ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド 半期報告書

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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
     【表紙】
     【提出書類】                        半期報告書
     【提出先】                        関東財務局長
     【提出日】                        令和元年     8月  28 日
     【中間会計期間】                        自平成   31 年1月1日 至令和元年6月               30 日
     【会社名】                        ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレ

                             イション・リミテッド
                             (The   Hongkong     and  Shanghai     Banking     Corporation       Limited)
     【代表者の役職氏名】                        副会長兼最高経営責任者 ピーター・ウォン・ツン・シュン
                             (Peter    Wong   Tung   Shun,   Deputy    Chairman     and  Chief
                             Executive)
     【本店の所在の場所】                        香港、クイーンズ・ロード・セントラル1番
                             (1  Queen's     Road   Central,     Hong   Kong)
     【代理人の氏名又は名称】                        弁護士  小 馬 瀬 篤 史

     【代理人の住所又は所在地】                        東京都千代田区大手町一丁目1番1号
                             大手町パークビルディング
                             アンダーソン・毛利・友常法律事務所
     【電話番号】                        03-6775-1000
     【事務連絡者氏名】                        弁護士        井 上 貴 美 子
                             弁護士        髙 山 大 輝
     【連絡場所】                        東京都千代田区大手町一丁目1番1号
                             大手町パークビルディング
                             アンダーソン・毛利・友常法律事務所
     【電話番号】                        03-  6775-1157
                             03-6775-1430
     【縦覧に供する場所】                        該当事項なし
     ( 注 )

     1.  本書において、別段の記載がある場合を除き、下記の用語は下記の意味を有するものとする。
       「 当行  」とは、                     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コー
                               ポレイション・リミテッドをいう。
       「 当行グループ       」とは、                ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コー
                               ポレイション・リミテッドおよびその子会社をいう。
       「 HSBC  」、「   グループ     」または
                               エイチエスビーシー・ホールディングス・ピーエルシー
       「 HSBC  グループ     」とは、                およびその子会社をいう。
       「 香港  」とは、                     中華人民共和国香港特別行政区をいう。
     2.  別段の記載のない限り、本書中の「                   香港ドル     」または「      HK$  」は香港の通貨である香港ドルを、                  「 米ド
       ル 」、  「 USD  」または「      US$  」はアメリカ合衆国の通貨であるアメリカ合衆国ドルを、「                               円 」または
       「 JPY  」は日本円を指す。          2019  年8月1日(日本時間)現在における株式会社三菱                          UFJ  銀行発表の対顧客
       電信直物売買相場の香港ドルの日本円に対する仲値は、1香港ドル=                                    13.96   円であった。本書において記
       載されている香港ドルの日本円への換算はかかる換算率によって便宜上なされているもので、将来の換
       算率を表するものではない。
     3.  本書の表の計数が四捨五入されている場合、合計は必ずしも計数の総和と一致しない。当行の会計年度
       は西暦と一致する。
     4.  本書には、当行グループの財務状態、業績および事業に関する将来の見通しが記載されている。
       歴史的事実ではない記述(当行グループの意見および見込みに関する記載を含む。)は、あくまで将来
       予測情報である。「期待している」、「予期している」、「意図している」、「予定している」、「考
       えている」、「目指している」、「見積もっている」、「潜在的」、「合理的に可能」といった用語や
       これらの用語の変化形やこれらに類似した表現は、将来予測情報を表現することを意図している。これ
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       らの記述は、現在の計画、見積りおよび予測に基づくものであり、したがって、これらに過度に依拠す
       べきではない。将来予測情報はそれらが発せられた日のみにおけるものである。当行は、いかなる将来
       予 測情報についても、かかる将来予測情報が発せられた日より後に発生または存在する出来事や状況を
       反映するために修正または更新することを一切約束しない。
       将来予測情報は、固有のリスクや不確実性を伴っている。読者においては、いくつかの要因によって、
       実際上、将来予測情報において予想または示唆されていた結果とは異なる結果が生じる場合がある(大
       きく異なる場合も考えられる。)ことに注意が必要である。
     5.  当行は、本書において、課税、法令および規制についていかなる助言もするものではない。
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     第一部【企業情報】

     第1【本国における法制等の概要】

       当該半期中       、 2019  年6  月 10 日提出の有価証券報告書に記載された香港における会社制度、定款等に規定

      する制度、      外国為替管理制度         および課税上の取扱いについて重要な異動はなかった。
     第2【企業の概況】

     1【主要な経営指標等の推移】

     連結

                              6月  30 日現在または                12 月 31 日現在または
                             同日に終了した上半期                   同日に終了した事業年度
                            *        *       *
                         2019  年      2018  年     2017  年      2018  年      2017  年
     (百万香港ドル)
     正味営業収益(予想信用損失およびそ
      の他の信用減損費用の変動控除前)                    112,187       106,227        92,220        210,469        186,443
     税引前当期純利益                      72,867       71,013       57,378        134,583        115,619
     親会社の株主に帰属する利益                      55,489       53,759       43,443        103,013        88,530
     株主資本    合計                 796,737       705,100       655,675         752,758        696,480

     資本合計                     859,058       762,902       708,488         812,920        752,986
     自己資本基盤合計                     589,349       529,848       497,834         557,180        522,244
     顧客からの預金                    5,289,573       5,152,524       4,964,064         5,207,666        5,138,272
     資産合計                    8,672,793       8,238,867       7,674,515         8,263,454        7,943,346
     諸比率(%)

     平均株主資本収益率                       14.8       15.8       14.0         14.8        13.7
     平均総資産税引後純利益率                        -       -       -        1.4        1.2
     費用効果比率                       40.7       40.4       41.9         41.5        43.5
     純利ざや                       2.02       2.03       1.85         2.06        1.88
     自己資本比率
      -普通株式等      Tier  1             16.6       15.4       15.2         16.5        15.9
      -自己資本合計                      20.3       19.0       18.4         19.8        18.9
     *
      2017  年、  2018  年および    2019  年の6月    30 日現在の自己資本基盤および自己資本比率は、バーゼルⅢ規制(経過規定の恩
      恵を反映済み)に基づいて算出されている。
     2【事業の内容】

       当該半期中       、 2019  年6月   10 日提出の有価証券報告書に記載された「事業の内容」について、その記載内

      容に重要な変更はなかった。
     3【関係会社の状況】

       下記「第6        経理の状況-1         中間財務書類-(6)中間要約連結財務諸表注記(未監査)-注記                                   11 」を

      参照のこと。
     4【従業員の状況】

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       当行は、従業員数を開示していない。
     第3【事業の状況】

     1【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】

     ( 1 ) 経営方針・経営戦略等

       下記の記載のほか、下記「第3                  事業の状況-3         経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フ

      ローの状況の分析」を参照のこと。
       アジア戦略

       HSBC  グループの目標は、世界を牽引する国際的な銀行になることである。                                     HSBC  グループの子会社とし
      て、当行グループは、競争面で明確な優位性を有する分野を重視するよう、厳格な手法を適用して事業
      ポートフォリオを管理している。グループは、成長をもたらし、リターンを改善しかつ顧客および従業員
      の経験価値を高めるために、明確な戦略的行動を設定している。我々は、珠江デルタ、東南アジア諸国連
      合の国々ならびに保険および資産管理を含むアジアにおけるウェルス事業に投資し、香港における強みを
      利用して、我々のアジアにおけるフランチャイズから成長を加速させる。さらに、我々は、市場シェアを
      獲得しかつ我々の国際的ネットワークから成長を生み出しつつも、中国主導の一帯一路構想および低炭素
      経済への移行を含む、国際的な投資の牽引役を支援する主要銀行となる。我々は、引き続き競争面での優
      位性である      HSBC  グローバル・スタンダードを実施し、収益の質を上げ続ける。
       アジア・太平洋地域における当行グループの強い存在感は、当該地域内のみならず、アジア・太平洋お
      よび世界の他の地域との間の事業機会を広げるにあたり競争面での優位性を維持する上で役立つ。
     ( 2 ) 経営環境および対処すべき課題

       下記「第3        事業の状況-2         事業等のリスク」、「第3               事業の状況-3         経営者による財政状態、経営

      成績及びキャッシュ・フローの状況の分析-                       (1)  業績等の概要-自己資本」および「第3                     事業の状況-3
      経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析-                                       (3)  財政状態、経営成績及び
      キャッシュ・フローの状況の分析」を参照のこと。
     2【事業等のリスク】

       当該半期中、以下で記載されている事項を除き、投資者の判断に重要な影響を及ぼす可能性がある事項

      の発生または変更はなかった。
      2019  年上半期における主な動向

       2019  年上半期において、以下を除き                2019  年6月   10 日提出の有価証券報告書に記載されているリスク管理
      の方針および慣行に重要な変更はなかった。
       ・我々は、オペレーショナル・リスク管理体制に記載のとおり、オペレーショナル・リスクを管理する
        ための取組みを引き続き強化した。当該体制は、我々のリスクガバナンスおよびリスク選好を定めて
        おり、最も重大な非財務リスクおよび関連する統制について1つの概観を示している。当該体制は、
        積極的なリスク管理を可能にするリスク管理システムを採用している。
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       ・我々は、当行グループにおけるリスク管理の中核として、引き続き行為の管理を強化し、行為の検討
        を組み入れた。我々は、顧客に対して公正な成果をもたらし市場の統合性を維持するために、当行の
        人員の行動および意思決定を通じて、適切な行為を引き続き推進し、奨励した。
       ・グローバル・スタンダード・プログラムは、                        2019  年上半期を通じて、我々の反マネーロンダリングお
        よび制裁に係る能力の最終要素を日々の業務に引き続き統合した。我々は、金融犯罪リスク管理能力
        および金融犯罪抑止の有効性を引き続き向上させる。我々は、高度な分析および人工知能の利用を通
        じて、金融犯罪に対抗するための次世代ツールに対する投資を継続している。
      我々の銀行間取引金利リスクの性質に関する最新情報

       代替的リスク・フリー・レートによる銀行間取引金利(以下「                                Ibor  」という。)の代替が我々の商品お
      よびサービスにもたらす影響は、依然として主な焦点領域である。我々の移行関連業務を調整するための
      プログラムは、規模および複雑性の面で重要であり、複数の商品、通貨、システムおよびプロセスのみな
      らず、すべてのグローバル事業および法域にも影響を及ぼすことが見込まれる。それに伴う実行リスクに
      加えて、新しい参照レートを採用するプロセスは、当行グループを広範囲の重大なコンダクト・リスク、
      オペレーショナル・リスクおよび財務リスクに晒すこととなる。我々は、秩序ある移行と移行により生じ
      るリスクの軽減をサポートするために、業界の参加者、公的部門および我々の顧客に対して引き続き関与
      する。
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     3【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

     (1)業績等の概要

                         1

      グローバル事業部門別連結損益計算書
                    リテール             グローバル

                   バンキング              バンキング        グローバル
                                               コーポレー
                 アンドウェルス        コマーシャル         アンド     プライベート
                                                   2
                  マネジメント        バンキング       マーケッツ        バンキング      トセンター         合計
                                  百万香港ドル
     2019  年6月  30 日に終了した6ヶ
     月
     正味受取利息               33,236       21,438       12,582        1,458      (4,125)      64,589
     正味受取手数料                9,824       5,404       4,927        1,392       42     21,589
     トレーディング目的で保有する
      または公正価値ベースで管
      理する金融商品からの純収
      益                664      1,339       8,836        624     6,986      18,449
     損益を通じて公正価値で測定す
      る保険事業の資産および負
      債(関連デリバティブを含
      む)からの純収益      /(費用)        8,812        (65)        -        -     (17)     8,730
     公正価値で測定するその他の金
      融商品の公正価値の変動                12       15       75       (55)       53      100
     金融投資による純収益                 22        2       -        -     335      359
     受取  配当金                -       -       8        -     135      143
     正味保険料収入      /(費用)         32,975        3,224         -        -     (13)     36,186
     その他営業収益                7,115        302       393        54      314     8,178
                    92,660       31,659       26,821        3,473      3,710     158,323
     営業収益合計
     正味支払保険金、支払給付およ
                    (43,011)        (3,125)         -        -      -    (46,136)
      び保険契約準備金の変動
     正味営業収益(予想信用損失お
      よびその他の信用減損費用
      の変動控除前)              49,649       28,534       26,821        3,473      3,710     112,187
     予想信用損失およびその他の信
                     (857)       (975)       (201)         8     (14)     (2,039)
      用減損費用の変動
     正味営業収益
                    48,792       27,559       26,620        3,481      3,696     110,148
                    (20,442)        (9,205)       (11,620)        (1,959)      (2,458)      (45,684)
     営業費用
     営業利益
                    28,350       18,354       15,000        1,522      1,238      64,464
     関連会社およびジョイント・ベ
                     282        -       -        -    8,121      8,403
      ンチャーにおける利益持分
     税引前当期純利益
                    28,632       18,354       15,000        1,522      9,359      72,867
     2019  年6月  30 日現在残高
     顧客に対する貸付金(正味)              1,209,577       1,275,924       1,048,439        163,016       1,533     3,698,489
     顧客からの預金              2,818,644       1,290,543        987,427        189,607       3,352     5,289,573
     2018  年6月  30 日に終了した6ヶ

     月
     正味受取利息                29,795       18,445       10,518       1,304      1,289      61,351
     正味受取手数料                11,945        5,702       5,316       1,405       54     24,422
     トレーディング目的で保有する
      または公正価値ベースで管理
      する金融商品からの純収益                952      1,492       10,291        515     2,119      15,369
     損益を通じて公正価値で測定す
      る保険事業の資産および負債
      (関連デリバティブを含む)
      からの純収益     /(費用)          (751)        (92)        -       -     220      (623)
     公正価値で測定するその他の金
      融商品の公正価値の変動                 9       7      (19)       (14)      (31)      (48)
     金融投資による純収益                  -       (5)       70       -     225      290
     受取  配当金                -       -       -       -      8      8
     正味保険料収入      /(費用)          30,288        2,621         -       -     (51)     32,858
     その他営業収益                3,102        429       470       37     1,132      5,170
                    75,340       28,599       26,646       3,247      4,965     138,797
     営業収益合計
     正味支払保険金、支払給付およ
                    (30,263)        (2,307)         -       -      -    (32,570)
      び保険契約準備金の変動
     正味営業収益(予想信用損失お
      よびその他の信用減損費用の
      変動控除前)               45,077       26,292       26,646       3,247      4,965     106,227
     予想信用損失およびその他の信
                    (1,083)         36      119        -      19     (909)
      用減損費用の変動
     正味営業収益
                    43, 994      26,328       26,765       3,247      4,984     105,318
                    (19,065)        (8,964)       (11,100)       (1,717)      (2,036)      (42,882)
     営業費用
     営業利益
                    24, 929      17,364       15,665       1,530      2,948      62,436
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     関連会社およびジョイント・ベ
                      131        -       -       -     8,446      8,577
      ンチャーにおける利益持分
     税引前当期純利益
                    25,060       17,364       15,665       1,530      11,394      71,013
     2018  年6月  30 日現在残高
     顧客に対する貸付金(正味)              1,101,006       1,218,349       1,046,631        129,083       1,848     3,496,917
     顧客からの預金              2,711,008       1,314,607        914,346       177,065       35,498     5,152,524
     1 本表に含まれる財務情報は、プライスウォーターハウスクーパースにより監査された中間要約連結財務諸表の一部を構成している。
     2 セグメント間消去を含む。
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      財務概要

       本財務概要における説明はすべて、別段の記載のない限り、                               2019  年上半期の業績を         2018  年上半期の業績
      と比較するものである。
       業績の説明
       当行グループの税引前当期純利益は、                    1,854   百万香港ドル(3%)増加して                72,867   百万香港ドルとなっ
      た。
       正味受取利息       は、  3,238   百万香港ドル(5%)増加した。これは、主に顧客に対する貸付金の増加および
      預金スプレッドの改善を反映して、香港を中心として                            すべてのグローバル事業部門で増加が生じたこと                          に
      よるものである。この増加は、市場金利の上昇を受けて資金調達コストが増加し、さらに高金利環境にお
      いて顧客預金の構成が変化した影響により抑制された。
       正味受取手数料        は、  2,833   百万香港ドル(        12 %)減少した。これは           2019  年上半期における香港の株式市場
      の活動からの出来高の減少により、証券仲介手数料、投資信託手数料および運用ファンド手数料が減少し
      たことに伴い、リテール・バンキング・アンド・ウェルス・マネジメント                                      を中心としてすべてのグローバ
      ル事業部門で減少が生じたこと                によるものである。
       トレーディング目的で保有するまたは公正価値ベースで管理する金融商品からの純収益                                             は、金利・信用
      部門の取引による収益、「総損失吸収能力」の要件を満たすための                                   ファンディング・スワップおよび                 劣後
      債務の再評価益が増加したことから、                    3,080   百万香港ドル(        20 %)増加した。これらは、              デリバティブ契約
      における不利な評価調整のほか、株式および外国為替取引による収益の減少により一部相殺された。
       損益を通じて公正価値で測定する保険事業の資産および負債(関連デリバティブを含む)からの純収益
      は、  2019  年上半期の好調な株式市場のパフォーマンスにより保険債務を担保するため保有される株式につ
      いて香港で再評価益が生じた               ことから、      9,353   百万香港ドル増加した。これらの                 再評価益は、保険契約者に
      帰属する範囲で、対応する「正味支払保険金、支払給付および保険契約準備金の変動」の変動により相殺
      されている。
       正味保険料収入        は、新規事業売上高および契約更新の増加                      により、     3,328   百万香港ドル(        10 %)増加し
      た。これは対応する          「正味支払保険金、支払給付および保険契約準備金の変動」の変動により大部分が相
      殺された。
       その他営業収益        は、主に香港において、有効な保険契約の現在価値が有利に変動したことにより、                                          3,008
      百万香港ドル(        58 %)増加した。これは対応する「正味支払保険金、支払給付および保険契約準備金の変
      動」の変動により一部相殺された。共通するサービスおよび業務を                                   HSBC  グローバル・サービシズ(香港)
      リミテッド(以下「          ServCo   」という。)に移転した後にコスト再補填の仕組みが変更され、これに対応す
      る営業費用が減少したため、グループ会社からの保険給付金は減少した。
       正味支払保険金、支払給付および保険契約準備金の変動                             は、  2019  年上半期の好調な株式市場のパフォー
      マンスに伴い保険契約者に対する投資リターンが増加し、事業拡大により支払保険金が増加し、さらに有
      効な保険契約の現在価値が有利に推移したことを反映し、                              13,566   百万香港ドル(        42 %)増加した。
       予想信用損失およびその他の信用リスク引当金の変動                            は、  1,130   百万香港ドル(        124  %)増加した。これ
      は主に、ポートフォリオの拡大と経済見通しがさらに複雑化しつつあることを考慮して引当金を引き上げ
      たことを反映した香港および中国本土の様々な業種におけるコマーシャル・バンキング事業によるもので
      ある  。
       営業  費用合計     は、  すべてのグローバル事業部門における増加を受けて、                            2,802   百万香港ドル(7%)増加
      した。かかる増加は、事業成長の取組み、賃金上昇、および                               2019  年上半期に      8,300   名超の従業員を        ServCo   に
      移転させたことに伴う            ServCo   の管理費用の増加に対応するための                   IT 費用および人件費の増加によるもので
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                                                              半期報告書
      ある。香港財務報告基準(以下「                 HKFRS   」という。)第        16 号の実施に伴い特定の資産の評価基準が取得原価
      から公正価値に変更されたため、減価償却費も増加した。これらの増加は、前年度における顧客救済金が
      再 度発生しなかったこと、インドネシアの課税問題に関連する引当金の取崩し、および上述したグループ
      会社からのコスト再補填の仕組みが変更されたことにより一部相殺された。
       関連  会社  およびジョイント・ベンチャーにおける利益持分                         は、不利な為替相場の影響を受けて、                    174  百万
      香港ドル(2%)減少した。この影響を除外すると、関連                              会社  およびジョイント・ベンチャーにおける利
      益持分は、      主にバンク・オブ・コミュニケーションズ・カンパニー・リミテッドおよびカナラ                                           HSBC  オリエ
      ンタル・ライフ・インシュアランスにより、                       341  百万香港ドル増加した。
       正味受取利息

                                            6月  30 日に終了した6ヶ月
                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

        正味受取利息

                                             64,589           61,351
        利付資産平均                                    6,437,120           6,082,122

                                                  %

        正味金利スプレッド

                                              1.86           1.93
        正味フリーキャッシュから得られるマージン                                       0.16           0.10

        正味金利マージン                                       2.02           2.03

       正味受取利息       は、  3,238   百万香港ドル(5%)増加した。これは香港で                        顧客に対する貸付金が増加したほ

      か、預金スプレッドが改善したことによるものである。                             この増加は、市場金利の上昇を受けて資金調達コ
      ストが増加し、さらに高金利環境において顧客預金の構成が変化したことにより抑制された。香港におけ
      る増加は、中国本土、オーストラリアおよび台湾における減少により一部相殺された。
       利付資産平均       は、香港において主に顧客に対する貸付金が、特に企業向け中長期貸付および住宅ローン
      において増加したことにより、                355  十億香港ドル(6%)増加した。利付資産平均の増加は、顧客に対する
      貸付金の増加によりシンガポールおよびオーストラリアにおいてもみられた。
       正味金利マージン         は、中国本土、オーストラリアおよび台湾を併せた結果の大半が香港により相殺され
      た結果、1ベーシス・ポイントの減少となった。
       香港  において、当行の正味金利マージンは4ベーシス・ポイント増加した。これは主に顧客預金スプ
      レッドが改善し、さらに金利の上昇を受けて金融投資における再投資利回りが上昇したことによるもので
      ある。これらの増加は、貸付スプレッドが減少したことおよび「総損失吸収能力」要件を満たすために金
      融負債が増加したことにより一部相殺された。
       ハンセン・バンク         では、正味金利マージンは5ベーシス・ポイント増加した。これは主に、顧客預金ス
      プレッドの改善および市場金利の上昇                    に伴う正味フリーキャッシュから得られるマージンの増加の一部
      が、特に法人および商業向け中長期貸付における貸付スプレッドの減少により相殺されたことによるもの
      である。
       中国本土における正味金利マージンの減少は、顧客預金に係る資金コストの増加および                                             事業成長を支え
      るための債券発行の増加に加えて、市場に十分な流動性があったことから                                      金融投資における再投資利回り
      が低下したことによるものである。
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       オーストラリアおよび台湾では正味金利マージンが減少したが、これは主に前年度における金利上昇に
      伴い資金コストが増加したことによるものであった。
       正味受取手数料

                                            6月  30 日に終了した6ヶ月
                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

        口座サービス

                                              1,374           1,447
        運用ファンド                                      3,526           3,871

        カード                                      4,218           4,087

        信用枠                                      1,842           1,804

        仲介手数料収入                                      1,926           2,915

        輸入/輸出                                      1,656           1,855

        投資信託                                      3,812           4,279

        引受                                       803           659

        送金                                      1,435           1,592

        グローバル・カストディ                                      1,870           2,010

                1
                                               959          1,014
        保険代理店手数料
                                              3,810           4,023

        その他
        受取手数料

                                             27,231           29,556
                                             (5,642)           (5,134)

        支払手数料
                                             21,589           24,422

        正味受取手数料
        1  (これまで「保険代理店手数料」として報告していた)再保険料は、当行グループ全体の表示に揃えるために

         「その他」に区分変更された。当年度の表示に揃えるため、比較数値は再表示されている。
       公正価値で測定する金融商品からの純収益

                                            6月  30 日に終了した6ヶ月
                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

        以下による純収益        /( 費用  ) :

        トレーディング活動                                      21,716           16,150

        その他トレーディング収益-公正価値ヘッジのヘッジ非有効部分                                        3         (113)

        非適格ヘッジの公正価値の変動                                       (86)          (128)

        公正価値評価の指定を受けたその他の金融商品および関連デリバ
                                             (3,184)            (540)
        ティブ
        トレーディング目的で保有するまたは公正価値ベースで管理する
                                             18,449           15,369
                  1
        金融商品からの純収益
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        保険契約および投資契約に基づく負債を履行するために保有する
                                             10,081            (769)
        金融資産
                                             (1,351)            146
        投資契約に基づく顧客に対する負債
        損益を通じて公正価値で測定する保険事業の資産および負債(関
                                              8,730           (623)
        連デリバティブを含む)からの純収益                  / (費用)
                                 2
                                               100           (48)
        公正価値で測定するその他の金融商品の公正価値の変動
                                             27,279           14,698

        公正価値で測定する金融商品からの純収益
        1  2019  年6月   10 日提出の有価証券報告書における表示に揃えるため、表示は更新されている。当年度の表示に揃

         えるため、比較数値は再表示されている。
        2  公正価値で測定するその他の金融商品の公正価値の変動は、発行済長期債および関連するデリバティブの公正

         価値の変動、ならびに強制的に損益を通じて公正価値で測定するその他の金融商品の公正価値の変動を含んで
         いた。
       その他営業収益

                                            6月  30 日に終了した6ヶ月
                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

        有効な長期保険契約の現在価値の変動

                                              6,610           2,745
        投資不動産に係る利益                                       308           182

        有形固定資産および売却目的資産の処分による利益                        /( 損失  )              6          (20)

                                              1,254           2,263

        その他
                                              8,178           5,170

        その他営業収益
       2019  年において、当行グループは、機能的サポートサービスを当行グループに提供する                                           ServCo   に対し、

      共通するサービスおよび業務を移転した。移転の結果、グループ会社に提供されたサービスに関して生じ
      た費用は、当行グループではなく                 ServCo   の財務諸表に反映され、よってそれらの費用に対応する保険給付
      金も同様に処理されている。これを受けて、当行グループではその他営業収益と営業費用がともに減少す
      る結果となった。
       保険事業

       保険引受業務に関する要約損益                計算書
                                            6月  30 日に終了した6ヶ月

                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

        保険引受業務

        正味受取利息                                      7,122           6,645

        正味支払手数料                                      (2,606)           (1,798)

        公正価値で測定する金融商品からの純収益                    /( 費用  )                8,339           (1,204)

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                                                              半期報告書
        正味保険料収入                                      36,212           32,893
        有効な長期保険契約の現在価値の変動                                      6,610           2,745

                                               227           128

        その他営業収益
        営業収益合計

                                             55,904           39,409
                                             (46,136)           (32,570)

        正味支払保険金、支払給付および保険契約準備金の変動
        正味営業収益(予想信用損失およびその他の信用減損費用の変動
                                              9,768           6,839
        控除前)
                                               (19)            19
        予想信用損失およびその他の信用減損費用の変動
        正味営業収益

                                              9,749           6,858
                                             (1,018)           (1,016)

        営業費用合計
        営業利益

                                              8,731           5,842
                                               282           131

        関連会社およびジョイント・ベンチャーにおける利益持分
                                              9,013           5,973

        税引前当期純利益
                  1
                                              3,394           3,306
        銀行業務の分配金収入
        1  銀行業務の分配金収入は個別表示されている。                      これに応じて比較数値は再表示されている。
       保険引受業務による税引前当期純利益は、                       2019  年上半期において株式市場のパフォーマンスが好調で

      あったことに牽引され           、 3,040   百万香港ドル(        51 %)増加した。
       正味受取利息は、新規事業売上高および契約更新からの純保険料収入により、保険債務を担保するため
      に保有される固定収益資産が増加したため、7%増加した。
       公正価値で測定する金融商品からの純収益は、保険債務を担保するために保有される株式について香港
      で再評価益が生じたことにより大幅に増加した。
       正味保険料収入は、主に香港における新規事業売上高および契約更新の増加により増加した。
       有効な長期保険契約の現在価値の好調な変動は、香港において保険債務に適用される評価金利が更新さ
      れ、当期中に引き受けた新規契約の価値が上昇したことによるものである。
       上記の利益または損失が保険契約者に帰属する範囲で、「正味支払保険金、支払給付および保険契約準
      備金の変動」において相殺する変動が計上された。
       予想信用損失およびその他の信用減損費用の変動

                                            6月  30 日に終了した6ヶ月
                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

       予想信用損失の変動

                                              1,923            845

       銀行および顧客に対する貸付金
       -戻入引当金控除後の新規引当金

                                              2,381           1,313
       -過年度償却額の回収                                       (458)           (469)

                                                -           1

       -修正損失およびその他の変動
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       貸付コミットメントおよび保証
                                               45           90
                                               71           (26)

       その他金融資産
                                              2,039            909

       予想信用損失およびその他の信用減損費用の変動
        顧客に対する平均貸付金総額に対する予想信用損失の変動比率は、                                  2019  年上半期において         0.11  %(  2018

       年上半期は      0.05  %)であった。
       営業費用

                                            6月  30 日に終了した6ヶ月
                                           2019  年         2018  年

                                               百万香港ドル

        従業員報酬および給付                                      19,615           20,858

        一般管理費                                      20,859           18,840

        有形固定資産の減価償却                                      4,040           2,336

                                              1,170            848

        無形資産の償却および減損
        営業費用                                      45,684           42,882

        2019  年上半期において、当行グループにサービスを提供するため、再建・破綻処理計画の一環とし

       て、  共通するサービスおよび業務を香港で行う                      8,300   名超の従業員を        当行グループから         ServCo   に移転し
       た。移転の結果、「従業員報酬および給付」が減少する一方で、提供サービスに係る管理費用(これに
       は発生費用の増加が含まれた。)を反映して「一般管理費」は増加した。従業員移転の影響を除外する
       と、従業員報酬および給付は、賃金上昇のほか、主に香港、中国本土およびシンガポールにおける事業
       成長を支援するための新規雇用を反映して増加した。
        一般管理費は、        2018  年上半期より       2,019   百万香港ドル(        11 %)増加したが、その大半は、上記の                   ServCo
       により提供されたサービスおよび業務に係る管理費用と、事業成長の取組みを支援するための支出の増
       加によるものである。これらの増加は、                     HKFRS   第 16 号「リース」の実施に伴う建物設備賃借料の減少(お
       よびこれに伴う資産の使用権(以下「                   ROU  」という。)償却の増加)、前年度における顧客の改善が繰り
       返されなかったこと、インドネシアの課税問題に関連する引当金の取崩し、ならびに上述したグループ
       会社からのコスト再補填の仕組みが変更されたことにより一部相殺された。
        有形固定資産の減価償却費は、                2018  年上半期より       1,704   百万香港ドル(        73 %)増加した。これは、上述
       した  HKFRS   第 16 号の実施に伴う資産の            ROU  と、これまでオペレーティング・リースとして報告され取得原
       価で計上されていた特定の資産の評価基準が変更され、「有形固定資産」に再区分され公正価値で測定
       されるようになったことによるものである。
       関連会社およびジョイント・ベンチャーにおける利益持分

       2019  年6月   30 日現在、当行グループのバンク・オブ・コミュニケーションズ・カンパニー・リミテッド
      (以下「     BoCom   」という。)に対する投資の減損レビューが実施され、使用価値算定の結果、投資は減損し
      ていないと判断された(詳細は「第6                    経理の状況-1         中間財務書類-(6)中間要約連結財務諸表注記
      (未監査)-注記5」を参照のこと)。同注記に記載のとおり、将来の期間において、モデルのインプッ
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                                                              半期報告書
      トの変更の影響によって、使用価値は増加または減少する可能性がある。                                      BoCom   が得た利益剰余金により、
      帳簿価額は増加することが予想される。帳簿価額が使用価値を上回る場合は、減損を認識することにな
      る。  当行グループは引き続き             BoCom   の損益に対する持分を認識するが、帳簿価額は使用価値まで減額され、
      収益が同額分減少する。減損レビューは今後報告期間ごとに継続され、その結果に応じて帳簿価額と利益
      が調整されることになる。
      自己資本

       下表は、銀行(資本)規定に準拠した連結ベースによる自己資本比率、リスク加重資産(以下「                                                 RWA  」と
      いう。)および資本基盤を示したものである。
       自己資本比率および          RWA

                              2019  年6月   30 日現在        2018  年 12 月 31 日現在
                                          %

        自己資本比率

        普通株式等     Tier  1
                                      16.6               16.5
         (以下「    CET  1」という。)比率
        Tier  1比率                             18.2               17.8
                                      20.3               19.8

        総自己資本比率
                                       百万香港ドル

                                    2,897,902               2,813,912

        RWA
       下表は、     2019  年6月    30 日現在のバーゼルⅢに基づく当行グループの資本基盤の構成を示したものであ

      る。  2019  年6月    30 日現在のポジションは、段階的に終了する移行に関する取決めによる恩恵を受けてい
      る。
      資本基盤

                                    2019  年6月   30 日現在        2018  年 12 月 31 日現在
                                            百万香港ドル

     CET  1自己資本

                                          675,729              645,810

     株主資本
     -貸借対照表上の株主資本

                                          796,737              752,758
     -再評価準備金の資本組入発行                                      (1,454)              (1,454)

     -その他持分商品                                     (44,615)              (35,879)

                                          (74,939)              (69,615)

     -非連結子会社
     非支配持分                                      27,309              26,034

     -貸借対照表上の非支配持分

                                           62,321              60,162
     -非連結子会社における非支配持分                                      (9,816)              (9,316)

                                          (25,196)              (24,812)

     - CET  1に組入不能な非支配持分の余剰部分
                                  14/111


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     CET  1自己資本に対する規制上の減額                                   (222,428)              (208,070)
     -評価調整

                                           (1,646)              (1,599)
     -のれんおよび無形資産                                     (18,109)              (17,215)

     -繰延税金負債控除後の繰延税金資産                                      (2,030)              (2,378)

     -キャッシュ・フロー・ヘッジ準備金                                        55              63

     -公正価値で測定された負債に係る自己信用リスクの変動                                       779             (198)

     -確定給付年金資産                                       (29)              (24)

     -非連結金融セクター企業に対する大規模な損失吸収能
                                          (101,179)              (99,407)
      力(以下「     LAC  」という。)投資
                1
                                          (75,717)              (60,429)
     -不動産再評価準備金
                                          (24,552)              (26,883)

     -規制上の準備金
                                          480,610              463,774

     CET  1自己資本合計
     その他   Tier  1(以下「     AT 1」という。)自己資本

                                           45,694              37,729

     規制上の控除前の        AT 1自己資本合計
     -永久劣後ローン

                                           44,615              35,879
                                           1,079              1,850

     - AT 1自己資本に組入可能な非支配持分
     AT 1自己資本に対する規制上の控除                                       (7)              -

     -非連結金融セクター企業に対する大規模な                     LAC  投資                 (7)              -

                                           45,687              37,729

     AT 1自己資本合計
     Tier  1自己資本合計                                   526,297              501,503

     Tier  2自己資本

                                           69,210              61,178

     規制上の控除前の        Tier  2自己資本合計
     -永久劣後債                                      3,123              3,133

     -期限付劣後債                                      14,596              13,944

                1
                                           34,727              27,847
     -不動産再評価準備金
     - Tier  2自己資本に組入可能な減損引当金および規制上
                                           16,764              16,254
      の準備金
     Tier  2自己資本に対する規制上の控除                                    (6,158)              (5,501)
     -非連結金融セクター企業に対する大規模な                     LAC  投資               (6,158)              (5,501)

                                           63,052              55,677

     Tier  2自己資本合計
     自己資本合計                                     589,349              557,180

     1  利益剰余金の一部として報告され、                  HKMA  が発行した銀行(資本)規定に従って調整した投資不動産に対する再評価

       余剰金が含まれている。
       下表は、すべての移行に関する取決めが段階的に終了した場合のバーゼルⅢ移行終了時基準(プロ

      フォーマ)のポジションを示したものである。バーゼルⅢ移行終了時基準(プロフォーマ)のポジション
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      は、例えば、将来の利益または経営措置を全く考慮しないことに留意しなければならない。また、現行の
      規制またはそれらの適用は、完全実施前に変更になる可能性がある。
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      規制上の自己資本の移行時基準からバーゼルⅢ移行終了時基準(プロフォーマ)への調整
                                    2019  年6月   30 日現在        2018  年 12 月 31 日現在
                                            百万香港ドル

     移行時および移行終了時基準での               CET  1資本

                                          480,610              463,774
     移行時および移行終了時基準での               AT 1自己資本                     45,687              37,729

     移行時基準での       Tier  2自己資本                            63,052              55,677

                                           (3,123)              (3,133)

     適用除外商品:
     -永久劣後債                                      (3,123)              (3,133)

     移行終了時基準での         Tier  2自己資本

                                           59,929              52,544
       我々は、将来の規制の変更を注意深く監視および検討し、規制の進展が我々の資本要件に与える影響を

      評価し続けている。これには、                バーゼルⅢの改革パッケージが含まれるところ、バーゼルの改革には各国
      の裁量が大きく、これには未だかなりの程度の不確定要素がある                                  。影響の詳細を提供するには時期尚早で
      あるが、我々は現在、           RWA  が増加する可能性を見込んでいる。
     (2)生産、受注及び販売の状況

       上記「第3      事業の状況-3         経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析-

      (1)  業績等の概要」を参照のこと。
     (3)財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析

       本項に含まれている将来に関する記載は、本書提出日現在の当行の考え、見通し、目的、予想および見

      積りに基づいている。
       本項の記載は、連結ベースの業績に基づいている。
     ( ▶ )経営成績

       上記「第3        事業の状況-3         経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析-

      (1)  業績等の概要」を参照のこと。
     ( b )財政状態

       2019  年6月   30 日現在の資産合計は          8,673   十億香港ドルであり、            2018  年 12 月 31 日現在と比較して         5.0  %増加

      した。   2019  年6月   30 日現在の顧客に対する貸付金は、                 2018  年 12 月 31 日現在と比較して         4.8  %増加して      3,698
      十億香港ドルとなった。
       2019  年6月   30 日現在の負債合計は          7,814   十億香港ドルであり、            2018  年 12 月 31 日現在と比較して         4.9  %増加
      した。   2019  年6月   30 日現在の顧客からの預金は              5,290   十億香港ドルであり、           2018  年 12 月 31 日現在と比較して
      1.6  %増加した。
       2019  年6月   30 日現在の資本合計は          859  十億香港ドルであり、            2018  年 12 月 31 日現在と比較して         5.7  %増加し
      た。資本は、主に株式資本              172  十億香港ドル、利益剰余金              445  十億香港ドルおよびその他準備金                 135  十億香港
      ドルから構成されている。
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     ( ▲ ) キャッシュ・フローの状況の分析

       2018  年上半期の営業活動による純資金収入は                     96.5  十億香港ドルであったのに対し、                 2019  年上半期の営業

      活動による純資金収入は             94.0  十億香港ドルであった。
       2018  年上半期の投資活動による純資金支出は                     46.6  十億香港ドルであったのに対し、                 2019  年上半期の投資
      活動による純資金支出は             85.4  十億香港ドルであった。これは主に、金融投資の売却または満期による収入
      の減少、有形固定資産の購入の増加および無形資産に対する投資純額の増加を反映したものである。
       2018  年上半期の財務活動による純資金支出は                     1.8  十億香港ドルであったのに対し、                 2019  年上半期は      33.2  十
      億香港ドルであった。これは主に、親会社の株主および非支配持分への配当の増加を反映したものであ
      る。
       この結果、現金および現金同等物は、                     2018  年上半期の      764.2   十億香港ドルに対し、            2019  年上半期は      699.9
      十億香港ドルとなった。
     4【経営上の重要な契約等】

       該当   事項  なし

     5【研究開発活動】

       当該半期中、        2019  年6月   10 日提出の有価証券報告書に記載された事項からの重要な変更はなかった。

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     第4【設備の状況】
     1【主要な設備の状況】

      無形資産

       2019  年6月    30 日現在で当行グループが認識したのれんおよび無形資産の総額は                                  72,898   百万香港ドルで

      あった(     2018  年 12 月 31 日現在は     65,104   百万香港ドル)。
      不動産および設備

       2019  年6月   30 日現在で当行グループが認識した有形固定資産は                         138,485    百万香港ドルであった(             2018  年 12

      月 31 日現在は     112,080    百万香港ドル)。
      その他資産

       2019  年6月   30 日現在、当行グループは、前払金、未収収益およびその他資産を                                 299,183    百万香港ドル保有

      していた(      2018  年 12 月 31 日現在は     229,949    百万香港ドル)。
     2【設備の新設、除却等の計画】

       上記「第4       設備の状況-1         主要な設備の状況」を参照のこと。

       2019  年の事業年度における一般的活動に使用された設備に関連するものを除いては、特別な資本支出計
      画はなかった。
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     第5【提出会社の状況】
     1【株式等の状況】

     (1)【株式の総数等】

       ①【株式の総数】
                                                  2019  年8月   28 日 現在
            種類            授権株数     ( 株 )     発行済株式総数        ( 株 )    未発行株式数       ( 株 )
           普通株式              該当事項なし               46,440,991,798           該当事項なし
       累積的償還可能優先株式                  該当事項なし                       0    該当事項なし
      非累積的償還不能優先株式                  該当事項なし                       0    該当事項なし
       累積的償還不能優先株式                  該当事項なし                       0    該当事項なし
       ②【発行済株式】

                                                  201  9 年 8 月 28 日 現在
                                 上場金融商品取引
      記名・無記名の別
                                 所名又は登録認可
         及び         種 類       発行数   ( 株 )                    内 容
                                 金融商品取引業協
      額面・無額面の別
                                     会名
                                           優先株式の株主への固定配当支払
         記名式
                 普通株式        46,440,991,798          該当事項なし         いの後、配当を受ける権利を有す
       無額面株式
                                           る。
                  累積的                         償還可能であり、普通株式の株主
         記名式
                 償還可能               0  該当事項なし         に優先して固定配当を受け取る権
       無額面株式
                 優先株式                          利を有する。
                                           消却可能であり、         普通株式の株主
                 非累積的
         記名式
                                           に優先して固定配当を受け取る権
                 償還不能               0  該当事項なし
                                           利を有するが、未払配当は累積し
       無額面株式
                 優先株式
                                           ない。
                  累積的                         消却可能であり、          普通株式の株主
         記名式
                 償還不能               0  該当事項なし         に優先して固定配当を受け取る権
       無額面株式
                 優先株式                          利を有する。
         合計          -      46,440,991,798             -              -
        株式資本

         2018  年 12 月 31 日現在、当行グループの株式資本は、以下のとおりである。

         当行の発行済および全額払込済普通株式資本は、普通株式                               46,440,991,798        株による     172,335    百万香

        港ドルであり、そのうち             116,103    百万香港ドルは香港ドルで払い込まれ、                     56,232   百万香港ドルは米ド
        ルで払い込まれた。米ドルで払い込まれた株式資本は優先株式を表示しており、当該優先株式につい
        ては分配可能利益からの支払いにより償還または買戻しが実施され、会社条例の要件に従い、かかる
        金額は利益剰余金から株式資本に振り替えられた。
         香港会計基準第        32 号「金融商品:表示」に基づき当行グループの貸借対照表の金融負債に計上され

        た、当行グループの発行済および全額払込済優先株式は、                               870  百万インド・ルピー(            98 百万香港ド
        ル)であり、子会社であるエイチエスビーシー・インベストダイレクト・セキュリティーズ(イン
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        ド)プライベート・リミテッドの株式資本による1優先株式当たり                                   100  インド・ルピーによる全額強
        制転換条項付優先株式           8,700,000     株で構成されている。
         2018  年には、当行グループの連結貸借対照表において金融負債として分類されていた発行済非累積

        的償還不能優先株式          2,478   百万株(     2,478   百万米ドルまたは         19,409   百万香港ドル)および発行済累積的
        償還不能優先株式         200  百万株(     200  百万米ドルまたは         1,566   百万香港ドル)を当行は償還した。                   2018  年
        12 月 31 日現在、発行済非累積的償還不能優先株式または発行済累積的償還不能優先株式で残存する株
        式はなくなった。
     (2)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

       該当事項なし

     (3)【発行済株式総数及び資本金の状況】

      普通株式

       当該半期中、普通株式に関して、発行済株式総数および資本金の変更はなかった。

      累積的償還可能優先株式

       該当事項なし

      非累積的償還不能優先株式

       該当事項なし

      累積的償還不能優先株式

       該当事項なし

     (4)【大株主の状況】

                                                  2019  年8月   28 日現在
                                                発行済株式総数に対する
          氏名又は名称                  住所         所有株式数(株)
                                                所有株式数の割合         ( % )
                                       普通株式
                                     46,440,991,798        株        100  %
                                     非累積的償還不能

     エイチエスビーシー・アジア・
                                       優先株式
                      香港、クイーンズ・ロー
     ホールディングス・リミテッド
                      ド・セントラル1番
                                         0 株            0 %
     (注)
                                      累積的償還不能

                                       優先株式
                                         0 株            0 %
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     注:当行の最終持株会社は、エイチエスビーシー・ホールディングス・ピーエルシーである。
     2【株価の推移】

       該当事項なし

     3【役員の状況】

       以下で記載されている事項を除き、有価証券報告書提出日である                                  2019  年6月   10 日から   2019  年8月   28 日ま

      で役員の状況に重要な変更はなかった。
       2018  年1月   16 日以降、当行の非業務執行取締役を務め、また                        2018  年2月   21 日以降、当行の会長も務めて

      きたジョン・マイケル・フリントは、                    2019  年8月5日付で当行の会長および非業務執行取締役を退任し
      た。
       男性取締役の数:8名、女性取締役の数:6名(取締役のうち女性の比率                                      43 %)

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     第6【経理の状況】

      概論

         a. 本書記載の当行グループの邦文の財務書類は、                             2019  年6月    30 日に終了した半期の原文の

         中間財務書類(以下、本項において「原文の中間財務書類」という。)                                       を翻訳したものであ
         る。原文の      中間財務書類       は、連結損益計算書、連結包括利益計算書、連結貸借対照表、連結株
         主資本変動計算書、連結キャッシュ・フロー計算書および注記で構成されており、香港財務報
         告基準および香港会計基準第                34 号「中間財務報告」に準拠して作成されている。当行グループ
         の中間財務書類の日本における開示については、                          「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法
         に関する規則」(昭和            52 年大蔵省令第       38 号。以下「中間財務諸表等規則」という。)第                         76 条第
         1項の規定が適用されている。
         なお、当行グループに採用されている香港財務報告基準における会計原則および表示方法と日

         本におけるものとの主要な相違点については、                         下記  「 第6   経理の状況-       3  香港及び日本の会計
         原則及び会計慣行の主要な相違」に記載されている。
         b. 原文の中間財務書類は、独立監査人による監査を受けていない。

         c. 邦文の中間財務書類には原文の財務書類中の香港ドル表示の金額のうち主要なものにつ

         いて円換算額が併記されている。日本円への換算には                             2019  年8月1日現在の株式会社三菱                 UFJ  銀
         行の対顧客電信直物売買相場の仲値、1香港ドル=                            13.96   円の為替レートが使用されている。円
         換算額は、四捨五入されているため、合計欄の数値が総数と一致しないことがある。なお、香
         港ドルから円貨への換算額は単に読者の便宜のために表示されたものであり、香港ドルの金額
         が上記のレートで円に換算されることを意味するものではない。
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                                                              半期報告書
     1【中間財務書類】
      (1)    連結損益計算書(未監査)

                                      6月  30 日に終了した6ヶ月

                                  2019  年              2018  年
                             百万香港ドル          百万円      百万香港ドル         百万円
     正味受取利息                           64,589        901,662        61,351        856,460
     -受取利息
                                95,534       1,333,655         79,476       1,109,485
                               (30,945)        (431,992)        (18,125)        (253,025)
     -支払利息
     正味受取手数料                           21,589        301,382        24,422        340,931
     -受取手数料
                                27,231        380,145        29,556        412,602
                                (5,642)        (78,762)        (5,134)        (71,671)
     -支払手数料
     トレーディング目的で保有または公正価値ベースで管
                                18,449        257,548        15,369        214,551
      理する金融商品からの純収益
     損益を通じて公正価値で測定する保険事業の資産およ
      び負債(関連デリバティブを含む)からの純収益/                          8,730        121,871         (623)       (8,697)
      (費用)
     公正価値で測定するその他金融商品の公正価値の変動                            100        1,396         (48)        (670)
     金融投資による純収益                            359        5,012         290       4,048
     受取配当金                            143        1,996          8       112
     正味保険料収入                           36,186        505,517        32,858        458,698
                                8,178        114,165         5,170        72,173
     その他営業収益
     営業収益合計
                               158,323        2,210,189         138,797       1,937,606
     正味支払保険金、支払給付および保険契約準備金の変
                               (46,136)        (644,059)        (32,570)        (454,677)
      動
     正味営業収益(予想信用損失およびその他の信用減損
                               112,187        1,566,131         106,227       1,482,929
      費用の変動考慮前)
                                (2,039)        (28,464)         (909)       (12,690)
     予想信用損失およびその他の信用減損費用の変動
     正味営業収益                          110,148        1,537,666         105,318       1,470,239
     従業員報酬および給付
                               (19,615)        (273,825)        (20,858)        (291,178)
     一般管理費                          (20,859)        (291,192)        (18,840)        (263,006)
     有形固定資産の減価償却                           (4,040)        (56,398)        (2,336)        (32,611)
                                (1,170)        (16,333)         (848)       (11,838)
     無形資産の償却および減損
     営業費用合計                          (45,684)        (637,749)        (42,882)        (598,633)
     営業利益
                                64,464        899,917        62,436        871,607
     関連会社およびジョイント・ベンチャーにおける利益
                                8,403        117,306         8,577       119,735
      持分
     税引前当期純利益
                                72,867       1,017,223         71,013        991,341
                               (12,266)        (171,233)        (12,495)        (174,430)
     法人税費用
     当期純利益                           60,601        845,990        58,518        816,911
     親会社株主に帰属する当期純利益
                                55,489        774,626        53,759        750,476
     非支配持分に帰属する当期純利益                           5,112        71,364        4,759        66,436
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      (2)    連結包括利益計算書(未監査)
                                       6月  30 日に終了した6ヶ月

                                   2019  年              2018  年
                              百万香港ドル         百万円      百万香港ドル         百万円
     当期純利益
                                60,601       845,990        58,518        816,911
     その他包括利益/(損失)

     特定の条件下で損益にその後再分類される項目:
     その他包括利益を通じて公正価値で測定する負債性金
                                 1,485       20,731          80       1,117
      融商品
      -公正価値利益/(損失)
                                 6,864       95,821        (2,455)        (34,272)
      -処分により損益計算書へ振替えられた公正価値
                                (4,965)       (69,311)         2,440        34,062
       (利益)/損失
      -損益計算書に認識する予想信用損失回収額/(損
                                  23       321        (4)        (56)
       失)
                                 (437)       (6,101)          99       1,382
      -法人税
     キャッシュ・フロー・ヘッジ                             (10)       (140)        (273)       (3,811)
      -公正価値利益/(損失)
                                  192       2,680        (632)       (8,823)
      -損益計算書へ再分類された公正価値(利益)/損
                                 (206)       (2,876)         293       4,090
       失
                                   ▶       56        66        921
      -法人税
     関連会社およびジョイント・ベンチャーにおけるそ
                                  207       2,890        (571)       (7,971)
      の他包括利益/(損失)持分
     換算差額                            (725)      (10,121)        (8,233)       (114,933)
     損益にその後再分類されない項目:
                                 3,307       46,166        3,492        48,748
     不動産の再評価
      -公正価値利益
                                 3,972       55,449        4,162        58,102
                                 (665)       (9,283)         (670)       (9,353)
      -法人税
     その他包括利益を通じた公正価値評価の指定を受けた
                                 2,059       28,744         (324)       (4,523)
      資本性金融商品
      -公正価値利益/(損失)
                                 2,063       28,799         (319)       (4,453)
                                  (4)       (56)        (5)        (70)
      -法人税
     自己信用リスクの変化に起因する当初認識時に公正価
                                 (809)      (11,294)         (820)       (11,447)
      値評価の指定を受けた金融負債の公正価値の変動
      -法人税引前
                                 (969)      (13,527)         (978)       (13,653)
                                  160       2,234         158       2,206
      -法人税
     確定給付資産/負債の再測定                            (295)       (4,118)         105       1,466
      -法人税引前
                                 (351)       (4,900)         134       1,871
                                  56       782        (29)        (405)
      -法人税
     当期その他包括利益        / (損失)(税引後)                   5,219       72,857        (6,544)        (91,354)
     当期包括利益合計                            65,820       918,847        51,974        725,557
     以下に帰属するもの:

      -親会社株主                           59,880       835,925        47,169        658,479
                                 5,940       82,922        4,805        67,078
      -非支配持分
     当期包括利益合計                            65,820       918,847        51,974        725,557
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      (3)    連結貸借対照表(未監査)

                                 2019  年6月   30 日現在          2018  年 12 月 31 日現在

                          注記
                              百万香港ドル         百万円      百万香港ドル         百万円
     資産
     現金および中央銀行に対する一覧払預け金                            232,828       3,250,279         205,660       2,871,014
     他行から回収中の項目                            44,311       618,582        25,380        354,305
     香港政府債務証書                            284,964       3,978,097         280,854       3,920,722
     トレーディング資産                            614,685       8,581,003         558,838       7,801,378
     デリバティブ                            298,197       4,162,830         292,869       4,088,451
     公正価値評価の指定を受けた、または強制的に損
                                 148,061       2,066,932         132,859       1,854,712
      益を通じて公正価値で測定する金融資産
     売戻契約-非トレーディング                            393,760       5,496,890         406,327       5,672,325
     銀行預け金および貸付金                            418,935       5,848,333         338,151       4,720,588
     顧客に対する貸付金                      3     3,698,489       51,630,906        3,528,702        49,260,680
     金融投資                      ▶     1,783,190       24,893,332        1,871,026        26,119,523
     グループ会社に対する債権額                            96,905      1,352,794         70,455        983,552
     関連会社およびジョイント・ベンチャーにおける
                           5      145,933       2,037,225         142,885       1,994,675
      持分
     のれんおよび無形資産                            72,898      1,017,656         65,104        908,852
     有形固定資産                            138,485       1,933,251         112,080       1,564,637
     繰延税金資産                             1,969       27,487        2,315        32,317
                                 299,183       4,176,595         229,949       3,210,088
     前払金、未収収益およびその他資産
     資産合計                           8,672,793       121,072,190         8,263,454       115,357,818
     負債
     香港流通紙幣                            284,964       3,978,097         280,854       3,920,722
     他行へ送金中の項目                            52,386       731,309        33,806        471,932
     買戻契約-非トレーディング                            141,685       1,977,923         70,279        981,095
     銀行からの預金                            220,156       3,073,378         164,664       2,298,709
     顧客からの預金                      6     5,289,573       73,842,439        5,207,666        72,699,017
     トレーディング負債                            81,600      1,139,136         81,194       1,133,468
     デリバティブ                            308,835       4,311,337         295,553       4,125,920
     公正価値評価の指定を受けた金融負債                            173,152       2,417,202         161,143       2,249,556
     発行済負債証券                            90,959      1,269,788         58,236        812,975
     退職給付債務                             3,173       44,295        3,369        47,031
     グループ会社に対する債務額                            365,506       5,102,464         396,487       5,534,959
     未払費用および繰延収益、その他負債ならびに引
                                 257,330       3,592,327         196,665       2,745,443
      当金
     保険契約に基づく負債                            502,127       7,009,693         468,589       6,541,502
     当期未払税金                             9,044       126,254         3,337        46,585
     繰延税金負債                            29,079       405,943        24,513        342,201
     劣後債務                             4,068       56,789        4,081        56,971
                                   98      1,368         98       1,368
     優先株式
     負債合計                           7,813,735       109,079,741         7,450,534       104,009,455
     資本
     株式資本                            172,335       2,405,797         172,335       2,405,797
     その他資本性金融商品                            44,615       622,825        35,879        500,871
                                  26/111


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     その他準備金                            135,287       1,888,607         114,949       1,604,688
     利益剰余金                            444,500       6,205,220         429,595       5,997,146
     株主資本合計                            796,737      11,122,449         752,758       10,508,502
                                 62,321       870,001        60,162        839,862
     非支配持分
     資本合計                            859,058      11,992,450         812,920       11,348,363
     負債および資本合計                           8,672,793       121,072,190         8,263,454       115,357,818
                                  27/111


















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      (4)    連結キャッシュ・フロー計算書(未監査)

                                     6月  30 日に終了した6ヶ月

                                 2019  年              2018  年
                                                    3
                                                修正再表示
                           百万香港ドル         百万円       百万香港ドル         百万円
     税引前当期純利益
                              72,867       1,017,223         71,013        991,341
     非現金項目の調整:
      減価償却および償却                         5,210        72,732        3,191        44,546
      投資活動による純利益                         (673)       (9,395)         (452)       (6,310)
      関連会社およびジョイント・ベンチャーにおけ
                              (8,403)       (117,306)         (8,577)       (119,735)
      る利益持分
      子会社、事業、関連会社およびジョイント・ベ
                                13        181         2        28
      ンチャーの処分による損失
      予想信用損失(回収額控除前)およびその他の
                              2,039        28,464         909       12,690
      信用減損費用の変動
      引当金                          19        265        116       1,619
      株式報酬費用                          409       5,710         562       7,846
      税引前当期純利益に含まれるその他非現金項目                        (6,314)        (88,143)        (2,366)        (33,029)
      営業資産の変動                       (293,035)       (4,090,769)         (213,391)       (2,978,938)
      営業負債の変動                        325,976       4,550,625         243,292       3,396,356
      換算差額の消去                          953       13,304        5,984        83,537
      関連会社から受領した配当金                          84       1,173         84       1,173
      確定給付制度に対する拠出額                         (176)       (2,457)         (272)       (3,797)
                              (4,922)        (68,711)        (3,597)        (50,214)
      法人税支払額
     営業活動による純資金                         94,047       1,312,896         96,498       1,347,112
     金融投資の購入
                             (457,815)       (6,391,097)         (481,624)       (6,723,471)
     金融投資の売却および満期による収入                         372,990       5,206,940         437,335       6,105,197
     有形固定資産の購入                         (1,421)        (19,837)        (1,167)        (16,291)
     有形固定資産および売却目的資産の
                              1,824        25,463          17        237
      売却による収入
     顧客貸付金ポートフォリオの処分による収入                         1,066        14,881         798       11,140
     無形資産に対する投資純額                         (2,321)        (32,401)        (1,944)        (27,138)
                               299       4,174          -        -
     子会社の売却に係る純資金流入
     投資活動による純資金                         (85,378)       (1,191,877)         (46,585)        (650,327)
     その他資本性金融商品の発行
                              8,617       120,293          -        -
            1
                                -        -     67,052        936,046
     劣後借入資本発行
            1
                                -        -     (39,118)        (546,087)
     劣後借入資本返済
                             (41,802)        (583,556)        (29,745)        (415,240)
     親会社株主および非支配持分への配当金支払額
     財務活動による純資金                         (33,185)        (463,263)         (1,811)        (25,282)
     現金および現金同等物の正味増加              / (減少)          (24,516)        (342,243)         48,102        671,504
     現金および現金同等物-1月1日現在
                             721,609       10,073,662         718,038       10,023,810
                              2,798        39,060        (1,938)        (27,054)
     現金および現金同等物に係る換算差額
                    2
                             699,891       9,770,478         764,202       10,668,260
     現金および現金同等物-6月            30 日現在
      2019  年上半期の利息受取額は           94,234   百万香港ドル(       2018  年上半期:     78,572   百万香港ドル)、        2019  年上半期の利息支払額

     は 29,218   百万香港ドル(       2018  年上半期:     17,384   百万香港ドル)、        2019  年上半期の受取配当金は           135  百万香港ドル(       2018  年
     上半期:    20 百万香港ドル)である。
     1 当期における劣後債務(グループ会社への発行分を含む)の変動には、現金の移動を伴わない返済額および再発行額、ならびに為

     替換算差損(      359 百万香港ドル)およびヘッジ後の公正価値損失(                    120 百万香港ドル)による非現金項目の変動が含まれる。
     2 為替管理および規制により制限対象となっている現金および現金同等物の金額は、                                  2019  年6月   30 日現在   102,325   百万香港ドル(      2018
     年6月   30 日:  127,961   百万香港ドル)であった。
                                  28/111


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                                                              半期報告書
     3 特定の現金および現金同等物残高は以前には開示目的で特定されていなかったため、現金および現金同等物の比較数値は修正再表
     示されている。この修正再表示による影響は、「現金および現金同等物」の増加                                 74.3  十億香港ドルならびに「営業活動による純資
     金」の増加     79.5  十億香港ドルおよび「投資活動による純資金」の減少                      5.2 十億香港ドルである。
                                  29/111




















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                                                              半期報告書
      (5)連結株主資本変動計算書(未監査)
                                2019 年6月  30 日に終了した6ヶ月

                                   その他準備金
                                    キャッ
                                    シュ・
                               FVOCI  で測
                 その他         不動産     定する    フロー・
                 資本性     利益    再評価    金融資産     ヘッジ     為替         株主資本     非支配     資本
                                               1
            株式資本     金融商品     剰余金     準備金     準備金     準備金     準備金    その他     合計     持分     合計
                                   百万香港ドル
     2018 年 12 月 31 日
             172,335     35,879    429,595     57,914     2,953     (99)   (24,649)     78,830    752,758     60,162    812,920
      現在
     HKFRS  第 16 号への移
               -     -     -   13,483      -    -     -     -   13,483      -   13,483
      行の影響
             172,335     35,879    429,595     71,397     2,953     (99)   (24,649)     78,830    766,241     60,162    826,403
     2019 年1月1日現在
     当期純利益          -     -   55,489      -     -    -     -     -   55,489     5,112    60,601
     その他包括利益/
               -     -   (1,079)     3,014     3,213     (36)    (713)     (8)    4,391     828    5,219
     (損失)
     (税引後)
     -その他包括利益を
     通じて公正価値で
               -     -     -     -    1,462     -     -     -    1,462      23    1,485
     測定する負債性金
     融商品
     -その他包括利益を
     通じた公正価値評
               -     -     -     -    1,536     -     -     -    1,536     523    2,059
     価の指定を受けた
     資本性金融商品
     -キャッシュ・フ
               -     -     -     -     -    (36)     -     -    (36)     26    (10)
     ロー・ヘッジ
     -自己信用リスクの
     変化に起因する当
     初認識時に公正価
               -     -    (810)     -     -    -     -     -    (810)      1    (809)
     値評価の指定を受
     けた金融負債の公
     正価値の変動
               -     -     -    3,014      -    -     -     -    3,014     293    3,307
     -不動産再評価差額
     -確定給付資産/負
               -     -    (269)     -     -    -     -     -    (269)     (26)    (295)
     債の再測定
     -関連会社および
     ジョイント・ベン
               -     -     -     -    215     -     -     (8)    207     -    207
     チャーにおけるそ
     の他包括利益/
     (損失)持分
               -     -     -     -     -    -    (713)     -    (713)     (12)    (725)
     -換算差額
     当期包括利益/(損

               -     -   54,410     3,014     3,213     (36)    (713)     (8)   59,880     5,940    65,820
      失)合計
     その他資本性金融商
               -   44,615      -     -     -    -     -     -   44,615      -   44,615
        2
      品の発行
     その他資本性金融商
               -   (35,879)      -     -     -    -     -     -   (35,879)      -   (35,879)
        2
      品の返済
         3
               -     -   (38,183)      -     -    -     -     -   (38,183)     (3,619)    (41,802)
     配当金支払額
     株式報酬契約に関す
               -     -    (75)     -     -    -     -     68     (7)     -     (7)
      る変動額
     振替およびその他の
               -     -   (1,247)     (1,355)      -    -     -    2,672      70    (162)     (92)
        5
      変動額
     2019 年6月  30 日
             172,335     44,615    444,500     73,056     6,166     (135)    (25,362)     81,562    796,737     62,321    859,058
      現在
                                  30/111




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                               2019 年6月  30 日に終了した6ヶ月

                                  その他準備金
                                   キャッ
                                   シュ・
                              FVOCI  で測
                 その他         不動産     定する    フロー・
                 資本性     利益    再評価    金融資産     ヘッジ     為替         株主資本     非支配     資本
                                               1
           株式資本     金融商品     剰余金     準備金     準備金     準備金     準備金     その他     合計     持分     合計
                                   百万円
     2018 年 12 月 31 日現
           2,405,797      500,871    5,997,146      808,479     41,224    (1,382)    (344,100)    1,100,467     10,508,502      839,862    11,348,363
      在
     HKFRS  第 16 号への
              -     -     -   188,223      -    -     -     -   188,223      -   188,223
      移行の影響
     2019 年1月1日現
           2,405,797      500,871    5,997,146      996,702     41,224    (1,382)    (344,100)    1,100,467     10,696,724      839,862    11,536,586
      在
     当期純利益
              -     -   774,626       -     -    -     -     -   774,626     71,364    845,990
     その他包括利益/
              -     -   (15,063)     42,075     44,853     (503)    (9,953)     (112)    61,298     11,559     72,857
     (損失)
     (税引後)
     -その他包括利益
     を通じて公正価
              -     -     -     -   20,410      -     -     -    20,410      321    20,731
     値で測定する負
     債性金融商品
     -その他包括利益
     を通じた公正価
     値評価の指定を        -     -     -     -   21,443      -     -     -    21,443     7,301    28,744
     受けた資本性金
     融商品
     -キャッシュ・フ
              -     -     -     -     -    (503)      -     -    (503)     363    (140)
     ロー・ヘッジ
     -自己信用リスク
     の変化に起因する
     当初認識時に公正
              -     -   (11,308)       -     -    -     -     -   (11,308)      14   (11,294)
     価値評価の指定を
     受けた金融負債の
      公正価値の変動
      -不動産再評価
              -     -     -    42,075      -    -     -     -    42,075     4,090    46,166
         差額
     -確定給付資産/
              -     -   (3,755)      -     -    -     -     -   (3,755)     (363)    (4,118)
      負債の再測定
     -関連会社および
     ジョイント・ベン
     チャーにおけるそ         -     -     -     -    3,001      -     -    (112)     2,890      -    2,890
      の他包括利益/
      (損失)持分
              -     -     -     -     -    -   (9,953)      -   (9,953)     (168)    (10,121)
       -換算差額
      当期包括利益/

              -     -   759,564     42,075     44,853     (503)    (9,953)     (112)    835,925     82,922    918,847
      (損失)合計
     その他資本性金融
              -   622,825      -     -     -    -     -     -   622,825      -   622,825
       商品の発行   2
     その他資本性金融
              -   (500,871)       -     -     -    -     -     -   (500,871)       -   (500,871)
       商品の返済   2
      配当金支払額    3    -     -   (533,035)       -     -    -     -     -   (533,035)     (50,521)    (583,556)
     株式報酬契約に関
              -     -   (1,047)      -     -    -     -    949     (98)     -    (98)
       する変動額
     振替およびその他
              -     -   (17,408)     (18,916)      -    -     -   37,301      977   (2,262)     (1,284)
       の変動額   5
      2019 年6月  30 日
           2,405,797      622,825    6,205,220     1,019,862      86,077    (1,885)    (354,054)     1,138,606     11,122,449      870,001    11,992,450
         現在
                                  31/111




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                                                              半期報告書
                                2018 年6月  30 日に終了した6ヶ月

                                   その他準備金
                                    キャッ
                                    シュ・
                               FVOCI  で測
                 その他         不動産     定する    フロー・
                 資本性     利益    再評価    金融資産     ヘッジ     為替         株主資本     非支配     資本
                                               1
            株式資本     金融商品     剰余金     準備金     準備金     準備金     準備金    その他     合計     持分     合計
                                   百万香港ドル
             151,360     14,737    406,966     58,381     6,825     (197)    (6,948)     65,356    696,480     56,506    752,986
     2017 年 12 月 31 日現在
     HKFRS  第9号への移
               -     -   (7,478)      -   (4,512)      -     -     -   (11,990)      (323)    (12,313)
      行の影響
             151,360     14,737    399,488     58,381     2,313     (197)    (6,948)     65,356    684,490     56,183    740,673
     2018 年1月1日現在
     当期純利益          -     -   53,759      -     -    -     -     -   53,759     4,759    58,518
     その他包括利益/
               -     -    (680)    3,142     (675)    (250)    (8,117)      (10)    (6,590)      46   (6,544)
     (損失)
     (税引後)
     -その他包括利益を
     通じて公正価値で
               -     -     -     -     34    -     -     -     34     46     80
     測定する負債性金
     融商品
     -その他包括利益を
     通じた公正価値評
               -     -     -     -    (151)     -     -     -    (151)     (173)     (324)
     価の指定を受けた
     資本性金融商品
     -キャッシュ・フ
               -     -     -     -     -    (250)     -     -    (250)     (23)    (273)
     ロー・ヘッジ
     -自己信用リスクの
     変化に起因する当
     初認識時に公正価
               -     -    (816)     -     -    -     -     -    (816)     (4)    (820)
     値評価の指定を受
     けた金融負債の公
     正価値の変動
     -不動産再評価
               -     -     -    3,142      -    -     -     -    3,142     350    3,492
     差額
     -確定給付資産/負
               -     -    139     -     -    -     -     -    139     (34)     105
     債の再測定
     -関連会社および
     ジョイント・ベン
               -     -     (3)     -    (558)     -     -    (10)    (571)     -    (571)
     チャーにおけるそ
     の他包括損失持分
               -     -     -     -     -    -   (8,117)      -   (8,117)     (116)    (8,233)
     -換算差額
     当期包括利益/(損

               -     -   53,079     3,142     (675)    (250)    (8,117)      (10)    47,169     4,805    51,974
      失)合計
     配当金支払額
               -     -   (26,559)      -     -    -     -     -   (26,559)     (3,186)    (29,745)
     株式報酬契約に関す
               -     -    (146)     -     -    -     -     69    (77)     -    (77)
      る変動額
     振替およびその他の
               -     -   (1,892)     (664)     -    -     -    2,633      77     -     77
        5
      変動額
     2018 年6月  30 日
             151,360     14,737    423,970     60,859     1,638     (447)    (15,065)     68,048    705,100     57,802    762,902
      現在
                                  32/111






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                                                              半期報告書
                                2018 年6月  30 日に終了した6ヶ月

                                   その他準備金
                                    キャッ
                                    シュ・
                               FVOCI  で測
                 その他         不動産     定する    フロー・
                 資本性     利益    再評価    金融資産     ヘッジ     為替         株主資本     非支配     資本
                                               1
            株式資本     金融商品     剰余金     準備金     準備金     準備金     準備金     その他     合計     持分    合計
                                    百万円
     2017 年 12 月 31 日
            2,112,986      205,729    5,681,245      814,999     95,277     (2,750)     (96,994)     912,370    9,722,861     788,824    10,511,685
      現在
     HKFRS  第9号への移
              -     -   (104,393)       -   (62,988)      -     -     -   (167,380)     (4,509)    (171,889)
      行の影響
     2018 年1月1日
            2,112,986      205,729    5,576,852      814,999     32,289     (2,750)     (96,994)     912,370    9,555,480     784,315    10,339,795
      現在
     当期純利益
              -     -   750,476       -     -     -     -     -   750,476     66,436    816,911
     その他包括利益/
              -     -   (9,493)     43,862     (9,423)     (3,490)    (113,313)      (140)    (91,996)      642   (91,354)
     (損失)
     (税引後)
     -その他包括利益
     を通じて公正価
              -     -     -     -    475     -     -     -    475    642    1,117
     値で測定する負
     債性金融商品
     -その他包括利益
     を通じた公正価
              -     -     -     -   (2,108)      -     -     -   (2,108)    (2,415)     (4,523)
     値評価の指定を
     受けた資本性金
     融商品
     -キャッシュ・フ
              -     -     -     -     -   (3,490)      -     -   (3,490)     (321)    (3,811)
     ロー・ヘッジ
     -自己信用リスク
     の変化に起因す
     る当初認識時に
              -     -   (11,391)       -     -     -     -     -   (11,391)      (56)   (11,447)
     公正価値評価の
     指定を受けた金
     融負債の公正価
     値の変動
     -不動産再評価差
              -     -     -   43,862      -     -     -     -   43,862     4,886    48,748
     額
     -確定給付資産/
              -     -    1,940      -     -     -     -     -    1,940     (475)    1,466
     負債の再測定
     -関連会社および
     ジョイント・ベ
              -     -    (42)     -   (7,790)      -     -    (140)    (7,971)      -   (7,971)
     ンチャーにおけ
     るその他包括損
     失持分
              -     -     -     -     -     -   (113,313)       -   (113,313)     (1,619)    (114,933)
     -換算差額
     当期包括利益/

              -     -   740,983     43,862     (9,423)     (3,490)    (113,313)      (140)    658,479     67,078    725,557
      (損失)合計
     配当金支払額
              -     -   (370,764)       -     -     -     -     -   (370,764)     (44,477)    (415,240)
     株式報酬契約に関
              -     -   (2,038)      -     -     -     -    963    (1,075)      -   (1,075)
      する変動額
     振替およびその他
              -     -   (26,412)     (9,269)      -     -     -   36,757     1,075     -    1,075
        5
      の変動額
     2018 年6月  30 日
            2,112,986      205,729    5,918,621      849,592     22,866     (6,240)    (210,307)     949,950    9,843,196     806,916    10,650,112
      現在
                                  33/111




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                                2018 年 12 月 31 日に終了した6ヶ月

                                  その他準備金
                                   キャッ
                                   シュ・
                 その他         不動産         フロー・
                              FVOCI  で測
                 資本性     利益    再評価         ヘッジ     為替         株主資本     非支配     資本
                              定する金融
                                               1
            株式資本     金融商品     剰余金     準備金    資産準備金     準備金     準備金     その他     合計     持分     合計
                                  百万香港ドル
     2018 年7月1日
             151,360     14,737    423,970     60,859     1,638     (447)    (15,065)     68,048    705,100     57,802    762,902
      現在
              -     -   49,254      -     -     -     -     -   49,254     4,344    53,598
     当期純利益
     その他包括利益/
              -     -    (210)     4,908     903     348    (9,584)      8   (3,627)      20   (3,607)
     (損失)
     (税引後)
     -その他包括利益
     を通じて公正価
              -     -     -     -    700     -     -     -    700     46    746
     値で測定する負
     債性金融商品
     -その他包括利益
     を通じた公正価
     値評価の指定を         -     -     -     -    (216)     -     -     -    (216)     (41)    (257)
     受けた資本性金
     融商品
     -キャッシュ・フ
              -     -     -     -     -    348     -     -    348     56    404
     ロー・ヘッジ
     -自己信用リスク
     の変化に起因す
     る当初認識時に
              -     -    619     -     -     -     -     -    619     2    621
     公正価値評価の
     指定を受けた金
     融負債の公正価
     値の変動
     -不動産再評価
              -     -     -    4,908      -     -     -     -    4,908     426    5,334
     差額
     -確定給付資産/
              -     -    (827)      -     -     -     -     -    (827)     (188)    (1,015)
     負債の再測定
     -関連会社および
     ジョイント・ベ
              -     -     (2)     -    419     -     -     8    425     -    425
     ンチャーにおけ
     るその他包括損
     失持分
              -     -     -     -     -     -   (9,584)      -   (9,584)     (281)    (9,865)
     -換算差額
     当期包括利益/

              -     -   49,044     4,908     903     348    (9,584)      8   45,627     4,364    49,991
      (損失)合計
     その他資本性金融
              -   21,142      -     -     -     -     -     -   21,142      -   21,142
         2
      商品の発行
         3
              -     -   (20,881)       -     -     -     -     -   (20,881)     (1,882)    (22,763)
     配当金支払額
     株式報酬契約に関
              -     -    (88)     -     -     -     -    177     89     10     99
      する変動額
     振替およびその他
             20,975      -   (22,450)     (7,853)      412     -     -   10,597     1,681     (132)    1,549
        4,5,6
      の変動額
     2018 年 12 月 31 日
             172,335     35,879    429,595     57,914     2,953     (99)   (24,649)     78,830    752,758     60,162    812,920
      現在
                                  34/111





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                               2018 年 12 月 31 日に終了した6ヶ月

                                  その他準備金
                                   キャッ
                                   シュ・
                 その他         不動産         フロー・
                              FVOCI  で測
                 資本性     利益    再評価         ヘッジ     為替         株主資本     非支配     資本
                              定する金融
                                               1
            株式資本     金融商品     剰余金     準備金    資産準備金     準備金     準備金     その他     合計     持分     合計
                                   百万円
     2018 年7月1日現
            2,112,986     205,729    5,918,621      849,592     22,866    (6,240)    (210,307)     949,950    9,843,196     806,916    10,650,112
      在
              -     -   687,586       -     -    -     -     -   687,586     60,642    748,228
     当期純利益
     その他包括利益/
              -     -   (2,932)     68,516     12,606     4,858    (133,793)       112    (50,633)      279   (50,354)
      (損失)(税引
      後)
     -その他包括利益
     を通じて公正価
              -     -     -     -    9,772     -     -     -    9,772     642    10,414
     値で測定する負
     債性金融商品
     -その他包括利益
     を通じた公正価
              -     -     -     -   (3,015)      -     -     -    (3,015)     (572)    (3,588)
     値評価の指定を
     受けた資本性金
     融商品
     -キャッシュ・フ
              -     -     -     -     -   4,858      -     -    4,858     782    5,640
     ロー・ヘッジ
     -自己信用リスク
     の変化に起因す
     る当初認識時に
              -     -    8,641      -     -    -     -     -    8,641      28    8,669
     公正価値評価の
     指定を受けた金
     融負債の公正価
     値の変動
     -不動産再評価差
              -     -     -   68,516      -    -     -     -    68,516     5,947    74,463
     額
     -確定給付資産/
              -     -   (11,545)       -     -    -     -     -   (11,545)     (2,624)    (14,169)
     負債の再測定
     -関連会社および
     ジョイント・ベ
              -     -    (28)     -    5,849     -     -    112    5,933      -    5,933
     ンチャーにおけ
     るその他包括損
     失持分
              -     -     -     -     -    -   (133,793)       -   (133,793)     (3,923)    (137,715)
     -換算差額
     当期包括利益/

              -     -   684,654     68,516     12,606     4,858    (133,793)       112    636,953     60,921    697,874
      (損失)合計
     その他資本性金融
              -   295,142      -     -     -    -     -     -   295,142      -   295,142
         2
      商品の発行
         3
              -     -   (291,499)       -     -    -     -     -   (291,499)     (26,273)    (317,771)
     配当金支払額
     株式報酬契約に関
              -     -   (1,228)      -     -    -     -    2,471     1,242     140    1,382
      する変動額
     振替およびその他
            292,811      -   (313,402)     (109,628)      5,752     -     -   147,934     23,467     (1,843)     21,624
        4,5,6
      の変動額
     2018 年 12 月 31 日現
            2,405,797     500,871    5,997,146      808,479     41,224    (1,382)    (344,100)    1,100,467     10,508,502      839,862    11,348,363
      在
     1 その他準備金は、主に関連会社におけるその他準備金持分、兄弟会社からの事業譲渡で生じた購入プレミアム、兄弟会社への不動産

      譲渡に関連する不動産再評価準備金および株式報酬準備金から成る。株式報酬準備金はエイチエスビーシー・ホールディングス・
      ピーエルシーから当行グループの従業員に直接付与された株式報奨および株式オプションに関連する金額を計上するために使用され
      る。
     2 2019  年上半期に発行されたその他            Tier  1資本性金融商品合計         1,100  百万米ドル(      2018  年:  2,700  百万米ドル)である。また、その他
      Tier  1資本性金融商品       4,600  百万米ドルが、実際の現金の移動を伴わずに、                   2019  年上半期に返済され、再発行された(                2018  年:ゼ
      ロ)。
     3 HKFRS  に基づき資本に分類される永久劣後ローンに係る配当金支払額を含んでいる。
     ▶ 普通株式資本には、過年度に分配可能利益からの支払いにより償還/買い戻しされた優先株式が含まれている。
     5 利益剰余金からその他準備金への振替には、適用される現地の規定に準拠するための関連会社に係る振替が含まれている。
                                  35/111


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     6 2018  年下半期の不動産再評価準備金からその他への振替には、                        2018  年の年次報告書の取締役報告書に記載されている再建・破綻処理
      計画の一環として行った当行グループの兄弟会社への不動産の譲渡に関連し振替となった                                     7,169  百万香港ドルが含まれている。
                                  36/111




















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      (6)中間要約連結          財務諸表注記(未監査)

      1   作成の基礎および重要な会計方針

       (a)  香港財務報告基準への準拠
        当行グループの中間要約連結財務諸表は、香港公認会計士協会(「                                   HKICPA   」)が公表している          HKAS  第
       34 号「中間財務報告」に準拠して作成されている。当財務諸表は、                                 2018  年年次報告書       と合わせて読まれ
       るべきである。
       2019  年6月   30 日に終了した6ヶ月において適用された基準

       HKFRS   第 16 号
        2019  年1月1日、当行グループは               HKFRS   第 16 号の要件を適用し、           HKAS  第 17 号「リース」に従って過年
       度に「オペレーティング・リース」として分類されていたリースに関連してリース負債を認識した。こ
       れらの負債は、残りのリース料を                 2019  年1月1日現在の借り手の追加借入利子率で割り引いた現在価値
       で測定された。関連する使用権(「                   ROU  」)資産は、リース負債と同額で測定され、                       2018  年 12 月 31 日現
       在の貸借対照表上で認識された前払または未払リース料あるいは不利なリースに係る引当金によって調
       整された。また、当該基準により認められた以下の実務上の便法が適用された。
        ・リースが不利であるか否かについて、過去の評価に依拠した。

        ・ 2019  年1月1日現在、残存リース期間が                  12 ヶ月未満のオペレーティング・リースは短期リースとして

         取り扱われた。
        ・当初直接コストは、過去にオペレーティング・リースとして会計処理されたリースの                                             ROU  資産の測定

         に含めなかった。
        HKAS  第 17 号と  HKFRS   第 16 号との差異については、以下の表に要約される。

                HKAS  第 17 号                      HKFRS   第 16 号
       リースは、ファイナンス・リースまたはオペ                       リースは、当該リース資産の使用を可能にする日において、                             ROU
       レーティング・リースに分類された。オペレー                       資産および対応する負債として認識される。リース料は、負債と
       ティング・リースに基づくリース料は、リース                       金融費用に配分される。金融費用は、リース期間にわたって当該
       期間にわたって定額法で損益に費用計上され                       負債の残高に対して毎期一定の率の金利を生じさせるように損益
       た。                       に計上される。       ROU  資産は、    ROU  資産の経済的耐用年数およびリー
                              ス期間の短い方にわたって、定額法で減価償却される。
                              リース期間を決定するにあたって、当行グループは、5年の計画
                              期間における延長オプションの行使、または解約オプションを行
                              使しないことへの経済的インセンティブを創出するすべての事実
                              および状況を考慮する。
                              一般に、リースに含まれる割引率を入手することは出来ないた
                              め、借り手の追加借入利率が使用される。これは、借り手が、類
                              似した経済環境において類似する価値の資産を取得するために必
                              要な資金の借入を行い、類似期間および条件で各期間にわたって
                              支払わなければならない利子率である。当該利子率は、当行グ
                              ループが事業を行っている経済環境毎に、当行グループの資金調
                              達スプレッド(自己信用スプレッド)および適切な場合にはクロ
                              ス・カレンシー・ベースでスワップ・レートを調整することに
                              よって算定される。
        当行グループは        HKFRS   第 16 号の要件を遡及的に適用しており、当該基準の当初適用による累積的影響

       額を当該日の利益剰余金の期首残高の調整として認識した。比較数値は修正再表示されていない。                                                   HKAS
       第 17 号「リース」に基づくオペレーティング・リースに関連して、当該基準の適用により、「有形固定
       資産」に報告されている資産が                9.2  十億香港ドル、「未払費用および繰延収益、その他負債ならびに引
       当金」に報告されているリース負債が同額それぞれ増加しており、純資産または利益剰余金には影響は
       なかった。
        また、    HKFRS   第 16 号の適用の結果、以前にオペレーティング・リースとして「前払金、未収収益およ

       びその他資産」に報告され、取得原価で保有されていた不動産は、「有形固定資産」に分類変更され、
                                  37/111


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       公正価値で測定された。この分類変更により、「有形固定資産」が                                   16.3  十億香港ドル、および繰延税金
       負債が    2.7  十億香港ドルそれぞれ増加しており、影響額は「不動産再評価準備金」に純額で計上され
       た。
        上記の全体的な影響は、「有形固定資産」の増加                         25.5  十億香港ドル、「未払費用および繰延収益、そ

       の他負債ならびに引当金」の増加                 9.2  十億香港ドル、「繰延税金負債」の増加                     2.7  十億香港ドル、「不動
       産再評価準備金」の増加             13.5  十億香港ドル、および「前払金、未収収益およびその他資産」の減少                                    136
       百万香港ドルである。
       (b)  見積りの使用および判断の行使

        当行グループにおける重要な会計上の見積りおよび判断は、金融商品の減損、金融商品の評価、繰延
       税金資産、負債に対する引当金ならびに関連会社に対する持分に関連するものであると経営陣は考えて
       いる。   2018  年年次報告書       の注記1に記載されている、               2018  年度に適用された重要な会計上の見積りおよ
       び判断に関して、当期におけるその他の変更はなかった。
       (c)  当行グループの構成

        2019  年6月   30 日に終了した6ヶ月において当行グループの構成に重要な変更はなかった。
       (d)  今後適用される基準

        2018  年1月に公表された           HKFRS   第 17 号「保険契約」は、企業が発行する保険契約および保有する再保
       険契約の会計処理に適用すべき要件について規定している。                                HKFRS   第 17 号は現在のところ、           2021  年1月
       1日から適用されることになっている。ただし、                         HKICPA   は、強制適用日を1年延期することを協議して
       おり、当該基準に追加的な変更を加える可能性がある。当行グループは現在、                                         HKFRS   第 17 号の適用準備
       段階にある。当該基準に関する業界慣行や基準の解釈については未だ作業が進められており、業界慣行
       の進展に伴い、実施の決定に変更が生じる可能性もあることから、当該基準の適用により生じる可能性
       のある影響は依然として不確実である。
       (e)  継続企業

        取締役は当行グループおよび親会社が予見可能な将来まで事業を継続するためのリソースを有してい
       ると判断しており、よって、当財務諸表は、継続企業の前提基準で作成されている。この評価を行うに
       あたり、取締役は、現況および将来の状況(収益性、キャッシュ・フロー、資本要件および                                               資本の源泉
       に関する将来予測を含む)に関する様々な情報を考慮している。
       (f)  会計方針

        上記の事項を除き、当行グループが当中間要約連結財務諸表に適用した会計方針や計算方法は、                                                  2018
       年年次報告書       の注記1に記載されている方針や方法と一致している。
     2   支払配当金

                                2019  年6月   30 日          2018  年6月   30 日
                               に終了した6ヶ月                に終了した6ヶ月
                             1株当たり                1株当たり
                                     百万香港ドル                百万香港ドル
                             香港ドル                香港ドル
        普通配当金支払
         -  当6ヶ月間     に承認され支払われた前
                               0.47        21,958        0.36        16,559
          事業年度の第4回中間配当金
                               0.32        14,963        0.22        10,000
         -第1回支払中間配当金
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        合計                       0.79        36,921        0.58        26,559
        2019  年7月   22 日、取締役は       2019  年6月   30 日に終了した6ヶ月に関して第2回中間配当金として普通株

       式1株当たり       0.32  香港ドル(      14,963   百万香港ドル)を宣言した(               2018  年6月   30 日に終了した6ヶ月にお
       いては普通株式1株当たり              0.22  香港ドル(      10,000   百万香港ドル)であった。)。この配当は                      2019  年7月
       30 日に支払われた。この配当金に関連して中間要約連結財務諸表に認識された負債はない。
       その他資本性金融商品に対する支払配当金

                                         2019  年6月   30 日    2018  年6月   30 日
                                        に終了した6ヶ月          に終了した6ヶ月
                                               百万香港ドル
        1,900   百万米ドル変動金利永久劣後ローン(金利は1年物米ドル
                                              497           -
                   1
         LIBOR   プラス   3.84  %)
        1,400   百万米ドル変動金利永久劣後ローン(金利は3ヶ月物米ドル
                                              373           -
                   1、 2
         LIBOR   プラス   3.51  %)
        600  百万米ドル変動金利永久劣後ローン(金利は3ヶ月物米ドル
                                              178           -
                   1、 2
         LIBOR   プラス   3.62  %)
        700  百万米ドル変動金利永久劣後ローン(金利は3ヶ月物米ドル
                                              214           -
                  1、 2
         LIBOR   プラス   4.98  %)
        合計                                     1,262            -
       1 これらの劣後ローンは          2019  年上半期に繰上返済され、返済にあたり配当金が支払われた。
       2 これらの劣後ローンは          2018  年下半期に発行された。
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      3   顧客に対する貸付金
                                          2019  年          2018  年
                                        6月  30 日現在         12 月 31 日現在
                                              百万香港ドル
        顧客に対する貸付金総額
                                           3,714,568            3,545,258
                                            (16,079)            (16,556)
        予想信用損失引当金
                                           3,698,489            3,528,702
        以下の表は、欧州共同体における経済活動の統計的分類(「                               NACE  」)に基づく、業種区分別の顧客に

       対する貸付金の分析である。
       顧客に対する貸付金総額の分析

                                          2019  年          2018  年
                                        6月  30 日現在         12 月 31 日現在
                                              百万香港ドル
        住宅抵当貸付
                                            998,656            937,666
        クレジット・カード貸付                                    89,887            93,200
                                            281,320            236,133
        その他の個人貸付金
        個人貸付金合計                                   1,369,863            1,266,999
        不動産
                                            663,912            626,120
        卸売および小売                                    438,585            433,734
        製造                                    439,884            424,813
        輸送および保管                                    85,985            95,773
                                            475,216            484,186
        その他
        法人および商業貸付金合計                                   2,103,582            2,064,626
        銀行以外の金融機関                                    241,123            213,633
                                           3,714,568            3,545,258
           1
        地域別
        香港                                   2,384,808            2,282,909
                                           1,329,760            1,262,349
        その他のアジア・太平洋地域
       1 上記の地域別情報は、子会社の主要な営業拠点の所在地別、および融資を行う支店の所在地別に分類している。
        顧客に対する貸付金総額は、               169  十億香港ドルまたは5%増加しており、これには、2十億香港ドル

       の為替換算による不利な影響が含まれている。この影響額を除いた、基になる                                        171  十億香港ドルの増加
       は、主に香港とシンガポールにおいてその他の個人貸付が                              45 十億香港ドル増加したことに加えて、主に
       香港とオーストラリアにおける住宅抵当貸付が                        63 十億香港ドル増加したことによるものであった。法人
       および商業向け貸付金も、主に中国本土とシンガポールにおいて                                 39 十億香港ドル増加した。
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      4   金融投資
                                           2019  年          2018  年
                                         6月  30 日現在         12 月 31 日現在
                                               百万香港ドル
        その他包括利益を通じて公正価値で測定する金融投資                                   1,359,254            1,503,625

        -短期国債およびその他適格債券

                                            480,497            660,871
        -負債証券                                    870,856            836,896

                                             7,901            5,858

        -持分証券
        償却原価で測定する負債性金融商品                                    423,936            367,401

        -短期国債およびその他適格債券

                                             2,395            3,624
                                            421,541            363,777

        -負債証券
                                           1,783,190            1,871,026

      5  関連会社およびジョイント・ベンチャーにおける持分

       バンク・オブ・コミュニケーションズ・カンパニー・リミテッド(「                                    BoCom   」)
        当行グループの        BoCom   への投資は関連会社に分類されている。                     BoCom   に対する重要な影響力は、              BoCom
       の取締役会への参加、ならびに技術協力および交換制度(「                               TCEP  」)への参加により確立されている。
       TCEP  に基づき、      BoCom   の財務および業務方針の維持を支援するために多くの                            HSBC  の従業員が出向してい
       る。関連会社への投資は、              HKAS  第 28 号に従って持分法で認識される。当該基準では、投資は当初、取得
       原価で認識され、その後、              BoCom   の純資産に対する当行グループの持分の取得後の変動に応じて調整が
       加えられる。減損の兆候がある場合は、減損テストが必要となる。
       減損テスト

        2019  年6月    30 日現在、     BoCom   への当行グループの投資の公正価値は、約                      86 ヶ月間帳簿価額を下回って
       いた。その結果、当行グループは帳簿価額に対して減損テストを実施し、使用価値(「                                              VIU  」)の計算
       で決定された回収可能価額が帳簿価額を上回っていたため、                               2019  年6月   30 日現在の減損はなかったこと
       を確認した。
                             2019  年6月   30 日 現在           2018  年 12 月 31 日現在

                          VIU     帳簿価額      公正価値        VIU     帳簿価額      公正価値

                              十億香港ドル                   十億香港ドル

                          158.0      142.4      83.8       141.3      139.6      86.1

        BoCom
        2019  年上半期の      VIU  の増加は、主として           BoCom   の実際の業績が以前の予想を上回り、                    BoCom   の将来の利

       益に関する経営陣の最善の見積りが上方修正されたことによる。
        将来の期間において、モデルのインプットの変更による影響で、                                  VIU  は増加または減少する可能性が

       ある。モデルの主要なインプットは以下に記載されており、期末に観察された要因に基づいている。
       VIU  の変動および減損をもたらす可能性がある要因として、                             BoCom   の業績の短期的な低迷、自己資本規制
       要件の変更、将来の資産成長や収益性の悪化をもたらす                             BoCom   の将来の業績に関する不確実性の増大な
       どがある。リスクプレミアムまたはリスク・フリー・レートの上昇による割引率の上昇も、                                                VIU  の減少
       および減損の原因となりうる。帳簿価額が                      VIU  を超過した場合に、減損を認識する。
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        当行グループが        BoCom   に対して重要な影響力を有していない場合は、当該投資は現在の帳簿価額では
       なく公正価値で計上することになる。
       回収可能価額の基準

        減損テストは、        VIU  の計算で決定された          BoCom   の回収可能価額と帳簿価額を比較することにより行われ
       た。  VIU  の計算には、       HKAS  第 36 号に基づき経営陣が作成した将来の普通株主に帰属する利益の最善の見
       積りに基づく割引キャッシュ・フロー予測が用いられている。最善の見積りを算定する際には、経営陣
       の重要な判断が要求される。               VIU  の計算は、2つの主要な要素で構成されている。最初の要素は、正式
       な短・中期予測に基づいた、               BoCom   の収益の経営陣による最善の見積りである。これにより、直近の実
       質成長率よりも低く、かつ現在の経済見通しから生じる不確実性を反映した収益成長率の予測が得られ
       る。次に、      VIU  の大半を占める最終価値を算出するため、短・中期を超える期間の収益が、永続的に長
       期成長率を適用して推定される。2つめの要素は、                           BoCom   が予測期間にわたって自己資本規制要件を満
       たすために留保する必要がある利益の経営陣による予測である資本維持費用(「                                          CMC  」)である(すな
       わち、経営陣が将来の普通株主に帰属する利益の見積りを算定する際に                                     CMC  は控除される)。         CMC  の計算
       に用いる主なインプットには、資産成長の見積り、リスク加重資産の総資産に対する割合、および予測
       される自己資本規制要件が含まれる。これら主なインプットへの変更により                                       CMC  が増加すると、        VIU  は減
       少する。さらに、経営陣は、               VIU  の計算へのインプットが引き続き適切であることを確かめるため、そ
       の他の要因(質的要因を含む)も検討している。
       VIU  の計算における主要な仮定

        当行グループは、         HKAS  第 36 号に基づき、       VIU  の計算に以下の複数の仮定を用いた。
        ・長期利益成長率:          2022  年以降の成長率は3%(             2018  年 12 月 31 日:3%)であり、中国本土の予想                   GDP

         成長率を超えておらず、外部のアナリストの予測範囲内にある。
        ・長期資産成長率:          2022  年以降の成長率は3%(             2018  年 12 月 31 日:3%)であり、長期利益成長率3%

         の実現に向けて資産の成長に求められる率である。
        ・割引率:      11.82   %(  2018  年 12 月 31 日:  11.82   %)であり、市場データを使用した                   BoCom   の資本資産価格

         モデル(「      CAPM  」)に基づいている。また、経営陣は、                     CAPM  で得た割引率と外部の情報源から入手し
         た割引率を比較する。適用された割引率は、外部の情報源によって示された                                       10.3  % から  14.3  % ( 2018
         年 12 月 31 日:  10.4  %から   15.0  %)の範囲内にある。
        ・顧客に対する貸付金に対する予想信用損失の割合:短期から中期においては                                        0.88  %から   0.94  %(  2018

         年 12 月 31 日:  0.73  %から   0.79  %)の範囲であり、米中間の貿易摩擦による増加を反映している。                                  2022
         年以降の期間についての割合は、過去の実績平均率より若干高めの                                     0.70  %(  2018  年 12 月 31 日:
         0.70  %)である
        ・リスク加重資産の総資産に対する割合:すべての予測期間を通じて                                    61 %(  2018  年 12 月 31 日:  62 %)で

         ある。この割合は         BoCom   の実績および外部アナリストが公開している予測よりも若干高い。
        ・収益に対する費用の割合:短期から中期において                           38.1  %から    38.9  %(  2018  年 12 月 31 日:  38.7  %から

         39.0  %)である。この割合は、外部のアナリストが公開している予測よりも若干高い。
        ・実効税率:短期から中期における実効税率は、長期に向かうほど上昇が予想されることを反映して、

         13.9  %から    22.0  %(  2018  年 12 月 31 日:  13.8  %から    22.3  %)である。       2022  年以降の期間の実効税率は
         22.5  %(  2018  年 12 月 31 日:  22.5  %)であり、過去の実績平均率より若干高めである。
        ・自己資本要件:規制上の最低所要自己資本に基づき、自己資本比率                                       11.5  %(  2018  年 12 月 31 日:

         11.5  %)および      Tier  1自己資本比率        9.5  %(  2018  年 12 月 31 日:  9.5  %)である。
        余裕分をゼロまで減少させるためには、                     VIU  の計算に用いられた主要な各仮定に単独で以下の表に示

       す変更を適用する。
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        主要な仮定                         余裕分をゼロまで減少させるための主要な仮定の変更
        ・  長期利益成長率                       ・  83 ベーシスポイントの減少

        ・  長期資産成長率                       ・  71 ベーシスポイントの増加

        ・  割引率                       ・  102  ベーシスポイントの増加

        ・  顧客に対する貸付金に対する予想信用損失の
                                 ・  14 ベーシスポイントの増加
         割合
        ・  リスク加重資産の総資産に対する割合                       ・  499  ベーシスポイントの増加
        ・  収益に対する費用の割合                       ・  315  ベーシスポイントの増加

        ・  長期実効税率                       ・  727  ベーシスポイントの増加

        ・  自己資本要件:自己資本比率                       ・  94 ベーシスポイントの増加

        ・  自己資本要件:       Tier  1自己資本比率              ・  169  ベーシスポイントの増加

        以下の表は、主要な仮定に対して合理的に起こり得る変動の                                VIU  への影響の詳細である。これは、主

       要な各仮定に対する           VIU  単独の感応度を表しているが、複数の有利および/または不利な変動が同時に
       生じる可能性がある。主要な仮定に対して合理的に起こり得る変動について選択された比率は主に、期
       間ごとに変わる可能性のある外部のアナリストによる予測に基づいている。
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                           有利な変動                      不利な変動

                             VIU  の増加      VIU             VIU  の減少      VIU

                     ベーシス                      ベーシス
                               十億香港ドル                     十億香港ドル
                     ポイント                      ポイント
        2019  年6月   30 日現在
                                -

        長期利益成長率                 -           158.0          -50      (9.7)      148.3
        長期資産成長率                 -50       9.5     167.5          -      -     158.0

        割引率                 -72      13.4      171.4          +38      (6.2)      151.8

                     2019  年から                    2019  年から
        顧客に対する貸付金
                      2022  年:                    2022  年:
         に対する予想信用              0.90  %      1.2     159.2         0.95  %     (8.9)      149.1
                    2023  年以降:                    2023  年以降:
         損失の割合
                       0.69  %                    0.79  %
        リスク加重資産の総
                        -125       3.6     161.6         +150      (4.6)      153.4
         資産に対する割合
        収益に対する費用の
                        -190       10.3      168.3          -      -     158.0
         割合
        長期実効税率                -345       7.4     165.4         +250      (5.4)      152.6
        短・中期の収益       - 年率
                        +102       7.5     165.5         -272      (13.7)      144.3
              1
         換算成長率
        自己資本要件      - 自己資
                         -       -     158.0         +273      (48.8)      109.2
         本比率
        自己資本要件      - Tier  1
                         -       -     158.0         +273      (35.3)      122.7
         自己資本比率
        2018  年 12 月 31 日現在
        長期利益成長率                +100       20.2      161.5          -10     (1.7)      139.6

        長期資産成長率                 -10       2.0     143.3          +100     (21.7)      119.6

        割引率                -142       25.4      166.7          +28     (4.0)      137.3

                     2018  年から                    2018  年から
        顧客に対する貸付金
                      2022  年:                    2022  年:
         に対する予想信用              0.70  %      7.0     148.3         0.83  %     (7.9)      133.4
                    2023  年以降:                    2023  年以降:
         損失の割合
                       0.65  %                    0.77  %
        リスク加重資産の総
                        -140       4.1     145.4          +80     (2.3)      139.0
         資産に対する割合
        収益に対する費用の
                        -160       8.8     150.1          +200     (10.9)      130.4
         割合
        長期実効税率                -280       5.3     146.6          +250      (4.6)      136.7
        短・中期の収益       - 年率
                        +204       8.1     149.4          -366     (14.2)      127.1
              1、 2
         換算成長率
        自己資本要件      - 自己資
                         -       -     141.3          +258     (39.4)      101.9
         本比率
        自己資本要件      - Tier  1
                         -       -     141.3          +243     (25.2)      116.1
         自己資本比率
       1 経営陣による正式な短・中期予測に基づく。
       2 2018  年 12 月 31 日現在の比較数値は個別の変動の影響を示すため、                        2019  年の手法と一致するよう更新されいる。
        上記の表に示された変動の相関関係を踏まえ、経営陣は合理的に起こり得る                                       VIU  の範囲を     136.7   十億香

       港ドルから      166.4   十億香港ドル(        2018  年 12 月 31 日:  121.4   十億香港ドルから          153.5   十億香港ドル)と見
       積っている。この範囲は、上記の表に記載の短・中期の収益および長期の顧客に対する貸付金に対する
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       予想信用損失の割合の有利/不利な変動に基づいている。合理的に起こり得る                                         VIU  の範囲を決定するに
       あたり、その他すべての長期の仮定、割引率および                          CMC  の基準は据え置かれている。
      6  顧客からの預金

       国別の顧客からの預金
                                            2019  年       2018  年
                                           6月  30 日現在      12 月 31 日現在
                                               百万香港ドル
        香港

                                            3,810,364         3,797,807
        シンガポール                                     360,998         331,479

        中国本土                                     354,599         358,026

        オーストラリア                                     173,022         161,726

        インド                                     122,290         111,297

        マレーシア                                     109,202         108,899

        台湾                                     106,803         106,537

        インドネシア                                      34,953         29,843

                                             217,342         202,052

        その他
                                            5,289,573         5,207,666

      7  公正価値で計上される金融商品の公正価値

        2019  年6月   30 日現在の公正価値の決定に使用された会計方針、管理の枠組みおよびヒエラルキーは、
       2018  年年次報告書       において適用されているものと同様である。
        下表は、公正価値で計上された金融商品についての分析および評価基準を示したものである。

                       公正価値ヒエラルキー
                                                 グループ
                                         第三者間
                                                    2
                  レベル1        レベル2        レベル3        取引合計        会社間         合計
                                    百万香港ドル
     2019  年6月   30 日現在
     資産
             1
                  431,245        183,398          42      614,685          -      614,685
     トレーディング資産
     デリバティブ              2,344       223,039         538      225,921        72,276        298,197
     公正価値評価の指定を
      受けた、または強制
      的に損益を通じて公             86,251        35,598        26,212        148,061          -      148,061
      正価値で測定する金
      融資産
     金融投資            1,005,154         349,221         4,879      1,359,254           -     1,359,254
     負債
             1
                   70,695        10,905         -      81,600          -      81,600
     トレーディング資産
     デリバティブ              2,756       226,084         1,652       230,492        78,343        308,835
     公正価値評価の指定を
                    -     151,108        22,044        173,152          -      173,152
            1
      受けた金融負債
     2018  年 12 月 31 日現在

     資産
              1
                  395,769        162,841         228      558,838          -      558,838
     トレーディング資産
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     デリバティブ              3,219       209,450         1,206       213,875        78,994        292,869
     公正価値評価の指定を
      受けた、または強制
      的に損益を通じて公             75,105        36,599        21,155        132,859          -      132,859
      正価値で測定する金
      融資産
     金融投資            1,146,426         352,490         4,709      1,503,625           -     1,503,625
     負債
              1
                   74,376        6,818         -      81,194          -      81,194
     トレーディング負債
     デリバティブ              3,348       220,043         1,842       225,233        70,320        295,553
     公正価値評価の指定を
                    -     139,782        21,361        161,143          -      161,143
            1
      受けた金融負債
       1 HSBC  グループ会社との取引金額はここには反映されていない。
       2 HSBC  グループ会社とのデリバティブ残高の大部分は「レベル2」である。
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       レベル1の公正価値とレベル2の公正価値の間の振替
                             資産                       負債

                                 公正価値
                                評価の指定
                                または強制
                                的に公正価                   公正価値
                         トレーディ        値で     デリバ     トレーディ        評価の       デリバ
                   金融投資       ング資産        測定     ティブ      ング負債        指定      ティブ
                           百万香港ドル                       百万香港ドル
     2019  年6月   30 日現在
     レベル1からレベル2への
                     4,673       1,410         -     -      126        -      -
     振替
     レベル2からレベル1への
                    14,348       7,570       1,268       -      532        -      -
     振替
                             資産                       負債

                                 公正価値
                                評価の指定
                                または強制
                                的に公正価                   公正価値
                          トレーディ        値で     デリバ     トレーディ        評価の       デリバ
                   金融投資       ング資産        測定     ティブ      ング負債        指定      ティブ
                           百万香港ドル                       百万香港ドル
     2018  年 12 月 31 日現在
     レベル1からレベル2への
                     9,955       1,389        -     -      349        -      -
     振替
     レベル2からレベル1への
                    121,667       18,109         -     -      376        -      -
     振替
        公正価値ヒエラルキーのレベル間の振替は、各四半期の末日時点において行われたものとみなしてい

       る。公正価値ヒエラルキーのレベル間の振替は、主に評価インプットの観察可能性および価格の透明性
       における変更に起因している。
       レベル3金融商品における変動

        2019  年上半期中に、公正価値でレベル3に計上される金融商品に関して、評価インプットの観察可能
       性が変更されたことによるレベル1もしくはレベル2からレベル3へ、レベル3からレベル1もしくは
       レベル2への重要な振替はなく、決済もなく、また、損益計算書/その他包括利益に認識された利得/
       損失もなかった(         2018  年上半期:重要でなかった)。レベル3資産の増加は、主に保険事業の成長を支
       えるために      5,252   百万香港ドル(        2018  年上半期:      7,428   百万香港ドル)の金融資産を購入したことによる
       ものである。
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     8  公正価値以外の方法により計上されている金融商品の公正価値
       公正価値以外の方法により計上されている金融商品の公正価値および評価の基礎
                                  2019  年6月   30 日現在
                                                  2018  年 12 月 31 日現在
                                帳簿価額        公正価値        帳簿価額        公正価値
                                           百万香港ドル
        資産
        売戻契約-非トレーディング                         393,760        394,215        406,327        406,784
        銀行預け金                         418,935        418,875        338,151        337,974
        顧客に対する貸付金                         3,698,489        3,697,003        3,528,702        3,525,759
        金融投資-償却原価                         423,936        444,915        367,401        365,379
        負債
        買戻契約-非トレーディング                         141,685        141,671        70,279        70,282
        銀行からの預金                         220,156        220,130        164,664        164,662
        顧客からの預金                         5,289,573        5,289,715        5,207,666        5,207,871
        発行済負債証券                          90,959        91,605        58,236        58,808
        劣後債務                          4,068        3,908        4,081        3,879
        優先株式                            98        98        98        98
        公正価値以外の方法で計上されているその他の金融商品は、その性質上、通常は短期であるか、頻繁

       に現在の市場金利に合わせて再算定される。したがって、帳簿価額は公正価値の合理的な近似値であ
       る。貸借対照表上に公正価値以外の方法により計上されている金融商品の公正価値の算定方法について
       は、  2018  年年次報告書       の注記   36 に記載されている。
      9 偶発債務、契約債務および保証

                                            2019  年        2018  年
                                          6月  30 日現在       12 月 31 日現在
                                               百万香港ドル
        偶発債務および金融保証契約

                                             307,523         295,645
                                            2,638,858         2,563,208

        契約債務
                                            2,946,381         2,858,853

        上表は、契約債務(出資契約を除く)、保証およびその他の偶発債務の契約上元本を示しており、契

       約がすべて実行され顧客が債務不履行となった場合のリスク金額を表している。上記の契約債務の金額
       は、該当する場合には承認済融資枠の予想実行水準が反映されている。保証および契約債務の大部分が
       未実行のまま失効すると予想されるため、契約上元本の合計は将来必要となる流動性の金額を表すもの
       ではない。
        2019  年6月   30 日現在の偶発債務には、注記               12 に記載の法的手続および規制事項に関連する金額が含ま

       れている。
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      10   セグメント分析
        各グローバル事業は           HKFRS   第8号に基づく当行グループの報告セグメントとみなされる。セグメント
       の識別およびセグメント業績の測定に関する基準は、                            2018  年年次報告書       の注記   33 「セグメント分析」に
       記載されている。         2018  年 12 月 31 日以降、報告セグメントに重要な変更はない。
        グローバル事業別の財務成績は、中間要約連結財務諸表の一部を成す、3ページ(訳注:原文のペー

       ジ数である)の「財務レビュー」セクション(訳注:本書においては、「第一部 第3事業の状況                                                   1 業
       績等の概況」)に記載されている。
       地域別の情報

                                     その他アジア         セグメント間
                              香港                          合計
                                     ・太平洋地域           消去
                                         百万香港ドル
       2019  年6月   30 日に終了した6ヶ月
       営業収益合計                       116,843         41,728          (248)       158,323
       税引前当期純利益                       47,964         24,903           -      72,867
       資産合計                      6,203,675         3,125,360          (656,242)        8,672,793
       負債合計                      5,716,131         2,753,846          (656,242)        7,813,735
       2018  年6月   30 日に終了した6ヶ月

       営業収益合計                       101,609         38,532         (1,344)        138,797
       税引前当期純利益                       45,916         25,097           -      71,013
       資産合計                      5,967,744         2,990,353          (719,230)        8,238,867
       負債合計                      5,576,965         2,618,230          (719,230)        7,475,965
      11   関連当事者間取引

        2019  年上半期において、香港で共通サービスを行っていた                             8,300   名超の従業員は、当行グループか
       ら、別個のサービス会社であるエイチエスビーシー・グローバル・サービス(ホンコン)・リミテッド
       (「サーブコ」)に転籍している。同社は、再建・破綻処理計画の一環として、当社グループに機能別
       のサポートサービスを提供することを目的として香港に設立された当行グループの兄弟会社である。こ
       の転籍による雇用条件や年金給付の変更はなかった。当行グループは、サーブコが提供したサービスに
       関する管理費用を認識しており、当該費用は「一般管理費」として報告されている。                                            2019  年上半期に、
       サーブコは、関連する従業員および資産のサーブコへの移転に関する報酬ならびにその他の費用につい
       て、  7,382   百万香港ドル(        2018  年上半期:      495  百万香港ドル)を当行グループに再請求している。
        2019  年6月   30 日現在、当行グループは、              2018  年 12 月 14 日に施行された金融機関(決議)(損失吸収能

       力要件    - 銀行部門)規則に準拠するため、内部自己資本要件および損失吸収能力(「                                       LAC  」)-適格な
       負債性金融商品ならびに資本性金融商品を直接の親会社であるエイチエスビーシー・アジア・ホール
       ディングス・リミテッドがすべて保有するように再編を完了している。
        上記を除き、       2019  年6月   30 日に終了した6ヶ月に発生した関連当事者取引はすべて、                              2018  年年次報告

       書 に記載の取引と類似した性質を有するものであった。                            2018  年年次報告書       に記載されている関連当事者
       間取引に関して、         2019  年6月   30 日に終了した6ヶ月における当行グループの財政状態または業績に重要
       な影響を及ぼすような変更はなかった。
      12   法的手続および規制事項

        当行グループは、様々な司法管轄における、通常の業務から生じた法的手続および規制事項の当事者
       となっている。以下に記載されている事項を除き、当行は、これらの案件はいずれも重大ではないと考
       えている。引当金の認識は、               2018  年年次報告書の        注記  1.2(n)   に記載された会計方針に従い決定される。
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       法的手続および規制事項の結果は本質的に不確実であるが、経営陣は入手可能な情報に基づいて、                                                   2019
       年6月   30 日 現在、これらの事項に関して適切な引当金を設定していると考えている。引当金を認識して
       い ても不正行為または法的責任を認めるものではない。偶発債務の一種として当行グループの法的手続
       および規制事項に関する潜在的な負債の見積り総額を示すことは実務上困難である。
       反マネーロンダリング(資金洗浄)および制裁関連事項

        2012  年 12 月に、エイチエスビーシー・ホールディングス・ピーエルシーはとりわけ、英国金融行為規
       制当局(「      FCA  」)との取引に合意し、また、米国連邦準備制度理事会(「                               FRB  」)からの排除措置命令
       を受諾した。どちらにも、将来の特定の反マネーロンダリング(「                                   AML  」)および制裁措置に関する義
       務が盛り込まれていた。             HSBC  は、  HSBC  グループの      AML  および制裁措置に関するコンプライアンス・プロ
       グラムの定期評価を行うために独立したコンプライアンス・モニター(                                     FCA  の目的上、金融サービス市
       場法第   166  項における「専門的知識を有する者」に、および                         FRB  の目的上、「独立コンサルタント」に該
       当する。)(「専門知識を有する者/独立コンサルタント」)を保持することにも合意した。エイチエ
       スビーシー・ホールディングス・ピーエルシーは                         2012  年 12 月にまた、外国資産管理局(「                OFAC  」)との
       間で、    OFAC  の制裁措置の対象である当事者との間の過去の取引に関して合意した。専門知識を有する
       者/独立コンサルタントは、               FCA  および   FRB  が任意に定める期間において、継続的に各国で調査を行い、
       定期調査報告を行う。
        専門知識を有する者/独立コンサルタントの各国レベルの調査および                                    HSBC  が行う内部調査を通じて、

       AML  および制裁に関わる潜在的なコンプライアンス上の問題が特定された。                                     HSBC  は、  FRB  、 FCA  および/
       または   OFAC  とともに当該問題についてさらに調査を進めている。米国財務省の金融犯罪取締ネットワー
       クおよびニューヨーク州南部地区連邦検察局の民事部門は、                               HSBC  独自の支払システムで指図された特定
       の支払における第三者オリジネーターの情報の収集および伝達について調査している。                                             HSBC  はこれらす
       べての調査に協力している。
        現在判明している事実に基づき、時期および                       HSBC  に及ぼす可能性のある影響を含めた本件の解決につ

       いて、   HSBC  が現時点で予想することは、事実上困難である。本件の影響は重大なものとなる可能性があ
       る。
       税務調査

        当行は、米国の税務申告義務を負っている可能性のあるインドにおける当行の顧客に関する問題を含
       め、引き続き該当する米国およびその他当局に協力している。
        さらに、インドを含む世界各国の税務行政当局、規制当局および法執行当局は、脱税や税金詐欺、マ

       ネーロンダリング、クロスボーダー・サービスの不正勧誘の申立てに関連して、                                          HSBC  プライベートバン
       ク(スイス)・エスエーおよびその他の                     HSBC  傘下会社の調査およびレビューを行っている。                        2015  年2月
       に、インドの税務当局は、インドにおける当行に召喚状を発し、情報の提供を要請した。
        当行およびその他の          HSBC  傘下会社は、これら進行中の調査に関して協力している。これらの調査およ

       びレビューの結果の範囲ならびにそれに伴う財務上の影響を左右する要因は多数存在し、かかる影響が
       重大なものとなる可能性がある。
        本事項に関してメディアの注目を受けていることを考慮すると、その他の税務行政当局、規制当局お

       よび法執行当局も同様の調査や規制上の手続を開始し、あるいは拡大する可能性がある。
       シンガポール銀行間取引金利(「                 SIBOR   」)、シンガポール・スワップ・オファー・レート(「                             SOR  」)

       およびオーストラリア銀行手形スワップ・レート(「                            BBSW  」)
        2016  年7月および8月、          HSBC  および他のパネル銀行は、              SIBOR   、 SOR  および   BBSW  ベンチマーク金利に関
       連する商品を取引した個人を代表してニューヨーク連邦地方裁判所で提起された2件の推定集団訴訟の
       被告として挙げられた。この申立てにおいてはとりわけ、これらのベンチマーク金利に関して米国の独
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       占禁止、コモディティおよび反恐喝に係る各法、ならびに州法に違反する行為があったと主張されてい
       る。
        SIBOR   /SOR  訴訟において、被告の棄却の申立てに関する                       2018  年 10 月の判決を受け、多くの             HSBC  傘下会

       社に対する請求は退けられたが、当行は依然として本件における唯一の                                     HSBC  会社としての被告である。
       2018  年 10 月、当行は対人管轄権の問題に基づき当該判決の再審理を求める申立てを行った。この申立て
       は 2019  年4月に棄却された。また、原告は                   2018  年 10 月に、当行を含む         SIBOR   のパネル銀行のみを被告に
       指定した第3回修正訴状を提出した。裁判所は                        2019  年7月に、第3回修正訴状全体を棄却した。
        BBSW  訴訟において、        2018  年 11 月、裁判所は、対人管轄権を根拠にすべての                       HSBC  傘下会社を含む国外の

       全被告を訴訟から外した。              2019  年4月、原告は修正訴状を提出した。被告はこの訴状の棄却申し立てを
       行っている。
        これらの調査およびレビューの結果の範囲ならびにそれに伴う財務上の影響を左右する要因は多数存

       在し、かかる影響が重大なものとなる可能性がある。
       ニューヨーク州南部地区連邦破産裁判所における訴訟

        2018  年6月、米国連邦破産法第              11 章に基づく      CFG  ペルー・インベストメンツ・ピーティイー・リミ
       テッド(シンガポール)の管財人により、当行に対して1件の訴訟がニューヨーク州南部地区連邦破産
       裁判所に提起された(「管財人の申立て」)。管財人の申し立ては、ペルーの民法、ならびに香港およ
       び米国のコモンローおよび破産法に基づき、                       CFG  ペルー・インベストメンツ・ピーティイー・リミテッ
       ドの関連会社に係る清算手続の開始および共同暫定清算人選任の推進における当行の疑惑行為について
       主張している。管財人は、損害賠償および関連破産手続における当行の破産法第                                          11 章に基づく請求の衡
       平法上の劣後または否認を求めている。
        当行は管財人による申立ての却下を求めている。現在判明している事実に基づき、時期および影響の

       可能性を含めた本件の解決について、現時点で予想することは実務上不可能である。本件の影響は重大
       なものとなる可能性がある。
       外国為替レートの設定に関する調査

        2018  年1月、エイチエスビーシー・ホールディングス・ピーエルシーは、                                    2010  年および     2011  年の2件
       の特定取引に関連した詐欺的行為について、米国司法省(「                                DoJ  」)の犯罪局と3年間の起訴猶予合意
       を結んだ(「       FX  DPA  」)。この合意により、             HSBC  のこれまでの外国為替業務に関する                   DoJ  の調査は終結
       した。   FX  DPA  の条件に従い、        HSBC  は複数の継続的義務を負っている。当該義務には、グローバル・マー
       ケッツ事業における内部統制および手続強化の実施が含まれており、これらは                                         DoJ  への年次報告の対象
       となる。さらに、         HSBC  は制裁金と賠償金の支払いに合意した。
        これらの調査の結果の範囲ならびにそれに伴う財務上の影響を左右する要因は多数存在し、かかる影

       響が重大なものとなる可能性がある。
      13  2019  年中間報告書および法定財務諸表

        2019  年中間報告書       の情報は未監査であり、法定財務諸表を構成するものではない。                                  2019  年中間報告書

       は、  2019  年8月5日に取締役会で承認された。                    2018  年 12 月 31 日に終了した事業年度の当行の法定年次連
       結財務諸表は、会社登記所および香港金融管理局に提出されている。監査人は                                        2019  年2月   19 日付の監査
       報告書において、当該法定財務諸表に対して監査意見を表明している。当該監査報告書は無限定適正意
       見であり、監査人が意見を限定することなく強調して注意を喚起するような事項についての言及がな
       く、香港会社条例(第            622  章)の第     406(2)   条、第    407(2)   条または第      407(3)   条に基づく記載も含まれてい
       ない。
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      14  最終持株会社
        ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッドは、イングランド

       に設立されたエイチエスビーシー・ホールディングス・ピーエルシーの間接保有の完全子会社である。
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     2【その他】

     (1)後発事象

       該当事項なし
     (2)訴訟

       上記「   第6   経理の状況-1         中間財務書類-(6)中間要約連結財務諸表注記(未監査)-                                 注記  12 」を
      参照のこと。
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     3【香港及び日本の会計原則及び会計慣行の主要な相違】

      (1)   連結
       香港の会計原則
        香港の会計原則では、連結財務諸表には、親会社および親会社が支配する会社(すなわち、ストラク
       チャード・エンティティ(「               SE 」)を含む子会社。)の財務諸表が含まれている。香港の会計原則で
       は、パワー、リターンの変動性およびパワーとリターンのリンクの概念に基づいて、すべての事業体の
       連結の要否を判定するために単一アプローチをとっている。投資者が事業体への関与により生じる変動
       リターンに対するエクスポージャーまたは権利を有し、かつ事業体に対するパワーにより当該リターン
       に影響を及ぼす能力を有している場合、当該事業体を支配しているため連結される。
        連結財務諸表は、統一した会計方針を使用して作成される。
       日本の会計原則

        日本の会計原則では、実質支配力基準により連結範囲が決定され、被支配会社の財務諸表は連結され
       る。公正価値で譲渡された資産からの利益を享受するために特別目的事業体(「                                         SPE  」)が発行した持分
       商品の保有者のために            SPE  が設立され業務が行なわれている場合には、特定の                           SPE  は子会社とはみなされ
       ない。
        親会社および子会社が連結財務諸表を作成するために採用する会計原則は、原則として統一されなけ
       ればならない。ただし、子会社等の財務諸表が国際財務報告基準または米国会計基準に準拠して作成さ
       れている場合は、のれんの償却、退職給付会計における数理計算上の差異の費用処理、研究開発費の支
       出時費用処理、ならびに投資不動産の時価評価および固定資産の再評価ならびに、資本性金融商品の公
       正価値の事後的な変動をその他包括利益に表示する選択をしている場合の組替調整等の一定の項目の修
       正を除き、これを連結決算手続上利用できることと規定されている。
      (2)   企業結合およびのれん

       香港の会計原則
        香港の会計原則では、企業結合は取得法で会計処理されている。企業結合により取得されたのれん
       は、当初、譲渡対価の公正価値が取得資産および引受負債の正味認識額を上回る額として認識され、そ
       の後はこの金額から減損損失累計額を控除して計上されている。のれんについては年に一回、および減
       損の兆候がある場合にはいつでも、減損テストが実施される。
       日本の会計原則

        日本の会計原則では、企業結合は原則としてパーチェス法により会計処理される。また、のれんは                                                   20
       年以内の期間にわたり定額法その他の合理的方法により償却され、減損の兆候が認められた場合に減損
       テストの対象となる。
      (3)   非金融資産の減損

       香港の会計原則
        香港の会計原則では、各報告期間末において報告企業は、資産の減損の兆候について評価する。その
       ような兆候が存在する場合、企業は当該資産の回収可能価額およびそれに伴う減損損失を見積もる。減
       損損失は、一定の場合には戻し入れることができるが、戻入により増加する帳簿価額は、減損処理前の
       価額を超えてはならない。なお、のれんに係る減損損失の戻入は行われない。
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       日本の会計原則

        日本の会計原則では、減損の兆候が認められ、かつ割引前の見積将来キャッシュ・フロー(                                                20 年以内
       の合理的な期間に基づく)が帳簿価額を下回ると見積られる場合において、回収可能価額と帳簿価額の
       差額につき減損損失を計上する。減損損失の戻入は認められない。
      (4)   金融資産および金融負債の分類および測定

       香港の会計原則
        金融資産の分類および測定は、それらの管理方法(企業の事業モデル)および契約上のキャッシュ・
       フローの特性により異なる。これらの要因により、償却原価、その他包括利益を通じた公正価値
       (「  FVOCI   」)または損益を通じた公正価値(「                    FVPL  」)のいずれにより金融商品が測定されるかが決定
       される。金融負債は、純損益を通じて公正価値で測定する金融負債(売買目的負債および公正価値オプ
       ション)または償却原価で測定する金融負債に分類される。
       日本の会計原則

        金融  資産  は、原則として法的形態をベースに、有価証券、債権、金銭の信託、デリバティブなどに                                              分
       類されている。さらに、有価証券については、売買目的有価証券、満期保有目的の債券、子会社お                                                   よび
       関連会社株式、その他有価証券に分類される。                        支払手形、買掛金などの金融負債は、債務額をもって貸
       借対照表価額とし、社債については社債金額より低いまたは高い価額で発行した場合に償却原価で評価
       する必要がある。
      (5)   金融資産の減損

       香港の会計原則
        減損に関する規定は償却原価および                  FVOCI   で測定された金融資産、リース債権および一部の貸付コミッ
       トメントならびに金融保証契約に適用される。当初認識時、予測信用損失(「                                        ECL  」)で翌     12 ヶ月間に発
       生する可能性のある債務不履行事象から生じるもの(「                             12 ヶ月  ECL  」)に対する減損引当金(またはコ
       ミットメントおよび金融保証の場合は負債性引当金)の計上が要求される。信用リスクが著しく増加し
       た場合、金融商品の予測残存期間にわたり可能性のあるすべての債務不履行事象から生じる                                               ECL  (「残存
       期間  ECL  」)に対して評価性引当金(またはコミットメントおよび金融保証の場合は負債性引当金)の計
       上が求められる。
       日本の会計原則

        日本の会計基準においては、有価証券(満期保有目的の債券、子会社および関連会社株式、その他有
       価証券)については、時価または実質価額が著しく下落した場合に、相当の減額を行う。貸倒引当金の
       対象となる金融商品は、法的形式が債権であるもの(売掛金、受取手形、貸付金、リース債権等)であ
       る。時価を把握することが極めて困難と認められる社債その他の債券も、債権に準じて貸倒引当金を設
       定する。貸倒引当金の算定は、以下(                   1 )~(   3 )の区分に応じて測定する。
       ( 1 )一般債権
          過去の貸倒実績率等合理的な基準により貸倒見積高を算定する。貸倒損失の過去のデータから貸
         倒実績率を算定する期間は、一般には、債権の平均回収期間が妥当とされている。
       ( 2 )貸倒懸念債権
          以下のいずれかの方法による。
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          ・  債権額から担保の処分見込額および保証による回収見込額を減額し、その残額について債
              務者の財政状態および経営成績を考慮して貸倒見積高を算定する方法
          ・  債権の元本および利息に係るキャッシュ・フローを合理的に見積り、当期末まで当初の約
              定利子率で割り引いた金額の総額と債権の帳簿価額との差額を貸倒見積高とする方法
       ( 3 )破産更生債権等
          債権額から担保の処分見込額および保証による回収見込額を減額し、その残額を貸倒見積高とす
         る方法
      (6)   ヘッジ会計

       香港の会計原則(         HKAS  第 39 号「金融商品:認識および測定」)
        一定の条件が満たされた場合は、下記の種類のヘッジ関係に係るヘッジ会計が認められている。
         ・  公正価値ヘッジ(すなわち、特定のリスクに起因し、損益に影響を与える可能性がある、公正
            価値の変動に対するエクスポージャーのヘッジ)-                           ヘッジ会計上、ヘッジ手段の損益は損益
            として認識されている。また、ヘッジされたリスクに起因するヘッジ対象の損益はヘッジ対象
            の帳簿価額から調整され、損益として認識されている。
         ・  キャッシュ・フロー・ヘッジ(すなわち、特定のリスクまたは発生の可能性の高い予定取引に
            起因し、損益に影響を与える可能性がある、キャッシュ・フローの変動可能性に対するエクス
            ポージャーのヘッジ)-             ヘッジ会計上、ヘッジ手段の損益のうち有効なヘッジと判断される
            部分はその他の包括利益として認識され、非有効部分は損益として認識されている。
         ・  国外事業への純投資のヘッジ                   -  ヘッジ会計上、ヘッジ手段の損益のうち有効なヘッジと判断
            される部分はその他の包括利益として認識され、非有効部分は損益として認識されている。
        HKFRS   第9号が     2018  年1月1日から適用となったが、ヘッジ会計について                            HKAS  第 39 号を継続適用するこ
       とも認められており、当グループは当規定を適用している。
       日本の会計原則

        日本の会計原則では、デリバティブ金融商品について、会計基準により定められたヘッジ会計の要件
       を満たす場合には、原則として、「繰延ヘッジ会計」(ヘッジ手段の損益を発生時に貸借対照表の「純
       資産の部」に計上し繰り延べ、その後ヘッジ対象が損益認識されるのと同一の会計期間に損益として認
       識する。)を適用する。ヘッジ対象である資産または負債に係る相場変動等を会計基準に基づき損益に
       反映させることができる場合には、「時価ヘッジ会計」(ヘッジ対象に係る損益およびヘッジ手段に係
       る損益をいずれも同一の会計期間に損益として認識する。)を適用できる。
      (7)   退職後給付

       香港の会計原則
        確定給付型制度においては、制度負債は、数理計算上の技法に基づき測定され、予測単位積増方式を
       用いて給付を割り引く。制度資産は、公正価値で測定されている。当該制度の資産が負債を超える場合
       は(資産上限額テスト実施後の超過額が)資産(超過額)として、不足する場合は負債(不足額)とし
       て、それぞれ財政状態計算書に計上されている。当期勤務費用、正味確定給付負債または資産に係る正
       味利息(財務費用)および過去勤務費用は、損益として認識されている。正味確定給付資産または負債
       の再測定は、数理計算上の損益、制度資産運用益(利息を除く)および資産上限額による影響(該当す
       る場合、利息を除く)により構成され、その他包括利益に表示される。
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       日本の会計原則
        日本では、企業会計基準第              26 号「退職給付に関する会計基準」により、確定給付型退職給付制度につ
       いて、年金資産控除後の確定給付債務の全額が貸借対照表に計上される。過去勤務費用および数理計算
       上の差異の発生額のうちその期に費用処理されない部分は、貸借対照表のその他の包括利益累計額に計
       上される。これらはその後の期間にわたって費用処理され、当期純利益を構成する。
      (8)   金融保証

       香港の会計原則
        香港では、保険契約に分類されない金融保証契約については、当初は公正価値で計上し、その後、金
       融保証負債は、純損益を通じて公正価値で測定する場合または                                HKFRS   第4号に従って保険契約として処理
       する場合を除き、「          HKFRS   第9号の減損の定めに従って算定した損失評価引当金の金額」と「当初認識額
       から  HKFRS   第 15 号の原則に従って収益に認識された累計額を控除した金額」のいずれか大きい額で測定さ
       れる。
       日本の会計原則

        日本では、金融資産または金融負債の消滅の認識の結果生じる債務保証を除いて、保証を当初より公
       正価値で貸借対照表に計上することは求められておらず、債務保証額について、支払承諾を貸借対照表
       に計上する金融機関を除き、財務諸表に注記として開示される。保証に起因して、将来の損失が発生す
       る可能性が高く、かつその金額を合理的に見積ることができる場合には、引当金を計上する。
      (9)   金融資産の認識の中止

       香港の会計原則
        金融資産からのキャッシュ・フローに対する契約上の権利が消滅し、または金融資産が譲渡され、か
       つその譲渡が認識の中止の要件を満たす場合、金融資産の認識は中止される。
        譲渡においては、報告企業は、資産のキャッシュ・フローを受取る契約上の権利を移転すること、ま
       たは資産のキャッシュ・フローの権利を留保するが、そのキャッシュ・フローを第三者に支払う契約上
       の義務を引受けることのいずれかを要求される。譲渡に際して、会社は、譲渡した資産の所有に係るリ
       スクおよび便益がどの程度留保されているかを評価する。実質的にすべてのリスクおよび便益が留保さ
       れている場合は、その資産は引続き財政状態計算書で認識される。実質的にすべてのリスクおよび便益
       が移転された場合は、当該資産の認識は中止される。
        実質的にすべてのリスクおよび便益が留保も移転もされない場合は、会社はその資産の支配を引続き
       留保しているかどうかについて評価をする。支配を留保していない場合は、当該資産の認識は中止され
       る。一方、会社が支配を留保している場合、継続関与の程度に応じて、引続きその資産を認識する。
       日本の会計原則

        日本では、「金融商品に係る会計基準」により、金融資産は金融資産の契約上の権利を行使したと
       き、権利を喪失したとき、または権利に対する支配が他に移転したときに認識が中止される。金融資産
       の契約上の権利に対する支配が他に移転するのは、                          (a)  譲渡された金融資産に対する譲渡人の契約上の権
       利が譲渡人およびその債権者から法的に保全され、                          (b)  譲受人が譲渡された金融資産の契約上の権利を直
       接または間接に享受でき、              (c)  譲渡人が譲渡した金融資産を当該金融資産の満期前に買戻すまたは償還す
       る権利および義務を実質的に有していない場合である。
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      (10)   公正価値オプション
       香港の会計原則
        一定の場合に使用可能な取消不能のオプションとして、金融資産または金融負債を最初の認識時に
       「損益を通じて公正価値で測定する」項目に分類することができる。
       日本の会計原則

        金融商品の公正価値オプションは日本の会計原則では認められていない。
      (11)   金融負債および資本の区分

       香港の会計原則
        金融商品の発行企業は発行時において、当該金融商品またはその構成部分を、契約の実質ならびに金
       融資産、金融負債および資本性金融商品(株式等)の定義に従って分類しなければならない。
       日本の会計原則

        負債または資本の分類は法的形態に従っている。
      (12)   自己信用リスク

       香港の会計原則
        当行グループでは、公正価値評価の指定を受けた金融負債の自己信用リスクの変化による影響額はそ
       の他の包括利益に表示され、残りの影響額は損益に表示される。
       日本の会計原則

        金融負債は借入額または償却原価で測定される。
      (13)   リース

       香港の会計原則
        リースは、当該リース資産の使用を可能にする日において、使用権(「                                     ROU  」)資産および対応する負
       債を認識する。リース料は、負債と金融費用に配分される。金融費用は、リース期間にわたって当該負
       債の残高に対して毎期一定の率の金利を生じさせるように損益に計上される。                                         ROU  資産は、     ROU  資産の経
       済的耐用年数およびリース期間の短い方にわたって、定額法で減価償却される。
        リース期間を決定するにあたって、延長オプションの行使、または解約オプションを行使しないこと
       への経済的インセンティブを創出するすべての事実および状況を考慮する。
        貸し手の会計処理については               HKAS  第 17 号の会計処理がほぼ踏襲されている。
       日本の会計原則

        ファイナンス・リース取引とは、解約不能かつフルペイアウトの要件を満たすものをいい、ファイナ
       ンス・リース取引に該当するかどうかについてはその経済的実質に基づいて判断すべきものであるが、
       解約不能リース期間が、リース物件の経済的耐用年数の概ね                               75 %以上または解約不能のリース期間中の
       リース料総額の現在価値が、リース物件を借り手が現金で購入するものと仮定した場合の合理的見積金
       額の概ね     90 %以上のいずれかに該当する場合は、ファイナンス・リースと判定され、通常の売買取引に
       係る方法に準じて、リース物件およびこれに係る債務をリース資産およびリース債務として借り手の財
       務諸表に計上する。ただし、少額(リース契約1件当たりのリース料総額が                                       300  万円以下の所有権移転外
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                                                              半期報告書
       ファイナンス・リース)または短期(1年以内)のファイナンス・リースについては、通常の賃貸借取
       引に係る方法に準じて会計処理を行うことができる。
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     第7【外国為替相場の推移】

       当行の財務書類の表示に用いられた通貨(香港ドル)と本邦通貨との間の為替相場が、日本国内におい

      て時事に関する事項を掲載する2紙以上の日刊新聞紙に当該半期中において掲載されているため、記載を
      省略する。
     第8【提出会社の参考情報】

       当該半期の開始日から本書提出日までの間において提出された書類および提出日は以下のとおりであ

      る。
                         提出書類                            提出年月日

     1   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               平成  31 年1月8日
     2   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               平成  31 年1月8日
     3   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               平成  31 年1月   15 日
     ▶   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               平成  31 年1月   15 日
     5   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年1月   16 日
     6   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年1月   17 日
     7   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年1月   23 日
     8   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年1月   24 日
     9   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年1月   31 日
     10   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年2月1日
     11   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年2月1日
     12   臨時報告書(企業内容等の開示に関する内閣府令第                          19 条第1項、第2項第3号およ                平成  31 年2月   19 日
        び同項第4号の規定に基づくもの)
     13   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               平成  31 年2月   19 日
     14   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年2月   28 日
     15   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年3月1日
     16   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               平成  31 年3月8日
     17   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年3月   15 日
     18   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年3月   15 日
     19   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年3月   20 日
     20   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月5日
     21   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月   18 日
     22   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月   19 日
     23   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月   19 日
     24   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月   24 日
     25   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月   24 日
     26   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           平成  31 年4月   26 日
     27   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年5月8日
                                  60/111


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     28   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               令和元年5月8日
     29   訂正発行登録書(平成           30 年6月1日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               令和元年5月8日
     30   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年5月       10 日
     31   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年5月       23 日
     32   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年5月       23 日
     33   発行登録書(募集に係るもの)                                           令和元年5月       31 日
     34   発行登録書(売出しに係るもの)                                           令和元年6月3日
     35   有価証券報告書                                           令和元年6月       10 日
     36   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年6月       13 日
     37   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年6月       18 日
     38   発行登録追補書類(募集に係るもの)                                           令和元年6月       18 日
     39   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年6月       20 日
     40   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年6月       21 日
     41   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年6月       21 日
     42   訂正発行登録書(平成           30 年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               令和元年6月       25 日
     43   訂正発行登録書(平成           30 年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               令和元年6月       25 日
     44   訂正発行登録書(平成           30 年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               令和元年6月       28 日
     45   訂正発行登録書(平成           30 年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                               令和元年6月       28 日
     46   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年7月4日
     47   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年7月5日
     48   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年7月       18 日
     49   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年7月       18 日
     50   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年7月       23 日
     51   発行登録追補書類(売出しに係るもの)                                           令和元年7月       23 日
     52   訂正発行登録書(令和元年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                                           令和元年8月       21 日
     53   訂正発行登録書(令和元年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                                           令和元年8月       21 日
     54   訂正発行登録書(令和元年6月3日提出の発行登録書(売出し)の訂正)                                           令和元年8月       27 日
     5 5  臨時報告書(企業内容等の開示に関する内閣府令第                          19 条第1項および同条第2項第                令和元年8月       28 日
        9号の規定に基づくもの)
                                  61/111







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     第二部【提出会社の保証会社等の情報】

     第1【保証会社情報】

       該当事項なし

     第2【保証会社以外の会社の情報】

     1【当該会社の情報の開示を必要とする理由】

      (1)理由

         下記各社債は、当該社債の社債の要項に記載の条件に従い、当該会社の普通株式の株価水準によっ
        ては、当該社債につき利率の変更が行われることがあり、当該会社の普通株式および一定の金銭(も
        しあれば)をもって償還が行われることがある。したがって、当該会社の企業情報は、当該社債の投
        資判断に重要な影響を及ぼすと判断される。
      (2)社債の内容

                                                  上場金融商品取引所名

           有価証券の名称                 発行年月日           売出価額の総額             又は登録認可
                                                  金融商品取引業協会名
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年8月   30 日満期 他社株転換条項              2017  年8月   30 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(ヤ
     フー株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年9月   19 日満期 他社株転換条項              2017  年9月   15 日      310,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(コニ
     カミノルタ株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 10 月 18 日満
                           2017  年 10 月 17 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 
     円建社債(任天堂株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 10 月 18 日満
     期 早期償還条項付/他社株転換条項                      2017  年 10 月 17 日      200,000,000      円       該当事項なし
     付 
     デジタルクーポン円建社債(株式会社安
     川電機)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 10 月 18 日満期 他社株転換条項              2017  年 10 月 18 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(コニ
     カミノルタ株式会社)
                                  62/111



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     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 11 月 29 日満期 他社株転換条項              2017  年 11 月 28 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(新日
     鐵住金株式会社)(注)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 12 月 20 日満期 他社株転換条項
                           2017  年 12 月 19 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(株式
     会社三菱UFJフィナンシャル・グルー
     プ)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年1月   30 日満期 他社株転換条項
                           2018  年1月   29 日      310,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(株式
     会社三菱UFJフィナンシャル・グルー
     プ)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年2月   19 日満期 他社株転換条項              2018  年2月   16 日      310,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(野村
     ホールディングス株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年3月   23 日満期 他社株転換条項
                           2018  年3月   22 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(株式
     会社三菱UFJフィナンシャル・グルー
     プ)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年9月   27 日満期
     早期償還条項付        ノックイン型       他社株転
                           2018  年3月   28 日      615,000,000      円       該当事項なし
     換条項付     デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:株式会社安川電機 普通株
     式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年9月   27 日満期
     早期償還条項付        ノックイン型       他社株転
                           2018  年3月   28 日      730,000,000      円       該当事項なし
     換条項付     デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:株式会社アドバンテスト 
     普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年4月   27 日満期 他社株転換条項
                           2018  年4月   26 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付            円建社債(ヤ
     フー株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 11 月8日満
                           2018  年5月8日           300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 デジタルクーポン円建社債(株式会
     社ファーストリテイリング)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 11 月 15 日満     2018  年5月   14 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 円建社債(ファナック株式会社)
                                  63/111


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     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年5月   25 日満期 他社株転換条項              2018  年5月   24 日      305,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(住友
     化学株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 11 月 29 日満     2018  年5月   28 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株転換条項
     付 円建社債(小野薬品工業株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 11 月 29 日満
                           2018  年5月   28 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株転換条項
     付 デジタルクーポン円建社債(株式会
     社小松製作所)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年6月   29 日満期 他社株転換条項              2018  年6月   28 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(ヤ
     フー株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年1月   10 日満     2018  年7月9日           300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株転換条項
     付 円建社債(ヤフー株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年1月   17 日満期
     早期償還条項付        ノックイン型       他社株転
                           2018  年7月   13 日      430,000,000      円       該当事項なし
     換条項付     デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:株式会社アドバンテスト 
     普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年7月   30 日満期
     期限前償還条項        ノックイン条項        他社株
                           2018  年7月   27 日      1,000,000,000       円      該当事項なし
     転換条項付      デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:株式会社りそなホールディ
     ングス 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年7月   30 日満期 他社株転換条項              2018  年7月   27 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(住友
     化学株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年9月   25 日満期 早期償還条項 
                           2018  年9月   21 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:株式会社安川電機 
     普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年9月   25 日満期 早期償還条項 
                           2018  年9月   21 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:株式会社アドバンテ
     スト 普通株式)
                                  64/111


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     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年3月   27 日満期
                           2018  年9月   26 日      500,000,000      円       該当事項なし
     期限前償還条項        ノックイン条項        他社株
     転換条項付      円建社債(対象株式:日本
     精工株式会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年9月   28 日満期 他社株転換条項              2018  年9月   27 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(参天
     製薬株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年9月   27 日満
                           2018  年9月   27 日      1,308,000,000       円      該当事項なし
     期 他社株転換条項および早期償還条項
     付  円建社債(株式会社資生堂)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年4月9日満
                           2018  年 10 月 11 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 
     円建社債(オムロン株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年 10 月 30 日満期 他社株転換条項              2018  年 10 月 29 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(参天
     製薬株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 10 月 30 日満期 早期償還条項 
                           2018  年 10 月 29 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:ミネベアミツミ株式
     会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 10 月 30 日満期 早期償還条項 
                           2018  年 10 月 29 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:株式会社安川電機 
     普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年4月   24 日満期
     早期償還条項付        ノックイン型       他社株転
                           2018  年 10 月 31 日      650,000,000      円       該当事項なし
     換条項付     デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:東海カーボン株式会社 普
     通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年5月1日満
     期 早期償還条項付/他社株式株価連                      2018  年 11 月1日         300,000,000      円       該当事項なし
     動 
     デジタルクーポン円建社債(出光興産株
     式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年5月8日満
     期 早期償還条項付/他社株転換条項                      2018  年 11 月7日         300,000,000      円       該当事項なし
     付 
     円建社債(第一生命ホールディングス株
     式会社)
                                  65/111

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     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 11 月 29 日満期 早期償還条項 
                           2018  年 11 月 29 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:太陽誘電株式会社 
     普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年 12 月 21 日満期
     期限前償還条項        ノックイン条項        他社株
                           2018  年 12 月 20 日      1,000,000,000       円      該当事項なし
     転換条項付      デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:ソニー株式会社 普通株
     式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2019  年 12 月 20 日満期 他社株転換条項              2018  年 12 月 20 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(三井
     金属鉱業株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 12 月 20 日満
                           2018  年 12 月 20 日      500,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項 ノックイン条項 他
     社株転換条項付 円建社債(対象株式:
     DMG森精機株式会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年1月   30 日満期 他社株転換条項              2019  年1月   30 日      305,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(DM
     G森精機株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2022  年1月   28 日満期
                           2019  年1月   30 日      1,500,000,000       円      該当事項なし
     早期償還条項付        他社株転換条項付         デジ
     タルクーポン円建社債(株式会社リク
     ルートホールディングス)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年1月   30 日満
                           2019  年1月   30 日      1,328,000,000       円      該当事項なし
     期 他社株転換条項および早期償還条項
     付  円建社債(株式会社小松製作所)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年2月   18 日満期 他社株転換条項              2019  年2月   15 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(ヤ
     フー株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年9月   15 日満期
     早期償還条項付        ノックイン型       他社株転
                           2019  年3月   14 日      250,000,000      円       該当事項なし
     換条項付     デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:アンリツ株式会社 普通株
     式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2021  年3月   19 日満期 他社株転換条項              2019  年3月   19 日      510,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(武田
     薬品工業株式会社)
                                  66/111


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     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2022  年3月   29 日満期
     期限前償還条項        ノックイン条項        他社株
                           2019  年3月   28 日      350,000,000      円       該当事項なし
     転換条項付      デジタルクーポン円建社債
     (対象株式:武田薬品工業株式会社 普
     通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年4月1日満
                           2019  年3月   29 日      600,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項 ノックイン条項 他
     社株転換条項付 円建社債(対象株式:
     DMG森精機株式会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年 10 月5日満
     期 早期償還条項付/他社株式株価連                      2019  年4月4日           200,000,000      円       該当事項なし
     動 
     円建社債(ソフトバンクグループ株式会
     社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2021  年4月   26 日満期 他社株転換条項              2019  年4月   25 日      510,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(住友
     化学株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年4月   24 日満期 早期償還条項 
                           2019  年4月   25 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:TOYO               TIRE
     株式会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2020  年4月   24 日満期 早期償還条項 
                           2019  年4月   25 日      150,000,000      円       該当事項なし
     ノックイン条項 他社株転換条項付 円
     建社債(対象株式:株式会社村田製作
     所 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年 11 月 10 日満
                           2019  年5月9日           200,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 
     円建社債(ヤマハ株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 11 月 15 日満
                           2019  年5月   16 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 
     円建社債(日本電産株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年 11 月 17 日満
                           2019  年5月   16 日      400,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株転換条項
     付 
     円建社債(株式会社日立製作所)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2021  年5月   24 日満期 他社株転換条項              2019  年5月   23 日      305,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(小野
     薬品工業株式会社)
                                  67/111

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     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年5月   27 日満
                           2019  年5月   24 日      600,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項 ノックイン条項 他
     社株転換条項付 円建社債(対象株式:
     DMG森精機株式会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2019  年 11 月 29 日満
                           2019  年5月   28 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 
     円建社債(株式会社キーエンス)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年5月   26 日満     2019  年5月   30 日      1,500,000,000       円      該当事項なし
     期 他社株転換条項および早期償還条項
     付 円建社債(株式会社村田製作所)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2021  年6月   28 日満期 他社株転換条項              2019  年6月   25 日      305,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(NT
     N株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年7月9日満
                           2019  年7月8日           200,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株転換条項
     付 デジタルクーポン円建社債(ソニー
     株式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年7月9日満
                           2019  年7月8日           200,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株転換条項
     付 デジタルクーポン円建社債(楽天株
     式会社)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2021  年1月8日満
                           2019  年7月9日           300,000,000      円       該当事項なし
     期  早期償還条項付/他社株式株価連
     動 円建社債(株式会社ファーストリテ
     イリング)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年1月   10 日満     2019  年7月   11 日      300,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項付/他社株式株価連
     動 円建社債(株式会社資生堂)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年7月   22 日満
                           2019  年7月   19 日      600,000,000      円       該当事項なし
     期 早期償還条項 ノックイン条項 他
     社株転換条項付 円建社債(対象株式:
     DMG森精機株式会社 普通株式)
     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド 2021  年7月   29 日満期 他社株転換条項              2019  年7月   26 日      300,000,000      円       該当事項なし
     および早期償還条項付 円建社債(武田
     薬品工業株式会社)
                                  68/111



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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
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     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バ
     ンキング・コーポレイション・リミテッ
     ド(香港上海銀行)          2020  年7月   27 日満     2019  年7月   30 日      1,564,000,000       円      該当事項なし
     期 他社株転換条項および早期償還条項
     付 円建社債(ソニー株式会社)
     (注)新日鐵住金株式会社は、                2019  年4月1日付で商号を「日本製鉄株式会社」に変更している。
      (3)当該会社の情報

        1 .ヤフー株式会社

          東京都   千代田区     紀尾井町1番3号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          6,664,690,665       株                         単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月9日までの新株予約権の行使により発行された株式数は
        含まれていない。また当該会社は、令和元年7月                       17 日付で金銭報酬債権および金銭債権                 ( 合計  448,431,000      円 ) を
        出資財産とする譲渡制限付株式報酬として、普通株式                         1,541,000     株を発行している。
        2 . コニカミノルタ株式会社

          東京都千代田区丸の内二丁目7番2号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年8月9日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          502,664,337      株                          単元株式数     100  株
                                      市場第一部
        3 . 任天堂株式会社

          京都市南区上鳥羽鉾立町             11 番地1
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月9日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          131,669,000      株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
        ▶ . 株式会社安川電機

          北九州市八幡西区黒崎城石2番1号
                                  69/111



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                                                              半期報告書
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年7月       12 日現在)
      式
                                  東京証券取引所市場第一部、
          普通株式          266,690,497      株                          単元株式数     100  株
                                     福岡証券取引所
        5 .日本製鉄株式会社

          東京都千代田区丸の内二丁目6番1号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                           内容(注)
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     発行
                 ( 令和元   年8月8日現在)
     済株
      式
                                      東京、名古屋
          普通株式          950,321,402      株          (以上第一部上場)                単元株式数     100  株
                                   福岡、札幌各証券取引所
     ( 注 )  完全議決権株式である。
                                  70/111













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        6 . 株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ
          東京都千代田区丸の内二丁目7番1号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                          内容(注2)
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 ( 令和元   年8月   14 日現在)
     発行
     済株
                                     東京証券取引所
      式
                                     (市場第一部)
          普通株式          13,667,770,520       株          名古屋証券取引所               単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
                                 ニューヨーク証券取引所(注1)
     ( 注 )  1.    米国預託証券      ( ADR   ) をニューヨーク証券取引所に上場している。
        2.      完全議決権株式であり、株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式である。
        7 .野村ホールディングス株式会社

          東京都中央区日本橋一丁目9番1号
          当該会社の普通株式の内容

                  発行済株式数(注1)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年     8月  14 日 現在)
     発行
     済株
                                   東京証券取引所(注2)
      式
                                   名古屋証券取引所(注2)
          普通株式          3,493,562,601       株                         単元株式数     100  株
                                   シンガポール証券取引所
                                   ニューヨーク証券取引所
     ( 注 )  1.    発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元                       年8月   14 日 までの間に新株予約権の行使があった場合に発
          行される株式数は含まれていない。
        2.      各市場第一部
        8 . 株式会社アドバンテスト

          東京都千代田区丸の内一丁目6番2号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月   13 日現在)
      式
          普通株式          199,566,770      株         東京証券取引所市場第一部                 単元株式数     100  株
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月                          13 日までの新株予約権の行使により発行された株式数は

        含まれていない。
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        9 . 株式会社ファーストリテイリング
          山口県山口市佐山         717  番地1
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 ( 令和元年7月      12 日現在)
     発行
     済株
                                     東京証券取引所
      式
                                     (市場第一部)
          普通株式          106,073,656      株                          単元株式数     100  株
                                     香港証券取引所
                                   メインボード市場(注)
     ( 注 )  香港預託証券(       HDR  )を香港証券取引所メインボード市場に上場している。
        10 .ファナック株式会社

          山梨県南都留郡忍野村忍草字古馬場                  3580  番地
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年8月8日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          204,031,841      株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
        11 . 住友化学株式会社

          東京都中央区新川二丁目             27 番1号
          当該会社の普通株式の内容

                     発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月9日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          1,655,446,177       株                         単元株式数     100  株
                                      市場第一部
        12 .小野薬品工業株式会社

          大阪市中央区道修町二丁目1番5号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月7日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          543,341,400      株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
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        13 .株式会社小松製作所
          東京都港区赤坂二丁目3番6号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                           内容(注)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月9日現在)
      式
          普通株式          972,252,460      株        東京証券取引所(市場第一部)                  単元株式数     100  株
     ( 注 )  権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。

        14 .株式会社りそなホールディングス

          東京都江東区木場一丁目5番               65 号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                           内容(注)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月6日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          2,324,118,091       株                         単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
     ( 注 )  完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。
        15 . 日本精工株式会社

          東京都品川区大崎一丁目6番3号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月7日現在)
      式
          普通株式          551,268,104      株        東京証券取引所(市場第一部)                  単元株式数     100  株
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月7日までの新株予約権の権利行使により発行された株式

        数は含まれていない。
        16 .参天製薬株式会社

          大阪府大阪市東淀川区下新庄三丁目9番                     19 号
          当該会社の普通株式の内容

                  発行済株式数(注1)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                          内容(注2)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            ( 令和元   年8月2日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          399,844,054      株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第1部)
     ( 注 )  1.    発行済株式数には、         令和元   年8月1日から       令和元   年8月2日までの新株予約権の権利行使により発行された
          株式数は含まれていない。
        2.      完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。
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        17 .株式会社資生堂

          東京都中央区銀座七丁目5番5号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                           内容(注)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年8月9日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          400,000,000      株                          単元株式数     100  株
                                      市場第一部
     ( 注 )  権利内容に制限のない、標準となる株式である。
        18 .オムロン株式会社

          京都市下京区塩小路通堀川東入南不動堂町                      801  番地
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                          内容(注2)
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     発行
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          213,958,172      株           (市場第一部)               単元株式数     100  株
                                 フランクフルト証券取引所            (注1)
     ( 注 )  1.    フランクフルト証券取引所には、預託証券の形式による上場を行っている。
        2.      完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。
        19 .ミネベアミツミ株式会社

          長野県北佐久郡御代田町大字御代田                  4106  番地  73
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月       13 日現在)
     発行
     済株
                                     東京証券取引所
      式
                                     (市場第一部)
          普通株式          427,080,606      株                          単元株式数     100  株
                                     名古屋証券取引所
                                     (市場第一部)
        20 .東海カーボン株式会社

          東京都港区北青山一丁目2番3号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          224,943,104      株                          単元株式数     100  株
                                      ( 市場第一部     )
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        21 .出光興産株式会社

          東京都千代田区丸の内三丁目1番1号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月       14 日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          301,925,518      株                          単元株式数     100  株
                                      市場第一部
        22 .第一生命ホールディングス株式会社

          東京都千代田区有楽町一丁目               13 番1号
          当該会社の普通株式の内容

                  発行済株式数(注1)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                          内容(注2)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年8月9日現在)
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          1,198,443,000       株                         単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
     ( 注 )  1.    令和元年7月      19 日付の譲渡制限付株式報酬としての新株式の発行により、令和元年8月9日現在、発行済株
          式数が   234,800    株増加している。
        2.      完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。
        23 .太陽誘電株式会社

          東京都中央区京橋二丁目7番               19 号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          130,218,481      株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
     ( 注 )  発行済株式数には、         令和元   年8月1日から       令和元   年8月9日までの新株予約権の行使により発行された株式数は
        含まれていない。
        24 .ソニー株式会社

          東京都港区港南一丁目7番1号
          当該会社の普通株式の内容

                発行済株式数(注1)(注2)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月5日現在)
     済株
      式
                                    東京・ニューヨーク
          普通株式          1,271,743,740       株                         単元株式数     100  株
                                    両証券取引所(注3)
     ( 注 )  1.    発行済株式数には、         令和元   年8月に新株予約権の行使(             130  %コールオプション条項付第6回無担保転換社債
          型新株予約権付社債の新株予約権の行使を含む。)により発行された株式数は含まれていない。
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        2.      取締役会決議による委任にもとづく                 令和元   年7月1日付の代表執行役決定により、譲渡制限付株式報酬とし
          て、  令和元   年7月   23 日付で新株式を       168,900    株発行した。
        3.      東京証券取引所については市場第一部に上場されている。
        25 .三井金属鉱業株式会社

          東京都品川区大崎一丁目             11 番1号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式           57,296,616     株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
        26 .DMG森精機株式会社

          奈良県大和郡山市北郡山町              106  番地
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月8日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          125,953,683      株                          単元株式数     100  株
                                      市場第一部
        27 .株式会社リクルートホールディングス

          東京都中央区銀座八丁目4番               17 号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 ( 令和元   年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          1,695,960,030       株                         単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月9日までの新株予約権の行使により発行された株式数は
        含まれていない。
        28 .アンリツ株式会社

          神奈川県厚木市恩名五丁目1番1号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 ( 令和元   年8月   13 日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          138,212,794      株                          単元株式数     100  株
                                      市場第一部
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                                                              半期報告書
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月                          13 日までの新株予約権の行使により発行された株式数は
        含まれていない。
        29 .武田薬品工業株式会社

          大阪府大阪市中央区道修町四丁目1番1号
          当該会社の普通株式の内容

                  発行済株式数(注1)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     発行
                 ( 令和元   年8月9日現在)
     済株
                                東京、名古屋(以上市場第一部)、福
      式
          普通株式          1,576,356,908       株      岡、札幌、ニューヨーク各証券取引所                    単元株式数     100  株
                                       (注2)
     ( 注 )  1.    発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月9日までの新株予約権の行使により発行された株式
          数は含まれていない。
        2.      米国預託証券(       ADS  )をニューヨーク証券取引所に上場している。
        30 .ソフトバンクグループ株式会社

          東京都港区東新橋一丁目9番1号
          当該会社の普通株式の内容

                  発行済株式数(注1)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                          内容  (注2)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 ( 令和元   年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          2,089,814,330       株                         単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
     ( 注 )  1.    発行済株式数には、         令和元   年8月1日から       令和元   年8月9日までの新株予約権の行使により発行された株式
          数は含まれていない。
        2.      完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。
        31 .TOYO      TIRE株式会社

          兵庫県伊丹市藤ノ木二丁目2番                13 号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          154,111,029      株                          単元株式数     100  株
                                     (市場第一部)
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        32 .株式会社村田製作所
          京都府長岡京市東神足一丁目               10 番1号
          当該  会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                   東京証券取引所市場第一部
          普通株式          675,814,281      株                          単元株式数     100  株
                                   シンガポール証券取引所
        33 .ヤマハ株式会社

          浜松市中区中沢町         10 番1号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月9日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          191,555,025      株                          単元株式数     100  株
                                      ( 市場第一部     )
        34 .日本電産株式会社

          京都市南区久世殿城町           338  番地
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                           内容(注)
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年8月8日現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          298,142,234      株                          単元株式数     100  株
                                      ( 市場第一部     )
     ( 注 )  権利内容に何ら限定のない、当該会社における標準となる株式である。
        35 .株式会社日立製作所

          東京都千代田区丸の内一丁目6番6号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年8月7日現在)
      式
          普通株式          967,280,477      株            東京、名古屋              単元株式数     100  株
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月7日までの間の新株予約権の行使により発行した株式数

        を含まない。
                                  78/111



                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        36 .株式会社キーエンス
          大阪市東淀川区東中島一丁目3番                 14 号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
     済株            (令和元年8月2日現在)
      式
          普通株式          121,603,842      株        東京証券取引所 市場第一部                  単元株式数     100  株
        37 .NTN株式会社

          大阪市西区      京町堀一丁目3番         17 号
          当該会社の普通株式の内容

                    発行済株式数

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年     8月7日    現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          532,463,527      株                          単元株式数     100  株
                                      市場第1部
        38 .楽天株式会社

          東京都世田谷区玉川一丁目              14 番1号
          当該会社の普通株式の内容

                   発行済株式数(注)

                                   上場金融商品取引所名又は
          種 類                                            内容
     発行
                                  登録認可金融商品取引業協会名
                 (令和元年     8月8日    現在)
     済株
      式
                                     東京証券取引所
          普通株式          1,434,573,900       株                         単元株式数     100  株
                                      ( 市場第一部     )
     ( 注 )  発行済株式数には、令和元年8月1日から令和元年8月8日までの新株予約権の行使により発行された株式数は
        含まれていない。
     2【継続開示会社たる当該会社に関する事項】

        下記は、令和元年8月           22 日現在において、関東財務局に提出され、かつ、電子開示システム
       ( EDINET   )を通じて現実に閲覧が可能であった書類である。
       ヤフー株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 24 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       17 日 関東財務局長に提出
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                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ② 四半期報告書又は半期報告書
          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 25 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月9日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                     21 日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第3号および
            第4号の規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                         27 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       コニカミノルタ株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 115  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       19 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 116  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月9日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          該当事項なし
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                  80/111




                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
       任天堂株式会社の情報
      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       79 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元年6月       28 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 80 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月9日関東           財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年7月1日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          任天堂株式会社 東京支店
          (東京都台東区浅草橋五丁目               21 番5号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社安川電機の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 103  期 ) (自    平成  30 年3月1日 至 平成           31 年2月   28 日 )
          令和元年5月       29 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 104  期第1四半期       )(自      平成  31 年3月1日 至 令和元年5月                31 日 )
          令和元年7月       12 日関東   財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元年     6月3日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
                                  81/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
      (2)上記書類を縦覧に供している場所
          株式会社安川電機東京支社
          (東京都港区海岸一丁目             16 番1号ニューピア竹芝サウスタワー)
          株式会社安川電機大阪支店
          (大阪市北区堂島二丁目4番               27 号新藤田ビル)
          株式会社安川電機中部支店
          (愛知県みよし市根浦町二丁目3番地1)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          証券会員制法人福岡証券取引所
          (福岡市中央区天神二丁目              14 番2号)
       日本製鉄株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 94 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       25 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 95 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月8日関東財務局長                に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  26 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          株式会社名古屋証券取引所
          (名古屋市中区栄三丁目8番               20 号)
          証券会員制法人福岡証券取引所
          (福岡市中央区天神二丁目              14 番2号)
          証券会員制法人札幌証券取引所
          (札幌市中央区南一条西五丁目                14 番地の1)
                                  82/111



                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
       株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの情報
      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 14 期 ) (自 平成      30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元   年6月   27 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          15 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日)
          令和元   年8月   14 日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年7月1日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          株式会社名古屋証券取引所
          (名古屋市中区栄三丁目8番               20 号)
                                  83/111










                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
       野村ホールディングス株式会社の情報
      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 115  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元   年6月   25 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 116  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月       14 日 関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                     25 日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第      12 号の規定
            に基づき臨時報告書を令和元年7月                  30 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          株式会社名古屋証券取引所
          (名古屋市中区栄三丁目8番               20 号)
       株式会社アドバンテストの情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 77 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       27 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 78 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月       13 日 関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          該当事項なし
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
                                  84/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社ファーストリテイリング                 の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 57 期 ) (自 平成      29 年9月1日 至 平成           30 年8月   31 日)
          平成  30 年 11 月 30 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          58 期第3四半期)(自 平成              31 年3月1日 至 令和元年5月                31 日)
          令和元年7月       12 日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を平成              30 年 11 月 30 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       ファナック株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 50 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       28 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 51 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月8日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年7月1日に関東財務局長に提出
                                  85/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ④ 訂正報告書
          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       住友化学株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 138  期 ) (自 平成      30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元   年6月   21 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          139  期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  24 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       小野薬品工業株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 71 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元   年6月   21 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 72 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日 )
          令和元   年8月7日      関東財務局長に提出
                                  86/111



                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ③ 臨時報告書
          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  21 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社小松製作所の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 150  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       17 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 151  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月9日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  20 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          ③の令和元年6月         20 日付の臨時報告書につき、臨時報告書の訂正報告書を令和元年7月1日に関
          東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社りそなホールディングスの情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 18 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       25 日 関東財務局長に提出
                                  87/111



                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ② 四半期報告書又は半期報告書
          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 19 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月6日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  26 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社りそなホールディングス大阪本社
          (大阪市中央区備後町二丁目2番1号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       日本精工株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 158  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       25 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 159  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月7日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  26 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                  88/111



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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
       参天製薬株式会社の情報
      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       107  期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元   年6月   25 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          108  期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日)
          令和元   年8月2日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年6月   26 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社資生堂の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       119  期)(自 平成        30 年1月1日 至 平成           30 年 12 月 31 日)
          平成  31 年3月   26 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          120  期第2四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を平成              31 年3月   27 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
                                  89/111


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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       オムロン株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       82 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元   年6月   19 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          83 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日)
          令和元   年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年6月   19 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          オムロン株式会社東京事業所
          (東京都港区港南二丁目3番               13 号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       ミネベアミツミ株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       73 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元   年6月   27 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          74 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日)
          令和元   年8月   13 日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                     28 日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第3号の規定
            に基づき臨時報告書を令和元年8月8日に関東財務局長に提出
                                  90/111


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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          株式会社名古屋証券取引所
          (名古屋市中区栄三丁目8番               20 号)
       東海カーボン株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       157  期)(自 平成        30 年1月1日 至 平成           30 年 12 月 31 日)
          平成  31 年3月   28 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          158  期第2四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を平成                31 年4月1日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第8号の2の
            規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                     17 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          東海カーボン株式会社大阪支店
          (大阪府大阪市北区小松原町2番4号大阪富国生命ビル)
          東海カーボン株式会社名古屋支店
          (愛知県名古屋市中村区那古野一丁目                   47 番1号名古屋国際センタービル)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       出光興産株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       104  期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
                                  91/111


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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
          令和元年6月       27 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          105  期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月       14 日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年7月1日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       第一生命ホールディングス株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 117  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       24 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 118  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月9日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年6月   25 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                  92/111



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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
       太陽誘電株式会社の情報
      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       78 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元   年6月   28 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          79 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日)
          令和元   年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を              令和元   年7月3日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第2号の2の
            規定に基づき臨時報告書を              令和元   年7月3日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          ③ (b)  の 令和元   年7月3日付の臨時報告書につき、臨時報告書の訂正報告書を                                令和元   年7月   24 日に
          関東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       ソニー株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 102  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元   年6月   18 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 103  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月5日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第1項および第2項第9
          号の2の規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                         21 日に関東財務局長に提出
                                  93/111



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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ④ 訂正報告書
          ①の  令和元   年6月   18 日付の有価証券報告書につき、有価証券報告書の訂正報告書を                                令和元   年8月
          1日に関東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       三井金属鉱業株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 94 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元   年6月   27 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 95 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至          令和元   年6月   30 日 )
          令和元   年8月9日      関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  28 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       DMG森精機株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 71 期 ) (自    平成  30 年1月1日 至 平成           30 年 12 月 31 日 )
          平成  31 年3月   22 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 72 期第2四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月8日         関東財務局長に提出
                                  94/111



                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ③ 臨時報告書
          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を平成              31 年3月   26 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社リクルートホールディングスの情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       59 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元年6月       20 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          60 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を令和元年6月                     20 日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第2号の2の
            規定に基づき臨時報告書を令和元年7月                     16 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          ③ (b)  の令和元年7月        16 日付の臨時報告書につき、臨時報告書の訂正報告書を令和元年7月                                  31 日に
          関東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       アンリツ株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 93 期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       26 日 関東財務局長に提出
                                  95/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ② 四半期報告書又は半期報告書
          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 94 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月       13 日 関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年6月   27 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       武田薬品工業株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 142  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       27 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 143  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月9日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を              令和元   年7月2日に関東財務局長に提出
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第3号の規定
            に基づき臨時報告書を           令和元   年7月   16 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          武田薬品工業株式会社武田グローバル本社
          (東京都中央区日本橋本町二丁目1番1号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          株式会社名古屋証券取引所
                                  96/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
          (名古屋市中区栄三丁目8番               20 号)
          証券会員制法人福岡証券取引所
          (福岡市中央区天神二丁目              14 番2号)
          証券会員制法人札幌証券取引所
          (札幌市中央区南一条西五丁目                14 番地の1)
       ソフトバンクグループ株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 39 期 ) (自    平成  30 年4月1日       至    平成  31 年3月   31 日 )
          令和元   年6月   19 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 40 期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日       至 令和元       年6月   30 日 )
          令和元   年8月   9 日 関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  21 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       TOYO     TIRE株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       103  期)(自 平成        30 年1月1日 至 平成           30 年 12 月 31 日)
          平成  31 年3月   28 日関東財務      局長  に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期   報告書
          四半期会計期間(第          104  期第2四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時     報告書

          (a)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の
            規定に基づき臨時報告書を平成                31 年4月2日に関東財務局長に提出
                                  97/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
          (b)  ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第3号の規定
            に基づき臨時報告書を令和元年8月1日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正     報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          TOYO     TIRE株式会社 東京支店
          (東京都千代田区岩本町三丁目1番2号)
          TOYO     TIRE株式会社 名古屋事務所
          (愛知県みよし市打越町生賀山3)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       株式会社村田製作所の情報

      (1)当該会社が提出           した  書類
        ① 有価証券       報告書   及びその添付書類
          事業年度(第       83 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元年6月       27 日 関東  財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期   報告書
          四半期会計期間(第          84 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③   臨時  報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年7月3日に関東財務局長に提出
        ④   訂正  報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社村田製作所 東京支社
          (東京都渋谷区渋谷三丁目              29 番 12 号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       ヤマハ株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       195  期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
                                  98/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
          令和元   年6月   25 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期   報告書
          四半期会計期間(第          196  期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月9日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を           令和元   年6月   25 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          ① の令和元年6月        25 日付の   有価証券     報告書につき、        有価証券     報告書の訂正報告書を令和元年7月
          8日に関東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       日本電産株式会社の情報

      (1)当該会社が         提出  した書類
        ① 有価     証券  報告書及びその添付書類
          事業年度(第       46 期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元年6月       19 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(第          47 期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月8日関東財務局長に提出
        ③   臨時  報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  20 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正     報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                  99/111



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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
       株式会社日立製作所の情報
      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       150  期)(自 平成        30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日)
          令和元年6月       19 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期              報告書

          四半期   報告書
          四半期会計期間(第          151  期第1四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月7日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  20 日に関東財務局長に提出
        ④   訂正  報告書

          ①の令和元年6月         19 日付の有価証券報告書につき、有価証券報告書の訂正報告書を令和元年8月
          7日に関東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
          株式会社名古屋証券取引所
          (名古屋市中区栄三丁目8番               20 号)
       株式会社キーエンスの情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       50 期)(自 平成        30 年 3 月 21 日 至 平成       31 年3月   20 日)
          令和元年6月       17 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期   報告書
          四半期会計期間(第          51 期第1四半期)(自 平成              31 年3月   21 日 至 令和元年6月           20 日)
          令和元年8月2日関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を令和元年6月                  18 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
                                100/111


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                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       NTN株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(      第 120  期 ) (自    平成  30 年4月1日 至 平成           31 年3月   31 日 )
          令和元年6月       28 日 関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期報告書
          四半期会計期間(         第 121  期第1四半期       )(自      平成  31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日 )
          令和元年8月7日         関東財務局長に提出
        ③ 臨時報告書

          該当事項なし
        ④ 訂正報告書

          該当事項なし
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          NTN株式会社自動車事業本部営業管理部
          (東京都港区港南二丁目             16 番2号太陽生命品川ビル)
          NTN株式会社産業機械事業本部名古屋支社
          (名古屋市中区錦二丁目3番4号名古屋錦フロントタワー)
          NTN株式会社産業機械事業本部桑名製作所
          (三重県桑名市大字東方字土島                2454  番地)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
       楽天株式会社の情報

      (1)当該会社が提出した書類
        ① 有価証券報告書及びその添付書類
          事業年度(第       22 期)(自 平成        30 年1月1日 至 平成           30 年 12 月 31 日)
          平成  31 年3月   28 日関東財務局長に提出
        ② 四半期報告書又は半期報告書

          四半期   報告書
          四半期会計期間(第          23 期第2四半期)(自 平成              31 年4月1日 至 令和元年6月                30 日)
          令和元年8月8日関東財務局長に提出
                                101/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
        ③ 臨時報告書

          ①の有価証券報告書提出後、企業内容等の開示に関する内閣府令第                                  19 条第2項第9号の2の規定
          に基づき臨時報告書を平成              31 年3月   29 日に関東財務局長に提出
        ④ 訂正報告書

          (a)  ①の平成     31 年3月   28 日付の有価証券報告書につき、有価証券報告書の訂正報告書を平成                                  31 年
            4月5日に関東財務局長に提出
          (b)  ① の平成   31 年3月   28 日付の   有価証券     報告書につき、        有価証券     報告書の訂正報告書を令和元年
            6月  14 日に関東財務局長に提出
      (2)上記書類を縦覧に供している場所

          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
     3【継続開示会社に該当しない当該会社に関する事項】

       該当事項なし
     第3【指数等の情報】

     1【当該指数等の情報の開示を必要とする理由】

     (1)理由
        下記に記載の各社債のうち、               1) ないし   3) 、 9) 、 21)  、 25)  、 26)  、 31)  、 38)  、 40)  、 46)  、 48)  、 53)  、 59)
       および   64)  については、その条件に従い、利息額、早期償還の有無および満期償還金額が日経平均株価の
       水準により決定されるため、当該指数の情報は当該社債の投資家の投資判断に重要な影響を及ぼすと判
       断される。      4) 、 7) 、 10)  、 12)  、 17)  、 20)  、 30)  、 34)  ないし    37)  、 39)  、 43)  、 45)  、 49)  ないし    52)  、 54)  、
       57)  、 58)  、 61)  および   62)  については、その条件に従い、利息額、早期償還の有無および満期償還金額が
       日経平均株価および          S&P500   の水準により決定されるため、当該各指数の情報は当該社債の投資家の投資
       判断に重要な影響を及ぼすと判断される。                      5) および   24)  については、その条件に従い、利息額、早期償還
       の有無および満期償還金額が日経平均株価および                         NY ダウ工業株      30 種平均株価の水準により決定されるた
       め、当該各指数の情報は当該社債の投資家の投資判断に重要な影響を及ぼすと判断される。                                                6) について
       は、その条件に従い、利息額、早期償還の有無および満期償還金額が日経平均株価および                                              TOPIX   の水準に
       より決定されるため、当該各指数の情報は当該社債の投資家の投資判断に重要な影響を及ぼすと判断さ
       れる。   8) 、 11)  、 13)  ないし   16)  、 18)  、 19)  、 22)  、 23)  、 27)  ないし   29)  、 32)  、 33)  、 41)  、 42)  、 44)  、 47)  、
       55)  、 56)  、 60)  および   63)  については、その条件に従い、利息額、早期償還の有無および満期償還金額が
       日経平均株価およびユーロ・ストックス                     50 指数の水準により決定されるため、当該各指数の情報は当該
       社債の投資家の投資判断に重要な影響を及ぼすと判断される。
                                                   上場金融商品取引所名

            有価証券の名称                  発行年月日          売出価額の総額            又は登録認可
                                                   金融商品取引業協会名
                                102/111



                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
     1 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年 11 月 10
                             2015  年 11 月 20 日      470,000,000      円      該当事項なし
         日満期    期限前償還条項付         日経平均株
         価連動デジタルクーポン            円建社債
     2 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年 12 月9
                             2015  年 12 月 14 日      150,000,000      円      該当事項なし
         日満期    期限前償還条項付         日経平均株
         価連動デジタルクーポン            円建社債
     3 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年1月   12
                             2016  年 1 月 25 日      176,000,000      円      該当事項なし
         日満期    期限前償還条項付         日経平均株
         価連動デジタルクーポン            円建社債
     ▶ )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年2月   19
                             2016  年2月   18 日      519,000,000      円      該当事項なし
         日満期    日米2指数参照        期限前償還条
         項付   日経平均株価・        S&P500   指数連動
         3段デジタルクーポン円建社債
     5 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド    2021  年3月   29 日満期    円建   早
                             2016  年3月   29 日     10,130,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       日経平均株価・        NY ダウ
         工業株   30 種平均株価      複数指数連動社
         債
     6 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド    2021  年3月   29 日満期    円建   早
                             2016  年3月   29 日     1,587,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       日経平均株価・        TOPIX
         複数指数連動社債
     7 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年9月   29
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年9月   28 日     1,000,000,000       円      該当事項なし
         型日米2指数(日経平均株価・               S&P500
         指数)参照デジタル・クーポン円建社
         債
     8 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年9月   29
         日満期 早期償還条項付            ノックイン        2016  年9月   28 日     3,000,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     9 )     ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2019  年9月   30
                             2016  年9月   29 日     2,510,000,000       円      該当事項なし
         日満期 期限前償還条項            ノックイン
         条項付 日経平均株価連動 円建社債
     10 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 10 月 28
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年 10 月 27 日     1,054,000,000       円      該当事項なし
         型日米2指数(日経平均株価・               S&P500
         指数)参照デジタル・クーポン円建社
         債
                                103/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
     11 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 10 月 28
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年 10 月 27 日     3,974,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     12 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2019  年 10 月 28
                             2016  年 10 月 27 日     3,100,000,000       円      該当事項なし
         日満期 期限前償還条項            ノックイン
         条項付 2指数(日経平均株価・
         S&P500   指数)連動 円建社債
     13 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 11 月 12
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年 11 月 11 日     1,500,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     14 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 11 月 26
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年 11 月 28 日     1,000,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     15 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2019  年 11 月 28
                             2016  年 11 月 28 日      700,000,000      円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス       50 指数)参照円建社債
     16 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 12 月 10
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年 12 月9日       1,000,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     17 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2019  年 12 月 20
         日満期 期限前償還条項            ノックイン
                             2016  年 12 月 21 日     2,530,000,000       円      該当事項なし
         条項   ボーナスクーポン条項付 2指
         数(日経平均株価・          S&P500   指数)連
         動 円建社債
     18 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 12 月 29
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2016  年 12 月 28 日     6,100,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     19 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2019  年 12 月 27
                             2016  年 12 月 28 日     3,800,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス       50 指数)参照円建社債
                                104/111

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     20 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年2月6
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2017  年2月3日         5,405,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     21 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年3月   13
                             2017  年3月   10 日     2,260,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日経平均株価連動円建社債
     22 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年3月   13
                             2017  年3月   10 日     2,270,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス       50 指数)参照円建社債
     23 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年3月   11
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2017  年3月   10 日     5,832,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     24 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド    2022  年3月   18 日満期    円建   早
                             2017  年3月   21 日     7,778,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       日経平均株価・        NY ダウ
         工業株   30 種平均株価      複数指数連動社
         債
     25 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年3月   27
                             2017  年3月   29 日     1,745,000,000       円      該当事項なし
         日満期    早期償還条項付        ノックイン型
         日経平均株価連動デジタルクーポン円
         建社債
     26 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年3月   30
                             2017  年3月   30 日     1,122,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日経平均株価連動円建社債
     27 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年3月   30
                             2017  年3月   30 日     2,313,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス       50 指数)参照円建社債
     28 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年3月   30
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2017  年3月   30 日     6,411,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
                                105/111



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     29 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年4月   27
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2017  年4月   26 日     5,538,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     30 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年5月   28
         日満期 期限前償還条項            ノックイン
                             2017  年5月   30 日     2,800,000,000       円      該当事項なし
         条項   ボーナスクーポン条項付            2指数
         (日経平均株価・        S&P500   指数)連動 
         円建社債
     31 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年6月   29
                             2017  年6月   28 日      650,000,000      円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日経平均株価連動円建社債
     32 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年6月   29
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
                             2017  年6月   28 日     7,000,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       ノックイン型日欧2指
         数(日経平均株価、ユーロ・ストック
         ス 50 指数)参照デジタル・クーポン円
         建社債
     33 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年7月   28
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
                             2017  年7月   27 日     6,834,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       ノックイン型日欧2指
         数(日経平均株価、ユーロ・ストック
         ス 50 指数)参照デジタル・クーポン円
         建社債
     34 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年7月   28
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2017  年7月   27 日     5,340,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     35 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年9月   29
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2017  年9月   28 日     4,189,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     36 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド    2022  年 10 月3日満期      円建   早
                             2017  年 10 月3日       1,942,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       日経平均株価・        S&P500
         複数指数連動社債
                                106/111



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     37 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年 11 月 15
         日満期    日米2指数参照        ステップダウ
                             2017  年 11 月 14 日     1,250,000,000       円      該当事項なし
         ン期限前償還条項付          日経平均株価・
         S&P500   指数連動デジタルクーポン円建
         社債
     38 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年 11 月 18   2017  年 11 月 28 日     2,012,000,000       円      該当事項なし
         日満期 期限前償還条項付 日経平均
         株価参照円建社債(ノックイン              65 )
     39 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年 11 月 18   2017  年 11 月 28 日     2,081,000,000       円      該当事項なし
         日満期 期限前償還条項付 日米2指
         数参照円建社債(ノックイン             60 )
     40 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年 11 月 27
                             2017  年 11 月 28 日     1,225,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
         期償還条項付       ノックイン型日経平均
         株価連動円建社債
     41 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年 12 月 28
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2017  年 12 月 27 日     4,301,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     42 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年 12 月 28
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
                             2017  年 12 月 27 日     5,395,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       ノックイン型日欧2指
         数(日経平均株価、ユーロ・ストック
         ス 50 指数)参照デジタル・クーポン円
         建社債
     43 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2023  年1月   17
         日満期    日米2指数参照        ステップダウ
                             2018  年1月   16 日     1,350,000,000       円      該当事項なし
         ン期限前償還条項付          日経平均株価・
         S&P500   指数連動デジタルクーポン円建
         社債
     44 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2023  年1月   27
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
                             2018  年1月   29 日     1,777,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       ノックイン型日欧2指
         数(日経平均株価、ユーロ・ストック
         ス 50 指数)参照デジタル・クーポン円
         建社債
                                107/111




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     45 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年2月2
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2018  年2月1日         9,100,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     46 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年2月   12
                             2018  年2月9日          410,000,000      円      該当事項なし
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
         期償還条項付       ノックイン型日経平均
         株価連動円建社債
     47 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2023  年2月   13
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
                             2018  年2月9日         1,000,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       ノックイン型日欧2指
         数(日経平均株価、ユーロ・ストック
         ス 50 指数)参照デジタル・クーポン円
         建社債
     48 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年2月   16
                             2018  年2月   15 日     3,480,000,000       円      該当事項なし
         日満期    早期償還条項付        ノックイン型
         日経平均株価連動デジタルクーポン円
         建社債
     49 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド    2023  年3月   15 日満期    円建   早
                             2018  年3月   15 日     6,957,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       日経平均株価・        S&P500
         複数指数連動社債
     50 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年3月   29
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2018  年3月   28 日     6,611,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     51 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年5月   28
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2018  年5月   29 日     3,959,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     52 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年3月   28
         日満期    期限前償還条項(期限前償還
                             2018  年9月   27 日      500,000,000      円      該当事項なし
         判定価格ステップダウン型)ノックイ
         ン条項    ボーナスクーポン条項付            2指
         数(日経平均株価・         S&P500   指数)連動
         円建社債
     53 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年9月   17   2018  年9月   27 日     1,460,000,000       円      該当事項なし
         日満期 期限前償還条項付 日経平均
         株価参照円建社債(ノックイン              65 )
                                108/111


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                                                              半期報告書
     54 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年9月   17   2018  年9月   27 日     1,344,000,000       円      該当事項なし
         日満期 期限前償還条項付 日米2指
         数参照円建社債(ノックイン             60 )
     55 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2023  年 10 月 30
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2018  年 10 月 29 日     1,112,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     56 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2023  年 11 月 14
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2018  年 11 月 13 日     2,018,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     57 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年 11 月 26
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2018  年 11 月 26 日     3,500,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     58 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年2月1
         日満期 期限前償還条項(トリガース
                             2019  年1月   31 日     3,125,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     59 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2020  年2月   13
                             2019  年2月   12 日     7,000,000,000       円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
         型日経平均株価連動円建社債
     60 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2024  年2月   13
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2019  年2月   12 日     1,233,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     61 )    ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2022  年5月   27
         日満期 期限前償還条項(トリガース                    2019  年5月   30 日     4,180,000,000       円      該当事項なし
         テップダウン)ノックイン条項                ボー
         ナスクーポン条項付 2指数(日経平
         均株価・    S&P500   指数)連動 円建社債
     62 )   ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年7月   30
         日満期 早期償還判定水準逓減型                 早
                             2019  年7月   29 日     4,400,000,000       円      該当事項なし
         期償還条項付       ノックイン型日米2指
         数(日経平均株価・         S&P500   指数)参照
         円建社債
                                109/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
     63 )   ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2024  年7月   30
         日満期 早期償還条項付            ノックイン
                             2019  年7月   29 日     1,300,000,000       円      該当事項なし
         型日欧2指数(日経平均株価、ユー
         ロ・ストックス        50 指数)参照デジタ
         ル・クーポン円建社債
     64 )   ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・
         バンキング・コーポレイション・リミ
         テッド(香港上海銀行)            2021  年1月   27
                             2019  年7月   30 日      500,000,000      円      該当事項なし
         日満期 早期償還条項/ノックイン条
         項付   日経平均株価連動円建社債
      (2)内容

        1)  日経平均株価
          日経  225  平均株価、すなわち株式会社日本経済新聞社が計算している東京証券取引所第一部に上場
         されている      225  銘柄の株価指数をいう。
        2)  S&P500

          S&P  ダウ・ジョーンズ・インデックス・エル・エル・シーが計算し、                                 S&P500   指数として公表してい
         る値をいう。
        3)  NY ダウ工業株      30 種平均   株価

          S&P  ダウ・ジョーンズ・インデックス・エル・エル・シーが計算し、                                 NY ダウ工業株      30 種平均株価と
         して公表している値をいう。
        4)  TOPIX

          株式会社東京証券取引所が計算し、東証株価指数として公表している値をいう。
        5)  ユーロ・ストックス           50 指数

          ストックス・リミテッドが計算するユーロ圏の                        11 ヶ国におけるスーパーセクターを代表する                      50 の
                                    Ⓡ
         株式会社の株式の指数であるユーロ・ストックス                         50  インデックス(通貨:ユーロ)をいう。
     2【当該指数等の推移】

     日経平均株価の過去の推移(終値ベース)                                                 (単位:円)

                 年度      2014  年      2015  年      2016  年      2017  年      2018  年

       最近5年間の
                 最高     17,935.64        20,868.03        19,494.53        22,939.18        24,270.62
      年別最高・最低値
                 最低     13,910.16        16,795.96        14,952.02        18,335.63        19,155.74
                     2019  年    2019  年     2019  年     2019  年    2019  年    2019  年

                 月別
                      1月       2月       3月       4月       5月       6月
       最近6ヶ月の
      月別最高・最低値           最高    20,773.56       21,556.51       21,822.04       22,307.58       21,923.72       21,462.86
                 最低    19,561.96       20,333.17       20,977.11       21,505.31       20,601.19       20,408.54

      出典:ブルームバーグ・エルピー
                                110/111


                                                           EDINET提出書類
                             ザ・ホンコン・アンド・シャンハイ・バンキング・コーポレイション・リミテッド(E27669)
                                                              半期報告書
     S&P500   の過去の推移(終値ベース)                                          (単位:ポイント)
                 年度      2014  年      2015  年      2016  年      2017  年      2018  年

       最近5年間の
                 最高     2,090.57        2,130.82        2,271.72        2,690.16        2,930.75
      年別最高・最低値
                 最低     1,741.89        1,867.61        1,829.08        2,257.83        2,351.10
                      2019  年    2019  年    2019  年    2019  年    2019  年     2019  年

                 月別
                      1月       2月       3月       4月       5月       6月
       最近6ヶ月の
      月別最高・最低値           最高    2,704.10       2,796.11       2,854.88       2,945.83       2,945.64       2,954.18
                 最低    2,447.89       2,706.05       2,743.07       2,867.19       2,752.06       2,744.45

      出典:   S&P  ダウ・ジョーンズ・インデックス
     NY ダウ工業株      30 種平均株価の過去の推移(終値ベース)                                       (単位:米ドル)

                 年度      2014  年      2015  年      2016  年      2017  年      2018  年

       最近5年間の
                 最高     18,053.71        18,312.39        19,974.62        24,837.51        26,828.39
      年別最高・最低値
                 最低     15,372.80        15,666.44        15,660.18        19,732.40        21,792.20
                     2019  年     2019  年     2019  年    2019  年    2019  年     2019  年

                 月別
                      1月       2月       3月       4月       5月       6月
       最近6ヶ月の
      月別最高・最低値           最高    25,014.86       26,091.95       26,026.32       26,656.39       26,504.95       26,753.17
                 最低    23,433.16       25,053.11       25,450.24       26,143.05       24,815.04       24,819.78

      出典:ブルームバーグ・エルピー
     TOPIX   の過去の推移(終値ベース)                                           (単位:ポイント)

                 年度      2014  年      2015  年      2016  年      2017  年      2018  年

       最近5年間の
                 最高     1,447.58        1,691.29        1,552.36        1,831.93        1,911.07
      年別最高・最低値
                 最低     1,132.76        1,357.98        1,196.28        1,459.07        1,415.55
                      2019  年     2019  年    2019  年    2019  年    2019  年    2019  年

                 月別
                      1月       2月       3月       4月       5月       6月
       最近6ヶ月の
      月別最高・最低値           最高    1,567.49       1,620.87       1,627.59       1,630.68       1,599.84       1,561.32
                 最低    1,471.16       1,539.40       1,572.44       1,605.40       1,512.28       1,498.96

      出典:ブルームバーグ・エルピー
     ユーロ・ストックス          50 の過去の推移(終値ベース)                                  (単位:ポイント)

                 年度      2014  年      2015  年      2016  年      2017  年      2018  年

       最近5年間の
                 最高     3,314.80        3,828.78        3,290.52        3,697.40        3,672.29
      年別最高・最低値
                 最低     2,874.65        3,007.91        2,680.35        3,230.68        2,937.36
                      2019  年     2019  年     2019  年     2019  年     2019  年    2019  年

                 月別
                      1月       2月       3月       4月       5月       6月
       最近6ヶ月の
      月別最高・最低値           最高    3,163.24       3,298.26       3,409.00       3,514.62       3,514.62       3,473.69
                 最低    2,954.66       3,135.62       3,283.60       3,385.38       3,280.43       3,300.22

      出典:ブルームバーグ・エルピー
                                111/111


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2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

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2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

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2017年1月23日

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