野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年10月17日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      2兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      本日、半期報告書を提出いたしましたので、2019年4月17日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
     出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこれを訂
     正するため本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
        第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
      なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては

     「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
      また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

     分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(2019年8月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・本店の所在の場所
           東京都中央区日本橋一丁目12番1号
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     3投資リスク

      <更新後>

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     4手数料等及び税金


















     (3)信託報酬等

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      <更新後>

         信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.605%(税抜年

        0.55%)以内(2019年10月17日現在 年0.605%(税抜年0.55%))の率を乗じて得た額とし、その配分に
        ついては信託財産の純資産総額の残高に応じて次の通り(税抜)とします。
                                   500億円超
                       500億円以下                       1000億円超
             ファンドの
                                  1000億円以下
             純資産総額
                        の部分                       の部分
                                   の部分
             委託会社          年0.25%           年0.26%           年0.27%
             販売会社          年0.25%           年0.25%           年0.25%
             受託会社          年0.05%           年0.04%           年0.03%
             *上記配分は、2019年10月17日現在の信託報酬率における配分です。
         ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最

        初の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
     ≪支払先の役務の内容≫

         <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
      ファンドの運用とそれに               口座内でのファンドの管               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               理および事務手続き、購               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               入後の情報提供、各種書               図の実行等
      成、基準価額の算出等               類の送付等
     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

        課税上は、株式投資信託として取扱われます。

        受益者が確定拠出年金法に規定する資産管理機関および連合会等の場合は、所得税および地方税がかか
        りません。
        なお、上記以外の受益者(法人)の場合の課税の取扱いは下記の通りです。
        分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
                                               ※
        は、15.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)15.315%)の税率で源泉徴収                                        が行なわれます。なお、地
        方税の源泉徴収はありません。
         ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       ■個別元本について■

       ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
       ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取っ
        た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
        い。
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       ■換金(解約)時および償還時の課税について■
       ◆換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
        なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       ■分配金の課税について■

       ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
        益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
      ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







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      す。
     5運用状況

     以下は2019年8月30日現在の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)投資状況

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                           日本             16,584,353,067              99.80
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              32,695,995             0.19
                合計(純資産総額)                            16,617,049,062              100.00
     (参考)日本アクティブ債券マザーファンド

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              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)
     国債証券                           日本              7,636,445,544              46.04
     地方債証券                           日本               202,736,000             1.22
     特殊債券                           日本               589,817,348             3.55
     社債券                           日本              7,487,178,273              45.14
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              668,444,392             4.03
                合計(純資産総額)                            16,584,621,557              100.00
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    日本アクティブ債券マザーファン             10,469,258,928          1.5271    15,987,793,888          1.5841    16,584,353,067      99.80
          受益証券    ド
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.80
                 合  計                                99.80
     (参考)日本アクティブ債券マザーファンド

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

       国/                                             利率
     順位      種類     銘柄名      数量      単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
       地域                                             (%)
                            (円)      (円)      (円)      (円)            (%)
     1 日本    国債証券    国庫債券 利付       1,260,000,000         100.26    1,263,296,700         103.88    1,308,913,200       0.2  2036/6/20    7.89
              (20年)第1
              57回
     2 日本    国債証券    国庫債券 利付       880,000,000        102.13     898,809,700        103.15     907,737,600      0.1  2026/3/20    5.47
              (10年)第3
              42回
     3 日本    国債証券    国庫債券 利付       680,000,000        103.20     701,760,900        115.98     788,684,400      0.7  2048/6/20    4.75
              (30年)第5
              9回
     ▶ 日本    国債証券    国庫債券 利付       590,000,000        124.06     731,991,700        124.84     736,609,100      1.7  2032/12/20     4.44
              (20年)第1
              41回
     5 日本    国債証券    国庫債券 利付       580,000,000        108.09     626,930,400        121.72     705,999,200      0.9  2048/9/20    4.25
              (30年)第6
              0回
     6 日本    国債証券    国庫債券 利付       540,000,000        107.61     581,140,000        110.66     597,596,400      0.6  2036/12/20     3.60
              (20年)第1
              59回
     7 日本    国債証券    国庫債券 利付       500,000,000        106.43     532,192,000        106.98     534,905,000      0.4  2039/3/20    3.22
              (20年)第1
              68回
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     8 日本    国債証券    国庫債券 利付       320,000,000        109.99     351,997,200        110.67     354,169,600      0.6  2037/6/20    2.13
              (20年)第1
              61回
     9 日本    国債証券    国庫債券 利付       320,000,000        103.28     330,504,200        103.87     332,412,800      0.1  2029/3/20    2.00
              (10年)第3
              54回
     10 日本    国債証券    国庫債券 利付       260,000,000        105.27     273,720,400        108.96     283,319,400      0.5  2038/3/20    1.70
              (20年)第1
              64回
     11 日本    国債証券    国庫債券 利付       230,000,000        103.07     237,083,300        103.82     238,802,100      0.1  2029/6/20    1.43
              (10年)第3
              55回
     12 日本    国債証券    国庫債券 利付       170,000,000        123.47     209,913,500        123.56     210,063,900      1.7  2031/12/20     1.26
              (20年)第1
              32回
     13 日本    社債券    明治安田生命2       200,000,000        100.08     200,164,000        100.04     200,080,000      0.28   2021/8/9    1.20
              016基金特定
              目的会社 第1
              回B号特定社債
     14 日本    社債券    日産フィナン       200,000,000         99.69    199,390,000         99.87    199,744,000      0.001   2020/9/18    1.20
              シャルサービ
              ス 第42回社
              債間限定同順位
              特約付
     15 日本    国債証券    国庫債券 利付       130,000,000        106.12     137,959,900        110.37     143,481,000      0.5  2049/3/20    0.86
              (30年)第6
              2回
     16 日本    国債証券    国庫債券 利付        90,000,000        115.40     103,866,300        118.45     106,606,800      0.8  2047/9/20    0.64
              (30年)第5
              6回
     17 日本    国債証券    国庫債券 物価       100,000,000        103.30     104,223,502        104.60     105,608,344      0.1  2028/3/10    0.63
              連動(10年)
              第23回
     18 日本    社債券    三菱地所 第1       100,000,000        105.33     105,334,000        105.28     105,285,000      1.067  2024/12/27     0.63
              13回担保提供
              制限等財務上特
              約無
     19 日本    社債券    明治安田生命        100,000,000        102.50     102,508,000        104.30     104,306,000      1.11  2047/11/6    0.62
              第3回A号劣後
              特約付
     20 日本    社債券    りそな銀行 第       100,000,000        104.85     104,850,000        103.96     103,967,000      1.78  2022/3/15    0.62
              11回劣後特約
              付
     21 日本    社債券    中部電力 第5       100,000,000        103.31     103,314,000        103.89     103,894,000      0.875   2024/5/24    0.62
              00回
     22 日本    社債券    相鉄ホールディ       100,000,000        100.63     100,633,000        103.53     103,530,000      0.7  2032/1/30    0.62
              ングス 第36
              回相模鉄道株式
              会社保証付
     23 日本    社債券    三菱東京UFJ       100,000,000        103.94     103,940,000        103.35     103,351,000      1.39  2022/5/31    0.62
              銀行 第37回
              劣後特約付
     24 日本    社債券    千葉銀行 第1       100,000,000        102.55     102,555,000        103.25     103,257,000      0.911   2024/8/29    0.62
              回劣後特約付
     25 日本    社債券    大陽日酸 第1       100,000,000        100.00     100,000,000        102.84     102,845,000      1.41  2054/1/29    0.62
              回利払繰延条
              項・期限前償還
              条項付劣後特約
              付
     26 日本    社債券    三菱UFJフィ       100,000,000        102.79     102,793,000        102.79     102,794,000      0.94  2024/6/26    0.61
              ナンシャル・グ
              ループ 第1回
              劣後特約付
     27 日本    特殊債券    地方公共団体金       100,000,000        103.12     103,128,000        102.79     102,791,000      0.519   2025/7/28    0.61
              融機構債券 第
              74回
     28 日本    社債券    みずほフィナン       100,000,000        102.54     102,545,000        102.77     102,774,000      0.95  2024/7/16    0.61
              シャルグルー
              プ 第1回劣後
              特約付
     29 日本    特殊債券    中部国際空港債       100,000,000        102.94     102,943,000        102.54     102,541,000      0.668   2023/3/22    0.61
              券 政府保証第
              18回
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     30 日本    社債券    三井住友トラス       100,000,000        102.15     102,156,000        102.39     102,393,000      0.857   2024/9/5    0.61
              ト・ホールディ
              ングス 第1回
              劣後特約付
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

                 国債証券                                46.04
                地方債証券                                 1.22
                 特殊債券                                 3.55
                  社債券                                45.14
                 合  計                                95.96
     ②投資不動産物件

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

     該当事項はありません。
     (参考)日本アクティブ債券マザーファンド

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

     該当事項はありません。

     (参考)日本アクティブ債券マザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)運用実績

     ①純資産の推移

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

     2019年8月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第8計算期間             (2010年    1月25日)
                                5,909         5,911        1.1678         1.1683
     第9計算期間             (2011年    1月24日)
                                7,065         7,068        1.1866         1.1871
     第10計算期間             (2012年    1月24日)
                                8,474         8,478        1.2125         1.2130
                                  9/47


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     第11計算期間             (2013年    1月24日)
                                9,895         9,899        1.2297         1.2302
     第12計算期間             (2014年    1月24日)          10,551         10,555         1.2521         1.2526
     第13計算期間             (2015年    1月26日)
                                12,049         12,054         1.2910         1.2915
     第14計算期間             (2016年    1月25日)
                                13,358         13,363         1.3034         1.3039
     第15計算期間             (2017年    1月24日)
                                14,776         14,782         1.3319         1.3324
     第16計算期間             (2018年    1月24日)
                                14,633         14,638         1.3328         1.3333
     第17計算期間             (2019年    1月24日)
                                15,529         15,535         1.3452         1.3457
                   2018年    8月末日
                                15,053           ―      1.3315           ―
                       9月末日
                                15,092           ―      1.3284           ―
                      10月末日             15,135           ―      1.3305           ―
                      11月末日             15,222           ―      1.3350           ―
                      12月末日             15,406           ―      1.3427           ―
                   2019年    1月末日
                                15,597           ―      1.3466           ―
                       2月末日
                                15,766           ―      1.3495           ―
                       3月末日
                                16,007           ―      1.3586           ―
                       4月末日
                                15,979           ―      1.3542           ―
                       5月末日
                                16,213           ―      1.3627           ―
                       6月末日
                                16,315           ―      1.3712           ―
                       7月末日
                                16,353           ―      1.3731           ―
                       8月末日
                                16,617           ―      1.3910           ―
     ②分配の推移

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第8計算期間         2009年    1月27日~2010年        1月25日                             0.0005円
        第9計算期間         2010年    1月26日~2011年        1月24日                             0.0005円
        第10計算期間         2011年    1月25日~2012年        1月24日                             0.0005円
        第11計算期間         2012年    1月25日~2013年        1月24日                             0.0005円
        第12計算期間         2013年    1月25日~2014年        1月24日                             0.0005円
        第13計算期間         2014年    1月25日~2015年        1月26日                             0.0005円
        第14計算期間         2015年    1月27日~2016年        1月25日                             0.0005円
        第15計算期間         2016年    1月26日~2017年        1月24日                             0.0005円
        第16計算期間         2017年    1月25日~2018年        1月24日                             0.0005円
        第17計算期間         2018年    1月25日~2019年        1月24日                             0.0005円
     ③収益率の推移

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

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                             計算期間                       収益率
        第8計算期間         2009年    1月27日~2010年        1月25日                              2.7%
        第9計算期間         2010年    1月26日~2011年        1月24日                              1.7%
        第10計算期間         2011年    1月25日~2012年        1月24日                              2.2%
        第11計算期間         2012年    1月25日~2013年        1月24日                              1.5%
        第12計算期間         2013年    1月25日~2014年        1月24日                              1.9%
        第13計算期間         2014年    1月25日~2015年        1月26日                              3.1%
        第14計算期間         2015年    1月27日~2016年        1月25日                              1.0%
        第15計算期間         2016年    1月26日~2017年        1月24日                              2.2%
        第16計算期間         2017年    1月25日~2018年        1月24日                              0.1%
        第17計算期間         2018年    1月25日~2019年        1月24日                              1.0%
       第18期(中間期)          2019年    1月25日~2019年        7月24日                              2.0%
     ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

      の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
      載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     (4)設定及び解約の実績

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

       第8計算期間        2009年    1月27日~2010年        1月25日          1,345,043,954        1,356,686,165          5,060,271,307
       第9計算期間        2010年    1月26日~2011年        1月24日          1,596,172,072          702,075,207        5,954,368,172
      第10計算期間        2011年    1月25日~2012年        1月24日          1,729,844,673          694,434,895        6,989,777,950
      第11計算期間        2012年    1月25日~2013年        1月24日          2,015,212,711          957,927,445        8,047,063,216
      第12計算期間        2013年    1月25日~2014年        1月24日          2,156,008,403        1,775,772,942          8,427,298,677
      第13計算期間        2014年    1月25日~2015年        1月26日          2,325,216,017        1,418,415,443          9,334,099,251
      第14計算期間        2015年    1月27日~2016年        1月25日          2,626,567,584        1,711,161,822         10,249,505,013
      第15計算期間        2016年    1月26日~2017年        1月24日          2,751,732,693        1,906,628,411         11,094,609,295
      第16計算期間        2017年    1月25日~2018年        1月24日          1,657,392,607        1,772,480,586         10,979,521,316
      第17計算期間        2018年    1月25日~2019年        1月24日          2,060,882,532        1,495,630,034         11,544,773,814
     第18期(中間期)         2019年    1月25日~2019年        7月24日          1,145,521,577          838,659,221        11,851,636,170
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

      <更新後>

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     第3【ファンドの経理状況】

     (1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
     (以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
     関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
     中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第18期中間計算期間(2019年1月25日から2019年7月24

     日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
     中間財務諸表

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

     (1)中間貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                    第17期            第18期中間計算期間末
                                 (2019年    1月24日現在)           (2019年    7月24日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                90,349,244               88,049,033
        親投資信託受益証券                              15,504,427,344               16,226,593,266
                                          500,000              6,900,000
        未収入金
                                      15,595,276,588               16,321,542,299
        流動資産合計
                                      15,595,276,588               16,321,542,299
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払収益分配金                                5,772,386                   -
        未払解約金                                14,234,401               15,150,591
        未払受託者報酬                                4,127,774               4,277,810
        未払委託者報酬                                41,277,659               42,778,021
        未払利息                                   180               155
                                          165,056               171,055
        その他未払費用
                                        65,577,456               62,377,632
        流動負債合計
                                        65,577,456               62,377,632
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              11,544,773,814               11,851,636,170
        剰余金
          中間剰余金又は中間欠損金(△)                             3,984,925,318               4,407,528,497
          (分配準備積立金)                              824,387,072               767,726,275
                                      15,529,699,132               16,259,164,667
        元本等合計
                                      15,529,699,132               16,259,164,667
       純資産合計
                                      15,595,276,588               16,321,542,299
      負債純資産合計
     (2)中間損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                 第17期中間計算期間               第18期中間計算期間
                                 自 2018年      1月25日          自 2019年      1月25日
                                 至 2018年      7月24日          至 2019年      7月24日
      営業収益
                                        65,782,507               362,165,922
       有価証券売買等損益
                                        65,782,507               362,165,922
       営業収益合計
      営業費用
       支払利息                                   19,031               21,133
                                 13/47

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                                 第17期中間計算期間               第18期中間計算期間
                                 自 2018年      1月25日          自 2019年      1月25日
                                 至 2018年      7月24日          至 2019年      7月24日
       受託者報酬                                  3,996,630               4,277,810
       委託者報酬                                 39,966,238               42,778,021
                                          159,802               171,055
       その他費用
                                        44,141,701               47,248,019
       営業費用合計
                                        21,640,806               314,917,903
      営業利益又は営業損失(△)
                                        21,640,806               314,917,903
      経常利益又は経常損失(△)
                                        21,640,806               314,917,903
      中間純利益又は中間純損失(△)
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                         4,001,753               11,252,702
      約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 3,653,537,436               3,984,925,318
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                  339,485,739               408,787,235
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        339,485,739               408,787,235
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                  232,583,600               289,849,257
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        232,583,600               289,849,257
       額
                                             -               -
      分配金
                                       3,778,078,628               4,407,528,497
      中間剰余金又は中間欠損金(△)
     (3)中間注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     4.その他                  当ファンドの中間計算期間は、2019年                  1月25日から2019年         7月24日までとなってお
                       ります。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                 第17期                         第18期中間計算期間末

              2019年    1月24日現在                         2019年    7月24日現在
     1.   計算期間の末日における受益権の総数                          1.   中間計算期間の末日における受益権の総数
                         11,544,773,814口                            11,851,636,170口
     2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          2.   中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.3452円        1口当たり純資産額                     1.3719円
        (10,000口当たり純資産額)                    (13,452円)         (10,000口当たり純資産額)                    (13,719円)
     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

     該当事項はありません。

                                 14/47


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     (金融商品に関する注記)
     金融商品の時価等に関する事項
                 第17期                         第18期中間計算期間末

              2019年    1月24日現在                         2019年    7月24日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
      ん。                            ありません。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
      親投資信託受益証券                            親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して                             (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。                            おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時                             これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお                            価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。                            ります。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                 第17期                         第18期中間計算期間

              自  2018年    1月25日                       自  2019年    1月25日
              至  2019年    1月24日                       至  2019年    7月24日
     期首元本額                    10,979,521,316円        期首元本額                    11,544,773,814円
     期中追加設定元本額                     2,060,882,532円        期中追加設定元本額                     1,145,521,577円
     期中一部解約元本額                     1,495,630,034円        期中一部解約元本額                      838,659,221円
     2  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

     (参考)


     当ファンドは「日本アクティブ債券マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上さ
     れた親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
     なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
     日本アクティブ債券マザーファンド

     貸借対照表

                                       (単位:円)
                                 (2019年    7月24日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               602,332,282
                                 15/47


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                                 (2019年    7月24日現在)
        国債証券                              7,100,413,872
        地方債証券                               202,759,000
        特殊債券                               681,106,584
        社債券                              7,574,695,393
        未収入金                                83,144,831
        未収利息                                17,583,708
                                         3,356,831
        前払費用
                                      16,265,392,501
        流動資産合計
                                      16,265,392,501
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                                32,238,300
        未払解約金                                6,900,000
                                           1,066
        未払利息
                                        39,139,366
        流動負債合計
                                        39,139,366
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              10,392,335,895
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                             5,833,917,240
                                      16,226,253,135
        元本等合計
                                      16,226,253,135
       純資産合計
                                      16,265,392,501
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     (貸借対照表に関する注記)

                            2019年    7月24日現在

     1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
          1口当たり純資産額                                               1.5614円
          (10,000口当たり純資産額)                                              (15,614円)
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
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                            2019年    7月24日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法
      国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
     (その他の注記)

     元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2019年    7月24日現在

                                                      2019年    1月25日
     期首
     本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                10,157,512,673円
     同期中における追加設定元本額                                                  522,541,738円
     同期中における一部解約元本額                                                  287,718,516円
     期末元本額                                                10,392,335,895円
     期末元本額の内訳*
     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)                                                10,392,335,895円
     *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

     2ファンドの現況

     純資産額計算書

     野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)

                                    2019年8月30日現在

     Ⅰ 資産総額                               16,634,327,084       円 

     Ⅱ 負債総額                                 17,278,022     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               16,617,049,062       円 
     Ⅳ 発行済口数                               11,946,401,113       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.3910   円 
     (参考)日本アクティブ債券マザーファンド

                                    2019年8月30日現在

     Ⅰ 資産総額                               17,242,507,094       円 

     Ⅱ 負債総額                                657,885,537      円 
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     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               16,584,621,557       円 
     Ⅳ 発行済口数                               10,469,258,928       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.5841   円 
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1委託会社等の概況

      <更新後>

      (1)資本金の額

        2019年8月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
     2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2019年7月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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                種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託               1,018          27,940,707
            単位型株式投資信託                174           962,835
            追加型公社債投資信託                 14         5,228,131
            単位型公社債投資信託                 428          1,734,227
                合計           1,634          35,865,901
     3委託会社等の経理状況


       <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       2.財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2018年4月1日から2019年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
        なお、従来、当社が監査証明を受けている新日本有限責任監査法人は、2018年7月1日に名称を変更し、
        EY新日本有限責任監査法人となりました。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                              919              1,562
      金銭の信託                            47,936               45,493
      有価証券                            22,600               19,900
      前払金                               0               -
      前払費用                               26               27
      未収入金                              464               500
      未収委託者報酬                            24,059               25,246
      未収運用受託報酬                             6,764               5,933
      その他                              181               269
      貸倒引当金                              △15               △15
          流動資産計                        102,937               98,917
     固定資産
                                 21/47


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      有形固定資産                              874               714
       建物              ※2       348               320
       器具備品              ※2       525               393
      無形固定資産                             7,157               6,438
       ソフトウェア                    7,156               6,437
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            13,825               18,608
       投資有価証券                    1,184               1,562
       関係会社株式                    9,033               12,631
       従業員長期貸付金                      36                -
       長期差入保証金                      54               235
       長期前払費用                      36               22
       前払年金費用                    2,350               2,001
       繰延税金資産                    3,074               2,694
       その他                     168               168
       貸倒引当金                     △0                -
       投資損失引当金                      -             △707
          固定資産計                         23,969               25,761
          資産合計                        126,906               124,679
                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              133               145
      未払金               ※1             17,853               16,709
       未払収益分配金                      1               0
       未払償還金                      31               25
       未払手数料                    7,884               7,724
       関係会社未払金                    7,930               7,422
       その他未払金                    2,005               1,535
      未払費用               ※1             12,441               11,704
      未払法人税等                             2,241               1,560
      前受収益                               33               29
      賞与引当金                             4,626               3,792
          流動負債計                         37,329               33,942
     固定負債
      退職給付引当金                             2,938               3,219
      時効後支払損引当金                              548               558
          固定負債計                          3,486               3,777
          負債合計                        40,816               37,720
         (純資産の部)
     株主資本                             86,078               86,924
      資本金                             17,180               17,180
      資本剰余金                              13,729               13,729
       資本準備金                      11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                              55,168               56,014
       利益準備金                       685               685
                                 22/47


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       その他利益剰余金                      54,483               55,329
        別途積立金                      24,606               24,606
        繰越利益剰余金                      29,876               30,723
     評価・換算差額等                                11               33
      その他有価証券評価差額金                                11               33
          純資産合計                         86,090               86,958
        負債・純資産合計                          126,906               124,679
     (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2017年4月1日               (自 2018年4月1日
                           至 2018年3月31日)               至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,907              119,196
      運用受託報酬                             26,200              21,440
      その他営業収益                              338              355
          営業収益計                        142,447              140,992
     営業費用
      支払手数料                             45,252              42,675
      広告宣伝費                             1,079              1,210
      公告費                               0              0
      調査費                             30,516              30,082
       調査費                    5,830               5,998
       委託調査費                    24,685               24,083
      委託計算費                             1,376              1,311
      営業雑経費                             5,464              5,435
       通信費                     125                92
       印刷費                     966               970
       協会費                      79               86
       諸経費                    4,293               4,286
          営業費用計                         83,689              80,715
     一般管理費
      給料                             11,716              11,113
       役員報酬                     425               379
       給料・手当                    6,856               7,067
       賞与                    4,433               3,666
      交際費                              132              107
      旅費交通費                              482              514
      租税公課                             1,107              1,048
      不動産賃借料                             1,221              1,223
      退職給付費用                             1,110              1,474
      固定資産減価償却費                             2,706              2,835
      諸経費                             9,131              10,115
          一般管理費計                         27,609              28,433
           営業利益                        31,148              31,843
                                 23/47


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                            前事業年度              当事業年度

                          (自 2017年4月1日              (自 2018年4月1日
                          至 2018年3月31日)              至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,031              6,538
      受取利息                       ▶              0
      その他                      362              424
          営業外収益計                         4,398              6,964
     営業外費用
      支払利息                        2              1
      金銭の信託運用損                       312              489
      時効後支払損引当金繰入額                        13              43
      為替差損                       46              34
      その他                       31              17
          営業外費用計                          405              585
           経常利益                       35,141              38,222
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       20              20
      関係会社清算益               ※3        -              29
      株式報酬受入益                       75              85
          特別利益計                          95              135
     特別損失
      投資有価証券等評価損                       2             938
      関係会社株式評価損                       -             161
      固定資産除却損               ※2       58              310
      投資損失引当金繰入額                       -             707
          特別損失計                          60             2,118
         税引前当期純利益                          35,176              36,239
     法人税、住民税及び事業税                             10,775              10,196

     法人税等調整額                             △439               370
          当期純利益                        24,840              25,672

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他     資 本                     利 益
                                              繰 
               資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本     剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金     合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      30,635      55,927      86,837
                                 24/47

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △25,598      △25,598      △25,598
      当期純利益                                        24,840      24,840      24,840
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -    △758      △758      △758
     当期末残高           17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  41        41       86,878

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,598
      当期純利益                                 24,840
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △29        △29         △29
      額)
     当期変動額合計                 △29        △29         △788
     当期末残高                  11        11       86,090
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他    資 本                     利 益
                                              繰 
                資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                     準備金              準備金                      合 計
                         剰余金    合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                        25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
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                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
      剰余金の配当                                △24,826
      当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 21        21         21
      額)
     当期変動額合計                  21        21         868
     当期末残高                  33        33       86,958
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物          38~50年
                             附属設備           8~15年
                             構築物            20年
                             器具備品           4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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                         (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
                         (5)  投資損失引当金

                           子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会社の財
                          政状態等を勘案して必要額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

     [ 未適用の会計基準等           ]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 平成30年3月30日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
       れます。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [ 表示方法の変更に関する注記               ]

      (「  『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更                                )
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号                                    平成30年2月16日)         を当事業年度        の期
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
       する方法に変更しました。
        この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」2,111百万円は、「投資
       その他の資産」の「繰延税金資産」3,074百万円に含めて表示しております。
     [注記事項]

     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2018年3月31日)                           (2019年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                 1,781百万円          未払費用                 1,434百万円
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                  708百万円         建物                  736百万円
         器具備品                3,491           器具備品                3,106
         合計                4,200           合計                3,842
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                4,026百万円           受取配当金                6,531百万円
         支払利息                  2         支払利息                  1
      ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

         建物                   4百万円        建物                    -百万円
         器具備品                   0        器具備品                   3
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ   フ   ト   ウ   ェ
                           53                           307
         ア                                     ア          
         合計                  58         合計                  310
                                 ※3.関係会社清算益

                                    関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
                                   清算配当です。
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

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       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,598百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,970円
            基準日                     2017年3月31日
            効力発生日                     2017年6月23日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                    2018年3月31日
            効力発生日                    2018年6月25日
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

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       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額                時価         差額
     (1)現金・預金                                919          919         -
     (2)金銭の信託                               47,936           47,936           -
     (3)未収委託者報酬                               24,059           24,059           -
     (4)未収運用受託報酬                               6,764          6,764          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               22,600           22,600           -
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        その他有価証券                            22,600           22,600           -
              資産計                      102,279           102,279           -
     (6)未払金                               17,853           17,853           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               7,884          7,884          -
        関係会社未払金                             7,930          7,930          -
       その他未払金                               2,005          2,005          -
     (7)未払費用                               12,441           12,441           -
     (8)未払法人税等                               2,241          2,241          -
              負債計                      32,536           32,536           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     919        -       -       -
       金銭の信託                   47,936          -       -       -
       未収委託者報酬                   24,059          -       -       -
       未収運用受託報酬                   6,764         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   22,600          -       -       -
       合計                  102,279          -       -       -
       当事業年度(自         2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         た め、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                               45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                               25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               19,900          19,900           -
        その他有価証券                            19,900          19,900           -
              資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                               16,709          16,709           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 25          25        -
       未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                               7,422          7,422          -
       その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                               11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
              負債計                      29,974          29,974           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
        行っております。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493          -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246          -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   19,900          -       -       -
       合計                   98,136          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       3.子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)
        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2018年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             22,600       22,600         -
         小計          22,600       22,600         -
         合計          22,600       22,600         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
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      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2018年4月1日        至  2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                             19,546   百万円
              勤務費用                              929
              利息費用                              167
              数理計算上の差異の発生額                             1,415
              退職給付の支払額                             △660
              その他                               0
             退職給付債務の期末残高                             21,398
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                             16,572   百万円
              期待運用収益                              414
              数理計算上の差異の発生額                              395
              事業主からの拠出額                              510
              退職給付の支払額                             △518
             年金資産の期末残高                             17,373
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                             18,163   百万円
             年金資産                            △17,373
                                           790
             非積立型制度の退職給付債務                             3,235
             未積立退職給付債務                             4,025
             未認識数理計算上の差異                            △3,768
             未認識過去勤務費用                               331
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
             退職給付引当金                             2,938

             前払年金費用                            △2,350
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
                                 36/47




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          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
             勤務費用                              929  百万円
             利息費用                              167
             期待運用収益                             △414
             数理計算上の差異の費用処理額                              244
             過去勤務費用の費用処理額                              △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              887
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                               0%
             合計                              100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
                   当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
              勤務費用                              951
              利息費用                              179
              数理計算上の差異の発生額                             1,672
              退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                              71
              その他                              15
             退職給付債務の期末残高                            23,551
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            17,373   百万円
              期待運用収益                              434
              数理計算上の差異の発生額                             △241
              事業主からの拠出額                              483
              退職給付の支払額                             △579
             年金資産の期末残高                            17,469
                                 37/47



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          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            20,181   百万円
             年金資産                           △17,469
                                         2,712
             非積立型制度の退職給付債務                             3,369
             未積立退職給付債務                             6,082
             未認識数理計算上の差異                            △5,084
             未認識過去勤務費用                              220
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
             退職給付引当金                             3,219

             前払年金費用                            △2,001
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              951  百万円
             利息費用                              179
             期待運用収益                             △434
             数理計算上の差異の費用処理額                              598
             過去勤務費用の費用処理額                             △38
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.4%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2018年3月31日)                            (2019年3月31日)
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     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,434      賞与引当金                      1,175
       退職給付引当金                        910     退職給付引当金                       998
       投資有価証券評価減                        417     投資有価証券評価減                       708
       未払事業税                        409     未払事業税                       288
       投資損失引当金                         -    投資損失引当金                       219
       ゴルフ会員権評価減                        207     ゴルフ会員権評価減                       192
       時効後支払損引当金                        169     時効後支払損引当金                       172
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       子会社株式売却損                        148     子会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        107     未払社会保険料                        82
                               566                            466
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,543      繰延税金資産小計                      4,625
      評価性引当額                            評価性引当額
                              △735                           △1,295
      繰延税金資産合計                        3,808     繰延税金資産合計                       3,329
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                         5   その他有価証券評価差額金                         15
       前払年金費用                        728     前払年金費用                       620
      繰延税金負債合計                         733     繰延税金負債合計                       635
      繰延税金資産の純額                        3,074     繰延税金資産の純額                       2,694
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.2%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            目
      い項目                      △3.4%       受取配当金等永久に益金に算入され
      タックスヘイブン税制                       1.8%      ない項目                      △5.6%
      外国税額控除                      △0.2%       タックスヘイブン税制                       2.6%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国税額控除                      △0.6%
      源泉税                       0.3%      外国子会社からの受取配当に係る外
      その他                      △0.4%       国源泉税                       0.3%
                                   その他                       1.3%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             29.3%
                                   税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                                         29.1%
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
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         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                  取引         期末

          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                  (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                                3,000
                                         (*1)
                                                   短期借
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   入金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100%
                                   役員の兼任
                                         借入金利息           未払費
                                                  2       -
                                         の支払           用
         (イ)子会社等

         該当はありません。
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         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      37,482        6,691
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          資金の借入
                                                3,000
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  1 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

           該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

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                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,714円33銭       1株当たり純資産額                    16,882円89銭

     1株当たり当期純利益                    4,822円68銭       1株当たり当期純利益                    4,984円30銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  24,840百万円         損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円
       普通株式に係る当期純利益                  24,840百万円         普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
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     第2【その他の関係法人の概況】

     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

      (1)受託者

                                *
            (a)名称                              (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
                                  銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     野村信託銀行株式会社                     35,000百万円        機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
                                  法)に基づき信託業務を営んでいます。
     *2019年7月末現在
      (2)販売会社

                                *
            (a)名称                              (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
     野村證券株式会社                     10,000百万円
     株式会社SBI証券                     48,323百万円        「金融商品取引法」に定める第一種金融商品
     損保ジャパン日本興亜DC証券                             取引業を営んでいます。
                           3,000百万円
     株式会社
     三菱UFJ信託銀行株式会社                     324,279百万円
     株式会社 八十二銀行                     52,243百万円
                                  銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
     株式会社     第四銀行
                          32,776百万円
                                  保険業法に基づき生命保険業を営んでいま
     第一生命保険株式会社                     60,000百万円
                                  す。
     *2019年7月末現在
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                独 立 監 査 人 の 中 間 監 査 報 告 書

                                                  2019年9月6日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うた

      め、「ファンドの経理状況」に掲げられている野村日本債券ファンド(確定拠出年金向
      け)の2019年1月25日から2019年7月24日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、
      中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行っ
      た。
      中間財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準
      に準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は
      誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営
      者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
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      監査人の責任
       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財
      務諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当
      と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人
      に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
      なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監
      査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
       中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年
      度監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価
      に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
      適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
      いが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案
      するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。ま
      た、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行わ
      れた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判
      断している。
      中間監査意見

       当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
      財務諸表の作成基準に準拠して、野村日本債券ファンド(確定拠出年金向け)の2019年7月
      24日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2019年1月25日から
      2019年7月24日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
      は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                     以     上
      (注) 1.上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保

           管しております。
         2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       独立監査人の監査報告書

                                               2019年6月5日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井  純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2018年
     4月1日から2019年3月31日までの第60期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
     する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
     監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
     がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
     実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
     れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
     のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
     に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
     を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
     よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
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                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2019年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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2020年12月21日

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