野 雄 作
【連絡場所】 東京都千代田区霞が関3-2-5
霞が関ビルディング13階
狛・小野グローカル法律事務所
【電話番号】 03(6550)8300
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
バラック・ファンドSPCリミテッド-
バラック・ストラクチャード・トレード・ファイナンス・セグリゲーテッド・ポートフォリオ
(Barak Fund SPC Limited - Barak Structured Trade Finance Segregated Portfolio)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面クラスB4参加株式の上限見込額は、当初募集期間5億米ドル(約54,320百万円)および継
続募集期間5億米ドル(約54,320百万円)
(注1) クラスB4参加株式についての上記記載の上限見込額は、便宜上、バラック・ファンドSPCリミテッドの分離ポートフォリオの
一つであるストラクチャード・トレード・ファイナンス・セグリゲーテッド・ポートフォリオ(以下「本ファンド」または
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「ファンド」という。)のクラスB4参加株式の当初募集期間5億株および継続募集期間5億株のそれぞれにつき、クラスB4
参加株式の1株当たりの当初発行価格(1米ドル)を乗じて参出した金額です。
(注2) 本書中、アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」又は「ドル」という。)は、便宜上、2019年7月31日現在の株式会社三菱UFJ
銀行の対顧客電信直物売買相場の仲値(1米ドル=108.64円)によります。
(注3) 本ファンドは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立されておりますが、ファンド株式は、米ドル建てです。以下の金額表示は
別段の記載がない限り米ドルをもって行います。
(注4) 本書の中で金額および比率を表示する場合の数字は四捨五入してあるため、合計の数字が一致しない場合があります。また、
外貨による表示された金額の日本円への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のうえ、必
要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合があります。
(注5) 本有価証券届出書中、「ファンド株式」または「クラスB4参加株式」とは、投資信託及び投資法人に関する法律(昭和26年法
律第198号(改正済))に定義される「外国投資証券」を意味し、「株主」とは、同法に定義される「投資主」を意味します。
【縦覧に供する場所】
該当事項なし
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1株当り純資産価格
総資産額 純資産総額
クラスB1参加株式
クラスB2参加株式 クラスB3参加株式
(米ドル建) (ユーロ建)
(米ドル建)
米ドル
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円 米ドル 円 円
相当額
第1期末
11,840
8,433,545 916,220 7,999,886 869,108 108.98 - - - -
(2009年12月31日)
第2期末
13,856
16,888,805 1,834,800 16,296,386 1,770,439 127.54 - - - -
(2010年12月31日)
第3期末
16,118
24,380,201 2,648,665 22,733,377 2,469,754 148.36 - - - -
(2011年12月31日)
第4期末
18,456
37,879,649 4,115,245 36,746,847 3,992,177 169.88 - - - -
(2012年12月31日)
第5期末
21,045
73,650,867 8,001,430 65,627,874 7,129,812 193.71 - - - -
(2013年12月31日)
第6期末
23,450
162,666,705 17,672,111 124,862,011 13,565,009 215.85 - - - -
(2014年12月31日)
第7期末
26,018
249,356,471 27,090,087 172,035,700 18,689,958 239.49 - - - -
(2015年12月31日)
第8期末
28,422
450,632,544 48,956,720 342,554,819 37,215,156 261.62 - - - -
(2016年12月31日)
第9期末
30,697 11,292
905,476,480 98,370,965 808,253,503 87,808,661 282.56 103.94 - -
(2017年12月31日)
第10期末
32,923 12,111
1,092,511,724 118,690,474 896,989,080 97,448,894 303.05 111.48 - -
(2018年12月31日)
32,125 11,817
2018年8月末 1,191,437,683 129,437,790 910,456,678 98,912,013 295.70 108.77 - -
32,323 11,890
9月末 1,200,569,721 130,429,894 919,588,715 99,904,118 297.52 109.44 - -
32,534 11,968
10月末 1,163,770,238 126,431,999 882,789,232 95,906,222 299.47 110.16 - -
11月末 1,173,301,699 127,467,497 892,320,693 96,941,720 301.41 32,745 110.87 12,045 - -
32,923 12,111
12月末 1,092,511,724 118,690,474 896,989,080 97,448,894 303.05 111.48 - -
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33,167 12,200
2019年1月末 1,115,003,579 121,133,989 834,022,574 90,608,212 305.29 112.30 - -
33,391 12,283
2月末 1,113,111,429 120,928,426 832,130,423 90,402,649 307.35 113.06 - -
33,626 12,370
3月末 1,119,202,293 121,590,137 838,221,287 91,064,361 309.52 113.86 - -
33,866 12,458
4月末 1,056,172,448 114,742,575 775,130,204 84,210,145 311.73 114.67 100.72 10,942
34,077 12,535 11,056
5月末 1,073,698,434 116,646,598 792,657,894 86,114,354 313.67 115.38 101.77
34,314 12,623 10,939
6月末 1,079,623,492 117,290,296 799,145,915 86,819,212 315.85 116.19 100.69
34,552 12,710 11,161
7月末 1,064,490,343 115,646,231 763,041,218 82,896,798 318.04 116.99 102.73
(注) クラスB1参加株式の運用開始日は2009年2月1日です。クラスB2参加株式の運用開始日は2017年5月1日です。クラスB3参加株式の運用開始日は2019年1月1日です。
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バラック・ファンドSPCリミテッド(E35219)
有価証券届出書(外国投資証券)
第一部【証券情報】
第1【外国投資証券(外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除
く。)】
(1)【外国投資法人の名称】
バラック・ファンドSPCリミテッド-バラック・ストラクチャード・トレード・
ファイナンス・セグリゲーテッド・ポートフォリオ
(Barak Fund SPC Limited - Barak Structured Trade Finance Segregated Portfolio)
(注1)バラック・ファンドSPCリミテッド(以下「発行会社」といいます。)は、ケイマン諸島の会社法(改正済)に従っ
た、分離されたポートフォリオの有限責任の法人として2008年9月16日にケイマン諸島において設立された非課税
のオープン・エンド型の投資法人です。発行会社は、特定のポートフォリオの中に保有されるかまたは特定のポー
トフォリオに代わって保有される資産・負債を他のポートフォリオの資産・負債から分離し、かつ一般の資産・負
債から分離するために、分離されたポートフォリオを設定することが許されています。分離されたポートフォリオ
資産は、特定の分離ポートフォリオに関しての債権者に対する債務に対してのみ使用可能であり、かつ当該債務を
満足させるためにのみ利用する事ができ、他の分離ポートフォリオの債権者に対してまたは発行会社の一般債権者
に対する債務を満足させるために利用することはできません。
(注2)バラック・ストラクチャード・トレードファイナンス・セグリゲーテッド・ポートフォリオ(以下「本ファンド」
または「ファンド」といいます。)は、発行会社の分離ポートフォリオの一つであり、クラスB1参加株式、クラス
B2参加株式、クラスB3参加株式を発行しています。しかし、それらのクラスの参加株式は、本書面による募集の届
出は行われません。発行会社は、クラスB4償還可能分離ポートフォリオ無議決権参加株式(以下