ゴールドマン・サックス・世界債券オープンAコース限定為替ヘッジ/Bコース為替ヘッジなし/Cコース毎月分配限定為替ヘッジ/Dコース毎月分配為替ヘッジなし 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | ゴールドマン・サックス・世界債券オープンAコース限定為替ヘッジ/Bコース為替ヘッジなし/Cコース毎月分配限定為替ヘッジ/Dコース毎月分配為替ヘッジなし |
カテゴリ | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社(E12457)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2019年8月23日
【発行者名】 ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 桐谷 重毅
【本店の所在の場所】 東京都港区六本木六丁目10番1号 六本木ヒルズ森タワー
【事務連絡者氏名】 法務部 山﨑 誠吾
【電話番号】 03-6437-6000
【届出の対象とした募 ゴールドマン・サックス・世界債券オープンAコース(限定為替ヘッジ)
集(売出)内国投資信 ゴールドマン・サックス・世界債券オープンBコース(為替ヘッジなし)
託受益証券に係るファ ゴールドマン・サックス・世界債券オープンCコース(毎月分配型、限定為替ヘッジ)
ンドの名称】 ゴールドマン・サックス・世界債券オープンDコース(毎月分配型、為替ヘッジなし)
【届出の対象とした募 ゴールドマン・サックス・世界債券オープンAコース(限定為替ヘッジ)
集(売出)内国投資信 ゴールドマン・サックス・世界債券オープンBコース(為替ヘッジなし)
託受益証券の金額】 それぞれ3,000億円を上限とします。
ゴールドマン・サックス・世界債券オープンCコース(毎月分配型、限定為替ヘッジ)
ゴールドマン・サックス・世界債券オープンDコース(毎月分配型、為替ヘッジなし)
それぞれ5,000億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/165
EDINET提出書類
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社(E12457)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第一部【証券情報】
(1)【ファンドの名称】
ゴールドマン・サックス・世界債券オープンAコース(限定為替ヘッジ)
ゴールドマン・サックス・世界債券オープンBコース(為替ヘッジなし)
ゴールドマン・サックス・世界債券オープンCコース(毎月分配型、限定為替ヘッジ)
ゴールドマン・サックス・世界債券オープンDコース(毎月分配型、為替ヘッジなし)
(以下、総称して「本ファンド」といい、必要に応じて、ゴールドマン・サックス・世界債券オープンAコース
(限定為替ヘッジ)を「Aコース」、ゴールドマン・サックス・世界債券オープンBコース(為替ヘッジなし)を
「Bコース」、ゴールドマン・サックス・世界債券オープンCコース(毎月分配型、限定為替ヘッジ)を「Cコー
ス」、ゴールドマン・サックス・世界債券オープンDコース(毎月分配型、為替ヘッジなし)を「Dコース」とい
います。)
(2)【内国投資信託受益証券の形態等】
本ファンドは、投資信託委託会社であるゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社(以下「委
託会社」または「当社」といいます。)を委託者とする投資信託及び投資法人に関する法律(昭和26年法律第198
号。その後の改正を含みます。以下「投資信託法」といいます。)に基づく追加型証券投資信託です。
Aコース、Bコース、CコースおよびDコースはいずれも、委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され
もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付はあ
りません。
本ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定の適用を受
け、受益権の帰属は、後述の「(11) 振替機関に関する事項」に記載の振替機関及び当該振替機関の下位の口座管
理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)
の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿に記載または記録されることによ
り定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替
受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
(3)【発行(売出)価額の総額】
*
AコースおよびBコース:それぞれ3,000億円 を上限とします。
*
CコースおよびDコース:それぞれ5,000億円 を上限とします。
* 受益権1口当たりの発行価格に発行口数を乗じて得た金額の合計額です。
(4)【発行(売出)価格】
*
取得申込日の翌営業日の基準価額 です。
(なお、上記金額に下記の申込手数料および申込手数料に係る消費税および地方消費税(以下「消費税等」とい
います。)に相当する金額は含まれません。)
ただし、自動けいぞく投資契約(販売会社によっては名称が異なる場合もあります。)に基づいて収益分配金を
再投資する場合の発行価格は、各計算期間終了日の基準価額とします。
本ファンドの基準価額は毎営業日算出されます。最新の基準価額は販売会社または下記の照会先で入手可能で
す。
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
電話 :03 (6437) 6000(受付時間:営業日の午前9時から午後5時まで)
ホームページ・アドレス:www.gsam.co.jp
また、原則として、日本経済新聞(朝刊)の「オープン基準価格」欄に、基準価額が掲載されます(略称:「世
界債A」、「世界債B」、「世界債C」および「世界債D」)。
* 本ファンドの「基準価額」とは、信託財産の純資産総額(信託財産に属する資産(受入担保代用有価証券および借入有価証券を除きま
す。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額)をそ
の時の受益権総口数で除した1万口当たりの金額をいいます。基準価額は、組入有価証券等の値動きにより日々変動します。
(5)【申込手数料】
① 1.08%(税抜1%)を上限として販売会社がそれぞれ定める申込手数料率を取得申込日の翌営業日の基準価額に
乗じて得た額が申込手数料となります。
2/165
EDINET提出書類
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社(E12457)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
※消費税率が10%になった場合は、上限1.1%(税抜1%)となります。
詳しくは、販売会社にお問い合わせいただくか、申込手数料を記載した書面等をご覧ください。申込手数料
は、お申込時にご負担いただきます。
② 下記のスイッチングにより本ファンドをお求めいただく場合には、取得する口数について申込手数料はかかり
ません。
本ファンドにおける「スイッチング」とは、Aコース、Bコース、CコースおよびDコースの各コースの受益
者が当該コースの受益権の一部解約金(手取額)をもってその支払いを行った販売会社で当該コース以外のコー
スの受益権の取得のお申込みをする場合で、かつ、取得する口数について申込手数料がかからない場合をいいま
す。なお、AコースまたはBコースにおいて「自動けいぞく投資コース」を選択した受益者は、Cコースおよび
Dコースへのスイッチングはできません。また、CコースまたはDコースの受益者がAコースまたはBコースへ
のスイッチングを行う際には、AコースまたはBコースにおいて「自動けいぞく投資コース」を選択することは
できません。
なお、スイッチングの際には、スイッチングにより換金されるコースに対し、換金時と同様に換金にかかる税
金が課されることにつきご留意ください。詳しくは、「第二部 ファンド情報 第1 ファンドの状況 4 手数
料等及び税金 (5)課税上の取扱い」をご覧ください。
③ 自動けいぞく投資契約に基づいて収益分配金を再投資する場合には、取得する口数について申込手数料はかか
りません。
④ 販売会社は、前払退職金等の積立を目的として、当該販売会社と一定の解約制限を有する定時定額購入サービ
ス等に関する契約を締結した事業所の従業員等が本ファンドの受益権の取得申込みをする場合の申込手数料率を
独自に定めることができます。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
(6)【申込単位】
Aコース/Bコース a. 一般コース: 1万口以上1口単位または1万円以上1円単位
1万口以上1口単位または1万円以上1円単位
b. 自動けいぞく投資コース:
㯿䇿ะ縰弰濿䋿ะ渰䐰娰谰䬰鈰䪐砰猰估怰唰䐰Ȱ弰怰地ƌ᩹㸰欰蠰挰昰漰İ椰愰褰䭎e뤰渰缰
お取扱いとなる場合があります。なお、一度お選びいただいたコースは原則として途中で変更でき
ません。
Cコース/Dコース 一般コース: 1万口以上1口単位または1万円以上1円単位
販売会社によっては最低申込単位が異なる場合があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
自動けいぞく投資契約に基づいて収益分配金を再投資する場合は、1口の整数倍をもって取得のお申込みに応じ
ます。また、スイッチングによる本ファンドのお買付は1万口以上1口単位または1万円以上1円単位からお申込
みいただけます。なお、「自動けいぞく投資コース」を選択した投資家が、所有する本ファンドの全額をもってス
イッチングする場合は、1口単位からお申込みいただけます。
上記にかかわらず、「自動けいぞく投資コース」を選択した投資家が、販売会社との間で「定時定額購入サービ
*
ス」等に関する契約等 を取交わした場合、当該契約等で規定する取得申込みの単位によるものとします。
* 当該契約または規定については、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約または規定を使用することがあり、この場合、当該
別の名称に読み替えるものとします。なお、「定時定額購入サービス」等の取扱いの有無については、お申込みの販売会社にご確認く
ださい。
(7)【申込期間】
2019年8月24日から2020年2月28日まで
(注)申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
(8)【申込取扱場所】
委託会社の指定する証券会社(委託会社の指定する金融商品取引法第28条第1項に規定する第一種金融商品取引
業を行う者をいいます。以下同じ。)および登録金融機関(委託会社の指定する金融商品取引法第2条第11項に規
定する登録金融機関をいいます。以下同じ。)(以下「販売会社」と総称します。)において申込みを取扱いま
す。販売会社については下記の照会先までお問い合わせください。
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
電 話 :03(6437)6000(受付時間:営業日の午前9時から午後5時まで)
ホームページ・アドレス:www.gsam.co.jp
3/165
EDINET提出書類
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社(E12457)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(9)【払込期日】
本ファンドの受益権の取得申込者は、取得申込日から起算して5営業日目までに本ファンドのお申込代金を販売
会社に支払います。なお、販売会社が別に定める所定の方法により上記の期日以前に取得申込代金をお支払いいた
だ く場合があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
振替受益権に係る各取得申込日の発行価額の総額は、追加信託が行われる日に委託会社の指定する口座を経由し
て、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
(10)【払込取扱場所】
原則として、上記(8)記載の申込取扱場所に記載する販売会社において払込を取扱います。
(11)【振替機関に関する事項】
本ファンドの振替機関は下記の通りです。
株式会社証券保管振替機構
(12)【その他】
① お申込代金の利息
お申込代金には利息を付けません。
② 本邦以外の地域での発行
該当事項はありません。
③ 振替受益権について
本ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「(11) 振替機関に関する事項」に記載の振替機関
の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取り扱われるものとします。
本ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「(11) 振替機関に関する事項」に記載の振替
機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいます。)への記載・
記録によって行われますので、受益証券は発行されません。
4/165
EDINET提出書類
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社(E12457)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
本ファンドは、世界債券オープンAコース(限定為替ヘッジ)マザーファンドまたは世界債券オープンBコー
ス(為替ヘッジなし)マザーファンド(両者を総称して以下「マザーファンド」といいます。)への投資を通じ
て、日本を含む世界各国の債券へ分散投資し、信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行いま
す。
プンBコース(為替ヘッジなし)を「Bコース」、ゴールドマン・サックス・世界債券オープンCコース(毎月分配型、限定為替
ヘッジ)を「Cコース」、ゴールドマン・サックス・世界債券オープンDコース(毎月分配型、為替ヘッジなし)を「Dコース」と
いいます。
■商品分類表
投資対象資産
単位型・追加型 投資対象地域 独立区分 補足分類
(収益の源泉)
単位型 国 内 株 式 MMF インデックス型
追加型 海 外 債 券 MRF 特殊型
内 外 不動産投信 ETF ( )
その他資産
( )
資産複合
(注)本ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
・追加型・・・一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファンドをいいます。
・内外・・・投資信託約款において、国内および海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があるものをいいます。
・債券・・・投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
■属性区分表
対象インデックス
投資対象資産 決算頻度 投資対象地域 投資形態 為替ヘッジ 特殊型
株式 年1回 グローバル ファミ
一般
大型株 ス> む) ンド あり TOPIX 条件付運用型
中小型株 年2回 日本 (部分
債券 年4回 北米 ファン ヘッジ) その他 ロング・ショート
一般 年6回 欧州 ド・オ ( ) 型